Centro de Gestión Industrial – Regional Distrito Capita

Especialidad: Gestión Integrada de la Calidad, Medio ambiente, Segurida

Aprendices

Instructor Rafael Emilio Garzón

Fecha

Aprobado
No aprobado aún
 – Regional Distrito Capital |

d, Medio ambiente, Seguridad y salud ocupacional Ficha

Observaciones
r

Aprendices

Centro de Gestión Industrial – Regional Distrito Capital

CICLO
ID CAPITULO NUMERAL NOMBRE
PHVA

P 4 4.0 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Comprensión de la organización y su
1 P 4 4.1
contexto

Comprensión de la organización y su
2 P 4 4.1
contexto
 comprensión de las necesidades y
3 p 4 4.2
expectativas de las partes interesadas

comprensión de las necesidades y

4 P 4 4.2
expectativas de las partes interesadas

Determinación del alcance del sistema

5 P 4 4.3
de gestión de la calidad

Determinación del alcance del sistema

P 4 4.3
de gestión de la calidad

SISTEMAS DE GESTION DE LA
P 4 4.4
CALIDAD Y SUS PROCESOS

Sistema de gestión de la calidad y sus

P 4 4.4.1
procesos.
 Sistema de gestión de la calidad y sus
P 4 4.4.1
procesos.

Sistema de gestión de la calidad y sus

P 4 4.4.2
procesos.

P 5 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

P 5 5.1.1 Liderazgo y compromiso

P 5 5.1.2 Liderazgo y compromiso

P 5 5.2 POLÍTICA
P 5 5.2.1 Liderazgo y compromiso

Comunicación de la política de la
P 5 5.2.2
calidad

Roles,responsabilidades y autoridades
P 5 5.3
de la organización

ACCIONES PARA ABORDAR

P 6 6.1
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
 Acciones para abordar riesgos y
P 6 6.1.1
oportunidades

Acciones para abordar riesgos y

P 6 6.1.2
oportunidades

Objetivos de la calidad y aplicación para

P 6 6.2.1
lograrlos

Objetivos de la calidad y aplicación para

P 6 6.2.1
lograrlos
 Objetivos de la calidad y aplicación para
P 6 6.2.2
lograrlos

P 6 6.3 Planificación de los cambios

H 7 7.1 RECURSOS

H 7 7.1.1 Generalidades

H 7 7.1.2 Personas
H 7 7.1.3 Infraestructura

Ambiente para la operación de los

H 7 7.1.4
procesos
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS NO

Especialidad: Gestión Integrada de la Calidad, Medio ambiente, Seguridad y salud ocupacional

Ficha

Criterios de calificación: 1 "Cumple" y 0 "No cumple"

REQUISITO CUMPLE

¿La organización determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
1
propósito y su dirección estratégica?

¿La organización realiza seguimiento y revisión de la información sobre cuestiones internas

e externas.?
¿La organización realiza el segumiento y la revisión de la información sobre estas partes
interesadas y sus requisitos pretinentes?

¿La organización determina las partes interesadas que son pertienentes al sistema de
gestión de la calidad?,teniendo en cuenta:
a) los requsitos pertienentes en estas partes interesadas para el sistema de gestión de la
calidad.

¿La organización aplica todos los requisitos de esta norma internacional sin son aplicables
en el alcance determinado de un sistema de gestión de la calidad.?

¿La organización determina los limites y la aplicabilidad del sistema de gestión de a calidad
para establecer su alcance?, teniendo en cuenta:
a)las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1
b)los requsitos de las partes interesadas pertinentes
c)los productos y servicios de la organización

¿La organización establece,implementa,mantiene y mejora continuamnete un sistema de

gestión de la calidad?
¿La organización determina los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad
y su aplicación a través de la organización?,teniendo en cuenta:
a)Determinar las entradas reueridas y las salidas esperadas del proceso
b)determinar la secuencia e interacción del proceso
c)determinar y aplicar los criterios incluyendo seguimientos,mediciones y los indicadores de
desempeño
d)determinar los recursos necesarios para los procesos y asegurarse de su disponibilidad
e)asignar las responsabilidades y autoridades para los procesos
f)abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos
g)evaluar los procesos e implementar cualquier cammbio necesario para asegurarse de que
los procesos logren los resultados previstos
h)mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad

¿La organización mantiene información documentada para apoyar la operación de sus

procesos?,teniendo en cuenta:
a)conservar la infrmación documentada para tener la confianza de que los procesos se
realicen según lo planificado
¿La slts dirección muestra liderazgo y compromiso respecto al sistema de gestión de la
calidad?teniendo en cuenta:
a)asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con la relación a la eficacia
del sistema de gestión de la callidad
b)asegurandose de que se establezcan la politica de la calidad y su objetivos de la calidad
c)asegurarse de la intergración de los requisetos del sistema de gestión de la calidad para
los procesos de negocio de la organización
d)promoviendo el uso del ennfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos
e)asegurandose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión de calidad estén
disponibles
f)comunicando la importancia de una gestión de la calidad eficaz y conforme con los
requsitos del sistema de gestiónn de la calidad
g)asegurandose de que el sistema de gestion de la calidad logren los resultados previstos
h)comprometido,dirigiendo y apoyando a las personas para contribuir a la eficacia del
sistema de gestión de la calidad
i)promoviendo la mejora
j)apoyando todos los roles pertinentes de la dirección,para demostrar su liderazgo

¿La alta dirección muestra liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente?
teniendo en cuenta:
a)que se cumplan regularmente los reuisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables
b)se determinan y se connsideran los riesgos y oportuniddess que pueden afectar a la
conformidad de los productos y servicios
c)se mantiene elenfoque en el aumuento de la satisfacción del cliente
¿La alta dirección establece,implementa y mantiene una política de calidad?,teniendo en
cuenta:
a)que sea apropiada al proposito y contexto de la organización y apoya su dirección
estrategica
b)proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad
c)incluye un compromiso de cumplir los requsitos aplicables
d)incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la calidad

¿La organización establece una politica de la calidad?teniendo en cuenta que:

a)esta disponible y se mantiene como información documentada
b)comunicarse,entenderse y aplicarse dentro de la organización
c)estar disponible paralas pares interesadas pertienentes según corresponda

¿La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y autoridades para los roles
pretinentes se asignen?,teniendo en cuenta que se debe asignar la responsabilidad y
autoidad para:
a)asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es confrme con los requsitos de está
norma internacional
b)aseguarse de que los procesos están generando y proporcionando las salidas previstas
c)formar,en particular,a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la
calidad
d)asegurarse de que se promueven el enfoque al cliente de todo la organización
e)aseguarse de que la integridad del sistema de gestión de la calidad se mantienen cuando
se planifican e implementan cambios
¿La organización considera y determina los riesgos y opotunidades?con el fin de:
a)asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr sus resultados previstos
b)aumentar lo efectos deseables
c)prevenir o reducir efecto no deseados
d)lograr la mejora

¿La organización planifica las acciones para abordar riesgos y oportunidades?de manera
qué:
a)se integren e implementen las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la
calidad
b)evalua la eficacia de estas acciones

¿La organización establece objetivos de la calidad para las funciones y niveles pertinentes y
los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad?teniendo en cuenta los
objetivos de la calidad:
a)ser coherente con la política de la calidad
b)ser medibles
c)tener en cuenta los requisitos aplicables
d)ser pertienente para la conformidad de los productos y servicios
e)ser objeto de seguimiento
f)comunicarse
g)actualizarse según corresponda

¿La organización mantiene información docuemtada sobre los objetivos de la calidad?

¿La organización planifica como lograr sus objetivos de la calidad?al determinar:
a)¿qué se va a hacer?
b)¿qué recursos se requirirán?
c)¿quién será responsable?
d)cuando se finalizará?
e)¿cómo se evaluarán los resultados?

¿La organización determina la necesidad de cambios en el sistema de gestión de la calidad?

considerando:
a)el próposito de los cambios y sus consecuencias potenciales
b)la integridad del sistema de gestión de la calidad
c)la disponibilidad de recursos
d)la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades

¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el

establecimiento,implementación,mantenimiento y mejora continua?considerando:
a)las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes
b)qué se necesita obtener de los proveedores externos

¿La organización determina y propociona las personas necesarias para la implementación

eficaz de su sistema de gestión de la calidad?
¿La organización determina,proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para
laoperación de sus procesos y la conformiddad de los productos y servicios?incluyendo:
a)edificios y servicios asociados
b)equipos,incluyendo hardware y software
c)recursos de trasnporte
d)tecnologías de la información y la comunicación

¿La organización determina,proporciona y mantiene el ambiente necesario

TOTAL 1

2
ENTO DE REQUISITOS NORMATIVOS

Empresa

Norma de Referencia
ISO 9001:2015

Fecha de visita

CALIFICACIÓN
NO CUMPLE IDENTIFICADO IMPLEMENTADO DOCUMENTADO
CRITERIOS

1 1 1 3

1 0 0 0 0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
 0

1 1 1 1 3
OBSERVACIONES
 Calificación
1 Cumple
0 No Cumple

Calificación
3 Alto
2 Medio
1
Bajo
0
 Estado Número de requisitos Porcentaje representativo

Identificado 191 58

Implementado 0 0

Documentado 191 58
Total requisitos norma 330 100%
Cumplimiento de los requisitos ISO 9001:2015

CUMPLE
NO CUMPLE
50.00% 50.00%
 CUMPLE
NO CUMPLE
50.00% 50.00%

Estado de los requisitos de la norma ISO 9001:2015

70

60

50

40
je
 Estado de los requisitos de la norma ISO 9001:2015
70

60

50

40

Porcentaje
30

20

10

0
Identificado Implementado Documentado
20

10

0
Identificado Implementado Documentado
 1

5 0.9

0.8

0.7

0.6

MPLE 0.5
Col umn R
Col umn Q
CUMPLE

0.4

0.3

0.2

0.1
MPLE 0.5
Col umn R
Col umn Q
CUMPLE

0.4

0.3

0.2

0.1

Estado de los requisitos por numeral de la norma ISO 9001

rma ISO 9001:2015 1

0.9

0.8

0.7
e requisitos

0.6

0.5
 Estado de los requisitos por numeral de la norma ISO 9001
rma ISO 9001:2015 1

0.9

0.8

0.7

Número de requisitos
0.6

0.5

0.4

0.3

0.2

0.1

0
Documentado
 0.3

0.2

0.1

0
Documentado
Col umn R
Col umn Q
 Col umn R
Col umn Q

meral de la norma ISO 9001:2015

meral de la norma ISO 9001:2015
 Aprendices

Centro de Gestión Industrial – Regional Distrito Capital

CICLO
ID CAPITULO NUMERAL
PHVA

P 4 4.0

1 P 4 4.1

2 P 4 4.2

P 4 4.3

P 4 4.3

P 4 4.3
P 4 4.3

P 4 4.4

P 4 4.4

P 5 5

P 5 5.1

P 5 5.2
P 5 5.2

P 5 5.3

P 5 5.3

P 6 6

P 6 6.1

P 6 6.1
 LISTA DE VERIF

trito Capital

NOMBRE

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Comprensión de la organización y su
contexto

Comprensión de las necesidades y

expectativas de las partes interesadas

Determinación del alcance del sistema

de gestón ambiental

Determinación del alcance del sistema

de gestón ambiental

Determinación del alcance del sistema

de gestón ambiental
Determinación del alcance del sistema
de gestón ambiental

Sistema de gestión ambiental

Sistema de gestión ambiental

LIDERAZGO

Liderazgo y compromiso

Política ambiental
 Política ambiental

Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización

Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización

PLANIFICACIÓN

Acciones para abordar riesgos y

oportunidades

Acciones para abordar riesgos y

oportunidades
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO

Especialidad: Gestión Integrada de la Calidad, Medio ambiente, Seguridad y salud ocupacional

Ficha

Criterios de calificación: 1 "Cumple" y 0 "No cumple"

REQUISITO

¿La organización determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de
gestión ambiental?

¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión
ambiental.?

¿La organización determina los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión ambiental
para establecer su alcance?

¿La organización determina?, teniendo en cuenta:

a). Las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el apartado 4.1
b). Los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado 4.2
c). Las unidades, funciones y límites físicos de la orfganización
d). Sus actividades, productos y servicios.
e). Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

¿La organización define sobre el sistema de gestión ambiental de todas las actividades,
productos y servicios que esten dentro del alcance?
¿La organización mantiene como información documentada y se encuentra disponible para
las partes interesadas?

¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora continuamente un sistema de

gestión ambiental?

¿La organización considera el conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2?

¿La organización demuestra el liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión

ambiental?, teniendo en cuenta:
a). Asumiento la responsabilidad y rendición de cuentas con relación a la eficacia
b). Asegurando de que se establezcan la política y sus objetivos ambientales, y que
sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización
c). Asegurando la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los
procesos de negocio de la organización
d). Asegurando que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental esten
disponibles
e). Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los
requisitos
f). Asegurando del que sistema de gestión ambiental logre los resultados previos
g). Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión ambiental
h). Promoviendo la mejora continua
i). Apoyando otro roles pertinentes de la dirección, para mostrar su liderazgo en la forma
en la que se aplique las áreas de responsabilidad

¿La organización establece, implementa y mantiene una política ambiental y mejora

continuamente un sistema de gestión ambiental?, teniendo en cuenta:
a). Sea apropiado el propósito del contexto de la organización, incluida la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios
b). Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos
ambientales
c). Incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención
de la contaminación y otros compromisos específicos
d). Incluya un compromiso para la protección de cumplir con los requisitos legales y otros
requisitos
e). Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental
¿La organización en su política ambiental?, tiene en cuenta:
- mantenerse como información documentada
- comunicarse dentro de la organización
- estar disponible para las partes interesadas

¿La organización se asegura de que las responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes se asignen y se comuniquen?

¿La organización asignan la responsabilidad y auditoria?, teniendo en cuenta:

a). Asegurarse del que sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos
b). Informa a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental

¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para cumplir
con los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4?

¿La organización al planificar el sistema de gestión ambiental considera?

TOTAL
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS NORMATIVOS

ocupacional Empresa

Norma de Referencia
ISO 14001:2015

Fecha de visita

CUMPLE NO CUMPLE IDENTIFICADO IMPLEMENTADO

0 0 0 0
DOCUMENTADO
CALIFICACIÓN
CRITERIOS

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0 0
OBSERVACIONES
 Calificación
0 No cumple
1 Cumple

Calificación
3 Alto
2 Medio
1
Bajo
0

Data

CAPITULO Sum - CUMPLE

(empty)

Total Result
 Data

CAPITULO Sum - IDENTIFICADO

4
5

(empty)

Total Result

Estado Número de requisitos

Identificado 160

Implementado 103

Documentado 153
Total requisitos norma 221
 Cumplimiento de los requisi

Sum - NO CUMPLE
 Esta
80

70

60

50

Porcentaje
40

30

Sum - IMPLEMENTADO Sum - DOCUMENTADO

20

10

0
Porcentaje representativo

72

47

69
100%
imiento de los requisitos ISO 14001:2015 Cumplimien
100%

90%

80%

70%

60%
CUMPLE
NO CUMPLE 50%

40%

30%

20%

10%

0%
CAPITULO
 Estado de los requisitos de la norma ISO 14001:2015
80

70

60

50
Porcentaje

40

30

20

10

0
Identificado Implementado Documentado
 Cumplimiento de requisitos por numerales de la norma ISO 14001:2015
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%
CAPITULO 4 5 6 (empty) Total Result
2015
Estado de los requisitos por numeral de la norm
1

0.9

0.8

0.7
Número de requisitos

0.6

0.5

0.4

0.3

0.2

0.1

0
CAPITULO 4 5 6 (empty) Tota

Documentado
ma ISO 14001:2015

Result
numeral de la norma ISO 14001:2015

6 (empty) Total Result

 Aprendices

Centro de Gestión Industrial – Regional Distrito Capital

CICLO
ID CAPITULO NUMERAL
PHVA

4 4.0

1 P 4 4.1

2 P 4 4.2
 LISTA DE VER

trito Capital

NOMBRE

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Comprensión de la organización y de su
contexto

Comprensión de las necesidades y

expectativas de las trabajadores y de
otras partes interesadas
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIEN

Especialidad: Gestión Integrada de la Calidad, Medio ambiente, Seguridad y salud ocupacional

Ficha 1905485

Criterios de calificación: 1 Cumple y 0 No cumple

REQUISITO

La organización determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su capacidad para alcanzar los resultados previstos de su sistema
de gestión de la SST

La organización determina:
a) las otras partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al sistema
de gestión de la SST;
TOTAL
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS NORMATIVOS

ocupacional Empresa

Norma de Referencia
ISO 45001:2018

Fecha de visita

CUMPLE NO CUMPLE IDENTIFICADO IMPLEMENTADO

1

1
1

0
0

0
1

0
1

0
0

0
0

0
1

0
0

0
0

0
0

0
1

0
0

1
0

0
 0

0 0 0 63
 CALIFICACIÓN
DOCUMENTADO
CRITERIOS

0
 0

1 2

1 2

0 0

1 2

0 0

1 2

0 0

0 1

0 0

1 2
1 2

0 0

0 0

1 2

1 2

0 0

1 2

1 2

1 2

1 2

1 2

0 0
0 0

0 0

1 2

0 0

1 2

0 0

0 0

0 0

1 2

0 0

0 0
1 2

1 2

0 0

1 2

1 2

0 0

0 0

0 0

1 2

0 0

1 2

0 0
1 2

0 0

1 2

1 2

0 0

1 2

1 2

0 0

0 0

1 2

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0

1 2

1 2

1 2

0 0

1 2

0 0

0 0
0 0

1 2

1 2

1 2

0 3

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
1 2

1 2

1 2

1 2

1 2

1 2

0 0

1 2

1 2

0 0

0 0
0 0

1 2

1 2

1 2

0 0

1 2

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

1 2

1 2

0 0

0 0

0 0

1 2

0 0

0 0

1 2

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

1 2

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
1 2

0 0

0 0

0 0

1 2

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

1 2

1 2

1 2
0 0

1 2

1 2

1 2

0 0

0 0

1 2

0 0

0 0

1 2

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0

62 128
OBSERVACIONES
 Calificación
0 No cumple
1 Cumple

Calificación
3 Alto
2 Medio
1
Bajo
0

Data

CAPITULO Sum - CUMPLE

(empty)

Total Result
 Data

CAPITULO Sum - IDENTIFICADO

(empty)

Total Result
 Estado Número de requisitos

Identificado 95

Implementado 71

Documentado 70

Total requisitos norma 172

 Cumplimiento de los requisito

Sum - NO CUMPLE
 Estado d
60
Sum - IMPLEMENTADO Sum - DOCUMENTADO

50

40

63 62

Porcentaje 30

63 62
20

10

0
Iden
Porcentaje representativo

55

41

41

100%
nto de los requisitos ISO 45001:2018

CUMPLE
NO CUMPLE
 Estado de los requisitos de la norma ISO 45001:2018
60

50

40
Porcentaje

30

20

10

0
Identifica do Impl ementado Documenta do
 Estado de los requisitos por numeral de l
8
70

60

50
Número de requisitos

40

30

20

10

0
CAPITULO 4 (empty) Total Result

a do
itos por numeral de la norma ISO 45001:2018

(empty) Total Result