Aula 10

Universidade de São Paulo

Escola Superior de Agricultura Luiz de Queiroz

ADM 4002 – Pesquisa Qualitativa - Professora Heliani Berlato

Lívia Maria Ongaro Modolo

29/05/19
 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 1 - INTRODUÇÃO

COMPARANDO ESTUDOS DE CASO COM OUTRAS ESTRATÉGIAS

DE PESQUISA

Estratégias de pesquisa diferentes

– Levantamento, pesquisa histórica, experimento no local...
– Maneiras diferentes de coletar e analisar provas empíricas.
– É necessário conhecer as diferenças para saber usar a melhor estratégia de
estudo de caso.
– Visão hierárquica das estratégias está ERRADA.

• Estudos de caso podem ser:

– EXPLOTATÓRIOS
– DESCRITIVOS
– EXPLANATÓRIOS
– (e as estratégias podem se sobrepor)

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 1 - INTRODUÇÃO
EXIGE CONTROLE SOBRE EVENTOS FOCALIZA ACONTECIMENTOS
ESTRATÉGIA FORMA DA QUESTÃO DE PESQUISA
COMPORTAMENTAIS? CONTEMPORÂNEOS?

EXPERIMENTO como, por que Sim Sim

LEVANTAMENTO quem, o que, onde, quantos, quanto Não Sim

ANÁLISE DE ARQUIVOS quem, o que, onde, quantos, quanto Não Sim/Não

PESQUISA HISTÓRICA como, por que Não Não

ESTUDO DE CASO como, por que Não Sim

O QUE: Exploratórias. Ex.: O que pode ser feito para tornar as escolas mais eficazes?
Objetivo: desenvolvimento de hipóteses e proposições.

O QUE / QUANTO: Investigação. Ex.: Quais foram os resultados de uma determinada

reorganização administrativa?
– Favorecerá as estratégias de levantamento de dados e análise de arquivos.

Questões do tipo Como e Por que são mais explanatórias,

e é provável que levem ao uso do estudo de caso.

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos

CAPÍTULO 1 - INTRODUÇÃO
EXEMPLO DO TUMULTO:

QUEM participou do tumulto? Levantamento entre os residentes

QUANTO dano foi causado? Examina registros
Levantamento de campo
POR QUE aconteceram os tumultos? Entrevistas / Estudo de Caso
COMO aconteceram os tumultos?

“Definir as questões de pesquisa é provavelmente o passo mais

importante a ser considerado em um estudo de pesquisa.” (p. 26)

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 1 - INTRODUÇÃO

• Substância – Sobre o que é o meu estudo?

• Forma – Estou fazendo uma pergunta do tipo “quem”, “o que”, por
que” ou “como”?

“A forma de uma questão fornece uma chave importante para se traçar

a ESTRATÉGIA de pesquisa que será adotada.”

Estudo de caso
• “É a estratégia escolhida ao se examinarem acontecimentos
contemporâneos, mas quando não se podem manipular
comportamentos relevantes.”

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 1 - INTRODUÇÃO

Preconceitos tradicionais em relação à estratégia de estudo de caso

• preocupação com a validade dos resultados

• preocupação com a pouca base que oferecem para generalização
científica (estudo de casos múltiplos)
• questão do tempo de demora
• dificuldade de se encontrar pesquisadores que saibam realizar o
estudo de caso de fato.

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 1 - INTRODUÇÃO

TIPOS DIFERENTES DE ESTUDO DE CASO, MAS UMA DEFINIÇÃO COMUM

Definição do estudo de caso como estratégia de pesquisa

• ESCOPO DO ESTUDO DE CASO: É uma investigação empírica que:
– investiga um fenômeno contemporâneo dentro do seu contexto da vida real,
especialmente quando
– os limites entre o fenômeno e o contexto não estão claramente definidos.
ao contrário do experimento: onde se
divide o fenômeno do contexto. Condições
• A investigação do estudo de caso controladas.

– baseia-se em várias fontes de evidências

– beneficia-se do desenvolvimento prévio de proposições teóricas para conduzir a
coleta e análise de dados.

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos

CAPÍTULO 2 - PROJETANDO ESTUDOS DE CASO

Como projetar meu estudo de caso? PLANO OU PROJETO DE PESQUISA

Definição de Projetos de Pesquisa

PROJETO DE PESQUISA =
PLANO DE AÇÃO → Para sair daqui e chegar lá / QUESTÕES → CONCLUSÕES

• Trata de 4 problemas
1. Quais questões estudar (cap 1)
2. Quais dados são relevantes
3. Quais dados coletar
4. Como analisar os resultados

“O propósito principal de um projeto é ajudar a evitar a situação em que as

evidências obtidas não remetem às questões iniciais da pesquisa.”
Robert K. Yin, 2001
 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos

CAPÍTULO 2 - PROJETANDO ESTUDOS DE CASO

Como projetar meu estudo de caso? PLANO OU PROJETO DE PESQUISA

Definição de Projetos de Pesquisa

PROJETO DE PESQUISA =
EXEMPLO: Organização em
PLANO DE AÇÃO → Para sair daqui e chegar lá / QUESTÕES
relação → CONCLUSÕES
a outras organizações
• Trata de 4 problemas Ou seja: O que vou precisar
1. Quais questões estudar (cap 1) avaliar, levantar?
2. Quais dados são relevantes
3. Quais dados coletar
4. Como analisar os resultados

“O propósito principal de um projeto é ajudar a evitar a situação em que as

evidências obtidas não remetem às questões iniciais da pesquisa.”
Robert K. Yin, 2001
 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos

CAPÍTULO 2 - PROJETANDO ESTUDOS DE CASO

Componentes do projeto de pesquisa

1. Questões de Estudo (já faladas)

2. Proposições do estudo
– As proposições, quando houver, vão direcionar as evidências a serem
buscadas.
– “Quanto mais proposições específicas um estudo contiver, mais ele
permanecerá dentro de limites exequíveis.”

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos

CAPÍTULO 2 - PROJETANDO ESTUDOS DE CASO

Componentes do projeto de pesquisa

3. Unidade de Análise
– O que é o caso?
– Indivíduo, processos, mudança organizacional…
– Vai direcionar a estratégia de coleta de dados.
“Se as suas questões não derem preferência a uma unidade de análise em
relação a outra, significa que elas estão vagas demais ou em número
excessivo.”

• Principais / Incorporadas (exemplo do estudo de caso múltiplo - Sansung / Apple -

competição internacional - porém duas unidades incorporadas)

• Importância da literatura existente para ajudar a definir a unidade de análise,

além de torná-la passível de comparação.

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos

CAPÍTULO 2 - PROJETANDO ESTUDOS DE CASO

Componentes do projeto de pesquisa

4. Ligar os dados às proposições / 5. Critérios para a interpretação das descobertas

* menos desenvolvidos no estudo de caso

* adequação ao padrão (questão dos acidentes x velocidade permitida)
O resultado não gerou aquilo que era esperado segundo a
proposição teórica

O autor não se aprofunda nestes 2 itens

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos

CAPÍTULO 2 - PROJETANDO ESTUDOS DE CASO

O papel da teoria no trabalho do projeto

• Diferença com a etnografia, por exemplo, é que ela evita qualquer proposição teórica no
princípio da investigação.
• No ESTUDO DE CASO, os contatos de campo relevantes dependem da compreensão - ou
da teoria - do que está sendo estudado.

Desenvolvimento da teoria: essencial na fase de projeto.

Exemplos: Duas teorias para o mesmo tema:
* “O estudo de caso mostrará por que a implantação deu certo somente quando a
organização foi capaz de se reestruturar, e não apenas revestiu a antiga estrutura
organizacional com o novo MIS.” (Markus, 1983)
* “O estudo de caso mostrará por que a simples substituição de pessoas-chave não foi
suficiente para se obter uma implementação bem-sucedida.” (Markus, 1983)

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 2 - PROJETANDO ESTUDOS DE CASO

CRITÉRIOS PARA JULGAR A QUALIDADE DOS PROJETOS DE PESQUISA

Validade do constructo: Exemplo do índice de criminalidade (o registro de crimes seria uma medida válida?
tendo em vista que nem sempre um crime é registrado?)

Validade Interna: Utilizados para proposições causais. Equívocos nas relações causais.
• x <> y / z???
• Estudo de caso: problemas em se fazer inferências. Importância dos seguintes questionamentos: É a
inferência correta? / Todas as explanações e possibilidades foram consideradas? / As evidências são
convergentes? / Parecem ser evidências herméticas?

Validade Externa: Saber se as descobertas são generalizáveis.

Problema das generalizações estatísticas (a partir de estudos de levantamento) x Generalizações analíticas (seria
transformar um conjunto particular de resultados em uma teoria mais abrangente)
PÁGINA 59 - EXEMPLO DE PLANEJAMENTO URBANO DE NOVA YORK.

Confiabilidade: Deixar os procedimentos o mais claro possível, para que se for repetido, chegue aos mesmos
resultados.

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 2 - PROJETANDO ESTUDOS DE CASO

PROJETOS DE ESTUDO DE CASO

Quais são os projetos de caso único em potencial?

• Caso único que satisfaça todas as proposições de uma teoria;
• Justificativa: quando representa um teste decisivo de uma teoria; CASO DECISIVO
• CASO DA ESCOLA: INOVAÇÕES/OBSTÁCULOS → divisor de águas na teoria da inovação

Outros... * Casos raros / * Caso revelador (inédito)

• Estudos de caso incorporados: unidade principal e subunidade(s) de análise. - Exemplo: Clima

organizacional (unidade principal) > funcionários (subunidade).
• Estudos de caso holísticos: examina apenas a natureza global

Quais são os projetos de casos múltiplos em potencial?

• O mesmo estudo pode conter mais de um caso único. Exemplo da Escola com inovações independentes
de cada “setor”. DÚVIDA (PÁG. 67)

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 3 - CONDUZINDO ESTUDOS DE CASO: PREPARAÇÃO PARA COLETA DE DADOS

O PESQUISADOR E O ESTUDO DE CASO: HABILIDADES DESEJADAS

HABILIDADES:
• fazer boas perguntas
– pq os eventos ocorreram ou estão ocorrendo?
• ser boa ouvinte
– escutar as palavras exatas relatadas e as entrelinhas, sem a “escuta tendenciosa”
• ser flexível
– abertura às alterações no estudo (lembrando-se do propósito inicial da pesquisa)
• noção clara das questões da pesquisa
– manter a meta original
– perceber a necessidade de evidências adicionais de forma imediata
• imparcialidade
– problema de utilizar o estudo de caso apenas para comprovar uma posição pré-concebida.

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 3 - CONDUZINDO ESTUDOS DE CASO: PREPARAÇÃO PARA COLETA DE DADOS

TREINAMENTO E PREPARAÇÃO PARA UM ESTUDO DE CASO ESPECÍFICO

Necessidade de uma equipe

REALIZAÇÃO DE LEITURAS
Certificação de que todos os integrantes do grupo estão compreendendo os conceitos básicos, terminologia e
os pontos relevantes ao estudo. Cada pesquisador precisa saber:
• Pq o estudo está sendo realizado.
• Qual prova se procura.
• Quais variações podem acontecer.
• O que constituiria uma prova.

Realização de um protocolo em conjunto (jeito de formalizar as “exigências”)

• Protocolo - É uma das táticas principais para se aumentar a confiabilidade
• Documento de orientação do pesquisador
• Funcionará como guia

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 3 - CONDUZINDO ESTUDOS DE CASO: PREPARAÇÃO PARA COLETA DE DADOS

TREINAMENTO E PREPARAÇÃO PARA UM ESTUDO DE CASO ESPECÍFICO

Necessidade de uma equipe

REALIZAÇÃO DE LEITURAS
Certificação de que todos os integrantes do grupo estão compreendendo os conceitos básicos, terminologia e
os pontos relevantes ao estudo. Cada pesquisador
Deve conter: precisa saber:
• Pq o estudo está sendo realizado.
• Qual prova se procura. • VISÃO GERAL DO PROJETO DO ESTUDO DE CASO:
informações prévias, leituras relevantes. Mostra o objetivo e o cenário do
• Quais variações podem acontecer.estudo de caso.
• O que constituiria uma prova.• PROCEDIMENTOS DE CAMPO: programação da coleta de dados de
pessoas e instituições existentes. Preparação às entrevistas abertas

Realização de um protocolo em
• conjunto
QUESTÕES(jeitoDO
de ESTUDO
formalizarDE
as “exigências”)
CASO: devem vir com lista de
• prováveis
Protocolo - É uma das táticas principais fontes
para de evidência
se aumentar a confiabilidade
• Documento de orientação do pesquisador
• GUIA PARA RELATÓRIO DO ESTUDO DE CASO: pensar qual o
• Funcionará como guia formato e linguagem, para que público o relatório será publicado.

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 4 - CONDUZINDO ESTUDOS DE CASO: COLETA DE EVIDÊNCIAS

As evidências podem vir de seis fontes diferentes

Documentação Observação Direta

Relevante a quase todos os tópicos do estudo de Pode-se desenvolver protocolos de observação
caso Fotografias
Cartas, memorandos, estudos, recortes de jornais, Mais de um observador – confiabilidade
artigos…
Deve-se ficar atento à validade dos documentos
Observação Participante
Registros em arquivos Dificuldade em conseguir permissão
A importância dessa diferente perspectiva
Entrevistas: uma das fontes mais importantes de
informação para estudo de caso. Artefatos Físicos
Conversa em forma espontânea;
Não se prender a um único informante-chave;

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 4 - CONDUZINDO ESTUDOS DE CASO: COLETA DE EVIDÊNCIAS

As evidências podem vir de seis fontes diferentes

Documentação Observação Direta

Relevante a quase todos os tópicos do estudo de Pode-se desenvolver protocolos de observação
caso Fotografias
Cartas, memorandos, estudos, recortes de jornais, Mais de um observador – confiabilidade
artigos…
Deve-se ficar atento à validade dos documentos
Observação Participante
Registros em arquivos Dificuldade em conseguir permissão
A importância dessa diferente perspectiva
Entrevistas: uma das fontes mais importantes de
informação para estudo de caso. Artefatos Físicos
Conversa em forma espontânea;
Não se prender a um único informante-chave;

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 4 - CONDUZINDO ESTUDOS DE CASO: COLETA DE EVIDÊNCIAS

TRÊS PRINCÍPIOS PARA COLETA DE DADOS

1. utilizar várias fontes de evidências

* triangulação das fontes dados, metodologias, pesquisadores, perspectivas teóricas…
* é mais cara e demanda mais tempo

2. criar um banco de dados para o estudo de caso

• base comprobatória / banco de dados real

3. manter o encadeamento de evidências

“consiste em permitir que um observador externo - o leitor do estudo de caso, por
exemplo - possa perceber que qualquer evidência proveniente de questões iniciais da
pesquisa leve às conclusões finais do estudo de caso.”
nenhuma evidência deve ser desconsiderada

Robert K. Yin, 2001

 Estudo de Caso: Planejamento e Métodos
CAPÍTULO 6

ESTUDO DE CASO EXEMPLAR

• Deve ser significativo (qual a contribuição?)

• Deve ser “completo” (tratar do fenômeno por completo; levantamento de
todas as evidências relevantes; término do projeto em si)
• Deve considerar perspectivas alternativas (proposições “concorrentes”)
• Deve ser elaborado de uma maneira atraente (claro, instigante...)

Robert K. Yin, 2001