TALLER 3

FASES DE FORMULACIÓN DEL PROYECTO

1. Objetivo
Identificar, distinguir y explicar las distintas fases de formulación de un
proyecto de inversión.
2. Propósito
Que el alumno comprenda, explique y argumente las razones por los que
un proyecto se formula/elabora en una secuencia progresiva y sucesiva
de estudios, como condición previa, para viabilizar un proyecto de
inversión.
3. Metodología (discusión interactiva profesor-alumno)
 Explicar cada uno de los conceptos, necesarios, para comprender
las fases de la formulación del proyecto. (referenciado)
 Los términos clave serian Precisión, proceso, fase, incertidumbre, y

evaluación

 Precisión: porque cualquier error en su pronóstico tendrá asociado un

costo. Aunque obviamente no podrá exigirse una certeza total a alguno

de los métodos, si podrá exigírsele que garantice una reducción al

mínimo del costo de error en su proyección.

 (Sapag Chain, 2014, pág. 68)

 Proceso: responde a una serie de pasos que deben darse en la elaboración de

un proyecto. Estos responden a un estudio previo de las ventajas y desventajas

asociadas a su implementación, la profundidad con que se realice dependerá

de lo que aconseje cada proyecto en particular.

(Castillo.Andres,2014,preparación y evaluación de proyectos)

 Incertidumbre: Caracteriza a una situación donde los posibles

resultados de una estrategia no son conocidos y, en consecuencia sus

probabilidades de ocurrencia no son cuantificables. En una situación de

incertidumbre no se conocen los posibles resultados de un evento o

suceso y/o su distribución de probabilidades.

(Empresariales,2012)
  Decisión:La evaluación de proyectos enseña como deben tomarse

decisiones desde la logica financiera, evaluar proyectos no solamente

implica estimar flujos de caja. Su uso continuo permite aprender a tomar

decisiones desde un punto de vista financiero.

( MartinezWillian,2016,gestión de proyectos)

 Viabilidad: como la opción de que un proyecto se pueda llevar a cabo, con

una cierta continuidad en el tiempo. Para ello debe tenerse en cuenta los

recursos que precisa, los que tiene y la capacidad para obtenerlos. En el caso

de que cuente con los suficientes medios para ejecutar la idea empresarial, se

podría decir que el proyecto es viable.

(Economía simple,2016)

 Evaluación: un instrumento o herramienta que genera información,

permitiendo emitir un juicio sobre la conveniencia y confiabilidad de la

estimación preliminar del beneficio que genera el Proyecto en estudio".

(Evaluación Económica y Social de Proyectos de Inversión", Castro

Rodríguez, primera edición)

 Identificar cada una de las fases de formulación del proyecto.

PERFIL PREFACTIILIDAD FACTIBILIDAD

 Explicar y argumentar a qué ETAPA del proyecto corresponde la
formulación. (referenciado).
Se encuentra en la etapa de PREINVERSION
Los proyectos son estudiados y analizados con el objetivo de obtener la
información necesaria para la toma de decisiones de inversión.
Es un proceso de estudio y análisis
Se realiza a través de la preparación y evaluación de proyectos para
determinar la rentabilidad socio económica y privada
En base a este estudio se programa la inversión
Ref.( Roca Mark,2012,Etapas de la Fase de Pre Inversión)
 Explicar cada de las fases de la formulación de un proyecto de
inversión.

 PERFIL:
Se realiza la preparación y evaluación de las posibles alternativas de
solución, partiendo de información que proviene principalmente de
fuentes de origen secundario. •
Como resultado de la etapa se pretende:
– descartar las alternativas no factibles,
– seleccionar alternativas posiblemente factibles y avanzar a la
siguiente etapa, ó
– Seleccionar aquella alternativa que es técnica y económicamente
mejor entre las alternativas estudiadas y pasar a la etapa de diseño en
la fase de inversión del proyecto.

 PREFACTIBILIDAD:
se realiza una evaluación más completa y profunda de las alternativas
identificadas en la etapa de perfil y de las posibles soluciones.
Como resultado se pretende:
– descartar las alternativas no factibles
– seleccionar aquella alternativa que es técnica y económicamente
mejor y pasar a la etapa de factibilidad o diseño.

 FACTIBILIDAD:
se perfecciona y precisa la mejor alternativa identificada en la fase de
prefactibilidad, sobre la base de información primaria recolectada
especialmente para este fin.
Como resultado de la fase se pretende:
– pasar a la etapa de diseño en la fase de inversión del proyecto

 Sostener las razones por los que un proyecto se formula de manera

progresiva, secuencial y sucesiva, es decir entendido como proceso
en la gestión de proyectos.
  Para pasar de manera progresiva de una fase a otra necesariamente tiene

que evaluarse cada fase con más profundidad y si cumple los requisitos

de viabilidad

 Señale los estudios de viabilidad que debe contener un proyecto.

o Viabilidad comercial: indica si el mercado es o no

sensible al bien que producirá o al servicio que ofrecerá el

proyecto a la aceptabilidad que tendrá en su consumo o

uso, permitiendo así determinar la postergación o el

rechazo de un proyecto sin tener que asumir los costos

que implica un estudio económico completo (Nassir

Sapag Chain, 2014, pág. 26)

o Viabilidad técnica: analiza las posibilidades materiales,

físicas o químicas de producir el bien o servicio que desea

generarse con el proyecto. (Nassir Sapag Chain, 2014,

pág. 26)

o Viabilidad organizacional: es el que normalmente recibe

menos atención, a pesar de que a muchos proyectos

fracasan por falta de capacidad administrativa para

emprender, y tiene como objetivo definir si existen las

condiciones mínimas necearías para garantizar la

implementación. (Nassir Sapag Chain, 2014, pág. 26)

o Viabilidad financiera: determina en último término su

aprobación o rechazo. Este mide la rentabilidad que

 retorna a la inversión todo medido con bases monetarias.

(Nassir Sapag Chain, 2014, pág. 26)

o Viabilidad vial: se refiere a aquellos proyectos que

generan impacto en el flujo vehicular con su

implementación como por ejemplo un mall o una clínica.

(Nassir Sapag Chain, 2014, pág. 26)

o Viabilidad ética: apunta más bien a aspectos de carácter

valórico, pues un determinado proyecto pudiera generar

daño a la salud de las personas aun cuando exista

viabilidad legal. (Nassir Sapag Chain, 2014, pág. 27)

o Viabilidad social: apunta a determinar si el proyecto

genera un impacto social que impide su ejecución. Lo

anterior no requiere de una evaluación social para

determinar, si no identificar las externalidades positivas y

negativas que el proyecto genera en la sociedad. (Nassir

Sapag Chain, 2014, pág. 27)

o Viabilidad ambiental: en los últimos años tomo cada vez

más importancia la viabilidad ambiental referida al

impacto ambiental que generan los proyectos. (Nassir

Sapag Chain, 2014, pág. 27)

 Argumente y justifique cuando y porqué se trasciende de una fase a

otra.
  La evaluación de proyectos para pasar a otras fases (perfil,

perfectibilidad y factibilidad) requiere de estudios de viabilidad que se

basan en la profundidad de estudio en cuanto a calidad y cantidad de

información disponible con el fin de evaluar la rentabilidad del proyecto

y para tomar una decisión adecuada

. (Nassir Sapag Chain, 2014, pág. 28)

 Argumentar si todos los proyectos, cualquiera sea su naturaleza,

deben de ser formulados de manera progresiva.

 Todos los proyectos deben ser formulados de manera progresiva por las

distintas fases de perfil, pre factibilidad y factibilidad ya que esta

secuencia nos permite estudiar y evaluar todas las viabilidades

involucradas que permitan ejecutar el proyecto. Cada fase se basa en la

calidad de sus fuentes de información.

 Señale el TITULO del proyecto de inversión que están formulando,

en el presente semestre, y explique en qué fase se encuentra y por
qué lo considera así?

NOMBRE DEL PROYECTCO: INSTALACIÓN DE UNA

PLANTA DE FABRICACIÓN DE LADRILLOS REFRACTARIOS

Se encuentra en la etapa de perfil

 Incluir información adicional, afín al tema, que crea pertinente.

ENTORNO
Es el primer aspecto a tener en cuenta en la formulación de un proyecto.
Consiste en la determinación clara y concreta del barrio, zona, ciudad, región o
 países para el cual será formulado y constituye el área de influencia del
proyecto, donde se hace necesario describir.
 Aspecto geográficos
Límites y extensión, con indicación de los territorios vecinos por
diferentes puntos cardinales con sus respectivas extensiones y el área
que comprende.
Relieve o accidentes naturales como montañas, valles, colinas,
cordilleras y depresiones más importantes de la región.
Hidrografía, con indicación de los ríos, mares, lagos, lagunas y
ciénagas más importantes.
Clima predominante en la zona. (Córdoba. (2011).pg. 43)

Córdoba, M. (2011). Formulación y evaluación de proyectos. Bogotá. Editorial francisco toro

López.

bibliografia
 https://gestion.pe/blog/deregresoalobasico/2012/07/la-formulacion-

de-proyectos-de.html(Castillo.Andres,2014,preparación y

evaluación de proyectos)

 https://www.esan.edu.pe/conexion/actualidad/2016/01/22/evaluacio

n-proyectos-toma-decisiones/ ( MartinezWillian,2016,gestión de

proyectos)

 https://es.slideshare.net/AbrahamCachayMantilla/riesgo-e-
incertidumbre-proyectos (Empresariales,2012)
 (Economía simple,2016)

https://www.economiasimple.net/glosario/viabilidad

 (Evaluación Económica y Social de Proyectos de Inversión",

Castro Rodríguez, primera edición)

https://www.promonegocios.net/proyecto/evaluacion-proyectos.html
 (OBS,2019) https://www.obs-edu.com/int/blog-project-

management/tipos-de-proyectos/cinco-elementos-basicos-para-el-

diseno-de-proyectos

 (Sanz Emilio,2017,consultores documentales)

http://sorprendemos.com/consultoresdocumentales/?p=347

 (Cepal.pag7)

https://www.cepal.org/ilpes/noticias/paginas/2/33602/SegundoModu

lo.pdf

 (cepal,pag8)

https://www.cepal.org/ilpes/noticias/paginas/2/33602/SegundoModu

lo.pdf

 (cepal.pag9)

https://www.cepal.org/ilpes/noticias/paginas/2/33602/SegundoModu

lo.pdf

 Ref.( Roca Mark,2012,Etapas de la Fase de Pre Inversión)

https://es.scribd.com/doc/99140133/ETAPAS-DE-LA-FASE-DE-PRE-
INVERSION
