OK 4-8-16 ACS CAP-Principios y Garantias Fundamentales

PRINCIPIOS Y GARANTÍAS
FUNDAMENTALES
Mg. Ana Calderón Sumarriva
www.anitacalderon.com
TRIBUNAL INDEPENDIENTE,
IMPARCIAL Y COMPETENTE
 Evitar ser sometidos ante jueces especiales o

ad hoc: Garantizar la separación de poderes e
independencia de los jueces (individual y
general).
 Imparcialidad subjetiva o personal se presume,
salvo prueba en contrario.
(Caso Apizt Barbera y otros vs. Venezuela).
INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD
JUDICIAL
 Independencia Interna
 Independencia Externa
(STC N.º 0004-2006-AI/TC, FJ 18)
 Teoría de la Apariencia (Caso De Cubber contra
Bélgica)
 Imparcialidad objetiva
 Imparcialidad subjetiva
(STC Nº 02568-2011-PHC/TC, FJ 14)

GARANTÍAS DE LOS
JUZGADORES
 Adecuado proceso de nombramiento (igualdad de
oportunidades, razonabilidad y objetividad)
 Inamovilidad en el cargo
 Garantía contra presiones externas

(Caso Reverón Trujillo vs. Venezuela)
JUECES PROVISIONALES
 Situación de excepción y no la regla.
 “La provisionalidad no puede ser libre remoción”.
 No debe extenderse indefinidamente por el tiempo

(Caso Apizt Barbera y otros vs. Venezuela).
 La provisionalidad no afecta la garantía del juez

predeterminado por ley (STC. N° 01460-2016-PHC/TC).
JUEZ NATURAL
 Subyace el derecho de no ser desviado de la

jurisdicción predeterminada por Ley (139º. 3)
 Dos exigencias:
a) Quien juzga debe ser un juez o tener potestad
jurisdiccional
b) La competencia sea predeterminada por Ley.
(STC Nº 290-2002-HC/TC; Nº 1013-2002-HC/TC y Nº 1076-2003-HC/TC)
¿EXISTE DIFERENCIA ENTRE DERECHO A JUEZ NATURAL Y NO
SER DESVIADO DE LA JURIDICCIÓN PREDETERMINADA?
Atributo a favor de un
justiciable de ser juzgado El legislador deberá
por un juez – persona establecer los criterios
determinado, un juez – de competencia
órgano territorialmente mediante una Ley
competente y que cuente Orgánica
con una especialización e
idoneidad.
RECUSACIÓN
 Instrumento procesal que permite garantiza el

derecho a ser juzgado por un juez imparcial. (Caso
Apizt Barbera y otros vs. Venezuela).
 Evaluación en el caso concreto (STC N.º 06149-2006-
PA/TC, FJ 59)
 Causas probadas y suficientes (Acuerdo Plenario N°
3-2007).
FUERO MILITAR
 Excepcional, sólo para casos de carácter castrense.

(Caso Radilla Pacheco vs. México).
 Sólo a militares activos, por conductas previstas en
Códigos Militares, afectando bienes jurídicos
castrenses. (Caso Usón Ramírez vs. Venezuela).
STC N.º 06149-2006-PA/TC, FJ 59
 No alcanza a militares en retiro (Caso Cesti Hurtado
vs. Perú).
IMPUTACIÓN MÍNIMA
NECESARIA
 “[l]a descripción material de la conducta

imputada” (Caso Fermín Ramírez vs. Guatemala).
 Información clara, suficiente e integral de los
cargos (Caso López Álvarez vs. Honduras).
 Rige antes de que se formule acusación (Caso
Palamara Iribarne vs. Chile).
IMPUTACIÓN MÍNIMA
NECESARIA
 NCPP: Acción de Tutela (Acuerdo Plenario Nº 2-

2012)
 CPs.Ps.: En etapa intermedia (R.N. N° 0956-2011,

Ucayali)
DERECHO DE DEFENSA
 Alcance:
Desde que se le imputa un delito hasta que
concluye el proceso (Caso Barreto Leiva vs.
Venezuela).
 El estado de indefensión puede evidenciarse en
cualquier etapa del proceso. (STC 00090-2004-
AA/TC)
DERECHO DE DEFENSA
 Doble dimensión: material y formal (STC. N° 6260-

2005-HC/TC)
 La declaración del imputado: Medio de defensa y de
indagación (STC. N° 3062-2006-HC/TC)
 Obligatoria presencia del defensor (STC. Nº 01425-
2008-PHC/TC).
NULIDAD DE ACTOS PROCESALES
(CAS. 16-2009, HUAURA)
 Ultima ratio.
 Principios de taxatividad y trascendencia de la
nulidad.
 Genere estado de indefensión material a las
partes.
 Declarada la nulidad de la sentencia
irremediablemente se anula el juicio oral.
DERECHO DE DEFENSA
(CAS. N° 281-2011, MOQUEGUA)
 Defensa material y formal

 Indefensión:
a) Negación de la tutela en una situación concreta
b) Sólo es material
c) Acto irregular o arbitrario de la autoridad
MOTIVACIÓN
 Garantía de la motivación escrita de las resoluciones
 Transcripción escrita total (A.P. 6-2011):
a) Sentencias
b) Auto de sobreseimiento en juicio.
c) Autos de audiencias preliminares cuando sean impugnados
• Notificación de al sentencia penal (R.N. Nº 302-2012, Huancavelica).
• Motivación escueta
• Motivación por remisión
• Integración de la motivación
• Problemas en la motivación: Aparente, incongruente, insuficiente,
defectuosa (ausencia de logicidad).
• Causal de nulidad: indefensión
CONGRUENCIA
 Congruencia interna (decisión judicial):

Fundamentos vayan acorde con lo decidido
 Congruencia externa: Pedido – controvertido -

decidido
CONGRUENCIA INTERNA
 Relación con la debida motivación de las

resoluciones
 Premisas deben llevar a la conclusión
 Observar principio lógico de no contradicción
 Coherencia narrativa (STC. 00728-2008-HC/TC).
CONGRUENCIA INTERNA
 Incongruencia activa
 Incongruencia omisiva
CONGRUENCIA EXTERNA
Vulneración a:
 Al principio acusatorio o dispositivo
 Al contradictorio y derecho de defensa
RELACIÓN ENTRE LA FORMALIZACIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Y LA ACUSACIÓN
 Relatividad: Fáctica y normativa durante la

investigación preparatoria (posibilidad de ampliación)
 Se puede modificar la calificación jurídica (Acuerdo

Plenario 6- 2009)
a) Homogeneidad del bien jurídico

b) Favorabilidad
EN RELACIÓN A LA ACUSACIÓN Y LA
SENTENCIA
 Es vulneratorio del derecho de defensa condenar por delitos
que no fueron materia de la acusación (STC. Nº 1029-2000-
HC/TC; N° 2082-2002-HC/TC y N° 1230-2002-HC/TC)
 Excepciones:
- Más leve
- El delito está comprendido en el que fue materia de
acusación
- Planteado expresa o implícitamente por la defensa (A.P.
4-2007).
(STC. Nº 1230-2002-HC/TC, 0402-2006-PHC/TC, 2179-2006-

PHC/TC).
TESIS DE DESVINCULACIÓN
 Necesidad de contradictorio: C.Ps.Ps.
 Aceptación de las partes: NCPP.
 Oportunidad de defensa (Caso Fermín Ramírez

vs. Guatemala - Corte IDH)
CONGRUENCIA EN LA
IMPUGNACIÓN
 No puede modificarse arbitrariamente el tipo penal

materia de juzgamiento
 Sólo pronunciarse en los extremos impugnados
 Teniendo como límite la pretensión
GRACIAS
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PRINCIPIOS Y GARANTÍAS

 Evitar ser sometidos ante jueces especiales o

(STC Nº 02568-2011-PHC/TC, FJ 14)

 Garantía contra presiones externas

 Situación de excepción y no la regla.

 “La provisionalidad no puede ser libre remoción”.

 No debe extenderse indefinidamente por el tiempo

 La provisionalidad no afecta la garantía del juez

 Subyace el derecho de no ser desviado de la

(STC Nº 290-2002-HC/TC; Nº 1013-2002-HC/TC y Nº 1076-2003-HC/TC)

 Instrumento procesal que permite garantiza el

 Excepcional, sólo para casos de carácter castrense.

 “[l]a descripción material de la conducta

 NCPP: Acción de Tutela (Acuerdo Plenario Nº 2-

 CPs.Ps.: En etapa intermedia (R.N. N° 0956-2011,

 Doble dimensión: material y formal (STC. N° 6260-

 Defensa material y formal

 Congruencia interna (decisión judicial):

 Congruencia externa: Pedido – controvertido -

 Relación con la debida motivación de las

 Al principio acusatorio o dispositivo

 Al contradictorio y derecho de defensa

 Relatividad: Fáctica y normativa durante la

 Se puede modificar la calificación jurídica (Acuerdo

a) Homogeneidad del bien jurídico

(STC. Nº 1230-2002-HC/TC, 0402-2006-PHC/TC, 2179-2006-

 Necesidad de contradictorio: C.Ps.Ps.

 Aceptación de las partes: NCPP.

 Oportunidad de defensa (Caso Fermín Ramírez

 No puede modificarse arbitrariamente el tipo penal

 Sólo pronunciarse en los extremos impugnados

 Teniendo como límite la pretensión

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