ACTIVIDAD 7

AUDITORIA INTERNA
CASO 1

ESTUDIANTES
Yamedis Ortiz Madrid 491512
Yamile Álvarez ID 584851
Jhon Jairo Fonseca Pulga ID 495611
Jenny Natalia Cantor R ID 191894

DOCENTE
WILSON GERARDO GOMEZ RUBIO
Auditoria y Control interno
NRC 3133
CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS
SEDE VIRTUAL Y A DISTANCIA
FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
PROGRAMA ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
BOGOTA D.C.2019
 Objetivo: Verificar las actividades de la auditoria a los procesos según la IS0 9001 y el Decreto

Alcance: Aplica la auditoria en la empresa de café Jose Valdes ubicadas Bogotá en los 105 esta

Proceso Dependencia objetivo

Establecer Políticas de la organización (política

SST)Determinar la eficacia del sistema de Gestión para
asegurar que la organización puede tener expectativas
razonables con relación al cumplimiento de los objetivos
especificados. • Identificar las mejora pocibles del Sistema
Gerencia Oficina Gerencia de Gestión de seguridad y salud en el trabajo.

Operaciones y logística
Operación-Logística Verificación de la implementación del SG-SST
Sistema de Gestión SST HSEQ Política de Calidad (ISO 9001)
Gestion Talento Humano Recursos Humanos Documentos relativa al Manual de actividades
NOMBRE
ELABORO
REVISO
APROBO

esos según la IS0 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
des ubicadas Bogotá en los 105 establecimientos que tiene actualmente está organización
alcance
auditacion de gerencia ,proceso de operaciones y
logistica, politicas de calidad, documentos de manual de
funciones
auditacion de Operación Logistica
Auditación del Sistema de Gestión SST
Auditación del departamento de recuros Humanos
PROCESO
PROGRAMA DE AUDITORIA CADENA DE CAFES ``JOSE VALDES`` 15 de febrero de 2017
criterios
Buscar Políticas de la organización (política SST) Iso 9001 :2015 Decreto
1072 de 2015 SGSST (Manual de calidad )
Actualizar la matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con respecto al proceso de ope
Realizar política SST, y matriz legal segun la gtc 45
Capacitaciones, Formaciones, inducciones al persona
FIRMA
ALDES`` 15 de febrero de 2017

metodos auditores responsables

revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas administrativo Auditor lider equipo auditor,

Riesgos con respecto al proceso de operaciones y logística Auditor lider equipo auditor,
revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas del Sistema de Gestión SST Auditor lider equipo auditor,
revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas de Gerencia de talento Humano Auditor lider equipo audi
FECHA
DIA MES
 Evidencia de la implementacion de la auditoria Hora de Inicio Hora Final

Informes 9:00:00 10:00:00

Informes 10:00 12:00

Informes
Informes

AÑO
 PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD

Form: FAUDA103 Rev: 5 18.02.26

Yortizmadr1@un
EMPRESA : CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS” E-MAIL:

REPRESENTANTE: Cadena@gmail.com CARGO: Representa

CIUDAD: BOGOTÁ FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORM

Sector ECONOMICA
COMIDA y Café

TIPO DE VISITA:
X Auditoria SEGUIMIENTO

Las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 S

DOCUMENTOS DE REFERENCIA :

AUDITOR: Wilson Ortiz

FECHA DE EJECUCION AUDITORIA: 2/1/2017 al

Wilson Ortiz

FIRMA AUDITOR LIDER

REUNION DE APERTURA: FECHA 2/15/2017 HORA

REUNION DE CIERRE: FECHA 2/15/2017 HORA

Rev 0. del 18.02.05

 ENTREVISTAS

AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR

FECHA HORA NOMBRE Y
AUDITAR

Reunion de Apertura. Orientacion al proceso

2/15/2017 8:00 a 8:30
relacionados

1. Liderazgo y compromiso gerencial..

1.2 Elementos visibles del compromiso
gerencial.
2/15/2017 09:00 a 10:00
1.3 Objetivos, metas, politica SST, politica de
calidad
1.4 recursos.

1.5 Operaciones y logistica

1.6 Implementacion del SG-SST
1.7Identificación de peligros, aspectos
ambientales, valoración y determinación de
2/15/2017 10:00 a 12:30
control de riesgo e impactos. (Gestión del
riesgo).
1.8Gestion del Cambio
1.9Actos y Condiciones Inseguras

Receso de actividades
2/15/2017 12:30 a 1:15

2.0La auditoria de campo se realizara en la

2/15/2017 1:30 a 3:00 Planta, verificando la parte operativa y
logistica.

3.1HSEQ
3.2Politica de calidad
3.3Politica de SST
2/15/2017 03:00 a 04:00 3.4Procedimiento de Control de
Documentos y Registros
3.5La Matriz de Identificación
de Peligros y Valoración de Riesgo

2/15/2017 04:00 a 4:30 4.1 Inspecciones.

4.2Copaso
2/15/2017 4:30 a 5:00
4.3Matriz Legal

4.4Recuros Humanos *Manual de

Funciones.Funciones y Responsabilidades.
4.5 Competencias.
4.6 Capacitación y entrenamiento.
2/15/2017 5:00 a 6:00 4.7.Programa de Inducción y reinducción en
SSOA.
4.8. Motivación, Comunicación, Participación
y Consulta.

2/15/2017 06:00 a 07:00 Preparación y Consolidación informe.

Rev 0. del 18.02.05

 2/15/2017 08:00 a 9:00 Reunion de Cierre.

Envío el plan de auditoria RUC® que se realizará al sistema de gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente
(SSTA) , indique el nombre y cargo de las personas que atenderán las entrevistas y diligencie la información requerida
en todas las hojas de datos alternas . Agradecemos el envío de este documento completamente diligenciado al correo
electronico del auditor designado previo al inicio de la auditoria.
Para la reunión de apertura , esperamos contar con la participación del Gerente General y las personas de las áreas que
serán auditadas. En caso de ser posible disponer de un video bean para la apertura.

La información que se conocerá por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del auditor,
CCS y de conformidad con lo establecido en el Reglamento Unificado del RUC®.

Como beneficio se realizara de manera paralela a la visita del RUC® la auditoria al SGSST conforme los lineamiento del
Decreto 1072 de 2015 Art. 2.2.4.6.29, agradecemos comunicar y revisar el presente plan con el Copasst o Vigía de SST.
Cualquier solicitud favor comunicar y / o será tratada en la reunión de apertura

Rev 0. del 18.02.05

PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD

18.02.26

Yortizmadr1@uniminuto.edu.co

Representante Legal

FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO 12/31/2016

Sector ECONOMICA
COMIDA y Café

Las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

2/15/2017
Wilson Ortiz

8:00 AM

8:00 PM

Rev 0. del 18.02.05

ENTREVISTAS

NOMBRE Y CARGO

Rev 0. del 18.02.05

Rev 0. del 18.02.05
 JOSE VALDEZ CAFÉ

No.
1
2
3

4
5
6
7
8
9
10
Requerimiento

Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la implementación del SG-SST orientando en las directrices de obligatorio cumplimiento
Archivo y retención documental del sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo. Resolución 0312 de 2019
Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.

Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos indica que se debe aplicar una metodología que sea sistemática, que
Documentos

Documento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Verificación de la existencia de un sistema de archivo y retención documental para los registros y documentos
Procedimiento de autoevaluacion al SG-SST

Programas de Vigilancia Epidemiológica

No se encuntra documentado todo el sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Se registran falencia este proceso, se debe hacer seguimiento mensual
No existe un plan anual del Sistema de Gestión tampoco esta actualizado

se tiene encuenta dentro del inform el personal administrativo

 NO CONFORMIDAD y Informe final

Requisito/ ARTICULOS DECRETO 1072 DE

2015 QUE INCUMPLE
No cumple con la Norma GTC-45

No cumple con la Norma NTC-ISO 45001

ARTÍCULO 2.2.4.6.8.

ARTÍCULO 2.2.4.6.5. ARTÍCULO 2.2.4.6.6. ART

Artículo 2.2.4.6.4
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
La matriz de peligros se encuentra desactualizada.

El personal no hace uso adecuado de los EPP, aunque se evidencia capacitaciones sobre el buen uso de estos
elementos de seguridad

Se adoptan disposiciones efectivas para desarrollar las medidas de identificación de peligros, evaluación y
valoración de los riesgos; sin embargo, no se evidencian los registros , Matriz desactualizada incumplimiento
al articulo 2.2.4.6.8
Se evidencia que la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo no se encuentra publicada incumpliendo con
lo establecido en el Decreto 1072 de 2015 en los artículos señalados.
No existe evidencia de evaluacion del sistema de gestion SST como minimo una vez al año
conclucio
 Bibliografia

ingeniera de Gestión y Control. (10 de 09 de 2015). Youtube. Recuperado el 04 de 04 de 2019, de https://www.youtube.com/watch?v=a5zohDPsKuU

Institución Universitaria Pascual Bravo. (s.f.). Proceso de Auditoria. Recuperado el 03 de 04 de 2019, de http://www.pascualbravo.edu.co/pdf/calidad/procesoauditoria

ISO 9001 calidad. Sistemas de Gestión de Calidad según ISO 9000. (2013). Recuperado el 04 de 04 de 2019, de http://iso9001calidad.com/la-politica-de-calidad-101.htm

Jimenez, D. (01 de 04 de 2016). Programa Anual de Auditorias Internas ISO 19011:2011. Recuperado el 04 de 04 de 2019, de https://www.pymesycalidad20.com/progr

llustrart. (s.f.). Imagen tomada: Taza de cafe Humeante Imágenes y fotos de Stock. Recuperado el 02 de 04 de 2019, de 123RF.com: https://es.123rf.com/imagenes-de-a

Ministerio de Trabajo. (2019). Resolución 0312, Por la cual se expiden los Estándares Minimos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. Bogo

Ministerio del trabajo. (2015). Decreto Único Reglamentario del Sectro del Trabajo, Decreto 1072. En Ministerio del trabajo (pág. 326). Bógotá D.C, República de Colomb

Safetya. (08 de 01 de 2018). Programas del SG-SST: Su definición y estructura. Recuperado el 04 de 04 de 2019, de https://safetya.co/programas-del-sg-sst-estructura/

ICONTEC. (27 de 11 de 2002). NTC ISO 19011. Recuperado el 02 de 04 de 2019, de http://intranet.bogotaturismo.gov.co/sites/intranet.bogotaturismo.gov.co/files/file/N

Norma ISO 9001 y el Decreto 1072 SG -SST

Caso 1 publicado en aula virtual

https://www.google.com/search?q=imagenes+de+cafe&tbm=isch&source=iu&ictx=1&fir=I5zOH2vwqyksWM%253A%252C6TDNgGS6vij_IM%252C_&vet=1&usg=AI4_-
q8txb3wh|

04 de 2019.

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