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CÓDIGO: F-003-INS
En la columna de la izquierda encontrara una serie de medida que incrementan el estándar de seguridad de su empresa.
Agradecemos diligenciar el siguiente formulario, colocando una X en la respectiva columna si su empresa ha adoptado ya alguna de ellas.
N/A: No es aplicable
P/A: Es posible aplicar
ESTANDAR CONCEPTO SI NO P/A N/A %
1 Requisitos Asociados al Negocio 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.04
1.a
Procedimientos documentados exigidos para Asociados de Negocio
Los Asociados de Negocio del Operador logístico, actuales o futuros que hayan
obtenido certificación en un programa de seguridad de la cadena de suministro
administrado por una autoridad aduanera extranjera, deberían indicar su
situación de participación al Operador Logístico.
1.d
Procedimientos para revisar y seleccionar al proveedor de servicio
_ Pared delantera
_ Lado izquierdo
_ Lado derecho
_ Piso
_ Techo interior/exterior
_ Puertas interiores/exteriores
_ Exterior/Sección inferior
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BASC Capítulo Bogotá
1. Tractores:
2. Remolques:
Todos los remolques que estén bajo la custodia del operador logístico, tiene
que ser mantenida su integridad, protegiéndole contra la introducción de
personas o materiales no autorizada. El operador logístico tiene que tener
procedimientos para mantener la integridad de los remolques todo el tiempo.
Se reconoce que aun cuando el Operador Logístico no puede “ejercer un
control total” sobre la carga y el contenido que esta acoplado a su vehículo, si
tiene que estar vigilante para asegurarse que la mercancía es legítima y esta
no ha sido afectada por algún contrabando en el muelle o en el momento de
carga en la fábrica. El Operador Logístico tiene que asegurarse que durante el
tránsito hacia la frontera o hacia el destino, no ocurra ninguna afectación a la
carga o que el vehículo no tenga paradas inesperadas.
Los remolques tienen que ser almacenados en un área segura para prevenir el
acceso o manipulación no autorizados. Tiene que haber procedimientos en el
sitio para neutralizar y reportar accesos no autorizados a los remolques,
camiones o zonas de almacenamiento.
2.2.c
Requerimiento de notificación a las autoridades, de cambios
estructurales de cada remolque.
2.2.d
Sellos Requeridos en los remolques
Basados en los riesgos, un sello de alta seguridad tiene que ser colocado en la
puerta del remolque o un sello de cable tiene que ser aplicado a las dos barras
verticales del mismo.
2.2.e
Seguridad del Transporte en Ruta
Los Operadores Logísticos tienen que asegurar que la integridad del transporte
y remolques es mantenida mientras el transporte esta en ruta transportando
carga para las fronteras o destino, utilizando un registro de actividad de
monitoreo y seguimiento o un medio tecnológico equivalente. Si el conductor
usa registros, estos tienen que reflejar que la integridad del remolque fue
verificada.
2.2.f
Rutas predeterminadas y Revisiones de Seguridad Aleatorias
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BASC Capítulo Bogotá
2.3
Carga Consolidada (LTL- Less-than Truck Load) ( Cuando sea aplicable)
2.3.a
Transportistas
La exigencia deLTL tienen de
candados quealta
usar un candado
seguridad detransportistas
para los alta seguridadLTLo un
dispositivo similarmente apropiado cuando envíen localmente mercancías en
un entorno internacional LTL.
Los Transportistas LTL tienen que garantizar un estricto control para limitar el
acceso a las llaves o combinaciones que pueden abrir estos candados.
2.3.b
Requerimiento de Sellos ISO PAS 17712
Los empleados sólo deberían tener acceso a aquellas áreas seguras que
necesitan para desempeñar sus funciones.
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BASC Capítulo Bogotá
5. a.
Procedimientos de seguridad requeridos para el transporte de carga,
manejo y almacenaje
La carga que se está recibiendo debe compararse con las órdenes de compra
o de entrega.
6.
Entrenamiento de seguridad y conciencia de amenazas 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%
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BASC Capítulo Bogotá
Una cerca perimétrica deberá encerrar las áreas alrededor de las instalaciones
de manejo y almacenaje de carga.
Todas las cercas tienen que ser inspeccionadas regularmente para verificar su
integridad e identificar daños.
7. b. Puertas y Casetas
Las puertas de entrada o salida de vehículos y/o personal tienen que ser
atendidas, monitoreadas y/o supervisadas.
Los edificios tienen que construirse con materiales que resistan la entrada
forzada y/o ilegal.
Se tienen que realizar inspecciones y reparaciones periódicas para mantener la
integridad de las estructuras.
8. b. Tecnologia de informatica
Se tiene que tener un listado de los requisitos legales que le son aplicables a la Empresa para su 4.2.3
1.1
operación y estos tienen que encontrarse actualizados y disponibles 4.3.5
Tiene que existir un diagnostico o revisión inicial al estado de la organización que permita medir el 4.0.2
2.1
avance en la implementación y en el mantenimiento del sistema de Gestión. 4.3.5
La Empresa tiene que elaborar, publicar y difundir la política de Seguridad que incluya la
2.2 4.1
prevención contra actividades ilícitas (prácticas de narcotráfico, terrorismo y otros.)
Tienen que determinarse los objetivos de seguridad que garanticen el cumplimiento de la política
2.3 4.1
de seguridad
Tienen que definirse y documentarse las responsabilidades y autoridades de todo el personal que
2.4 4.3.1
afecta la seguridad
4.5
La Alta Dirección de la Empresa tiene que realizar mínimo, una revisión semestral del sistema de
2.5
Gestión en Control y Seguridad BASC, para asegurarse de su cumplimiento
4.4.1 X
4.4.3
El manual de seguridad BASC tiene que describir el cumplimiento de los requerimientos descritos 4.3.4
2.7
en los Estándares de Seguridad y en los elementos del sistema de gestión en control y seguridad. 4.3.5
Tiene que realizarse cuando menos, un ciclo de auditorías internas anualmente, para establecer 4.4.4
2.8
que las políticas, procedimientos y demás normas de control y seguridad se estén cumpliendo. 4.4.3
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BASC Capítulo Bogotá
3 Administración y selección de Personal propio, subcontratado y-o suministrado 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%
Contratación
Tiene que realizarse una visita al domicilio del personal que ocupa las posiciones críticas o que
3.1 4.2.3
afecta a la seguridad.
Tienen que realizarse y mantenerse actualizados, registros de afiliación a instituciones de 4.3.4
3.2
seguridad social y demás registros legales de orden laboral. 4.3.6
Mantenimiento y Capacitación
4.3.2
4.3.3
Tiene que realizarse pruebas al personal de áreas críticas, para detectar consumo de drogas
3.3 4.3.4
ilícitas y alcohol, antes de la contratación, aleatoriamente y cuando haya sospechas justificables.
4.3.6
4.4.3
Tiene que contar con un programa de concientización sobre consumo de alcohol y drogas, que
3.4 4.3.6
incluya avisos visibles y material de lectura.
Tiene que disponer de un archivo fotográfico actualizado del personal e incluir un registro de
3.5 4.3.6
huellas dactilares y firma, conforme a la legislación local.
3.6 Tiene que controlar el suministro (entrega y devolución) de uniformes de trabajo de la empresa 4.3.6
La Empresa tiene que tener un Jefe o responsable de la seguridad, con funciones debidamente
4.1 4.3.6
documentadas.
4.3.6
4.2 Tiene que disponerse de un plano con la ubicación de las áreas sensibles de la instalación
4.4.3
Las áreas de lockers de empleados tienen que estar controladas y separadas de las áreas de
4.3 4.3.6
almacenamiento u operación de carga
La Empresa tiene que tener un servicio de seguridad propio o contratado con una
4.3.3
4.4 empresa competente.
4.3.6
Tiene que disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicación con los supervisores y 4.3.6
4.5
encargados de seguridad y con las autoridades nacionales y extranjeras 4.3.7
4.3.4
Tiene que garantizar una acción de respuesta oportuna y disponible por parte del personal de
4.6 4.3.6
Seguridad durante 24 horas al día.
4.3.7
Tiene que tener procedimientos y dispositivos de alerta para la evacuación en caso de amenaza o
4.7
falla en las medidas de protección.
4.3.4
Tienen que documentarse y aplicarse procedimientos para la realización de ejercicios prácticos y
4.8 4.3.6
simulacros de los planes de protección y de procedimientos de contingencia y emergencia.
4.3.7
4.3.6
5.1 N/A
4.4.3
4.3.4
5.2 N/A 4.3.6
4.4.3
El material de empaque de exportación tiene que observar diferencias al del producto nacional y
6.1 4.3.6
Tiene que estar controlado.
El material de empaque y embalaje tiene que ser revisado antes de su uso. Se tiene que disponer
6.2 de un procedimiento documentado para el manejo y control del material de empaque - Cintas 4.3.6
adhesivas / corrugados
Si utiliza sustancias precursoras para la fabricación de los productos, estas tienen que estar 4.2.3
6.3
controladas conforme a las regulaciones legales. 4.3.6
Tiene que observar el cumplimiento de las disposiciones y normas relativas a proteger la 4.2.3
7.5
propiedad intelectual. 4.3.6
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BASC Capítulo Bogotá
RESUMEN REGISTROS
100%
100%
90%
90%
80%
80%
0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
70%
70%
60%
60%
50%
50%
40%
40%
0% 0% 0% 0% 0%
30% 30%
20% 20%
10% 10%
0% 0%
0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
CONCLUSIÓN
El auditor debeDEL AUDITOR:
describir en términos generales cómo está el Sistema de Gestión en Control y Seguridad de la compañía auditada.
Igualmente debe mencionar desde de su punto de vista, si la empresa puede ser o no certificada o recertificada.
Nombre del auditor
Carné No. X-XXX-X
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CODIGO: F-007-CER
REPORTE DE HALLAZGOS DE LA FECHA DE VIGENCIA: Sep-06
AUDITORIA - SGCS BASC VERSION: 6
Pagina ___ de ____
RAZÓN SOCIAL
DIRECCIÓN TEL.
RESPONSABLE DEL SGCS CARGO.
AUDITOR LIDER:
EQUIPO AUDITOR:
ESTÁNDAR REGISTRO HALLAZGOS ENCONTRADOS: ( F : Fortaleza - O : Observación - M : No conformidad Mayor - m : No conformidad menor )
NOTA. El Comité de Certificación y la Junta Directiva del BASC Bogotá evaluarán el informe del auditor, quienes decidirán si la compañía puede o no ser certificada.
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CODIGO: XXXXX
FECHA DE VIGENCIA: XXXXX
INFORME AUDITORIA EXTERNA BASC VERSION: XXXXX
Pagina ___ de ____
RAZON SOCIAL
DIRECCIÓN
LUGAR Y FECHA
REPRESENTANTE LEGAL
SECTOR
ALCANCE DEL SGCS
RESPONSABLE DEL SGCS NOMBRE CARGO.
El Director Ejecutivo de BASC Capítulo xxxx y el auditor líder agradecen a la Compañía, por la gentil atención y disponibilidad para
realizar la Auditoria Externa a los procesos de Control y Seguridad.
1. Objetivos : Verificar la implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión de Control y Seguridad, determinando su grado
de conformidad con la Norma y Estándares BASC C-TPAT.
2. Alcance : Se auditaron los procesos de la organización de acuerdo a la NORMA, los ESTÁNDARES y los aspectos legales
aplicables a los procesos de la organización
3. Criterios : Se tuvo en cuenta las siguientes normas y procedimientos: a) Norma y estándares BASC C-TPAT b) Principios de la
Auditoria c) Programa de Auditoria d) Actividades de la Auditoria e) Competencia de los Auditores e) Reglamento de Certificación f)
Manual del SGCS
EQUIPO AUDITOR:
AUDITOR LIDER:
auditores acompañantes
ASPECTOS NO CONFORMES
ESTÁNDAR REGISTRO HALLAZGOS ENCONTRADOS: ( M : No conformidad Mayor - m : No conformidad menor )
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PUNTAJE REGISTROS
RESUMEN CONSOLIDADO BASC C-TPAT
PORCENTAJE M m. O F
TOTAL 100% 0 0 0 7
CONCLUSIÓN
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