INFORME DE DIAGNÓSTICO

DYNAFLUX S.A

Agosto del 2019

 INFORME DE DIAGNÓSTICO ISO 9001: 2015

CONTENIDO DEL INFORME

I. GENERAL
1. Presentación
2. Objetivo del diagnóstico
3. Alcance
4. Metodología
5. Glosario de Términos
6. Personal Entrevistado

II. CONCLUSIONES

III. RECOMENDACIONES

IV. ANALISIS DEL ESTADO DEL SISTEMA (“GAP ANALYSIS”)

1. Requisitos con mayor grado de implementación
2. Requisitos con menor grado de implementación
3. Grado de avance

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 INFORME DE DIAGNÓSTICO ISO 9001: 2015

I. GENERAL

1. PRESENTACION

El diagnóstico muestra el análisis del estado actual de diseño e implementación del

sistema de gestión existente en la empresa ABCD en comparación con los requisitos
de la norma ISO 9001:2015, la misma que brinda los requisitos para la
implementación de un Sistema de Gestión de Calidad (SGC).

El presente diagnóstico e informe correspondiente ha sido elaborado por el consultor:

 X (Consultor Líder)
 Y (Consultor Operativo)

La evaluación se llevó a cabo los días _ de mes del 201_ en las instalaciones de la
universidad.

2. OBJETIVO DEL DIAGNÓSTICO

 Conocer la situación actual de la empresa con el fin de evaluar sus fortalezas y
debilidades en materia de Gestión de Calidad con respecto a los requisitos
establecidos por la norma ISO 9001:2015.
 Orientar a la empresa acerca de la preparación y acciones necesarias para
alcanzar la conformidad del SGC a ser implementado respecto a los estándares
referidos.
 Elaborar el plan de trabajo detallado y específicamente orientado a las
necesidades de la organización.

3. ALCANCE
Implementación y puesta en marcha de un Sistema de Gestión de Calidad (SGC)
para los procesos de:

“EXTENSIÓN UNIVERSITARIA Y PROYECCIÓN SOCIAL – CEUPS”

4. METODOLOGIA
Se realizó entrevistas a distintos niveles jerárquicos de la organización, así como la
revisión de documentos y registros de acuerdo a un Programa de Diagnóstico
elaborado, todo ello con el objeto de obtener mediante un muestreo:
 Información acerca de las actividades que realiza la empresa, su infraestructura,
el ambiente de trabajo, procedimientos y prácticas de trabajo.
 Conocimiento sobre el sistema interno de información y la existencia de sus
documentos y registros.

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5. GLOSARIO DE TÉRMINOS

ESCALA DE LIKERT:

Metodología que se basa en calificar el estado de las cosas, variables,

comportamientos, desempeños y/o conformidad en función a una escala de 5
opciones, que va de menor a mayor.
La escala e interpretación para este informe es de la siguiente manera, y califica el
estado en el que se encontraron las actividades de ABCD en relación a los
requisitos de la norma ISO 9001:2015.

No diseñado: las actividades de ABCD demuestran que no se tiene el requisito y/o

no se ha bosquejado su implementación.

Parcialmente diseñado: las actividades de ABCD demuestran que se tiene el

requisito definido, pero éste no es del todo conforme con el requisito de la norma
ISO 9001:2015.

Diseñado: los métodos de ABCD son conformes con el requisito de la norma ISO
9001:2015, pero sin evidencias de aplicación.

Parcialmente implementado: las actividades de ABCD son conformes con el

requisito de la norma ISO 9001:2015, pero con pocas evidencias de aplicación, y/o
la evidencia no es continua.

Completamente implementado: las actividades de ABCD son conformes con el

requisito de la norma ISO 9001:2015 y se cuenta con evidencias de aplicación
permanentes.

NORMA DE REFERENCIA:

Se refiere a la norma ISO 9001:2015 y sus requisitos.

REQUISITO:

Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

“Generalmente implícita” significa que es habitual o práctica común para la
organización y las partes interesadas el que la necesidad o expectativa bajo
consideración está implícita.

ORGANIZACIÓN:

Para el alcance definido, se considera como organización a ABCD.

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6. PERSONAL ENTREVISTADO
Las personas entrevistadas fueron:

NOMBRE FUNCION

II. CONCLUSIONES
 ABCD se encuentra en una etapa inicial (10% aproximadamente) en el diseño e
implementación de su sistema de gestión de calidad.
 ABCD deberá establecer un mayor control sobre aquellas actividades tercerizadas y
que son importantes para la calidad de sus productos.
 ABCD necesita definir criterios de aceptación para los parámetros e indicadores que
viene gestionando, lo que le permitirá analizar los datos obtenidos.
 Desde el punto de vista de la metodología “Planificar-Hacer-Verificar-Actuar”
(PHVA) (ver requisito 0.2 de la Norma ISO 9001:2015), el principal esfuerzo en el
diseño e implementación del SGC recae sobre las etapas del Hacer.
 El tiempo estimado para el diseño e implementación del proyecto es de seis meses,
dependiendo del compromiso y disponibilidad de tiempo del personal de la empresa
para la participación en la definición del sistema y su implementación.

III. RECOMENDACIONES
 Continuar con el equipo humano de implementación que facilitará la implementación
de un Sistema de Gestión de la Calidad basado en la Norma ISO 9001:2015.
 Continuar con el compromiso de la Alta Dirección y su apertura en la
implementación y mejora del Sistema de Gestión de la Calidad.

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IV. ANALISIS DEL ESTADO DEL SISTEMA (“GAP ANALYSIS”)

1. REQUISITOS CON MAYOR GRADO DE IMPLEMENTACIÓN

 5.1 Compromiso de la dirección
 7.1 Planificación de la realización del producto.

2. REQUISITOS CON MENOR GRADO DE IMPLEMENTACIÓN

 4.2 Requisitos de la documentación
 5.3 Política de la calidad
 5.6 Revisión por la dirección
 6.3 Infraestructura
 7.2 Procesos relacionados con el cliente
 7.3 Diseño y desarrollo
 7.4 Compras
 7.5 Producción y prestación del servicio
 8.2.1 Satisfacción del cliente
 8.2.2 Auditoría interna
 8.3 Control del producto no conforme
 8.4 Análisis de datos
 8.5 Mejora

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3. ESTIMACIÓN DEL GRADO DE AVANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD PARA UNA IMPLEMENTACIÓN MODULAR
DE ACUERDO AL SIGUIENTE ESQUEMA:

GRADO DE AVANCE

No Parcialmente Parcialmente Completamente

MÓDULO I: Planificación del SGC Diseñado
diseñado diseñado implementado implementado

 Liderazgo y compromiso

 Roles, responsabilidades y
autoridades el Proyecto
 Bases de los modelos 9001
versión 2015

 Política de la Calidad

 Mapeo de procesos

 Pensamiento basado en riesgo

(AMFE)

 Enfoque al cliente

 Control de la Información
documentada
 Difusión del proyecto y
metodología de comunicación

GRADO DE AVANCE

MODULO II: Herramientas de No Parcialmente Diseñado Parcialmente Completamente

gestión para la mejora continua diseñado diseñado implementado implementado

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 Objetivos de la calidad y
planificación para lograrlos
 Procedimientos de comunicación
(Interna/Externa)
 Procedimiento de Sugerencias,
Quejas y Reclamos
 No conformidades y acción
correctiva
 Diagrama Ishikawa

GRADO DE AVANCE

MODULO III: Implementación y No Parcialmente Diseñado Parcialmente Completamente

Operación del SGC diseñado diseñado implementado implementado
 Competencia

 Toma de conciencia

 Capacitación

 Gestión del Conocimiento

 Gestión de los recursos

 Control de proveedores

 Infraestructura

 Ambiente de trabajo

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 Recursos de seguimiento y
medición
 Control de la Producción

 Control de las salidas no

conformes
 Evaluación del desempeño del
sistema de gestión de la calidad

GRADO DE AVANCE

MODULO IV: Auditorías internas / No Parcialmente Diseñado Parcialmente Completamente

Revisión por la dirección diseñado diseñado implementado implementado

 Revisión por la dirección

 Auditoria interna

 Gestión del Cambio

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Anexo 1 – Requisitos de las normas ISO 9001:2015

Requisitos de las normas ISO 9001

Puntaje total Puntaje
esperado (%) obtenido (%)
ISO 9001 Descripción
Comprensión de la organización y de su
4.1 100 0
contexto

Comprensión de las necesidades y expectativas

4.2 100 0
de las partes interesadas

Determinación del alcance del sistema de

4.3 100 0
gestión de la calidad
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos 100 0
5.1.1 Liderazgo y compromiso 100 0
5.1.2 Enfoque al Cliente 100 0
5.2 Política 100 0
Roles, responsabilidades y autoridades en la
5.3 100 0
organización
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 100 0
Objetivos de la calidad y planificación para
6.2 100 0
lograrlos
6.3 Planificación de los cambios 100 0
5.5.3 Comunicación Interna 100 0
7.1.1 Recursos 100 0
7.1.2 Personas 100 0
7.1.3 Infraestructura 100 0
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos 100 0
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición 100 0
7.1.6 Conocimientos de la organización 100 0
7.2 Competencia 100 0
7.3 Toma de conciencia 100 0
7.4 Comunicación 100 0
7.5 Información documentada 100 0
8.1 Planificación y control operacional 100 0
8.2.1 Comunicación con el cliente 100 0 10
Determinación de los requisitos para los
8.2.2 100 0
productos y servicios
Revisión de los requisitos para los productos y
8.2.3 100 0
servicios
Cambios en los requisitos para los productos y
8.2.4 100 0
servicios

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios 100 0

Control de los procesos, productos y servicios

8.4.1 100 0
suministrados externamente
8.4.2 Tipo y alcance del control 100 0
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8.4.3 Información para los proveedores externos 100 0
Control de la producción y de la provisión del
8.5.1 100 0
servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad 100 0
Propiedad perteneciente a los clientes o
8.5.3 100 0
proveedores externos
8.5.4 Preservación 100 0
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega 100 0
8.5.6 Control de los cambios 100 0
8.6 Liberación de los productos y servicios 100 0
8.7 Control de las salidas no conformes 100 0
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 100 0
generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente 100 0
9.1.3 Análisis y evaluación 100 0
9.2 Auditoría interna 100 0
9.3 Revisión por la dirección 100 0
10.1 Mejora generalidades 100 0
10.2 No conformidad y acción correctiva 100 0
10.3 Mejora continua 100 0
Puntaje Total Obtenido (%): 0.00

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Anexo 2 – Gráfico del Porcentaje Obtenido por Requisito de la Norma ISO 9001:2015

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