TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un

memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un
formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo
formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la
auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Reunión de Apertura Proceso de Auditoria Interna

 Empresa: Poliolefinas Internacionales C.A

 Dirección: Complejo Petroquímico Ana María Campos.
 Representante: Hernán José Chacín
 Tel: +584149608739
 Cargo: Gerente General
 Correo electrónico: hchacin@polinter.com.ve
 De: Equipo Auditor Área Departamento de gestión de la calidad.
fbenavente@polinter.com.ve
 Para: Supervisor de operaciones planta lineal densidad. Edixo Villalobos.
evillalobos@polinter.com.ve
 Fecha: Junio 2 de 2020
Objetivo: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestión de Calidad de Poliolefinas internacionales C.A,
en los procedimientos de operaciones de la planta de polietilenos lineales.
Alcance: Verificar que se estén llevando a cabo los procedimientos operativos
documentados en el sistema de gestión de la calidad por parte del departamento
de operaciones de la planta de lineal perteneciente a la empresa Polinter C.A
Criterios de Auditoria
 SGC.
 Política de Gestión operativa.
 Manual de Procedimientos
 Política Corporativa.
 Norma ISO 9001:2008
 Manual de Procedimientos de Laboratorio Pro.
 Manual de Documentos de Retención y Archivo de operaciones PRO.
 Manual de Formatos y Registro Pro versión 03 Julio de 2018.
 Manual de Calidad P-PRO-05, Versión 00 de Junio 15 de 2018

Reunión de Apertura:
2 de Junio de 2020.
Hora 8:00 am

Reunión de Cierre:
5 de Junio de 2020.
Hora 4:00 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor del
departamento de calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso
del cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar
y evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a las
operaciones llevadas a cabo por el departamento de operaciones así como los
registros y procedimientos consignados en cada uno de los documentos
relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de
tres (2) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el
Coordinador de operaciones, El ingeniero de producción y el supervisor de
operaciones, el día 2 de Julio del presente año, con una duración de 7 horas, en
las instalaciones de la sala de control dela planta de lineal. Adjunto lista de
Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en
cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente
comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 5 de
Junio. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma
de las personas que atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del área que
será auditada. Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de las
documentaciones, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su
área, además de disponer de los equipos de protección personal necesarios. La
información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor.

Cordialmente:
Jefe del departamento de gestión de la calidad.

Indicadores

Cumplimiento de operaciones y documentación de registros.

Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno

Responsable Área: Gerencia de operaciones.

Asistentes:

 Gerencia General
 Secretaria de Gerencia
 Gerencia de Operaciones
 Ingeniero de producción
 Coordinador de operaciones
 Supervisor de Operaciones
 Oficina Asesora de Control interno

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1
2
3
4
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.