CÓDIGO P CDD 03

PROCEDIMIENTO
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PROCEDIMIENTO
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SECCION CONTENIDO PAGINA

0. CONTROL DE CAMBIOS Y MEJORAS

1. OBJETIVO 2
2. ALCANCE 2
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA 2
4. DEFINICIONES 2
5. RESPONSABILIDAD 2
6. DESCRIPCION DE ACTIVIDADES 2
7. REGISTROS 5
8. ANEXOS 5

CONTROL DE CAMBIOS Y MEJORAS

Nivel de Revisión Sección y/o DESCRIPCION DE LA MODIFICACION Y MEJORA FECHA DE RESPONSABLE DE
(versión) paginas MODIFICACION MODIFICACION

Firma

Nombre L. Mabel Chila Mallcu L. Mabel Chila Mallcu Raúl Veliz Mamani
Cargo Resp. SGC Resp. SGC Gerente General
Fecha 30/09/2011 30/09/2011 03/10/2011
Elaborado Revisado Aprobado

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1. OBJETO
Definir la manera de llevar a cabo las auditorias internas del Sistema de Gestión de la Calidad; con la
finalidad de contribuir de manera sistemática a la mejora continua de nuestro sistema, comprobar que
esté bien implantado y que sea eficaz para cumplir los objetivos previstos.
2. ALCANCE
Se aplica a todos los registros generados por el Sistema de Gestión de la Calidad SGC de QUINOA - BOL
S.R.L.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
NB ISO 9001:2008 Sistemas de Gestión de la Calidad-Requisitos
NB ISO 9000:2005 Sistemas de gestión de la calidad- Fundamentos y vocabulario
SGC MC 01 Manual de la Calidad QUINOA BOL S.R.L.
4. DEFINICIONES
Auditoria Interna: Proceso sistemático, independiente y documentado, para obtener evidencias de
auditoria, de manera objetiva, con el fin de determinar el grado de cumplimiento de los requisitos del
Sistema de Gestión de Calidad.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
Representante de la Dirección: Persona responsable de llevar a cabo auditorias internas de las
actividades desarrolladas por la organización y de evaluar las actividades de gestión.
5. RESPONSABILIDAD
5.1. Es responsabilidad del Representante de la Dirección: Velar por el cumplimiento de este
procedimiento, definiendo y manteniendo una programa anual de las Auditorias Internas.
5.2. Es responsabilidad del Auditor Interno designado realice el Plan de Auditoria Interna juntamente
con el representante de la dirección
5.3. Es responsabilidad de Gerencia General velar por el cumplimiento de las auditorias internas y
aprobar el Plan de auditoria y el Informe de auditoria, sean estos llevados por personal interno o
externo.
6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
6.1. PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS
El Representante de la Dirección es el responsable de definir y mantener un programa anual de las
Auditorias Internas las cuales que se llevarán a cabo 2 veces al año en la organización, así como de
comunicar la misma a las áreas involucradas en el “Programa Anual de Auditorias” PM01 P CDD 03.
En el Programa se detalla:
• El objeto de cada una de las auditorias;
• Departamento o área a auditar;
• El (los) auditor(es); y,

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• La fecha de realización de las auditorias.

Las Auditorias Internas, se utilizan como medio para verificar el estado del SGC en la empresa, verificar
que no existan desviaciones y si las hubiese, corregirlas en función de mantener el estándar establecido.
Las auditorias pueden ser llevadas a cabo por personal externo a QUINOA – BOL S.R.L., previa aprobación
de la Gerencia General y en coordinación con el representante de la dirección.
6.2. PLAN DE AUDITORIA INTERNA
De acuerdo al Programa de Auditorias, el auditor interno designado por el Representante de la Dirección,
realiza un plan “Plan de Auditoria Interna” PL01 – P CDD 03, el mismo que es comunicado al personal
involucrado.
El Plan de Auditoria Interna contempla:
• Revisión previa de los documentos del SGC;
• Las actividades a desarrollarse en la auditoria, se encuentran registrados en la primera parte del
formulario RE01 P CDD 03 “Informe de Auditoria”
• La duración de cada actividad;
• La actividad a desarrollarse; y,
• El personal involucrado.
6.3. REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA
6.3.1. CARACTERÍSTICAS DEL AUDITOR
Las auditorias son llevadas a cabo por personal ajeno al área que se va a auditar donde el auditor posee
las siguientes características:
• Formación en Auditoria Interna de Sistemas de Gestión de la Calidad (Deseable);
• Conocimiento de los procesos y actividades de la organización; y,
• Capacidad de comunicación.
6.3.2. REUNIÓN DE APERTURA
El auditor designado realiza la reunión de apertura, en la que informa a los asistentes sobre el objeto del
evento, verificando el Plan de Auditoria PL01 – P CDD 03, para posteriormente realizar las entrevistas
programadas por el auditor.
Durante el evento, el auditor:
• Comprueba que los procedimientos, las instrucciones, y los registros estén aplicados;
• Identifica las áreas que requieren acciones correctivas así como oportunidades de mejora;
• Confirma que se hayan puesto en practica las recomendaciones de anteriores auditorias;
• Confirma que tanto los registros como las actividades de verificación sean adecuados para
proporcionar una garantía de calidad;
• Verifica que sean validos tanto los programas como los procedimientos de la auditoria;

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• Mantiene siempre la objetividad;

• No realiza ningún tipo de asesoramiento; y,
• Muestra las desviaciones, pero no trata de corregirlas, ni discute las observaciones presentadas.
6.3.3. REUNIÓN DE CIERRE
Esta reunión consta de dos etapas:
En la primera, el auditor:
• Confirma los hallazgos;
• Evalúa y revisa los hallazgos;
• Procede a confirmar el número de No Conformidades; y,
• Determina la acción a ser tomada como resultado del conjunto de hallazgos.
En la segunda, el auditor reúne a todas las personas que asistieron a la reunión de apertura, y de forma
muy precisa:
• Brinda un resumen del resultado de la auditoria efectuada;
• Propone una interacción con participación exclusiva de los afectados; y,
• Acuerda las fechas para la determinación de acciones correctivas y determina cualquier acción de
seguimiento.
6.3.4. INFORME DE AUDITORIA
El informe de auditoria es presentado por el auditor en el “Informe de Auditoria” RE01 P CDD 03 , cuyo
contenido incluye:
• Los hallazgos.
Las Acciones Correctivas que se precisen; El responsable de la acción correctiva y el plazo fijado para el
cierre de la consecución de la misma, es de acuerdo al Procedimiento P CDD 05 “Producto No Conforme
y Acción Correctiva”
El informe de auditoria recibe la aprobación y la firma tanto del auditor como del auditado o auditados.
Los casos de desacuerdo se someten a su respectiva evaluación por el Representante de la Dirección.
Estableciéndose un plazo otorgado por los asistentes a la reunión de cierre, finalizado el tiempo se reúne
nuevamente al Auditor designado y todos los participantes de la reunión con la finalidad de discutir la
explicación surgida luego de la evaluación.
El informe de auditoria original queda en poder del Representante de la Dirección.
La Gerencia General, puede solicitar que sea auditado un determinado departamento, área, o proceso,
aun cuando este no hubiese estado en el Programa de Auditorias:
• Cuando se hayan producido cambios significativos en el Sistema de Gestión de la Calidad;
• Cuando el nivel de calidad está comprometido; y,
• Cuando se deba verificar la implantación de acciones correctivas y preventivas.

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Si durante la vigencia del programa el Representante de la Dirección considera conveniente incluir

alguna de estas auditorias extraordinarias, el proceso a seguir para emitir el nuevo programa será el
mismo que el descrito para el programa anual original.
7. REGISTROS
PM01- P CDD 03 “Programa Anual de Auditorias”
PL01 - P CDD 03 “Plan de Auditoria Interna”
RE01- P CDD 03 “Informe de Auditoria”
8. ANEXOS
No aplica

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