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Empresa: Alcance:
Auditor: Fecha:
4.4.2-Información Documentada
a) ¿La organización mantiene información documentada para apoyar la operación
de los procesos?
b) ¿La organización conserva la información documentada para tener respaldodelo
planificadoyasídarconfianzaenlosmismos?
5-LIDERAZGO
5.1-Liderazgo y Compromiso
5.1.1-5.1.1-4.4.1 Generalidades
a) ¿La alta dirección de muestra liderazgo y compromiso con el SIG?
n) ¿La alta dirección apoya otros roles pertinentes en la organización, roles que
aplique a sus áreas de responsabilidad, para
demostrar su liderazgo?
5.1.2-Enfoque al Cliente (parte interesada ISO 14001-OHSAS 18001)
a) ¿La organización demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y
comprendiendo los requisitos de los clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y
reglamentarios y se asegura que
se cumplan?
B) ¿La organización determina y considera los riesgos y oportunidades del negocio
que pueden afectar la conformidad de los productos y servicios hacia el cliente o que
puedan afectar la
capacidad de aumentar la satisfacción de estos?
c) ¿La organización mantiene el foco en aumentar la satisfacción de
los clientes?
5.2-5.2-4.2-4.4.4 Política Integrada
5.2.1-Establecimiento de la Política Integrada
a) ¿La alta dirección dispone de una política integrada,
implementada y mantenida?
b) ¿La política integrada es apropiada al propósito, contexto de la
organización, al alcance, la naturaleza de sus aspectos y peligros y apoya la dirección
estratégica del negocio?
c) ¿La política integrada proporciona un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos integrados?
d) ¿La política integrada incluye un compromiso de cumplir los
requisitos aplicables?
e) ¿La organización considera dentro de su política integrada, aspectos como:
magnitud e impactos ambientales, peligros y riesgos
de PRL, actividades, productos y/o servicios?
g) ¿La organización incluye dentro de su política integrada compromisos tales como:
protección del medio ambiente (incluida la prevención de la contaminación),
prevención de incidentes y cuidado de la salud y de enfermedades, cumplimiento de
requisitos
legales y otros requisitos y de mejora continua del SIG?
- Sustitución.
- Control de ingeniería.
- Avisos o controlesadministrativos.
7.1.3- Infraestructura
a) ¿La organización determina, proporciona y mantiene la
infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y así
lograr la conformidad de los productos y servicios?
7.1.4- Ambiente para la Operación de los Procesos
a) ¿La organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario para la
operación de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios?
7.1.5-9.1-4.5.1 Recursos de Seguimiento y Medición
7.1.5.1- Generalidades
a) ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios
para asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y
medición de los procesos, productos, servicio?
b) ¿La organización se asegura que los recursos proporcionados son
apropiados para el tipo de seguimiento y medición realizados?
c) ¿La organización se asegura que los recursos se mantienen para
asegurarse de la idoneidad continua?
d) ¿La organización conserva la información documentada como
evidencia de que los recursos de seguimiento y medición son los idóneos?
7.2-7.2-4.4.2 Competencia
a) ¿La organización determina la competencia necesaria de las personas bajo su
control, que realizan trabajos que afecta el desempeño ambiental, PRL y calidad,
eficacia, cumplimiento legal y
de otros requisitos del SIG?
b) ¿La organización se asegura que estas personas sean
competentes en educación, formación y experiencia apropiada relacionadaaaspectos
ambientales,peligrosdePRLycalidad?
c) Cuando sea aplicable ¿La organización toma acciones para
adquirir la competencia necesaria?
d)¿Laorganizaciónevalúalaeficaciadelasaccionestomadas?
e) ¿La organización conserva la información documentada
apropiada como evidencia de la competencia y de la eficacia de las actividades de
capacitación?
7.3-7.3-4.4.2 Toma de Conciencia
a) ¿La organización se asegura que las personas que realizan
trabajos que afectan el desempeño y eficacia del SIG toma conciencia de la política
integrada?
b) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia tomen conciencia de
los objetivos integrados?
c) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan
el desempeño y eficacia tomen conciencia sobre su contribución a la eficacia del SIG,
incluido los beneficios de
una mejora deldesempeño?
d) ¿La organización se asegura que las personas que realizan
trabajos que afectan el desempeño y eficacia, tomen conciencia sobre las
implicancias en no cumplir los requisitos del SIG?
e) ¿La organización se asegura que, quienes realicen trabajos bajo su control, tomen
conciencia de los aspectos ambientales y peligros significativos y los impactos
ambientales y peligros reales o
potenciales asociados con su trabajo?
f) ¿La organización se asegura de la toma de conciencia, de las
personas involucradas, respecto de las implicancias de no cumplir los requisitos
legales u otros?
g) Se ha establecido, implementado y mantenido un procedimiento para que el
personal tome conciencia de:
-Las consecuencias actuales y potenciales de su trabajo y su
comportamiento para el SIG; y de los beneficios para el SIG de la
mejora de desempeño personal.
j) ¿La organización controla los cambios planificados y revisa las consecuencias de los
cambios no previstos, tomando acciones para
evitar cualquier efecto adverso?
k) ¿La organización se asegura que los procesos contratados
externamente estén controlados?
l) ¿La organización establece controles que aseguren que sus requisitos de calidad,
ambientales y de PRL se consideren en el proceso de diseño y desarrollo (operación),
considerando cada
etapa de su ciclo de vida del producto o servicio?
m) ¿La organización considera sus requisitos de calidad,
ambientalesydePRLparalacompradeproductos y/oservicios?
n) ¿La organización comunica sus requisitos de calidad,
ambientalesydePRLalosproveedores externos ycontratistas?
ñ) ¿La organización considera la necesidad de informar acerca de los impactos ambientales
y peligros potenciales significativos, asociados al transporte o entrega, uso, fin de la
vida útil y
disposición final de sus productos y/o servicios?
a) ¿La organización se asegura que, cuando se cambien los requisitos para los
productos o servicios, la información documentada pertinente, sea modificada, y de
que las personas
pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados?
e) ¿La organización realiza actividades de validación para asegurarse que los productos y
servicios resultantes satisfacen los requisitos
para su aplicación especificada o su uso previsto?
f) ¿La organización toma acción sobre los problemas determinados
durante las revisiones, verificaciones y validación?
g) ¿La organización conserva la información documentada de estas actividades?
8.3.5-Salidas del Diseño y Desarrollo
a) ¿La organización se asegura que las salidas del DyD cumplen los
requisitos de entrada?
b) ¿La organización se asegura que las salidas del DyD son adecuadas para los
procesos posteriores para la provisión de
productos y servicios?
c) ¿La organización se asegura de que las salidas del DyD incluyen o hacen referencia a os
requisitos de seguimiento y medición, cuando
sea apropiado, y a los criterios de aceptación?
d)¿La organización se asegura de quelassalidas del DyD especifican
las características de los productos y servicios que son esenciales para su propósito
previsto y su provisión segura y correcta?
e) ¿La organización debe conservar información documentada
sobre las salidas del DyD?
8.3.6-6.1.2-4.3 Cambios del Diseño y Desarrollo
a) ¿La organización identifica, revisa y controla los cambios hechos
durante el DyD?
b) La organización, posteriormente y en la medida necesaria ¿se asegura de que no
haya un impacto adverso conforme a la existencia de cambios de los requisitos (los
identifica, revisa y
controla)?
c) ¿La organización conserva información documentada sobre los
cambios del DyD?
d) ¿La organización conserva información documentada sobre los
resultados de las revisiones?
e) ¿La organización conserva información documentada sobre la
autorización de los cambios?
f) ¿La organización conserva información documentada sobre las
acciones tomadas para prevenir los impactos adversos?
8.4-8.1-4.3.1 Control de los Procesos, Productos y Servicios Suministrados Externamente
8.4.1-Generalidades
a) ¿La organización se asegura de que los procesos, productos y
servicios suministrados externamente son conformes a los
requisitos?
b) ¿La organización se asegura de determinar los controles a aplicar a los procesos,
productos y servicios suministrados externamente cuando estos estén destinados a
incorporarse dentro de los propios
productos y servicios?
c) ¿La organización se asegura de determinar los controles a aplicar
a los procesos, productos y servicios suministrados externamente
cuando estos son proporcionados directamente a los clientes por
proveedores externos en nombre de la organización?
d) ¿La organización se asegura de determinar los controles a aplicar a los procesos,
productos y servicios suministrados externamente cuando un proceso, o una parte de
un proceso, es proporcionado por un proveedor externo como resultado de una
decisión de la
organización?
8.5.4-Preservación
a) ¿La organización preserva las salidas durante la producción y prestación del
servicio, con el objetivo de asegurar la conformidad
con los requisitos?
8.5.5-Actividades Posteriores a la Entrega
a) ¿La organización cumple los requisitos para las actividades
posterioresalaentregaasociadasconlosproductosyservicios?
b) Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se
requieren ¿La organización considera los requisitos
legales y reglamentarios?
c) Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se
requieren ¿La organización considera las consecuencias potenciales no deseadas
asociadas a sus productos y
servicios?
d) Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se
requieren ¿La organización considera la naturaleza,
el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios?
e) Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se
requieren ¿La organización considera los requisitos
del cliente?
f) Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la
entrega que se requieren ¿La organización considera la
retroalimentación del cliente?
8.5.6-6.1.2-4.3 Control de los Cambios
a) ¿La organización revisa y controla los cambios para la producción
o la prestación del servicio, en la extensión necesaria para asegurarse de la
continuidad en la conformidad con los requisitos?
b) ¿La organización conserva la información documentada que describa los resultados
de la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción
necesaria que surja de
la revisión?