En lo principal: Querella;

En el primer otrosí: Se tenga presente;

En el segundo otrosí: Diligencias que se solicitan al Ministerio Público;
En el tercer otrosí: Propone forma de notificación;
En el cuarto otrosí: Se tenga presente;
En el quinto otrosí: Patrocinio y poder.

S.J.L. DE GARANTÍA (7°)

RUTH ISRAEL LÓPEZ, Abogado Procurador Fiscal de Santiago del Consejo de Defensa del
Estado, en representación del FISCO DE CHILE, ambos domiciliados para estos efectos en
calle Agustinas N° 1687, comuna y ciudad de Santiago, en investigación RUC
N°1401078417-5, RIT N° 6789-2016, seguida en contra de Juan Miguel Fuente-Alba y
otros, a S.S. digo:
Que en la representación que invisto y en conformidad con lo dispuesto en el
artículo 113 del Código Procesal Penal y artículo 3 N°s 4 y 5 de la Ley Orgánica del Consejo
de Defensa del Estado, y demás normas legales pertinentes, vengo en interponer querella
criminal en contra de Juan Miguel Fuente-Alba, ex Comandante en Jefe del Ejército,
actualmente bajo medida cautelar de prisión preventiva en el Regimiento Policial Militar
Nº1 de Peñalolén, como autor de delito de lavado de activos previsto y sancionado en la
letra a) del artículo 27 en relación al penúltimo inciso del citado precepto de la Ley 19.913
y en contra de todos quienes aparezcan como responsables del indicado ilícito o de otros
que se puedan acreditar en el curso de la investigación, ya sea como autores, cómplices o
encubridores, según los antecedentes que a continuación se exponen.
En efecto, el querellado JUAN MIGUEL FUENTE-ALBA, ex Comandante en Jefe del
Ejército, cargo que ocupó entre marzo de 2010 y marzo de 2014, ocultó y disimuló el
origen ilícito de dineros sustraídos por él, o a través de terceros bajo su mando, mientras
los tenía a su cargo y debía destinarlos únicamente a los fines públicos legalmente
autorizados.
Con el fin de aprovechar para sí los efectos del delito reiterado de malversación de
caudales fondos por los cuales fue sometido a proceso por la Ministra en Visita Romy
Rutherford Parentti y, al mismo tiempo disimular su origen espurio, el querellado ejecutó
diversas maniobras financieras y de inversión para “lavar” tales activos y dar una imagen
de legalidad a los fondos mal habidos, los que serán descritos más adelante.

Agustinas 1687, Santiago / Procuraduría Fiscal de Santiago

Teléfono: +56226751907
 I. ANTECEDENTES REFERIDOS AL DELITO BASE
a. Auto de procesamiento de fecha 19 de febrero de 2019
En la fecha indicada, el imputado Juan Miguel Fuente-Alba fue sometido a proceso como
autor del delito de malversación de caudales públicos, previsto y sancionado en el artículo
233 del Código Penal en relación con el artículo 238 del mismo cuerpo legal, dándose por
establecidos los siguientes hechos:
“Entre el 9 de marzo de 2010 y el 9 de marzo de 2014 el Comandante en Jefe del
Ejército de la época procedió a instruir verbalmente a quien se desempeñaba como
Director de Finanzas del Ejército también en ese tiempo, para que de los recursos
fiscales dispuestos para el Ejército de Chile por concepto de “Gastos Reservados”,
hiciera entrega al Jefe del Departamento de Finanzas de la Comandancia en Jefe
del Ejército, en forma parcializada y según requerimiento oral que se iba
realizando, a lo menos trimestralmente, de una cantidad que en total ascendió a
$2.980.800.000 (dos mil novecientos ochenta millones ochocientos mil pesos),
a razón de $745.200.000 (setecientos cuarenta y cinco millones doscientos mil
pesos) anuales, con el objeto de destinarlos a lo que denominaron “Recursos
Extraordinarios del Comandante en Jefe” o “Recursos de Libre Disponibilidad del
Comandante en Jefe”. Tales recursos eran recibidos por el Jefe del Departamento
señalado, en dinero efectivo –en dólares y moneda de curso legal– sin que quedara
ningún registro escrito, sea contable o en algún otro documento, que diera cuenta
de la entrega de tal egreso; de la recepción de los fondos ni del destino de los
mismos. Este último oficial, a su vez, luego de retirar los dineros desde la Dirección
de Finanzas del Ejército, procedía a guardarlos en la caja fuerte mantenida
especialmente para tal efecto en la Comandancia en Jefe, hasta concretar la
instrucción del destino específico que debía darles de acuerdo con la
correspondiente orden de la máxima autoridad del Ejército, y el cual era distinto
de aquél que estaba legalmente permitido. Información ésta que era mantenida,
en forma compartimentada, solo con un pequeño grupo de funcionarios que
cumplían cargos y funciones de confianza del referido Comandante en Jefe, y a
quienes éste les encomendaba la ejecución de sus órdenes específicas con cargo a
estos recursos. Luego de cumplirse el cometido y, en forma regular, el Jefe del
Departamento de Finanzas de la Comandancia en Jefe confeccionaba una rendición
de cuentas que presentaba al referido General quien, luego de aprobarla, ordenaba

CDE 2
destruir todos los documentos que pudieran dar cuenta del real destino dado a
estos fondos.
De esta manera, el mencionado alto Oficial, quien era el responsable de darles el
empleo debido, en vez de destinar los recursos señalados al cumplimiento de sus
tareas públicas relativas a la seguridad interna y externa; al orden público del país
o a las funciones inherentes a la Jefatura de Estado, que por su naturaleza
requieren de reserva o secreto, como correspondía según mandata expresamente
el artículo 2° de la Ley Nro. 19.863, dispuso que estos fondos fueran utilizados en
beneficio propio y de terceros con una finalidad diversa de aquella permitida.
Seguidamente, este uso fue diferente de aquel que el mismo Comandante en Jefe
de la época declaró, según la propia rendición de cuentas que él efectuara en forma
anual al Contralor General de la República, en relación con los años 2010, 2011,
2012 y 2013, y en cuyos anexos señaló expresamente que la totalidad de estos
fondos fueron destinados a actividades relacionadas con labores de inteligencia,
contrainteligencia, y seguridad, características que no posee ninguno de aquellos
destinos a los que fueron dirigidos en definitiva los recursos mencionados. En
efecto, por orden del Comandante en Jefe, dichos caudales se usaron, entre otros,
según el siguiente desglose: a) Una cantidad de dinero para uso personal del
Comandante en Jefe del Ejército ascendente a $6.000.000 mensual; b) Una
cantidad de dinero de $2.500.000 mensuales para el Secretario General del
Ejército; c) Gastos de funcionamiento y mantención de la casa en que vivía el
Comandante en Jefe, por un promedio de $12.000.000 mensuales; d) “Aporte
Alimentación” destinada a brindar a la Comandancia en Jefe alimentación de
calidad superior a la dispuesta para los restantes funcionarios militares; e)
Recursos extraordinarios a los funcionarios de la Comandancia con hijos; f) Regalos
de Cumpleaños a los Oficiales de la Comandancia; g) Regalos de cumpleaños para
las señoras de los oficiales de la Comandancia mencionados; h) Regalos de
cumpleaños para el cuadro permanente y funcionarios civiles de la Comandancia
en Jefe; i) Regalos de cumpleaños para Oficiales Generales, a razón de un promedio
de $200.000 cada uno; j) Regalos de cumpleaños de las señoras de los Generales
señalados, por un valor similar; k) Regalos de matrimonio para hijos de los
Generales, haciéndole entrega a cada uno de ellos de la cantidad, en dinero
efectivo, de $900.000; l) Regalos de Matrimonio por invitaciones realizadas al

CDE 3
Comandante en Jefe; m) Ajuar nacimiento hijos de personal de la Comandancia en
Jefe; n) “Auxiliar aeropuerto”, correspondiente al pago de una suma de dinero que
era entregada a quien realizaba estas labores cuando el Comandante en Jefe
viajaba y que anualmente alcanzaba a $6.000.000; ñ) “Apoyo a Ex Comandantes
en Jefe”, a razón de sumas que habrían alcanzado hasta la cantidad de $800.000
mensuales para cada uno de los Ex Comandantes; o) Pagos de hoteles, pasajes
aéreos, traslados, alimentación, y cualquier otro gasto en que se haya incurrido
durante las comisiones de servicio dentro del país, para el Comandante en Jefe e
invitados de éste; p) “Gastos Ayudantía CJE” entregados para cualquier gasto que
estimara realizar dicha Ayudantía a razón de $5.000.000; q) Gastos Varios Escolta
CJE a razón de $15.000.000 al año; r) Gastos de “Funcionamiento peluquería y
sastrería del Comandante en Jefe”; s) pago “Evaluación concurso literario”; t)
“Gastos aeropuerto” del Comandante en Jefe incluidos excesos de equipaje; u)
Compra del “Diario la Segunda” a razón de$1.000.000 anual; v) Obsequios para
funcionarios destinados; w) Celebración Navidad personal casa del Comandante en
Jefe; x) Gastos de alojamiento, traslados, arriendo de vehículos, alimentación y
cualquier otro adicional generado durante la comisión de servicio al extranjero por
el Comandante en Jefe, por su señora, comitiva y eventualmente hijo de aquél; y)
Compra de pasajes para la cónyuge del Comandante en Jefe e hijo eventualmente;
z) Gastos Auxiliar del Comandante en Jefe que alcanza a una suma anual de
$5.000.000; aa) Pago cuotas Rotary Club; bb) Pagos al Repostero del Comandante
en Jefe para costear la alimentación de este último y la de su invitados; cc) Compra
de recuerdos para las señoras de los Oficiales Generales que ascienden o se retiran;
dd) Gastos de libre disponibilidad del Comandante en Jefe dentro de los cuales se
incluyen, entre otros, regalos e invitaciones a otras autoridades y visitas, pasajes
señoras de Generales en comisión de servicio; la entrega de USD 1.500 para cada
General de División que viaja en comisión de servicio al extranjero, USD 1.000 para
cada General de Brigada que viaja en comisión de servicio al extranjero; entre USD
3.000 y USD 5.000 para el Comandante en Jefe en cada viaje realizado al exterior;
ee) Fondos entregados a diversos oficiales en razón de sus cargos, como son entre
otros, a Directores llámese autoridades del Estado Mayor, Comandantes de
División, Comandantes de Funciones Matrices, Comandantes de Comando,

CDE 4
 ayudantes del Comandante en Jefe, Edecan presidencial y Jefe de Gabinete del
Ministro de Defensa, estos últimos a razón de $1.200.000 mensuales…”

b. Explicación del concepto de gastos reservados

El marco legal regulatorio de la asignación, utilización y rendición de gastos reservados
asignados a los distintos organismos que integran la administración del Estado,
corresponde a la Ley N°19.893, de 06 de febrero del año 2004.
El artículo primero de dicha ley dispone que se entenderá por gastos reservados
aquellos egresos que por el Ministerio de esta Ley se faculta a realizar a las entidades
mencionadas en el artículo siguiente, para el cumplimiento de sus tareas públicas relativas
a la seguridad interna y externa y al orden público del país y a las funciones inherentes a
la Jefatura de Estado y que por su naturaleza requieran reserva o secreto.
El artículo 3° señala que la Ley de Presupuesto del Sector Público fijará anualmente
las sumas a que ascenderán los gastos reservados para determinados Ministerios y
entidades, dentro de las que se encuentran Las Fuerzas Armadas.
De los gastos reservados se rendirá cuenta anual en forma genérica y secreta a la
Contraloría General de la República, directamente a través del Contralor General,
considerando una desagregación por rubros que permita ilustrar a éste sobre el contenido
fundamental de dichos gastos, debiendo acompañarse una declaración jurada que
acredite que se ha dado cumplimiento al artículo 6°, es decir que: “Los gastos reservados
sólo podrán emplearse en los fines propios de las actividades respectivas. Con cargo a
éstos no podrán efectuarse pagos a funcionarios públicos.”
Por su parte, el artículo 98° de la Ley 18.948 “Orgánica Constitucional de las
Fuerzas Armadas” dispone que, respecto de los gastos reservados, solo se tendrá la
obligación de rendir cuenta en forma global y reservada mediante “Certificados de Buena
Inversión”.
Finalmente, el Reglamento de Finanzas N°1691 –que reemplaza el reglamento de
Finanzas “Administración de Fondos N°1695-, en su artículo 31° dispone que los gastos
reservados incluidos en el presupuesto del Ejército y cuyos montos sean fijados en la
Institución por Decreto Supremo, con la firma del Ministro de Hacienda, tendrán la
obligación de rendir cuenta a la Contraloría General de la República, en forma global y
reservada mediante Certificado de Buena Inversión, firmado por el Jefe de la Unidad o
repartición que tenga responsabilidad de la Inversión de estos fondos.

CDE 5
 En el Ejército, la Dirección de Finanzas de dicha Institución -en adelante DIFE- es la
unidad encargada de ejecutar la planificación financiera para la formulación al Ministerio
de Hacienda de la solicitud de los recursos presupuestarios. Luego de la ejecución de
diversos procedimientos administrativos realizados por parte del Ejército de Chile, a
través de la respectiva Ley de Presupuesto Anual del Sector Público, se fijan los recursos
concernientes a los Gastos Reservados que le serán otorgados bajo este concepto
presupuestario. Posteriormente –previa solicitud efectuada por parte de la DIFE- la
Dirección de Presupuesto del Ministerio de Hacienda, en adelante DIPRES, en forma
trimestral, a través del Departamento de Administración y Ejecución Presupuestaria de la
DIFE, otorga recursos en pesos y dólar, mediante la ejecución de transferencia bancarias
directamente a las cuentas fiscales del Banco Estado del Ejército de Chile, N°9017909,
para moneda nacional, y 12995, para moneda extranjera (dólar). A través de la DIFE se
instruye la confección del documento denominado “Certificado”, con la respectiva firma
y nombre del Director de Finanzas, que es remitido a la Tesorería del Ejercito, para la
emisión del cheque correspondiente y su posterior cobro por parte del DIFE o quien
designe para el efecto, directamente en la casa matriz del Banco Estado.
Los recursos girados en efectivo desde la señalada entidad bancaria en pesos y
dólares eran custodiadas en la caja fuerte ubicada en la oficina del Director respectivo de
la DIFE, y en ocasiones –previa autorización de este último- en la caja fuerte
correspondiente a la oficina del Subdirector de Administración Financiera de la DIFE,
quedando siempre a disposición de la DIFE.
Una vez que el Director de la DIFE recibe los recursos bajo concepto de gastos
reservados, quedan a su disposición, siendo entregados a la DINE, dando cumplimiento a
lo establecido en la normativa legal.

II. ANTECEDENTES REFERIDOS AL LAVADO DE ACTIVOS

Conforme al mérito de la investigación, a la época de los hechos, los gastos reservados
asignados a la Comandancia en Jefe del Ejército eran entregados al querellado Fuente-
Alba por el Jefe del Departamento de Finanzas de la Comandancia en Jefe u otro
funcionario autorizado. Tales fondos consistían en la suma de, aproximadamente,
$650.000.000 anuales en efectivo, pesos y dólares, entregado en sobres cerrados por los
conductos señalados, quedando dichos montos bajo su custodia y a disposición del

CDE 6
Comandante en Jefe según el periodo correspondiente. No quedaba ninguna boleta,
factura o comprobante de egreso.
El jefe del Departamento de Finanzas de la Comandancia en Jefe del Ejército
durante el lapso entre 2010 a 2014, Jorge Cortés Díaz, declaró que la entrega de los fondos
se hacía en dinero efectivo y directamente a Fuente-Alba o a su Oficial de Ordenes, el
también procesado Rodolfo Hidalgo Fariña. En el desglose de los supuestos destinos de
los dineros –señalados en el auto de procesamiento- la mayoría era para fines personales
o de la familia de Fuente-Alba, como los siguientes:
a) Una cantidad de dinero para uso personal del Comandante en Jefe del Ejército
ascendente a $6.000.000 mensual;
b) “Aporte Alimentación” destinado a brindar a la Comandancia en Jefe alimentación
de calidad superior a la dispuesta para los restantes funcionarios militares;
c) Pagos de hoteles, pasajes aéreos, traslados, alimentación, y cualquier otro gasto
incurrido durante las comisiones de servicio en el territorio nacional, para el
Comandante en Jefe e invitados de éste (no obstante que recibía, además, el
dinero correspondiente a viáticos);
d) Gastos de “funcionamiento peluquería y sastrería del Comandante en Jefe”;
e) Gastos aeropuerto” del Comandante en Jefe incluidos excesos de equipaje;
f) Gastos de alojamiento, traslados, arriendo de vehículos, alimentación y cualquier
otro adicional generado durante la comisión de servicio al extranjero por el
Comandante en Jefe, por su señora, comitiva y eventualmente hijo de aquél (no
obstante que recibía, además, el dinero correspondiente a viáticos);
g) Compra de pasajes para la cónyuge del Comandante en Jefe e hijo, eventualmente;
h) Pago cuotas Rotary Club;
i) Pagos al Repostero del Comandante en Jefe para costear la alimentación de este
último y la de su invitados;
j) Gastos de “libre disponibilidad” del Comandante en Jefe dentro de los cuales se
incluyen, entre otros, regalos e invitaciones a otras autoridades y visitas, pasajes
señoras de Generales en comisión de servicio;
k) Desde USD 3.000 a USD 5.000 para el Comandante en Jefe en cada viaje realizado
al exterior, etc.
Todos ello sin perjuicio de que existían los gastos de representación asignados a la
Comandancia en Jefe y administrados por la Secretaría General del Ejército, contabilizados

CDE 7
en un centro de costos diferente y que se asignan, conforme a la glosa de la Ley de
Presupuestos, entre otros, para atenciones (cócteles, almuerzos, obsequios, etc.) a
autoridades nacionales y extranjeras y que deben ser rendidos conforme a la ley.
Por otro lado, consta en la investigación que se entregaba mensualmente al Oficial
de Ordenes, la suma en efectivo de $12.000.000, dentro de un sobre cerrado sin ningún
tipo de respaldo, “para el mantenimiento y funcionamiento de la casa fiscal utilizada
por Fuente-Alba”, aunque era éste, finalmente, quien decidía el efectivo destino de los
fondos. Lo expuesto es corroborado por Rodolfo Hidalgo Fariña, Oficial de Ordenes del
Comandante en Jefe, quien señaló que estos recursos le fueron entregados en alguna
oportunidad por el Teniente Coronel Sergio Vásquez Undurraga (Jefe de Sección de
Contabilidad y Finanzas de la Comandancia en Jefe), en reemplazo del Oficial de Finanzas,
Coronel Jorge Cortés y que también recibió dineros por este concepto el Suboficial Mayor
Mauricio Vera Figueroa, Jefe de la Plana Mayor de la casa Fiscal de la Comandancia. En su
declaración Hidalgo señala que se enteró por Cortés que estos recursos provenían
efectivamente de gastos reservados y que le causó muchas dudas tener que recibir tanto
dinero y tener que destruir sus respaldos.
De acuerdo a los antecedentes de la investigación, y conforme a glosas generales
que llevaba Cortés (y posteriormente Vásquez Undurraga) para la entrega del dinero en
efectivo al Comandante en Jefe, los gastos reservados también se utilizaban para pagar
honorarios de jardineros, bonos al personal administrativo (mayordomos, conductores,
telefonistas, cocineros, auxiliar de mantención, luz, gas, tv cable, alimentación, bebidas,
vinos y licores). Asimismo, consta que tanto Cortés como Vásquez hacían entrega a
Fuente-Alba de una suma aproximada de 20.000.000 para ser utilizados en obsequios para
las señoras de los Generales que se acogía a retiro o aquellos que serían investidos como
nuevos Generales, sin existir documentos de respaldo por dichos “gastos”.
Además consta en la presente indagación penal que cuando el imputado Fuente-
Alba Poblete salía en comisión de servicio al extranjero, además de su viático, ordenaba a
Cortés que le entregara personalmente un “perdiem” en efectivo y en dólares (no legal)
consistente en una cifra aproximada a los US$5.000. Asimismo, Cortés señala que tomaba
contacto con Victoria LATRACH (de agencia de turismo Latrach) para coordinar el pago del
pasaje de la esposa de Fuente-Alba, la mencionada Anita Pinochet, además de los costos
asociados a los respectivos alojamientos y otros gastos inherentes al mismo (como
arriendo de vehículos, seguros, traslados etc.), los que él mismo pagaba en efectivo y

CDE 8
dólares, sin recibir boletas o facturas, por dichos servicios, comportamiento que se repitió
con la empresa TUPPER. El propio Hidalgo reconoce haber recibido un bono de dinero o
perdiem proveniente de gastos reservados, de US$2.000, en febrero del 2011, cuando
viajó en comisión de servicio a Francia, con el único objeto de resguardar a Anita Pinochet.
Este dinero se lo entregó Cortés por orden del Ex Comandante en Jefe Fuente-Alba, para
financiar una cena en Paris que Pinochet ofreció a una amiga de nombre Verónica
Blackburn.
Hidalgo declaró que no sólo recibió recursos para ser utilizados en la casa fiscal,
sino que además por instrucción del Ex General Fuente-Alba recibió dineros a través de
Cortés y del Tesorero del Ejército, general Jozo Santic, que al año sumaban
aproximadamente $2.000.000, para sus propios fines particulares, sin la obligación de
rendir cuenta por su utilización.
También consta en la investigación –según los dichos del el Suboficial Mayor
Mauricio Joaquín Vera Figueroa- que en variadas ocasiones por instrucción del General
Fuente-Alba, con dinero que él le entregaba, fue a pagar o depositar a sus diversas
cuentas personales.
Por su parte, Cortés añade que en algunas ocasiones, por instrucciones del propio
Fuente-Alba, debía entregarle más recursos, en ocasiones para eventos u otros motivos
que desconoce. Ellos eran en efectivo y pesos, pero no recuerda los montos porque nunca
hubo respaldos. Afirma que los dineros de la caja fuerte que estaban a su cargo y que
provenían de la DIFE, “solo egresaban bajo instrucción de Fuente-Alba.”
Todo lo expuesto coincide con diversos antecedentes de la investigación, entre
otros, los siguientes:
1. “Informe de Complemento de Información al Ministerio Público” Oficio Reservado UAF
N°265 de fecha 15 de abril de 2016, de la Unidad de Análisis Financiero de Gobierno de
Chile, el que establece:
 Las propiedades y vehículos adquiridos por Juan Miguel Fuente-Alba superan
significativamente la pensión percibida por él, que asciende a aproximadamente a
M$3.400 mensuales.
 De la revisión de información llamó la atención la cantidad de transacciones de
compraventa de bienes raíces de alto valor realizadas por el señor Fuente-Alba y los
miembros de su familia, por lo que se solicitó del CBR el detalle de dichas
transacciones:

CDE 9
  Entre los años 2004 y 2015, Juan Miguel Fuente-Alba Poblete realizó 19
compraventas de 11 bienes raíces, de las que en 6 transacciones sus
contrapartes fueron sus hijos.
 Dos bienes raíces adquiridos por Fuente-Alba Poblete en 2009 y 2015,
fueron pagados al contado por un total de M$218.773, mientras que una
propiedad adquirida en 2013 por M$125.296 no registra hipotecas ni
prohibiciones, por lo que eventualmente también fue pagada al contado.
 Ana María Ribbeck adquirió en los años 2013 y 2015 dos bienes raíces por
un total de M$274.675, pagados uno de ellos al contado y en dinero efectivo
(M$151.056). Dado que la señora Ribbeck no registra actividad económica
independiente posterior al año 2010, no presenta participación en
sociedades, ni figura incorporada en una AFP, y que ninguna de estas
propiedades figura con hipotecas o prohibiciones, dichas adquisiciones
carecen de una justificación aparente de origen de fondos con los cuales
fueron financiados.
 El año 2015 Fuente-Alba Poblete adquirió dos vehículos, cuyo valor
comercial es de M$96.000.
 La adquisiciones de bienes raíces junto con los vehículos adquiridos en 2015
superan significativamente sus ingresos, tanto de remuneraciones
percibidas en el Ejército como de su pensión.
 No es posible descartar que tanto las adquisiciones de bienes como el traspaso de
propiedad de algunos bienes raíces analizados, correspondan a maniobras tendientes
a lavar el dinero mal habido.
2. Informe policial número 60 de febrero de 2017, de la Brigada de Delitos Funcionarios
de la Policía de Investigaciones de Chile:
 Expresa que en atención a los antecedentes vertidos, es factible inferir que desde el
año 2008 al 2015, los activos de Fuente-Alba (JMFP) se incrementaron en un 215.8%
es decir, de $318.421.423 aumenta a $1.005.849.670 en tanto el matrimonio JMFP-
AMPR aumenta en un 281.7% o sea de $336.310.759 a $1.283.706.189.
 La cuenta del activo Fondos Mutuos para el año 2012, conforme a la información de
Banchile Administradora General de Fondos S.A (Estados de inversiones 2012),
registra un saldo al cierre del periodo de $337.726.211.

CDE 10
 La cuenta de activo Fondos Mutuos para el año 2013, conforme a la información de
Banchile Administradora General de Fondos S.A, registra un saldo al cierre del periodo
de $101.097.311.
 En relación a las operaciones de depósito a plazo del Banco de Chile, existen cinco
inversiones realizadas en el 2013, en febrero por $334.000.000, en marzo por
$25.400.000, en mayo por $389.000.000, en junio por $57.131.675, y en julio por
$297.000.000, todas con cargo a la cuenta corriente Banco de Chile.
 En relación a las operaciones de depósitos a plazo del Banco de Chile existe sólo una
inversión realizada en el 2014, en enero, por $233.305.800, con cargo a la cuenta
corriente del Banco de Chile. Esta operación se pudo financiar con rescate de
depósitos a plazo, realizado el día 7 de enero de 2014 por la suma de $307.508.593.
 Los ingresos formales totales de JMFP, entre los años 2008 y 2015, que alcanzan a
$411.537.562, no guardan relación con su incremento patrimonial y menos del
matrimonio, ya que su cónyuge no registra ingresos formales que le permitan
aportar a la sociedad conyugal.
 Adicionalmente, JMFP no registra actividad económica alguna distinta a la del Ejército
de Chile, ni participación en sociedades ni un giro comercial relacionado al rubro
inmobiliario. Tampoco puede justificar los flujos reflejados en sus cuentas con los
ingresos por remuneraciones, arriendos de propiedades o con los diferenciales
obtenidos por compraventa de propiedades, ya que aun contando con esos flujos, no
alcanza a cubrir la cantidad de inversiones, gastos y costos de vida asociados.
 Los ingresos percibidos como funcionario público, aun cuando fueran ahorrados
completamente, contrarrestados con los costos asociados indicados en el informe,
generan un delta que no alcanza a ser cubierto totalmente, por lo que su incremento
cuantitativo del patrimonio tampoco se condice con su actividad.
 En relación a sus vehículos, la compraventa no genera una utilidad significativa debido
a que existe una rotación constante.
 La compraventa de inmuebles tampoco genera una utilidad patrimonial que pueda
equiparar esa diferencia de patrimonio.
3. Informe Policial N°26/ 12.133 y 418. Fecha 23 de enero de 2017.
En dicho informe consta que se obtuvieron antecedentes relacionados con la
compra y venta de inmuebles por parte Fuente-Alba, verbigracia, la Parcela N°G4 de calle
Quillayes, que fue adquirida por Fuente-Alba en la suma de 17.900 UF, pagada a través de

CDE 11
4 cheques de la cuenta bipersonal de él y su mujer. El primero de los cheques es por
$122.718.838, el segundo por $82.709.957, el tercero por $21.019.149 y el último por
1.181.679, sumando la cantidad total de $227.629.623.
Además consta en la indagación penal, que entre el 27 de enero de 2010 y el 13 de
agosto de 2013, Fuente-Alba realizó cinco compras de automóviles nuevos a Klassic Car.
También consta que entre los años 2011 y 2013 Fuente-Alba efectuó 20
operaciones de depósito de dinero en moneda dólar en la cuenta Banco de Chile
N°58470109410, con cheques de la Comandancia en Jefe del Ejército de Chile.
De acuerdo al auto de procesamiento, el monto sustraído por el querellado
Fuente-Alba corresponde a la suma de $ 2.980.800.000.-, monto que constituye el
perjuicio fiscal causado, parte del cual fue sustraído por el procesado para su beneficio
personal o el de su familia y ocultado su origen a través de las distintas maniobras que se
han descrito.
4. Informe policial N° 201902270744/00152/ 12125, de 14 de mayo de 2019
Este informe en sus conclusiones expresa respecto de los fondos clasificados como
fondos por justificar y de origen desconocido, que corresponden a $ 422.887.688.- y US$
341.796,38.
Asimismo, el informe identifica la existencia de un seguro de vida del querellado
Juan Fuente-Alba, al que se le realizaron dos aportes extras, el primero por $
140.000.000.-, en el mes de junio del año 2014, y el segundo por $ 152.307.839, de
diciembre de 2014, incrementando su saldo a un total de $ 300.896.676.-, provenientes
de rescates de fondos mutuos.
El mismo informe expresa que los fondos que se obtenían del producto de ventas
de automóviles, bienes raíces y cualquier otro ingreso abonado a la cuenta, en la mayoría
de los casos eran invertidos en fondos mutuos, “…producto financiero utilizado de forma
permanente por JUAN M. FUENTE-ALBA.”
En cuanto a la cuenta bipersonal del Banco Chile (siendo la otra titular su cónyuge,
Anita Pinochet Ribbeck), expresa el informe en comento que “…refleja elevadas cifras de
dinero, tanto en abonos como cargos asociados a inversión y rescate de valores, fondos
que se encuentran asociados a la gran cantidad de operaciones de compra y venta de
bienes, lo que genera flujos de dinero importantes, que eran mantenidos por lapsos de
tiempos muy cortos en las cuentas corrientes, siendo invertidos rápidamente en Fondos
Mutuos. Por otra parte, se debe considerar que, durante el periodo analizado se

CDE 12
registran permanentes reinversiones de fondos mutuos rescatados, fondos que se
encontraban invertidos y luego de ser rescatados, se vuelven a reinvertir en el mismo
producto, incrementando considerablemente los cuadros resúmenes de cargos y
abonos anuales.”
A propósito de la compra y venta de vehículos motorizados, señala el informe que
se lograron identificar 35 operaciones de compra y venta de automóviles, que se
realizaron preferentemente en la automotora Klassik Car, “…donde se adquirieron
vehículos que posteriormente eran vendidos o transferidos a la misma automotora en
precios levemente inferior al precio de compra, algunos en el mismo precio, y otros
superior al precio de compra, esto último, alejado de una lógica comercial para la
automotora que debiera ser aclarada por dicha empresa. De igual forma, se registran
compras a las automotoras Kauffman y Aventura Motors.”
En lo referente a la facturación total en moneda extranjera, alcanzaron la suma
total de US$ 242.354,09, dice el informe.
En cuanto a los pagos en efectivo por caja, señala el informe, que se realizaron
mayoritariamente en tarjetas de crédito asociadas a la cuenta corriente bipersonal del
matrimonio Fuente-Alba Pinochet, la primera, y la segunda ligada a la cuenta corriente de
Anita María Pinochet Ribbeck.
En síntesis, en la especie se cumplen todos los requisitos exigidos por el tipo penal
respectivo, como se expondrá a continuación:
A. DELITOS BASE
En el caso sub-lite, Fuente-Alba –y las demás personas que determine la investigación-
disimuló y ocultó el origen de los caudales públicos que sustrajo mientras era Comandante
en Jefe del Ejército de Chile, en un monto que conforme al auto de procesamiento dictado
en su contra por los delitos reiterados de malversación de caudales públicos asciende a
una suma aproximada, al día de hoy, de $3.500 millones de pesos. En efecto, los
antecedentes hasta ahora reunidos dan cuenta que, un Oficial del Ejército –empleado
público que detentaba el mando supremo de la institución castrense– aprovechando la
circunstancia que tenía a su cargo caudales públicos, de aquellos denominados Gastos
Reservados, que fueran entregados al Ejército para los efectos de ser utilizados en los
precisos términos que dispone el artículo 2° de la Ley Nro. 19.863, los substrajo,
procediendo a usarlos con fines distintos de aquellos a que estaban destinados por ley,
en beneficio personal y de terceros, en vez de utilizarlos en pago de las actividades que

CDE 13
estaban autorizadas por mandato legal, ocultando o disimulando su origen, provocando
con ello el consecuente perjuicio al erario nacional.
B. BIENES DE ORIGEN ILÍCITO GENERADOS EN LOS DELITOS DE MALVERSACIÓN
DE CAUDALES PÚBLICOS:
Como se describió detalladamente en el acápite I, “Entre el 9 de marzo de 2010 y el 9 de
marzo de 2014 el Comandante en Jefe del Ejército instruyó que los recursos fiscales
dispuestos para el Ejército de Chile por concepto de “Gastos Reservados”, se destinaran
a lo que denominó “Recursos Extraordinarios del Comandante en Jefe” o “Recursos de
Libre Disponibilidad del Comandante en Jefe”, pero en vez de darles el empleo debido,
destinándolos al cumplimiento de sus tareas públicas relativas a la seguridad interna y
externa, al orden público del país o a las funciones inherentes a la Jefatura de Estado, que
por su naturaleza requieren de reserva o secreto, dispuso que estos fondos fueran
utilizados en beneficio propio y de terceros con una finalidad diversa de aquella permitida,
en una cantidad que en total ascendió a $2.980.800.000 (dos mil novecientos ochenta
millones ochocientos mil pesos) y que a la fecha ascienden a más de $3.500 millones.
C. ACTOS DE LAVADO DE DINERO REALIZADO POR EL IMPUTADO FUENTE-ALBA:
Con los bienes provenientes de los delitos de malversación de caudales públicos
referidos anteriormente, el imputado realizó diversas operaciones (materiales,
financieras y jurídicas), que en su conjunto tuvieron por objeto disimular el origen ilícito
de los bienes obtenidos. En efecto, Fuente-Alba procedía a liquidar los distintos
instrumentos financieros, lo que le permitía percibir el dinero de una manera justificada,
invirtiéndolo en fondos mutuos, compraventa de moneda extranjera o acciones,
múltiples inmuebles y vehículos, entre otros destinos ilegítimos, aprovechando para sí los
efectos del delito reiterado de malversación de caudales fondos por los cuales fue
sometido a proceso y para dar una imagen de legalidad tanto a las operaciones como al
origen de los fondos.
En términos generales, el imputado consiguió realizar a lo menos dos de las etapas
que internacionalmente se distinguen para este delito, como son la (i) colocación, y (ii)
estratificación o ensombrecimiento.
(i) FASE DE COLOCACIÓN, el querellado JUAN MIGUEL FUENTE-ALBA introdujo el
dinero en efectivo de origen ilícito al sistema económico formal mediante
diversas fórmulas en las que necesariamente ha debido tener la cooperación de
terceros, como resciliación de compraventa de vehículos de lujo recién

CDE 14
 comprados o su pago al contado y en efectivo, compra en efectivo de inmuebles,
pagos abultados en efectivo en tarjetas de crédito, todas operaciones que luego
son anuladas pero en que queda el registro contable que justifica ingresos
legítimos, inversión en fondos mutuos y toma de seguros de grandes sumas de
dinero, etc.
(ii) FASE DE ESTRATIFICACIÓN O ENSOMBRECIMIENTO:
El imputado con el objeto de desvincular determinados bienes de su origen ilícito
utiliza a diversas personas naturales como testaferros; así, verbigracia, Ana María Ribbeck
-su cónyuge- adquirió en los años 2013 y 2015 dos bienes raíces por un total de
M$274.675, pagados uno de ellos al contado y en dinero efectivo (M$151.056). Ribbeck
no registra actividad económica independiente posterior al año 2010, no presentando
participación en sociedades, ni figura incorporada en una AFP y sin embargo, ninguna de
estas propiedades figura con hipotecas o prohibiciones, por lo que –como se dijo- dichas
adquisiciones carecen de una justificación aparente de origen de fondos con los cuales
fueron financiados.

III. EL DERECHO
Los antecedentes antes expuestos, constituyen respecto del querellado Fuente-Alba
delitos reiterados de malversación de caudales públicos, de conformidad al auto de
procesamiento consignado en la letra a) del acápite de los hechos, y en lo que respecta a
esta acción penal, el delito de lavado de activos previsto y sancionado en la letra a) del
artículo 27 de la Ley 19.913, según se expone a continuación.
En efecto, la letra a) del artículo 27 de la Ley prevé y sanciona el delito de lavado
de activos disponiendo que será castigado con presidio mayor en sus grados mínimo a
medio y multa de doscientas a mil unidades tributarias mensuales “El que de cualquier
forma oculte o disimule el origen ilícito de determinados bienes, a sabiendas de que
provienen, directa o indirectamente, de la perpetración de hechos constitutivos de alguno
de los delitos contemplados en… en los párrafos 4, 5, 6, 9 y 9 bis del Título V y 10 del
Título VI, todos del Libro Segundo del Código Penal;… en los artículos 141, 142, 366
quinquies, 367, 374 bis, 411 bis, 411 ter, 411 quáter, 411 quinquies, y los artículos 468 y
470, Nº 8, ambos en relación al inciso final del artículo 467 del Código Penal, o bien, a
sabiendas de dicho origen, oculte o disimule estos bienes.”

CDE 15
 En esencia el lavado de activos es el despliegue de conductas con el objeto ocultar
o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero y/o bienes
obtenidos ilegalmente. Implica introducir en la economía activos de procedencia ilícita,
dándoles apariencia de legalidad al valerse de actividades lícitas, lo que permite a
delincuentes y organizaciones criminales disfrazar el origen ilegal de su producto, sin
poner en peligro su fuente.
Entonces el querellado Fuente-Alba a sabiendas de que determinados dineros o
bienes procedían directa o indirectamente de la comisión de hechos típicos y antijurídicos
mencionados en el artículo 27 de la ley 19.913, ocultó o disimuló su origen ilícito. Para
conseguir su objetivo realizó una serie de operaciones, que le permitieron desvincular de
forma progresiva el dinero desde su fuente ilícita. A su turno, logró introducir el dinero
producido con los delitos base al sistema económico financiero vulnerando todos los
controles del sistema preventivo en materia de lavado de activos.
Como se destacó en los antecedentes de hecho, especialmente relevante es el
informe policial N° 201902270744/00152/ 12125, de 14 de mayo de 2019, de la Brigada
de Lavado de Activos de la PDI, peritaje contable ordenado para esclarecer el total de
haberes del inculpado Fuente-Alba y desembolsos en el periodo 2008 hasta la fecha. En
sus conclusiones expresa que los fondos “por justificar y de origen desconocido”
corresponden a $422.887.688.- y US$341.796,38, los que se encuentran invertidos en
bienes inmuebles, vehículos, acciones, fondos mutuos, etc.
Por tanto,
Ruego a US. se sirva tener por deducida querella criminal en contra de Juan Miguel
Fuente-Alba Poblete, ya individualizado, y en contra de todos aquellos que resulten
responsables en el curso de la investigación del delito de lavado de activos previsto y
sancionado en la letra a) del artículo 27 de la Ley 19.913.- , o de otros que se determinen,
declararla admisible por cumplir los requisitos contemplados en el artículo 113 del Código
Procesal Penal y remitirla al Fiscal del Ministerio Público que corresponda.
Primer Otrosí: Sírvase SS. tener presente que concurro en representación del
Consejo de Defensa del Estado en virtud de lo dispuesto en el artículo 3º números 4 y 5
de la Ley Orgánica que regula a este organismo, precepto legal que confiere legitimación
activa a mi parte.
Sírvase US. Tenerlo presente.

CDE 16
 Segundo Otrosí: Sírvase SS. solicitar al Ministerio Público la realización de las
siguientes diligencias de investigación:
1.- Se de orden de ubicar y citar a los representantes legales de las empresas Klassik Car,
Kauffman y Aventura Motors, para que den una explicación detallada de las operaciones
de compra y venta de vehículos realizadas con el imputado Fuente-Alba, y en especial se
refieran a la lógica comercial de aquellas operaciones en que el indicado querellado
vendía a un precio inferior que el de adquisición determinados automóviles;
2.- De conformidad a lo expresado en Informe policial N° 201902270744/00152/ 12125,
de 14 de mayo de 2019, se obtenga de los bancos respectivos el detalle de cada uno de
los créditos otorgados al imputado Fuente-Alba y a su cónyuge, Anita María Pinochet
Ribbeck, en especial, los antecedentes patrimoniales y económicos presentados por los
solicitantes.
3.- Se cite a declarar a los hijos del matrimonio Fuente-Alba Pinochet Ribbeck, Fernando
y Rodolfo Fuente-Alba Pinochet, para que expliquen el contenido de las distintas
operaciones que aparecen realizando con Juan Miguel Fuente-Alba, según da cuenta el
informe citado en el numeral anterior, verbigracia, en relación al segundo de los
nombrados, un depósito en efectivo por la suma de $ 69.757.800.- realizado en la cuenta
corriente del querellado, con fecha 12 de diciembre de 2012;
4.- Se ordene la realización de un levantamiento patrimonial respecto de los mencionados
Fernando y Rodolfo Fuente-Alba Pinochet.
5.- Se oficie al Servicio de Impuestos Internos para que remita las declaraciones tributarias
de renta de Juan Manuel Fuente-Alba Pinochet y de Anita María Pinochet Ribbeck entre
los años 2008 y 2018.
6. Se oficie a la Contraloría General de la República para que remita las declaraciones
patrimoniales y de intereses del ex Comandante en Jefe del Ejército, Juan Manuel Fuente-
Alba Pinochet, antes de asumir la Comandancia en Jefe y las posteriores hasta su salida
de la institución.
Sírvase SS. tener por efectuada solicitud de diligencias al Ministerio Público.
Tercer Otrosí: Sírvase SS. tener presente que, conforme lo disponen los artículos
22, 23 y 31 del Código Procesal Penal, mi parte propone que todas las resoluciones
judiciales y actuaciones y diligencias del Ministerio Público le sean notificadas vía correo
electrónico a la casilla notificacionespfs@cde.cl, por ser ésta suficientemente eficaz y no
causar indefensión.

CDE 17
 Sírvase SS. tener por propuesta, y en definitiva aceptar, la forma de notificación
antes señalada.
Cuarto Otrosí: Sírvase SS. Sírvase SS. tener presente que de conformidad a lo
establecido en el artículo 42 del D.F.L. N° 1/1993 del Ministerio de Hacienda, que fijó el
texto refundido, coordinado y sistematizado de la Ley Orgánica del Consejo de Defensa
del Estado, el patrocinio y poder que confieren los abogados procuradores fiscales no
requiere la concurrencia personal de los mismos.
Sírvase SS. tenerlo presente.
Quinto Otrosí: Sírvase US. tener presente que, sin perjuicio de mi facultad legal
para representar al Estado y al Fisco de Chile, y de conformidad con lo previsto en los
artículos 24 y 42 del D.F.L. N°1 de 1993 de Hacienda, en mi calidad de abogada habilitada
asumo personalmente el patrocinio en esta causa, reservándome el poder, fijando como
domicilio el de calle Agustinas Nº 1687, comuna de Santiago.
Sírvase SS. tenerlo presente.

Firmado digitalmente por

ERNESTI ERNESTINA RUTH ISRAEL

LOPEZ
Nombre de reconocimiento

NA RUTH (DN): c=CL, o=E-Sign S.A.,

ou=Terms of use at
www.esign-la.com/

ISRAEL acuerdoterceros,
cn=ERNESTINA RUTH
ISRAEL LOPEZ,

LOPEZ email=ruth.israel@cde.cl
Fecha: 2019.06.18 19:10:30
-04'00'

MOF-MIHL / 2672-2016 / CP/LAB

CDE 18