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CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE

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AUDITORÍAS INTERNAS

INDICE

1. OBJETO Y APLICACIÓN
2. DEFINICIONES
3. DOCUMENTACION DE REFERENCIA
4. DESCRIPCIÓN
5. REGISTROS

ACTUALIZACIONES
Fecha Revisión Descripción
15/04/2010 1 Unificación de la documentación para todas
Inclusión de los requisitos de auditor interno perteneciente a
15/03/2011 2
empresas subcontratadas.

Elaborado por Revisado por Aprobado por

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1. OBJETO.

1.1. En este documento se describe el sistema existente en EMPRESA para

realizar auditorías internas de calidad y Medio Ambiente.

1.2. Este procedimiento no es aplicable a las auditorías realizadas por EMPRESA

a proveedores o, por clientes y entidades certificadoras a EMPRESA.

1.3. Se hace especial hincapié a todos los destinatarios de este procedimiento

que en la auditoría se comprueba que:

- El sistema es completo

- El sistema se cumple

- El sistema es efectivo

y que, por lo tanto la auditoría interna es una herramienta para mejorar el

sistema y no para buscar culpables.

2. DEFINICIONES.

2.1. Auditoría interna de calidad y medio ambiente:

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

2.2 Evidencia de auditoría:

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son

pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.

2.3. Criterios de auditoría:

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

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3. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

- Manual de Calidad, capítulo.6

- Punto 8.2.2. de la Norma UNE-EN-ISO 9001:2008.
- Punto 4.5.5 de la Norma UNE-EN-ISO 14001:2004
- Norma ISO 9000:2000 Fundamentos y vocabulario.

4. DESCRIPCIÓN.

4.1. En el primer trimestre del año el Responsable de Calidad y Medio Ambiente

prepara el plan cronológico de las auditorías internas y lo presenta a la
Dirección para su aprobación.

4.2. El Responsable de Calidad y Medio Ambiente podrá proponer la realización

de auditorías adicionales o la modificación del Plan de Auditorías cuando lo
estime oportuno en los siguientes supuestos:

 Modificaciones importantes en el Sistema de Gestión de la Calidad y

Medio Ambiente o en las actividades bajo su amparo.

 Evidencia o sospecha de deficiencias en el Sistema de Gestión de la

Calidad y Medio Ambiente (situaciones insatisfactorias, fallos anormales,
disminución del nivel de calidad, etc.).

 Celebración de auditorías externas (entidades certificadoras, clientes,

etc.).

 Imposibilidad de realizar las auditorías por puntos de trabajo no previstas.

Si el Plan de Auditorías fuese objeto de modificaciones, se procederá a una

nueva aprobación del Plan. El Responsable de Calidad y Medio Ambiente se
encargará de distribuir el nuevo Plan revisado, que anula al anterior.

4.3. Antes de la auditoría el auditor(es) se pone en contacto con el responsable

del área auditada para confirmar o modificar, de mutuo acuerdo, las fechas.
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4.4. Las auditorías se realizan según el siguiente esquema:

a) Reunión inicial: De los auditores con los responsables del área auditada
definiendo horarios, documentación aplicable y alcance.

b) Realización: En la que los auditores comprueban el cumplimiento y eficacia del

sistema, haciendo especial hincapié en los resultados de las auditorías
anteriores (internas y externas) y no conformidades del área auditada.

Si durante la auditoría se produjesen observaciones (evidentemente objetivas)

que pudiesen ser incumplimientos, posibilidades de mejora o faltas de eficacia,
el equipo auditor rellenará los formatos de no conformidad, según el R_06_02/1,
pudiendo, además opinar sobre el hecho si los considera adecuado. Las
opiniones no son vinculantes, solamente expresan las mejores ideas que tiene
el equipo auditor sobre el hecho en sí en el momento de producirse.

c) Reunión final: De los auditores y auditados en la que se presentan las no

conformidades (R_06_02/1) a los auditados y se comenta la auditoría. Se rellena
también el formato INFORME DE AUDITORÍA (R_06_01/2).

d) Acciones Correctivas: Los responsables de los departamentos implicados en las

no conformidades cubrirán las correspondientes acciones correctivas para la
subsanación de las mismas.

e) Cierre de las acciones: Una vez realizadas las acciones correctoras por los
responsables del área auditada, el auditor o persona delegada comprueba la
efectividad de las mismas.

4.5. Los resultados de la auditoría son puestos en conocimiento del Gerente. El

Gerente puede modificar los plazos y las acciones.

4.6 Los auditores no pueden tener ninguna responsabilidad directa sobre las
áreas auditadas.

4.7. El auditor de cada área es designado por el Representante de Calidad con el

Vºbº de la Gerencia.

4.8. Los auditores de la empresa cumplirán con las siguientes características:

a) Nivel de estudios FP-2 o superior.

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b) Llevar más de dos años en la empresa.

c) Haber realizado un curso sobre la norma UNE-EN-ISO-9001:2008 y UNE-EN-

ISO 14001:2004.

d) Haber realizado un curso sobre auditoría de Calidad y/o Medio Ambiente.

e) Haber realizado, al menos, dos auditorías como observador.

4.9 Pueden ser contratados para las auditorías auditores externos con
experiencia y formación reconocida, en este caso el informe de auditoría
podrá ser recibido en el formato propuesto por la empresa contratada. Los
auditores externos deberán cumplir con los siguientes requisitos:

a) Nivel de estudios FP-2 (Formación Profesional 2) o superior.

b) Haber realizado un curso sobre la norma UNE-EN-ISO-9001:2008 y UNE-EN-

ISO 14001:2004.

e) Haber realizado un curso sobre auditoría de Calidad y/o Medio Ambiente.

e) Haber realizado, al menos, dos auditorías como observador, preferentemente

dentro del sector de venta y reparación de vehículos.

4.10. La documentación de los auditores tanto internos como externos es

conservada por el Departamento de Calidad.

4.11. Un auditor de la empresa que no realice auditorías durante cinco años o más
pierde su condición de auditor.

4.12. Los observadores actuarán a las órdenes del auditor y en el campo

determinado por él. Es conveniente que el auditor otorgue una libertad
vigilada al observador con objeto de poder informar de su actuación.

4.13 Cierre de las acciones correctivas detectadas por auditor contratado es

responsabilidad del Representante de calidad, quien puede designar a otro
auditor interno de la empresa.

4. REGISTROS Y DOCUMENTOS.

- Plan de auditorías XXXX

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- Informe de auditoría YYY

- Informe de No Conformidad ZZZ
- Informe de Acciones Correctivas y Preventivas WWW