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FACULTAD DE DERECHO
TEMA:
Principios procesales que orientan el proceso
judicial, Etapas del proceso y Excepciones y
defensas previas
INTEGRANTES:
Alvarado López Juan
Bustamante Chafloque Paola.
Molina Reyes Guillermo.
IV CICLO
DOCENTE:
Chanchez Correa Víctor Manuel
Pimentel, 11 de setiembre del 2019
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Contenido
PRINCIPIOS PROCESALES QUE ORIENTAN EL PROCESO JUDICIAL ...... 8
1.1.- Definición: ................................................................................................................. 8
1.2.- Función De Los Principios Procesales: ....................................................... 11
1.3.- Características: ...................................................................................................... 13
1.4.- PRINCIPIOS DEL PROCESO: .............................................................................. 15
1.4.1.- Principio de la exclusividad y obligatoriedad de la función
jurisdiccional: .................................................................................................................. 16
1.4.2.- Principio de la independencia de los órganos
jurisdiccionales: ............................................................................................................. 17
1. 4.3.- Principio de imparcialidad: ..................................................................... 18
1. 4.4.- Principio de contradicción o audiencia bilateral: ....................... 19
1.4.5.- Principio publicidad: .................................................................................... 20
1.4.6.- Principio de obligatoriedad de los procedimientos establecidos en la
ley. .......................................................................................................................................... 21
1.4.7.- Principio de la motivación de las resoluciones judiciales. ........................ 22
1.4.8.- Principio de Cosa Juzgada: ................................................................................ 22
2.-Etapas Del Proceso:.................................................................................................... 23
2.1- Etapa Postuladora: .................................................................................................... 24
2.2.- Objetivos De La Postulación Del Proceso.......................................................... 25
2.3.- Descripción Exegética De La Postulación Del Proceso ..................................... 27
2.3.1.- Requisitos anexos de la demanda: ................................................................... 27
2.3. 2.- La inadmisibilidad e improcedencia de la demanda. .................................. 28
2.3.3.- La ampliación de la demanda:............................................................................ 29
2.3.4. - Efectos del emplazamiento válido: .................................................................. 29
2.3.5. - Contestación a la demanda: .............................................................................. 29
2.3.7.- Excepciones:........................................................................................................... 30
2.3.8.- Excepción y nulidad: ............................................................................................ 31
2.3.9.- Defensas Previas: ................................................................................................. 31
2.3.10.- Rebeldía: ................................................................................................................ 32
2.3.11.- El saneamiento del proceso: ............................................................................ 33
2.3.12.- La audiencia conciliatoria: ................................................................................ 34
2.3.13.- Decurso del proceso luego de una audiencia sin conciliación: ............. 34
2.3.14.- Juzgamiento anticipado del proceso: ............................................................ 35
2.3.15.-Conclusión anticipada del proceso: ................................................................ 35
3.- A Manera De Conclusión ......................................................................................... 36
4. Etapa Probatoria........................................................................................................... 36
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4.1.-Ofrecimiento de la Prueba: ...................................................................................... 37
4.2.- Admisión de la Prueba: ........................................................................................... 37
4.3.- Preparación de La Prueba: ..................................................................................... 37
4.4 Desahogo de la prueba: ............................................................................................. 37
4.5.- Valoración de la Prueba: ......................................................................................... 37
4.6.-Etapa Conclusiva: ...................................................................................................... 37
5. Las Excepciones en el Código Procesal Civil Peruano Vigente ......... 38
5.1.- excepción de incompetencia: ................................................................................ 38
5.2.- excepción de incapacidad del demandante o de su representante: ........... 39
5.3.- excepción de representación defectuosa o insuficiente del demandante o
del demandado: .................................................................................................................. 40
5.4.- excepción de oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la
demanda: .............................................................................................................................. 41
5.5.- excepción de falta de agotamiento de la vía administrativa: ........................ 43
5.6.- excepción de falta de legitimidad para obrar del demandante o
demandado: ......................................................................................................................... 45
5.7.- excepción de litispendencia ................................................................................... 46
5.8.- excepción de cosa juzgada: ................................................................................... 48
5.9.- excepción de desistimiento de la pretensión .................................................... 49
5.10.- excepción de conclusión del proceso por conciliación o transacción:... 50
5.11.- excepción de caducidad: ...................................................................................... 51
5.12.- excepción de prescripción extintiva:................................................................. 53
5.13.- excepción de convenio arbitral ........................................................................... 54
5.14.- plazo y forma de proponer las excepciones: .................................................. 57
5.15.-sustanciación de las excepciones: ..................................................................... 57
5.16.- medios probatorios en las excepciones: ......................................................... 58
5.17.- improcedencia de la nulidad en base a hechos que configuran las
excepciones: ....................................................................................................................... 58
5.18.- costas, costos y multas tratándose de las excepciones: ............................ 58
6.- las defensas previas en el código procesal civil ....................................... 59
6.1.- introducción ............................................................................................................... 59
6.2.- defensas previas ....................................................................................................... 59
7.-las defensas previas en la legislación nacional .......................................... 60
7.1.-beneficio de inventario ............................................................................................. 60
7.2.- beneficio de excusión .............................................................................................. 61
7.3.- beneficio de división ................................................................................................ 64
7.4.- pago anticipado por el fiador ................................................................................. 64
8.- excepción de incumplimiento. En los contratos con prestaciones
recíprocas: ............................................................................................................................ 64
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8.1.- excepción de caducidad de plazo: ....................................................................... 65
8.2.- donación a favor de tutor o curador: ................................................................... 65
8.3.- comunicación de la revocación de la donación: .............................................. 66
8.4.- ejercicio del derecho de retención: ...................................................................... 66
8.5.- beneficio de partición .............................................................................................. 66
8.6.- cesión de derecho como defensa previa ............................................................ 67
Conclusión: ........................................................................................................................... 68
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INTRODUCCIÓN
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RESEÑA HISTÓRICA
Por otro lado, las exigencias planteadas por el desarrollo humano en sus
diversas actividades a lo largo de la historia, dieron lugar a la inclusión de los
principios de diverso orden (civil, penal, laboral, etc.), los cuales tenían que
plasmar una razón que proteja el normal desarrollo en sociedad del ser
humano. Durante todo este acontecer, surgieron algunos principios procesales
como el del debido proceso, el de instancia plural, entre otros.
Pero fue más o menos a fines del siglo XVIII que se produjo la entrada plena
del derecho procesal y por consiguiente la de los principios procesales,
iniciando como asignaturas en las universidades alemanas y posteriormente en
el resto del mundo. Primeramente se utilizó el método casuístico, que consiste
en la explicación de las singulares regulaciones de cada procedimiento, mismo
que se reveló de inadecuado desde el punto de vista docente. A lo cual se tuvo
que buscar otro método, evento que coincidió con el auge del iusnaturalismo
racionalista y de ahí resultó que la tarea de incluir en un sistema la variedad de
las regulaciones procedimentales se hizo bajo este condicionamiento filosófico.
Se llegó así al método de los principios. Inicialmente este método, dentro del
iusnaturalismo racionalista, significó que los principios se entendieron como
máximas derivadas de la razón natural, de la naturaleza de las cosas, dotadas
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de un valor apriorístico respecto de la regulación jurídica positiva.
Consecuentemente, eran aquellos principios los que debían determinar el
contenido de las normas positivas o, dicho al revés, la norma positiva concreta
debía ajustarse al sistema de principios concebido apriorísticamente.
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PRINCIPIOS PROCESALES QUE ORIENTAN EL PROCESO
JUDICIAL
1.1.- Definición:
En Primer lugar entendamos que el término propio proviene de la expresión
latina “Principiun” que equivale a la idea de un fundamento o Inicio de algo.
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Los principios procesales deben aplicarse con criterio despierto y actual,
estructurando las instituciones procesales que de ellos resulten e
interpretándolos en un sentido armónico con las necesidades de la justicia en
relación al tiempo y al pueblo donde han de aplicarse.
Pero así como nadie puede caminar hacia ninguna parte (siempre que lo haga
tomará una dirección: hacia adelante, hacia atrás, etcétera), ese punto de
partida debe ser visto en función de lo que se pretende hallar o lograr al llegar
(en el derecho privado esto se llama causa eficiente y causa fin).
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que orientan el proceso civil como una unidad y un conjunto de actos
procesales que sirve para el ejercicio de la función jurisdiccional.
Dentro del Título Preliminar del Código Procesal Civil se incluyen algunos
principios procesales que sirvieron de orientación para la estructuración de las
normas contenidas en este código procesal, como también para todos los
sistemas procesales que residen en nuestro ordenamiento jurídico nacional.
Pero también tenemos que comprender que hay principios que se observan en
la aplicación del código procesal civil, sin estar plasmadas expresamente en
nuestro Código.
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generan con la suma de la realidad social y la modernidad, y por ello estos
generan un concepto que ayuda a la mejor administración de justicia.
Queda, por tanto, excluida así la posibilidad de que se ejerzan las ramas del
poder público (legislativa, ejecutiva, jurisdiccional) con base en opiniones
personales o arbitrarias.
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2. Como fundamento normativo, al determinar una determinada fisonomía
derecho vigente (Sirven de bases previas al legislador para estructurar
las instituciones del proceso en uno u otro sentido).
3. Como criterios guías de interpretación del resto de normas procesales
civiles (Al darle sentido al texto literal de las normas Procesales Civiles,
no limitándose a la comprensión de las normas sino a su extensión su
cumplimiento).
4. Como criterios o bases para la integración de todas las normas
procesales (eso en caso de vacíos legislativos).
5. Como orientadores de la ley sustantiva (Código Civil).
6. Facilitan el estudio comparativo de los diversos ordenamientos
procesales actualmente vigentes, así como el de los que rigieron en
otras épocas.
7. Resuelven situaciones de estructura del proceso, la objetividad del
mismo y el conjunto ritual en la tramitación de la causa
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1.3.- Características:
Dentro de las principales características de los principios procesales difundidas
por la doctrina tenemos las siguientes:
DISPOSITIVO INQUISITIVO
FORMALISMO INFORMALISMO
ACCION CONTRADICCIÓN
FLEXIBILIDAD RIGIDEZ
ORALIDAD ESCRITURA
IMPLUSO DE PARTE IMPULSO DE OFICIO
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Relativo.- Que se aprecia al admitir la existencia de un ordenamiento
procesal determinado y que el jurista deberá encargarse de explicitar en
la aplicación de los principios procesales.
Son tan abstractos que son idóneos para resolver las dudas
interpretativas, razón por lo cual solo estos principios procesales son de
aplicación ante defectos o vacíos de la norma procesal.
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Los principios consagrados en el Código Procesal Civil son manifiesta
expresión de una “Concepción Publicística del Proceso Civil”, es decir,
considera que lo trascendente en él, es el interés público que cumple el
Estado a través del órgano jurisdiccional, tanto para hacer efectivo el
derecho como para lograr la paz social en justicia.
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MONROY, J. (1996) A manera de Ejemplo manifiesta cuales son los principios
del proceso:
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En cualquiera de ambos casos, ni su actividad ni su omisión podrá liberarla de
la obligatoriedad de cumplir con lo que se decida. Podrá ser compelida a ello,
por medio de la fuerza estatal.
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1. 4.3.- Principio de imparcialidad:
ALVARADO, A. (2009). Menciona que este principio indica que el tercero que
actúa en calidad de autoridad para procesar y sentenciar el litigio (juez), debe
ostentar claramente ese carácter.
Para ello, no ha de estar colocado en la posición de parte (imparcialidad) ya
que nadie puede ser actor o acusador y juez al mismo tiempo; debe carecer de
todo interés subjetivo en la solución del litigio (imparcialidad) y debe poder
actuar sin subordinación jerárquica respecto de las dos partes (independencia).
Sin embargo, contra lo que se cree, la imparcialidad no solo es una calidad que
debe tener el órgano jurisdiccional, sino también impone un deber a todos los
que participan en la actividad judicial de proteger tal estado, compromiso que
alcanza a las partes interesadas en el conflicto contenido en el proceso judicial.
Otro ejemplo son aquellos hechos por los cuales alguien intente violentar la
imparcialidad del órgano jurisdiccional, sea con propuestas irregulares o de
cualquier otra forma.
Por otro lado, la mayoría de jueces, no están capacitados para poder aplicar
este principio, pues la característica de que la sociedad moldea al hombre,
hace que este juez pueda ser sugestionado por alguna de las características
(económica, política, cultural, etc.) de las partes.
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1. 4.4.- Principio de contradicción o audiencia bilateral:
Este principio está basado en que todo proceso contencioso o no contencioso
son indispensables dos partes (demandante y demandado). Este principio dio
origen a la denominación de sujetos de la Litis, que actualmente ha variado por
la de “partes del proceso”.
Consiste en que los actos procesales deben realizarse con conocimiento de las
partes. Un acto procesal debe realizarse con la información previa y oportuna al
contrario, a fin de que éste pueda hacer valer su derecho de defensa y rebatir
la pretensión de la otra parte.
La contundencia del axioma persigue que todo acto personal, desde aquel que
contiene la pretensión, hasta aquellos que tengan la mínima en los derechos
del confrontado, puedan merecer la réplica del oponente y, en su caso, prueba
que lo desmerezca y descalifique.
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Se construye sobre la base de aceptar respecto de las partes del proceso
(demandante y demandado), la posibilidad efectiva de comparecer o acceder a
la jurisdicción, a fin de poder hacer valer sus respectivas pretensiones,
mediante la introducción de los hechos que las fundamentan y sus
correspondientes prácticas de pruebas. Es decir, que lo que una de las partes
ponga a conocimiento del juez, deba ser traslada a su contraparte a fin de que
tenga conocimiento de las actuaciones de su contrario, de esta manera se evita
la arbitrariedad del órgano jurisdiccional, ya que este sólo podrá actuar a mérito
de lo que las partes hayan propuesto en el proceso, teniendo ambas la
oportunidad de ser atendidas en el mismo a través de los distintos actos
procesales que introduzcan al proceso.
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en el proceso, que se preste a suspicacias de las partes o duda en cuanto a la
imparcialidad del órgano jurisdiccional.
“Significa este principio (de publicidad), que no debe haber justicia secreta, ni
procedimientos ocultos, ni fallos sin antecedentes ni motivaciones”.
“El principio de publicidad comporta la posibilidad de que los actos procesales
sean presenciados o conocidos incluso por quienes no participan en el proceso
como partes, funcionarios o auxiliares”.
Este principio se fundamenta en que la administración de justicia es un servicio
que el Estado presta al pueblo, el cual debe realizarse con toda claridad y
transparencia, por ello la presencia del público en las audiencias judiciales
garantiza la función fiscalizadora de la labor jurisdiccional de los magistrados y
defensores.
MONROY, J. (1996) El principio de publicidad no supone que todo el proceso
debe ser necesariamente público y que toda persona pueda conocer en
cualquier momento los expedientes, pues perjudicaría gravemente la buena
marcha de ciertos procesos, que por sus características (más de la naturaleza
de la pretensión que se discute), solo importa a las partes.
MONROY, J. (1996) El fundamento del principio de publicidad es que el
servicio de justicia es un servicio social.
Esto significa que lo que ocurre en los tribunales no es de interés exclusivo de
los litigantes, sino de la sociedad”. Es por ello, que la Constitución Política de
1993 ha elevado este principio a categoría constitucional, al disponer el artículo
139 inc. 4 “La publicidad en los procesos, salvo disposición contraria de la ley”.
Esto nos lleva a afirmar que nuestro proceso civil tiende a la publicidad como
una garantía de la administración de justicia.
Tenemos que tener en cuenta que la publicidad mal utilizada muchas veces es
escandalosa y causa vejación al colitigante que no cuenta con los medios
indispensables, por lo que los jueces deben ser sumamente cautelosos y
prudentes en la aplicación de este principio.
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estricta aplicación las primeras (normas imperativas) y de aplicación a criterio
de las partes las segundas (normas facultativas).
Entre las normas procesales son ejemplos típicos de aquellas de obligatorio
cumplimiento, es decir, imperativas, las que proveen la regulación del
procedimiento que se debe seguir para conducir la solución judicial del conflicto
a su fin natural o la decisión del juez.
Las partes, en el primer caso, no pueden convenir una tramitación una vía
procedimental distinta a la prevista en la ley procesal, salvo que expresamente
y de manera excepcional la misma norma conceda vías alternativas.
Este principio, lo podemos encontrar en la Constitución, específicamente en el
artículo 139, inc. 5.
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Es aquel principio por el cual, las resoluciones judiciales finales que se
pronuncien sobre el fondo del asunto (sentencia) en su mayoría adquieran la
calidad de firmes y eso significa que ya no podrán ser cuestionadas.
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1. Etapa Postuladora: planteamiento de las pretensiones de las partes,
establecimiento de la Litis.
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2.2.- Objetivos De La Postulación Del Proceso
A continuación una descripción sumaria de los objetivos que el legislador ha
querido se obtenga a través de la Sección postuladora.
Dentro de la concepción del juez director del proceso, éste debe constituirse
en un primer control de los requisitos de admisibilidad y procedencia de la
demanda. Una de las causas más importantes del desprestigio de la justicia
civil, se origina en el considerable número de procesos que, luego de un
penoso y largo transcurso, acaban en una decisión que no resuelve el conflicto,
sino que simplemente exige se vuelva a iniciar el proceso subsanándose los
vicios cometidos.
Por un lado, tenemos una organización judicial que no han remozado sus
estructuras coloniales, determinando con ello que no esté apta para atender
una demanda masiva de justicia, hecho que constituye el acontecimiento social
más importante del presente siglo en materia judicial, la masificación de las
pretensiones. Josué de Castro dice a propósito de este rasgo peculiar del
mundo contemporáneo; La conquista más grande del proletariado en el
presente siglo es haberse dado cuenta de su auténtica realidad social.
Por otro, tenemos una regulación procesal que, insólitamente, limita o impide la
función directriz del juez respecto del saneamiento del proceso.
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La suma de estos dos factores, la impresionante cantidad de demandas que
recibe durante su turno y además, una regulación procesal limitativa de sus
facultades, han venido impidiendo al juez nacional calificar inicialmente la
relación procesal que se intenta establecer cuando se demanda.
Sanear la relación procesal por acto del juez o exigencia de las partes. Este
objetivo está referido al deber que tiene el juez, después de haber recibido la
contestación del demandado y cuando este no haya alegado una defensa de
forma excepción, de volver a revisar la relación procesal. De encontrar saneado
el proceso, expedirá, de oficio una resolución declarando la validez de la
relación. De advertir deficiencias en la relación, declarará su invalidez definitiva
o concederá un plazo para subsanarlas, si fuera el caso.
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Precisar los puntos controvertidos; Dentro de una concepción privatista del
proceso, el juez no tiene otra alternativa que admitir y actuar todos los medios
probatorios ofrecidos por las partes. Sin embargo, en el nuevo Código esto no
es así, en el juez está apto para, con ayuda de las partes, fijar cuales son los
hechos respeto de los cuales las partes van a contender. El propósito es evitar
que el proceso discurra respecto de la prueba de hechos que las partes no
discuten y, consecuentemente, permite que el juez identifique con precisión los
hechos sobre los cuales deberá centrar su apreciación para resolver la
controversia.
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en forma precisa, con orden y claridad. El cumplimiento de esta norma va a
significar una reforma considerable en el trámite procesal. Expliquemos su
importancia.
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tendrá la calidad de definitivo, es decir, no cabe subsanación por el
demandante.
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su silencio sobre alguno de ellos, será tomado, en principio, como una
aceptación.
2.3.6.- Reconvención:
2.3.7.- Excepciones:
Llamadas también defensas de forma, las excepciones son el medio a través
del cual el demandado denuncia la existencia de una relación procesal inválida,
sea por que se ha omitido o se ha presentado defectuosamente un
presupuesto procesal o una condición de la acción.
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Con una terminología distinta, sobre todo más cercanas a lo que realmente
son, el Código acoge en su artículo 446 todas las excepciones reguladas en el
Código vigente, salvo la de naturaleza de juicio y la transacción, la primera por
inútil y la segunda por constituir una defensa de fondo. Asimismo, adiciona
otras tales como la de oscuridad o ambiguedad en el modo de proponer la
demanda conocida como excepción de demanda oscura en el inciso tres. Del
artículo 619 de la Ley de Enjuiciamiento en Materia Civil de 1852, la falta de
agotamiento de la vía administrativa, la de legitimidad para obrar y la de
convenio arbitral.
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que el demandante no realice una actividad previa que la ley sustantiva la tiene
regulada como tal, antes de interponer una demanda.
2.3.10.- Rebeldía:
El tema del emplazamiento al demandado y, sobre todo, el de su
incumplimiento pertinaz de ponerse a derecho, fue por mucho tiempo un tema
central en el desarrollo histórico del proceso. Al demandado en el derecho
romano, por ejemplo, se le podía conducir literalmente del cuello ante el pretor,
en base a una orden dada previamente por éste conocida como obtorto collo.
Desde una posición dura contra el demandado incumplido llamado también
rebelde o contumaz, se fue evolucionando a posiciones cada vez más
elásticas.
El código Procesal Civil en su artículo 458 enumera los supuestos en los que el
demandado debe ser declarado en rebeldía, debiendo advertirse que se trata
de situaciones previstas taxativamente, dada la gravedad con que se regulan
sus efectos.
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Para concluir con el tema de la rebeldía, es significativo el artículo 463, este
disponible que la declaración de rebeldía genera, como mínimo, una
percepción de verosimilitud de los hechos que sustentan la demanda, al punto
de ser mérito suficiente para conceder medidas cautelares contra el
emplazado, o contra el demandante en caso de rebeldía respecto de la
reconvención.
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cuando recibió la demanda y antes de conceder su admisión, a fin de permitir
que en su posterior desarrollo y avance, estos aspectos ya no retrasen no
obsten la decisión sobre el fondo. Así lo expresa el artículo 466.
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puntos controvertidos, y de manera específica aquella que van a ser materia de
prueba.
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faculta al juez a declarar la conclusión del proceso, como correlato a uno de los
supuestos descritos en el artículo 474.
4. Etapa Probatoria
La fase probatoria se da porque hasta etapa el juzgador solo tiene
conocimiento parcial y subjetivo de las pretensiones de las partes, por esto es
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indispensable proveer al juez de una visión objetiva sobre la controversia de
intereses.
4.1.-Ofrecimiento de la Prueba:
En este las partes ofrecen al órgano jurisdiccional los diversos medios de
prueba con los cuales pretenden constara los planteado en la Litis, las pruebas
deben de llevar una concatenación con los puntos establecidos en la demanda
para que puedan prosperar, establece en el artículo 286 cuáles serán los
medios de prueba reno conocidos por la ley, para el ofrecimiento de pruebas el
articulo 287 nos establece un plazo de 10 día, confesión y declaración de
partes documentos públicos, documentos privados, informes, dictámenes
periciales reconocimiento e inspección judicial, testigos fotografías, copias
fotostáticas registros dactiloscopias y en general todos los elementos aportados
por los descubrimientos de la ciencia tecnológica .
4.6.-Etapa Conclusiva:
Llamada también pre conclusiva y de alegatos en esta etapa se dan las
reflexiones consideraciones razonamientos y argumentaciones de las partes,
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se pretende dar una idea al órgano jurisdiccional de lo que se pretende obtener
del juicio, los alegatos se pueden dar de forma oral o escrita, la forma oral se
efectuara al término de la audiencia de pruebas una vez que todas hayan sido
desahogadas.
Para otros autores, esta excepción tiene que ver con uno de los presupuestos
procesales, de los que nos hemos ocupado anteriormente, que es la
competencia del Juez. Un “Proceso” que se sigue ante el Juez incompetente no
tiene ninguna eficacia jurídica. Uno de los medios procesales para cuestionar la
intervención de un Juez incompetente es deduciendo la excepción de
incompetencia (Art. 446-1 CPC). Como ya lo hemos estudiado al tratar de la
competencia, debemos remarcar que hay criterios para fijar la competencia,
absolutos, como la materia, el grado, la cuantía, etc, y existe el criterio territorial
que fija la competencia relativa. Por consiguiente, tratándose de competencia
por razón de territorio, es posible que se produzca lo que se denomina la
prórroga de la competencia, es decir, aquel mecanismo procesal que hace
competente a un Juez que, por razón de territorio, no debía conocer el asunto.
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La prórroga puede ser expresa y tácita. Es expresa, por ejemplo, cuando el
litigante se dirige a un Juez sometiéndose manifiestamente, en tanto que es
tácita cuando el demandado contesta la demanda sin cuestionar la
competencia del Juez, no obstante haber sido notificado ante el Juez
incompetente por razón de territorio. La excepción en comentario es viable
cualquiera que sea el criterio para fijar la competencia. Para que la relación
procesal que se produce en el proceso sea válida es ineludible que el Juez que
interviene en él sea competente para conocer el asunto en controversia.
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5.3.- excepción de representación defectuosa o insuficiente del
demandante o del demandado:
Esta excepción igualmente tiene que ver en alguna forma con uno de los
presupuestos procesales, es decir, con la capacidad para intervenir en el
proceso. Esta excepción se relaciona con la llamada representación voluntaria,
esto es, con aquella representación que se genera en la voluntad del otorgante
de la representación y que se cristaliza mediante el Poder, del cual ya nos
hemos ocupado precedentemente. Se entiende que quien confiere poder tiene
indudablemente capacidad procesal, además de tener capacidad de ejercicio
en el ámbito civil.
Por ejemplo, alguien que alegue ser tutor de un menor, en el proceso, tiene que
acreditar su calidad de tal; y si lo hiciera mediante una resolución dictada por
un Juez no competente para esos trámites, la excepción de representación
defectuosa o deficiente, si se dedujera, tiene que ser amparada. El medio
procesal para cuestionar la intervención de una persona por otra, demandante
o demandada, ya sea natural o jurídica, que careciera de Poder o que el Poder
que ostenta fuese defectuosa o insuficiente, es mediante la excepción de
representación defectuosa o insuficiente (Art. 446-3 CPC).
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Lo mismo diremos que se trata de la representación legal. La pregunta que nos
hacemos es la siguiente ¿Qué ocurre si alguien se presenta al proceso, ya sea
por demandante o por demandado, alegando ser representante legal o
voluntario? En este caso, como requisito formal de la demanda, debe exigirse
la presentación del documento pertinente y, en caso contrario, está el Juez en
actitud de declarar inadmisible la demanda.
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demanda no se ajusta a los requisitos y a las solemnidades que la ley señala y
de los cuales ya nos hemos ocupado (Art. 446-4 CPC).
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Por otro lado esta excepción de oscuridad o ambigüedad en el modo de
proponer la demanda, no se dirige a la comprobación de los hechos afirmados
en ella, sino a exigir que los hechos, su fundamentación y el petitorio sean
expuestos en forma clara, en términos que no sean oscuros, imprecisos o
contradictorios.
En la Ley Orgánica del Poder Judicial de 1963, derogada ya, se establecía que
los Jueces no debían admitir la impugnación de resoluciones administrativas de
carácter particular, sino después de agotados los recursos jerárquicos
expresamente pre establecidos y a instancia de parte interesada (Art. 11 LOPJ
1963). Este precepto es un antecedente de la nueva excepción. En efecto, en
los casos de impugnación de alguna resolución administrativa, previamente
deben agotarse los recursos previstos en la vía administrativa para acudir a la
acción civil y generar un proceso civil (Art. 446, 5 CPC).
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competente para conocer de una demanda sobre impugnación de una
resolución administrativa si previamente el actor no ha agotado los recursos
impugnatorios previstos en la vía administrativa. Por ello esta excepción es un
tema de discusión. Un requisito de admisibilidad de la demanda, tratándose de
las acciones contencioso administrativas, es el agotamiento de la vía
administrativa (Art. 541, 2 CPC).
Por otro lado, esta excepción puede ser planteada no solamente en los
procesos de impugnación de acto o resolución administrativa, sino en cualquier
otro proceso que requiera un procedimiento administrativo previo; pues dicha
excepción se funda en la omisión de un requisito procesal, (agotamiento de la
vía administrativa).
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el mandato en el plazo concedido se rechazará la demanda, disponiéndose su
archivamiento.
Por su parte Monroy Gálvez sostiene que: “La legitimidad para obrar consiste
precisamente en que las personas que tienen su lugar respectivo en la relación
jurídica sustantiva, sean exactamente las mismas que ocupan su lugar
respectivo en la relación jurídica procesal. Si él o los titulares en la relación
jurídica sustantiva no son los mismos en la relación jurídica procesal, no hay
legitimidad para obrar. Exactamente lo mismo ocurrirá, por ejemplo, si los
titulares de la primera relación son tres, y sólo forma parte de la relación
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procesal uno” “su incorporación como excepción tiene por fin evitar la
prosecución de un proceso en el que la relación jurídica procesal es extraña a
la relación sustantiva que le sirve de instrumento. Así mismo, permite que el
Juez obste la prosecución de un proceso que no comprende a los realmente
afectados y comprometidos en su decisión, por ser titulares de la relación
sustantiva”
Por ejemplo, si dos personas fuesen las acreedoras, las dos tienen que
interponer la demanda. Si sólo una de ellas interpusiera la demanda, sin alegar
ni ostentar representación de la otra, esa persona demandante no tiene
legitimidad para obrar, no tiene legitimidad para acudir al Poder Judicial,
demandando el cumplimiento de la obligación. En igual sentido, si una persona
demandara a otra la entrega de un inmueble arrendado a él y también a un
tercero, es decir, los arrendatarios son dos, y sin embargo se demanda sólo a
uno de ellos. En este caso estamos también frente a la falta de legitimidad para
obrar respecto a la parte demandada. Para que la relación jurídica procesal sea
válida, en el primer caso, los dos acreedores deben demandar y, en el segundo
caso, debe demandarse a los dos arrendatarios. Es que la relación contractual
sustantiva debe tener correspondencia con la relación procesal.
Finalmente, conforme al Código, la falta de legitimidad para obrar puede ser del
demandante como del demandado (Art. 446 – 6 CPC). No debemos confundir
la falta de legitimidad para obrar con la defectuosa o insuficiente representación
o personería. Si falta la correspondencia entre la relación material y la relación
procesal, esto es, si falta la legitimidad de obrar del demandante o del
demandando, no hay relación jurídico procesal válida.
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Esta excepción procede cuando se inicia un proceso idéntico a otro, que se
encuentra en curso, es decir cuando las partes o de quienes se deriven sus
derechos, el petitorio y el interés para obrar sean los mismos.
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5.8.- excepción de cosa juzgada:
La excepción de Cosa Juzgada tuvo su origen en el Derecho Romano.En el
Código de Procedimiento Civiles de 1912 estuvo regulada esta excepción en
los Art. 312 y 317.
Ferrero indica que: “no hay base más sólida para la existencia de esta
excepción, que el peligro de las sentencias contradictorias. El fundamento de la
excepción de Cosa Juzgada, como el de la transacción, desistimiento y
litispendencia, es la seguridad jurídica”
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Los efectos de esta excepción son:
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anulación de lo actuado y la conclusión del proceso, sin declaración
sobre el fondo.
Por otro lado existen semejanzas entre estas dos formas de concluir el
proceso: pues las dos ponen término al proceso con declaración sobre el fondo
del litigio, en las dos el apoderado requiere autorización especial para
celebrarlas; en las dos sólo es posible su aprobación si versa sobre derechos
renunciables o disponibles; la conciliación y transacción, que ponen fin al
proceso, adquieren la autoridad de cosa Juzgada.
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Igualmente entre ambas instituciones existen diferencias fundamentales, como
las siguientes : la conciliación siempre se da dentro del proceso, en tanto que la
transacción puede ser judicial o extrajudicial; la conciliación es un trámite
obligatorio en el proceso, en la conciliación el Juez tiene activa participación,
proponiendo la fórmula de arreglo “ que su prudente arbitrio le aconseje”, en
tanto que la transacción la intervención del Juez no es activa, ya que son las
partes que por su propia decisión la inician y la celebran; en la conciliación, por
ser una figura amplia, puede producirse renuncias o concesiones unilaterales o
bilaterales sobre diversidad de derechos renunciables o disponibles, permitidos
por la ley, en tanto que la transacción sólo versa sobre derechos patrimoniales
e importa concesiones recíprocas. Cabe agregar que en el proceso ejecutivo es
posible la conciliación como parte de su trámite si se ha producido
contradicción.
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mismo (Art.812 C.C.), es decir, se está refiriendo a la aspiración procesal de
invalidar el testamento.
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principal, produciéndose como efecto la nulidad de lo actuado y la conclusión
del proceso, sin declaración sobre el fondo.
3. El transcurso del tiempo señalado por la ley, y que varía según diversos
casos”.
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En resumen, la excepción de prescripción extintiva procede cuando se
pretende repeler una pretensión por el transcurso del tiempo, es decir que el
autor conserva su derecho como una obligación natural, pero que por el tiempo
transcurrido no puede interponer su acción.
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Por otro lado, el convenio arbitral es un acto jurídico solemne porque para su
validez debe revestir la forma escrita prevista por la ley, entendiéndose que es
escrito cuando esté consignado en un documento firmado por las partes, o
cuando exista un intercambio de cartas, cables, telex, donde se deje constancia
documental del acuerdo o cuando exista un intercambio de escritos, de
demanda y contestación en los que la existencia de un convenio arbitral sea
afirmada por una parte y la otra parte no manifiesta su negativa.
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podrá exigir la aplicación de dicho convenio arbitral, así éste no hubiera sido
inicialmente conocido o conocible.
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5.14.- plazo y forma de proponer las excepciones:
Las excepciones se plantean simultáneamente en un mismo escrito dentro del
plazo previsto en cada procedimiento. Así, en el proceso de conocimiento, el
plazo máximo para interponer las excepciones, es de 10 días, contados desde
la notificación de la demanda o la reconvención. En el proceso abreviado el
plazo máximo para interponer las excepciones es de 5 días; contados desde la
notificación o con la reconvención. En el proceso sumarísimo, las excepciones
se proponen en el mismo escrito de contestación de la demanda (Art. 552
C.P.C.)
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Si declara infundada la excepción deducida, declara además saneado el
proceso. De lo contrario, si su decisión es de declarar fundada la
excepción, puede suspender el proceso o anular el mismo, dependiendo
del tipo de excepción de que se trate de lo cual trataremos al estudiar los
efectos de las excepciones.
Es frecuente advertir, como una corruptela arraigada, que los litigantes que han
perdido la oportunidad para deducir una excepción, sus fundamentos
pretenden hacerlos valer bajo el planteamiento de la nulidad de actuados.
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Juez puede condenar al perdedor en la excepción, al pago de una multa no
menor de 3 ni mayor de 5 unidades de Referencia Procesal.
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Para Carrión Lugo, las defensas previas constituyen medios procesales a
través de los cuales el demandado solicita la suspensión del proceso hasta que
el actor realice la actividad que el derecho sustantivo prevé como acto previo al
planteamiento de la demanda.
Entonces, en determinados casos, antes del inicio del proceso civil se debe
cumplir con el requisito de procedibilidad establecido en la ley sustantiva
(entiéndase por ésta al Código Civil), ya que su no cumplimiento originaría que
la formulación de una defensa previa suspenda el proceso hasta que se cumpla
con dicho requisito.
De acuerdo al artículo 455º del Código Procesal Civil las defensas previas que
pueden ser utilizadas por el demandado son el beneficio de inventario, el
beneficio de excusión y otras que regulen las normas materiales. A
continuación, veremos en qué consisten éstas.
7.1.-beneficio de inventario
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las deudas y cargas de la herencia sólo hasta donde alcancen los bienes de la
misma.
Quiere decir, entonces, que en el caso que los herederos sean demandados
por los acreedores del causante, los emplazados podrán solicitar vía defensa
previa que el proceso se suspenda hasta saber si la masa hereditaria tiene un
saldo favorable que pueda responder por las deudas o cargas de la herencia
hasta donde alcancen los bienes de ésta. Para determinar el monto de la
herencia se hace uso del inventario y su valorización.
Este tipo de beneficio está consagrado en el artículo 661º del Código Civil,
según el cual el heredero responde de las deudas y cargas de la herencia sólo
hasta donde alcancen los bienes de ésta. Incumbe al heredero la prueba del
exceso, salvo si ya existiera inventario judicial.
Este tipo de beneficio (al cual la doctrina también llama beneficio de orden) es
propio de los contratos de fianza.
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Debe, por tanto, existir un contrato de esta clase por el cual el fiador se ha
comprometido frente al acreedor a responder de la deuda del fiado, en caso de
incumplimiento de éste en el pago de dicha deuda.
Por este beneficio el fiador tiene, pues, la posibilidad legal de exigir al acreedor,
cuando éste lo requiera para responder por la deuda del fiado, el agotamiento
previo de todos los recursos de cobranza contra el patrimonio del fiado.
Para que el fiador pueda recurrir al beneficio de excusión debe, pues, oponerlo
al acreedor vía defensa previa, luego de que éste lo requiera para el pago de la
prestación, debiendo acreditar la existencia de bienes del deudor realizables en
el país.
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El artículo 295º, en lo que se refiere a las sociedades civiles, establece en su
segundo párrafo lo siguiente: “La sociedad civil puede ser ordinaria o de
responsabilidad limitada. En la primera los socios responden personalmente y
en forma subsidiaria, con beneficio de excusión, por las obligaciones sociales y
lo hacen, salvo pacto distinto, en proporción a sus aportes. En la segunda,
cuyos socios no pueden exceder de treinta, no responden personalmente por
las deudas sociales.”
Así pues, en la sociedad civil ordinaria, que no tiene fijado por ley un número
máximo de socios, estos responden personalmente y en forma subsidiaria, con
beneficio de excusión, por las obligaciones sociales, correspondiéndoles el
derecho de pedir que previamente a la exigencia de pago de una obligación
societaria con cargo a los bienes del socio, el acreedor agote todos los medios
para exigir el pago de la obligación a la sociedad. El pago que deba realizar el
socio por cuenta de la sociedad se realizará en proporción a sus aportes, salvo
pacto distinto.
El artículo 303º de la LGS indica que el pacto social debe señalar la forma
cómo se ejerce el beneficio de excusión en la sociedad civil ordinaria.
Se observa, pues, que la fianza cartular se caracteriza por ser solidaria y por
tanto el fiador no puede oponer el beneficio de excusión, salvo disposición
expresa en contrario en el mismo título valor. En este punto la legislación
cambiaria se aparta del sistema establecido en el Código Civil.
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7.3.- beneficio de división
Figura recogida en el artículo 1426º del Código Civil, en el cual se señala que
en los contratos con prestaciones recíprocas en que éstas deben cumplirse
simultáneamente, cada parte tiene derecho de suspender el cumplimiento de la
prestación a su cargo, hasta que se satisfaga la contraprestación o se garantice
su cumplimiento. Se trata de una facultad conferida por la ley a favor de la
parte que es requerida por la otra, en el supuesto que esta última tampoco
haya cumplido con la prestación a su cargo, y se canaliza procesalmente como
defensa previa.
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8.1.- excepción de caducidad de plazo:
Prevista en el artículo 1427º del Código Civil, que establece que si después de
celebrado un contrato con prestaciones recíprocas sobreviniese el riesgo de
que la parte que debe cumplir en segundo lugar no pueda hacerlo, la que debe
efectuar la prestación en primer lugar puede suspender su ejecución, hasta que
aquélla satisfaga la que le concierne o garantice su cumplimiento. Esto se
constituye igualmente una defensa previa.
Tanto los tutores como los curadores están impedidos de beneficiarse con la
donación de bienes de propiedad de sus representados. Se extiende el
impedimento aun cuando ambos cargos hayan terminado. Entonces el tutor o
curador tendrá que cumplir con dar cuenta de su administración, la cual no sólo
se reduce a que sean aprobadas las cuentas, sino que incluso sean entregados
los saldos.
Carrión Lugo nos ilustra lo expresado líneas arriba con el siguiente ejemplo:
“supongamos que una persona (donataria) que ha sido tutor de otra (donante)
lo demandara a éste para la entrega del bien que le haya donado, el donante
puede oponer como defensa previa que cumpla antes de la efectivizarían de la
entrega con la condición suspensiva que señala el ordenamiento civil, que
consiste en que se haya aprobado las cuentas y pagado el saldo resultante de
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la administración que haya ejercido como tutor del donante. Se trata, como
vemos de una condición suspensiva señalada por la ley.”
El artículo 1640º del Código Civil dispone que no producirá efecto la revocación
llevada a cabo por el donante si no se comunica en forma indubitable al
donatario o a sus herederos dentro de los sesenta días de producida ésta. La
defensa previa podría ser invocada por el donatario o sus herederos si se
pretendiese contra él o ellos que devuelvan el bien donado, alegando que no
les fue comunicada la revocación de la donación.
Regulado por el artículo 871º del Código Civil que señala que mientras la
herencia permanece indivisa, la obligación de pagar las deudas del causante
gravita sobre la masa hereditaria; pero hecha la partición, cada uno de los
herederos responde de esas deudas en proporción a su cuota hereditaria. Es
decir, el beneficio de partición operará como defensa previa en el caso de la
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existencia de deudas del causante las cuales no podrán ser cobradas mientras
no se produzca la partición de la herencia.
Dicha cesión puede operar sin asentimiento del deudor pero para que ésta
tenga efecto contra el deudor cedido le debe ser comunicada fehacientemente.
De no ocurrir esto el deudor puede interponer como defensa previa, el no
habérsele comunicado la cesión de derecho.
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Conclusión:
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BIBLIOGRAFÍA
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Carrión, J. 2000, “Tratado de Derecho Procesal Civil”, Perú, Lima.
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