DIPLOMADO AUDITORIA DE LA CALIDAD Julio de 2017

Versión: 1
ACTIVIDAD SEMANA 3
Página 1

DIPLOMADO: AUDITORÍA DE LA CALIDAD

ACTIVIDAD No. 3

Estimado aprendiz, la siguiente actividad representa una oportunidad para valorar

sus competencias correspondientes a la planeación y ejecución de una auditoría de
la calidad.
De acuerdo al material estudiado durante los módulos 1 al 3, por favor desarrollar
las actividades propuestas o de respuesta a los siguientes interrogantes:

1. Elaborar un PLAN DE AUDITORÍA para la planificación de la auditoría de calidad

a una empresa determinada (puede ser real o ficticia), utilizando el documento
MODELO – PLAN DE AUDITORIA disponible en el diplomado.

POLITECNICO DE COLOMBIA
PLAN DE AUDITORIA
CÓDIGO: A1-FR07 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 6

PLAN DE AUDITORIA

FECHA: Agosto 24 de 2019

OBJETIVO DE LA AUDITORIA:
Verificar el cumplimiento de la Norma ISO 9001
ALCANCE DE LA AUDITORIA:
Actividades desarrolladas en el año 2019
CRITERIOS DE AUDITORIA:
ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad, manual de calidad.
EQUIPO AUDITOR:
Neill Villamizar Salazar (líder) A1
Luis Carlos Serna CHaverra (acompañante)A1
FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA: 26/08/2019
REUNION DE APERTURA: 26/08/2019 HORA: 08:00 am
REUNION DE CIERRE: 26/08/2019 HORA: 05:00 pm

Proceso/Actividad/Requisito por
Fecha Hora Auditor Auditado
auditar.
08:00 Reunión de apertura Jefe de calidad y
26/08/2019 A1-A2
am producción

26/08/2019 09:00 Gestión Directiva. Jefe de calidad y

A2
am ISO 9001: producción

26/08/2019 10:00 Gestión Comercial. Jefe de calidad y

A1
am ISO 9001: producción

26/08/2019 11:00 Producción. Jefe de calidad y

A1
am ISO 9001: producción

26/08/2019 Gestión de la Calidad. Jefe de calidad y

12:00am A2
ISO 9001: producción

01:00 Gestión Administrativa. Jefe de calidad y

26/08/2019 A1
pm ISO 9001 producción

Gestión Humana. Jefe de calidad y

26/08/2019 02:00pm A2
ISO 9001 producción

Elaboración de informe de Auditoría. Jefe de calidad y

26/08/2019 03:00pm A1-A2
producción

Reunión de cierre. Jefe de calidad y

26/08/2019 04:00pm A1-A2
producción

Neill Villamizar Salazar

_________________________________
AUDITOR LÍDER
 2. Realizar un INFORME DE AUDITORIA, suponiendo que se llevó a cabo una auditoría
de calidad de la empresa para la cual se realizó el plan de auditoría anterior, utilizando
el documento MODELO – INFORME DE AUDITORÍA disponible en el tercer módulo de
formación del diplomado.

POLITECNICO DE COLOMBIA
INFORME DE AUDITORIA
CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 3 de 6

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Neill Villamizar Salazar Auditoria No. 1

Programada Desde Hasta

Fecha de auditoría 26 Agosto de 2019
Real Desde Hasta

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoría:

Determinar la conformidad del
Sistema de Gestión de la Calidad
con las disposiciones planificadas,
con los requisitos de las Normas
NTCGP 1000:2009, ISO
9001:2008, con otros requisitos
adicionales establecidos por la
entidad y determinar si se ha
mantenido eficaz, eficiente y
efectivo.
Todos los procesos del SGC y
todos los criterios de auditoría de
la empresa Aconcuagua Guamal
La auditoría contempla la verificación
del cumplimiento del plan de
mejoramiento, seguimiento Acciones
riesgos, diligenciamiento formato de
autoevaluación, cumplimiento de la
publicación de los contratos
celebrados en el período comprendido externas anteriores y Regulación
Norma NTCGP 1000:2009, Norma
ISO 9001:2008, Caracterizaciones
de procesos, Procedimientos e
instructivos documentados, Planes
de Acción, Acuerdos de gestión,
Plan anticorrupción y de atención
al ciudadano, Gestión documental
(TRD), Planes de mejoramiento
resultantes de auditorías Internas y
aplicable
Cliente: Aconcagua Guamal

Procesos Auditor (es) Auditado (a)

Reunión de apertura Neill Villamizar Salazar Jefe de calidad y producción

Entrevista y recolección de Neill Villamizar Salazar Jefe de calidad y producción

evidencias

Reunión de equipo de auditores Neill Villamizar Salazar Jefe de calidad y producción

Reunión de cierre Neill Villamizar Salazar Jefe de calidad y producción

Registro de resultados Neill Villamizar Salazar Jefe de calidad y producción

Envió de hallazgos a Neill Villamizar Salazar Jefe de calidad y producción

implementación

Finalización de auditorias Neill Villamizar Salazar Jefe de calidad y producción

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº 1

Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

1
E1
2
G. DIRECTIVA

1
M1

2
G.
COMERCIAL
3

1
M2
2
G. PRODUCCIÓN

1 El fortalecer el objetivo de las auditorías,

el cual se a la fecha se encuentra en la
evaluación de la conformidad del
sistema, y es conveniente enfocar el
A1 ejercicio de evaluación para el
G. DE LA mejoramiento del sistema en sus
CALIDAD procesos.

1 El fortalecimiento en la 1 No se evidenció 1
gestión del personal, cumplimiento en todas
estableciendo estrategias las actividades
de comunicación, descritas en el
A2 socialización y mejoras que procedimiento
G.
facilitan el trabajo en equipo
ADMINISTRATIVA y el conocimiento del
quehacer de los empleados.

2 El adecuado seguimiento y
realimentación que se
realiza frente a los procesos
Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

contratados externamente,
vigilancia y aseo, facilitando
la implementación de
mejoras y de acciones
correctivas que favorecen
dichos procesos.

1 Compromiso y la verificación de requisitos con las Fortalecer proceso de

empoderamiento del entidades que expiden los registros de comunicación con el
personal con personal
educación de manera que se garantiza
responsabilidades definidas contar con soportes válidos para la
que facilitan una mayor trazabilidad del cumplimiento del perfil
autonomía al interior del
proceso.

2 A1
La validación de sistemas
G. HUMANA de información para la
automatización de los
procesos de gestión
humana

3 Se observó informe y
análisis de resultados de la
actividad contemplada en la
caracterización

4. CONCLUSIONES GENERALES

 El S.G.C a la fecha es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma ISO 9001
y los requisitos de la ley

 Se encuentra en un nivel de implementación del _____lo cual determina que falta desde algunos procesos
completar algunas actividades planificadas.

 El nivel de eficacia entre los procesos logro él_____ lo que demuestra falta de implementación y logro de
los indicadores propuestos.

 Se empieza a mantener eficazmente la interacción de los procesos y ya se identifica un mayor trabajo en

forma coordinada y sincronizada.

Firma del que elaboró:

Revisado por: Neill Villamizar Salazar

3. Del documento EJEMPLO – LISTADO DE VERIFICACIÓN, seleccionar cinco (5)
preguntas que considera de mayor relevancia para evaluar la conformidad de un sistema
de gestión de calidad y registrarla en el siguiente espacio:

1. ¿Cómo asegura que su política de calidad es entendida y aplicada en todos los niveles
de la organización?

2. ¿Están definidas sus responsabilidades y autoridades como Representante de la

Dirección?

3. ¿Qué método posee para realizar la revisión periódica del Sistema de Gestión de la
Calidad?

4. ¿Cómo realiza el seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente?

5. ¿Dónde están documentados las responsabilidades y requisitos para la planificación

y la realización de auditorías, para informar los resultados y para mantener los
registros?