Sistema Integrado de Gestión de Riesgos Operacionales 2018 PDF

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE
RIESGOS OPERACIONALES
SEGURIDAD - SALUD OCUPACIONAL - MEDIO AMBIENTE - COMUNIDAD
E N A E X S E R V I C I O S S. A.
GERENCIA H.S.E.C
Abril 2018
CÓDIGO HSEC SGRI-001
SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS OPERACIONALES REVISIÓN Nº 00
FECHA DE
Abril 2018
EMISIÓN
GERENCIA HSEC SEGURIDAD - SALUD OCUPACIONAL - MEDIO AMBIENTE - COMUNIDAD Página 2 de 32
INTRODUCCIÓN EJECUTIVA
En Enaex Servicios S.A. consideramos que el desarrollo de la gestión de negocios sólo puede ser
posible y sostenible si se refleja como una condición permanente del control de los riesgos
asociados al funcionamiento de todos los procesos productivos; condición indispensable para
alcanzar los niveles de productividad, seguridad, calidad y sustentabilidad a los cuales aspiramos.
Para nosotros los eventos incidentales dañan a las personas, afectan la continuidad operacional,
los costos e imagen corporativa, disminuyendo valor de nuestra organización, por lo tanto, la
gestión de los riesgos es una responsabilidad de todos los niveles.
En este contexto, trabajamos para hacer que cada persona de nuestra organización,
independientemente de su nivel jerárquico, actúe de modo consciente, gestionando los riesgos de
cada proceso, de cada actividad de cada tarea, con un estilo de trabajo que procure el cuidado de los
detalles, fortalezca la disciplina operacional como herramientas para alcanzar la excelencia operacional.
A continuación, presentamos el SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS, DE ENAEX SERVICIOS S.A. el

cual es aplicable a todas las actividades productivas, áreas, departamentos, plantas productoras y
de servicios, contratistas y subcontratistas de la empresa.
En virtud de lo consignado anteriormente, la Gerencia General declara que este Sistema será el
marco con que se administrará toda la Gestión de Riesgos de nuestra Organización y todos los
miembros y colaboradores deberán ceñirse a este sistema.
ANTECEDENTES DE LA EMPRESA
Razón Social: Enaex Servicios S.A. RUT: 76.041.871-4

Dirección Comercial: El Trovador 4253 Las Condes Santiago.
Gerente General: Edmundo Jiménez Gallardo.
E-mail: edmundo.jimenez@enaex.com
Gerente HSEC: Leonel Cataldo Morales E-mail: leonel.cataldo@enaex.com
Representante Legal: Edmundo Jiménez Gallardo. Web: www.enaex.com
Fonos: (+56) (2) 2837760
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CONTROL DE MODIFICACIONES
Revisión N° Fecha Descripción del Cambio Elaborado por
INSTANCIAS DE APROBACIÓN
Elaborado por: Fecha:

Leonel Cataldo M. Abril de 2018
Firma
Revisado por: Fecha:
Luciano López C. Mayo de 2018
Firma
Aprobado por: Fecha:
Edmundo Jimenez G. Mayo de 2018
Firma
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CONTENIDO PRINCIPAL
1. Carta Fundamental
1.1 Visión corporativa
1.2 Misión corporativa
1.3 Misión corporativa de la gestión del riesgo
1.4 Valores corporativos
1.5 Pilares y propositos estrategicos de la organización
1.6 Objetivos estrategicos de la gestión del riesgo
1.7 Principios preventivos corporativos fundamentales
1.8 Reglas por la vida
1.9 Politicas corporativas
2. Procesos de Servicios operacionales
3. Estructura de Servicios operacionales
4. Sistema de gestión de riesgos operacionales
A. Objetivos
B. Aplicación
C. Alcance
D. Revisión de gerencia
4.1 Estándares de gestión
Estándar N° 1: Política, Liderazgo y Compromiso
Estándar N° 2: Gestión de riesgos y cambios
Estándar N° 3: Requisitos legales y otros
Estándar N° 4: Metas, objetivos y gestión del desempeño
Estándar N° 5: Capacitación, sensibilización y competencia
Estándar N° 6: Comunicación y participación
Estándar N° 7: Control de datos y documentos
Estándar N° 8: Control operacional
Estándar N° 9: Preparación y respuesta ante emergencias
Estándar N° 10: Gestión de contratistas y empresas asociadas
Estándar N° 11: Investigación de incidentes
Estándar N° 12: Monitoreo, auditorías y revisiones
5. Definiciones
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1. CARTA FUNDAMENTAL
1.1 Visión Corporativa

Ser la Empresa más prestigiosa en nuestra industria, entregando soluciones de tronadura de primer
nivel en las más importantes regiones mineras del mundo.
1.2 Misión Corporativa
Crecer junto a los clientes, suministrando Nitrato de Amonio, químicos asociados y servicios a la
minería de alta calidad. Entregar estándares de nivel mundial en seguridad, confiabilidad y servicios
innovadores. Tener presencia global, con liderazgo en Latinoamérica. Generar valor a los accionistas
y trabajadores. Ser reconocidos como una empresa respetuosa con la comunidad y el medio
ambiente.
1.3 Misión Corporativa de la Gestión del Riesgo

Ser un aporte a los objetivos de la Misión y al logro de la Visión de la empresa a través
de la protección de su gente, minimizar las pérdidas y mantener la continuidad
operacional.
1.4 Valores Corporativos
A. NUESTRA PRIORIDAD LA VIDA:

 Ponemos la Seguridad e integridad de las personas en primer lugar.
 Somos responsables con el medio Ambiente.
 Estamos comprometidos con el desarrollo social de las comunidades en las que operamos.
B. NUESTRA VOCACIÓN LOS CLIENTES:

 Tenemos vocación de servicio.
 Somos empáticos y resolvemos sus necesidades.
 Entendemos la relación con nuestros clientes como una sociedad (partnership).
 Nuestra pasión es entregar soluciones de valor excepcionales.
C. NUESTRA OBSESIÓN LA EXCELENCIA:

 Nos esforzamos por obtener los más altos estándares de calidad tecnológica y de servicio.
 Cumplimos nuestros compromisos.
 Trabajamos en equipo con alto accountability y honestidad.
D. NUESTRA FORTALEZA LA INNOVACIÓN Y EL EMPRENDIMIENTO:

 Desarrollamos en nuestra gente la audacia en la búsqueda de soluciones.
 Tomamos riesgos para resolver problemas resignados.
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 Tenemos una mirada de largo plazo.
1.5 Pilares y Propósitos Estrategicos de Enaex
PIENSA EN GRANDE es la filosofía que queremos impregnar en nuestra compañía,

PIENSA EN GRANDE es la filosofía que queremos impregnar en nuestra compañía, significa ir más
significa ir más allá, es dar lo mejor de sí para logar un propósito. Y el propósito es
allá,
claro:es dar
ser loelmejor
líderde sí para lograr
mundial un propósito. El de
en fragmentación propósito
roca y es producción
claro: Ser el líder mundialde
de Nitrato en
fragmentación
Amonio. Llevar denuestro
roca y producción de Nitrato
talento minero de Amonio. Llevar nuestro talento minero al
al mundo.
mundo.
Para ello hemos definidos 4 pilares estratégicos que nos permitirán alcanzar estas
Para
metas: elloCrecimiento,
hemos definidos 4 pilares
Eficiencia, estratégicos
Clientes, que nos permitirán alcanzar estas metas:
Personas.
Crecimiento, Eficiencia, Clientes, Personas.
En este contexto, apuntamos a ser una empresa innovadora con presencia global y enfocada un 100% a nuestros
En este contexto, apuntamos a ser una empresa innovadora con presencia global y enfocada un
clientes y personas.
100% a nuestros clientes y personas.
CRECIMIENTO EFICIENCIA CLIENTES PERSONAS
Eficiencia Fidelización
Liderazgo Plantas Globalización
Regional Clientes
Productivas
Eficiencia Innovación Estructura

Carguío en para el
Presencia Global
Minas crecimiento
Minería
Subterránea
Crecimiento de
Nitrato de Amoniaco Gestión del
Amonio Integración a SI Conocimiento
1.6 Objetivos Estratégicos de la Gestión del Riesgo
Estos objetivos se deben alcanzar en 3 años 2018 – 2020. No obstante se revisarán anualmente para
corregir desviaciones y/o definir nuevos desafios.
 Definir el actual nivel de madurez.

 Revisión y actualización de sistema de gestion de riesgo en seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente.
 Gestión del riesgo operacional integrada en los procesos.
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 Indicadores de accidentabilidad (if < = 0.5, ig < = 80)

 Cero accidentes fatales.
 Cero eventos con daños ambientales significativos.
 Identificar y evaluar las perdidas reales y potenciales actuales.
 Definir plan de accion de mejoramiento continuo.
1.7 Principios Corporativos Fundamentales
Existen tres Principios Fundamentales:
 Cultura.
 Aprendizaje.
 Normativa.
Los Principios Fundamentales son la base para la cultura deseada, conductas esperadas y normas
de desempeño al interior de la organización. Cada Principio cuenta con dos elementos de apoyo, los
que guiarán el camino hacia el logro del Cero Daño.
 CULTURA: Cero Daño

 Todos los incidentes y enfermedades profesionales son evitables.
 Todos somos responsables por prevenir, informar y corregir actos y/o condiciones subestándar.
 APRENDIZAJE: Evitar Repeticiones

 Todos los incidentes significativos serán investigados para identificar las causas.
 Tomaremos todas las medidas necesarias para evitar repeticiones.
 NORMATIVA: Reglas simples y no negociables

 Adoptaremos un set de estándares y reglas simples y no negociables.
 La línea es responsable por la implementación y el cumplimiento de los estándares y reglas.
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1.8 Reglas por la Vida

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1.9 Politicas Corporativas

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2. PROCESOS DE SERVICIOS OPERACIONALES
PROCESOS SERVICIOS DE TRONADURA Y ADMINISTACION DE POLVORINES
Mantención Operaciones Administración de

Diseño Abastecimiento subcontratos
Sub- de Equipos Mina
Procesos
Gestión de Personas y Gestión de Riesgos Operacionales
LOGISTICA
PROCESOS DE
SOPORTE Y PERSONAS
ASEGURAMIENTO
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3. ESTRUCTURA SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES

La organización está alineada con la estrategia de negocios de la empresa y orientada a
promover la participación activa de las personas y el trabajo en equipo en la administración
efectiva de los riesgos operacionales.
La Estructura define los roles y responsabilidades de la organización en cada uno de sus
niveles hacia el Cero Daño.
La organización define y comunica los requerimientos relativos a la Visión, Liderazgo,
Principios, Políticas y Normas. Las diferentes áreas, unidades y contratos, implementan e
incorporan los requerimientos en sus programas para las actividades específicas.
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4. SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES
Antecedentes
Las Normas constituyen la base para el desarrollo, perfeccionamiento y aplicación del
Sistema de Gestión de Riesgos en todas nuestras operaciones. Las Normas han sido
elaboradas a partir de: los estándares actuales de la empresa, los estándares de nuestros
clientes, los estándares internacionalmente reconocidos para los sistemas de gestión.
La empresa ha definido doce Estándares de Gestión que han sido desarrollados alrededor
de la metodología Planificar-Realizar-Revisar-Actuar.
A. Objetivos
 Brindar soporte para alcanzar nuestra Visión corporativa a través del desarrollo de
la Misión de la Gestión de Riesgos y la aplicación de sus herramientas de gestión.
 Proveer una metodología para incorporar una cultura de gestión de riesgo en todos
los procesos para mejorar los resultados de nuestro negocio.
 Materializar cada uno de puntos expresados en la Política de Seguridad, Salud

Ocupacional, Medio Ambiente y Comunidad.
 Materializar los Principios Corporativos Fundamentales.

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 Promover y fomentar la práctica de cada uno de los Valores que guía nuestra
empresa.
B. Aplicación
Estas normas han sido establecidas por la Gerencia General y son obligatorias para toda
operación gestionada por Enaex Servicios S.A. Estas Normas se encuentran a
disposición para estimular su aplicación y mejoramiento del desempeño de la Gestión
de Riesgos.
C. Alcance
El alcance de estas Normas cubre todos los procesos y operaciones gestionadas por
Enaex Servicios S.A siendo además obligatorias para todas aquellas empresas
contratistas o subcontratistas que desarrollen sus actividades por mandato de la
compañía.
D. Revisión de Gerencia
Estas Normas serán revisadas a lo menos anualmente a partir de la fecha de validación
de este Sistema Integrado de Gestión.
4.1 Estandares de Gestión
ESTANDAR N° 1: POLÍTICA, LIDERAZGO Y COMPROMISO
La gerencia debe demostrar liderazgo y compromiso proactivo con la Gestión de Riesgos, en

línea con la Carta Fundamental.
Requerimientos de Desempeño
A. Se debe mantener políticas apropiadas a la naturaleza y extensión de sus actividades,

siendo revisadas anualmente para asegurar que permanezcan válidas y vigentes, salvo
que se realizen cambios o se incorporren nuevas políticas.
B. Todas las personas de la empresa deben tener claramente definidos los roles,
responsabilidades y funciones, para así asegurar la implementación eficaz del sistema
integral de gestión de riesgos. Estos deben ser definidos, documentados y comunicados
a todo el personal pertinente.
C. El Gerente, Administrador, Jefe de Planta o cargo similar será el responsable de

Administrar el Sistema Integrado de Gestión de Riesgos en los puntos o areas de trabajo
de Enaex Servcios S.A.
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D. La Alta Gerencia debe demostrar que una adecuada administración y control de los
riesgos es la herramienta para lograr los niveles de costos, producción, calidad y
relaciones laborales esperadas, disponiendo de los recursos adecuados (humanos,
técnicos y financieros) para asegurar la implementación y mantención eficaz de este
sistema.
E. Todas las operaciones deben buscar la innovación y mejoramiento continuo de sus

procesos y asegurar su integración al sistema.
F. Todas las personas de la empresa deben demostrar una clara comprensión,

entendimiento y aplicación de la Carta Fundamental.
G. Los Gerentes deben adoptar procesos formales que reconozcan, refuercen y

recompensen los resultados en Gestión de Riesgos esperados.
H. Los Gerentes, Jefes Corporativos, Jefes de planta, Jefes de Área, Empleados y

Contratistas, deben demostrar comprensión de su responsabilidad de no permitir que
se realicen o que continúen los trabajos, cuando no existan las condiciones para el
desarrollo de un trabajo correcto y seguro.
I. Los gerentes deben estar visibles en terreno y emplear su tiempo para demostrar su
liderazgo y compromiso con la seguridad, salud y medio ambiente e incentivar la
abstención de realizar una tarea cuando existan riegos de accidente.
ESTANDAR N° 2: GESTIÓN DE RIESGO Y CAMBIOS
Los peligros deben ser proactivamente identificados, evaluados y gestionados

adecuadamente en forma sostenida. Los procesos de evaluación deben incluir los cambios
en las operaciones, los procesos, el personal y las actividades tanto de rutina como
extraordinarias.
A. Toda operación debe establecer y mantener procesos formales y proactivos para la

continua identificación de peligros, evaluación del riesgo y la implementación de
medidas apropiadas de control, que garanticen que los riesgos sean administrados a
un nivel tolerable.
B. Los procedimientos deben ser desarrollados mediante consultas al personal

competente e implementados uniformemente en toda la operación.
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C. Los procesos de evaluación del riesgo deben estar documentados y ser coherentes
con los requerimientos del presente Sistema Integrado de Gestión de Riesgos.
D. Toda operación debe identificar y evaluar los riesgos en conformidad a la metodología

y criterios establecidos en el procedimiento respectivo, donde incluye la clasificación
y priorización de los riesgos para determinar su importancia, la aplicación de
jerarquías de control y la experiencia y capacidad operativa de las medidas de control
a ser utilizadas.
E. Los procesos de evaluación del riesgos en cambios planificados o imprevistos, se debe

considerar en todas las actividades de rutina y extraordinarias, procedimientos
operacionales, adquisiciones y administrativos, todo el equipamiento, maquinaria e
infraestructura, el diseño, puesta en marcha y operación del lugar de trabajo.
F. Todo equipo, maquinaria, tarea o proceso considerado significativo o de alto riesgo

ya sea desde el punto de vista de la seguridad, ambiente, calidad u costos, debe ser
formalmente identificado, evaluado y definido en un procedimiento especifico de
(compra, contratación, operación, mantención, etc.). Estos deben ser revisados
periódicamente para asegurar que las medidas de control reflejen la naturaleza y
alcance de los riesgos. Cualquier cambio u modificación en los procesos de (compra,
contratación, operación, mantención, etc.), se requerirá utilizar el Formato de
Gestión del Cambio para su evaluación y aprobación previa.
G. Se debe contar con un sistema formal para asegurar que las evaluaciones de riesgo se
lleven a cabo, se revisen y estén firmadas por personas competentes con antelación
al inicio de las actividades de trabajo, como por ejemplo adquisición de repuestos o
componentes alternativos importantes. La gerencia debe asegurar que personal
competente evalúe y formalmente autorice todo cambio.
H. Toda operación debe asegurar que los resultados de los procesos de evaluación de
riesgo sean comunicados y comprendidos en su totalidad a todo el personal clave y
que sean considerados al establecer los requisitos de capacitación, sensibilización y
competencia.
I. Cada planta debe mantener registros actualizados de los riesgos significativos de cada
área. Se deben mantener al día y ser revisados por lo menos anualmente o cuando los
eventos o circunstancias modifiquen el perfil de riesgo de la empresa.
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ESTANDAR N° 3: REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Toda operación debe asegurar que todos los requisitos aplicables, ya sean legales,
normativos u otros, sean identificados, documentados, mantenidos, accesibles,
comunicados, comprendidos y que se cumpla con ellos.
A. Se debe contar con un sistema formal para el acceso a los requerimientos vigentes más
importantes, sean legales, normativos u otros.
B. Se debe contar con sistemas formales establecidos para asegurar que toda la
información relevante sea comunicada eficaz y proactivamente a todo el personal
pertinente, para así asegurar que los requisitos legales, normativos u otros se
comprendan.
C. Se debe contar con registro formal de los requisitos claves legales, normativos u otros
relativos a la seguridad, salud ocupacional y medio ambiente los cuales serán revisados
y actualizados.
D. Donde los requisitos legales y normativos no exijan un nivel apropiado de desempeño,

toda actividad debe ser ejecutada de manera consistente con las Reglas del Sistema
Integrado de Gestión.
ESTANDAR N° 4: METAS, OBJETIVOS Y GESTIÓN DEL DESEMPEÑO
Las metas y objetivos del Sistema Integrado de Gestión deben estar integrados a los
procesos de planificación global de la empresa y desplegados en toda la organización con el
propósito de la innovación y el mejoramiento continuo.
A. Se debe establecer metas y objetivos de desempeño en seguridad, salud ocupacional y

medio ambiente, formales, medibles y, donde sea pertinente, cuantificadas, en todos los
niveles y funciones de la operación. Estas deben ser consistentes con la Reglas del
Sistema Integrado de Gestión.
B. Las metas y objetivos deben estar en conformidad con los requisitos legales, normativos
u otros, y deben ser consistentes con la naturaleza de los riesgos asociados a los
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procesos.
C. Se debe asegurar específicamente que al establecer objetivos y metas, se tomen en

consideración los resultados de los procesos de evaluación de riesgo y los efectos de las
medidas de control.
D. Deben existir sistemas formales establecidos para asegurar que las metas y objetivos
sean asignados, comunicados y comprendidos por todo el personal. Gerencia, jefaturas,
empleados y contratistas cuando sea pertinente. La alta gerencia debe asegurar la
disponibilidad de los recursos adecuados (humanos, técnicos y financieros) para lograr
estas metas y objetivos.
E. Se debe asegurar que todos los empleados y contratistas relevantes comprendan las
metas y objetivos y asegurar que las obligaciones en seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente se incorporen a sus acuerdos contractuales.
F. Toda operación debe asegurar que existe un proceso formal establecido que permita la
comunicación y consulta reciproca al establecer metas y objetivos de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente.
G. Se debe asegurar la responsabilidad clara y definida de la alta gerencia para que a trevés
de un proceso formal se monitoreen los avances en el cumplimiento de las metas y
objetivos, con el fin de asegurar que permanezcan relevantes, dentro de los plazos
definidos para su logro, y que contribuyan al mejoramiento continuo del desempeño.
Como mínimo, el proceso de revisión debe ser llevado a cabo anualmente.
ESTANDAR N° 5: CAPACITACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA
Todos los empleados y contratistas deben ser competentes para realizar sus actividades en
forma correcta y segura.
A. Se debe contar con un sistema formal establecido que asegure que todo el personal,
inclusive contratistas, sean competentes para realizar sus actividades de manera
correcta, segura y con cuidado del medio ambiente, ello al interior de las operaciones
gestionadas por Enaex Searvcios S.A. o cuando actúan en nombre de la empresa.
B. La gerencia es responsable por el desarrollo e implementación de programas formales

de capacitación, sensibilización y competencia, aplicables a todos los niveles y funciones.
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C. La alta gerencia debe asegurar que todas las personas reciban capacitación y
entrenamiento regular sobre la identificación de peligros, evaluación y control de los
riesgos en sus lugares de trabajo o áreas de responsabilidad. Los Jefes de las distintas
áreas son responsables por el desarrollo, implementación y monitoreo de la eficacia de
esta capacitación, la debe ajustarse a lo establecido en el Sistema Integrado de Gestión
y sus Normas.
D. La alta gerencia debe asegurar que todos los roles organizacionales, cargos y funciones
laborales tengan formalmente definidos el perfil del cargo y sus competencias (técnicas
y personales) requeridas, en términos de una educación adecuada, capacitación y
experiencia según el cargo.
E. La gerencia es responsable de asegurar que exista un procedimiento establecido que

asegure que el personal nuevo que ingresa a la empresa, o personal de planta que sea
designado a otras responsabilidades, demuestre las competencias que indujeron a su
contratación o cambio de puesto de trabajo, para realizar su actividad de manera
correcta y segura.
F. Todo el personal nuevo, propio y contratista, que ingrese a la empresa debe recibir un
curso de inducción general y un curso de inducción específico sobre las operaciones y
riesgos referentes al área y puesto de trabajo en el cual desempeñará sus funciones.
Cada uno de estos cursos debe tener una duración mínima de 4 horas.
G. Para asegurar niveles de competencia adecuados previo al inicio de actividades de

trabajo, será necesario identificar, priorizar y entregar capacitación adicional, tanto
general como específica, lo que incluye capacitación de actualización. Los registros de la
capacitación de las personas de la empresa y contratistas se deben documentar, estar
accesibles, ser mantenidos fácilmente y en formatos apropiados.
H. La capacitación debe considerar todo cambio a las operaciones y al personal que tenga
un impacto sobre la seguridad, salud ocupacional y medio ambiente. Se deben
considerar temas específicos como el retorno después de ausencias o cambios de roles.
I. La gerencia y supervisión en general deben estar específicamente capacitada en técnicas

eficaces de liderazgo que refuercen las conductas deseadas y corrijan aquellas en riesgo
inminente en el lugar mismo de trabajo.
J. La alta gerencia debe asegurarse que toda visita que ingrese a las instalaciones de la
empresa debe recibir una charla de inducción respecto de los riesgos asociados a la
operación y medidas de prevención que debe tener en cuenta durante su estadía, charla
que debe ser formalmente registrada.
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ESTANDAR N° 6: COMUNICACIÓN Y PARTICIPACIÓN
La empresa debe comunicar e involucrar proactivamente a todos los empleados y

contratistas en materias de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.
A. La empresa debe fomentar la participación y comunicación en materias relacionadas con

la seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, a todo nivel y función al interior de la
organización. El proceso de consulta y participación debe ser un proceso interactivo
permitiendo el dialogo recíproco. El proceso debe involucrar a todo el personal propio y
contratistas.
B. El proceso de participación debe definir y comunicar formalmente al personal

pertinente, lo dispuesto para la representación en seguridad y salud ocupacional de los
empleados, a través de los Comités Paritarios.
C. Cada Planta o Faena debe establecer y mantener reuniones formales y eficaces en todo
el ámbito de la operación para la participación y comunicación en materias de seguridad,
salud ocupacional y medio ambiente. Esto debe involucrar a todo el personal y debe ser
utilizado como un mecanismo para detectar, monitorear e informar acerca del
desempeño global de la operación.
D. La empresa debe desarrollar e implementar procesos formales que permitan el flujo de

información al interior de la operación. Los procesos deben incluir el intercambio de las
lecciones aprendidas, buenas prácticas y oportunidades de mejoramiento. Estos
procesos también deben incluir el compartir información con otras faenas y áreas de
negocio.
E. Los procesos de confección de procedimientos e instructivos relacionados con la

operación y sus riesgos, debe contar con la participación activa del personal técnico
competente.
F. Los procesos de comunicación y participación deben ser revisados en forma regular con
el personal pertinente para así evaluar su eficacia y asegurar que permanezcan
relevantes y apropiados a la naturaleza y alcance de los riesgos asociados.
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ESTANDAR N° 7: CONTROL DE DATOS Y DOCUMENTOS
Toda información relevante de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente debe ser
identificable, estar disponible fácilmente y, donde sea apropiado, controlada.
A. La empresa debe implementar un sistema apropiado para el control de la

documentación, con el propósito de controlar los sistemas relevantes de gestión de la
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, documentación y datos.
B. El sistema de control documental debe asegurar que las versiones actualizadas de los
documentos relevantes estén disponibles, sean mantenidas y periódicamente revisadas
por personal autorizado para determinar su exactitud y vigencia y que sean legibles y
comprensibles.
C. El sistema de control documental debe asegurar que los documentos de fuentes

externas necesarios para la planificación y operación del Sistema Integrado de Gestión
de Riesgos se encuentren registrados y vigentes, y que estén en un formato apropiado,
sea impreso o electrónico.
D. El sistema de control documental debe asegurar que los registros del Sistema Integrado
de Gestión de Riesgos estén establecidos y mantenidos, que sean precisos, legibles,
reconocibles con indicación de fecha de revisión y conservados por periodos específicos.
E. El sistema de control documental debe asegurar que los registros y documentos del
Sistema Integrado de Gestión de Riesgos estén identificados, guardados en forma
segura, localizables y obtenibles con facilidad, tengan establecidos los plazos de
conservación basados en los requisitos legales y/o de preservación del conocimiento, y
que exista un custodio responsable asignado.
F. El sistema de control documental debe asegurar que los datos y documentos obsoletos
se retiren rápidamente o en su defecto se identifiquen y protejan contra un uso
involuntario.
G. El sistema de control documental debe asegurar que los archivos de documentos y datos
conservados debido a consideraciones legales o fines de conocimiento, o ambas, se
identifiquen apropiadamente.
H. El sistema de control documental debe asegurar que todos los registros confidenciales,
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inclusive los de carácter médico, personal, legal y otros, se encuentren controlados y

mantenidos en forma segura.
I. La empresa debe conservar y mantener un documento vigente conteniendo los

elementos centrales del Sistema Integrado de Gestión de Riesgos y sus interacciones,
inclusive su vínculo con documentos relacionados.
ESTANDAR N° 8: CONTROL OPERACIONAL
Todas las Plantas y Faenas deben aplicar medidas de control adecuadas a la gestión eficaz
de los riesgos que surjan de los procesos y actividades.
A. Toda Planta o Faena debe identificar y planificar para aquellos procesos y actividades
que requieran aplicar medidas de control basadas en los resultados de la evaluación de
riesgo. Los controles operacionales deben ser consistentes con la naturaleza y extensión
de los riesgos asociados a las operaciones.
B. Las medidas de control formales para todos los procesos, servicios y actividades
relevantes, deben estar establecidos, implementados y mantenidos por personal
competente idóneo e incorporados a los procedimientos específicos.
C. Las medidas de control deben estar basadas en los resultados de las evaluaciones de
riesgo y deben ser consistentes con la naturaleza y extensión de los riesgos asociados.
Donde sea pertinente, deben incluir referencia a los datos de diseño y límites operativos.
Las medidas de control deben incluir sistemas y procedimientos documentados donde
esto sea pertinente y se deben implementar siguiendo los principios de la jerarquía de
control.
D. Los sistemas, procedimientos y prácticas laborales deben ser formalmente revisados en

forma periódica y/o a continuación de un evento o incidente para así asegurar su
continua vigencia, relevancia y eficacia en el control del riesgo para los que fueron
diseñados y desarrollados. Los resultados de estas revisiones deben ser utilizados para
el mejoramiento continuo y discutidos con todo el personal pertinente.
E. Las medidas de control relevantes, inclusive los procedimientos y otros requerimientos

documentados, deben ser claramente comunicados a todo el personal pertinente,
inclusive los proveedores y contratistas.
F. Toda Planta o Faena debe asegurar que estén establecidos los sistemas para la
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capacitación adecuada de todo el personal relevante en cuanto a los controles y

requerimientos operacionales apropiados.
G. Toda Planta o Faena debe asegurar que se establezcan, implementen y mantengan y

programas formales de inspección y mantención, para así asegurar la integridad
permanente de la instalación, equipos de trabajo y dispositivos de seguridad. Los
programas deben incluir la inspección, pruebas, calibración y certificación en intervalos
determinados por el nivel y naturaleza del riesgo y acorde a las especificaciones de
fabricante.
H. Deben existir sistemas y programas documentados para la inspección y mantención, a

fin de asegurar la integridad continua de las instalaciones y equipos. Esto incluye la
mantención, inspección, pruebas, calibración y certificación de los equipos con la
frecuencia asociada al nivel de riesgo y a las especificaciones de fabricante original.
I. Toda Planta o Faena debe asegurar que el personal pertinente sea capacitado y que
comprenda los controles, parámetros y procedimientos operacionales, además de los
requisitos de mantención establecidos para la gestión de los riesgos.
J. Teniendo en cuenta que todo proyecto debe cumplir en su diseño con la normativa legal
respectiva, y estándares de construcción e ingeniería, debe además contar con un
proceso formal de evaluación de riesgos (Ejemplo Hazop).
K. Toda Planta o Faena debe asegurar que existen programas establecidos que aseguren
que todo personal en trabajos críticos sean aptos para la tarea y no se encuentren
afectados por influencias externas, incluyendo el abuso del alcohol o drogas.
L. Deben existir un proceso de monitoreo y auditoria para asegurar que los procesos,
medidas y sistemas de control operacional se mantengan eficaces, relevantes y
apropiados a la naturaleza y extensión de los riesgos asociados.
ESTANDAR N° 9: PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Toda Planta o Faena debe identificar, prepararse para y tener la capacidad de responder
adecuadamente a las emergencias y situaciones de crisis.
A. Toda Planta o Faena debe identificar, evaluar y documentar proactivamente toda

situación potencial de crisis y emergencia y sus impactos. Esto debe incluir a la
comunidad y las potenciales situaciones de emergencia y crisis externas a los sitios de
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faena (por ejemplo: transporte de material, transporte de personal, trasporte de

materiales peligrosos, empleados realizando faenas alejadas de su sitio habitual,
explosions inesperadas etc.).
B. Las evaluaciones deben ser realizadas utilizando las metodologías adecuadas a la

naturaleza y escala del riesgo y a las potenciales situaciones de emergencia y crisis que
se identifiquen.
C. Toda Planta o Faena debe desarrollar e implementar planes para responder a las
situaciones de emergencia y crisis que han sido identificadas. Estos planes deben
delinear medidas para la prevención y mitigación de lesiones, enfermedades y daños
medioambientales resultantes de las situaciones de emergencia y crisis. El plan debe
estar alineado con los planes implementados por las empresas mandantes y autoridades
competentes.
D. Toda Planta o Faena debe asegurar que al desarrollar estos planes se consideren como
mínimo la naturaleza y escala de la operación, los resultados de las evaluaciones de
riesgo y de las medidas de control, el peor de los casos, la disponibilidad y capacidad de
los servicios locales de emergencia, detalles de todo preparativo de respuesta o consulta
de emergencia, los requisitos legales y otros la experiencia en accidentes previos,
situaciones de emergencias e incidentes, inclusive las experiencias de organizaciones
similares, lecciones aprendidas y mejores prácticas, y las conclusiones de los simulacros
y ensayos de emergencias.
E. Toda Planta o Faena debe definir, documentar y comunicar claramente todos los roles y
responsabilidades asociadas con lo dispuesto para la implementación y ejecución en
situaciones de crisis. Esto debe incluir a todos los empleados, contratistas, asesores
legales, contactos y servicios de emergencia pertinentes.
F. Toda Planta o Faena debe identificar los recursos apropiados tanto en las faenas como
fuera de ellas para asegurar la implementación eficaz de lo dispuesto para las situaciones
de emergencia y crisis. Estos recursos deben incluir personas, organizaciones, equipos y
dispositivos de alerta necesarios para las respuestas de emergencia. Estos deben estar
identificados, mantenidos, probados y disponibles.
G. Toda Planta o Faena debe asegurar que todo el personal esté capacitado, sea
competente y esté familiarizado con lo necesario para lo dispuesto para las situaciones
de emergencia y crisis, además de sus roles y responsabilidades respectivas.
H. Todo personal propio o contratista debe contar con la capacitación apropiada para
comprender sus roles y responsabilidades respectivas en relación a lo dispuesto para las
situaciones de emergencia y crisis.
REVISIÓN Nº 00
F FECHA DE
Abril 2018
EMISIÓN
I. Se deben realizar simulacros de respuesta a las emergencias para así determinar la

eficacia de los preparativos para situaciones de emergencia y crisis. De ser apropiado,
estos deben incluir la participación de organizaciones de respuesta externa. Las lecciones
aprendidas se deben documentar e incorporar en las revisiones de los preparativos.
J. Los simulacros de respuesta ante emergencias deben incluir a lo menos ejercicios de

escritorio y evacuación parcial. El tipo y frecuencia de los simulacros debe ser
determinado en base a la escala de las operaciones, la naturaleza y extensión de los
riesgos asociados y acorde a lo dispuesto en el plan.
K. Toda Planta o Faena debe revisar, documentar y corregir periódica y formalmente los
preparativos para las situaciones de emergencia y crisis al menos una vez al año y
posterior a cualquier situación de emergencia o crisis, para así asegurar que continúen
relevantes y apropiados a la naturaleza y extensión del riesgo asociado.
ESTANDAR N° 10: GESTIÓN DE CONTRATISTAS Y EMPRESAS ASOCIADAS
Todo contratista y empresa asociada debe realizar sus actividades en conformidad con lo
prescrito en el presente Sistema Integrado de Gestión de Riesgos y los requisitos legales,
normativos y otros requerimientos de seguridad.
A. La empresa debe contar con un Procedimiento de Gestión de Contratistas adecuado a la

naturaleza y extensión de los riesgos asociados, para así asegurar que todo contratista y
empresa asociada realice sus actividades en línea con las Reglas del Sistema Integrado
de Gestión de Riesgos.
B. Este Procedimiento debe incluir el requisito para todo contratista y empresa asociada de
someterse a una evaluación de riesgo previo al establecimiento de todo arreglo
contractual. Esto debe considerar la naturaleza de sus productos, actividades o servicios
y desempeño anterior en materia de seguridad, capacitación, sensibilización y
competencia.
C. El Procedimiento debe incluir el requisito de exigir explícitamente en las clausulas del

contrato, el cumplimiento con de las Reglas del Sistema Integrado de Gestión de Riesgos
que le apliquen. Debe existir una referencia específica sobre las consecuencias del no
cumplimiento, las cuales deben ser explícitamente definidas, comunicadas y
comprendidas.
REVISIÓN Nº 00
F FECHA DE
Abril 2018
EMISIÓN
D. El Procedimiento debe requerir a todo contratista y empresa asociada establecer y

mantener planes y programas que aseguren que sus actividades son realizadas en
conformidad a las disposiciones contenidas en el contrato y la legislación de seguridad,
salud ocupacional y medio ambiente vigente.
E. Todo contratista y empresa asociada debe proveer información sobre los peligros y
riesgos asociados a sus equipos, productos y servicios, previo a su entrega o inicio del
trabajo, y cuando ocurren cambios.
F. La empresa debe tener un registro de todo contratista y empresa asociada trabajando

en las faenas. Los contratos deben incluir el derecho a ponerle término debido al mal
desempeño en seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.
ESTANDAR N° 11: INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Todo incidente o evento incidental que afecte o podría afectar potencialmente la integridad
de las personas, la continuidad operacional, la imagen corporativa, el patrimonio de la
empresa, etc., debe ser comunicado a las Jefaturas, quienes responsablemente tomarán las
acciones correctivas y preventivas para evitar, controlar o eliminar su repetición.
A. La empresa debe contar con procedimientos formales para la información, investigación,

cierre y comunicación de todo cuasi accidente e incidente.
B. Los procedimientos deben definir la metodología, responsabilidad y autoridad para el

manejo general e investigación de todos los incidentes con el objeto de establecer la o
las causas raíces.
C. Los procedimientos deben incluir mecanismos para asegurar que la defensa legal no
resulte comprometida durante los procesos de investigación internos y externos, tanto
iniciales como posteriores.
D. Los Procedimientos deberá establecer claramente los criterios que obligarán a la

realización o ejecución de una investigación formal y detallada del incidente, y quien o
quienes deberán ejecutarla.
E. Los procedimientos debe asegurar que se realicen las investigaciones detalladas del
incidente, hasta la identificación y análisis de sus causas raíces, con el propósito de
establecer la priorización de las acciones correctivas y preventivas para reducir, controlar
o eliminar el riesgo y lograr el aprendizaje analizando las causas raíces de todo evento
REVISIÓN Nº 00
F FECHA DE
Abril 2018
EMISIÓN
no deseado para evitar su repetición.
F. Las acciones correctivas y preventivas propuestas deben ser revisadas mediante el

proceso de evaluación del riesgo, previo a su implementación, para de esta forma
asegurar que sean adecuadas a la naturaleza y extensión de los peligros y riesgos
asociados.
G. Deben existir procesos formales establecidos para asegurar que las acciones correctivas
y preventivas, inclusive cambios de procedimientos, sean documentadas, comunicadas,
se haga el seguimiento adecuado y completadas. Se debe confirmar la eficacia de las
acciones correctivas y preventivas.
H. Cuando ocurran cambios a los sistemas o procedimientos existentes, estos deben ser
eficazmente comunicados a todo el personal relevante.
I. El procedimiento debe señalar textualmente lo que la Ley define como “accidente

grave”, debiéndose obligatoriamente a proceder conforme lo señala dicha Ley.
J. El procedimiento debe incluir la forma para compartir el aprendizaje en todas las

operaciones.
K. Todos los lugares de trabajo, faenas, actividades y operaciones de Transportes Depetris

que identifiquen una relación con el incidente investigado, efectuarán una revisión y
evaluación de sus instalaciones y procesos para establecer la posibilidad de repetición,
tomando las acciones correctivas y preventivas adecuadas para evitar tal repetición.
L. Todo informe de investigación debe ser firmado por la Jefatura más alta de la Planta,
Operación o Faena, ello con el fin de demostrar que se realizó la revisión y evaluación
apropiada.
M. Toda operación debe contar con sistemas que incentiven a todo el personal y
contratistas a informar los cuasi incidentes.
N. Los cuasi incidentes significativos deben ser investigados como si hubiera ocurrido un
accidente verdadero. El procedimiento determinara el criterio para definir cuáles son los
incidentes significativos.
ESTANDAR N° 12: MONITOREO, AUDITORIAS Y REVISIONES
Se debe realizar un monitoreo, auditoria y revisión del desempeño de la Gestión Integrada

de Riesgos, de los sistemas y equipos a fin de establecer tendencias, medir el avance, evaluar
el cumplimiento y establecer la relevancia y campo de aplicación.
REVISIÓN Nº 00
F FECHA DE
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EMISIÓN
A. La empresa debe establecer y mantener programas periódicos de monitoreo y de

medición del desempeño en seguridad, salud y medioambiente.
B. La empresa debe establecer, documentar y mantener un programa formal de auditoría

para asegurar y verificar el cumplimiento de los estándares establecidos en el Sistema
Integrado de Gestión de Riesgos. Los programas de auditoría deben estar definidos en
base a los resultados de las evaluaciones de riesgo y los resultados de auditorías
anteriores, y deben además ser adecuados a la naturaleza y extensión de los peligros y
riesgos asociados.
C. El programa debe estar definido en cuanto a términos del alcance, frecuencia,

metodologías, competencias, roles y responsabilidades, así como los requerimientos
para la realización de auditorías e informar los resultados.
D. Los Gerentes y Jefaturas de cada área deben estar activamente involucrados en las
auditorias pertinentes, asegurando un efectivo liderazgo visible en la ejecución y éxito
de ésta actividad.
E. Donde se requieran equipos para el monitoreo y la medición del desempeño, se debe

establecer y mantener programas para la calibración y mantenimiento de estos equipos.
Los registros de las calibraciones y de las actividades de mantención y sus resultados se
deben documentar y conservar durante periodos adecuados.
F. La Gerencia y Jefaturas correspondientes tienen la clara responsabilidad de llevar a cabo

la ejecución del programa de auditoría que le corresponda a su área, corregir las
desviaciones levantadas, establecer los controles para evitar su repetición, buscando
asegurar el mejoramiento continuo de los procesos auditados.
G. La Alta Gerencia debe periódicamente revisar el Sistema Integrado de Gestión para

asegurar la continuidad de su implementación y eficacia, y para asegurar que
permanezca relevante a las operaciones. La revisión debe ser documentada y, como
mínimo, abordar la posible necesidad de cambios a la política, objetivos y otros
elementos del sistema. Los hallazgos de las auditorias deben ser analizados y utilizados
en el proceso de mejoramiento continuo.
REVISIÓN Nº 00
F FECHA DE
Abril 2018
EMISIÓN
5. DEFINICIONES
Definiciones de los términos utilizados en las Normas del Sistema Integrado de Gestión
de Seguridad de Transportes Depetris.
Una acción que se implementa para prevenir la ocurrencia de una

ACCIÓN
conformidad o un incidente. Esta acción preventiva es proporcional a la
PREVENTIVA
gravedad del potencial incidente o no conformidad.
ALCANCE Define los límites dentro de los cuales se aplica el sistema de gestión.
Un proceso sistemático, independiente y documentado para la obtención de

evidencia y su evaluación objetiva a fin de determinar el grado de
AUDITORIA
cumplimiento de los criterios de los sistemas de gestión establecidos por la
organización.
Una desviación, temporal, permanente o incremental, referida a una línea

basal actualmente establecida, o cualquier cosa que es, o pudiera ser
substituida por otra. Esto incluye cambios en personal, procesos, sistemas,
CAMBIO plantas y equipos, tecnología, documentos, riesgos, legislación,
compromisos, obligaciones, otros requerimientos y factores externos, sean
ambientales, físicos o sociales, que afectan o son afectados por la
organización.
La causa del incidente (no su causa directa) la cual, al ser rectificada, impedirá
la repetición no solamente del incidente con exactamente las mismas
CAUSA BÁSICA O circunstancias, sino también otros con causas similares. Cuando se aplica a
RAÍZ situaciones exitosas, puede llevar a las acciones necesarias para emular y
repetir el éxito. (La causa raíz es a veces llamada causa fundamental o
subyacente).
Una combinación de atributos tales como el conocimiento, aptitudes,

COMPETENCIA habilidades, experiencia, calificaciones y actitudes que proveen una
adecuada garantía de éxito en el desempeño.
COMUNICACIÓN El proceso recíproco del dialogo comprendido por ambas partes.
CONDUCTA DE La conducta (sea presenciada o no) que aumenta innecesariamente la

RIESGO probabilidad de lesión.
CONSECUENCIA Resultante o impacto de un evento.

Un individuo, empresa u otra entidad legal que realiza trabajos o presta
CONTRATISTA servicios en conformidad a un contrato de servicio. Esto incluye
subcontratistas.
REVISIÓN Nº 00
F FECHA DE
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EMISIÓN
Un cuasi accidente o cuasi pérdida, es cualquier ocurrencia o situación que

CUASI ACCIDENTE
tuvo el potencial de tener consecuencias adversas sobre las personas, medio
O CUASI PERDIDA
ambiente, propiedad o reputación, o una combinación de estas.
CULTURA El conjunto de rasgos distintivos espirituales, materiales, intelectuales y

emocionales que caracterizan una sociedad o grupo social.
Un impacto adverso significativo y/o duradero sobre las personas, el medio

DAÑO
ambiente, el patrimonio y continuidad operacional.
Toda información utilizada durante, o como registro, del desarrollo de una

instalación que define el recurso, proceso, producto, equipo, operación,
trazado, o control de la instalación. Esto puede incluir, aunque no limitado a:
las bases de diseño, diagramas de flujo del proceso, planos de
instrumentación y tuberías, modelos, planes, diagramas unilineales,
isometrías, planos de construcción, filosofías de operación y de control,
DATO DE DISEÑO
planos de trazado, memorias de cálculo, datos de faena, normas de diseño,
especificaciones (inclusive alimentación, acopio y producto), datos de
diseño, medios de procesamiento, materiales, diagramas de causa y efecto,
estudios de seguridad e incendio, datos del fabricante, manuales de
operación y de mantenimiento del fabricante, secuencias de parada en
emergencias y registros de equipos críticos.
Unidades estructuradas de información, publicada o no, mantenida en

formato físico o electrónico, gestionados como unidades discretas en el
DOCUMENTOS
sistema de gestión de la seguridad. La mayoría de los registros son
[Información y su
documentos; pero no todos los documentos son registros. Un documento se
medio de soporte]
convierte en registro al ser parte de una transacción de negocios, se conserva
como evidencia de esa transacción y se gestiona dentro de un sistema de
archivo.
Una ocurrencia anormal que puede representar una amenaza para la
EMERGENCIA seguridad o salud de los empleados, clientes o comunidades locales, o que
puede causar daño a los activos o el medio ambiente.
Un individuo que trabaja bajo contrato de trabajo para una de sus Plantas o
EMPLEADO
unidades de operación.
Un equipo o estructura cuya falla o desempeño fuera de las especificaciones

EQUIPO CRÍTICO
de diseño, tenga el potencial de resultar en un evento o accidente mayor.
La revisión sistemática y documentada de la eficacia en la implementación

EVALUACIÓN de procesos, programas y procedimientos, basados en criterios generales de
proceso y el juicio profesional de evaluadores con experiencia.
REVISIÓN Nº 00
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EMISIÓN
La evaluación sistemática del grado de riesgo representado por una actividad

EVALUACIÓN DE u operación. El proceso de utilizar los resultados de evaluación de riesgo para
RIESGO clasificar y/o compararlos con criterios o metas de riesgo aceptables.
GESTIÓN DE El proceso sistemático y formal para lidiar con el cambio para la gestión del
CAMBIO riesgo.
El enfoque sistemático para establecer el contexto de una situación,

identificación de peligro, análisis de riesgo, evaluación de riesgo,
GESTIÓN DE
determinando si los riesgos son aceptables, y el tratamiento consecuente de
RIESGO
los riesgos mediante la aplicación de políticas, procesos y procedimientos de
gestión.
Todo cambio en la salud y la seguridad de las personas, el medio ambiente,

la comunidad o la propiedad, sea de carácter adverso o beneficioso
IMPACTO
resultante total o parcialmente de las actividades de la organización,
productos o servicios.
Toda ocurrencia que resulta en, o tiene el potencial de resultar en
consecuencias adversas para las personas, medio ambiente, propiedad,
reputación o cualquier combinación de estas. Los desvíos significativos de las
INCIDENTE normas estándar de operación también se clasifican como un “incidente”.
Las condiciones en curso que tengan el potencial de producir en
consecuencias adversas también se consideran incidentes.
Una serie de controles que deben ser aplicados en el siguiente orden (varias
de estas opciones se pueden considerar y aplicar individualmente o en forma
combinada):
1.- Eliminar – la eliminación completa del peligro.
2.- Sustituir – Constituye el reemplazo del material o proceso por otro menos
peligroso.
JERARQUÍA DE
3.- Rediseño – rediseñar el equipo o proceso de trabajo.
CONTROL
4.- Separar – Significa aislar el peligro mediante una protección o
confinamiento.
5.- Administrativo - provisión de controles tales como capacitación,
procedimientos, etc.
6.- Equipos de Protección Personal – la utilización de EPP (Equipos de
Protección Personal) allí donde no es posible aplicar otros controles.
El entorno donde Enaex Servcios S.A. opera, inclusive el aire, agua, terrenos,
recursos naturales, flora, fauna, hábitat, ecosistemas, biodiversidad, seres
MEDIO AMBIENTE humanos (inclusive artefactos humanos, sitios culturales significativos y
aspectos sociales) y su interacción. El medio ambiente en este contexto se
extiende desde el interior de una operación al sistema global.
REVISIÓN Nº 00
F FECHA DE
Abril 2018
EMISIÓN
MEJORAMIENTO Un proceso de perfeccionamiento del desempeño y de los sistemas de

CONTINUO gestión, no necesariamente simultáneo en todas las áreas.
Requerimientos detallados de desempeño, cuantificado cuando pertinente,

META
que surgen de los objetivos y se fijan para alcanzar los objetivos.
Evaluación continúa de una acción en desarrollo. Es un proceso interno
MONITOREO coordinado por los responsables de la acción. El sistema de monitoreo debe
ser integrado en el trabajo cotidiano.
Toda desviación de las normas de trabajo, practicas, procedimientos,

NO reglamentos, desempeño de los sistemas de gestión, etc., que pudiera
CONFORMIDAD derivar directamente o indirectamente en lesión o enfermedad, daño a la
propiedad, daño al medio ambiente laboral, o a una combinación de estos.
Obligatorias en toda faena y operación que constituyen la base para el

NORMA
desarrollo y aplicación de sistemas de gestión integrado.
Un proceso mediante el cual las partes interesadas se influencian y

PARTICIPACIÓN comparten el control de las iniciativas, las decisiones y recursos que los
afectan.
Una fuente de potencial daño, lesión o perjuicio.
PELIGRO
Las personas ocupadas en trabajos para, o a nombre de, las empresas de

PERSONAL Enaex Servicios S.A, inclusive empleados, personas con contrato temporal y
contratistas.
Una descripción de posibilidad de ocurrencia o frecuencia en relación a la

PROBABILIDAD
posibilidad que algo va a ocurrir.
Forma específica de realizar una Tarea, actividad y proceso. Los

procedimientos pueden estar documentados o no.
Nótese que un procedimiento es obligatorio para todas las faenas y
PROCEDIMIENTO operaciones de Enaex Servicios S.A.; estos documentos abordan áreas
específicas (Ej. Informes de desempeño corporativo, gestión de riesgo,
investigación de incidentes, etc.) donde es importante que toda actividad se
realice de forma uniforme en todo operación, faena de Enaex Servicios S.A.
Artículos, materiales y desechos generados por los procesos y actividades de

PRODUCTO
las faenas.
Los recursos pueden incluir recursos humanos y trabajadores especializados,

RECURSOS infraestructura organizacional, plantas, equipamiento, tecnología y recursos
financieros.
REVISIÓN Nº 00
F FECHA DE
Abril 2018
EMISIÓN
Información registrada, en todo formato, creada o recibida y mantenida por

una organización o persona en la realización del negocios o la conducción de
asuntos, y que se conserva como evidencia de tal actividad. Un registro
electrónico se produce cuando lo anterior se representa de forma tal que
pueda ser recuperado, procesado y comunicado por un computador. Los
registros se distinguen de toda otra forma de documentación como es el caso
REGISTROS de información de las relaciones intrínsecas a la empresa o la actividad que
representen. Esta relación es esencial para la definición de un registro y
solamente es posible cuando existe relación entre contenido, estructura y
contexto. Un registro se crea; un registro no puede ser interpretado. Un
registro puede incluir, pero no estar limitado por, los resultados de
monitoreo, evidencia de capacitación, hallazgos de auditoría/auto
evaluación/inspección e informes de calibración.
Las Reglas por la vida de Enaex Servicios S.A. son un conjunto de normas
REGLAS POR LA mandatories aplicables a toda operación y que se desarrollaron para abordar
VIDA las principales causas de eventos graves, fatales y/o significativos en las
Plantas, operaciones o faenas de Enaex Servicios S.A.
Análisis exhaustivo al cual se somete un proceso o cuestión especifica, con la

misión de corregir su funcionamiento o resultado, para restaurarla o
REVISIÓN
repararla si así lo demanda, o bien para obtener una comprobación certera
de su funcionamiento
Exposición a las consecuencias de la incertidumbre. Tiene dos dimensiones:

RIESGO la probabilidad de que algo ocurra y las consecuencias si efectivamente
ocurriese.
RIESGO Un riesgo que causa, o tiene el potencial de causar impacto o daño que
SIGNIFICATIVO podría resultar en un incidente significativo.
Un riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser sobrellevado por la

RIESGO
organización teniendo presentes sus obligaciones legales y su propia política
TOLERABLE
de seguridad.
Un conjunto de disposiciones, responsabilidades y autoridades dirigidas al

SISTEMA
logro de resultados definidos.
Procesos de gestión y documentación que en su conjunto proveen el marco

SISTEMA DE sistemático para asegurar que las tareas se desarrollen correctamente, en
GESTIÓN forma consistente y eficaz para lograr un resultado especifico e impulsar la
innovación y el mejoramiento continuo del desempeño.

Sistema Integrado de Gestión de Riesgos Operacionales 2018 PDF

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD - SALUD OCUPACIONAL - MEDIO AMBIENTE - COMUNIDAD

A continuación, presentamos el SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS, DE ENAEX SERVICIOS S.A. el

Razón Social: Enaex Servicios S.A. RUT: 76.041.871-4

Revisión N° Fecha Descripción del Cambio Elaborado por

Elaborado por: Fecha:

1.1 Visión Corporativa

1.2 Misión Corporativa

1.3 Misión Corporativa de la Gestión del Riesgo

1.4 Valores Corporativos

A. NUESTRA PRIORIDAD LA VIDA:

B. NUESTRA VOCACIÓN LOS CLIENTES:

C. NUESTRA OBSESIÓN LA EXCELENCIA:

D. NUESTRA FORTALEZA LA INNOVACIÓN Y EL EMPRENDIMIENTO:

 Tenemos una mirada de largo plazo.

1.5 Pilares y Propósitos Estrategicos de Enaex

PIENSA EN GRANDE es la filosofía que queremos impregnar en nuestra compañía,

CRECIMIENTO EFICIENCIA CLIENTES PERSONAS

Eficiencia Innovación Estructura

1.6 Objetivos Estratégicos de la Gestión del Riesgo

 Definir el actual nivel de madurez.

 Indicadores de accidentabilidad (if < = 0.5, ig < = 80)

1.7 Principios Corporativos Fundamentales

Existen tres Principios Fundamentales:

 CULTURA: Cero Daño

 APRENDIZAJE: Evitar Repeticiones

 NORMATIVA: Reglas simples y no negociables

1.8 Reglas por la Vida

1.9 Politicas Corporativas

2. PROCESOS DE SERVICIOS OPERACIONALES

PROCESOS SERVICIOS DE TRONADURA Y ADMINISTACION DE POLVORINES

Mantención Operaciones Administración de

Gestión de Personas y Gestión de Riesgos Operacionales

SEGURIDAD – SALUD OCUPACIONAL –MEDIO AMBIENTE - COMUNIDAD

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION DE RIESGOS OPERACIONALES

3. ESTRUCTURA SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES

4. SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES

 Materializar cada uno de puntos expresados en la Política de Seguridad, Salud

 Materializar los Principios Corporativos Fundamentales.

4.1 Estandares de Gestión

ESTANDAR N° 1: POLÍTICA, LIDERAZGO Y COMPROMISO

La gerencia debe demostrar liderazgo y compromiso proactivo con la Gestión de Riesgos, en

A. Se debe mantener políticas apropiadas a la naturaleza y extensión de sus actividades,

C. El Gerente, Administrador, Jefe de Planta o cargo similar será el responsable de

E. Todas las operaciones deben buscar la innovación y mejoramiento continuo de sus

F. Todas las personas de la empresa deben demostrar una clara comprensión,

G. Los Gerentes deben adoptar procesos formales que reconozcan, refuercen y

H. Los Gerentes, Jefes Corporativos, Jefes de planta, Jefes de Área, Empleados y

ESTANDAR N° 2: GESTIÓN DE RIESGO Y CAMBIOS

Los peligros deben ser proactivamente identificados, evaluados y gestionados

A. Toda operación debe establecer y mantener procesos formales y proactivos para la

B. Los procedimientos deben ser desarrollados mediante consultas al personal

D. Toda operación debe identificar y evaluar los riesgos en conformidad a la metodología

E. Los procesos de evaluación del riesgos en cambios planificados o imprevistos, se debe

F. Todo equipo, maquinaria, tarea o proceso considerado significativo o de alto riesgo

ESTANDAR N° 3: REQUISITOS LEGALES Y OTROS

D. Donde los requisitos legales y normativos no exijan un nivel apropiado de desempeño,

ESTANDAR N° 4: METAS, OBJETIVOS Y GESTIÓN DEL DESEMPEÑO

A. Se debe establecer metas y objetivos de desempeño en seguridad, salud ocupacional y

C. Se debe asegurar específicamente que al establecer objetivos y metas, se tomen en

ESTANDAR N° 5: CAPACITACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA

B. La gerencia es responsable por el desarrollo e implementación de programas formales

E. La gerencia es responsable de asegurar que exista un procedimiento establecido que