Taller AA4 – informe de Auditoría

Cliente de La auditoria COLVEN S.A.S

No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas

ASGC-001-2019 1 de Enero 2019

Lugar Sede de Operaciones de COLVEN S.A.S

Equipo Auditor:

Auditor Líder Ing. Eduin Montañez

1. Ing. Carlos García - Administrador

Equipo de 2. Lic. Luzmila rojas – Asesora Legal
Auditores de 3. Ing. Luis Angulo - Gerente de producción
Calidad 4. Tec. Wilmer Serrada - Jefe de HSE
5. Ing. Ángel Bravo – Jefe de Calidad

Objetivo

Determinar los inconvenientes presentados durante el proceso de producción que

estén afectando la calidad del producto terminado.

Alcance:
Este proceso de auditoría se enfocara en la revisión detallada de todos los
procedimientos y registros de control que se tengan encada área o departamento
durante el desarrollo de un producto.

Criterios de Auditoría:
1. Manuales normas y procedimientos de cada área auditada
2. Sistema de gestión de calidad de la empresa
3. Contratos para el desarrollo del productos
4. Normas de SST de la empresa
5. ISO 9001:2015
 Documento Hallazgo Clasificación
No existe concordancia con los
procedimientos aplicados para desarrollar
Manual de normas y
un producto que se encuentra en la m
procedimientos
gerencia y con la que posee el área de
producción
Se cuenta con una buena metodología
para el establecimiento de términos y
Contratos para el condiciones en cuanto a las posibilidades
desarrollo del de desarrollo de un producto y las C
producto necesidades del cliente.

No están cumpliendo los procedimientos de

Manual de compra establecidos en el manual de
procedimientos para normas del área de producción, motivado a
la compre y que no se encuentra concordancia O
requisición de establecida con las ordenes emitidas por el
materiales área de producción y las ordenes
procesadas por el área de compras.
No se está informando oportunamente al
área de producción de los requerimientos o
Iso 9001 modificaciones que se le realizan a los M
productos, por solicitud del cliente o por
cambios del area de diseño
Algunos puestos de trabajo no permiten la
Manual de higiene y
operación adecuada por parte del personal m
seguridad industrial
para realizar el desarrollo del producto
Algunos operadores de las aéreas de
pintura, madera y metales no están
Manual de higiene y
haciendo uso correctos de los EPP lo que O
seguridad industrial
les está generando problemas para la
operación de los equipos
Programa de Las hojas de vida de los equipos se
C
Manteniendo encuentran actualizadas hasta la fecha
Algunos equipos presentados en el
Programa de
inventario se encuentran fuera de m
mantenimiento
operación desde hace algún tiempo
M= No Conformidad Mayor
O= Oportunidad de Mejora
Clasificación: m= No Conformidad Menor
C= Conforme
 Documento Hallazgo Clasificación
No existen registros de solicitud de
intervención de equipos, emitidos por
Programa de
producción hacia el área de mantenimiento O
mantenimiento
en las fechas en que se intervinieron los
equipos.
No existe el conocimiento sobre el
procedimiento correcto para llevar a cabo
el desarrollo del producto por parte de los
Manual de normas y operadores debido a que los mismos o no
M
procedimientos son exigidos por el jefe del área o es
desconocidos por ellos

No se están cumpliendo con los protocolos

de verificación del producto terminado
Manual de normas y
debido a la inexistencia del mecanismo del O
procedimientos
mismo

No se están cumpliendo adecuadamente

los procedimientos de manipulación y
Manual de
empaque del producto terminado,
procedimientos del m
generando en algunos casos
área de despacho
inconformidades debido al estado de
presentación de algunos productos.
Algunos procesos de producción están
siendo llevados a cabo por personal que no
Manual de cargos de ha sido contratado para tal función, lo que
M
la empresa puede estar contribuyendo a las
imperfecciones presentadas por algunos
productos.
M= No Conformidad Mayor
O= Oportunidad de Mejora
Clasificación: m= No Conformidad Menor
C= Conforme

Conclusiones
1. se debe hacer de conocimiento las modificaciones realizadas al manual de
normas y procedimientos de la empresa a todas las áreas involucradas en el
proceso de producción de la empresa.
2. Se debe establecer un procedimiento de compra que permita la participación
conjunta de las áreas de producción, administración y compras dentro del
mismo.
 Conclusiones
3. La inapropiada disposición de puestos de trabajo esta influyendo de forma
directa en el proceso de fabricación del producto.
4. La no utilización de EPP por parte del personal de operación dentro de la
empresa esta perjudicando a la disponibilidad de personal y a la operación
inadecuada de equipos de trabajo lo que permite que no se les de el acabado
adecuado en el desarrollo del producto.
5. El no cumplimiento de los programas de mantenimiento están influyendo a
que no exista la una fiabilidad de los equipos usados en el proceso de
producción.
6. No se han establecidos procedimientos de notificación de fallas en los
equipos lo que impide al personal de mantenimiento organizar las actividades
de mantenimiento de una forma que no influyan en el proceso de producción
de la empresa.
7. los operadores de los equipos del área de producción no están tomando en
cuenta las recomendaciones establecidas para la operación del equipo ni para
las características del producto terminado, motivado a que no se les esta
haciendo de conocimiento las características del mismo.
8. No existe un área donde se realice una comparación de las características del
producto terminado y las solicitadas por los clientes.
9. Inexistencia de un protocolo de despacho del producto terminado.
10. No se le esta dando cumplimiento al ejercicio de los manuales de cargos
establecidos en las áreas de producción de la empresa.
Aunque existen un sistema de gestión de calidad en la empresa que cumple con
los requisitos fundamentales establecidos en la norma ISO 9001:2015 los cuales
garantizan que la empresa esta en toda la capacidad para desarrollar un
producto, son las áreas involucradas en el desarrollo del mismo la que no le
están dando cumplimiento al mismo, por diversas razones como:
desconocimiento de la normativa existente, falta de comunicación entre las partes
involucradas o simplemente la falta de compromiso del personal a aplicar
correctamente establecidos en cada área, por lo que se puede decir que no se
está cumpliendo con un sistema de gestión de calidad que permita al cliente
tener un producto de calidad en sus manos.
Por lo tanto se recomienda que todas aquellas áreas en las cuales se
encontraron inconformidades (sobre todo el área de producción que es la que
posee la mayoría de inconformidades mayores) presenten a la brevedad posible
un plan de acción a corto y mediano plazo para mitigar de manera inmediata las
acciones influyentes en el proceso de producción, los cuales serán incluidos en
los procesos de auditoría siguientes establecidos en el cronograma de auditoría
presentados, con el fin de hacer seguimiento y poder controlar estos procesos.
 Conclusión
La presentación del informe de auditoría requiere de mucha responsabilidad y
claridad de ideas, puesto que en el mismo es el único medio de comunicación que
soporta las decisiones que deba tomar la gerencia de la empresa ante las
situaciones encontradas durante el proceso de auditoría, por ende este debe ser
un documento que sea muy sustancioso en cuanto a información y muy conciso
en cuanto a la presentación de los hallazgos. Otra cosa muy importante es que
ningún proceso de auditoría interna se hace porque si por eso el cumplimiento de
los tiempos de realización de la auditoria debe cumplirse a cabalidad y en caso de
presentar algún inconveniente los mismos deben ser modificados de manera
conjunta con la gerencia de la empresa.