MATRIZ DE RIESGOS
VERSIÓN:0
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CÓDIGO RIESGO
Capacitación deficiente e
1 los servidores públicos de la Universidad. Incluye 3. Inadecuada socialización y divulgación
insuficiente
2 Deficiente desempeño laboral
Inoportunidad en la liquidación
3 2. Pagos rechazados
de nóminas
Referente a la insatisfacción en el cumplimiento
de los términos de tiempo en la presentación de
Incumplimiento en las resuestas
4 respuestas a solicitudes y requerimientos
a solicitudes y requerimientos
externos e internos concernientes al personal de
Deficiencias en el manejo de las
5 empleado
situaciones administrativas
Deficiencias en posesiones y
6 10
legalizaciones de contratos
Incumplimiento del Programa de
7 10
Salud Ocupacional actividades dentro del área de salud ocupacional 4. Insatisfactoria gestión con la ARP
8 Deterioro del clima laboral
Elaborado por: Eduardo Torres
Cargo: Asesor Externo
Firma:
Fecha: : Febrero 12 de 2010
MATRIZ DE RIESGOS MATRIZ DE RIESGOS MATRIZ DE RIESGOS MATRIZ DE RIESGOS CODIGO: DOC-TH-004
PROCESO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO PROCESO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO PROCESO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO PROCESO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO PROCESO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO FECHA: 22-Ene-2010
ANALISIS DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS CALIFICACIÒN DE RIESGO RESIDUAL TRATAMIENTO
(3) (6) (7)
(12) (14) (15) (19) (20) (28)
DESCRIPCIÓN CAUSAS CONSECUENCIAS (8) (9) (10) (11) (13) (16) ESTA (17) DONDE ESTA (18) (21) (22) (23) (24) (25) (26) (27) (29) (30)
SEVERIDAD DESCRIPCIÓN DEL TIPO DE EFICACIA DEL FRECUENCIA DEL TIEMPO DE
VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO CONTROL DOCUMENTADO? DOCUMENTADO APLICACIÓN CONSECUENCIAS VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO SEVERIDAD ACCIÓN DE TRATAMIENTO COSTO RESPONSABLE
(Riego Inherente) CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL IMPLEMENTACIÓN
1. Ausencia de un diagnóstico real y objetivo 1. Deficiencias de los procesos Procedimiento para la
Seguimiento al indicador de
Hace referencia a una inadecuada formación de 2. Inadecuada programación 2. Baja calidad de los productos y/o Revisión periódica de los planificación, ejecución y
cumplimiento Actualización de información que alimente el
servicios 10 MEDIA 2 MODERADO 20 resultados arrojados por el Detectivo SI evaluación de la Alta Trimestral 5 5 BAJA 2 MODERADO 10 Permanente Bajo Talento Humano
Verificación del Plan de indicador
el incumplimiento del Plan de Capacitación 4. Dificultades en la disponibilidad de recursos 3. Incumplimiento de objetivos indicador de capacitaciones capacitación del personal
Capacitaciones
institucionales. administrativo
1. Falta de socialización y divulgación de las
herramientas estratégicas y misionales
institucionales por parte de los jefes
2. Falta de mecanismos o herramientas para
evaluar el desempeño de los servidores
públicos y/o contratistas 1. Deficiencias de los procesos
3. Falta de seguimiento y de exigencia de 2. Baja calidad de los productos y/o Procedimiento para la
Concerniente al incumplimiento de funciones y Revisión periódica de los Permanente seguimiento y control a los resultados
competencias por parte de los jefes o servicios Seguimiento de los objetivos evaluación del
objetivos por parte de cada uno de los empleados resultados arrojados por el de los planes de acción, objeto de un PEI. Talento Humano / Alta
responsables de área 3. Incumplimiento de objetivos 20 ALTA 2 MODERADO 40 concertados, formatos y Detectivo SI desempeño de los Alta Semestral 5 5 BAJA 2 MODERADO 10 El requerido Bajo
y/o funcionarios que ocupan los cargos de la indicador de evaluación del Sostenimiento del SIGC. Establecimiento de la Dirección
4. Falta de compromiso y de responsabilidad institucionales cumplimiento en la evaluación empleados de carrera
Universidad desempeño reglamentación de la evaluación del desempeño.
de la Alta Dirección en la aprobación de la 4. Desconocimiento del personal de los administrativa
reglamentación de la evaluación del objetivos institucionales
desempeño
5. Falta de integración de la Comisión de
Personal con Talento Humano y la Alta
Dirección
1. Fallas en los recursos tecnológicos
1. Pagos errados Seguimiento a indicador de Revisión periódica de los
Hace alusión a retrasos que se pudieran disponibles (software, equipos) Establecimiento de horarios de atención al público en
10 MEDIA 2 MODERADO 20 errores en liquidación de resultados arrojados por el Detectivo NO Alta Mensual 5 5 BAJA 2 MODERADO 10 El requerido Bajo Talento Humano
presentar en la liquidación de nóminas 2. Errores humanos por interrupciones de los días de liquidación de nóminas
3. Pérdida de credibilidad nóminas indicador de nóminas
terceros
1. Recepción tardía de las solicitudes y
requerimientos
Sistematización del control de la documentación
2. Distribución inoportuna Revisión de cumplimiento de los
Verificación de documentación recibida y entregada a los responsables de Talento Humano / Gestión
3. Documentación soporte incompleta 1. Exposición a demandas soportes de solicitudes y control
10 MEDIA 2 MODERADO 20 recibida y control de entrada y Preventivo NO Alta Segùn Ocurrencia 5 5 BAJA 2 MODERADO 10 proyección de respuestas. Control desde Archivo y El requerido Bajo Jurídica / Gestión
4. Deficiencias en la disponibilidad de 2. Sanciones legales documental de solicitudes
salida de documentos Correspondencia para lograr coherencia en la Documental
información recibidas
la Universidad destinación de solicitudes recepcionadas
5. Falta de coordinación con otros procesos y
dependencias
1. Recepción tardía de las solicitudes que
Presencia de errores en la proyección de actos Revisión del cumplimiento de
afecten la situación administrativa de un Procedimiento para el
administrativos y fallas en el trámite de las 1. Exposición a demandas Verificaciones de requisitos y requisitos y de las proyecciones Coordinación en el flujo de información con otras Talento Humano /
10 MEDIA 2 MODERADO 20 Preventivo SI manejo de las situaciones Alta Segùn Ocurrencia 5 5 BAJA 2 MODERADO 10 El requerido Bajo
situaciones administrativas que afecten al 2. Sanciones legales de proyecciones de actos administrativos dependencias y procesos involucrados Procesos involucrados
2. Errores humanos por falta de coordinación administrativas
personal activo y pensionado elaboradas
en la información
Procedimiento para la
1. Presentación tardía de la documentación contratación de servicios
Incumplimiento de las disposiciones para posesión o legalización personales y
Revisión de la documentación y
reglamentarias aplicables a las posesiones del 2. Omisión de documentos necesarios para 1. Exposición a sanciones legales por Verificación de requisitos y de profesionales Disposiciones para el cumplimiento de los términos
MEDIA 2 MODERADO 20 el cumplimiento de disposiciones Preventivo SI Alta Segùn Ocurrencia 5 5 BAJA 2 MODERADO 10 El requerido Bajo Talento Humano
personal y a la legalización de contratos y legalizaciones o posesiones parte de entes de control documentación Procedimiento para la de tiempo de las legalizaciones y/o posesiones
legales y reglamentarias
ordenes de prestación de servicios 3. Inadecuada disposición archivística de la selección y contratación
documentación de docentes ocasionales
y horas cátedras
1. Ausencia de un diagnóstico real y objetivo
2. Inadecuado seguimiento al programa 1. Deficiencias en la calidad de vida
Seguimiento al indicador de
3. Falta de compromiso y responsabilidad de laboral
cumplimiento Revisión periódica de los
Alusivo a una inadecuada ejecución de las la Alta Dirección 2. Aumento en los índices de Programa de Salud Actualización de información que alimente el
MEDIA 3 CATASTROFICO 30 Verificación del cronograma resultados arrojados por el Detectivo SI Alta Trimestral 5 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15 Permanente Bajo Talento Humano
accidentes laborales y enfermedades Ocupacional indicador
del programa de Salud indicador
5. No aplicación de la normatividad vigente profesionales
Ocupacional
6. Dificultades en la disponibilidad de recursos 3. Sanciones legales
1. Aumento de la insatisfacción del
1. Inexistencia de un adecuado instrumento
personal
para la medición del clima laboral Realización de encuestas para
Corresponde a la falta de medición del clima 2. Deficiencias en la calidad de vida
2. Ausencia de un cronograma de actividades Ejecución del plan de obtención de diagnóstico y el plan Asignación presupuestal para ejecución de Talento Humano / Alta
laboral de la Universidad y al mejoramiento a laboral 20 ALTA 2 MODERADO 40 Detectivo NO En proceso Alta Anual 5 5 BAJA 2 MODERADO 10 Anual Alto
de identificación y análisis de clima laboral mejoramiento del clima laboral de mejoramiento con base en los actividades del plan de mejoramiento Dirección
partir de sus resultados 3. Deficiencias en cumplimiento de
3. Falta de seguimiento en la ejecución de resultados tabulados
indicadores de gestión
actividades de medición del clima laboral
Revisado por: : Ángel Britton Howard Aprobado por: Freddy Díaz Mendoza Revisado por: : Ángel Britton Howard Aprobado por: Freddy Díaz Mendoza Revisado por: : Ángel Britton Howard Aprobado por: Freddy Díaz Mendoza Revisado por: : Ángel Britton Howard Aprobado por: Freddy Díaz Mendoza Revisado por: : Ángel Britton Howard Aprobado por: Freddy Díaz Mendoza
Cargo: Representante de la Dirección Cargo: Vicerrector Administrativo y Financiero Cargo: Representante de la Dirección Cargo: Vicerrector Administrativo y Financiero Cargo: Representante de la Dirección Cargo: Vicerrector Administrativo y Financiero Cargo: Representante de la Dirección Cargo: Vicerrector Administrativo y Financiero Cargo: Representante de la Dirección Cargo: Vicerrector Administrativo y Financiero
Firma: Firma: Firma: Firma: Firma: Firma: Firma: Firma: Firma: Firma:
Fecha: : Febrero 12 de 2010 Fecha: : Febrero 12 de 2010 Fecha: : Febrero 12 de 2010 Fecha: : Febrero 12 de 2010 Fecha: : Febrero 12 de 2010 Fecha: : Febrero 12 de 2010 Fecha: : Febrero 12 de 2010 Fecha: : Febrero 12 de 2010 Fecha: : Febrero 12 de 2010 Fecha: : Febrero 12 de 2010