UNIVERSIDA AUTONOMA JUAN MISAEL SARACHO

FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS Y FINANCIERAS

CONTABILIDAD PÚBLICA

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

N° PREGUNTAS SI No REF P/T

¿Se comunica a los trabajadores de la

entidad de manera verbal o escrita, la
1 
manera de actuar comprometiéndose con la
ética y la integridad?
¿Se analiza los conocimientos y
2 habilidades, para realizar los trabajos 
adecuadamente?
¿El trabajador administrativo ingresa a la
3 
entidad por concurso de mérito?
¿Se contrata a los docentes por concurso
4 
de mérito?
¿La entidad cuanta con políticas para
5 evaluar los rendimientos del personal 
administrativos?
Se comunica a los docentes los cambios y
6 nuevas ideas por escrito y oportunamente? 

¿Se delega autoridad de acuerdo a las

7 políticas y regla? 

¿Se analiza una adecuada planificación de

8 
las actividades académicas y financieras?
¿se programa , organiza , ejecuta y
9 controla la capacitación y uso eficiente de 
los recursos humanos, técnicos y materiales

10 ¿Se formula planes a largo y corto plazo? 

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FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS Y FINANCIERAS
CONTABILIDAD PÚBLICA

N° PREGUNTAS SI No REF P/T

11 ¿Se elaboran planes y programas con el

tiempo suficiente para cumplir con los
compromisos contraídos por la entidad?

12 ¿La estructura administrativa está

debidamente centralizada de acuerdo a la
naturaleza de la entidad?
13 ¿Se comunica claramente a los ejecutivos
las responsabilidades y las expectativas
respecto a las actividades de la unidad?
14 ¿Cuenta el U.L.I. con el número necesario
de personal y respectiva experiencia para
cumplir con sus objetivos trazados?
15 ¿Es adecuado el nivel que considera para el
reclutamiento del profesional en idiomas?

16 ¿Cuándo se realizan cambios del personal

de apoyo administrativo, se hace conocer
sus funciones y responsabilidades?
17 ¿Cuándo se contrata a los docentes
estipula la investigación con antecedentes
penales?
18 ¿Los criterios relacionados a asensos y
aumento de sueldos, están suficientemente
explícitos?
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FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS Y FINANCIERAS
CONTABILIDAD PÚBLICA

RESPUESTA AL CUESTIONARIO PARA EVALUAR EL COMPONENTE:

AMBIENETE DE CONTROL
Por el periodo comprendido del 2 de enero al 30 de junio del 2018

De acuerdo a la entrevista realizada a la dirección del U.L.I. M. Sc Lic. Pilar Coro

Bejarano se pudo determinar los siguientes puntos a considerar.

Ref. a N°
DESCRIPCION
Cuestión Resp.
Si, en la entidad de manera interna se logra comunicar tanto
como de palabra como de manera escrita en la forma de
1 actuar de los compromisos para cumplir con la integridad y
la ética, haciendo prevalecer de esa manera los principios y
valores de la entidad
Si, antes de realizar el proceso de contratación, debe
constatarse que el personal tenga debido cuidado y esmero
2
profesional, para desempeñar las tareas y actividades que le
son encomendadas
No, para contratar los servicios de los funcionarios
administrativos, no se precisa de un concurso de méritos,
3
debido que la dirección de RR.HH. es la encargada de
realizar esta operación

No, los profesionales lingüísticos para impartir el idioma

ingles en el U.L.I, no ingresan a trabajar de acuerdo a
4
convocatoria de méritos, debido a la modalidad de contrato
que son consultores en línea

No, la entidad no cuenta con políticas para realizar

5 evaluaciones al rendimiento personal, para valorar el trabajo
del profesional docente.