FORMATO

MAPA DE RIESGOS
ANEXO 1

Clase
Proceso de Causas Riesgo(s) del proceso Consecuencia
riesgo

1. Debilidad en el ejercicio de la
planeación
2. Subvaloración o sobrevaloración de
1. Toma de decisiones inoportunas.
metas que tergiversan el desempeño y el
Proceso Planeación y 2. Incumplimiento del objeto misional de la Entidad
cumplimiento de las mismas. Incumplimiento de los planes,
Direccionamiento GESTIÓN 1 de acuerdo con la normatividad.
3. Debilidad en la calidad y oportunidad de metas y objetivos.
Estratégico. 3. Presunto detrimento patrimonial.
la información para el seguimiento.
4. Imagen institucional afectada.
4, Falta de sentido de pertenencia y
compromiso por parte de los lideres de los
procesos.
 1. Debilidad en el ejercicio de la
planeación
2. Subvaloración o sobrevaloración de
Proceso Planeación y
metas que tergiversan el desempeño y el
Direccionamiento GESTIÓN
cumplimiento de las mismas.
Estratégico.
3, Falta de sentido de pertenencia y
compromiso por parte de los lideres de los
procesos.
1. Demora en la presentaciòn y consolidaciòn de
informes de seguimiento.
Alto volumen de modificaciones o
2. Reprocesos
2 reprogramación de las metas del
3. Incumplimiento de los tiempos de publicaciòn del
Plan de Acción.
consolidado del Plan de Acciòn
4, Retraso en el cumplimiento de las metas

1. Falta de solicitud oportuna de la

información del presupuesto para la
1. Falta de presupuesto para el desarrollo de los
próxima vigencia.
programas misionales y de apoyo del Ministerio.
Planeación y
Retraso en la elaboración del 2. No presentar en los términos de ley el
Direccionamiento GESTIÓN 2. Falta de responsables en los procesos 3
Anteproyecto de presupuesto. documento de anteproyecto ante el MHCP. 3.
Estratégico para la entrega de la información.
Observaciones de los Entes de Control
4. No cargar en el SIIF la información del
anteproyecto del Ministerio
3. No contar con la información a tiempo
para consolidarla.

próxima vigencia.
Planeación y
Direccionamiento GESTIÓN 2. Falta de responsables en los procesos
Estratégico para la entrega de la información.
3. No contar con la información a tiempo
para consolidarla.
1. Recortes o modificaciones
presupuestales por parte del MHCP.
2. Mala programación o planificación de
Planeación y productos o necesidades (en terminos de
Direccionamiento GESTIÓN tiempo, valor o alcance, etc.)
Estratégico 3.Cambios macroeconómicos (Tasa de
cambio, diferencia en cambio impacta
cualquier proyecto).
4. Reprocesos- desgaste de personal
Retraso en la elaboración del
3
Anteproyecto de presupuesto.
Baja ejecución del presupuesto
4 modificación del presupuesto por parte del
asignado para la vigencia
1. Falta de presupuesto para el desarrollo de los
programas misionales y de apoyo del Ministerio.
2. No presentar en los términos de ley el
documento de anteproyecto ante el MHCP. 3.
Observaciones de los Entes de Control
4. No cargar en el SIIF la información del
anteproyecto del Ministerio
1. Incumplimiento en los objetivos misionales del
Ministerio del Interior
2. Llamados de atención de los entes de control.
3. Respuesta negativa a las solicitudes de
Ministerio de Hacienda
4. Disminución en
asignación del PGN para el Ministerio por parte del
MHCP
 cualquier proyecto). asignación del PGN para el Ministerio por parte del
4. Reprocesos- desgaste de personal MHCP

1. Pérdida de información. 2.
Información no confiable. 3.
Pérdida de imagen y confianza institucional. 4.
Investigaciones disciplinarias. 5.
1. Complicidad con terceros, presiones, Imposición de sanciones, de tipo fiscal, disciplinaria
Manipulación o adulteración de
Planeación y GESTIÓN Y amenazas a servidores públicos. 2. o penal. 6. Destitución
información contenida en los
Direccionamiento CORRUPCIÓ No aplicación de controles. 3. 5 del cargo. 7.
sistemas de información y archivo
Estratégico N Falta de políticas para el manejo de Incumplimiento en los objetivos misionales del
de cada uno de los procesos
información Ministerio del Interior
8. Investigaciones por parte de los entes de control.
9.
Respuesta negativa sobre adición de presupuesto
por parte del Ministerio de Hacienda
 No contar con insumos por parte Pèrdida de oportunidades de fortalecer a las áreas
Planeación y
1. Falta de interes de las áreas misionales o entidades adscritas de las áreas misionales o las misionales y entidades adscritas en el desarrollo
Direccionamiento GESTIÓN de acceder a la cooperación internacional. 6
entidades adscritas para identificar de sus objetivos a traves de la cooperación
Estratégico
sus necesidades de cooperación. internacional.
 Proyectos mal formulados de las
Planeación y Desconocimiento de la metodologia para áreas misionales o entidades Perdida de oportunidad de suplir las necesidades
Direccionamiento GESTIÓN la estructuración y formulación de 7 adscritas que impidan identificar de los beneficiarios de los programas y politicas de
Estratégico proyectos de cooperación internacional con claridad las necesidades las áreas misionales o entidades adscritas
internas.

Planeación y Desconocimiento por parte del o los Solicitudes que no cumplen con
Direccionamiento GESTIÓN solicitantes de los requisitos para 8 los requisitos (con requisitos Demora, retrasos o no expedición de CUC
Estratégico presentación de los proyectos incompletos).
 1. Falta de compromiso por parte de las
dependencias para el suministro de la
1. Un producto defectuoso que no presta un
información.
servicio al cliente.
Planeación y 2. Demora en la recolección de la
Ejercicio de revisión por la alta 2. Incumplimiento en la normatividad vigente.
Direccionamiento información. 9
dirección fuera de alcance y tiempo 3. Acciones ineficaces, insuficientes e inefectivas
Estratégico 3. Información insuficiente por parte de las
del sistema de gestión de calidad y sus productos.
dependencias.
4. Desgaste administrativo
4. Falta de control de los registros de la
evidencia

Proceso Gestión de
GESTIÓN
Bienes y Servicios.
Proceso Gestión de
GESTIÓN
Bienes y Servicios.
Proceso Gestión de
GESTIÓN
Bienes y Servicios.
*Cambios en las modalidades de contratación.
*Cambios en los valores de los procesos
contractuales reportados en el Plan Anual de
Adquisiciones inicial Incumplimiento en del Plan Anual de Demora para realizar los procesos contractuales.
* Cambio de los procesos por parte de las 1 Adquisiciones Bajo porcentaje en la ejecución presupuestal del Ministerio
Direcciones, Subdirecciones u Oficinas
* Ley de garantias que impide realizar Contratación
Directa
*Redacción de las obligaciones contractuales
incorrectas y no entendibles.
* Estudios de mercado formulados incorrectamente
lo que genera desequilibrio economico.
* Incumplimiento de las obligaciones contractuales Procesos Judiciales para el Ministerio y los funcionarios de la
por parte del contratista. 2 Celebración indebida de contratos. Entidad de responsabilidad penal, fiscal y disciplinaria
* Productos que no cumplen las especificaciones
tecnicas y de calidad solicitadas.
* Incorrecto seguimiento contractual por parte de las
supervisión o de la Interventoria.
*Redacción de las obligaciones contractuales
incorrectas y no entendibles.* Estudios de mercado
formulados incorrectamente lo que genera
desequilibrio economico.* Incumplimiento de las
Manipulación del pliego de condiciones por Contratación direccionada y procesos judiciales para el
obligaciones contractuales por parte del contratista.
* No realización de las actividades solicitadas en el
3 parte de los funcionarios y contratistas a Ministerio y los funcionarios de la Entidad de responsabilidad
cargo del proceso de contratación penal, fiscal y disciplinaria
contrato. * Productos que no cumplen las
especificaciones tecnicas y de calidad solicitadas. *
Incorrecto seguimiento contractual por parte de las
supervisión o de la Interventoria.

Proceso Gestión de
GESTIÓN
Bienes y Servicios.
*Falta de espacio fisico para el almacenamiento
adecuado de los expedientes
* Alto volumen de documentación contractual
* Escaces de herramientas de trabajo
Perdida de información y documentos en
- Investigación disciplinaria, fiscal y penal
4 los expedientes que soportan los procesos
- Retrasos en la contratación
de contratación

* Falta de acuerdo entre las partes respecto de las

Proceso Gestión de
GESTIÓN
Bienes y Servicios.
prestaciones a su cargo, para declararse a paz y
salvo o que las partes no lleguen a un acuerdo
sobre el contenido de la liquidacón-
* El contratista no se presente a la liquidación, pese
No liquidación de los contratos y/o - Demoras en la liquidacion de los contratos dentro de los
a haber sido convocado
convenios en los términos exigidos en las terminos establecidos por la ley
* Insuficiencia de la documentación y/o soportes 5
minutas, procedimientos y lo dispuesto en - Investigación y sanción disciplinaria.
necesarios que den cuenta del cumplimiento o
la Ley y demás normas concordantes. - No liberación de recursos
ejecución de las prestaciones a cargo de las partes.
* Insuficiencia o no ampliación de las coberturas de
la garantía única.
* El no ejercicio del medio de control judicial en sede
contencioso administrativa
 GESTIÓN Y
Proceso Gestión de *Inventario no detallado,. *Custodia incorrecta de los Detrimento patrimonial, investigaciones a los funcionarios
CORRUPCIÓ bienes de la entidad. 6 Perdida de los bienes de la entidad
pertinentes.
Bienes y Servicios.
N

1. Desconocimiento de los resultados de los

1. Falta de conocimiento del proceso. Desinteres de los lideres de proceso
Comunicaciones GESTIÓN 1 procesos.
2. Exceso de trabajo. en las comunicaciones
2. Bajo nivel de transparencia

1. Controles deficientes. 1. Comunicación defectuosa.

Comunicaciones GESTIÓN 2 Recibo de información errada.
2. Falta de conocimiento sobre el proceso. 2. Deterioro de la imagen institucional.

1. Controles deficientes. 1. Perdida de imagen.

Entrega de información desactualizada
Comunicaciones GESTIÓN 2. Falta de conocimiento sobre el proceso. 3 o extemporánea.
2. Daño a terceros.
3. Procedimientos desactualizados. 3. Perdidas económicas
 1. Controles deficientes. 1. Perdida de imagen.
Entrega de información desactualizada
Comunicaciones GESTIÓN 2. Falta de conocimiento sobre el proceso. 3 o extemporánea.
2. Daño a terceros.
3. Procedimientos desactualizados. 3. Perdidas económicas

acuerdo a los instrumentos archivísticos

1. Posibles investigaciones y/o demandas contra el
adoptados para tal fin.
Ministerio.
3. Los procedimientos del proceso de
2. No contestación de fondo al peticionario.
gestión documental no contienen la
GESTIÓN Y Pérdida o extravió de documentos, 3. Aumento en la duplicidad documental.
información suficiente para desarrollo
Gestión Documental CORRUPCIÓ 1 registros de documentos, soportes 4. Demoras en el cierre de los tramites
efectivo de las actividades archivísticas.
N y demás información. administrativos.
4. No hay personal calificado suficiente
5. Conformación de expedientes incompletos.
para garantizar un adecuado desarrollo del
6. Detrimento patrimonial.
proceso de GD.
7. Pérdida intencional de información.
5. No hay espacios adecuados para la

Incorrecta planeación de los compromisos. Incumplimiento del Plan Anual de

Incumplimiento de los términos de entrega Auditorías Independientes de Incumplimiento de los compromisos adquiridos.
Proceso Evaluación y
GESTIÓN de información por parte de las 1 Control Interno (Visitas, Asesorías, Incumplimiento de la normatividad vigente que
Mejora.
Dependencias. Acompañamientos, Evaluaciones, conlleve a investigaciones y/o sanciones.
Insuficiencia de Recursos Administrativos. Seguimientos e Informes de Ley)

Alteración de la Información.
 Alteración de la Información.
Favorecer a terceros.
Proceso Evaluación y CORRUPCIÓ Generar informes ajustados a
Influencia política. 2 Pérdida de imagen de la Oficina de Control Interno.
Mejora. N intereses particulares.
Ocultamiento de la información. Sanciones, demandas y destituciones.
Conflicto de intereses.

1. Afectación errada de la cadena presupuestal.

1. Ingresar por la Subunidad equivocada.
Proceso Gestión
GESTIÓN 2. Seleccionar el rubro presupuestal
Financiera.
equivocado, 3. Personal nuevo.
1. Extravío del documento para el registro
presupuestal. 2. Escogencia errada de la
Proceso Gestión subunidad ejecutora.3. Escogencia errada
GESTIÓN
Financiera. del rubro prresupuestal y afectaciòn
equivocada del certificado de
disponibilidad presupuestal.
Equivocada afectación del 2.Sanciones disciplinarias. 3. Glosas por parte de
1 Certificado de Disponibilidad Organismos de control internos y externos. 4.
Presupuestal Aumento en los reprocesos, 5. Desgastes
Administrativo
1.Sanciones
2. Generación de un hecho cumplido.
Inoportuno o Equivocado Registro
2 3. Glosas por parte de organismos de control
del Compromiso
internos y externos.

1. Error en el proceso de registro

1. Incumplimiento e inconsistencias en la
contable. 2. falta de depuración de las
presentaciòn de los Estados Financieros.
cuentas contables.
2. Glosas por parte de organismos de control
3. Falta de insumos por parte de las
Proceso Gestión Estados Financieros No internos y externos.
GESTIÓN dependencias del Ministerio para el 3
Financiera. Razonables 3. Toma de decisiones inadecuadas.
 1. Error en el proceso de registro
1. Incumplimiento e inconsistencias en la
contable. 2. falta de depuración de las
presentaciòn de los Estados Financieros.
cuentas contables.
2. Glosas por parte de organismos de control
3. Falta de insumos por parte de las
Proceso Gestión Estados Financieros No internos y externos.
GESTIÓN dependencias del Ministerio para el 3
Financiera. Razonables 3. Toma de decisiones inadecuadas.
registro de las operaciones financieras de
4. Información no confiable
la entidad. 4. Retraso e inconsistencias
5. Sanciones
en el envío de informaciòn por parte de las
dependencias del Ministerio.

Incremento en volumen de cuentas para

pago, en fechas especificas de cada mes,
afectando la adecuada verificaciòn del
cumplimiento de los requisitos.*
GESTIÓN Y Recepciòn de documentos provisionales 1, Detrimento patrimonial
Proceso Gestión Pagos sin el cumplimiento de los
CORRUPCIÓ (fotocopias y no originales) para el tràmite 4
Financiera. requisitos
N de cuentas para pago. Obviar 3, Sanciones
intencionalmente requisitos para tramitar
pagos, a cambio de beneficios econòmicos
o de otro tipo.

Deficiencia en el control de tiempos para el

GESTIÓN Y
Proceso Gestión tràmite de pagos. Demora intencional a fin Demora sin justificación en el
CORRUPCIÓ 5 Sanciones
Financiera. de obtener beneficio personal a cambio de proceso de pago
N
agilizar el pago
 Deficiencia en el control de tiempos para el
GESTIÓN Y
Proceso Gestión tràmite de pagos. Demora intencional a fin Demora sin justificación en el
CORRUPCIÓ 5 Sanciones
Financiera. de obtener beneficio personal a cambio de proceso de pago
N
agilizar el pago

1. Falta de seguimiento por parte

de los jefes inmediatos, frente a
Proceso Gestión las competencias laborales y
del Talento GESTIÓN comportamentales, para
Humano. responder a los compromisos
fijados.
Deficiente desempeño 1. Deficiencia de los procesos y baja
1 laboral. calidad de los servicios prestados por el
colaborador.

1. Fallas técnicas del servidor de

nómina
2. Fallas en la red eléctrica
3. Novedades de nómina:
Proceso Gestión
-Fuera de las fechas
del Talento GESTIÓN
establecidas,
Humano.
-No entrega de las mismas
-Generación de novedades
finalizando el mes que afecte la
nómina y los aportes.
1. No realizar los pagos
correspondientes de la nómina y
No generación de la
aportes de seguridad social y aportes
2 nómina dentro de las
parafiscales en las fechas establecidas
fechas establecidas
2. Generación de intereses moratorios y
sanciones disciplinarias
 del Talento GESTIÓN 2 nómina dentro de las
establecidas, parafiscales en las fechas establecidas
Humano. fechas establecidas
-No entrega de las mismas 2. Generación de intereses moratorios y
-Generación de novedades sanciones disciplinarias
finalizando el mes que afecte la
nómina y los aportes.

1. Desconocimiento de procesos y
1. Falta de seguimiento al plan
procedimientos
de trabajo
Incumplimiento a la 2. Afectación en la calidad de vida y
Proceso Gestión 2. Falta de Gestión de
ejecución del plan de desmotivación de los Servidores
del Talento GESTIÓN actividades de prevención y 3
trabajo y cronograma de Públicos
Humano. promoción
actividades 3. Inconformidad de los servidores
3. Falta de Compromiso de los
públicos con la gestión de Seguridad y
funcionarios
Salud en el Trabajo

1. Investigación por no suscribir o

Incumplimiento de los
Proceso Gestión evaluar oportunamente los acuerdos de
Falta de Compromiso de los plazos establecidos para la
del Talento GESTIÓN 4 gestión
funcionarios responsables suscripción de los acuerdos
Humano. 2. Incumplimiento de las metas
de gestión,
institucionales
 1. Investigación por no suscribir o
Incumplimiento de los
Proceso Gestión evaluar oportunamente los acuerdos de
Falta de Compromiso de los plazos establecidos para la
del Talento GESTIÓN 4 gestión
funcionarios responsables suscripción de los acuerdos
Humano. 2. Incumplimiento de las metas
de gestión,
institucionales

1. Falta de seguimiento a los

1. Desconocimiento de procesos y
planes
procedimientos
2. Falta de Gestión de
Proceso Gestión Incumplimiento a la 2. Afectación en la calidad de vida y
actividades de los planes de
del Talento GESTIÓN 5 ejecución de los planes y desmotivación de los Servidores
Bienestar, capacitación y
Humano. cronograma de actividades Públicos
Estímulos
3. Inconformidad de los servidores
3. Falta de Compromiso de los
públicos con la gestión de los planes
funcionarios

1. Defectos en los componentes,

dispositivos y/o accesorios físicos o del
sistema operativo, programas y aplicativos
de informática
Fallas de Hardware y/o de Software
Proceso Gestión de 1. Pérdida de información y desgaste
GESTIÓN 1 que impiden el correcto
Tecnología. 2. Obsolescencia del parque tecnologico administrativo.
funcionamiento del sistema.
del Ministerio del Interior

3.Fallas en el mantenimiento de la
infraestructura de hardware.
Proceso Gestión de
GESTIÓN
Tecnología.
3.Fallas en el mantenimiento de la
infraestructura de hardware.
1. Hardware y/o Software desactualizados.
2.Carencia de un plan de mantenimiento
preventivo para equipos y programas del
sistema operativo.
GESTIÓN Y 3.Carencia de dispositivos de seguridad
Proceso Gestión de
CORRUPCIÓ para evitar y controlar los daños o ataques 2 informáticos y de infraestructura
Tecnología.
N a los sistemas informáticos ocasionados
por programas elaborados
intencionalmente por terceros.
4. Uso inadecuado de los permisos de
acceso a los servidores publicos dentro del
ministerio, a fin de favorecer intereses de
terceros.
1. Deficiencia en los seguimientos y
Proceso Gestión de
GESTIÓN revisiones de los encargados de verificar
Tecnología.
el estado de los recursos informáticos.
1. No contar con herramientas de
Proceso Gestión de
GESTIÓN monitoreo y control para el acceso a
Tecnología.
páginas no autorizadas en Internet.
Deficiencias en la elaboración del Plan
Proceso Gestión de
GESTIÓN estratégico de tecnologias de la
Tecnología.
información.
1. Pérdida de información y desgaste
1 que impiden el correcto
administrativo.
funcionamiento del sistema.
1. Manipulación o pérdida de información vital del
Ministerio.
Vulnerabilidad en los recursos 2. Sanciones disciplinarias.
3. Parálisis en el normal funcionamiento de las
tecnológica. dependencias.
4. Limitaciones en la ejecución de alternativas de
continuidad del negocio.
Demora en la solución de
requerimientos o solicitudes que
3 1. Inconformidad de los usuarios.
impidan el desarrollo de los
procesos
1. Inestabilidad, daños críticos, interrupción o mal
4 Pérdida de registros documentales funcionamiento de la infraestructura tecnológica del
Ministerio.
1. Pérdidas económicas. 2.
Sanciones disciplinarias. 3.
Proyectos tecnológicos formulados
Demora en el desarrollo de los procesos. 4.
5 incorrectamente
Insatisfacción de los usuarios. 5. Alto
volumen de quejas de ciudadanos o partes
interesadas.
 Adquisición incorrecta de recursos
1. Pérdidas económicas. 2.
Deficiencias en la elaboración del Plan informáticos( equipos,
Proceso Gestión de Retraso en desarrollo de procesos. 3.
GESTIÓN estratégico de tecnologias de la 6 programas,aplicaciones, etc) por
Tecnología. Inconfomidad de los usuarios. 4.Imagen
información. cambios tecnológicos y
reputacional de la entidad desgastada.
actualizaciones.

1. Comportamientos corruptos de los

Expedición de resoluciones que
funcionarios o servidores
avalan derechos a personas o
2. Complicidad de los funcionarios y
Proceso Gestión CORRUPCIÓ grupos de interés, sin el 1. Investigaciones y sanciones disciplinarias.
servidores de la entidad. 1
Jurídica. N cumplimiento de la normativa o 2. Perdida de confianza institucional.
3.Presión, amenaza por parte de los
requisitos establecidos en los
interesados a un funcionario o servidor
procedimientos vigentes
público.

Proceso Gestión No atención oportuna de solicitudes por Expedición de resoluciones por 1. Investigaciones y sanciones disciplinarias.
GESTIÓN
Jurídica. los abogados responsables fuera de los términos legales 2. Perdida de confianza institucional.
 1. Mala interpretación de la solicitud de
Proceso Gestión concepto jurídico. 2. Generación de conceptos
GESTIÓN 1 Que no se responda al peticionario lo que requiere
Jurídica. Desconocimiento y/o mala interpretación inconsistentes juridicamente
de la Ley o norma de referencia

1. Desatención de los procesos 1. Procesos con fallos en contra del

Deficiente defensa dentro
judiciales asignados a los Ministerio del Interior.
de los procesos judiciales y
Proceso Gestión apoderados. R 2. Pérdida de recursos por parte del
GESTIÓN extra judiciales que se
Jurídica. 2. Desactualización por parte del 32 Estado.
instauren contra y/o a favor
personal involucrado en el 3. Sanciones disciplinarias a los
del Ministerio del Interior.
ejercicio de la defensa. funcionarios responsables.
Proceso Gestión apoderados. R 2. Pérdida de recursos por parte del
GESTIÓN extra judiciales que se
Jurídica. 2. Desactualización por parte del 32 Estado.
instauren contra y/o a favor
personal involucrado en el 3. Sanciones disciplinarias a los
del Ministerio del Interior.
ejercicio de la defensa. funcionarios responsables.

1. Insuficiencia presupuestal
2. Trámite legal de solicitud de
información de deudor de los
Detrimento patrimonial, por
beneficiarios de sentencias
la mora en el pago de las
Proceso Gestión surtido ante la DIAN R Mayor pago de intereses y eventuales
GESTIÓN sentencias proferidas en
Jurídica. 3. Demora por parte de los 33 sanciones.
contra del Ministerio del
despachos judiciales de la
Interior.
expedición de la constancia de
ejecutoria de los fallos
condenatorios

1. Inobservancia o desconocimiento de los

servidores públicos frente a los
procedimientos establecidos, en la ley y el
marco normativo.
2. Falta de articulación institucional y del
1. Demandas, tutelas, fallos judiciales, sanciones
sector.
económicas.
3. Falta de participación Ciudadana
2. Afectación de manera negativa los derechos de
4. Inadecuado seguimiento a la
Presentar y tramitar proyectos de los ciudadanos y/o grupos poblacionales en
Definición e presentación, discusión y aprobación de
GESTIÓN Y Ley o Actos Legislativos, o elaborar condición de vulnerabilidad.
Implementación del los Proyectos de Acto Legislativo y
CORRUPCIÓ 1 actos administrativos sin el lleno de 3. Leyes o Actos Legislativos con vacíos jurídicos
Marco Legal y Proyectos de Ley
N requisitos Constitucionales y 4. Archivo de iniciativas en trámite en el Congreso
Normativo 5. Los funcionarios de dependencias no
Legales establecidos 5. Afecta la confianza de las entidades territoriales
tienen claro los requisitos y lineamientos
y corporaciones públicas hacia el gobierno
para la gestión del Marco Legal y
nacional.
Normativo
6. Falta de consulta previa.
7. Falta de voluntad política
8. Favorecimiento a sectores o actores
políticos en perjuicio de la ciudadanía y
comunidades vulnerables
 6. Falta de consulta previa.
7. Falta de voluntad política
8. Favorecimiento a sectores o actores
políticos en perjuicio de la ciudadanía y
comunidades vulnerables

1. Falta de voluntad política de los actores 1. Estancamiento en el avance de la

involucrados concertación de políticas
Formular políticas públicas
Proceso Definición,
2. Falta de articulación institucional, Gubernamentales
GESTIÓN Y 3. Baja Participación de la Ciudadanía en que afecten de manera
Implementación y 2. Vulneración de manera indirecta de
CORRUPCIÓ la elaboración del documento de política 1 negativa a los grupos
Evaluación de Política
N pública los derechos de los ciudadanos
Pública. poblacionales en condición
4. Rechazo e indiferencia frente a la 3. Impacto negativo en la en la
iniciativa de política pública de vulnerabilidad
ejecución de proyectos
5. Favorecimiento indebido a terceros
4. Mala Imagen Institucional
Organizaciones Internacionales, Veeduría
Ciudadana, Personas Naturales y
Jurídicas, Gremios, Organizaciones
Proceso Definición,
Sociales y Ciudadanía) 1. Desvíos, incumplimientos, bajo
2. Falta de articulación institucional Débil seguimiento y
Implementación y desempeño
GESTIÓN 3. Suministro información administrativa, 2 evaluación a la ejecución
Evaluación de Política
financiera y contable alterada 2. Oportunidad en la ejecución de la
Pública. de la política pública
4. Inobservancia o desconocimiento de los política publica
servidores públicos frente a los
procedimientos establecidos y
normatividad aplicable.
1. Rotación de personal
2. Desconocimiento de los protocolos y
1. Quejas y reclamos por parte de los ciudadanos
procedimientos para la atención integral al
Incumplimiento en el plazo de 2. Sanciones disciplinarias, tutelas, demandas y
ciudadano
Servicio al Ciudadano GESTIÓN 1 respuesta a las PQRSD multas
3. Desconocimiento de los usuarios en el
recepcionadas. 3. Demora en la respuesta a los requerimientos del
manejo del sistema de trámites para
ciudadano
consulta.

1. Desconocimiento de los usuarios en el

1. Reprocesos de la información.
manejo del sistema de trámites para Suministrar información incompleta
Servicio al Ciudadano GESTIÓN 2 2. Incumplimiento en los tiempos de respuesta al
consulta. o incorrecta al ciudadano.
ciudadano
2. Falta de recurso humano
 1. Desconocimiento de los usuarios en el
manejo del sistema de trámites para
Servicio al Ciudadano GESTIÓN
consulta.
2. Falta de recurso humano
1. Reprocesos de la información.
Suministrar información incompleta
2 2. Incumplimiento en los tiempos de respuesta al
o incorrecta al ciudadano.
ciudadano

1. Inadecuada infraestrucutura para el Limitado acceso a la información

1. Personas en condición de discapacidad
Servicio al Ciudadano GESTIÓN acceso a la información de personas con 3 para ciudadanos en condición de
desinformadas
discapacidad discapacidad.

Demora en la designación y rotación

Gestión de Asuntos Demora en el el trámite de los Inoportunidad en el cumplimiento de terminos y
GESTIÓN constante de los defensores de oficio en 1
Disciplinarios procesos posible prescripción del proceso
los consultorios juridicos
 Deficiencia, demora e inoportuna
No poder proferir las decisiones 1.Apertura de investigaciones disciplinarias
Gestión de Asuntos respuesta de las dependencias requeridas
GESTIÓN 2 con la certeza requerida y en la innecesarias. Sanciones disciplinarias. 2.Analisis
Disciplinarios por el grupo para consolidar la información
oportunidad procesal de Información no confiable.
necesaria.
 Valoración Riesgo 2018 (Probabilidad)

Recurso
Estadístico Métodos Controles Equipos Producto Insumos Probabilidad VP Análisis de factores
Humano

Metodos y Controles: Existe procedimiento para

la formulacion, seguimiento, consolidacion y
públicacion de los planes de accion aunque es
necesario fortalecer y documentar controles en los
mismos.
RH: Es evidente que en algunas areas del
Ministerio los enlaces no cumplen con el perfil
adecuado, ademas en algunas casos existe la
rotacion lo que dificulta el debido proceso.
A A
POR POR POR POR
INTERVENI INTERVENI Posible 3
MEJORAR MEJORAR MEJORAR MEJORAR Equipos: Los mecanismos tecnologicos de la
R R
entidad siempre ha presentado falencia por lo que
es un factor de mejora.

Insumos: la formulación y reporte de

seguimientos muchas veces no es confiable ya
que se evidencia muchos reporoceso al momento
de analizar el reporte cuantitativo con el
cualitativo.
 Metodos y Controles: Existe el debido
procedimiento para las modificaciones que haya
lugar una vez formulado el plan de accion aunque
es necesario fortalecer y documentar lineamientos
con respecto al nivel de volumen de
modificaciones "Indicadores".

RH: Es evidente que en algunas areas del

A A Ministerio los enlaces no cumplen con el perfil
POR POR POR POR
INTERVENI INTERVENI Posible 3 adecuado, por otro lado existe una cultura de
MEJORAR MEJORAR MEJORAR MEJORAR
R R subvalorar las metas.
Insumos: Debilidad en el proceso de la
formulacion de los planes de accion lo que genera
una sensibilidad de modificaciones en los formatos
del Plan de Acción.

Método: El proceso de anteproyecto esta

cambiando en el SIIF (2019), para hacer mas
efectivo el control de presupuesto.
Controles: Se realiza la revision por la dirección y
el SIIF alerta cuando se superan los topes
establecidos, aun asi se presenta errores
numericos.

Recurso Humano: Hay ciertos momentos en los

que se generan reprocesos, por falta criterios para
el diligenciamiento de la información por parte de
las dependencias, debido a la rotación en el
personal y la deficiente transferencia de
conocimiento.
Equipos: Si existen equipos actualizados , pero se
presenta lentitud cuando se trata de archivos
demasiado pesados.
MUY POR POR POR MUY POR Producto: El anteproyecto se ajusta a las
Posible 3 directrices impartidas por el MHCP
BUENO MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR
 MUY POR POR POR MUY POR
Posible 3
BUENO MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR

Insumos: Los datos suministrados, en general,

son coherentes y reflejan las necesidades del
Ministerio,sin embargo, puede mejorar el flujo de
la información que se comparte entre las distintas
dependencia y la OAP.

Método: Se realiza seguimiento periodico de la

ejecución presupuestal por dependencias a través
de los enlaces en cada oficina.
Controles: Los controles se hacen a través de
informes de alertas con relación al cumplimiento
de las metas.
Recurso Humano: El personal del grupo son del
nivel profesional y pertenecen a la planta del
ministerio
POR POR POR POR POR POR Equipos: Cada miembro cuenta con un
Posible 3
MEJORAR MEJORAR MEJORAR MEJORAR MEJORAR MEJORAR computador actualizado con el respectivo software
para realizar el seguimiento diario, semanal,
mensual y anual del presupuesto .
Producto: Se presenta informes a la alta Dirección
de manera mensual y se socializa con las
diferentes oficinas.
 Insumos: Las oficinas suministran la información
requerida, pero en muchas ocasiones esta no es
entendible y la presentan con retrasos.

Método: Se consulta de acuerdo a los permisos

otorgados por el MHCP lo que genera
responsabilidad sobre la información

Controles: Se actualizan periodicamente las claves

POR POR MUY MUY MUY MUY de acceso de los usuarios autorizados
Improbable 2
MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO BUENO BUENO

Recurso Humano: Los funcionarios autorizados

son profesionales y pertenecen a la planta de
personal del Ministerio

Equipos: Se cuenta con computadores y demas

elementos informaticos actualizados para tal fin

Productos: La información resultante es veraz y

confiable. Los formatos empleados son prácticos y
facilitan su comprensión.
 Metodo: Se cuenta con un procedimiento de
Coordinación y Elaboración de proyectos de
cooperación, cuyas actividades 1 y 2 buscan
identificar las necesidades de las direcciones
técnicas y entidades adscritas. Sin embargo se
debe mejorar la visibilización del Grupo ante las
demas Direcciones.
Controles: Es importante mejorar en terminos de
identificar cómo motivar aún mas a las
direcciones técnicas y entidades adscritas para
identificar sus necesidades de cooperación.
Recurso Humanos: Las direcciones técnicas y
entidades adscritas no cuentan con suficiente
personal capacitado para formular proyectos y el
personal que tiene la habilidad esta muy cargado
de trabajo.
Equipos: Contamos con buenos equipos
Producto: El formato de Elaboración de Proyectos
POR POR POR MUY MUY POR es bastante explicativo y claro.
Posible 3 Insumo: No esta disponible, es indispensable
MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO MEJORAR
conocimiento y tiempo de los profesionales de la
dirección técnica y las entidades adscritas.
 Metodo: El procedimiento de coordinación y
elaboración de proyectos de cooperación cuenta
con un Formaro explicito para la formulación del
proyecto, muy explicado y además cada una de
las direcciones técnicas y entidades adscritas
cuentan con un asesor disponible para acompañar
la formulación.
Controles: La formulación se revisa
minuciosamente no solo por parte del respectivo
asesor sino del Coordinador del Grupo y se le
MUY MUY POR MUY MUY POR recomiendan mejoras cuantas veces sea
Improbable 2
BUENO BUENO MEJORAR BUENO BUENO MEJORAR necesario. Recurso Humanos: Las direcciones
técnicas y entidades adscritas no cuentan con
suficiente personal capacitado para formular
proyectos y el personal que tiene la habilidad esta
muy cargado de trabajo.
Equipos: Contamos con buenos equipos.
Producto: El formato de Elaboración de Proyectos
es bastante explicativo y claro.
Insumo: No esta disponible, es indispensable
conocimiento y tiempo de los profesionales de la
dirección técnica y las entidades adscritas.

Método: Se cuenta con el procedimiento de

elaboración y expedición del Certificado de Utilidad
Común, es claro y explicativo. Sin embargo se ha
detectado la necesidad de automatizar para evitar
los errores y la perdida de tiempo. Controles: Se
debe mejorar en los controles respecto a los
POR POR POR MUY POR POR
Posible 3 tiempos, porque las direcciones técnicas se toman
MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR MEJORAR
mucho tiempo, para ello es importante la
automatización. Recurso Humano: El personal de
las direcciones técnicas tienen sobre carga de
trabajo para ocuparse de la elaboración del aval
del certificado, indispensable para expedir el
Certificado.
 Métodos: se encuentra documentado mediante un
procedimiento pero se presentan debilidades a la
hora de su ejecución por falta de clariad y
precision en dicho procedimiento

Controles: Se encuengtran documentados en un

procedimiento per existen debilidades en dichos
controles.

POR POR POR MUY POR POR Recurso Humano: El equipo de trabajo del GMC
Posible 3 cumple con los requisitos de los respectivos
MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR MEJORAR
cargos sin embargo se presentan debilidades en
aspectos especificos relacionados con el tema de
revisión por la dirección

Equipos: Se tienen los computadores, licencias y

herramientas necesarias

Producto: Se tienen mecanismos insuficientes

para la recolección de información, lo cual no
genera un compromiso real por parte de las
dependiencias para la entrega de la misma.

Insumos: se presentan debilidades en la calidad

de la información generada por las respectivas
dependencias
 - El metodo y los controles frente al cumplimiento
del plan se debe reevaluar de tal manera que se
MUY MUY MUY MUY MUY MUY pueda cumplir con el objetivo del mismo, las
Excepcional 1
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO modalidades de contratación y los planes de
accion de cada area y de la misionalidad de la
entidad

- Actualizar el procedimiento frente a los controles

MUY MUY MUY MUY MUY MUY
Excepcional 1 que tiene la entidad
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO

- Actualizar el procedimiento frente a los controles

que tiene la entidad para evitar cualquier clase de
manipulación de los documentos.
MUY MUY MUY MUY MUY MUY - Concertar con la instancia correspondiente, la
Excepcional 1
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO sesibilización a funcionarios y contratistas
involucrados en los procesos de contratación,
sobre las implicaciones disciplinarias, penales y
fiscales.
 Evitar la tramitologia, actualizar los procedimientos
A de la entrega de informes, parametrizar los
POR POR MUY POR POR formatos de tal manera que la liquidación del
INTERVENI Posible 3
MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR MEJORAR contrato se realice en los tiempos establecidos, de
R
acuerdo a la normatividad y en cumplimiento de
los objetivos establecidos en el contrato, todo con
una adecuada supervisión y control de la ejecución
de las actividades, de la entrega de los productos
y de la administración del recurso

POR POR MUY MUY MUY MUY Control adecuado de la supervisión a nivel tecnico,
Improbable 2
MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO BUENO BUENO administrativo, financiero y contable

responsable, de acuerdo con lo establecido en la

normatividad vigente para la administración
pública, con el propósito de generar un oportuno
control, claridad y transparencia en la información.
Sin embargo no siempre se aplica por parte de las
dependencias de la Entidad, faltando mayor
 dependencias de la Entidad, faltando mayor
socialización. Es necesarios fortalecer los
controles y responsables de las activiadades del
Manual de Administración de Bienes.

2. Se realizan tomas físicas para actualizar el

inventario de la Entidad que consisten en la
POR POR MUY MUY MUY MUY verificación física de los bienes devolutivos e
Improbable 2
MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO BUENO BUENO inmuebles, contra los registros del sistema de
Almacén e inventarios y/o registros contables, que
se encuentran en servicio o en bodega, verificando
su estado y uso, con el fin de mantener una
información integral, confiable y veraz de los
bienes que posee el Ministerio. La toma física
permite verificar, clasificar, analizar y valorizar los
bienes del Ministerio, para el control razonable de
las existencias reales, evitando errores, pérdidas,
inmovilización, deterioro y desperdicio de los
bienes. Esta actividad necesita mayor agilidad por
cuanto se deben crear mecanismos que permitan
facilitar
Métodos: y agilizar las tomas físicas
Los procedimientos de en la proceso
este Entidad. no
incluyen la totalidad de las actividades que se
requieren para una óptima operación del proceso.
Controles: Los controles incluidos en los
POR POR POR MUY MUY POR
Posible 3 procedimientos de este proceso presentan
MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO MEJORAR
debilidades para la ejecución adecuada del
proceso.
Recurso Humano: Falta de capacitación sobre el
proceso.
Debido a la aplicación de acciones de control en el
recibo de información por parte de los servidores
responsables, no es frecuente la materialización
POR POR MUY MUY MUY POR
Improbable 2 de este riego, no obstante deben mejorarse los
MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO BUENO MEJORAR
procedimiento y controles dentro del proceso, el
recurso humano y equipos son suficientes y se
Métodos: Loslaprocedimientos
debe mejorar de este proceso no
calidad de los insumos.
incluyen la totalidad de las actividades que se
requieren para una óptima operación del proceso.
Controles: Los controles incluidos en los
POR POR MUY MUY MUY MUY
Improbable 2 procedimientos de este proceso presentan
MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO BUENO BUENO
debilidades para la ejecución adecuada del
 POR POR MUY MUY MUY MUY
Improbable 2
MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO BUENO BUENO
debilidades para la ejecución adecuada del
proceso.
Se resalta la suficiencia
procedimientos registrados de
en elequipos
SIGI pory lorecurso
que al
humano
igual queyellamétodo,
calidad del
los producto
controles eson
insumos.
insuficientes
para garantizar la eficiencia e interiorización de los
procesos de Gestión Documental.
POR POR MUY MUY POR MUY
Improbable 2 Recursos humanos: Hay ausencia de personal con
MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO MEJORAR BUENO
las competencias adecuadas para la
administración eficiente de los archivos de gestión.

Equipos: Los sistemas de información y el

mobiliario de archivo son insuficientes para la
Métodos: Los métodos desarrollados son efectivos
y de conocimiento de todo el equipo de trabajo.

Controles: Los controles establecidos son

ejecutados de forma periódica arrojando buenos
resultados.

Recurso Humano: Personal competente para el

cumplimiento de los objetivos.

MUY MUY MUY MUY MUY POR

Improbable 2
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO MEJORAR
Equipos: Se cuenta con equipos informáticos
actualizados y suficientes.

Producto: Informes acordes a las evidencias y

pertinentes para la toma de decisiones.

Insumos: Por mejorar la uniformidad, calidad y

oportunidad en la entrega de información por parte
de las diferentes dependencias del Ministerio.

Métodos: Los métodos desarrollados son efectivos

y de conocimiento de todo el equipo de trabajo.
 Controles: Los controles establecidos son
ejecutados de forma periódica arrojando buenos
resultados.
Recurso Humano: Personal competente para el
MUY MUY MUY MUY MUY POR cumplimiento de los objetivos.
Improbable 2
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO MEJORAR Equipos: Se cuenta con equipos informáticos
actualizados y suficientes.
Producto: Informes acordes a las evidencias y
pertinentes para la toma de decisiones.

Insumos: Por mejorar la uniformidad, calidad y

oportunidad en la entrega de información por parte
de las diferentes dependencias del Ministerio.
actividades con puntos de control para la
expedición de un certificado de disponibilidad
presupuestal. Los CONTROLES que se realizan
MUY MUY MUY MUY MUY MUY es a través de la verificación del objeto del
Excepcional 1
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO certificado de disponibilidad presupuestal, valor y
rubro presupuestal del CDP que coincida con la
solicitud realizada del CDP. el RECURSO
verificación
HUMANO del beneficiario,
conoce valor igualmente
el proceso, del contrato,se
rubro presupuestal del CDP, subunidad ejecutora,
plazo de ejecucion y forma de pago que coincida
MUY MUY MUY MUY MUY MUY
Excepcional 1 con el acto administrativo correspondiente, el
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO
RECURSO HUMANO es competente, el
desempeño del mismo es bueno y se cuenta con
personal suficiente, en el aspecto de EQUIPOS se

El metodo de trabajo se encuentra definido, no

obstante se presentan inconvenientes en el
cumplimiento por parte de las areas involucradas,
es importante ajustar algunos procedimientos.
POR MUY MUY MUY MUY POR
Improbable 2 INSUMOS: Por parte de las areas o
MEJORAR BUENO BUENO BUENO BUENO MEJORAR
 El metodo de trabajo se encuentra definido, no
obstante se presentan inconvenientes en el
cumplimiento por parte de las areas involucradas,
es importante ajustar algunos procedimientos.
POR MUY MUY MUY MUY POR
Improbable 2 INSUMOS: Por parte de las areas o
MEJORAR BUENO BUENO BUENO BUENO MEJORAR
dependencias del Ministerio se evidencia falta de
oportunidad y errores en el suministro de
información, lo que genera inconsistencias en los
estados financieros.

presenta inconvenientes por parte de los

supervisores en el cumplimiento de los requisitos
exigidos para el tràmite de las cuentas para pago.
Los controles se llevan a cabo, teniendo en cuenta
el procedimiento en el cual se especifican los
requisitos exigidos para tramite de pagos. Algunos
POR POR MUY MUY MUY POR aplicados no estàn documentados, como es el
Improbable 2
MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO BUENO MEJORAR caso de la exigencia de los anexos
correspondientes al recibo a satisfacciòn de
bienes y servcios, y el paz y salvo de elementos
devolutivos, los cuaesl se exige en original, a
pesar de no encontrarse especificada esta
caracteristica en el procedimiento. Para algunos
insumos se debe restringuir su presentaciòn
Se llevan los controles correspondientes al tràmite
de pagos, no obstante es importante ajustar el
MUY POR MUY MUY MUY MUY procedimiento de trámite de cuentas para pago y
Improbable 2
BUENO MEJORAR BUENO BUENO BUENO BUENO el manejo de tesoreria implementando
 MUY POR MUY MUY MUY MUY
Improbable 2
BUENO MEJORAR BUENO BUENO BUENO BUENO el manejo de tesoreria implementando
mecanismo de control sobre obligaciones que no
tienen asociada una orden de pago.

Método: El establecido por la CNSC y adoptado por le

Ministerio

Controles: Esta dado por la misma norma y se cumple

con las fechas establecidas para tal fin. Se realiza
MUY MUY MUY POR MUY MUY seguimiento a cada una de las fases del proceso.
Improbable 2
BUENO BUENO BUENO MEJORAR BUENO BUENO
Recurso Humano: Personal competente, capacitado e
idóneo para el manejo del proceso

Equipos: Actualización a los estándares actuales

Producto: Evaluaciones eventuales, semestrales y

anuales. De periodo de prueba cuando de a lugar.
Insumos: Se cuenta con lo necesario para realizar la
evaluación.

Metodo: Se informa con oportunidad los diferentes

inconvenientes que se presentan con el sistema,
para que se de pronta solución.

Controles: Existen los controles necesarios para la

mitigación del riesgo y evitar la probavilidad de que
el riesgo se materialice.
MUY MUY MUY POR MUY MUY
Improbable 2
BUENO BUENO BUENO MEJORAR BUENO BUENO Recurso Humano: Personal competente, capacitado e
idóneo para el manejo del proceso
Equipos: Actualización a los estándares actuales
 Improbable 2
BUENO BUENO BUENO MEJORAR BUENO BUENO

Producto: Generaciçon de nómina y reportes para

el area financiera para el pago,. Insumos: Se
cuenta con lo necesario para realizar la
evaluación.

Metodo: en el marco de la normatividad vigente,

se cuenta con un procedimiento establecido para
la estructuracion de las actividades y y su
correspondiente seguimiento.

Control: se cuenta con lIstas de Asistencia,

evaluacion de satisfacion, evidencias de
socializacion con los grupos que hacen parte del
SG-SST

MUY MUY MUY POR MUY MUY Recurso humano: El desempeño es adecuado el
Improbable 2
BUENO BUENO BUENO MEJORAR BUENO BUENO personal es competente e idoneo.

Equipos: Los equipo tecnologicos requieren

actualizacion ya que presentan problemas de
funcionamiento.

Producto: el plan de trabajo, y plan de

capacitacion responden a los Programas de
vigilancia epidemilogico de la entidad que se
recogen a traves de las evaluaciones SISO,
informes de condiciones de salud, entre otros,
acciones que se encuentan soportadas en los
procesos y procedimientos del SG-SST

Método: El establecido por el Departamento

Administrativo de la Función Pública y adoptado por le
Ministerio

Controles: Esta dado por la misma norma y se cumple

con las fechas establecidas para tal fin. Se realiza
MUY MUY MUY POR MUY MUY segumineto a cada una de las fases del proceso.
Improbable 2
BUENO BUENO BUENO MEJORAR BUENO BUENO
 MUY MUY MUY POR MUY MUY
Improbable 2
BUENO BUENO BUENO MEJORAR BUENO BUENO Recurso Humano: Personal competente, capacitado e
idoneo para el manejo del proceso

Equipos: Actualización a los estandares actuales

Producto: Evaluaciones eventuales, y anuales.

Insumos: Se cuenta con lo necesario para realizar la
evaluación.

Metodo: Se encuentra establecido por la

normatividad vijente y se encuentra documentado
el procedimiento.

Control: Formato de Diagnostico, lIsta de

Asistencia, evaluacion de satisfacion.

Recurso humano: El desempeño es adecuado el

MUY MUY MUY POR MUY MUY personal es competente e idoneo.
Improbable 2
BUENO BUENO BUENO MEJORAR BUENO BUENO
Equipos: Los equipo tecnologicos requieren
actualizacion y problemas de funcionamiento
Producto: Esta documentado y caracterizado el
plan y programa: Programas de Bienestar Social,
Programa de plan de capacitacion Institucional y
Plan de estimulos e insentivos

Insumos: Diagostico de necesidades se encuentra

bien documentado

compra de Harware y Software que le permita a la

entidad mantener el correcto funcionamiento del
POR POR MUY POR POR POR
Posible 3 sistema. Por eso es importante revisar el metodo,
MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR MEJORAR MEJORAR
controles, equipos y productos que se estan
utilizando para mitigar el riesgo
 POR POR MUY POR POR POR
Posible 3 sistema. Por eso es importante revisar el metodo,
MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR MEJORAR MEJORAR
controles, equipos y productos que se estan
utilizando para mitigar el riesgo

Actualización permanente del Harware y Software

que le permita a la entidad mantener el correcto
POR POR MUY POR POR POR
Posible 3 funcionamiento del sistema. Por eso es importante
MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR MEJORAR MEJORAR
revisar el metodo, controles, equipos y productos
que se estan utilizando para mitigar el riesgo

Revisar el metodo y los controles que se tienen

A A frente a los tiempos que se tienen de la solucion
MUY POR POR POR
INTERVENI INTERVENI Posible 3 de los requerimientos que impiden el desarrollo de
BUENO MEJORAR MEJORAR MEJORAR
R R los procesos adecuadamente y que generan
inconformidades en las personas.

A A Mirar el método y los controles que se tienen

MUY POR POR POR
INTERVENI INTERVENI Posible 3 frente a la actualización de la infraestructura
BUENO MEJORAR MEJORAR MEJORAR
R R tecnológica que se tiene en la entidad

Revisar el método y los controles que se tienen de

A A las formulación de los proyectos tecnológicos de
MUY POR POR POR
INTERVENI INTERVENI Posible 3 tal manera que exista la idoneidad para la
BUENO MEJORAR MEJORAR MEJORAR
R R construcción, ejecución y supervision de los
mismos.
 Estar a la vanguardia con todos los temas de
tecnologia, adquiriendo los recursos informaticos
A A
MUY POR POR POR que sean necesarios para el adecuado
INTERVENI INTERVENI Posible 3
BUENO MEJORAR MEJORAR MEJORAR funcionamiento de la entidad en pro de su
R R
misionalidad, por lo cual se debe revisar el
metodo, los controles e inventarios del mismo.

Los procedimientos para control se siguen al pie

de la letra y se encuentran documentados.

MUY MUY MUY MUY MUY MUY El recurso humano es confiable en lo que respecta
Excepcional 1
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO al tema de posible corrupción

La parte tecnológica no tiene incidencia en el tema

de corrupción

Los procedimientos para control se siguen al pie

de la letra y se encuentran documentados.

Ante el cùmulo de trabajo falta personal; pese a

reunir los requisitos para los cargos, el personal
requiere de capacitación.

Los certificados en línea y el sistema BPM

MUY MUY POR POR POR MUY
Improbable 2 continuamente fallan. Sin embargo, esto depende
BUENO BUENO MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO
de la OIP y no de Jurídica
Actualmente se está implementando la tramitación
de asuntos religiosos por BPM y/o sistema de
PQRS, lo cual no está documentado y se ignora si
sea efectivo. Lo anterior no depende de Jurídica
sino de la OIP.
 Se dispone de los insumos para la generación del
producto.

Los parámetros y criterios de respuesta son

conocidos claramente por el equipo de trabajo

Doble filtro de revisión previo a la expedición del

documento, como esta documentado en el
procedimiento correspondiente

Asignar a funcionario idóneo el trámite, estudio y

proyección del concepto jurídico. Adicionalmente
se cuenta con personal suficiente.
MUY MUY MUY POR MUY MUY
Improbable 2 Algunos equipos de cómputo presentan
BUENO BUENO BUENO MEJORAR BUENO BUENO
dificultades de manteminiento técnico por parte del
área de sistemas. Un equipo de cómputo

requiere actualización
de software.
La calidad del escrito corresponde a la estructura
definida por el Jefe de la Oficina Jurídica.

Hay disponibilidad total de los instrumentos

jurídicos, para resolver y/o plantear los problemas
jurídicos presentados por los peticionarios

Los procedimientos que se utilizan estan acorde

MUY MUY MUY MUY MUY MUY
Excepcional 1 con los parámetros de ley, adicionalmente se
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO
cuenta con un excelente recurso humano, con un
alto perfil académico y de experiencia profesional.
 MUY MUY MUY MUY MUY MUY
Excepcional 1 con los parámetros de ley, adicionalmente se
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO
cuenta con un excelente recurso humano, con un
alto perfil académico y de experiencia profesional.

Los procedimientos para control se siguen al pie

de la letra y se encuentran documentados,
igualmente los controles están inmersos en los
procedimientos. El recurso humano es el idóneo
para el desempeño del proceso. Además se
MUY MUY MUY MUY MUY MUY
Excepcional 1 cuenta con los equipos necesarios para adelantar
BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO
la tarea. Como producto se definen los actos
administrativos mediante los cuales se ordena el
pago de las sentencias. Se cuenta con la
disposición de otras dependencias en el suministro
de los insumos necesarios.

Métodos: Hace falta incluir procedimientos y definir

lineamientos en la operatividad.
Controles: Hay falencias en la página web; donde
por transparencia debe hacerse pública la
información
Recursos Humanos: Existe insuficiencia de
personal. Se requiere un perfil calificado. Falta
continuidad para la prestación del servicio
POR POR POR POR POR POR Equipo: Se necesitan Estrategias para el
Posible 3
MEJORAR MEJORAR MEJORAR MEJORAR MEJORAR MEJORAR desarrollo de Aplicativos que permitan optimizar
labor de los servidores
Producto: Teniendo en cuenta los demás factores
el producto está por mejorar
Insumo: Hay carencia en los material aportados
para el adecuado desarrollo de las actividades
 para la adecuada gestión de la política pública,
garantizando un sistema de medición y un impacto
sobre las comunidades y la ciudadanía.
Controles: Se definieron los controles necesarios
pero existen carencias en el conocimiento de los
mismos
Recurso Humano: En la Oficina Asesora de
POR POR POR MUY POR POR
Posible 3 Planeación se necesita funcionarios con la
MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR MEJORAR
formación y cualidades para manejar este tema.
Producto: No se tiene claramente definida cuantas
políticas le competen al MI, mas existen
dependencia que ya tienen política pública en
temas relacionados, a veces por competencias, el
MI aporta y participa en el desarrollo de las
mismas.
pero existen carencias en el conocimiento de los
mismos
Recurso Humano: En la Oficina Asesora de
Planeación se necesita funcionarios con la
POR POR POR MUY POR POR formación y cualidades para manejar este tema.
Posible 3
MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR MEJORAR Producto: No se tiene claramente definida cuantas
políticas le competen al MI, mas existen
dependencia que ya tienen política pública en
temas relacionados, a veces por competencias, el
MI aporta y participa en el desarrollo de las

Conocimiento y aplicación de las normas y

procedimientos. Recurso humano capacitado para
POR POR POR MUY POR MUY
Posible 3 evitar su rotación. Al existir una mayor
MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR BUENO
caapcitación del recuros humano el producto es de
mejor calidad.

Conocimiento y aplicación de las normas y

procedimientos. Recurso humano capacitado para
POR POR POR MUY POR MUY
Posible 3 evitar su rotación. Al existir una mayor
MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR BUENO
caapcitación del recuros humano el producto es de
mejor calidad.
 Conocimiento y aplicación de las normas y
procedimientos. Recurso humano capacitado para
POR POR POR MUY POR MUY
Posible 3 evitar su rotación. Al existir una mayor
MEJORAR MEJORAR MEJORAR BUENO MEJORAR BUENO
caapcitación del recuros humano el producto es de
mejor calidad.

Adaptar una política clara en terminos de acceso a

POR POR MUY MUY POR MUY personas en condición de discapacidad
Improbable 2
MEJORAR MEJORAR BUENO BUENO MEJORAR BUENO (adecuación de infraestructura, rampas,
herramienta brayle, lenguaje de libras; etc)

Mantener actualizado el cuadro de control de

términos

1 vez en los MUY POR MUY POR MUY MUY Oficiar constantemente a las diferentes
Improbable 2
últimos 5 años BUENO MEJORAR BUENO MEJORAR BUENO BUENO Universidades Para la designación oportuna de los
defensores de oficio dentro de los expedientes,
cuando se requiera
 Mantener actualizado el cuadro de control de
términos de peticiones y solicitudes
1 vez en los MUY MUY MUY POR MUY MUY
Posible 3
últimos 2 años BUENO BUENO BUENO MEJORAR BUENO BUENO
 Valoración Riesgo 2018 (impacto) Valoración del Riesgo

# Preguntas con "SI" V.Riesgo Z. Riesgo

Objetivo Infraestructura Financiero Imagen Impacto VI Análisis de factores
R. Corrupción Actual Actual

Objetivo: El impacto es alto porque el

incumplimiento en los planes afecta directamente 1
los objetivos estrategicos del Ministerio

Imagen: Afecta la persepcion y confianza del

2
sector, comunidades y ciudadania.

ALTO BAJO BAJO MEDIO Moderado 3 Infraestructura y Financiera: Podria verse 9 MEDIA
afectada por desfalcos, corrupción, perdida de
3
oportunidades en la invesion que realiza el
Ministerio del Interior.

4
 Objetivo: El impacto es alto porque el
incumplimiento en los planes afecta directamente 1
los objetivos estrategicos del Ministerio

Imagen: Afecta la persepcion y confianza del

MEDIO BAJO BAJO MEDIO Menor 2 6 MEDIA 2
sector, comunidades y ciudadania.

Infraestructura y Financiera: Podria verse

afectada por desfalcos, corrupción, perdida de
3
oportunidades en la invesion que realiza el
Ministerio del Interior.

Objetivo: Si se materializa el riesgo, el objetivo de

la oficina y del Ministerio aún se cumpliría, puesto
1
que el MHCP cuenta con planes alternos para su
presentación.
Infraestructura: Es muy baja la incidencia del
2
riesgo en los proyectos de infraestructura.

Financiero: Su efecto en las finanzas de la entidad

radica en las posibles sanciones y las limitaciones 3
en tiempo para reaccionar a los cambios o ajustes.

Imagen: Se afectaría la reputación de la Oficina

Asesora de Planeación y del Ministerio ante el 4
MHCP.

MEDIO BAJO MEDIO ALTO Moderado 3 9 MEDIA

MEDIO BAJO MEDIO ALTO Moderado 3 9 MEDIA

Objetivo: Si se materializa el riesgo, el objetivo del

Ministerio se vería afectado al impactar los 1
distintos planes y proyectos que se ejecutan.
Infraestructura: El riesgo podría afectar algunos
proyectos de infraestructura que el Ministerio 2
maneja a través de Fonsecon.
Financiero: Las finanzas y su manejo se ven
afectadas directamente por posibles reducciones 3
en el presupuesto .

MEDIO MEDIO MEDIO ALTO Moderado 3 9 MEDIA

Imagen: Se afectaria la imagen institucional por
falta de planeación para cumplir las metas.

4
 5

Objetivo: Si se materializa el riesgo, el objetivo de

la oficina y del Ministerio se vería afectado pero su 1
misionalidad se cumpliría.

Infraestructura: El riesgo podría afectar algunos de

los proyectos de infraestructura a cargo del 2
14 MEDIO MEDIO ALTO ALTO Catastrófico 5 Ministerio. 10 MEDIA

Financiero: La incidencia en el ámbito financiero

es alta, puesto que se trata de información 3
presupuestal y financiera.

Imagen: Se afectaría la reputación de la Oficina

4
Asesora de Planeación y del Ministerio.

5
 El impacto de este riesgo en terminos del objetivo
del Ministerio es medio, pues si bien no hace que
ningún objetivo estrategico se vea del todo
1
afectado, la perdida de oportunidad es importante.
Ni la infraestructura, ni la parte financiera ni de
imagen se ven afectados con este riesgo.

MEDIO BAJO BAJO BAJO Menor 2 6 MEDIA

3
 4
5

3
El impacto de este riesgo en terminos del objetivo
del Ministerio es medio, pues si bien no hace que
ningún objetivo estrategico se vea del todo
MEDIO BAJO BAJO BAJO Menor 2 4 MEDIA 4
afectado, la perdida de oportunidad es importante.
Ni la infraestructura, ni la parte financiera ni de
imagen se ven afectados con este riesgo.

1
El impacto de este riesgo en terminos del objetivo
del Ministerio es medio, pues si bien no hace que 2
ningún objetivo estrategico se vea del todo
afectado, es un procedimiento obligatorio, que
tiene tiempos de respuesta de acuerdo con la ley. 3
MEDIO BAJO BAJO MEDIO Menor 2 Ni la infraestructura, ni la parte financiera se ve 6 MEDIA
afectada. La imagen puede verse eafectada frente
a varios cooperacntes internacionales y
organizaciones que ejecutan productos lo que 4
puede disminuir la probabilidad de recibir
cooperación.
5
 Objetivo:El objetivo se puede ver afectado debido
a que se presentan debilidades en lo concerniente
a mecanismos orientados a disminuir el impacto si
1
se llegase a materializar el riesgo, dado que estos
no se encuentran documentados pero con
debilidades

Infraestructura: No existe afectación de la

2
infraestructura, se mantiene

MEDIO BAJO BAJO MEDIO Menor 2 6 MEDIA

Financiero: Al materializarse el riesgo no existen
3
perdidas monetarias

Imagen: Al materializarse el riesgos la imagen del

ministerio puede verse afectada debido a que
4
existen controles documentados pero presentan
debilidades.

5
 1

El objetivo se afecta asi como tambien la ejecución 2

presupuestal en cumplimiento con el plan de
BAJO BAJO MEDIO BAJO Menor 2 2 BAJA
acción, planes, programas y proyectos y por ende
la imagen institucional

4
5

1
El objetivo de la entidad frente a su misionalidad y
la imagen se puede afectar si el riesgo se
ALTO BAJO ALTO ALTO Mayor 4 materializa asi como puede existir un detrimento 4 MEDIA 2
patrimonial de los recursos públicos que se
administran 3
4
5

1
El objetivo de la entidad frente a su misionalidad y
la imagen se puede afectar si el riesgo se
materializa asi como puede existir un detrimento
ALTO BAJO ALTO ALTO Mayor 4 4 MEDIA
patrimonial de los recursos publicos que se
administran y tener problemas de demandas y 2
acciones judiciales
3
4
5
 1
El objetivo de la entidad frente a su misionalidad y
la imagen se puede afectar si el riesgo se
materializa asi como puede existir un detrimento 2
ALTO MEDIO ALTO ALTO Mayor 4 patrimonial de los recursos publicos que se 12 MEDIA
administran asi como tambien problemas en la
supervision y responsabilidades de terceros en los 3
compromisos adquiridos
4
5

El objetivo de la entidad frente a su misionalidad y

la imagen se puede afectar si el riesgo se
materializa asi como puede existir un detrimento
ALTO BAJO ALTO ALTO Mayor 4 patrimonial de los recursos publicos que se 8 MEDIA
administran asi como tambien problemas en la
supervision y responsabilidades de terceros en los 2
compromisos adquiridos

4
5

1
 2

Llevar un control adecuado de los bienes de la

entidad de tal manera que se evite la perdida de
7 BAJO MEDIO ALTO BAJO Mayor 4 8 MEDIA
los mismos a traves de un inventario y detrimento
patrimonial
3

5
1
En el evento en que se materialice el riesgo el
impacto en el objetivo, infraestructura y financiero 2
BAJO BAJO BAJO MEDIO Menor 2 es bajo; podría verse afectada la imagen de la 6 MEDIA
entidad por bajo nivel de visibilizarían de la 3
gestión.
4
5
1
Al materializarse el riesgo puede generar un 2
ALTO BAJO BAJO ALTO Moderado 3 impacto alto en los objetivos, dando lugar a una 6 MEDIA 3
baja imagen institucional. 4
5
1
La materialización del riesgo puede afectar el logro
de los objetivos previstos y afectar 2
ALTO BAJO MEDIO ALTO Moderado 3 6 MEDIA
financieramente a la entidad, conllevando a un 3
deterioro de la imagen institucional.
 La materialización del riesgo puede afectar el logro
de los objetivos previstos y afectar
ALTO BAJO MEDIO ALTO Moderado 3 6 MEDIA
financieramente a la entidad, conllevando a un
deterioro de la imagen institucional. 4
5
afecta directamente el propósito mencionado.

Infraestructura: No afecta grave ni directamente la 1

infraestructura de la entidad.
15 MEDIO BAJO BAJO MEDIO Catastrófico 5 10 MEDIA 2
Financiero: No se afectan gravemente los recursos
financieros de la entidad. 3
4
Imagen: Se puede ver afectada de la imagen 5
institucional tanto interna como externamente, ya
Objetivo: El no cumplimiento de uno de los
compromisos del Plan solo afecta en parte el 1
objetivo no en su totalidad.

Infraestructura: Las actividades contenidas en el

Plan no tienen injerencia en temas de 2
infraestructura.

Financiero: Las actividades contenidas en el Plan

3
no tienen injerencia en temas de financieros.

MEDIO BAJO BAJO MEDIO Menor 2 4 MEDIA

Imagen: El trabajo de la Oficina incluye la asesoría
permanente a toda la entidad, lo cual conlleva a
4
que la imagen de la misma no dependa solo del
cumplimiento total del Plan.

1
 2

3
5 Moderado 3 6 MEDIA
4

acción se debe realizar la anulación del Certificado

de Disponibilidad Presupuestal y expedir de 1
manera correcta el CDP. Al interior del 2
BAJO BAJO BAJO BAJO Insignificante 1 àrea de presupuesto existen controles que puedan 1 BAJA 3
minizar el impacto, no obstante, es importante que 4
cada uno de los funcionarios o contratistas 5
involucrados
algunas en el proceso
situaciones realice un autocontrol
al materializaciòn o
del riesgo
pueden afectar servicios asociados al 1
funcionamiento de la entidad. El impacto financiero 2
ALTO MEDIO MEDIO MEDIO Moderado 3 por la materializaciòn del riesgo se definiò como 3 MEDIA 3
medio, dado que se podrìan presentar perdidas 4
financieras, que son factibles de ser recuperadas y 5
las consecuencias en la imagen y credibilidad de

En el evento en que se materialice el riesgo se

afectan variables como el objetivo ,y la imagen de
la entidad, por tanto se deberá considerar: 1.
MEDIO BAJO MEDIO MEDIO Moderado 3 Aplicar la normatividad vigente en materia 6 MEDIA
 En el evento en que se materialice el riesgo se
afectan variables como el objetivo ,y la imagen de
la entidad, por tanto se deberá considerar: 1. 2
MEDIO BAJO MEDIO MEDIO Moderado 3 Aplicar la normatividad vigente en materia 6 MEDIA
contable, 2. aplicar las politicas y procedimientos
contables. 3. Oficiar a las dependencias
involucradas

4
5

9 Mayor 4 8 MEDIA

2
3
4
5
1
2
7 Mayor 4 8 MEDIA 3
7 Mayor 4 8 MEDIA
4
5

Objetivo: Al no realizar una evaluación objetiva,

estaríamos desvirtuando el cumplimiento de las 1
metas.

Infraestructura: No afecta la parte infraestructura, 2

MEDIO BAJO BAJO MEDIO Menor 2 4 MEDIA

Financiero: No afecta la parte financiera, 3

Imagen: Al no cumplirse las metas establecidas en

el Plan de Acción, impacta de manera negativa la 4
imagen Institucional

Objetivo: Si no se realiza la nómina dentro de los

terminos definidos se incumpliria con los objetivos 1
y el impacto sería medio.

Infraestructura: No afecta la parte infraestructura, 2

MEDIO BAJO ALTO MEDIO Moderado 3 Financiero: Si no se paga a tiempo los parafiscales 6 MEDIA
se podría incurrir en penalizaciones para la 3
entidad,
Imagen: Impacta la imagen institucional sino se
4
paga la nomina en los tiempos establecidos,
MEDIO BAJO ALTO MEDIO Moderado 3 6 MEDIA

Objetivo: se valora medio porque puede afectar el

logro de las metas establecidas en el plan de
1
trabajo, plan de capacitacion en Seguridad y Salud
en el Trabajo, y los cronogramas

Infraestructura: No afecta la parte infraestructura, 2

Financiero: Si no se paga a tiempo los

MEDIO MEDIO MEDIO BAJO Moderado 3 parafiscales se podría incurrir en penalizaciones 6 MEDIA 3
para la entidad,

Imagen: Se afecta la imagen de la entidad por

4
parte de los colaboradores

Objetivo: Al no realizar una evaluación objetiva,

estaríamos desvirtuando el cumplimiento de las 1
metas establecidas en el Plan de Acción

Infraestructura: No afecta la parte infraestructura, 2

MEDIO BAJO BAJO MEDIO Menor 2 4 MEDIA

MEDIO BAJO BAJO MEDIO Menor 2 4 MEDIA
Financiero: No afecta la parte financiera 3

Imagen: Al no cumplirsen las metas establecidas

en el Plan de Acción, impacta de manera negativa 4
la imagen Instituciona

Objetivo:al no contar con la participacion de los

trabajadores, no se pueden desarrollar los
1
cronogramas y se afectan los indicadores del
sistema

Infraestructura: No afecta la parte infraestructura, 2

Financiero: Si no se paga a tiempo los se podría

3
incurrir en penalizaciones para la entidad,
ALTO BAJO MEDIO BAJO Moderado 3 6 MEDIA
Imagen: Se afecta la imagen de la entidad por al
4
interior de la misma

1
El Objetivo de la entidad y su misionalidad pueden
verse afectados debido a un hadware y software
ALTO ALTO MEDIO BAJO Moderado 3 que no permita su cumplimiento, por ende la 9 MEDIA
infraestructura de la entidad se debe actualizar 2
siempre estando a la vanguardia de la tecnologia

3
ALTO ALTO MEDIO BAJO Moderado 3 que no permita su cumplimiento, por ende la 9 MEDIA
infraestructura de la entidad se debe actualizar
siempre estando a la vanguardia de la tecnologia

Si el Hadware y el Software no se encuentran

actualizados la entidad no puede cumplir con su
Mayor 4 12 MEDIA
objetivo institucional y objetivos especificos por lo
cual la imagen institucional se puede ver afectada 3

Si el riesgo se materializa el objetivo de la entidad

se puede ver afectado debido a que existen 1
inconvenientes a nivel tecnologico que deben ser
ALTO BAJO BAJO BAJO Menor 2 6 MEDIA
solucionados inmediatamente ya que pueden
afectar el cumplimiento de la misionalidad y por 2
ende la productividad de los procesos.
El Objetivo se puede ver afectado si no se tiene
actualizada la infraestructura tecnologica, ya que
se puede tener el personal idoneo para el
MEDIO BAJO BAJO MEDIO Menor 2 6 MEDIA 1
desarrollo de los proyectos tecnologicos, pero si
no existe el insumo es imposible cumplir con el
mismo.
Es importante tener en cuenta que el personal sea
idóneo para formular los proyectos ya que se
ALTO BAJO ALTO MEDIO Moderado 3 puede afectar el objetivo y tener detrimento 9 MEDIA 1
patrimonial de los recursos asignados para dicho
proceso.
 se puede afectar el objetivo, la imagen y existir un
detrimento patrimonial si no se invierten
adecuadamente los recursos financieros en la
compra de tecnologia adecuada para el
ALTO BAJO ALTO ALTO Mayor 4 cumplimiento de la misionalidad de la entidad, por 12 MEDIA 1
lo anterior es importante que se tenga un
inventario que permita estar constantemente
actualizado con el mismo y de esta forma mitigar
el riesgo.

11 Mayor 4 4 MEDIA 2

3
4
5

MEDIO MEDIO BAJO MEDIO Moderado 3 6 MEDIA

 Los conceptos emitidos no serán de obligatorio
cumplimiento o ejecución constituyéndose 1
simplemente en un criterio orientador

No afecta la infraestructura 2

No genera impacto financiero 3

BAJO BAJO BAJO BAJO Insignificante 1 2 BAJA

No tiene ninguna incidencia en la imagen

4
institucional

1
En el evento en que se materialice el riesgo
tendría incidencia en el aspecto financiero para la
entidad, en razón a que debe cancelar los fallos
BAJO BAJO MEDIO BAJO Menor 2 2 BAJA
desfavorables a la misma. Aclarando que tales 2
fallos no obedecen necesariamente a la deficiente
defensa jurídica.
3
 entidad, en razón a que debe cancelar los fallos
BAJO BAJO MEDIO BAJO Menor 2 2 BAJA
desfavorables a la misma. Aclarando que tales
fallos no obedecen necesariamente a la deficiente
defensa jurídica.

4
5

La representación y asesoria judicial y extrajudicial

del Ministerio del Interior busca la salva guarda de
sus intereses, la cual puede verse afectada si se
materializa el riesgo. Medianamente la imagen del
BAJO BAJO MEDIO MEDIO Menor 2 Ministerio y el aspecto financiero se podrían 2 BAJA
2
afectar. Teniendo en cuenta que los factores que
inciden, son situaciones externas, la entidad
tendria que adelantar todas las gestiones que
conlleven a minimizar este riesgo.

3
4
5

1
Objetivo: De materializarse este riesgo puede
afectar la misionalidad del MI y las entidades del
sector
Imagen: El MI es el encargado de manejar la
Agenda Legislativa del Gobierno Nacional, por
13 Catastrófico 5 ende afecta la percepción de los ciudadanos 15 ALTA
Infraestructura y Financiero: No tiene tal alcance
puesto que no tiene ingrencia de recurso, ni de
infraestructura 2

3
4
 5

1
Objetivo: Genera inconformismo de la ciudadanía,
afecta la posibilidad de desarrollo de minorías y
población vulnerable y detrimento patrimonial.
10 ALTO BAJO MEDIO ALTO Mayor 4 Financiero: Genera pérdida de oportunidades y 12 MEDIA
detrimento patrimonial 2
Imagen: Genera pérdida de la confianza en el
estado
3
4
5

Objetivo: Genera inconformismo de la ciudadanía,

afecta la posibilidad de desarrollo de minorías y 1
población vulnerable, y detrimento patrimonial.
ALTO MEDIO MEDIO ALTO Mayor 4 Financiero: Genera pérdida de oportunidades y 12 MEDIA
2
detrimento patrimonial
Imagen: Genera pérdida de la confianza en el 3
estado. 4
5
OBJETIVO: 1
Afecta lde manera moderada los objetivos del
proceso . 2
INFRAESTRUCTURA:
3
MEDIO BAJO BAJO ALTO Moderado 3 No se afecta 9 MEDIA
FINANCIERO:
No tiene un mayor impacto. 4
IMAGEN:
Se afecta la imagen institucional 5
OBJETIVO:
1
Afecta los objetivos del proceso.
INFRAESTRUCTURA: 2
No se afecta
ALTO BAJO BAJO ALTO Moderado 3 9 MEDIA
FINANCIERO: 3
No tiene implicaciones
IMAGEN:
Se afecta la imagen institucional de la entidad
 Afecta los objetivos del proceso.
INFRAESTRUCTURA:
No se afecta
ALTO BAJO BAJO ALTO Moderado 3 9 MEDIA
FINANCIERO:
No tiene implicaciones
IMAGEN: 4
Se afecta la imagen institucional de la entidad 5
OBJETIVO:
1
Afecta de manera moderada los objetivos del
proceso.
INFRAESTRUCTURA: 2
MEDIO MEDIO BAJO ALTO Moderado 3 Se requieren adecuaciones en infraestructura para 6 MEDIA
el acceso a personas en condiciones de 3
discapacidad.
IMAGEN: 4
Se afecta la imagen institucional del Ministerio 5

No afecta la Infraesructura, ni genera Impacto

1
ffinanciero .

BAJO BAJO BAJO BAJO Insignificante 1 2 BAJA

No afecta la Infraesructura, ni genera Impacto
2
ffinanciero .

3
4
5
 No afecta la Infraesructura, ni genera Impacto
1
ffinanciero .

BAJO BAJO BAJO BAJO Insignificante 1 3 MEDIA

2
3
4
5
 PLAN DE TRATAMIENTO

Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin Entregable Ubicación

Reunión con el Gerente Público para Sandra Viviana Neira - Martha Liliana
3/1/2018 12/31/2018 Actas de Comites
sencibilizarlo (Comités) Rincon

Archivo Oficina
Revisar y ajustar los procedimientos de
Sandra Viviana Neira - Martha Liliana Procedimientos de Asesora de
planes para fortalecer el ejercicio de la 1/2/2018 6/30/2018
Rincon planes ajustados Planeación - Página
planeación.
web SIGI
Archivo Oficina
Asesoria permanente a los enlaces para la
Sandra Viviana Neira - Martha Liliana Asesora de
formulación, seguimiento y presentación del 1/2/2018 12/31/2018 Listas de asistencia
Rincon Planeación TRD
plan de acción.
110017032
Carpeta compartida
Revisar la calidad y coherencia de la
Carpeta compartida
información en las casillas de avance de Sandra Viviana Neira - Martha Liliana
1/2/2018 12/31/2018 Correos electrónicos Grupos de Planes,
meta y avance cualitativo de los Planes Rincon
Programas y
Estratégicos y de acción
Proyectos
 Archivo Oficina
Revisar y ajustar los procedimientos de
Sandra Viviana Neira - Martha Liliana Procedimientos de Asesora de
planes para fortalecer el ejercicio de la 1/2/2018 6/30/2018
Rincon planes ajustados Planeación - Página
planeación.
web SIGI

Archivo Oficina
Asesoria permanente a los enlaces para la
Sandra Viviana Neira - Martha Liliana Asesora de
formulación, seguimiento y presentación del 1/2/2018 12/31/2018 Listas de asistencia
Rincon Planeación TRD
plan de acción.
110017032
Revisar la calidad y coherencia de la Carpeta compartida
información en las casillas de avance de Sandra Viviana Neira - Martha Liliana Grupos de Planes,
1/2/2018 12/31/2018 Correos electrónicos
meta y avance cualitativo de los Planes Rincon Programas y
Estratégicos y de acción Proyectos

Enviar memorando solicitando Anteproyecto

de Presupuesto 2019 para los gastos de
funcionamiento a las Direcciones,
Subdirecciones y Oficinas del MI
Radicar Anteproyecto de Presupuesto 2019
mediante Oficio y enviar igualmente por
corrreo electrònico.

Revisar la información suministrada por las

Direcciones, Subdirecciones y Oficinas del
MI

Verificar y programar el perfil de aplicativo

SIIF Nacion del MHCP Carpeta compartida
del Grupo de
Diligenciar y revisar los formularios del Coordinador Grupo de Programación y Anteproyecto de Programación y
MHCP 1/1/2018 12/31/2018
Gestión Presupuestal presupuesto Gestión Presupuestal
y correos electrónicos
con el MHCP
 Carpeta compartida
del Grupo de
Coordinador Grupo de Programación y Anteproyecto de Programación y
1/1/2018 12/31/2018
Gestión Presupuestal presupuesto Gestión Presupuestal
y correos electrónicos
con el MHCP

Verificar la información suministrada por

Direcciones, Subdirecciones y Oficinas del
MI

Realizar seguimiento a la ejecución

presupuestal de las dependencias del MI y
entidades adscritas del sector
Enviar por correo electrónico a las
Direcciones, Subdirecciones y Oficinas del
MI y Entidades del Sector la Ejecucion
Presupuestal
Carpeta compartida
del Grupo de
Programación y
Informes de Gestión Presupuestal
Coordinador Grupo de Programación y
Gestión Presupuestal
1/1/2018 12/31/2018 Ejecución y correos electrónicos
Presupuestal con las diferentes
dependencias del
Ministerio y entidades
del sector.
Realizar, presentar y socializar la Ejecución
Presupuestal
 Ministerio y entidades
del sector.

Descargar del aplicativo SIIF Nación los

reportes presupuestales

Profesional de OAP
(Martha Blanco) y
Restringir los niveles de acceso a la Token con clave Coordinador del Grupo
información actualizada de Programción y
Gestión Presupuestal
(Hugo Pulgarín)

Grupo de
Usuarios designados
Definir roles de manejo de la información Programación y
Coordinador Grupo de Programación y por la Coordinación
1/1/2018 12/31/2018 Gestión Presupuestal
Gestión Presupuestal

Grupo de
Establecer e informar los niveles de Usuarios designados
Programación y
confidencialidad de la información por la Coordinación
Gestión Presupuestal
Se socializarán los logros obtenidos de
Archivos y Pantallas
cooperación internacional a través de Actas, flash
Nicolas Arciniegas 1/1/2018 12/31/2018 de Información en los
reuniones, presentaciones y publicaciones en informativos e informes
pisos del Ministerio.
la intranet.

Se socializará con las diferentes áreas

misionales y Entidades Adscritas la labor del
Grupo a través de: I) Reuniones de puesta
en común de la estrategia de cooperación,
Archivos y Pantallas
de las herramientas de acceso a la Actas, flash
Nicolas Arciniegas 1/1/2018 12/31/2018 de Información en los
formulación de proyectos y del portafolio de informativos e informes
pisos del Ministerio.
cooperantes con sus líneas estratégicas de
acción. II) Publicaciones periódicas en la
intranet sobre convocatorias, avances y
novedades de cooperación internacional.
 Se asesorará a las áreas misionales en Archivo de
formulación una vez presenten las ideas o Nicolas Arciniegas 1/1/2018 12/31/2018 Actas Cooperación
iniciativas que tienen para la cooperación. Internacional

Se socializarán las líneas estratégicas de

cooperación de los cooperantes en Colombia Archivo de
a partir de una presentación en Prezi para Nicolas Arciniegas 1/1/2018 12/31/2018 Actas y presentaciones Cooperación
conocimiento de las áreas misionales y Internacional
Entidades Adscritas.

Automatizar el procedimiento de expedición Actas de reuniones

de CUC a través de la pagina web y el para la automatización Archivo de
sistema PQRSD de Mininterior. Realizar Nicolas Arciniegas 1/1/2018 12/31/2018 con OIPI y documento Cooperación
seguimiento a las solicitudes. Instructivo de instructivo de solicitud Internacional
solicitud y diligenciamiento. y diligenciamiento.

Socializar con la Agencia Presidencial de

Archivo de
Cooperación los temas que son competencia
Nicolas Arciniegas 1/1/2018 12/31/2018 Actas Cooperación
de Mininterior para que ellos puedan
Internacional
asesorar a los solicitantes de CUC
Actualización del procedimiento Revisión
Procedimiento Página WEB y archivo
Interna del Sistema Integrado de Gestión Jorge Castellanos 1/1/2018 4/6/2018
Actualizado de la OAP
Institucional
 Plan Anual de
Preparar con anticipación el plan anual de Zamira Gómez Carrillo - Subdirectora de
1/1/2018 4/30/2018 Adquisiciones
adquisiciones Gestión Contractual
debidamente elaborado

Devolver los procesos a las dependencias Plan Anual de

Zamira Gómez Carrillo - Subdirectora de
interesadas mediante memorando para 1/1/2018 4/30/2018 Adquisiciones
Gestión Contractual
actualización o corrección del PAA debidamente elaborado

Emitir memorandos y/o correos electrónicos Plan Anual de

Zamira Gómez Carrillo - Subdirectora de
recordando sobre la ejecución del Plan Anual 1/1/2018 4/30/2018 Adquisiciones
Gestión Contractual
de Adquisiciones. debidamente elaborado

Control y seguimiento por parte del Comité Controles y

Zamira Gómez Carrillo - Subdirectora de
de Contratación de la Entidad en los 1/1/2018 4/30/2018 seguimientos realizados
Gestión Contractual
procesos de su competencia. (inoforme)
Zamira Gómez Carrillo - Subdirectora de Recuerso humano
Sensibilizacion del recurso humano. 1/1/2018 4/30/2018
Gestión Contractual sensibilizado

Concertar con la instancia correspondiente,

Funcionarios y
la sesibilización a funcionarios y contratistas
Zamira Gómez Carrillo - Subdirectora de contratistas
involucrados en los procesos de 1/1/2018 4/30/2018
Gestión Contractual sensibilizados y
contratación, sobre las implicaciones
capacitados
disciplinarias, penales y fiscales.

Revisar los procesos de contratación por

Zamira Gómez Carrillo - Subdirectora de Proceso de
parte de los miembros del Comité de 1/1/2018 4/30/2018
Gestión Contractual contratación revisado
Contratación
Diligenciar el formato establecido para
Zamira Gómez Carrillo - Subdirectora de Formato diligenciado y
préstamos de expedientes a funcionarios y 1/1/2018 4/30/2018
Gestión Contractual entregado
contratistas.
Capacitar el recurso humano empleado para Funcionarios
Zamira Gómez Carrillo - Subdirectora de
ejecutar las acciones de archivo, circulación 1/1/2018 4/30/2018 capacitados para el
Gestión Contractual
y préstamo. manejo de archivo
Solicitar ampliación del espacio físico para el
Zamira Gómez Carrillo - Subdirectora de Espacio Fisico
adecuado almacenamiento y custodia de los 1/1/2018 4/30/2018
Gestión Contractual adecuado
expedientes contractuales

Aplicar lo dispuesto en la minuta del contrato

Contratos y convenios
y/o convenio, en observancia de la norma,
liquidados
manuales y procedimientos aplicables en
correctamente de
materia de supervisión y liquidación. Realizar Paula Lombana Sierra - Coordinadora
1/1/2018 4/30/2018 acuerdo a las normas,
requerimientos a través de memorando y Grupo de Liquidaciones
manuales y
correos electrónicos con el fin de solicitar la
procedimientos
documentación faltante y necesaria para
existentes.
proceder con la liquidación.

Realizar exposiciones a los funcionarios y

contratistas que realizan labores de Funcionarios y
Paula Lombana Sierra - Coordinadora
supervisión y apoyo a la supervisión con el 1/1/2018 4/30/2018 Contratistas
Grupo de Liquidaciones
fin capacitar a los funcionarios y contratistas capacitados
en estos temas que son de vital importancia.

Optimizar el recurso humano para la Paula Lombana Sierra - Coordinadora Recurso humano
1/1/2018 4/30/2018
liquidación de contratos y/o convenios. Grupo de Liquidaciones necesario y capacitado

Procedimiento de Gestión de Bienes GR-RA-

Procedimiento de
P1, y el Manual Administración de Bienes
GAB 1/1/2018 8/31/2018 Gestión de Bienes SIGI
GR-RA-M1, para fortalecer los controles y
Actualizado
responsabilidades,
 - Planillas de asistencia Carpeta
Socializar el Procedimiento de Gestión de
- Evidencias de compartida \\mintsrv-
Bienes, y el Manual Administración de Bienes GAB 9/1/2018 12/31/2018
socilización en espacios 11\GAB\ADMINISTRA
a las dependencias del Ministerio
físicos y virtuales. TIVA

Presentar requerimiento para la actualización Carpeta

- Evidencia de la
del Sistema de Presupuesto, Contabilidad y compartida \\mintsrv-
GAB 1/1/2018 8/31/2018 adquisición de
Tesorería Gráfico -PCTG para la 11\GAB\ADMINISTRA
elementos necesarios
administración de inventarios. TIVA

Sistema de
- Sistema actualizado Presupuesto,
Actualizar el inventario de la Entidad GAB 1/1/2018 8/31/2018 - Evidencia de las Contabilidad y
tomas físicas Tesorería Gráfico
-PCTG

Revisar los procedimientos para las Procedimientos

Ingrid Vega Martinez 1/1/2018 5/31/2018
actividades requeridas. revisados
Revisar los controles que presentan
Ingrid Vega Martinez 1/1/2018 5/31/2018 Controles revisados
debilidades.
Campaña de
Campaña de sensibilización Ingrid Vega Martinez 1/1/2018 8/31/2018
sensibilización

Revisión de la información recibida Ingrid Vega Martinez 01/01/72018 5/31/2018 Información aprobado

Revisión de los controles del procedimiento Ingrid Vega Martinez 1/1/2018 5/31/2018 Controles realizados
Actualizar el proceso de Gestión Documental con
Procedimientos de
sus procedimientos y formatos mejorando los Coordinación del Grupo de Conservación
1/2/2018 8/31/2018 Gestión Documental SIGI
controles necesarios para mitigar los riesgos Documental
actualizados
asociados.

Revisión diaria de los compromisos

Carpeta Compartida
contenidos en el Programa Anual de Funcionario asignado 1/2/2018 12/31/2018 Cuadro de Control OCI
OCI
Asesorías - Visitas, Seguimientos e Informes.

Realizar ajustes según los cambios que se Carpeta Compartida

Funcionario asignado y Jefe OCI 1/2/2018 12/31/2018 Cuadro de Control OCI
generen de las revisiones y solicitudes. OCI

Dar alertas internas a través de correos

Carpeta Compartida
electrónicos y verbalmente al equipo de Funcionario asignado 1/2/2018 12/31/2018 Correos Electrónicos
OCI
trabajo OCI para el cumplimiento.

Generar alertas a través de correos

electrónicos, memorandos y verbalmente de
Correos Electrónicos y Carpeta Compartida y
forma oportuna a los responsables de los Funcionario asignado 1/2/2018 12/31/2018
Memorandos Archivo OCI
procesos que reportan información previo al
vencimiento de la entrega de la misma.

Establecer directrices frente a los niveles de

Carpeta Compartida
autorización en la solicitud y manejo de la Jefe OCI 1/2/2018 4/30/2018 Correos Electrónicos
OCI
información.
Revisión de los informes previo a la Informes con visto Carpeta Compartida y
Funcionario asignado 1/2/2018 12/31/2018
aprobación final del Jefe de la OCI. bueno Archivo OCI

Almacenar y custodiar la información Carpeta Compartida y

Funcionario asignado 1/2/2018 12/31/2018 FUID OCI
generada en la Oficina de Control Interno. Archivo OCI
Suscripción del compromiso ético del auditor Compromisos éticos Carpeta Compartida y
Auditores internos 1/2/2018 4/30/2018
interno. suscritos Archivo OCI

Realización de reuniones informativas en las

cuales se brinde al personal lineamientos,
FUNCIONARIOS Y/O CONTRATISTAS 1ª de enero 30 de marzo Formato lista de
directrices e instruciones para la correcta GGFC- archivo- TRD
DESIGNADO del 2018 de 2018 asistentes
expedición del certificado de disponibilidad
presupuestal.
Procedimiento de
SIGI-
ejecucion presupuestal
Ajuste al procedimiento de ejecucion http://www.mininterior.
ajustado, formato de
presupuestal, con el fin de considerar nuevos 1ª de enero 30 de marzo gov.co/content/caracte
FUNCIONARIOS Y/O CONTRATISTAS recibido de solicitudes
controles para prevenir la materializacion del del 2018 de 2018 rizacion-gestion-de-
de RPs y entrega de
riesgo recursos-financieros-
RPs a la SGC y áreas
gr-rf-c2-v10
interesadas
Grupo de Gestión
Financiera y Contable-
Archivo y Pagina web
Aplicar las circulares, resoluciones, cartas Regsitros contables del Ministerio del
FUNCIONARIOS Y/O CONTRATISTAS
circulares expedidas por la Contaduría 1/1/2018 12/31/2018 acordes a la Interior:
DESIGNADO
General de la Nación - CGN normatividad vigente http://www.mininterior.
gov.co/search/node/E
STADOS
%20FINANCIEROS
 Grupo de Gestión
Financiera y Contable-
Archivo y Pagina web
Realizar de manera mensual las
del Ministerio del
conciliaciones de saldos contables con cada FUNCIONARIOS Y/O CONTRATISTAS Conciliaciones
1/1/2018 12/31/2018 Interior:
una de las áreas involucradas en el proceso DESIGNADO realizadas
http://www.mininterior.
fiannciero del Ministerio del Interior
gov.co/search/node/E
STADOS
%20FINANCIEROS

Grupo de Gestión
Financiera y Contable-
Archivo y Pagina web
Oficiar de manera periodica a las del Ministerio del
FUNCIONARIOS Y/O CONTRATISTAS Estados financieros
dependencias sobre las inconsistencias que 1/1/2018 12/31/2018 Interior:
DESIGNADO razonables
afectan los estados financieros de la entidad. http://www.mininterior.
gov.co/search/node/E
STADOS
%20FINANCIEROS

Actualizar y dar cumplimiento al SIGI-

Procedimiento para la Recepción y Trámite http://www.mininterior.
de Cuentas para Pago GR-RF-P7 y el de FUNCIONARIOS Y/O CONTRATISTAS Procedimientos gov.co/content/caracte
1/1/2018 3/31/2018
manejo de Tesorerìa, para establecer puntos DESIGNADO actualizados rizacion-gestion-de-
de control más efectivos, relacionados con recursos-financieros-
documentaciòn en original gr-rf-c2-v10

Actualizar y dar cumplimiento al

Procedimiento para la Recepción y Trámite SIGI-
de Cuentas para Pago GR-RF-P7 y el de http://www.mininterior.
manejo de Tesorerìa, para establecer FUNCIONARIOS Y/O CONTRATISTAS Procedimientos gov.co/content/caracte
1/1/2018 3/31/2018
puntos de control más efectivos que permitan DESIGNADO actualizados rizacion-gestion-de-
 FUNCIONARIOS Y/O CONTRATISTAS Procedimientos
1/1/2018 3/31/2018
puntos de control más efectivos que permitan DESIGNADO actualizados rizacion-gestion-de-
establecer las causas de la demora en recursos-financieros-
pagos, por encima del tiempo definido en el gr-rf-c2-v10
procedimiento.
Requerir a los los Gerentes Públicos que al
suscribir su acuerdo de gestión se Informe de Informe que reposa en
comprometan con la realizar de manera Profesional del Grupo de Desarrollo de evaluaciones anuales el equipo del
1/1/2018 12/31/2018
responsable y objetiva la evaluación de Personal para definir Plan de responsable del
desempeño de sus colaboradores objeto de Incentivos proceso.
evaluación .

Nómina que reposa en

Entregar la nómina en los tiempos
Profesional del Grupo de Administración el equipo del
establecidos, cumpliendo con la fecha de 1/1/2018 12/31/2018 Nomina
de Planta de Personal responsable del
pago y con todas las novedades reportadas.
proceso.
Realizar reporte, acompañamiento y
seguimiento a los trabajadores para
promover la participacion en las actividades Profesional del Grupo de Seguridad y Planes formulados y Grupo de Seguridad y
1/1/2018 12/31/2018
de prevension y promocion de acuerdo al Salud en el Trabajo ejecutados Salud en el Trabajo
riesgo observado para las activiades
especificas de los trabajadores.

Hacer el seguimiento respectivo para que el

acuerdo de gestión suscrito por el gerente Profesional del Grupo de Desarrollo de Acuerdo de Gestión Hoja de vida del gente
1/1/2018 12/31/2018
sea coherente con las Metas del Plan de Personal evaluado evaluado
Acción.
Hacer el seguimiento respectivo a las
Profesional del Grupo de Desarrollo de Planes formulados y Grupo de Desarrolllo
actividades programadas dentro de cada uno 1/1/2018 12/31/2018
Personal ejecutados de Personal
de los planes

Control de calidad y revisión al momento de

recibir equipos nuevos y en la entrega de los
Edwin Sanchez 1/1/2018 12/31/2018 Acta de recibido Contratos
mismos a los servidores públicos del
Ministerio.

Revision periodica para determinar la

obsolecencia del parque tecnologico con el Sandra Almacen 7/31/2018 12/31/2018 Memorandos Archivo almacen
comité interinstitucional.
acuerdo a las solicitudes creadas por la
mesa de ayuda y otros medios (correo),
Edwin Sanchez 1/1/2018 12/31/2018 Reporte mesa de ayuda Software GLPI
mesa de ayuda y otros medios (correo),
Edwin Sanchez 1/1/2018 12/31/2018 Reporte mesa de ayuda Software GLPI
identificando las posibles causas de las fallas
y garantizando el adecuado estado de los

Actualización de hardware y software

Edwin Sanchez 1/1/2018 12/31/2018 NA NA
periódicamente.
Capacitación en el adecuado uso tecnológico
y seguridad informática e instalacion de anti Flash informativos/
Wilfred Torres 1/1/2018 12/31/2018 Intranet
virus actualizados y obligatoria en todos los Actas de asistencia
equipos vinculados al Ministerio.

Implementación acuerdo de confidencialidad

Julio Trujillo 1/1/2018 12/31/2018 NA NA
y resolucion tratamiento datos personales

Implementación del procedimiento de

servicio tecnológico adecuado y oportuno Wilfred Torres 01/01/2018 31/12/2018 Reporte mesa de ayuda Software GLPI
para los permisos de los servidores públicos.

Contratación de personal capacitado para

Marco Morales 1/1/2018 12/31/2018 Contratos Contratos
soporte técnico.

Planeación estratégica en la atención a

Edwin Sanchez 1/1/2018 12/31/2018 Reporte mesa de ayuda Software GLPI
incidencias reportados por mesa de ayuda.

Bloqueo y restricción de páginas no

Wilfred Torres 1/1/2018 12/31/2018 Pagina Web Pagina Web
autorizadas.

Correcta definición de necesidades y

Archivo Grupo de
actualización del portafolio de proyecto Leidy Perez 1/1/2018 12/31/2018 Memorandos
Sistemas
(PETIC)
Actualización de documentos anexos al
Archivo Grupo de
PETIC con respecto al análisis de adquisición Marco Morales 1/1/2018 12/31/2018 PETIC
Sistemas
de recursos informáticos.

Elaboración e implementación de los

Coordinador del Grupo de Asuntos Respectivos cuadros de
instrumentos de control para mitigar el Enero 1 de Diciembre 31 Carpeta compartida
Religiosos; Jefe de la Oficina Asesora reparto y entrega de
riesgo, a través de cuadros de reparto y 2018 de 2018 drive
Jurídica producto
verificación de la entrega del producto
Seguimiento a los instrumentos de control a Coordinador del Grupo de Asuntos Respectivos cuadros de
Enero 1 de Diciembre 31 Carpeta compartida
través de cuadros de reparto y verificación de Religiosos; Jefe de la Oficina Asesora reparto y entrega de
2018 de 2018 drive
la entrega del producto. Jurídica producto

Coordinador del Grupo de Asuntos

Capacitar el personal a través de meses de Enero 1 de Diciembre 31 Archivo físico en
Religiosos; Jefe de la Oficina Asesora Actas de reunión
trabajo 2018 de 2018 carpeta
Jurídica
Elaboración e implementación de los
Coordinador del Grupo de Asuntos Respectivos cuadros de
instrumentos de control para mitigar el Enero 1 de Diciembre 31 Carpeta compartida
Religiosos; Jefe de la Oficina Asesora reparto y entrega de
riesgo, a través de cuadros de reparto y 2018 de 2018 drive
Jurídica producto
verificación de la entrega del producto
Seguimiento a los instrumentos de control a
través de cuadros de reparto y verificación de
la entrega del producto.
 Jefe Oficina Asesora Jurìdica / concepto jurídico para
Realizar Filtros de revisión jurídica, previos a
Coordinador Grupo de Actuaciones 1/1/2018 12/31/2018 verificación de filtros de Carpeta compartida
la emisión de un concepto y/o consulta
Administrativas revisión

Reunión trimestral de retroalimentación con

el euqipo de trabajo al interior del grupo Coordinador Grupo de Actuaciones
1/1/2018 12/31/2018 actas de reunión Carpeta compartida
sobre la gestión realizada y los controles que Administrativas
deben llevar.

Informes de contigencias presentados

mensualmente por cada apoderado del GGC Coordinador del Grupo de Gestión de lo Archivo físico en
Informe mensual
sobre el estado actual de cada proceso Contencioso carpeta del GGC
asignado Enero 1 de Diciembre 31
2018 de 2018 Convocatorias y
Capacitar el personal a través de reuniones Coordinador del Grupo de Gestión de lo
certificación de Archivo físico en
y/o conferencias suministradas por personal Contencioso; Jefe de la Oficina Asesora
asisencia o actas de carpeta del GGC
o entidades competentes en la materia Jurídica
reunión
Gestionar a través de comunicaciones a la
Comunicaciones
DIAN o a los despachos judiciales, la
externas (correo
consecución de los insumos que se
electrónico)
requieren en el pago de la sentencia.

Gestionar a través de comunicaciones

internas dirigidas a las Dependencias Coordinador del Grupo de Gestión de lo Enero 1 de Diciembre 31 Archivo físico en
involucradas en el manejo de la asignación Contencioso; Jefe de la Oficina Asesora 2018 de 2018 carpeta del GGC
presupuestal de la presente vigencia, para Jurídica
que la OAJ sea priorizada en la distribución Memorandos
para las partidas de sentencias y
conciliaciones con el fin de obtener el rubro
adecuado y suficiente para los pagos
correspondientes.

Oficina Asesora Jurídica y Dirección de

Adelantar reuniones y generar espacios de Asuntos Legislativos con el
participación: mesas de trabajo para evaluar acompañamiento de la OAP
los procedimientos, observar cuales podrían Archivo digital carpeta
unificarse, definir responsabilidades, Oficina Asesora
1/1/2018 12/31/2018 Lista de Asistencia
alcances y lineamientos y como se podría Jurídica y Dirección de
optimizar la gestión que desarrollan con Asuntos Legislativos
diferentes actores que intervienen en los
mismos
Oficina Asesora Jurídica y Dirección de
Asuntos Legislativos con el Archivo digital carpeta
acompañamiento de la OAP Oficina Asesora
Jurídica y Dirección de
Definir una política operativa 4/1/2018 12/30/2018 Política publicada
Asuntos
Legislativos/página
web
Socializar los procedimientos de política
pública para que las áreas misionales
Lista de Asistencia / Archivo OAP/
conozcan los temas y faciliten los medios y Oficina Asesora de Planeación 1/1/2018 12/31/2018
Boletines informativos Correo Institucionales
recursos para el buen manejo de la
información
Capacitar a los participantes en la
Oficina Asesora de
formulación, implentación y evaluación de
Oficina Asesora de Planeación 1/1/2018 12/31/2018 Lista de Asistencia Planeación y Gestión
políticas públicas
Contractual

Diseñar una metodología para realizar Lista de Asistencia /

Archivo OAP/
seguimiento y evaluación a la ejecución de la Oficina Asesora de Planeación 1/1/2018 12/31/2018 Boletines informativos/
Correo Institucionales
política pública Correos

Seguimientos semanales de PQRSD sin responder Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 Informe de Seguimiento

Generacion de alertar por parte del nuevo sistema PQRSD Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 Informe a encargados de areas

Seguimiento trimestral al las peticiones ingresadas por el

SIGOB
Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 Informe a Control Interno

Orientacion personalizada a las areas sobre el uso del

sistema PQRSD para evitar demoras por desconocimiento
Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 Listas de Asistencia

Capacitaciones periódicas a las personas asignadas para

atender los canales dispuestos para los ciudadanos
Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 listado de asistencia

Listas de asistencia de las capacitaciones Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 listado de asistencia
Retroalimentación de los protocolos y procedimientos para la
atención al ciudadano
Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 listado de asistencia
Actualizacion de protocolos y procecedimientos para la
atencion al ciudadano para mejorar el servicio
Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 protocolos actualizado

Generación de formularios electrónicos y medios electrónicos

para la recepción de solicitudes de acceso a la información
Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 formularios generados

Mejoramiento de la infraestructura fisica para mejorar el

acceso a personas en condicion de discapacidad
Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 infraestructura mejorada

Capacitar a los Funcionarios encargados de la atencion para

garantizar un adecuado servicio a personas en condicion de Coordinadora Grupo de Servicio al Ciudadano 1/1/2018 5/31/2018 Listas de Asistencia
discapacidad.

Cuadro de Control de
Se elaboró y se lleva un cuadro en excel,
Términos actualizado y
dónde se registran todos los procesos y se Grupo de Control
Coordinador del Grupo de Control Interno 1/1/2018 12/31/2018 Procesos con
hace un control y seguimiento mensual de Disciplinario Interno
cumplimiento de
los terminos de cada proceso.
Terminos

Oficios dirigidos a las

Universidades para la
Se Oficia constantemente a las diferentes Grupo de Control
Designación de
Universidades para que designen Disciplinario Interno,
defensores de oficio
oportunamente defensores de Oficio, dentro en cada proceso
Coordinador del Grupo de Control Interno 2/1/2018 12/31/2018 oportunamente y
de cada proceso, cuando se requiera y llevar dónde se haya
procesos con
a cabo reuniones con los Directores de requerido defensor de
cumplimiento de
Consultorio Jurídico. oficio
términos y adelantados
con celeridad.
Se elaboró y se lleva un cuadro dónde se
registran las solicitudes a las diferentes
Cuadro de control de
dependencias y en los oficios y memorandos
Términos actualizado y Grupo de Control
se da un plazo en días para la respuesta, Coordinador del Grupo de Control Interno 2/1/2018 12/31/2018
respuesta oportuna de Disciplinario Interno
que se registra en este cuadro, llevandose un
las dependencias.
control de los terminos de cada solicitud, si
no contestan oportunamente, se les reitera.
 SEGUIMIENTO CUATRIMESTRAL Riesgo Residual (Probabilidad)

CUATRIMESTRE III
CUATRIMESTRE I CUATRIMESTRE II Recurso
(Septiembre - Métodos Controles Equipos Producto Insumos Probabilidad VP Objetivo
(Enero - Abril) (Mayo - Agosto) Humano
Diciembre)

Posible 3
Posible 3

Posible 3
Posible 3

Posible 3
Improbable 2
Posible 3
Improbable 2

Posible 3
Posible 3
Excepcional 1
 Código: SI.P.5.F.1

Versión: 2
vigente desde:22/11/2017

Riesgo Residual (impacto) Valoración del Riesgo Residual

V.Riesgo Z. Riesgo
Infraestructura Financiero Imagen Impacto VI Residual Residual

Moderado 3 9 MEDIA
 Menor 2 6 MEDIA

Moderado 3 9 MEDIA
Moderado 3 9 MEDIA

Moderado 3 9 MEDIA
Catastrófico 5 10 MEDIA
Menor 2 6 MEDIA
Menor 2 4 MEDIA

Menor 2 6 MEDIA
Menor 2 6 MEDIA
 FORMATO PARA DETERMINAR EL IMPACTO
No.

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Fuente: Guía para la gestión del riesgo de corrupción 2015 -DAFP-
 FORMATO PARA DETERMINAR EL IMPACTO
Pregunta
Si el riesgo de corrupción se materializa podría...
¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso?
¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?
¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad?
¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad?
¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación?
¿Generar pérdida de recursos económicos?
¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos?
¿Generar pérdida de información de la Entidad?
¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente?
¿Dar lugar a procesos sancionatorios?
¿Dar lugar a procesos disciplinarios?
¿Dar lugar a procesos fiscales?
¿Dar lugar a procesos penales?
¿Generar pérdida de credibilidad del sector?
¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?
¿Afectar la imagen regional?
¿Afectar la imagen nacional?
Fuente: Guía para la gestión del riesgo de corrupción 2015 -DAFP-
RESPUESTA
SI NO