PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

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Lunes, 30 de noviembre de 2015

COIP: PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

Autor: Dr. José García Falconí

NORMATIVA CONSTITUCIONAL
Art. 80.- Las acciones y penas por delitos de genocidio, lesa humanidad, crímenes de guerra, desaparición
forzada de personas o crímenes de agresión a un Estado serán imprescriptibles. Ninguno de estos casos
será susceptible de amnistía. El hecho de que una de estas infracciones haya sido cometida por un
subordinado no eximirá de responsabilidad penal al superior que la ordenó ni al subordinado que la
ejecutó.

Art. 81.- La ley establecerá procedimientos especiales y expeditos para el juzgamiento y sanción de los
delitos de violencia intrafamiliar, sexual, crímenes de odio y los que se cometan contra niñas, niños,
adolescentes, jóvenes, personas con discapacidad, adultas mayores y personas que, por sus
particularidades, requieren una mayor protección. Se nombrarán fiscales y defensoras o defensores
especializados para el tratamiento de estas causas, de acuerdo con la ley.

Art. 195.- La Fiscalía dirigirá, de oficio o a petición de parte, la investigación preprocesal y procesal
penal; durante el proceso ejercerá la acción pública con sujeción a los principios de oportunidad y
mínima intervención penal, con especial atención al interés público y a los derechos de las víctimas. De
hallar mérito acusará a los presuntos infractores ante el juez competente, e impulsará la acusación en la
sustanciación del juicio penal (Las negrillas son mías).

Para cumplir sus funciones, la Fiscalía organizará y dirigirá un sistema especializado integral de
investigación, de medicina legal y ciencias forenses, que incluirá un personal de investigación civil y
policial; dirigirá el sistema de protección y asistencia a víctimas, testigos y participantes en el proceso
penal; y, cumplirá con las demás atribuciones establecidas en la ley.

233.- Ninguna servidora ni servidor público estará exento de responsabilidades por los actos realizados
en el ejercicio de sus funciones, o por sus omisiones, y serán responsables administrativa, civil y
penalmente por el manejo y administración de fondos, bienes o recursos públicos.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o representantes a los cuerpos colegiados de las
instituciones del Estado, estarán sujetos a las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho,
concusión y enriquecimiento ilícito. La acción para perseguirlos y las penas correspondientes serán
imprescriptibles y, en estos casos, los juicios se iniciarán y continuarán incluso en ausencia de las personas
acusadas. Estas normas también se aplicarán a quienes participen en estos delitos, aun cuando no tengan
las calidades antes señaladas.

NORMATIVA LEGAL
Arts. 282del Código Orgánico de la Función Judicial
Art. 282.- FUNCIONES DE LA FISCALIA GENERAL DEL ESTADO.- A la Fiscalía
General del Estado le corresponde:
1. Dirigir y promover, de oficio o a petición de parte, la investigación pre procesal y
procesal penal, de acuerdo con el Código de Procedimiento Penal y demás leyes, en
casos de acción penal pública; de hallar mérito acusar a los presuntos infractores ante
el Juez competente e impulsar la acusación en la sustanciación del juicio penal;
2. Dirigir y coordinar las actuaciones de la Policía Judicial en las indagaciones previas
en las etapas del proceso penal;
3. Garantizar la intervención de la defensa de los imputados o procesados, en las
indagaciones previas y las investigaciones procesales por delitos de acción pública,
quienes deberán ser citados y notificados para los efectos de intervenir en las diligencias
probatorias y aportar pruebas de descargo, cualquier actuación que viole esta
disposición carecerá de eficacia probatoria;
4. Dirigir, coordinar y supervisar las funciones de intercambio de la información y
pruebas sobre nacionales o extranjeros implicados en delitos cometidos en el exterior,
cuando así lo prevean los acuerdos y tratados internacionales;
5. Dirigir y coordinar el Sistema Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses que
contará con la ayuda de organismos gubernamentales y no gubernamentales con el fin
de establecer, de manera técnica y científica, procedimientos estandarizados para la
práctica de la pericia médico legal;
6. Conceder y revocar las correspondientes habilitaciones o acreditaciones, al personal
de la Policía Judicial;
7. Expedir en coordinación con la Policía Nacional los manuales de procedimiento y
normas técnicas para el desempeño de las funciones de la Policía Judicial;
8. Apoyar técnicamente a las personas que hacen sus prácticas pre profesionales en la
Fiscalía General del Estado;
9. Organizar y dirigir el sistema de protección de víctimas, testigos y otros participantes
del proceso penal; y,
10. Las demás determinadas en la Constitución y la ley.
Arts. 412 y 413 del CÓDIGO ORGÁNICO INTEGRAL PENAL.
Artículo 412.- Principio de oportunidad.- La o el fiscal podrá abstenerse de iniciar la
investigación penal o desistir de la ya iniciada, en los siguientes casos:
1. Cuando se trate de una infracción sancionada con pena privativa de libertad de hasta
cinco años, con excepción de las infracciones que comprometen gravemente el interés
público y no vulneren a los intereses del Estado.
2. En aquellas infracciones culposas en las que el investigado o procesado sufre un daño
físico grave que le imposibilite llevar una vida normal.
La o el fiscal no podrá abstenerse de iniciar la investigación penal en los casos de delitos
por graves violaciones a los derechos humanos y delitos contra el derecho internacional
humanitario, delitos contra la integridad sexual y reproductiva, delincuencia organizada,
violencia contra la mujer o miembros del núcleo familiar, trata de personas, tráfico de
migrantes, delitos de odio, de sustancias catalogadas sujetas a fiscalización y delitos
contra la estructura del Estado constitucional de derechos y justicia.
Artículo 413.- Trámite de la aplicación del principio de oportunidad.- A pedido de la o
el fiscal, la o el juzgador convocará a una audiencia en la que las partes
deberándemostrar que el caso cumple con los requisitos legales exigidos. La víctima será
notificada para que asista a esta audiencia. Su presencia no será obligatoria. En caso de
que la o el juzgador no esté de acuerdo con la apreciación de la o el fiscal o constate que
no se cumple con los requisitos, enviará dentro de los tres días siguientes a la o al fiscal
superior, para que ratifique o revoque dicha decisión en el plazo de diez días contados
desde la recepción del expediente.
Si se revoca la decisión, no podrá solicitar nuevamente la aplicación del principio de
oportunidad y el caso pasará a conocimiento de otro fiscal, para que inicie la
investigación o, en su caso, continúe con su tramitación. Si se ratifica la decisión, se
remitirá lo actuado a la o al juzgador para que se declare la extinción del ejercicio de la
acción penal.
La extinción del ejercicio de la acción penal por los motivos previstos en este artículo,
no perjudica, limita ni excluye el derecho de la víctima para perseguir por la vía civil el
reconocimiento y la reparación integral de los perjuicios derivados del acto.
NOTA
Este principio de oportunidad, estaba señalado en los Arts. 26, 37 e innumerados, 38, 39
e innumerados, y 217 del Código de Procedimiento Penal, que estuvo en vigencia hasta
el 09 de agosto de 2014.
ANTECEDENTES DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
El Art. 195 de la Constitución de la República vigente en su parte pertinente dispone: ?La
Fiscalía dirigirá, de oficio o a petición de parte, la investigación preprocesal y procesal
penal, durante el proceso ejercerá la acción pública con sujeción a los principios de
oportunidad y mínima intervención penal (las negrillas son mías), con especial atención
al interés público y a los derechos de las víctimas (...)?.
El Código Orgánico de la Función Judicial, señala las funciones de la Fiscalía General
del Estado, en el Art. 282.
A partir del año 1990, muchos países especialmente en América, han incorporado a las
reformas procesales penales este principio, por lo que es fundamental tener en cuenta este
particular para comprender lo que es el principio de oportunidad, más aun considerando
que actualmente el Art. 1 de la Carta Magna señala que ?El Ecuador es un Estado
constitucional de derechos y justicia(?)?; de tal manera que si no aplicamos el principio
de oportunidad, la justicia penal colapsa, debido a la acumulación de casos en lo penal,
que en la práctica imposibilitan ser atendidos muchos de ellos, con lo cual se caotiza la
justicia en esta materia.
La Organización de las Naciones Unidas, a través de la Comisión de Prevención del
Delito y Justicia Penal, en el Décimo Primer Período de Sesiones, realizado en la ciudad
de Viena-Austria trató desde el 16 al 25 de abril de 2002, en los temas 3 y 4, el debate
temático sobre las reformas del sistema de justicia penal para lograr su eficacia y equidad.
El Dr. Merck Benavides Benalcázar, Juez de la Corte Nacional, señala: ?El legislador ve
la necesidad de dictar una nueva legislación penal, considerando el avance de la ciencia
jurídica, la tecnología y los nuevos conflictos existentes en la sociedad en pleno siglo XXI
y una de las instituciones jurídicas relevantes específicamente el principio de
oportunidad?.
IMPORTANCIA DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Una de las grandes diferencias entre el sistema inquisitivo y el acusatorio, es justamente
la aplicación del principio de oportunidad, que puede contrariar al principio de legalidad,
pero hay que tener en cuenta que el de oportunidad se basa en el interés público, conforme
señalo más adelante.
El tratadista Goldschmidt, sostiene que la historia demuestra que: ?El principio de
legalidad sigue siendo el que garantiza la legalidad estrictísima de la justicia punitiva.
Frente a esto, el principio de oportunidad, puede justificarse de dos modos
completamente distintos: por un lado, partiendo de un enfoque que favorece un influjo
político del gobierno sobre la justicia penal; por otro lado el interés de la verificación
de la justicia material, en contraste a un formalismo legal?.
DEFINICIÓN DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
El tratadista Roxin, dice: ?El principio de oportunidad es la contraposición teórica al de
legalidad, mediante el cual se autoriza al fiscal a optar entre iniciar la acción o abstenerse
de hacerlo, archivando el proceso, cuando las investigaciones llevadas a cabo conduzcan
a la conclusión, de que el acusado, con gran probabilidad no ha cometido un delito?.
Pero debo reconocer conforme señala la doctrina, no hay un concepto uniforme sobre el
principio de oportunidad; y, bien lo señala el tratadista Darío Basan Montoya ?Su
contenido y alcance, dependen de la forma como en cada sistema se desarrolle, pues lo
único cierto y universal, es que la oportunidad es sinónimo de discrecionalidad?.
Por lo antes mencionado, el principio de oportunidad también se llama
de discrecionalidad, por medio del cual los fiscales seleccionan los casos, impulsan,
suspenden, inclusive archivan o terminan en forma anticipada una noticia criminal como
la desestimación de la denuncia, etc.; razón por la cual este principio de oportunidad
también se llama elcontrol de selectividad.
ANÁLISIS JURÍDICO DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN EL CÓDIGO
ORGÁNICO INTEGRAL PENAL
Para que se ejerza el principio de oportunidad, el Asambleísta Nacional ha considerado
en el Código Orgánico Integral Penal, razones de política criminal, las cuales están
previstas en la Exposición de Motivos y en el Considerando, además en la objeción parcial
al Código Orgánico Integral Penal del Presidente de la República Rafael Correa Delgado;
de esta manera se ha acogido la tesis de la oportunidad reglada, conforme a la cual es el
legislador quien evalúa previamente las razones de política criminal que deben servir de
base para abstenerse de ejercer la acción penal; ello quiere decir que la o el fiscal no tiene
atribuciones constitucionales ni legales para establecer nuevos eventos en los cuales
puede aplicar el principio de oportunidad; si bien hay que recalcar que el Art. 195 de la
Constitución de la República otorga este principio a la Fiscalía General del Estado.
También hay que tener muy en cuenta que dicha atribución constitucional del principio
de oportunidad establece que la jueza o el juez de garantías penales no puede por su
iniciativa, y sin petición de la o el fiscal aplicar el principio de oportunidad.
¿QUÉ ES POLÍTICA CRIMINAL?
La Corte Constitucional del Ecuador ha establecido lo que es política criminal, al señalar
en la sentencia C-646-2001, es: ?El conjunto de respuestas que un Estado estima
necesario adoptar para hacerle frente a conductas consideradas reprochables o
causantes de perjuicio social con el fin de garantizar la protección de los intereses
esenciales del Estado y de los derechos de los residentes en el territorio bajo su
jurisdicción?.
Recordemos que el Plan Nacional del Buen Vivir 2013-2017 del gobierno del Presidente
Constitucional Rafael Correa Delgado, tiene doce objetivos nacionales, y el sexto se
refiere a la justicia. Dicho Plan señala que las políticas públicas están orientadas al bien
común y a una mejor administración de justicia.
CARACTERÍSTICAS DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
La doctrina señala que la característica principal del principio de oportunidad, es
la discrecionalidad, de la que puede hacer uso la o el fiscal, al ejercer la acción penal,
para abstenerse de continuar con la persecución penal, pese a haber suficientes elementos
que determinen una posible existencia del delito, de tal manera que la o el fiscal debe
actuar con discrecionalidad, especialmente al analizar lo que debe considerarse
como grave interés público.
De lo anotado se desprende que el principio de oportunidad está sujeto al control de
legalidad obligatorio y automático por parte de la jueza o juez de garantías penales,
conforme lo dispone el Art. 413 del Código Orgánico Integral Penal.
Dr. José García Falconí
DOCENTE, FACULTAD DE JURISPRUDENCIA
CIENCIAS POLÍTICAS Y SOCIALES, UNIVERSIDAD
CENTRAL DEL ECUADOR
correo: josegarciafalconi@gmail.com