EXAMEN AUDITOR HSEQ

INFORME DE LA AUDITORIA INTERNA

PRESANTADO POR:
JASSON FERNANDO TRIANA CARDOZO

CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

DIPLOMADO EN HSEQ

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

UNAD

IBAGUÉ-TOLIMA

2019
Caso de Estudio
La auditoría interna se realiza en la empresa Enterprises Ltda., iniciando el 30 de
junio de 2018 a las 8:00 am en la oficina de Presidencia. Se da lectura a los
procedimientos y protocolos, acto seguido los auditores parten para revisar los
diferentes procesos. No detallaremos acá todas sus acciones del día, pero si cuatro
elementos que nos parecen sobresalientes y que les brinda material para desarrollar
el ejercicio.

-En la oficina del director comercial el auditor advierte un archivo titulado “guía del
proceso comercial” sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos
del departamento. El gerente confirma que el archivo contiene estos procedimientos
pero añade, dubitativo, que este documento se mantiene ahora en un sistema
informático accesible a todos los gerentes a través de sus terminales y que este se
utiliza como base de muchas de sus actividades.

Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, el
auditor observa que estos corresponden a la revisión 1. El auditor le pide al gerente
que se los muestre en la terminal. La versión electrónica de B6, C2 y D4 pertenecen
al estado de Revisión 3. Las otras secciones pertenecían al estado de Revisión 1.

-Al realizar la visita al área operativa ubicada en Turbo, en el momento de la

auditoria se escucha bastante ruido estable continuo. El auditor pregunta por los
estudios de ruido ocupacional de las áreas donde se deben realizar actividades
como retiro e instalación de cupones y probetas de corrosión (Tren 1 y 2 de amina),
el peligro de exposición a ruido está identificado como riesgo bajo en la matriz de
IPVRC con su control propuesto de EPP (protector auditivo). En el diagnóstico de
condiciones de salud de agosto de 2015, sobre la población que trabajo en el
proyecto se reportan 8 personas con casos sospechosos de hipoacusia (en estudio
por ARL) sin confirmación como enfermedad laboral (como la recomendación fue la
implementación de PVE auditivo).
El supervisor de HSEQ del proyecto, comenta que no se ha medido aún el nivel de
ruido, debido a que las actividades son solo por 2 semanas y no es continuo en el
día. Por lo tanto, no se requiere la implementación del programa de vigilancia
epidemiológica para la prevención de los efectos generados por el ruido.

-En el laboratorio control ambiental, se realizan análisis diarios de las muestras de

agua residual para determinar el contenido de fenoles e hidrocarburos de acuerdo
con el convenio Luisiano. Los resultados se comparan con un análisis mensual que
realiza un laboratorio externo acreditado por ONAC. El auditor examina una serie
de resultados y observa que en varias ocasiones los datos del laboratorio control
ambiental difieren de los resultados externos por un factor de diez o más.

-Al verificar la gestión de compras se evidenciaron los hallazgos siguientes:

La Evaluación periódica a proveedores de servicio incluye nuevo criterio de

calificación “sistema de seguridad salud en el trabajo y medio ambiente”, el peso de
este criterio frente a la calificación total es del 20% (para el caso de bienes es del
10%), el criterio de aceptación para proveedores de esta evaluación acepta
proveedores con calificación final mayor a 3,6 (equivalente a 72%), lo cual denota
que la herramienta permite que sean aceptados proveedores que no cumplan con
las disposiciones en SSTA. Se tienen determinados requisitos para la selección de
proveedores con un anexo de requisitos específicos en HSE, sin embargo las
exigencias no dan cubrimiento a la totalidad de los requisitos aplicables. El SGI se
encuentra estructurando una base de datos de estos requisitos, pero a la fecha no
se aplican y no se mantienen todas las evidencias a nivel de la selección de
proveedores.
 INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

FECHA: 31 de mayo

PROCESO AUDITADO:
-Dirección Comercial
-Área Operativa
-Laboratorio Control Ambiental
-Gestión de compras

PERSONAS AUDITADAS:
-Gerente
-Supervisor de HSEQ
-Encargado del laboratorio
-Encargado de la gestión de compras

REQUISITOS DE LA NORMA VERIFICADOS:

ISO 14001:2015
8.1 Planificación y control operacional
9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

ISO 45001:2018
4.4 Sistema de gestión de la SST
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación
8.1 Planificación y control operacional

ISO 9001:2015
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
5.1 Liderazgo y compromiso
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.5 Información Documentada
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente.
CONCLUSIONES:

-En el momento que se está realizando la auditoria se puede evidenciar que la

información documentada se encuentra con una serie de inexactitudes, esto es debido
a que la documentación que está en el papel junto con el medio electrónico no
concuerdan, la empresa tiene la disponibilidad en la documentación y ella cumple con
las normas, aunque debe de estar más alerta para no equivocarse al momento de
digitar y guardar la información.

-En la visita realizada en el área operativa de turbo, se evidencia que los operarios se
encuentran expuestos al tipo de ruido estable continuo, allí no se evidencian estudios
de medición de le ruido ocupacional, pero se el peligro de exposición se encuentra
catalogado como riesgo bajo. Así no se opere de manera continua y consecutiva en
este lugar, es primordial la realización de estudios acústicos de allí, pueden también
presentar falencias en los elementos de protección personal y los empleados se
encontrarían en riesgo de afectación, por eso hay que realizar las revisiones
específicas en el control y medición del ruido.

-La empresa cumple con cada uno de los requisitos que exige el convenio Luisiano,
además se puede observar que los análisis que se realizan en el laboratorio externo
cuenta con una amplia efectividad en cada uno de los resultados efectuados en el
laboratorio. Mientras que los análisis que se realizan en el laboratorio interno pueden
llegar a tener variación y algo de incertidumbre en confiabilidad por los equipos, pero
al momento en el que se ejecuta de manera externa los análisis hay mayor aceptación
ya que este laboratorio está acreditado por la ONAC.

-En el área de gestión de compras no se está coordinando a través de lo acordado por

el SSTA, todo es debido a que los porcentajes de evaluación no se encuentran bien
implementados y eso permite que los proveedores contratados incumplan con las
normas. Y los requisitos específicos no cubren con la totalidad con lo exigido en el SGI
ya que en su mayoría no son aplicados.

ASPECTOS POSITIVOS

-La empresa cuenta con el desarrollo de su sistema de gestión integral, además está
estructurado y actualizado.
-La información documentada está regida según la norma según la norma que la
doctrina y se encuentra disponible para para las personas interesadas.
-La empresa asume los compromisos que dispone la alta dirección a través de la
designación de todos los recursos humanos, tecnológicos y físicos necesarios para
lleva a cabo el cumplimiento del SGI.
-Se lleva a cabo la participación de los empleados en cada uno de los temas
relacionados con el SST.
-Los empleados son consiente de la importancia de las auditorias y se encuentran en
disposición para el desarrollo de este proceso en la empresa.
-La recolección de datos es fácil mediante cada uno de los procesos de desarrollo.
DESCRIPCIÓN REQUISITO DE LA
NORMA

La empresa tiene falencias en ISO 9001:2015

algunos compromisos y
5.1 Liderazgo y
obligaciones en la eficacia de
compromiso
algunos requisitos.

En la información documentada que ISO 9001:2015

se revisó en la empresa, se
7.5 Información
visualiza de forma notoria el
Documentada
incumplimiento de las normas, allí
se pudo observar a través de la
auditoria la falencia que hay entre la
información física de la digital.

La organización debe mantener ISO 9001:2015

actualizada la información, ya que
7.5.2 Creación y
esto ayudara a la determinación
actualización
NO CONFORMIDADES necesaria para la eficiencia del
sistema de gestión de la calidad en
la empresa.

La empresa no cuenta con el control ISO 9001:2015

correspondiente de la información
7.5.3 Control de la
documentada debido a los formatos
información
en que se tiene presente.
documentada.

Se presenta incumpliendo en las ISO 9001:2015

normas, la entidad tiene un
8.4 Control de los
porcentaje para la evaluación de
procesos, productos
proveedores, pero no se ajusta con
y servicios
el cumplimiento de la norma en la
suministrados
empresa, además es dúctil con la
externamente.
selección de sus proveedores esto
no cumple con el SSTA.
 La empresa no cuenta con los ISO 45001:2018
estudios establecidos en la
medición del ruido, es un factor
4.4 Sistema de
negativo ya debido a la exposición
gestión de la SST
de riesgo a la que somete los
trabajadores.

No hay cumplimiento con la ISO 45001:2018

recomendación que designa la
6.1.2 Identificación
ARL, como lo es la implementación
de peligros y
de un PVE auditivo.
evaluación

Si bien se sabe el trabajo no es ISO 45001:2018

continuo en esta área operacional,
8.1 Planificación y
pero es necesario y urgente la
control operacional
realización de todos y cada uno de
los estudios pertinentes para la
determinación del ruido y afectación
de este lugar.

El laboratorio presenta una ISO 14001:2015

variación en los resultados no son
8.1 Planificación y
tan preciso debido a la
control operacional.
descalibración de los equipos.

Se presenta inconsistencias en la ISO 14001:2015

medición y análisis del laboratorio,
por eso es recomendado reparar
9.1 Seguimiento,
este espacio para obtención de
medición, análisis y
datos.
evaluación

La empresa debe tener muy en ISO 45001:2018

cuenta el diagnóstico realizado en
agosto de 2015 sobre las
condiciones de salud. 4.4 Sistema de
gestión de la SST
OBSERVACIONES
 Se generó un reporte de trabajo de ISO 45001:2018
8 personas con un caso de
sospecha de hipoacusia, caso que
se puede generar en una 6.1.2 Identificación
enfermedad laboral. Por eso es
de peligros y
necesario realizar las respectivas
revisiones medicas al personal con evaluación
sospecha más aguada.

La empresa a través del desarrollo

de sus procesos y ejecución de
ISO 45001:2018
actividades está contratando
proveedores que no cumplen con
los requisitos y esto se deriva a
que haya un incumpliendo con la 8.1 Planificación y
norma, el objetivo primordial es control operacional
establecer, implementar, controlar
y mantener los procesos
necesarios para cumplir con los
requisitos del sistema de gestión
ambiental.

NOMBRE DEL AUDITOR INTERNO: JASSON FERNANDO TRIANA CARDOZO

NOMBRE EXPERTO TÉCNICO: N.A
OTROS MIEMBROS: N.A

DOCUMENTOS ANEXOS:
FACDF003 Lista de chequeo de auditoría Interna
FAUDA566 Reporte de Conflicto de Interés del equipo auditor
FACDF089 Convocatoria de Auditoría Interna.