TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

Comité de iniciación del desarrollo de auditoria interna en la compañía

Salón de reunión de eventos del sistema de gestión de la calidad

Dirección: avenida 19 con carrera 30 bogota
Cargo: director nacional
Correo:direnacio@gmail.com
De: grupo auditor sección gerencia calidad ngtovar@gmail.com
Para: coordinación control y calidad francisco Javier Rodriguez
Fecha: abril 18 de 2016

Objetivo: examinar a través de la auditoria interna que se este siguiendo

con el proyecto de sistema de gestión de calidad de la empresa BONITEX
en los procesos de prestación de servicios control y calidad.

Alcance: examinar la prestación de servicios de control y calidad de la

ciudad, aseguramiento del sistema de la calidad BONITEX.

Auditoria

Norma iso 9001 guia de procesos de calidad c-c173 version abril de 2016
Educativos de tratamiento de inspecciones de control y calidad q-pk-173
Guía de documentos de retención y registro de control y calidad c-tm 178
Guía de formatos y chequeo de control y calidad m-sl-05 version mayo de
2015
Guía de calidad m- bx-773 version 33de mayo de 2015
Clase de auditoria: preauditoria, consentimiento, seguimiento,
extraordinaria, ampliación, actualización, otro

Reunión de iniciación 21 de abril 2016

Hora: 7:00am
Reunión de clausura 23 de abril de 2016
Hora: 5:00pm

Buen dia reciba un cordial saludo, me dirijo a usted para comunicarle que el
grupo auditor de gerencia de calidad llevara a cabo la auditoria interna de
seguimiento al procedimiento que se asignara en este documento. Con el
fin de examinar y determinar que se están utilizando los procesos
inanielables a la prestación de servicios de control y calidad de BONITEX,
estipulados en cada uno de los documentos alternados como principio de
auditoria, la inspección será ejecutada por un grupo de tres auditores de
calidad y estar a cargo en primera instancia por el coordinador control y
calidad y analistas de calidad, el dia 21 de abril del actual año con un
tiempo de 8 horas en el salón de eventos del sistema de gestión de la
calidad. Agrego lista de reconocimiento y técnica determinada en el sgc
empresarial para la fase en controversia. En caso de tener alguna
sugerencia a la presente notificación. Por favor comunicar.

Cordialmente: gerencia de control y calidad

Luisa Fernanda tapiero Gonzales

Auditor líder:
Carlos andres ramirez cuervo
Correo electrónico: anrami@gmail.com
Experto técnico grupo auditor seccion gerencia de calidad

Se requiere entregar este documento gestionado con los nombres y función

de las personas que van a tomar la auditoria al email: ngtovar@gmail.com
cualquier inquietud comunicarse al celular: 3214695721 los elementos
3.1.2(control de documentos), 3.1.3(control de registros),
5.2(infraestructura), 5,3 (ambiente de trabajo), 4.3.3(comunicación
interna)7.3.2 y 7.3.4 (acciones correctivas y preventivas) 7.5 (análisis de
datos), se auditaran en todas las secciones y procesos aplicables. Los
nombres de los procesos pertenecen a la designación dada por la empresa.
En el transcurso de a la auditoria se cerraran las actividades correctivas
programadas para las no conformidades manifestada en la auditoria
anterior y que están pendiente.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Guía de procedimientos c-c 173 abril de 2016
2 Educativos de tratamiento de q-pk-173 carpetas ceremoniales e
inspecciones de control y instructivo
calidad
3 Guía de documentos de c-tm 178
retención y registro de control
y calidad
4 Guía de formatos y chequeo m-sl-05 2016
de control y calidad
5 Tarjeta de datos y resultados Fhf-nac 04 pruebas
6 Guía de calidad j-rj 005 version abril de 2016
7 Libros de registro Ingreso de muestras y petición de
análisis examen 1 semestre

Lista de exploración

Lista de examen
Realización de evidencias y observaciones

Guía de calidad (documentación fase 1), si copias controladas de la guía de

calidad
Aparece documentada la obligación de cada puesto de trabajo? Si,
claramente evidenciadas en la guía de calidad.

Se encuentran comunicadas las obligaciones a cada uno de los empleados

de BONITEX? Si, no hay evidencia de la comunicación.

Practica operativa (documentación fase 2):

Existen guias, instructivos y tramites que agrupan los criterios en la
ejecución de tareas.? Si.

Hay evidencia documentada del conocimiento de guias, reglas, instructivos

y métodos de control y calidad?no, se comprende que cada uno conoce sus
ocupaciones pero no se documenta.

Guía de trabajo paso a paso: (documentación fase 3): si

Están determinados los planes de trabajo de cada uno de los integrantes de
la sección de control de calidad? No, se comprende que de trabajo de
calidad están organizadas por los formatos solicitud de observación de
producción.

Hay registros de las actividades de trabajo establecidfas?si.

Formatos y registros (documentación de fase 4): si

Se lleva un documento de análisis con sus respectivos registros? Si

Hay una regla definida para el almacenamiento y contención de los
documentos que evidencian la observación? Si, documentación completa.

Son los protocolos, guias, instructivos y métodos validos y actuales? Si, la

información esta desorganizada.

Esta respectivamente archivada y ordenada la información que se utiliza en

la entidad de control y calidad? No, hay contingencia de perder información
debido a la desorganización con relación al servicio.

Existen archivos delos exámenes ejecutados? No

Están determinadas las pautas de actuación cuando se analiza que las

medidas han sido erróneas?no, exhibición del proceso a auditar en un sitio
visible.

Hay definidos métodos para ejecutar el seguimiento, medición, observación

y mejora? Si, verbalmente conocen el procedimiento pero no esta
documentado.

Se utilizan métodos estadísticos?no, satisfacción del cliente

Hay señales correctas para cada uno de las fases del sistema de gestión de
control y calidad?no.

Se realizan operaciones para saber y ejecutar una observación de

satisfacion del cliente?no
c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: 15 febrero de 2107 Auditor (es): grupo auditor gerencia de
calidad
Proceso Auditado:salón de Auditado (s): personal de BONITEX
eventos del sistema de gestión
de la calidad
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Guía de q-pk-173 Hay diversas x
tratamiento copias de los guias
control y no se distingue
calidad cual es el mas
actualizado.
2 Guía de m-sl-05 2016 Se gestiona a x
formatos y mano con
archivos de diferentes tintas, lo
control y hace poco
calidad comprensivo en
momentos
3 Guía de m-sl-05 2016 No se anotan los x
formatos y nombres de los
chequeo de registros se utilizan
control y símbolos internos
calidad no codificados
4 Libro de Libros de Se elimina x
ingreso de admisión de información del
muestras muestras y origen de la
solicitud de muestra
observacion
5 Libro de Libros de Con base a la x
ejecución archivo carga laboral se
de control y admisión de completa o no
calidad muestras y
requerimiento
de analisis
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Se tendrá que renovar la legalidad de gestión de control y calidad y establecer una
técnica para la utilización de reglamentos de estudio y entregas de productos.
Se debe agrupar el formato de solicitud de observación y entrega de producto en
uno solo.
Se requiere permanecer innovado y en buen estado de mantenimiento las tarjetas
de datos y resultados de análisis.
Se requiere evidenciar las políticas de satisfacción del cliente y determinar señales
que ayuden conocer el grado de satisfacción de los mismos.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Es esencial realizar la auditoria interna organizacional para hallar carencias en el
sgc de una entidad y en cada uno de los procesos que la constituyen.
La auditoria interna es la base del desarrollo y mantenimiento del sgc para adquirir
buenos resultados en en la inserción del sgc se debe tener un buen tramite para la
ejecucuion de estas y tener una constancia apropiada anualmente para
verificación de todos sus procesos, de este modo asegurando la calidad del
trabajo que ejerce en su área económica.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.