Octava Parte

PROCESOS PENALES
Capítulo I

ASPECTOS GENERALES

l. FINALIDAD DEL PROCESO PENAL

El proceso penal es aquella consecucioó n de pasos previstos legalmente para determinar la comisioó n
o no de un ilíócito penal, quieó n ha sido el autor o autores de este y establecer la pena a imponerse (C.
de p.p., arto 1 y ss.).

En otras palabras, el proceso penal permite establecer si existe responsabilidad penal de una o
varias personas por la comisioó n de un determinado delito y, de ser el caso, fijar la penalidad que
corresponda.

Para ello, el proceso penal debe respetar los derechos y garantíóas previstos en la Constitucioó n y la
ley, pues de otra manera no estaríóamos frente a un debido proceso.

II. LEGISLACiOÓ N BAÓ SICA

. D.Leg. Nf/ 635 (8/04/91) Coó digo Penal, arts. 106 al 452. . Ley Nf/ 9024 (23/III39) Coó digo de
Procedimientos Penales.
. Ley Nf/ 27939 (12/02/2003) Ley que establece el procedimiento en casos de faltas.
. D.Leg. Nf/638 (27/04/91) Coó digo Procesal Penal, arts. 2,135, 136, 137, 138, 143, 144, 145, 182,
183, 184, 185, 186, 187, 188, 239, 240, 241, 242, 243, 244 Y 245.
. Ley Nf/ 26689 (30/III96) Establecen delitos cuyos procesos se tramitaraó n en la víóa ordinaria.
. D.Leg. N° 124 (15/06/81) Ley del proceso penal sumario.
. D. Leg. N° 654 (2/08/91) Coó digo de Ejecucioó n Penal.
. D.S. N° 015-2003-JU5 (III09/2003) Reglamento del Coó digo de Ejecucioó n Penal.
. Ley N° 27835 (22/09/2002) Ley que modifica el procedimiento de otorgamiento de los Beneficios
Penitenciarios de semilibertad y libertad condicional.
. Ley N° 27569 (2/12/2001) Ley que establece una nueva instruccioó n y juzga miento para quienes
fueron procesados y sentenciados con arreglo a los D. Legs. N° 895 Y 897.
. Ley N° 26320 (2/06/94) Normas referidas a los procesos por delito de traó fico ilíócito de drogas.
. O.L. N° 25708 (10/09/92) Normas sobre los procedimientos en los juicios por delitos de traicioó n a
la patria. (Sentencia del Tribunal Constitucional, Exp. N° 01 0-2003-AI/TC, declaroó inconstitucional
el tipo penal de "traicioó n a la patria" establecido por D.L. N° 25659, ademaó s, tambieó n declaroó la
inconstitucionalidad de los arts. 1, 2 Y 3 del D.L. N° 25708).
. D.L. N° 25744 (27/09/92) Normas para la investigacioó n policial, la instruccioó n, el juicio y
cumplimiento de condenas en los delitos de traicioó n a la patria (Sentencia del Tribunal
Constitucional, Exp. N° 010-2003-AI/ TC, declaroó inconstitucional el tipo penal de "traicioó n a la
patria" establecido por D.L. N° 25659, ademaó s, tambieó n declaroó la inconstitucionalidad de los arts.
2,3 Y 4 del D.L. N° 25744).
. D.Leg. N° 921 (18/01/2003) Decreto Legislativo que establece el Reó gimen Juríódico de la Cadena
Perpetua en la Legislacioó n Nacional y el líómite maó ximo de la pena para los delitos previstos en los
arts. 2, 3, incs.
by c, 4, 5 Y 9 del Decreto Ley N° 25475.
. D.Leg. N° 922 (12/02/2003) Decreto Legislativo que conforme a la sentencia del Tribunal
Constitucional, Expediente N° O 10-2002-AI/TC, regula la nulidad de los procesos por delito de
traicioó n a la patria y establece normas sobre el proceso penal aplicable.
. D. Leg. N° 052 (16/03/81) Ley Orgaó nica del Ministerio Puó blico.
. Ley N° 28008 (19/06/2003) Ley de los Delitos Aduaneros, Octava. Disp.
Comp.
. D.S. N° 121-2003-EF (27/08/2003) Reglamento de la Ley de los Delitos Aduaneros, arts. 19,20,21,
10 Y 12.

III. EJERCICIO DE LA ACCiOÓ N PENAL

La accioó n penal es la facultad de reclamar la actividad del aparato jurisdiccional del Estado para que
inicie un proceso penal.

El ejercicio de la accioó n penal corresponde principalmente al Ministerio Puó blico, el que de oficio o a
instancia de parte formaliza denuncia.
Solamente en algunos casos la accioó n penal es privada, o sea que es ejercitada directamente por el
agraviado (C. de P.P., arto 2).
a) Ejercicio puó blico de la accioó n penal:

El titular del ejercicio de la accioó n penal puó blica es el Ministerio Puó blico. Se inicia de oficio o a
instancia de la parte agraviada o sus parientes consaN°uíóneos (L.O.M.P., arto 11).

La accioó n penal puó blica tambieó n procede por denuncia de cualquier ciudadano en el ejercicio del
derecho de accioó n popular. La accioó n popular se concede solamente en los casos de delito de
comisioó n inmediata y se ejercita por escrito ante el Ministerio Puó blico, que solicita del juez penalla
apertura de instruccioó n cuando considere que el hecho es efectivo y constituye delito (C. de P.P., arto
76).
b) Ejercicio privado de la accioó n penal:

AuN°ue en la mayoríóa de ocasiones el ejercicio de la accioó n penal es puó blico, existen algunos casos
en que su ejercicio es privado. Esto es, corresponde al propio agraviado denunciar' ante el juez
penal la comisioó n de un delito.

La diferencia radica en que en estos casos no se requiere la intervencioó n del fiscal para que
formalice denuncia, como síó sucede en aquellos delitos en los que corresponde al Ministerio Puó blico
el ejercicio de la accioó n penal.

IV. SOLICITUD DE APERTURA DE INSTRUCCiOÓ N

a) Concepto y procedencia:

En los delitos que requieren el ejercicio puó blico de la accioó n penal, el fiscal provincial es el llamado a
formalizar denuncia ante el juez penal.

Por eso, una vez que el agraviado comunica al fiscal la comisioó n del hecho punible y efectuada la
investigacioó n preliminar del caso, es de esperar que el fiscal formalice denuncia ante el juez penal si
es que se presentan los requisitos para aperturar instruccioó n.

Dichos requisitos son los siguientes: a) que el hecho denunciado constituye delito; b) que se haya
individualizado a su presunto autor; y, c) que la accioó n penal no hubiera prescrito (C.de P.P., arto
77).

Sin embargo, en caso de que el fiscal provincial no formalice denuncia pese a haberse acreditado la
existencia de los referidos requisitos, el agraviado estaraó facultado para solicitar al fiscal superior
que ordene al fiscal provincial que formalice denuncia ante el juez penal (C. de P.P., arto 20).

v. COMPETENCIA EN MATERIA PENAL

a) Salas Penales de la Corte Suprema:

Tienen competencia para conocer de:

El recurso de apelacioó n en procesos sentenciados por las cortes superiores en materia penal, que
sean de su competencia;
De los recursos de casacioó n conforme a ley;
De las contiendas y transferencias de competencia, conforme a ley;
De la investigacioó n y juzgamiento de los delitos que se imputan contra los funcionarios
comprendidos en el arto 99Q de la actual Constitucioó n de 1993, fiscales y vocales superiores,
miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar y contra los demaó s funcionarios que senñ ala la ley,
conforme a las disposiciones legales pertinentes;
De las extradiciones activas y pasivas;
De los demaó s procesos previstos en la ley.
(L.O.P.J., arto 34).

b) Salas Penales de las Cortes Superiores:

Por su parte, las Salas Penales son competentes para conocer:
De los recursos de apelacioó n de su competencia conforme a ley; Del juzgamiento oral de los
procesos establecidos por la ley;
De las quejas de derecho y contiendas de competencia promovidas en materia penal que les
corresponden;
En primera instancia, de los procesos por delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones, por los
jueces especializados o mixtos, jueces de paz letrados, jueces de paz y otros funcionarios senñ alados
por la ley auN°ue hayan cesado en el cargo; y, De los demaó s asuntos que correspondan conforme a
ley.
(L.O.P.J., arto 41).

e) Juzgados Penales:
Por su parte, los jueces penales son competentes para conocer:
De los procesos penales de su competencia, con las facultades y los traó mites senñ alados por ley;
De las acciones de haó beas corpus que senñ ala la ley;
En grado de apelacioó n, los asuntos de su competencia que resuelven los Juzgados de Paz Letrados; y,
De los demaó s asuntos que les corresponda conforme a ley.
(L.O.P.J., arto 50).

d) Juzgados de Paz Letrados:

Finalmente, los Jueces de Paz Letrados tienen competencia en:

Los procesos por faltas, expidiendo fallo apelable ante el juez penal o juez de apelacioó n; y, De los
demaó s asuntos que senñ ala la ley.
(L.O.P.J., arto 57).

.
Modelo 1

Denuncia por robo agravado

Sumilla: Formulacioó n de denuncia por robo agravado

SENÑ OR FISCAL PROVINCIAL PENAL

AAA AAA, identificado con D.N.I. N° ..................................., con direccioó n domiciliaria en

Av. ....................................... y con domicilio procesal en la casilla ....................................,.... del Opto. de
Notificaciones del Colegio de Abogados de Lima; a Ud. atentamente digo:

Que, recurro a su despacho a fin de formular denuncia por la comisioó n del delito de robo agravado
por el concurso de dos o maó s personas y a mano armada, ilíócito penal tipificado en los incs. 3 y 4 del
arto 189 del Coó digo Penal, contra BBB BBB Y CCC CCC, a fin de que su despacho formalice ante el
Juez Penal la correspondiente denuncia penal contra dichas personas.

FUNDAMENTOS DE HECHO Y DE DERECHO:

1. Que, por motivos de trabajo, suelo salir muy temprano, aproximadamente a las 6:30 a.m., de mi
domicilio, ubicado en ................................., para dirigirme a mi trabajo ubicado en .............................

2. Que, siendo las 6:40 a.m. del díóa .... de ................. de 200..~., en circunstancias en las que me
encontraba esperando en el paradero de la esquina formada por las avenidas ............. y.............., en el
distrito de ..........., para abordar el transporte puó blico que me lleve a mi centro de labores, dos
individuos, a los cuales reconocíó inmediatamente como los denunciados, me amenazaron
mostraó ndome las navajas que portaban, intimidaó ndome a darles las pertenencias que llevaba
conmigo si no queríóa sufrir lesiones graves en mi integridad fíósica.

3. Que, en esas circunstancias de inferioridad, ya que en ese momento no habíóa en el paradero otra
persona que saliera en mi auxilio debido a lo temprano del díóa, y temiendo que estos delincuentes
cumplieran con su amenaza, tuve que acceder al pedido de los denunciados, entregaó ndoles mi
reloj ........, valorado en S/. .................. (...................... Nuevos Soles), mi billetera que aparte de mis
documentos personales conteníóa US$ (............:.. Doó lares Americanos) y S/.
(..................... Nuevos Soles). Asimismo, cuando penseó que se iban a ir conformes con lo que yo les
habíóa entregado, al advertir el/os que portaba un maletíón que conteníóa una computadora personal,
me lo arrebataron empleando para ello violencia, al aplicarme un golpe seco en el estoó mago. Dicha
computadora personal es del tipo laptop, marca ....., modelo ......., valorizada actualmente en US
$ ................... (............. Doó lares Americanos).

4. -Que, he reconocido la identidad de mis agresores inmediatamente debido a que estos dos son
unos conocidos delincuentes en el distrito en que vivo, que desde que salieron del penal en que
estaban internados han vuelto a realizar actos delictivos en esta zona de la ciudad.

5. Por dichos motivos, presento ante Ud. esta denuncia a fin de que, conforme al arto 22 del Coó digo
de Procedimientos Penales, formule denuncia penal por la comisioó n del delito de robo agravado por
el concurso de dos o maó s personas y a mano armada, ilíócito penal tipificado en el arto 189 del
Coó digo Penal, en contra de los denunciados BBB BBB Y eee eee.

MEDIOS PROBATORIOS:

1. Acompanñ o la factura de compra dellaptop marca ............., modelo .............,

serie ..........

POR TANTO:

Síórvase Ud. senñ or fiscal provincial formalizar la correspondiente denuncia ante el juez penal, a fin de
que esta sea tramitada conforme corresponda. .

Lima, ........ de ..........."... de 2015

FIRMA DE ABOGADO

FIRMA DEL DENUNCIANTE

Modelo 2

Querella por delito de calumnia

Sumilla: Querella por delito de calumnia

SENÑ OR JUEZ ESPECIALIZADO PENAL

AAA AAA, identificado con O.N.I. N° ..................................., con direccioó n domiciliaria en

Av. ....................................... y con domicilio procesal en la casilla ........... del Opto. de Notificaciones del
Colegio de Abogados de Lima; a Ud. atentamente digo:

Que, recurro a su despacho a fin de interponer, en mi condicioó n de agraviado, la presente querella

contra don SSS SSS por la comisioó n del delito contra el honor-calumnia, ilíócito penal tipificado en el
arto 131 del Coó digo Penal; en atencioó n a los siguientes fundamentos de hecho y de derecho:

FUNDAMENTOS DE HECHO:

1. Que, desde .......... de 200...., me veo desempenñ ando como asesoren

la empresa ............................. S.A., cuya sede social se encuentra ubica-

da en ...............................

2. Que, el díóa .... de ................. de 200...., en circunstancias en que me encontraba en mi oficina en una
reunioó n de negocios con cinco inversionistas, asíó como con el director ejecutivo y el director de
marketiN° de la empresa .................... S.A., senñ ores ................ y..............., respectivamente; el querellado,
senñ or SSS SSS, quien era uno de estos inversionistas, interrumpioó la exposicioó n que veníóa dando
solo para acusarme falsamente de fraude en la administracioó n de personas juríódicas cuando
desempenñ eó funciones de director en la empresa .................. S.R.L.
~icha aseveracioó n la infirioó a viva voz, provocando la interrupcioó n de las conversaciones, debido a la
indignacioó n de los demaó s partíócipes en la reunioó n y a la vejacioó n de que habíóa sido víóctima.

3. Que, dicha informacioó n carece de toda veracidad, porque jamaó s me he envuelto en situaciones
como esa, lo que se reafirma por no haber sido objeto de denuncia penal por la comisioó n de ese
ilíócito penal por la empresa ................ S.R.L. Lo mismo puede decir el senñ or ........................, presidente
del directorio de dicha empresa, quien me entregara una carta de recomendacioó n por los servicios
prestados.

4. Que, es imponderable el danñ o realizado a mi honra, porque afirmaciones como esa, a pesar de que
uno sabe que son infundadas, hieren el honor de las personas, maó s auó n cuando provocan el cierre
de negociaciones profesionales.

5. Por dichos motivos, presento ante Ud. la presente querella a fin de que, conforme al arto 302 del
Coó digo de Procedimientos Penales, se inicie proceso penal especial por la comisioó n del delito de
calumnia, ilíócito penal tipificado en el arto 131 del Coó digo Penal, en contra del querella do BBB BBB.

FUNDAMENTOS DE DERECHO:

1. Delito de calumnia.- De acuerdo al arto 131 del Coó digo Penal, el que atribuye falsamente a otro un
delito, seraó reprimido con noventa a ciento veinte díóas-multa por la comisioó n del delito de calumnia.
2. Querella.- Conforme al arto 302 del Coó digo de Procedimientos Penales, en los delitos de calumnia,
difamacioó n e injuria no perseguibles de oficio, es indispensable la querella de la parte agraviada
ante el juez penal.

MEDIOS PROBATORIOS:

1. Declaracioó n testimonial del senñ or ............................, director ejecutivo de

la empresa ................ S.A.

2. Declaracioó n testimonial del senñ or ............................, director de marke-

tiN° de la empresa ................ S.A.

3. Declaracioó n testimonial del senñ or ............................, presidente del direc-

torio de la empresa ................ S.R.L.

4. Carta de recomendacioó n de la empresa ................ S.R.L.

POR TANTO:

A Ud., Sr. Juez, solicito tener por presentada la presente querella, tramitarla de 'acuerdo a su
naturaleza conforme a lo previsto para el proceso especial para delitos de calumnia, difamacioó n,
injuria y contra el honor sexual.

PRIMER OTROSI DIGO: Para efectos de la citacioó n al querellado BBB BBB, como a los testigos que
ofrezco, los mismos seraó n notificados en la direccioó n
de la empresa .................... S.A., sito en .............................,..

SEGUNDO OTROSI DIGO: Asimismo, a fin de notificar al testigo .................., deberaó notificaó rsele en la
sede social de la empresa ...................................
S.R.L., sito en ............................

Lima, ........ de ........,....... de ....

FIRMA DEL ABOGADO

FIRMA DEL QUERELLANTE

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Modelo 3

Solicitud de apertura de instrucción

Sumilla: Solicita apertura de instruccioó n

SENÑ OR FISCAL SUPERIOR PENAL

AAA AAA, identificado con D.N.I. N° ..................................., con direccioó n domiciliaria en

Av. ....................................... y con domicilio procesal en la casilla ......................................... del Opto. de
Notificaciones del Colegio de Abogados de Lima; a Ud. atentamente digo:

Que, recurro a su despacho a fin de solicitar que Ud. ordene al senñ or fiscal provincial de la ......
Fiscalíóa Provincial Penal de Lima cumpla con formalizar denuncia por la comisioó n del delito de robo
agravado por el concurso de dos o maó s personas y a mano armada, ilíócito penal tipificado en los
incs.
3 y 4 del arto 189 del Coó digo Penal, contra SSS SSS y CCC CCC; en atencioó n a los siguientes
fundamentos de hecho y de derecho:

FUNDAMENTOS DE HECHO Y DE DERECHO:

1. Que, siendo las 6:40 a.m. del díóa .... de ................. de 200...., en circunstancias en las que me
encontraba esperando en el paradero de la esquina formada por las avenidas ............. y.............., en el
distrito de ..........., para abordar el transporte puó blico que me lleve a mi centro de labores, dos
individuos, a los cuales reconocíó inmediatamente como los denunciados, me amenazaron
mostraó ndome las navajas que portaban, intimidaó ndome a darles las pertenencias que llevaba
conmigo si no queríóa sufrir lesiones graves en mi integridad fíósica.

2. Que, en esas circunstancias de inferioridad, ya que en ese momento no habíóa en el paradero otra
persona que saliera en mi auxilio debido a lo temprano del díóa, y temiendo que estos delincuentes
cumplieran con su amenaza, tuve que acceder al pedido de los denunciados, entregaó ndoles mi
reloj ........, valorado en S/. .................. (...................... Nuevos Soles), mi billetera que aparte de mis
documentos personales conteníóa US $
........................... (............... Doó lares Americanos) y S/. ......................
(..................... Nuevos Soles). Asimismo, cuando penseó que se iban a ir conformes con lo que yo les
habíóa entregado, al advertir ellos que portaba un maletíón que conteníóa una computadora personal,
me lo arrebataron empleando para el/o violencia, al aplicarme un golpe seco en el estoó mago. Dicha
computadora personal es del tipo laptop, marca ....., modelo ......., valorizado actualmente en US
$ ................... (............. Doó lares Americanos).

3. Que, al reconocer la identidad de mis agresores como el Sr. BBB BBB Y el Sr. eee eee,
inmediatamente formuleó denuncia a la .... Fiscalíóa Provincial de Lima, por la comisioó n del delito de
robo agravado por el concurso de dos o maó s personas ya mano armada, ilíócito penal tipificado en el
arto 189 del Coó digo Penal, en contra de dichas personas.

4. Que, pese a adjuntar a mi formulacioó n de denuncia todos los medios probatorios del caso y
habeó rsele remitido el atestado policial N° ............., en el cual se concluye que los denunciados han
cometifJo dicho delito, el senñ or fiscal provincial hasta la fecha no ha cumplido con formalizar
denuncia.
5. Por el/o, al amparo del artíóculo 78 del Coó digo de Procedimientos Penales, acudo a su despacho
para solicitar teN°a a bien ordene al fiscal provincial formalizar denuncia ante el juzgado penal
correspondiente.

POR TANTO:

Síórvase Ud. senñ or fiscal superior proveer de acuerdo a ley, a fin de que se inicie el proceso penal
contra las personas senñ aladas anteriormente.

PRIMER OTROsf DIGO: Acompanñ o copia certificada de mi denuncia presentada ante el..... Fiscal
Provincial de Lima.

SEGUNDO OTROsf DIGO: Acompanñ o copia simple del atestado policial N2

..............

Lima, ........ de ................ de 200....

FIRMA DE ABOGADO

FIRMA DEL SOLICITANTE

Modelo 4

Queja contra auto de no ha lugar a formulación de denuncia

Denuncia:
Escrito N° 02
Sumilla: Recurso de queja

SENÑ OR FISCAL PROVINCIAL PENAL

AAA AAA, en los seguidos contra BBB BBB Y otros por delito contra el patrimonio - robo agravado; a
Ud. atentamente digo:

Que, al amparo del arto 12 del Decreto Legislativo NfI 052 - Ley Orgaó nica del Ministerio Puó blico,
recurro a su despacho para interponer recurso de queja contra la resolucioó n de su despacho de
fecha ...... que declara no ha lugar a formulacioó n de denuncia contra BBB BBB; en atencioó n a los
siguientes fundamentos de hecho y de derecho:

FUNDAMENTOS DE HECHO Y DE DERECHO

1. Que, con fecha ........ interpuse ante su despacho denuncia contra BBB BBB Y otros por la comisioó n
de delito de robo agravado con el concurso de dos o maó s personas y a mano armada, ilíócito penal
perpetrado en mi agravio ese mismo díóa y tipificado en los incs. 3 y 4 del arto 189 del Coó digo Penal.

2. La referida denuncia se presentoó debidamente acompanñ ada con los anexos correspondientes
como la factura de compra de la computadora personal ''laptop'' que me fuera arrebatada por los
delincuentes, para acreditar la preexistencia del bien robado conforme al artíóculo 245 vigente del
Coó digo Procesal Penal, asíó como una copia simple de las actuaciones policiales en donde constan las
declaraciones realizadas por los testigos de los hechos.

3. No obstante ello, su despacho ha declarado no ha lugar a la formulacioó n de denuncia contra BBB

BBB bajo el argumento de que no estaó acreditada su responsabilidad en los hechos delictuosos
disponiendo el archivamiento de los actuados, sin tomar en cuenta los medios probatorios que
hemos presentado al momento de formular la denuncia en su contra, ya que no se hizo niN°una
apreciacioó n de los mismos, vulnerando de este modo el principio de la tutela jurisdiccional efectiva
consagrado en el inc. 3 del arto 139 de la Constitucioó n Políótica del Peruó .

4. Por ello, al no haberse ilegalmente formulado denuncia contra BBB BBB, impidiendo el inicio del
correspondiente proceso penal por el delito cometido, solicito a su despacho se sirva elevar la
presente queja a la Superior Instancia, a fin de que esta resuelva sobre la formulacioó n de denuncia
contra el acusado por la comisioó n de delito de robo agravado.

POR TANTO:

Síórvase Ud. senñ or Juez, elevar el presente recurso de queja a la Fiscalíóa Superior para que dicho
oó rgano revoque la resolucioó n de no ha lugar a formulacioó n de denuncia.

Lima, ........ de …….' de .......

FIRMA DE ABOGADO
FIRMA DEL RECURRENTE