Proceso Descripción del hallazgo
m 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Se cuenta con un mecanismo de
control de documentos internos y
externos “Lista de Documentación
Procesos del SGC”, actualmente no se ha
de implementado la herramienta de
Dirección control.
Se detecta que no en todos los
casos se cuenta con la identificación
y formatos estandarizados de los
registros utilizados para el control de
la operación de los procesos
Procesos (ejemplo: “inscripción de los
de proyectos de investigación” algunos
Dirección registro no contaban con títulos.
Contrario al procedimiento
normativo “Control de Documentos
y
Registros” no se tiene definido los
criterios para la retención,
Procesos conservación y
de disposición final de los registros
Dirección (ejemplo: expedientes de personal)
Se detecta falta de manejo de la M
documentación del Sistema de
Gestión de la Calidad en el personal.
Ejemplos:
•Ubicación del “Modelo de
Identificación de Procesos” e
Indicadores Clave para la medición
de los procesos y objetivos de
calidad documentado en el manual
de planeación de la calidad.
Mecanismos para realizar cambios
de documentos, registro de servicios
no conformes y aplicación de
Procesos acciones correctivas y
de preventivas definidos en los
Dirección Procedimientos Normativos.
Se recomienda generar evidencia de
los acuerdos definidos en las juntas
Procesos realizadas en los distintos procesos,
de así como el seguimiento a los
Dirección mismos
Proceso Se tiene documentado en la Matriz
de de Competencia el mecanismo
C Iso 9001 2015
7.5.3 Control de la información
documentada
7.5.3.2 Para el control de la información
documentada, la organización debe abordar
las siguientes actividades, según
corresponda: c) control de cambios (por
ejemplo, control de versión);
m 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL
OPERACIONAL La organización debe
planificar, implementar y controlar los
procesos (véase 4.4) necesarios para cumplir
los requisitos para la provisión de productos
y servicios, y para implementar las acciones
determinadas en el capítulo 6, mediante: c)
la determinación de los recursos necesarios
para lograr la conformidad con los requisitos
de los productos y servicios;
m 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.5.3.2 Para el control de la información
documentada, la organización debe abordar
las siguientes actividades, según
corresponda: d) conservación y disposición
7.2 COMPETENCIA La organización debe: a)
determinar la competencia necesaria de las
personas que realizan, bajo su control, un
trabajo que afecta al desempeño y eficacia
del sistema de gestión de la calidad
O 4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y
SUS PROCESOS
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la
organización debe: a) mantener información
documentada para apoyar la operación de
sus procesos; b) conservar la información
documentada para tener la confianza de que
los procesos se realizan según lo planificado.
m 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN
Servicios para la medición de la competencia
Administr de los funcionarios de la ENEO, sin
ativos embargo no se muestra evidencia
de su aplicación.

La coordinación de investigación m 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

cuenta con un registro de control y 7.5.3 Control de la información
seguimiento de los proyectos de documentada
Investigación “Relación de
Proyectos de 7.5.3.2 La información documentada de
Proceso Investigación Realizados por origen externo, que la organización
de Profesores de la ENEO” en el determina como necesaria para la
Registro, cual se planificación y operación del sistema de
Aprobaci identifican los nombres de los gestión de la calidad, se debe identificar,
ón y proyectos, integrantes, estatus,
según sea apropiado, y controlar.
seguimie fechas de
nto de inicio y término, este mismo no
proyectos esté referenciado en el
de procedimiento
investiga operativo siendo este un registro
ción básico de control.
En el semestre que inició el 2 de m 8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y
febrero de 2010 se identificó que a SERVICIOS
la 8.2.4 Cambios en los requisitos para los
fecha no era impartida la asignatura productos y servicios La organización debe
de “Proceso de Salud y Enfermedad asegurarse de que, cuando se cambien los
en el Niño” y el registro de requisitos para los productos y servicios, la
“Asignación de horario” de ésta no información documentada pertinente sea
estaba modificada, y de que las personas
firmado, cuando el procedimiento
pertinentes sean conscientes de los
Proceso gestión y control de la operación del
requisitos modificados.
de
Servicios curso PSA 05 establece esta
Académic actividad como previa al inicio del
os curso.
En el desarrollo del plan de estudios m 8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS
de “Administración de los Servicios PRODUCTOS Y SERVICIOS
de Enfermería” no se obtuvo la 8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo: La
evidencia que establece el
procedimiento organización debe identificar, revisar y
PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo controlar los cambios hechos durante el
siguiente: diseño y desarrollo de los productos y
• Falta la identificación de la servicios, o posteriormente en la medida
necesidad del desarrollo de éste. necesaria para asegurarse de que no haya un
• Existe la firma de recibido en 2009
impacto adverso en la conformidad con los
por parte de la sede, sin haber
sido aprobada la liberación de este requisitos.
plan de estudios.
• Falta las firmas o constancias de
la revisión hecha por el grupo
curricular.

Proceso • Falta las firmas o constancias

de de la verificación hecha por la
Servicios Jefatura correspondiente.
Académic • Evidencia de entrega del plan de
os estudios de Administración de los
 Servicios de Enfermería al H.
Consejo Técnico de la ENEO para
su
validación y emisión del dictamen
correspondiente.
• Falta de identificación de los
cambios realizados al Plan de
estudios.
m 8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS,
PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
No se mostró la aplicación de la EXTERNAMENTE
Proceso Evaluación de Proveedores de 8.4.1 Generalidades:La organización debe
de acuerdo
Servicios a lo establecido en el Manual de asegurarse de que los procesos, productos y
Administr Gestión de la Calidad MGC 01. servicios suministrados externamente son
ativos conformes a los requisitos
El manual de Planeación de la m 4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y
Calidad y el procedimiento de SUS PROCESOS
Gestión y 4.4.2 En la medida en que sea necesario, la
control de la operación del curso
PSA 05, mencionan al formato de organización debe: a) mantener información
“Check documentada para apoyar la operación de
list de Supervisión del Cumplimiento sus procesos
del Plan Académico”, como uno de
los mecanismos para evidenciar
el control del proceso de
Servicios
Académicos y de la asistencia de los
profesores, tanto en aula como en
Proceso
de los campos clínicos o sedes, sin
Servicios embargo no se encontraron registros
Académic de
os éste.
Se cuenta con la identificación de M 10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN
problemáticas o situaciones de CORRECTIVA
mejora 10.2.2 La organización debe conservar
en los servicios proporcionados, sin
embargo no se han generado las información documentada como evidencia
correcciones o acciones correctivas o de:
preventivas para su solución. a) la naturaleza de las no conformidades y
Ejemplos: cualquier acción tomada posteriormente;
• En el área de Servicios Escolares b) los resultados de cualquier acción
de Posgrado solo se cuenta correctiva.
con una persona para la atención,
afectando así el servicio a los
alumnos en el turno de la tarde y
en los casos de ausencia del
personal.
• De acuerdo al reporte de
indicadores del SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a Diciembre de
2009 “Medición y Análisis
de Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja
en los trámites aceptados ante
Proceso la Unidad de Procesos
s de Administrativos (UPA) en el mes de
Direcció noviembre por un incremento
n en las solicitudes incompletas.
Proceso Descripción del hallazgo C Acción a tomar
Se detecta falta de manejo de la M En el momento de contratación
documentación del Sistema de de personal, se debe solicitar
Gestión de la Calidad en el personal. todos los datos y verificar si el
personal es competente de
Ejemplos: acuerdo a la hoja de vida con lo
•Ubicación del “Modelo de que respecta a la norma, de lo
Identificación de Procesos” e contrario se debe realizar
Indicadores Clave para la medición de constantemente capacitaciones
los procesos y objetivos de calidad
al personal y realizar
documentado en el manual de
planeación de la calidad. frecuentemente el ejercicio de
Mecanismos para realizar cambios de la auditoría
documentos, registro de servicios no
conformes y aplicación de acciones
Procesos de correctivas y preventivas definidos en
Dirección los Procedimientos Normativos.
Se cuenta con la identificación de M Se debe identificar las no
problemáticas o situaciones de mejora conformidades existentes, y de
en los servicios proporcionados, sin acuerdo a esto crear o
embargo no se han generado las
correcciones o acciones correctivas o establecer unos programas de
preventivas para su solución. gestión con objetivos, metas y
Ejemplos: responsables en un plazo
• En el área de Servicios Escolares de indicado
Posgrado solo se cuenta
con una persona para la atención,
afectando así el servicio a los
alumnos en el turno de la tarde y en
los casos de ausencia del personal.
• De acuerdo al reporte de indicadores
del SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a Diciembre de
2009 “Medición y Análisis
de Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja
en los trámites aceptados ante la
Unidad de Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de
Procesos de noviembre por un incremento
Dirección en las solicitudes incompletas.

Conclusión

Se considera que los hallazgos son de gran importancia ya que es el motivo por el cual se
realizan las auditorias ya que nos permiten conocer las diferencias que presentan la empresa,
en el que se indica condición, criterio causa y efecto. Conociendo las deficiencias el auditor emite
su opinión y la empresa tiene la decisión o no las recomendaciones del auditor en su informe
final