Manual de Procedimientos y Procedimientos para Exportaciones

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Y
PROCEDIMIENTOS PARA
EXPORTACIONES.
SIQUALITY S.A.
JULIO 2019
CÓDIGO:
SIQUALITY S.A VERSIÓN 01 Pág. 1
FECHA: 27/07/2019
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PARA EXPORTACIONES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

PARA EXPORTACIONES
SIQUALITY S.A.
Andrea Solorzano.
Gerente General.
ELABORADO POR
Nataly Martínez
CÓDIGO:
FECHA: 27/07/2019
TABLA DE CONTENIDO
1. INTRODUCCIÓN..............................................................................................................4
2. OBJETIVO.........................................................................................................................4
3. ALCANCE..........................................................................................................................4
4. DEFINICIONES.................................................................................................................4
5. TERMINOLOGÍA.............................................................................................................5
6. DOCUMENTACIÓN PARA EXPORTACIONES...........................................................7
6.1. Factura comercial.......................................................................................................7
6.2. Certificado de origen..................................................................................................7
6.3. Certificado sanitario...................................................................................................7
6.4. Análisis de control de calidad....................................................................................7
7. FORMAS DE PAGO..........................................................................................................7
7.1. Giros directos..............................................................................................................7
7.3. Carta de crédito..........................................................................................................8
7.4. Cobranzas bancarias..................................................................................................8
8. TRÁMITES A SEGUIR PARA LA EXPORTACIÓN DE HARINA DE PESCADO....8
8.3. Orden de compra........................................................................................................8
8.4. Proforma de exportación...........................................................................................8
8.5. Permiso de importación.............................................................................................9
8.6. Ingreso de muestras a la subsecretaria de calidad e inocuidad para análisis.........9
8.6.1. Gestionar certificado de calidad y certificado sanitario................................10
8.6.1.1. Certificado de calidad...............................................................................10
8.6.1.1.1. Procedimiento........................................................................................10
8.6.1.2. Certificado Sanitario de Exportación Único...........................................24
8.6.1.2.1. Procedimiento........................................................................................24
9. FACTURA LOCAL..........................................................................................................31
9.1. Autorización para emitir facturación.....................................................................35
CÓDIGO:
FECHA: 27/07/2019
1. INTRODUCCIÓN.
El presente documento contiene el Manual de Procesos y Procedimientos para

Exportaciones de SIQUALITY S.A., es una herramienta que permite a la empresa
garantizar la organización y mejorar la calidad del servicio.
La estructura de este manual relaciona los macroprocesos identificados en la

documentación requerida que maneja la compañía, los cuales están conformados por
procesos, procedimientos y requerimientos; información que se presenta de manera
detallada a través de la caracterización y pasos a seguir según lo disponga el comprador,
La estandarización de la documentación permite cumplir los objetivos y principios de la

compañía, ya que determina los niveles de responsabilidad de cada funcionario de
SIQULITY S.A. en cada uno de los pasos a seguir, facilitando su seguimiento y control.
2. OBJETIVO.
El Manual de Procesos y Procedimientos para Exportaciones busca ofrecer a la

organización una herramienta de trabajo que contribuya al cumplimiento eficaz y
eficiente de la documentación, misión, políticas y los objetivos de SIQUALITY S.A.
3. ALCANCE.
Este manual va dirigido a los funcionarios de la compañía. Así mismo, se busca que
exista un documento completo y actualizado, que establezca un método estándar para la
ejecución documentacional de cada una de las exportaciones a realizar, de tal manera
que se pueda ejecutar una gestión diaria de la organización.
4. DEFINICIONES.
 Proceso: "Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que
interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados"
 Procedimiento: "Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un
proceso”.
 Manual de procesos y procedimientos: Es una herramienta que le permite a
la empresa, reunir una serie de documentación que están enfocadas a mejorar
la organización dentro de la misma y también busca ofrecer un servicio de
calidad a los clientes, buscando así alternativas para mejorar la satisfacción
del cliente.
 Manual: Carpeta o fólder propio de un área que puede estar compuesto por
procedimientos, instructivos, formatos, y otros documentos del Sistema de
Gestión de Calidad.
 Actividad: Es la más pequeña acción ejecutada por una persona, es todo lo
que las personas realizan diariamente en todo momento en la empresa.
 Control: Acción que busca minimizar riesgos, analizar el desempeño de las
operaciones en búsqueda del resultado esperado, para adoptar medidas
preventivas.
 Eficacia: Capacidad de producir resultados en un tiempo determinado.
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MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PARA EXPORTACIONES
 Eficiencia: Maximización de los recursos empleados para generar productos
o servicios.
 Exportación: Es una venta que se realiza más allá de las fronteras
arancelarias en las que está situada la empresa.
5. TERMINOLOGÍA.
 EXW: Exportaciones por tierra en las cuales el vendedor dispone sus
productos en una ubicación determinada, como almacenes, puntos de venta o
directamente en planta o fábrica para que sea el vendedor el que la recoja.
Un EXW supone que tantos los costes relacionados con la compraventa
corren a cargo del agente comprador. En otras palabras, el riesgo de la
operación recae mayormente sobre esta parte de la transacción comercial.
 CPT: Exportaciones por tierra, son el acrónimo de Carriage Paid To, lo cual
significa que el vendedor será quien pague el flete del transporte de la
mercancía hasta el destino convenido.
Además de los daños o pérdidas, y cualquier otro gasto adicional ya que los
acontecimientos que sucedan después que la mercancía ha sido entregada al
transportista, se transferirá al comprador la custodia sobre la mercancía
habiendo pasado el seguro.
 FOB: Son el acronim de Free on Board, lo que en español quiere decir libre
a bordo en, para el comercio exterior como puerto de carga convenido. Éste
término es utilizado solamente cuando el transporte de la mercancía es
realizada a través de barco, aunque en general se tata por vías fluviales de
navegación interior.
En este caso el vendedor tiene la obligación de cumplir con la entrega
cuando la mercancía ha llegado a bordo del buque en el puerto de embarque
del lugar convenido. Además, también tiene que despachar toda la mercancía
de exportación.
 CFR: Son el acrónimo de Cost and Freight, lo que en español quiere decir
coste y flete. Este término es utilizado especialmente cuando el transporte se
realiza por vías fluviales, es decir por barco.
En este Incoterm el vendedor será quien pague todos los gastos y flete
necesario para que la mercancía llegue hasta el puerto del destino convenido,
exigiendo que sea él quien despache la mercancía. Aunque el riesgo de daño
o perdida de la mercancía será transferida del vendedor hacia el comprador
después de que se traspase la borda del buque en el puerto de embarcación.
 CIP: Son el acrónimo de Carriage and Insurance Paid To, exige al vendedor
despachar la mercancía en la aduana para su exportación. Además es
multimodal por lo que podemos utilizarlo en operaciones con cualquier
trípode transporte.
En este caso el vendedor se hará cargo de todos los costes, incluyendo el
transporte principal y seguro hasta que la mercancía haya llegado al punto
acordado. Por otro lado, se transfiere en el mismo momento de la entrega de
la mercancía al transportista del país de origen
De ser el comprador quien requiera de una mayor cobertura a la que se ha
contratado deberá de ser acordado previamente o contratar un seguro
adicional.
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 DAP: Es el acrónimo de Delivered At Place, lo que significa que será el
vendedor quien asuma todos los gastos, incluyendo el transporte principal y
seguro (que no es obligatorio), hasta que la mercancía sea despacha en la
terminal convenida. Este término reemplaza a los Incoterms DAF, DDU,
DES.
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6. DOCUMENTACIÓN PARA EXPORTACIONES.
Es una recopilación documentacional requerida para envíos de exportación, las

características de tal documentación varia acorde a las exigencias por el cliente y el país
de destino.
6.1. Factura comercial.
Este documento para exportación representa la operación comercial. Debe contener

todas las informaciones iniciales que fueron declaradas en la factura pro-forma, además
de otras que confirmen la realización de la exportación.
La Factura Comercial representa la operación comercial y sirve para formalizar la

transferencia de propiedad de la mercancía para el comprador.
6.2. Certificado de origen.
Este documento prueba que el producto es efectivamente originario del país exportador.
6.3. Certificado sanitario.
Este certificado acredita que los productos incluidos en el mismo son aptos para el
consumo y cumplen con la normativa sanitaria del país emisor.
6.4. Análisis de control de calidad.
Este documento es generado por un laboratorio acreditado, de confianza el mismo que

presta sus servicios de control de calidad a las distintas empresas.
7. FORMAS DE PAGO.
7.1. Giros directos.
Es un pago, el cual se efectúa de forma directa bajo instrucciones del cliente por medio
de un banco corresponsal (banco del comprador), que se reduce exclusivamente a la
venta de divisas para que éste pague directamente al vendedor una suma determinada de
dinero en el exterior mediante cheque o colocando los fondos en el banco del
beneficiario. Esta modalidad de pago es financiada por las entidades financieras con un
plazo máximo, fecha documento de transporte.
7.3. Carta de crédito.
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Constituye una garantía de pago, porque es un compromiso de pago respaldado por un
banco. Estas garantías amplían según las cartas de créditos sean irrevocables y
confirmadas.
Este método de pago se considera de bajo riesgo porque el banco expedidor tiene la
obligación legal de pagar, siempre y cuando se presenten todos los documentos
requeridos y se cumplan todos los términos estipulados en el contrato.
7.4. Cobranzas bancarias.
Se basa en la mutua confianza entre importador y exportador (comprador y vendedor).

Los bancos comerciales no tienen más responsabilidad que seguir las instrucciones de
cobro dadas por el exportador (ordenante) al momento de presentar los documentos de
embarque para ser entregados al importador (girador), siempre y cuando este último
cumpla las condiciones preestablecidas.
En esta modalidad, los gastos por concepto de comisiones bancarias son

sustancialmente inferiores al acreditado.
8. TRÁMITES A SEGUIR PARA LA EXPORTACIÓN DE HARINA DE

PESCADO.
8.3. Orden de compra.
La orden de compra es emitida por el cliente, la misma que detalla la cantidad y los
requerimientos que se solicitan para la exportación.
8.4. Proforma de exportación.
Se emite una vez que el cliente efectué la orden de compra, en dicha proforma se debe
de calcular el valor FOB el cual es igual al valor de la orden de compra menos el valor
del flete; dicho valor está valorizado por 1100 USD por vehículo, por consiguiente, se
adjuntan requerimientos tales como: forma de pago, despacho, términos de
negociaciones, plazo de pago, validez de la oferta, productor y el número de la orden de
compra, con la finalidad de dar un seguimiento efectivo a los posteriores tramites.
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8.5. Permiso de importación
El mismo que es emitido y enviado por el cliente, una una vez efectuado este permiso
de importación se prosigue a realizar la carta a la subsecretaria de calidad e inocuidad
para seguidamente efectuar el envío de las misma para analizar, a continuación se
detalla cómo realizar el ingreso de las muestras de harina de pescado.
8.6. Ingreso de muestras a la subsecretaria de calidad e inocuidad para análisis.

 Para proceder con el ingreso de muestra a la subsecretaria de calidad e inocuidad
se elabora una carta bajo el siguiente formato:
 La misma que detalla el lote, la cantidad total del embarque y los análisis a
investigar, de la cual se emiten 5 copias para ser entregadas y también se adjunta
el recibo del pago por análisis a realizar.

En
cuanto a la fecha de ingreso de las muestra a analizar por la subsecretaria de

calidad e inocuidad estas tiene que ser ingresadas en días laborables posteriores
al embarque, es decir, 8 días antes de la fecha de embarque.
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 De esta manera los resultados estén a tiempo para para proceder con el ingreso al
sistema del ECUAPASS y así iniciar completando el formulario para solicitar el
certificado de calidad.
Es decir que si el embarque es el día 19 de agosto del 2019 las muestras a

analizar deben ser ingresadas el 6 de agosto del 2019
Notar que dependiendo del destino y del cliente los análisis a efectuar varían, y por
consiguiente los que continuamente van a prevalecer será:
 Comp. Deriva. de animales micros.luz 2N (PCR-bacteriol)

 Componentes derivados de animales terrestres en harinas Multiplex
Una vez realizado este procedimiento continuamos con la emisión del calidad y
posteriormente el sanitario.
8.6.1. Gestionar certificado de calidad y certificado sanitario.

8.6.1.1. Certificado de calidad.
8.6.1.1.1. Procedimiento.
 Ingresar a la página web: https://ecuapass.aduana.gob.ec
 La pantalla principal está compuesta por 5 áreas y cada una de ellas está
estructurada como se describe a continuación:
Estructura de la pantalla principal del Portal de ECUAPASS
1. Área de logotipo y log in log in, seleccionar idioma, solicitud de uso, buscar
ID/contraseña
2. Área de Contenido común Contenidos abiertos para todos, como boletines, guía
de uso, R&R
3. Área de Menú de Operación Operaciones principales Los menús en el 1er. y
2do. niveles están abiertos para facilitar los trámites operativos.
4. Área de Contenido de Usuario Ir directo al servicio principal y e-Docs. de uso
frecuente Cada usuario podrá configurar en Mi Página los campos que
aparecerán en esta área
5. Área de Quick-LinkIr directo a la Página web, correo electrónico entre otros
mediante una nueva ventanilla.
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Modo de acceso al portal de VUE
Existen 2 modos diferentes para acceder al portal de VUE. Acceder seleccionando VUE
en el Quick menú de la pantalla principal del ECUAPASS Acceder seleccionando VUE
que está en la parte superior de la pantalla de menús del ECUAPASS
Estructura de la pantalla principal del portal de VUE
CÓDIGO:
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La pantalla principal del portal de VUE está compuesta por 5 áreas.
1. Gestión de datos del usuario y sesiones: Datos del usuario ingresado
desde el ECUAPASS, botón de cerrar sesión.
2. Portal de ECUAPASS: Botón para ir al portal de ECUAPASS
3. Menú de funciones de la VUE: Elaboración de Solicitud, Proceso de
Solicitud & Soporte al Usuario.
4. Servicios adicionales: Avisos, Repositorio, HelpDesk, banner (link de
las páginas web de las entidades involucradas)

5. Área de contenido: Información del estado actual de tramitación
(Formularios principales, listado de trámites pendientes, actualidad de tasas

pendientes de pago, listado de certificados por vencer), visualización de los
detalles y el estado del trámite de cada contenido.
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Elaboración de la solicitud.
La consulta de la pantalla de elaboración de solicitud se realiza de la siguiente manera,

se escoge el menú de: elaboración de solicitud / documentos de acompañamiento /
listado de documentos de acompañamiento.
Menú para la búsqueda de solicitudes.
Pantalla de consulta de la lista de formularios, se escoge la institución de INP, luego se

da click en el botón de consultar, se escoge el formulario deseado y se da click en el
botón “Solicitar”
Se elabora la solicitud del Certificado de Calidad.

 Institución: Se da clic a la opción que dice secretaria de calidad e inocuidad.
 Documento: Certificado de calidad.
 Subpartida Arancelaria: Se da clic en buscar y enseguida se despliega una
ventanilla la cual se detallara a continuación.
 Subpartida: La Subpartida arancelaria para la compañía es la siguiente:
SUBPARTIDA ARANCELARIA DE SIQUALITY S.A.
23012011 - HARINA
15042010 – ACEITE
Se selecciona el renglón en rojo y posteriormente se da seleccionar.
 Se desplegara una ventanilla con el siguiente formulario a llenar detalladamente.

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VERSIÓN 01
FECHA: 27/07/2019
CÓDIGO:
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La pantalla completa de la solicitud está formada por 11 partes. Cada parte es explicada
detalladamente a continuación por números.

1. Datos de Solicitud.
 Número de Solicitud: Se genera el número de solicitud haciendo
clic en el botón [Consultar] después de seleccionar el código de OCE.
 Fecha de Solicitud: Es la fecha de solicitud es ingresado
automáticamente con la fecha del día que se va a generar el certificado.

la lista.
Ciudad de Solicitud: Se selecciona la ciudad de solicitud desde
2. Datos del solicitante.

 Clasificación de Solicitante: Se selecciona la clasificación de la empresa
solicitante, en este caso será Persona Juridica.
 Número de Identificación de la Empresa Solicitante (RUC): El número de
identificación de la empresa solicitante (RUC) es rellenado automáticamente.
 Razón Social de Solicitante: La razón social de solicitante correspondiente es

rellenado automáticamente.
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 Provincia de la Empresa Solicitante: La provincia de la empresa solicitante es
seleccionada automáticamente desde la lista.
 Cantón/Ciudad de la Empresa Solicitante: El cantón/ciudad de la empresa
solicitante es seleccionado automáticamente desde la lista.
 Parroquia de la Empresa Solicitante: Se selecciona la parroquia de la empresa
solicitante desde la lista.
 Dirección de la Empresa Solicitante: El resto de la dirección de la empresa
solicitante es rellenado automáticamente.
 Nombre de Solicitante: Se ingresa el nombre de solicitante.
 Teléfono de Solicitante: El teléfono de solicitante es rellenado
automáticamente.
 Fax de Solicitante: Se ingresa el fax de solicitante.
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 Correo Electrónico de Solicitante: El correo electrónico de solicitante es
rellenado automáticamente.
3. Datos del fabricante/procesador.
En caso de hacer clic en la casilla de "Es la misma información del solicitante", Datos
de Fabricante/Procesador son rellenados automáticamente con los datos del solicitante.
 Clasificación de Fabricante/Procesador: Se selecciona la clasificación del

Fabricante/Procesador.
 Número de Identificación de Fabricante/Procesador: Se ingresa el número de
RUC del Fabricante/Procesador.
 Nombre de Fabricante/Procesador: Se ingresa el nombre de
 Provincia de Exportador: Se selecciona la provincia de Fabricante/Procesador
desde la lista.
 Cantón / Ciudad de Fabricante/Procesador: Se selecciona el cantón de
Fabricante/Procesador desde la lista.
 Parroquia de Fabricante/Procesador: Se selecciona la parroquia de
Fabricante/Procesador desde la lista.
Para Nutrifishing S.A. la parroquia a seleccionar es: Parroquia Tarqui.
 Dirección de Fabricante/Procesador: Se ingresa el resto de la dirección de

En este este punto la dirección que el INP tiene registrada para Nutrifishing S.A. es
la siguiente: sector los hermanos, km 7,5 vía Guayaquil-Santa Elena.
 Teléfono de Fabricante/Procesador: Se ingresa el teléfono del

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 Fax de Fabricante/Procesador: Se ingresa el fax del Fabricante/Procesador.
 Correo Electrónico de Fabricante/Procesador: Se ingresa el correo
electrónico de Fabricante/Procesador.
4. Datos generales.
 Producto Certificado para consumo: Se selecciona el tipo de consumidor.
5. Datos del producto.

 Peso Neto Total del Producto: Se ingresa la cantidad del producto en números
y se selecciona el tipo.
 Descargar Excel: Se descarga el documento con el formato de datos de análisis.
 Cargar: Se carga el documento anterior con los datos de análisis
correspondientes.
 Exportar Excel: Se guarda el Excel previamente cargado.
 Subpartida Arancelaria: Se ingresa la subpartida arancelaria.
 Marca de Producto: Se ingresa la marca del producto.

 Nombre de Especie de Producto: Se ingresa el nombre de la especie de
producto.
 Presentación de Producto: Se ingresa la presentación del producto.
 Tipo de Análisis: Se ingresa los tipos de análisis separados por el carácter: “,”.
 Cantidad de Producto: Se ingresa la cantidad y seleccione el tipo de producto.
 Peso Neto de Producto: Se ingresa el peso neto y seleccione el tipo de
producto.
 Cantidad de Producto: Se ingresa la cantidad y seleccione el tipo.
 Código de Lote: Se ingresa el código de lote.
6. Observaciones.

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 Observaciones de solicitante: Se ingresa el código único de la orden de análisis
el cual encontramos en la carta que se le envía al INP seguido de la factura
comercial (sin saltos de línea).
7. Documento adjunto.
 Haciendo clic en el ‘Número de Archivo Adjunto’ se despliega una ventanilla
donde permite adjuntar el archivo correspondiente a cada uno de los ítems que
solicita para la emisión del certificado de calidad.
 Una vez adjuntados todos los archivos solicitados por el sistema se da clic en
aceptar y de inmediato nos lleva a la ventanilla del ECUAPASS, en la cual

continuamos adjuntando los demás archivos solicitados.

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8. Botones de [Guardar Temporal], [Traer] y [Ver Borrador]

 Se guarda temporalmente el contenido de la solicitud haciendo clic en el botón
[Guardar Temporal].
 Trae el contenido de una solicitud enviada en el pasado o de un certificado
haciendo clip en el botón de [Traer].
 Se envía una solicitud haciendo clic en el botón de [Ver Borrador]. Y se abre una
ventana de confirmación.
Al seleccionar el borrador observaremos que se abre una ventanilla la cual nos
pide refrescar el ruc.
 Se selecciona aceptar y seguidamente nos regresa a la ventanilla anterior para

refrescar el ruc y con ello automáticamente se actualizan los demás datos.
 Ingresamos el token de Nutrifishing S.A. para proceder con la firma electrónica
del documento, una vez ingresado el token el computador lo lee y seguidamente
aparece el modulo para firma electrónica.
SIQUALITY S.A CÓDIGO:
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 Se selecciona el etoken, el cual ese usa para este caso.
 Continuamente se da clic en confirmar y emerge una ventanilla en la cual nos
pide ingresar la clave del token y damos clic en aceptar.
CLAVE: Nutri2015
CÓDIGO:
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 Continuamente aparece una ventanilla en la cual se selecciona la firma del
gerente de Nutrifishing S.A., verificamos que la contraseña este correcta y
damos clic en confirmar.

Consecutivamente de esto aparece un mensaje aprobando el documento, esperando
que la subsecretaria de calidad e inocuidad proceda con la revisión y aprobación
del certificado de calidad para posteriormente dar pasó a los siguientes trámites
documentales.

Procedemos darle seguimiento al documento entrando en ventanilla única, seguido
de proceso de solicitud, luego consultamos el estado actual del documento,
como podemos verificar el mismo esta enviado y ha sido receptado.
CÓDIGO:
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CÓDIGO:
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8.6.1.2. Certificado Sanitario de Exportación Único.
8.6.1.2.1. Procedimiento.
 Llenado de la solicitud de Documento de Acompañamiento Certificado Sanitario
de Exportación Único (Consumo Humano) de la Subsecretaria de Calidad e
Inocuidad.
 Acceda al navegador de Internet, registre la dirección https:/

/portal.aduana.gob.ec/,Visualice el portal externo Ecuapass e ingrese con su
usuario y contraseña, de Clic en el cuadro marcado con rojo VUE o
VENTANILLA ÚNICA.
SiQuality S.A.
Usuario: ECUAPASSANDSQ
Clave: 4444SQSIQUALITY
Nutrifishing S.A.
Usuario: NUTRIAGUZMAN
Clave: NUTRI2000200
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 De clic en el formulario marcado con rojo que es el formato de solicitud del

Certificado Sanitario de Exportación Único (Consumo Animal) del Instituto
Nacional de Pesca que tiene el código 130-004-REQ.
Nos lleva a la solicitud Certificado Sanitario de Exportación Único (Consumo Humano)

del Instituto Nacional de Pesca que tiene el código 130-004-REQ.
La solicitud consta de los siguientes componentes que deben ser llenados de la siguiente
manera, los campos que tienen un * en rojo son campos obligatorios que tienen que ser
llenados y los que no posean este * son campos opcionales y pueden no ser llenados por
que no aplican o no es necesario para algún caso en particular.
 Datos de Solicitud.- Está conformado por los siguientes campos.

 Número de Solicitud.- Se da clic en el cuadro marcado con rojo para
generar el número de solicitud en el mismo que está formado por numero de
20 dígitos y una letra P, conformado por el numero OCE, el año en el que se
aplica la solicitud y un numero de 8 dígitos que se genera en dar clic a
consultar.
 Fecha de Solicitud.- Se genera de forma automática.

VERSIÓN 01
FECHA: 27/07/2019
 Ciudad de Solicitud.- Es la ciudad en la cual se genera la solicitud, en este

caso será en la Ciudad de Guayaquil para posteriormente proceder a retirar el
certificado impreso y sellado.
 Tipo de documento.- Se tiene dos opciones Nuevo y Reemisión, Nuevo.- Es

una solicitud nueva.
Observe que los campos Número de Certificado Anterior y Fecha de Emisión de

Certificado Anterior son opcionales.
 Reemisión.- Cuando se desea hacer una corrección, modificación o
actualización a algún campo de una solicitud que ha sido aprobada con
anterioridad, al seleccionar esta opción los campos, Número de Certificado
Anterior y Fecha de Emisión de Certificado Anterior son obligatorios.
 Número de Certificado Anterior.- Se debe ingresar el número de

certificado que ha sido aprobado y se desee Corregir, modificar o actualizar
esta información es validada por el sistema VUE al dar clic en la “lupa”
enmarcada en el cuadro rojo.
 Fecha de Emisión de Certificado Anterior.- Se genera automáticamente. Y

se arrastra toda la información que se ingresó en la solicitud que se validad.
 Número de Certificado de Calidad.- Este es un campo opcional en caso

que el cliente final es decir el importador así lo requiera, debe ser obtenido
con 7 días de anterioridad y entregar las muestras para sus análisis, luego de
este trámite se podrá ingresar el Número de Certificado de Calidad en la
Solicitud del Certificado de Exportación Único Consumo Humano.
CÓDIGO:
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 Datos del solicitante.- Está conformado por los siguientes campos.
Todos los campos que se observan en datos del solicitante se encuentran “quemados”
esta información se obtiene cuando se registran en el Ecuapass y es concordante con el
SRI, el único dato que no valida es, Parroquia de la Empresa Solicitante, este campo
tiene una lista desplegable con el nombre de todas las parroquia que tiene Cantón /
Ciudad del a Empresa del Solicitante.
 Datos Exportador.- Esta conformado por los siguientes campos. En este

componente tiene la opción de que si es la misma información del solicitante
se da clic en el cuadro enmarcado con rojo, se genera la misma información
del solicitante.
De no ser la misma información se debe llenar los campos con los datos del exportador
los mismos que se validad con el SRI al dar clic en la “lupa”.
CÓDIGO:
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 Datos de Importador.- Esta conformado por los siguientes campos.
 Datos Fabricante.- Esta conformado por los siguientes campos.
En este componente tiene la opción de que si es la misma información del

solicitante se da clic en el cuadro enmarcado con rojo, se genera la misma
información del solicitante. Para poder dar clic en esta opción se debe elegir
primero el país del fabricante en el caso que sea Ecuador se habilitara la
opción Es la misma Información del Solicitante.
Hay varios campos que tienen que ser llenados;

 Ciudad del Fabricante.- en este campo se tienen que seleccionar la ciudad en la
que se encuentra ubicada la Fábrica o procesador del producto a exportar.
 Número de Autorización del Fabricante.- En este campo es el número que es

otorgado por el INP para fabricar o procesar el producto de exportación.
CÓDIGO:
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Código de INP.
SIQUALITY S.A.
INP-PH-6812
NUTRIFISHING S.A.
INP-PH-4504
 Datos Generales.-Está formado por los siguientes campos.
CÓDIGO:
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 Condiciones de Transporte/Almacenamiento.- Se tiene tres opciones se
pueden utilizar los siguientes ejemplos:
- Congelado: Camarón y Pescado.
- Refrigerado: Algunas especie de pescados como tilapia.
- Ambiente: Alimentos Balanceados, Conservas, Harinas y Aceites de
Pescado.
 Nombre de Medio de Transporte.- EL OCE en caso de tomar la opción
Marítimo deberá poner nombre de empresa de transporte, un guion medio y
Buque: el nombre del BUQUE. Ejemplo: MAERSK-BUQUE: PEGASU.
Cuando se elige Marítimo se habilitan los campos, para el resto de opciones Aéreo
Fluvial y Terrestre se deshabilitan.
 Lugar de la carga.- En este campo se escribe la ciudad de donde sale la carga y
el puerto de donde sale el producto a exportar ejemplo Guayaquil-Puerto de

Salida: Puerto de Guayaquil.
CÓDIGO:
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 Nombre País de destino.- En este campo se selecciona el país de destino del
producto Ejemplo Bolivia.
- País de Entrada.- En este campo se escribe el país de entrada del producto
ejemplo si va Bolivia el país de entrada podría ser Chile.
- Puerto de Entrada.- Se debe seleccionar el puerto del país de entrada en el
ejemplo un puerto de Chile.
- País de Tránsito.- Este campo es opcional y debe ser llenado en el caso que
lo amerite se debe seleccionar el país de tránsito.
 Datos de Contenedor.- Esta conformado por los siguientes campos.

9. FACTURA LOCAL.
Se ingresa al programa de facturación con el siguiente usuario y contraseña:

Usuario: VENTAS01
Clave: dannysqdel
 Se opta por seleccionar la ventanilla de transacciones seguida de la ventanilla

ventas de crédito y consecutivamente la de ventas locales.
CÓDIGO:
FECHA: 27/07/2019
 De tal manera se agrega una hoja de cálculo nueva y en esta se añade la cantidad
en kilogramos (Kg) que nos indica el ticket de peso de la empresa a factura, así
mismo el precio por tonelada por el cual se está acordando en la orden de
compra con el cliente, es de importancia percatarse que no exista un sobrecargo
por IVA ya que este producto a facturar no desglosa ningún tipo de IVA.
 Se selecciona la casilla.
 Se va
a la
opción líneas adicionales y en la opción comentario 1 se coloca los detalles que

el cliente sugiera para su facturación, tal es el caso que nuestros clientes locales
detallan lo siguiente.
COPROBALAN.
Los requerimientos que el cliente pide que se emitan en la facturación son los
siguientes:
 Lote.
 Guía de remisión.
Plazo de pago de 15 días.
GISIS.
Los requerimientos que el cliente pide que se emitan en la facturación son los
siguientes:
 Lote.
 Orden de compra
Plazo de pago de 15 días.
INBALNOR.
Los requerimientos que el cliente pide que se emita en la facturación son los siguientes:
CÓDIGO:
FECHA: 27/07/2019
 Lote.
Plazo de pago de contado.
 A continuación se añaden los requerimientos del cliente y se procede a dar clic

en la opción aceptar una vez agregado el comentario se indica la opción salir,
regresando rápidamente a la ventanilla anterior teniendo en cuenta que los
requerimientos del cliente para su facturación ya fueron agregados.

VERSIÓN 01
FECHA: 27/07/2019
 En la parte superior de la ventanilla localizaremos una opción que dice

vencimiento y damos clic en aceptar.
CÓDIGO:
FECHA: 27/07/2019
 Una vez seleccionada la opción vencimiento aparece una ventanilla a la cual se
le debe cambiar la fecha de pago y la forma de pago según sea la negociación
que se haya realizado con el cliente para la posterior compra, ya sea estos giros
directos, cartas de crédito o cobranzas bancarias, después de esto se selecciona la
opción aceptar.
9.1. Autorización para emitir facturación.
 En la parte superior de la hoja de facturación podremos encontrar la opción
seleccionar casilla de reportes.
Inmediatamente aparece un renglón que indica la opción SRI y seguido de eso

seleccionamos la opción comprobante electrónico.
CÓDIGO:
FECHA: 27/07/2019
 Así mismo esta despliega una ventanilla donde surge la casilla comprobante
electrónico, optamos por darle clic y a continuación se abre una ventana donde
emerge el comprobante electrónico con los detalles citados por el cliente.
 Se despliega una ventanilla donde surgirán algunos comprobantes, se tiene que
seleccionar únicamente el comprobante electrónico que se desea autorizar.
CÓDIGO:
FECHA: 27/07/2019
 Se le da el ok y enseguida debe de aparecer un visto en la parte de autorización
el cual nos dará a conocer si el comprobante está o no autorizado.
 Uniformemente le damos clic al botón que dice firmar y envía.
Inmediatamente se selecciona la opción de descargar archivo en pdf para proceder a

guardar el documento y así obtener una constancia del mismo.

Seguidamente de esto se guarda el archivo pdf en la carpeta de ventas que se

encuentra en el computador.
CÓDIGO:
FECHA: 27/07/2019
CÓDIGO:
FECHA: 27/07/2019

Manual de Procedimientos y Procedimientos para Exportaciones

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Y

MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

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6.1. Factura comercial.

Este documento para exportación representa la operación comercial. Debe contener

La Factura Comercial representa la operación comercial y sirve para formalizar la

6.2. Certificado de origen.

6.3. Certificado sanitario.

6.4. Análisis de control de calidad.

Este documento es generado por un laboratorio acreditado, de confianza el mismo que

7.3. Carta de crédito.

7.4. Cobranzas bancarias.

Se basa en la mutua confianza entre importador y exportador (comprador y vendedor).

En esta modalidad, los gastos por concepto de comisiones bancarias son

8. TRÁMITES A SEGUIR PARA LA EXPORTACIÓN DE HARINA DE

8.5. Permiso de importación

8.6. Ingreso de muestras a la subsecretaria de calidad e inocuidad para análisis.

cuanto a la fecha de ingreso de las muestra a analizar por la subsecretaria de

Es decir que si el embarque es el día 19 de agosto del 2019 las muestras a

 Comp. Deriva. de animales micros.luz 2N (PCR-bacteriol)

8.6.1. Gestionar certificado de calidad y certificado sanitario.

Estructura de la pantalla principal del Portal de ECUAPASS

Estructura de la pantalla principal del portal de VUE

desde el ECUAPASS, botón de cerrar sesión.

2. Portal de ECUAPASS: Botón para ir al portal de ECUAPASS

3. Menú de funciones de la VUE: Elaboración de Solicitud, Proceso de

Solicitud & Soporte al Usuario.

4. Servicios adicionales: Avisos, Repositorio, HelpDesk, banner (link de

las páginas web de las entidades involucradas)

(Formularios principales, listado de trámites pendientes, actualidad de tasas

La consulta de la pantalla de elaboración de solicitud se realiza de la siguiente manera,

Menú para la búsqueda de solicitudes.

Pantalla de consulta de la lista de formularios, se escoge la institución de INP, luego se

Se elabora la solicitud del Certificado de Calidad.

SUBPARTIDA ARANCELARIA DE SIQUALITY S.A.

Se selecciona el renglón en rojo y posteriormente se da seleccionar.

 Se desplegara una ventanilla con el siguiente formulario a llenar detalladamente.

detalladamente a continuación por números.

 Número de Solicitud: Se genera el número de solicitud haciendo

clic en el botón [Consultar] después de seleccionar el código de OCE.

 Fecha de Solicitud: Es la fecha de solicitud es ingresado

automáticamente con la fecha del día que se va a generar el certificado.

2. Datos del solicitante.

 Razón Social de Solicitante: La razón social de solicitante correspondiente es

 Clasificación de Fabricante/Procesador: Se selecciona la clasificación del

Para Nutrifishing S.A. la parroquia a seleccionar es: Parroquia Tarqui.

 Dirección de Fabricante/Procesador: Se ingresa el resto de la dirección de

 Teléfono de Fabricante/Procesador: Se ingresa el teléfono del

5. Datos del producto.

 Marca de Producto: Se ingresa la marca del producto.

SIQUALITY S.A CÓDIGO: Pág. 19

aceptar y de inmediato nos lleva a la ventanilla del ECUAPASS, en la cual

SIQUALITY S.A CÓDIGO: Pág. 20

8. Botones de [Guardar Temporal], [Traer] y [Ver Borrador]

 Se selecciona aceptar y seguidamente nos regresa a la ventanilla anterior para

 Acceda al navegador de Internet, registre la dirección https:/

 De clic en el formulario marcado con rojo que es el formato de solicitud del

Nos lleva a la solicitud Certificado Sanitario de Exportación Único (Consumo Humano)

 Datos de Solicitud.- Está conformado por los siguientes campos.