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REALIZACIÓN DE AUDITORIA INTERNA

POR:

FREDDY SEIN BENAVENTE VILLALOBOS

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE - SENA

SENA. REGIONAL CALDAS.

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(1973381)

30 DE AGOSTO DE 2019.
TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un


memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un
formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo
formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la
auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Reunión de Apertura Proceso de Auditoria Interna

 Empresa: Poliolefinas Internacionales C.A


 Dirección: Complejo Petroquímico Ana María Campos.
 Representante: Hernán José Chacín
 Tel: +584149608739
 Cargo: Gerente General
 Correo electrónico: hchacin@polinter.com.ve
 De: Equipo Auditor Área Departamento de gestión de la calidad.
fbenavente@polinter.com.ve
 Para: Supervisor de operaciones planta lineal densidad. Edixo Villalobos.
evillalobos@polinter.com.ve
 Fecha: Junio 2 de 2020
Objetivo: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestión de Calidad de Poliolefinas internacionales C.A,
en los procedimientos de operaciones de la planta de polietilenos lineales.
Alcance: Verificar que se estén llevando a cabo los procedimientos operativos
documentados en el sistema de gestión de la calidad por parte del departamento
de operaciones de la planta de lineal perteneciente a la empresa Polinter C.A
Criterios de Auditoria
 SGC.
 Política de Gestión operativa.
 Manual de Procedimientos
 Política Corporativa.
 Norma ISO 9001:2008
 Manual de Procedimientos de Laboratorio Pro.
 Manual de Documentos de Retención y Archivo de operaciones PRO.
 Manual de Formatos y Registro Pro versión 03 Julio de 2018.
 Manual de Calidad P-PRO-05, Versión 00 de Junio 15 de 2018

Reunión de Apertura:
2 de Junio de 2020.
Hora 8:00 am

Reunión de Cierre:
5 de Junio de 2020.
Hora 4:00 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor del
departamento de calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso
del cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar
y evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a las
operaciones llevadas a cabo por el departamento de operaciones así como los
registros y procedimientos consignados en cada uno de los documentos
relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de
tres (2) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el
Coordinador de operaciones, El ingeniero de producción y el supervisor de
operaciones, el día 2 de Julio del presente año, con una duración de 7 horas, en
las instalaciones de la sala de control dela planta de lineal. Adjunto lista de
Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en
cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente
comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 5 de
Junio. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma
de las personas que atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del área que
será auditada. Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de las
documentaciones, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su
área, además de disponer de los equipos de protección personal necesarios. La
información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor.

Cordialmente:
Jefe del departamento de gestión de la calidad.

Indicadores

Cumplimiento de operaciones y documentación de registros.

Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno

Responsable Área: Gerencia de operaciones.

Asistentes:

 Gerente General
 Secretaria de Gerencia
 Experto técnico SGC
 Ingeniero de Procesos

ASISTENTES CARGO FIRMA


Equipo Auditor de Gerencia de Calidad
Hernan Chacin Gerente General
Dora Mazzone Secretaria de Gerencia
Giovanni Diprisco Experto técnico SGC
Kerli Contreras Ingeniero de Procesos

AUDITADOS CARGO FIRMA


Antonio Nava Coordinador de operaciones
Juan García Ingeniero de Producción
Edixo Villalobos Supervisor de operaciones
Procesos y actividades a Auditar

fecha: 02 de Junio de 2020

Procesos / Actividad / Requisito por


auditar Auditor Cargo Hora

Giovanni Experto técnico


Reunión de Apertura Diprisco SGC 08:00 a.m.

Dirección del sistema: Secretaria


4.1,4.8,4.9,5.1,5.3 Dora Mazzone General 09:00 a.m.

Procedimientos operativos PRO-L- Ingeniero de


5,6,7,8,9,10 Kerli Contreras procesos 11:00 a.m.

Almuerzo 12:00 p.m.

María
Administración del recurso humano Contreras Gerente RRHH 01:00 p.m.

Medición, Análisis y mejora- Ingeniero de


Auditorías Internas Kerli Contreras procesos 02:00 p.m.

Giovanni Experto técnico


Reunión de Cierre Diprisco SGC 04:00 p.m.

OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma activa en


idioma Español.

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail fbenavente@polinter.com.ve,
Cualquier duda comunicarse al celular: 356-564 9887. Los elementos 4.1.2
(control de documentos), 4.2.5 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 5.2
(ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.6.3 y 8.6.8 (acciones
correctivas y preventivas), 9.2 (Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas
y procesos aplicables.
Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por la
empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas
para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están
pendientes.

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento


revisado Observaciones del documento.

N° Documento revisado Observaciones del documento

1 Política de gestión de la Última actualización 30 de julio de


calidad 2018.

2 Política de Gestión operativa Última actualización 25 de enero 2019.


PRO-L00
Instructivos de operaciones. Carpetas de Protocolos e Instructivos

3 Manual de Procedimientos. Última actualización 20 de febrero


2019
Manual de Procedimientos de PRO-L002
Operaciones. Versión Marzo de 208

Manual de Documentos de PRO-L003


Retención y Archivo de la sala Libros de registro de variables operativas
de control.
Manual de Calidad M-AM-001 Versión Marzo de 2014

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de


comunicación que usará durante la auditoría.
La escucha activa.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o


estrategias de recolección y verificación de información usará durante la
auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

Técnicas de verificación ocular, verbal, documental, física y escrita.


e) Generación de hallazgos de auditor.
Auditor(es): Oficina asesora de control
Fecha: Fecha: 05 de Junio de 2020
interno.
Proceso auditado: Operaciones. Auditado(s): Gerencia de operaciones
Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la
N° C NCM NCm
auditoría auditoría auditoría
1 Se pudo evidenciar
la falta de
organización de
materiales en el
Orden y limpieza
política de área operativa así
en las áreas de X
gestión Operativa como se
procesos
visualizaron mala
disposición de
sustancias
químicas.
2 Al momento de la
fabricación del lote
Creación de el panelista del área
órdenes de Procedimientos de reacción no lleva
X
fabricación en el operativos a cabo la creación
SAP. de la orden de
fabricación en el
SAP.
3 Se pudo evidenciar
la falta de un
Personal Gestión de
programa de X
Capacitado. RRHH
mejoramiento
profesional.

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.


 Se debe concientizar al personal de operaciones de sala de control del debido
procedimiento de orden y limpieza en el área para evitar causar daños
ambientales y resguardar la seguridad del personal que allí labora.
 Se debe realizar seguimiento diario de las órdenes de fabricación que se
encuentran en el formato físico PRO-L-100-3, los mismos deben coincidir con
las órdenes de fabricación que se encuentran en el SAP.
 Se debe implementar un plan de adiestramiento y mejoramiento profesional
para que los operadores y panelistas se adapten al uso de los sistemas
informáticos, mejorando el manejo de herramientas administrativas como el
Sap.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para


verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

La finalidad de la auditoría interna es prestar un servicio de asistencia


constructiva a la administración, con el propósito de mejorar la conducción de las
operaciones y de obtener un mayor beneficio económico para la empresa o un
cumplimiento más eficaz de sus objetivos institucionales.

Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso


estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión
de actividades de una función las cuales arrojen resultados para la mejora
continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos
dentro de una organización.