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Santiago de Surco, Lima - Perú
Central: (51-1) 4800561 anexo 104
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INFORME TECNICO Nº 0045-2018/SNO/A/FSC

AUDITORIA DE VERIFICACION
HOMOLOGACION DE PROVEEDORES

FABRICA DE ENVASES DE LATA LUX S.A.

01 DE JULIO DE 2018

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I. INFORMACIÓN GENERAL
Razón Social:
Fecha de auditoría:
Dirección Planta:
Representante de la empresa:
Responsables de la auditoria:
Celular: 995016460
FABRICA DE ENVASES DE LATA LUX S.A.
Lunes 25 de Junio de 2018
Av. de las torres 487 - Ate
Jorge Maxera Foco – Gerente General
Ángela Córdova – Jefe de Calidad.
e-mail: acordova @envaseslux.com

II. OBJETIVO
Homologación a los requerimientos de los sistemas de gestión implementados y certificados por el
cliente TALSA, de modo que permita la vigencia de su calificación como proveedor habilitado.

III. ALCANCE
La auditoria estuvo dirigida a la línea de producción, distribución, gestión y comercialización de
Tapas twist off, así como la verificación de información brindada con antelación para ser evaluada
documentariamente.

IV. CRITERIOS DE AUDITORIA

CO1-F-LOG-01.01 Cuestionario de Evaluación de Proveedores - TALSA
Documentos de los Sistemas de Gestión implementados con relación a:
• Situación financiera y obligaciones legales / información de capacidad operativa
• Seguridad, salud y medioambiente
• Gestión de la calidad
• Gestión comercial
• Gestión de responsabilidad social
• Gestión en control y seguridad

V. CRITERIOS DE CALIFICACION
Para efectos de la auditoria se consideran los siguientes criterios:
5.1 Por ponderación de aspectos evaluados
SEGURIDAD CONTROL Y RESPONSABILIDAD
ASPECTO ALIMENTARIA SEGURIDAD SOCIAL
PONDERACIÓN PONDERACIÓN PONDERACIÓN
SITUACIÓN FINANCIERA Y
10% 20% 10%
OBLIGACIONES LEGALES
CAPACIDAD OPERATIVA 20% 20% 20%
GESTIÓN DE LA CALIDAD 30% 5% 0%
SEGURIDAD, SALUD Y
15% 10% 30%
MEDIOAMBIENTE
GESTIÓN COMERCIAL 10% 10% 10%
GESTIÓN EN RESPONSABILIDAD
10% 5% 30%
SOCIAL

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GESTIÓN EN CONTROL Y
5% 30% 0%
SEGURIDAD

5.2 En base a los resultados

Porcentaje de cumplimiento de requisitos de la

Nivel alcanzado en la evaluación
evaluación

A 90 a 100%
B+ 80 a 89.99 %
B- 75 a 79.99%
C 55 a 74.99%
D 0 a 54.99%

Porcentaje de cumplimiento de requisitos de la

Nivel alcanzado en la evaluación
evaluación

Sobresaliente Igual o mayor a 90%

Bueno Mayor o igual a 80%, menor a 90%
Regular Mayor o igual a 65%, menor a 80%
Requiere mejorar Menor a 65%

Porcentaje de cumplimiento de requisitos de la

Nivel alcanzado en la evaluación
evaluación
APROBADO Mayor o igual a 65%
DESAPROBADO Menor a 65%

VI. METODOLOGIA
La auditoria fue llevada a cabo a través de una visita a la planta de procesamiento. Durante el
recorrido de las instalaciones, se realizaron observaciones de infraestructura y de las diferentes
operaciones del procesamiento; así mismo, se realizaron entrevistas al personal responsable y
operativo.
Para dar inicio a la auditoria se llevó a cabo una Reunión de Apertura con la asistencia de los
responsables de los sistemas de gestión, donde se explicó el objetivo, alcance y metodología de la
auditoria que forma parte del proceso de Homologación de Proveedores, con la aceptación de los
responsables.
El resumen general de los hallazgos fue presentado, durante la Reunión de Cierre de la auditoria.

6.1 Evaluación Documentaria

Como parte de la evaluación, se solicitó documentos de sus sistemas de gestión para realizar
parte la evaluación documentaria. En ese sentido, se solicitó previo a la actividad de auditoría lo
siguiente:

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I SITUACION FINANCIERA
1.1 Estado financiero de los 3 últimos años consecutivos
1.2 Reporte de INFOCOR (actualizado)
1.3 Constancia de presentación SUNAT (últimos 6 meses)
1.4 Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo
1.5 copia de Pólizas de Seguro
II CAPACIDAD OPERATIVA
2.1 Copia de la licencia de los Software de uso general y de gestión
III GESTION DE LA CALIDAD
3.1 Copia de la certificación del Sistema de Gestión de la Calidad implementado
Procedimiento para controlar la revisión, aprobación, control de cambios e identificación
3.2
de los documentos y registros
3.3 Especificaciones técnicas de los productos ofertados a TALSA
3.3 Procedimiento para controlar los productos no conformes
3.4 Procedimiento para la generación de Acciones Correctivas y Preventivas ( otra versión)
3.5 Procedimiento para la realización de Auditorías Internas
3.6 Manual de Organización y Funciones (MOF)
3.7 Procedimiento de reclutamiento y selección de personal
3.8 Procedimiento de selección y evaluación periódico del desempeño de los proveedores
3.9 Procedimiento de inspección de recepción de los productos adquiridos
IV SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
4.1 Política de Seguridad y Salud Ocupacional
4.2 Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
4.3 Programa Anual de Seguridad y Salud
4.4 Matriz IPERC
4.5 Listado de Tareas Peligrosas
4.6 Protocolo Médico
4.7 Procedimiento de manipulación de productos químicos
4.8 Procedimiento de seguridad y salud de tareas criticas
4.9 Procedimiento para operación de vehículos, grúas, montacargas, entre otros
4.1 Programa de capacitación de seguridad y salud ocupacional
4.11 Procedimiento de investigación de incidentes/accidentes
4.12 Plan de Contingencias
4.13 Política Ambiental
4.14 Procedimiento de controles operacionales para los aspectos ambientales significativos
4.16 Plan de Emergencia Ambiental
V GESTION COMERCIAL
5.1 Procedimiento para la atención de quejas, reclamos u observaciones de los clientes
5.2 Procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en entrega del producto
VI GESTIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL
6.1 Documentación del sistema de Gestión de Responsabilidad Social

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6.2 Política de Responsabilidad Social

6.3 Plan de Responsabilidad Social interno y externo
6.4 Procedimiento de imposición de sanciones, llamado de atención y/o despido
VII GESTION DE CONTROL Y SEGURIDAD
Certificado de un Sistema de Gestión en Control y Seguridad de Suministros (BASC,
7.1 OEA, entre otros)
7.2 Política del Sistema de Gestión en Control y Seguridad de Suministros
7.3 Procedimiento de carga (si el establecimiento maneja furgones y/o contenedores
7.4 Procedimiento de inspección de furgones

6.2 Evaluación de campo

A través de una auditoría de verificación se evidenció la implementación de los sistemas de
gestión, cuyos resultados se encuentran señalados en el cuestionario de Evaluación de
Proveedores – TALSA (CO1-F-LOG 01 01) anexo al presente informe.

6.3 Equipo auditor

La auditoria estuvo a cargo del Ing. Franklin Balarezo, auditor FSC/OI.

VII. PRINCIPALES OPORTUNIDADES DE MEJORA

SITUACIÓN FINANCIERA
1 No se pudo evaluar la totalidad de cumplimento de las obligaciones financieras, a razón de
que el proveedor no adjunto la documentación de manera previa a la auditoria, a fin de poder
verificarlo y faltó tiempo durante la auditoria para evaluar la documentación relacionada.
CAPACIDAD OPERATIVA
2 Es necesario dar mantenimiento a los casilleros de almacenamiento de indumentaria del
personal, a razón que se observaron que algunos de ellos presentaban tramos con formación
de óxido así como puertas desprendidas.
Asimismo, se debe concientizar al personal sobre las buenas prácticas ya que en los
casilleros destinados para el almacenamiento de indumentaria se almacenaba alimentos tales
como panes y botella con refresco, situación que podría facilitar la atracción de insectos.
3 Se debe ejecutar la revisión de los cintillos de seguridad ubicados en las luminarias de la línea
de proceso, ya que durante la auditoria se verificó que algunas de las luminarias no contaban
con los cintillos de seguridad.
GESTION DE LA CALIDAD
4 Se debe certificar el Sistema de Gestión de la Calidad implementado para el alcance de la
actividad evaluada, así como la ejecución de auditorías internas y externas, a fin de
evidenciar la evaluación de la eficacia del sistema implementado.
5 Es necesario culminar con el manual de funciones y perfil de puestos del establecimiento, a
fin de que dichos instrumentos ayuden en el desarrollo de la estrategia de la empresa.
SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
6 Se debe identificar los peligros y evaluar los riesgos de los puestos de trabajo del personal
administrativo (recursos humanos, logística, recepción, seguridad, entre otros), a fin de
determinar los controles para proteger a los trabajadores de dichos puestos.
GESTIÓN COMERCIAL
7 La falta de documentación que evidencien la medición de la satisfacción de sus clientes, a fin

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asegurar la mejora continua de la gestión comercial implementada.

GESTION DE CONTROL Y SEGURIDAD
8 La falta de información escrita/electrónica donde se establezca que los asociados de negocio
(agentes de aduanas) tienen prácticas en el lugar que son consistentes con los criterios de
seguridad C-TPAT o un programa acreditado en seguridad equivalente.

VIII. FORTALEZAS

1 Contar con documentos que permitan ejecutar de manera eficaz la trazabilidad de los
productos elaborados.
2 Contar con equipos que permitan cumplir con las cantidades requeridas de los productos
elaborados.
3 Contar con un código de ética implementado y aprobado por el Gerente General, el cual sirve
de guía integral y permita que el personal trabaje en la conciencia del valor del compromiso.

IX. CONCLUSIONES
SEGURIDAD CONTROL Y RESPONSABILIDAD
ALIMENTARIA SEGURIDAD SOCIAL
ASPECTO
PONDERACIÓN NOTA PONDERACIÓN NOTA PONDERACIÓN NOTA

SITUACIÓN
FINANCIERA Y
10% 3% 20% 6% 10% 3%
OBLIGACIONES
LEGALES
CAPACIDAD
20% 20% 20% 6% 20% 20%
OPERATIVA
GESTIÓN DE LA
30% 22% 5% 4% 0% 0%
CALIDAD
SEGURIDAD,
SALUD Y 15% 12% 10% 8% 30% 24%
MEDIOAMBIENTE
GESTIÓN
10% 5% 10% 5% 10% 5%
COMERCIAL
GESTIÓN EN
RESPONSABILIDAD 10% 8% 5% 4% 30% 25%
SOCIAL
GESTIÓN EN
CONTROL Y 5% 3% 30% 15% 0% 0%
SEGURIDAD

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CALIFICACIÓN FINAL POR PROVEEDOR CRÍTICO:

SEGURIDAD ALIMENTARIA 73% C Regular APROBADO

CONTROL Y SEGURIDAD 48% D Requiere Mejora DESAPROBADO

RESPONSABILIDAD SOCIAL 77% B- Regular APROBADO

Nivel alcanzado en la
Porcentaje de cumplimiento de requisitos de la evaluación
evaluación
A 90 a 100%

B+ 80 a 89.99 %

B- 75 a 79.99%

C 55 a 74.99%
D 0 a 54.99%

Porcentaje de cumplimiento de requisitos de la

Nivel alcanzado en la evaluación
evaluación
Sobresaliente Igual o mayor a 90%
Bueno Mayor o igual a 80%, menor a 90%

Regular Mayor o igual a 65%, menor a 80%

Requiere mejorar Menor a 65%

Nivel alcanzado en la
Porcentaje de cumplimiento de requisitos de la evaluación
evaluación
APROBADO Mayor o igual a 65%

Santiago de Surco, 01 de Julio de 2018

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ING. FRANKLIN BALAREZO
AUDITOR FSC

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