Formato de Gestion de Riesgos Osce

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/30/2019
MEJORAMIENTO DE LA VIA VECINAL TA-611 EMP. PE-1S (TOMASIRI) - EMP. PE-

Nombre del Proyecto 1S D (PTE. LOS BAÑOS) DISTRITO DE SAMA - PROVINCIA DE TACNA -
DATOS GENERALES DEL DEPARTAMENTO DE TACNA
2 PROYECTO
Ubicación Geográfica DISTRITO DE SAMA, PROVINCIA TACNA REGION TACNA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO QUE REPERCUTAN EN EL
COSTO O LA CALIDAD DE LA INFRAESTRUCTURA, NIVEL DE SERVICIO Y/O
PUEDAN PROVOCAR RETRASOS EN LA EJECUCION DE LA OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 DEFICIENTE LEVANTAMIENTO TOPOGRAFICO
Causa N° 2 DEFICIENCIAS EN DETERMINACIÓN DE COTAS Y BM
Causa N° 3 DISEÑO INAPROPIADO DE OBRAS DE ARTE
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Revisión critica de los postores en etapa de licitación, observaciones de otros entes
reguladores del Estado.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO
REALIZAR UN REPLANTEO TOPOGRAFICO A DETALLE RECONOCIENDO ANTICIPADAMENTE
LAS OMISIONES QUE SE PUEDAN ENCONTRAR Y CONTAR CON PROFESIONALES CON LA
DEBIDA EXPERIENCIA DE ACUERDO A LA ESPECIALIDAD REQUERIDA EN EL DESARROLLO
DEL EXPEDIENTE .
Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

de su elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
2 de 15
Anexo N° 01
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/30/2019

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO EN EL PROCESO CONSTRUCTIVO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALLAS TECNICO - CONSTRUCTIVAS DURANTE LA EJECUCION

Causa N° 1
DE LA OBRA,
Causa N° 2 ROTURA DE TUBERIA DE AGUA EN TOMASIRI
Causa N° 3 POCA EXPERIENCIA DEL PROFESIONAL

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Observaciones por Supervisión u otros con respecto al cumplimiento del expediente
tecnico

AL RIESGO
EL CONTRATISTA DEBERÁ CUMPLIR LO INDICADO EN LOS PLANOS Y ESPECIFICACIONES

TECNICAS DURANTE LOS PROCESOS CONSTRUCTIVOS. VERIFICANDO CONEXIONES DE
AGUA, DESAGUE, LUZ, TELEFONÍA U OTROS.

de su elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
3 de 15
Anexo N° 01
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/30/2019

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLOGICO / GEOTECNICO

Causa N° 1 ESTRATO DE SUELO INESTABLE EN ZONA DE ACCESO
Causa N° 2 PRESENCIA DE SUELO CON SALES
CONDICIONES GEOLOGICAS DISTINTAS A LAS INICIALES

Causa N° 3
ESTIMADAS EN LA FASE DE FORMULACIÓN
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Observación al Expediente Técnico, deslizamiento de suelos, caracteristicas distitnas a lo
inicialmente planteado.

AL RIESGO
ESTUDIO GEOLOGICO - GEOTECNICO BIEN REALIZADO CON ENSAYOS DE PRUEBAS

INDIRECTAS Y PRUEBAS DIRECTAS DE SUELO, ASIMISMO PROYECTAR RELLENO, BASE Y
SUB BASE CON MATERIAL DE PRESTAMO

de su elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
4 de 15
Anexo N° 01
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/30/2019

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE INTERFERENCIAS / SERVICIOS AFECTADOS

Causa N° 1 DIFICULTAD DE ENTREGA DE TERRENO ALEDAÑOS A LA VIA
Causa N° 2 INTERFERENCIA EN VIAS DE COMUNICACIÓN
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Defiencias en el suministro de servicios para la obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA EL CONTRATISTA DEBERÁ REALIZAR EL CONTROL ADECUADO DEL ABASTECIMIENTO DE
AL RIESGO LOS SERVICIOS BASICOS PARA LA OBRA Y DESARROLLAR PLANES DE CONTINGENCIA EN
CASO DE OBSTACULIZACIÓN DE VIAS DE COMUNICACIÓN U OTROS PROBLEMAS QUE
PUDIERAN PRESENTARSE EN LA EJECUCIÓN DE OBRA.

de su elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
5 de 15
Anexo N° 01
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/30/2019

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO AMBIENTAL

Causa N° 1 INCUMPLIMIENTO DEL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
Causa N° 2 INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Reclamos de pobladores de la zona, observaciones de supervisión u otros con respecto al
cumplimiento de la normativa ambiental

AL RIESGO
EL CONTRATISTA DEBERÁ ADECUAR SUS PROCESOS Y METODOS CONSTRUCTIVOS DE

MANERA QUE LA AFECTACIÓN AMBIENTAL SEA MINIMA Y SIEMPRE DENTRO DE LOS
PARAMETROS ESTABLECIDOS POR LAS NORMAS Y ESTUDIOS DE IMPACTO AMBIENTAL.

de su elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
6 de 15
Anexo N° 01
Número 6
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/30/2019

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO ARQUEOLOGICO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) ENCONTRAR RESTOS ARQUEOLOGICOS EN EL AMBITO DEL

Causa N° 1
PROYECTO
DEMORA EN LA OBTENCIÓN DEL CERTIFICADO DE

Causa N° 2
INEXISTENCIA DE RESTOS ARQUEOLOGICOS
Causa N° 3 APROBACIÓN DEL PLAN DE MONITOREO ARQUEOLOGICO

Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Prioridad
x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Paralización de la obra por el Ministerio de Cultura

AL RIESGO
GESTIONAR LA OBTENCIÓN DEL CIRA ANTE EL MINISTERIO DE CULTURA, ASI COMO

TENER UN PROGRAMA DE RESCATE DE RESTOS ARQUEOLOGICOS EN COORDINACIÓN
CON EL MINISTERIO DE CULTURA Y ELABORAR EL PLAN DE MONITOREO ARQUEOLOGICO.

de su elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
7 de 15
Anexo N° 01
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/30/2019

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE OBTENCION DE PERMISOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) OCURRENCIA DE LA EXPIRACION DE CIERTOS PERMISOS O LA

Causa N° 1
FALTA DE OBTENCION DE ESTOS
Causa N° 2 LIBRE DISPONIBILIDAD DE VIAS
Causa N° 3

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Paralización de la obra, problemas con la población y opositores al proyecto.

AL RIESGO
SE DEBERÁN REALIZAR LAS COORDINACIONES NECESARIAS PARA LOGRAR LA
AUTORIZACIÓN COMPLETA O PARCIAL DE PERMISOS PARA LA EJECUCIÓN DE VÍA ANTE EL
MUNICIPIO QUIEN DEBERÁ ENTREGAR EL TERRENO PARA LA CONSTRUCCIÓN DE LA VÍA
DE ACCESO.

de su elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
8 de 15
Anexo N° 01
Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/30/2019

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DERIVADOS DE EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) OCURRENCIA DE EVENTOS SISMICOS QUE IMPOSIBILITEN EL

Causa N° 1
NORMAL DESARROLLO DE LOS TRABAJOS DE OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X X
Riesgo
Movimiento sísmico y paralación de la obra

AL RIESGO
SE DEBERÁ CONTAR DE FORMA OBLIGATORIA SEGUROS, LOS CUALES DEBERÁN CUBRIRI

EL MÁXIMO ASEGURABLE.

de su elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
9 de 15
Anexo N° 01
Número 9
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/30/2019

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO VINCULADO A ACCIDENTES DE CONSTRUCCION Y DAÑOS A TERCEROS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DEFICIENCIA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN

Causa N° 1
OBRA
Causa N° 2 PERSONAL OBRERO SIN CAPACITACIÓN
Causa N° 3 DESCONOCIMIENTO DE LAS NORMAS DE SEGURIDAD

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Paralización de Obra por accidentes graves que se presente.

AL RIESGO
CHARLAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, INTERVENCIÓN DE ESPECIALISTAS

EN SEGURIDAD.

de su elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
10 de 15
Anexo N° 01
Número 10
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/30/2019

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO REGULATORIOS O NORMATIVOS

Causa N° 1 RETRASO EN PERMISOS PARA INICIO DE OBRA
Causa N° 2 FALTA DE COMITÉ PARA ENTREGA DE OBRA
NORMAS QUE MODIFIQUE EL DISEÑO INICIAL O LAS "

Causa N° 3
IMPUESTAS POR EL GOBIERNO CENTRAL
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Cambio en la normatividad vigente y de implementación inmediata, retraso en los
permisos para inicio de obra, falta de comité para entrega de obra

AL RIESGO
MINIMIZAR Y PREVENIR LA OCURRENCIA DE RIESGOS EN OBRA REALIZANDO UN

ANALIISIS DE RIESGOS IN SITU DE ACCIDENTES PROPIOS DE LA OBRA

de su elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
11 de 15
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda

4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
13 de 15
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
MEJORAMIENTO DE LA VIA VECINAL TA-611 EMP. PE-1S (TOMASIRI) - EMP. PE-1S D (PTE.
Número 1 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES LOS BAÑOS) DISTRITO DE SAMA - PROVINCIA DE TACNA - DEPARTAMENTO DE TACNA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 5/30/2019 Ubicación Geográfica DISTRITO DE SAMA, PROVINCIA DE TACNA , REGIONTACNA
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
REALIZAR UN REPLANTEO TOPOGRAFICO A DETALLE RECONOCIENDO

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan ANTICIPADAMENTE LAS OMISIONES QUE SE PUEDAN ENCONTRAR Y
R-001 en el costo o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio MODERADA X CONTAR CON PROFESIONALES CON LA DEBIDA EXPERIENCIA DE X
y/o puedan provocar retrasos en la ejecución de la obra. ACUERDO A LA ESPECIALIDAD REQUERIDA EN EL DESARROLLO DEL
EXPEDIENTE.
EL CONTRATISTA DEBERÁ CUMPLIR LO INDICADO EN LOS PLANOS Y

ESPECIFICACIONES TECNICAS DURANTE LOS PROCESOS
R-002 Riesgo del proceso constructivo MODERADA X X CONSTRUCTIVOS. VERIFICANDO CONEXIONES DE AGUA, DESAGUE, LUZ,
X
TELEFONÍA U OTROS.
ESTUDIO GEOLOGICO - GEOTECNICO BIEN REALIZADO CON ENSAYOS DE

R-003 Riesgo geológico/geotécnico MODERADA X PRUEBAS INDIRECTAS Y PRUEBAS DIRECTAS DE SUELO, ASIMISMO X
PROYECTAR RELLENO, BASE Y SUB BASE CON MATERIAL DE PRESTAMO
EL CONTRATISTA DEBERÁ REALIZAR EL CONTROL ADECUADO DEL

ABASTECIMIENTO DE LOS SERVICIOS BASICOS PARA LA OBRA Y
R-004 Riesgo de interferencias/servicios afectados ALTA X DESARROLLAR PLANES DE CONTINGENCIA EN CASO DE X
OBSTACULIZACIÓN DE VIAS DE COMUNICACIÓN U OTROS PROBLEMAS
QUE PUDIERAN PRESENTARSE EN LA EJECUCIÓN DE OBRA
EL CONTRATISTA DEBERÁ ADECUAR SUS PROCESOS Y METODOS

CONSTRUCTIVOS DE MANERA QUE LA AFECTACIÓN AMBIENTAL SEA
R-005 Riesgo ambiental MODERADA X MINIMA Y SIEMPRE DENTRO DE LOS PARAMETROS ESTABLECIDOS POR
X
LAS NORMAS Y ESTUDIOS DE IMPACTO AMBIENTAL.
GESTIONAR LA OBTENCIÓN DEL CIRA ANTE EL MINISTERIO DE CULTURA,

ASI COMO TENER UN PROGRAMA DE RESCATE DE RESTOS
R-006 Riesgo arqueológico ALTA X ARQUEOLOGICOS EN COORDINACIÓN CON EL MINISTERIO DE CULTURA Y
X X
ELABORAR EL PLAN DE MONITOREO ARQUEOLOGICO.
SE DEBERÁN REALIZAR LAS COORDINACIONES NECESARIAS PARA

LOGRAR LA AUTORIZACIÓN COMPLETA O PARCIAL DE PERMISOS PARA LA
R-007 Riesgo de obtención de permisos MODERADA X EJECUCIÓN DE VÍA ANTE EL MUNICIPIO QUIEN DEBERÁ ENTREGAR EL
X
TERRENO PARA LA CONSTRUCCIÓN DE LA VÍA DE ACCESO.
SE DEBERÁ CONTAR DE FORMA OBLIGATORIA SEGUROS, LOS CUALES

R-008 Riesgo derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito MODERADA X X DEBERÁN CUBRIRI EL MÁXIMO ASEGURABLE.
X X
Riesgo vinculado a accidentes de construcción y daños a CHARLAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, INTERVENCIÓN DE
R-009 MODERADA X ESPECIALISTAS EN SEGURIDAD.
X
terceros
MINIMIZAR Y PREVENIR LA OCURRENCIA DE RIESGOS EN OBRA
R-010 Riesgo regulatorios o normativos MODERADA X REALIZANDO UN ANALIISIS DE RIESGOS IN SITU DE ACCIDENTES PROPIOS X X
DE LA OBRA
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

Nombres y Apellidos del responsable de su Cargo:
elaboración
Dependencia:
14 de 15
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

MEJORAMIENTO DE LA VIA VECINAL TA-611 EMP. PE-1S (TOMASIRI) - EMP. PE-

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 DEFICIENCIAS EN DETERMINACIÓN DE COTAS Y BM

Causa N° 3 DISEÑO INAPROPIADO DE OBRAS DE ARTE

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

MEJORAMIENTO DE LA VIA VECINAL TA-611 EMP. PE-1S (TOMASIRI) - EMP. PE-

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO EN EL PROCESO CONSTRUCTIVO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALLAS TECNICO - CONSTRUCTIVAS DURANTE LA EJECUCION

Causa N° 2 ROTURA DE TUBERIA DE AGUA EN TOMASIRI

Causa N° 3 POCA EXPERIENCIA DEL PROFESIONAL

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

EL CONTRATISTA DEBERÁ CUMPLIR LO INDICADO EN LOS PLANOS Y ESPECIFICACIONES

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

MEJORAMIENTO DE LA VIA VECINAL TA-611 EMP. PE-1S (TOMASIRI) - EMP. PE-

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLOGICO / GEOTECNICO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 PRESENCIA DE SUELO CON SALES

CONDICIONES GEOLOGICAS DISTINTAS A LAS INICIALES

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

ESTUDIO GEOLOGICO - GEOTECNICO BIEN REALIZADO CON ENSAYOS DE PRUEBAS

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

MEJORAMIENTO DE LA VIA VECINAL TA-611 EMP. PE-1S (TOMASIRI) - EMP. PE-

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE INTERFERENCIAS / SERVICIOS AFECTADOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 INTERFERENCIA EN VIAS DE COMUNICACIÓN

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X