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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA FEBRERO 20 DE
DEL SG SST 2017

1. Objetivo: Describir la metodología para la planeación, ejecución y verificación de las auditorías

internas al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud de EMPRESA SAS.

2. Alcance: Aplica a todas las auditorías internas realizadas al SG-SST implementado por
EMPRESASAS en todos sus centros de trabajo.

3. Definiciones:

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para la obtención de evidencias, las

cuales deben ser evaluadas de manera objetiva, con el fin de determinar el grado de cumplimiento
de los criterios establecidos.

Auditado: Organización o persona que se somete a una auditoría.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

Competencia: Capacidad demostrada para aplicar conocimientos, habilidades y comportamientos

adecuados.

Criterio de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

Evidencia de la auditoría: Registro, declaración de hecho o cualquier otra información pertinente y

verificable para los criterios de auditoría.

Hallazgo: Un hallazgo es el resultado de evaluar una evidencia contra un criterio y como resultado
se pueden obtener fortalezas, debilidades, observaciones o no conformidades.

Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

Informe de Auditoría: Es la comunicación de hallazgos de auditoría a los responsables del SG-SST

en la organización.

No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Una no conformidad puede ser una desviación de:

 Las normas de trabajo, las prácticas, los procedimientos o los requisitos legales pertinentes,
entre otros.
 Los requisitos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

4. Marco Legal

 Decreto 1072 de 2015 Capitulo 6, Ministerio del Trabajo. Sistema de gestión de la

seguridad y salud en el trabajo.

5. Consideraciones
 Auditoría Anual de Cumplimiento del SGSST:
Estas auditorías se realizan una vez al año, auditando los procesos transversalmente (todos los
centros de trabajo activos), es ejecutada por un auditor interno quien puede ser propio o contratado
y en cualquiera de los casos deberá cumplir con los siguientes requisitos:
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COMPETENCIAS TÉCNICAS
DEFINICIÓN NIVEL
EDUCACIÓN Y Profesional
EXPERIENCIA Un año de experiencia en el área de Seguridad y salud en el trabajo
 Principios y Procedimientos en técnicas de Auditoría Interna
 Formación en Sistemas de Gestion de Seguridad y salud en el
CONOCIMIENTOS trabajo
TÉCNICOS  Curso de conocimientos en SGSST 50 HRS
ESPECÍFICOS  Licencia en salud ocupacional

El objetivo de la auditoria del SG SST es evaluar el grado de cumplimiento en la implementación del

SG-SST de acuerdo a los lineamientos dispuestos por EMPRESA SAS y la normatividad legal
vigente que le sea aplicable.

Esta auditoria tiene como alcance, entre otros:

1. Cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo

2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado
3. La participación de los trabajadores
4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas
5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del SG-SST, a los trabajadores
6. La planificación, desarrollo y aplicación del SG-SST
7. La gestión del cambio
8. La consideración de la SST en las nuevas adquisiciones
9. El alcance y aplicación del SG-SST frente a los proveedores y contratistas
10. La supervisión del proceso de auditoria
11. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales
12. El desarrollo de procesos de auditorías previas
13. La evaluación por parte de la alta dirección

6. Desarrollo del procedimiento

No. Actividad Responsable Registro
1 Inicio
Se elabora el programa de auditorías, definiendo
objetivos y alcance:
Auditor /
Se realiza la programación de las auditorías de
2 Coordinador
seguimiento de acuerdo a los resultados de las
SST
auditorias previas y se establece la Auditoría Anual de
cumplimiento del SG-SST. Programa de
Se selecciona al Auditor Interno, teniendo en cuenta Auditorías SG
los requisitos aplicables según el alcance de la SST
3 Gerencia
auditoría, y se conforma el equipo auditor. Se registra
la información en el programa de auditorías.
Presentar a la Gerencia el programa de auditoría para
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su aprobación. Auditor
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Se comunica el programa de auditorías a las personas

Coordinador
5 responsables de los procesos o áreas que van a ser
SST
auditados.
Las personas responsables de los procesos a auditar
consolidan la información necesaria para presentar al
auditor, la cual como mínimo debe contener: Coordinador
6 - Documento del SG-SST SST, inspectores
- Registros de implementación del SG SST SISO
- Procedimientos e instructivos
- Informe de auditorías anteriores al proceso
Para la Auditoría Anual de Cumplimiento del SG SST,
se establecerá el plan de Auditoría con la participación
del COPASST. En el plan de auditoria se establece:

a. Objetivo y alcance de la auditoria Plan de

b. Identificación del Responsable del SG SST auditoría del
7 c. Identificación de los criterios de referencia. Equipo Auditor SG SST
d. Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditoria.
e. Agenda de la auditoria: hora y duración esperadas
por cada actividad principal de la auditoria.
f. Presentación y entrega del informe de la auditoria.

Se verifica y aprueba el Plan de Auditoría, por parte Plan de

8 del COPASST, Responsable del SG SST y Equipo Auditor auditoría del
Representante Legal. SG SST
Se ejecuta el Plan de Auditoría, manteniendo el
registro de los requisitos verificados y todos los
hallazgos en el formato Registro de Hallazgos de
Auditoria SG SST.

Para este fin, se pueden implementar entre otras

técnicas: Registro de
- Entrevistas Hallazgos
9 Equipo Auditor
- Bases de datos con información Auditoria SG
- Observación y análisis de actividades y SST
procedimientos
- Pruebas aleatorias
- Revisión documental (registros)
- Retroalimentación de trabajadores
- Análisis de indicadores

Se documenta el informe de Auditoría:

El informe de auditoría es realizado por el auditor líder,

quien es responsable por su precisión e integridad. En
el formato definido. se incluye: Informe de
10 Equipo Auditor auditoría del
 Fecha del Informe SG SST
 Nombre de integrantes del equipo auditor.
 Alcance y criterios de la auditoria.
 Descripción de las fortalezas (incluyen los
aspectos que se están cumplimiento por
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encima de los requisitos, de acuerdo a las

evidencias identificadas)
 Descripción de las NO conformidades
relacionadas al aspecto de No cumplimiento
con requisitos del SG-SST.
 Descripción de las NO Conformidades
potenciales
 Descripción de las oportunidades de mejora.
 Conclusiones Generales de la auditoria
 Nombre y firma de los auditores.
 Nombre y firma de la persona que recibe el
informe.
Se establecen los planes de mejora de acuerdo a los
hallazgos e informe de auditoría.
Formato de
El Responsable del SG SST, revisa el informe de
acción
Auditoría y remite copia a los responsables de las COORDINADOR
11 correctiva,
áreas para la formulación de los respectivos planes de SST
preventiva y/o
mejoramiento de acuerdo al procedimiento de
de mejora
Acciones preventivas, correctivas y planes de mejora.

Se realiza seguimiento al cierre de hallazgos de

Auditoría: Formato de
acción
12 El responsable del SG SST con apoyo del COPASST, correctiva,
verificaran el cierre oportuno de las NO conformidades COORDINADOR preventiva y/o
y la gestión de las actividades establecidas en las SST / GERENTE de mejora
acciones correctivas, preventivas y de mejora.
Se presentara informe a la Gerencia del avance en el
cierre de las acciones derivadas de la auditoría COORDINADOR Informes a la
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realizada. Esta información será tenida en cuenta SST Gerencia
para la revisión por la dirección del SG SST
Fin. ------------------- -----------

7. Control de Cambios

VERSION No. FECHA MODIFICACIÓN

20 DE FEBRERO DE
01 Emisión inicial del documento
2017