SISTEMA DE ADMINISTRACTION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y

FINANCIACION DEL TERRRORISMO

Heider Andres Gonzalez Narvaez

RUTA:1865230

SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y

FINANCIACION DEL TERRORISMO
11 ABRIL 2019
 SENA VIRTUAL
ACTIVIDAD 3 ENSAYO

-LAS PRINCIPALES SANCIONES ESTABLECIDAS POR EL ESTADO

COLOMBIANO EN RELACIÓN CON EL INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS
ESTABLECIDAS CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL
TERRORISMO.
En Colombia, el marco institucional para la prevención de riesgos de LA/FT/PADM
supone la coordinación entre diversos actores del Gobierno Nacional. Cada entidad
tiene a su cargo funciones especificadas a nivel de la formulación y coordinación de
la política ALA/CFT/CPADM, la prevención, detección y análisis, la investigación y
juzgamiento, la comercialización de los bienes producto de las acciones de extinción
de dominio y la expedición de normas y sanciones de las entidades vigiladas y/o los
sujetos obligados. Además el marco institucional para la prevención, detección,
investigación y juzgamiento de las conductas asociadas al LA/FT está conformado,
entre otros, por: la Dirección de Fiscalía Nacional Especializada Antinarcóticos y
Lavado de Activos de la Fiscalía General de la Nación, la Coordinación de Control
y Prevención de Lavado de Activos de la Dirección de Impuestos y Aduanas
Nacionales DIAN, el Grupo Especial del Cuerpo Técnico de Investigación –CTI de
la Fiscalía General de la Nación, la Dirección de Investigación Criminal e Interpol-
DIJIN, las Superintendencias1, dentro de las cuales se encuentra la
Superintendencia Financiera de Colombia y la Sociedad de Activos Especiales SAE.
En el artículo 323 del código penal define el lavado de activos y las personas que
realicen dicho acto, como lo dicta en el artículo, tendrá una condena de 10 a 30
años y una multa de 650 a 50.000 SMLV
Artículo 345 del código penal, define la financiación del terrorismo y por ende el que
incurre en estas acciones dictadas por esta norma, incurrirá a prisión de 13 a 22
años y una multa de 1.300 a 15.000 SMLV.
La UIAF tiene una misión la cual es la prevención y detección de estos actos, nos
hace entender la importancia de las señales de alerta porque identifica
comportamientos inusuales de los clientes y que con lleva un reconocimiento de
una operación relacionada con LA/FT es indispensable que el Gobierno Nacional
de cumplimiento de sus obligaciones con esta lucha continua y para ello es
indispensable la mutua colaboración con las empresas y en casos con otros países
Las políticas de seguridad de la información pretenden instituir y afianzar la cultura
de seguridad de la información entre los funcionarios, personal externo y
proveedores del INTENALCO. Por tal razón, es necesario que las violaciones a las
directrices de la política de seguridad y privacidad de la información sean
clasificadas, con el objetivo de aplicar medidas correctivas conforme con los niveles
de clasificación definidos y mitigar posibles afectaciones contra la seguridad de la
información. Las medidas correctivas pueden considerar desde acciones
 Administrativas, hasta acciones de orden disciplinario o penal, de acuerdo con las
circunstancias si así lo ameritan.

-Políticas de seguridad y privacidad de la información

Resolución 317 del 2 de Noviembre 2016, por la cual se adopta la política de

seguridad y privacidad de la información en INTENALCO.
La información es considerada como un activo de valor estratégico, por lo tanto es
necesario identificar y proteger sus activos de información, esta se compromete a
implementar un modelo de seguridad de la información MSPI herramienta que
permite identificar y minimizar los riesgos a los cuales esta expuesta la información,
garantizando el cumplimiento de los requerimientos legales, contractuales
regulatorios y de negocio vigentes
Se preserva la información dando cumplimiento a la confidencialidad, la integridad
y disponibilidad de información proveerá la implantación y velara por la efectividad
de los mecanismos de seguridad física y control de acceso que aseguren el
perímetro de sus instalaciones también controla las amenazas físicas externas e
internas de sus oficinas todas las áreas destinadas al procesamiento o
almacenamiento de información sensible, así como aquellas en las que se
encuentren los equipos y demás infraestructura de soporte a los sistemas de
información y comunicaciones se consideran áreas de acceso restringido.
Esta también será revisada con regularidad como parte del proceso de revisión de
la dirección, o cuando se identifiquen cambios en el negocio, estructura, objetivos u
otra condición que afecte la política para asegurar que siguen siendo adecuada y
ajustada a los requerimientos identificados