IDENTIFICACIÓN

EVALUACIÓN RE-EVALUACIÓN

TIPO
EFICACIA DE ACCIONES OPCIONES PARA TRATAR EL NUEVOS CONTROLES /
RIESGO / OPORTUNIDAD ESTRATEGIAS (Acciones Futuras)
PLAZO PARA
IMPLEMENTARLAS
PROCESO DONDE SE DETERMINAN LOS
NUEVOS CONTROLES / ESTRATEGIAS
PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN DE LOS REQUISITOS DE LA MECANISMO DE SEGUIMIENTO PROCESO RESPONSABLE DE LAS

Probabilidad

Probabilidad
N° CONTEXTO (4.1) ¿CUÁL ES EL RIESGO / OPORTUNIDAD PARA LA EMPRESA? CONSECUENCIA / BENEFICIO CONTROLES ACTUALES

Valoración

Valoración
Severidad

Severidad
(4.2) PARTE INTERESADA O DEL CONTEXTO DE LOS REQUISITOS ACCIONES
Riesgo Oportunidad

0 ASUMIR
Nota: Solo se tomarán acciones en caso la valoración marque rojo.
 RIESGO

PROBABILIDAD

VALOR PROBABILIDAD DE FRECUENCIA

Poca probabilidad de que ocurra debido a

Trivial 1 la eficacia de los controles
Los controles se cumplen parcialmente
Medio 2 (medianamente eficaces)

Los controles existentes no son eficaces y

Alto 3 el riesgo es probable se genere

SEVERIDAD

VALOR CRITERIO CONSECUENCIA

La consecuencia afecta ligeramente al

Trivial 1 desarrollo de la Organización, pero no la
sostenibilidad de la empresa
La consecuencia afecta medianamente el
Medio 2 desarrollo de la Organización. Afecta
alcanzar la visión de la empresa

Las consecuencias son sustanciales y/o

graves para la Organización. La empresa
Alto 3 podría tener pérdidas económicas
significativas e incluso quebrar
 OPORTUNIDADES

PROBABILIDAD

VALOR PROBABILIDAD DE FRECUENCIA

Trivial 1 Generalmente está presente

Medio 2 Se presentará en algunas ocasiones

Será difícil que se presente nuevamente,

Alto 3 se ha presentado la oportunidad en el
año

SEVERIDAD

VALOR CRITERIO CONSECUENCIA

Su aprovechamiento no afecta a la
Trivial 1 Organización

Su aprovechamiento podría o no afectar

Medio 2 a la Organización

Su aprovechamiento es crucial para la

Alto 3 Organización para alcanzar la visión de la
empresa