Auditoria en La Gestion de Sso D.S. 016-2009em - D.S. 055-2010em - Hudbay v4

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INFORME DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION SSO

D.S. 016-2009 EM - D.S. 055-2010 EM
ALCANCE DE LA AUDITORÍA: Gestión Integral de Riesgos incorporando

la Seguridad y Salud Ocupacional, bajo la
regulación del D.S. Nº 55-2010-EM
AUDITOR: Ing. Martín Campos Reyes - CIP 68004
FECHA DEL INFORME: 14 de Marzo del 2012.
SISTEMAS AUDITADOS Y Áreas de Oficinas Administrativas,

ENTREVISTAS REALIZADAS: Almacén, Geología, Área Médica,
Comedores. Edificaciones y Accesos.
DISTRIBUCIÓN: Gerente General: Cashel Meagher

Gerente de Sitio: Ken Larson
Gerente SSMA: Fernando Altamirano
Copia adicional
Se elaboró el presente informe en cumplimiento a lo solicitado por HUDBAY

PERU SAC basado en el DS Nº 055-2010-EM, siguiendo la metodología de
Auditoría de Seguridad, a fin de determinar las conformidades y no
conformidades, sobre la base de la información proporcionada por el personal del
Proyecto (así también en base a las entrevistas y verificación in situ, previa
coordinación con los directivos de la empresa). Se diagnostica la situación actual,
efectividad del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional,
determinando el NIVEL de desempeño, para una mejora continua en la Gestión
Integral de Riesgos.
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INDICE
Pag.
1. RESUMEN EJECUTIVO 4
2. GENERALIDADES 6
3. RESULTADOS DE LA AUDITORIA 12
4. HALLAZGOS Y RECOMENDACIONES 22
5. FORTALEZAS, DEBILIDADES, AMENAZAS Y 27
OPORTUNIDADES DE MEJORA
6. CONCLUSIONES 30
7. VISTAS VARIAS 32
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1. RESUMEN EJECUTIVO
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1. RESUMEN EJECUTIVO
A solicitud de la Empresa HUDBAY PERU SAC, se llevó a cabo una

Auditoría de la Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional al Proyecto
Minero CONSTANCIA. El proceso se efectivizó en el segmento del 07 de
Marzo del 2011.
El proceso se realizó siguiendo la metodología de Auditoría del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, establecido en el D.S. N° 016-
2009-EM verificando el cumplimiento del D.S. Nº 055-2010-EM y otros
dispositivos legales afines.
Evaluar y medir el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional y
el cumplimiento, aplicación, adecuación y eficiencia del Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional aprobado por D.S. Nº 055-2010-EM, en la
prevención de riesgos laborales y seguridad y salud de los trabajadores.
El Auditor nominado para tal fin, fue el ingeniero Martín Campos Reyes con
Reg. CIP Nº 68004.
El proyecto se encuentra en la etapa de construcción de edificaciones,
habilitación de accesos, plataformas y rehabilitación de accesos de pasivos
de exploraciones.
La metodología utilizada incluye la verificación de la documentación
existente, entrevistas y coordinaciones con los representantes del equipo
gerencial y trabajadores, en sus lugares de trabajo, evaluando la
funcionalidad de las herramientas de gestión y criterios operacionales
adoptados para el desarrollo de las diversas actividades y tareas.
Se considera que es importante que se cumpla con subsanar
oportunamente las No Conformidades y Observaciones efectuadas en la
presente Auditoría, teniendo en cuenta los requerimientos técnicos
establecidos en el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional vigente
D.S. Nº 055-2010-EM y otras Normas afines al sector minería.
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2. Generalidades
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2. GENERALIDADES
2.1 INTRODUCCIÓN
El Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional D.S. Nº 055-2010-EM,
establece una cultura de prevención de riesgos laborales, del derecho de los
trabajadores a condiciones dignas de trabajo, que les garantice una calidad
de vida saludable, física mental y social; por lo que el empleador debe
garantizar en el centro de trabajo, los medios y condiciones que protejan la
vida, la salud y el bienestar de los trabajadores y de aquellos que no teniendo
vínculo laboral, prestan servicios o se encuentran dentro del ámbito del centro
de labores.
El manejo responsable de la Gestión Integral de Riesgos en las empresas, se
ve plasmado por la práctica permanente de un conjunto de rasgos culturales
claves, impregnados en el intelecto y en el corazón de su “personal
estratégico” (alta gerencia), que hacen posible un liderazgo eficaz y facilitan
el proceso de mejoramiento continuo.
HUDBAY PERU SAC, en cumplimiento de su Política de Seguridad, ha
encargado a la Empresa Consultora TEAM CONSULTING PERÚ S.A., la
Auditoría del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional, con
la finalidad de que se verifique, el cumplimiento de las Normas de Seguridad y
Salud Ocupacional, establecidos en el D.S. Nº 055-2010-EM y otras normas
afines que se encuentran vigentes en la fecha.
La Empresa TEAM CONSULTING PERÚ S.A., es una Consultora y Auditora
Peruana, especializada en la Implementación de un Sistema Integrado de
Gestión de Riesgos denominado “SIGER PERU”, basado en estándares
Internacionales.
El proyecto minero CONSTANCIA, se encuentra en la etapa de preparación y
construcción de campamentos, para dar inicio a la etapa de explotación.
Como resultado de la presente Auditoría, se han formulado diversos
hallazgos, con sus respectivas recomendaciones, personal responsable, plazo
para cumplimiento y base legal.
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UBICACIÓN Y ACCESIBILIDAD
UBICACIÓN.
El Proyecto Minero CONSTANCIA está ubicado en el Distrito de Chamaca,
Velille y Livitaca, Provincia de Chumbivilcas, Departamento de Cuzco, a una
altitud que va desde los 4,000 a 4,500 msnm.
ACCESIBILIDAD.
La vía que conduce desde Lima a la mina es:
Cuzco –Sicuani – Yauri - Campamento (Promedio 06 Hr.)
Arequipa – Imata – Yauri – Campamento (Promedio 06 Hr.)
2.2 ANTECEDENTES
HUDBAY PERU SAC, es una organización empresarial del sector minero,
subsidiaria de la empresa Canadiense HUDBAY MINERALS, concentrada en
la exploración, producción y comercialización de metales básicos.
HUDBAY PERU SAC cuenta con herramientas de gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional (SSO) que vienen aplicando a sus actividades, tales como
el plan de SSO, Reglamento Interno de SSO entre otros.
2.3 OBJETIVOS
Evaluar y medir el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional y el cumplimiento, aplicación, adecuación y eficiencia del
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional aprobado por D.S. Nº
055-2010-EM, en la prevención de riesgos laborales y seguridad y salud
de los trabajadores.
Verificar el cumplimiento y efectividad del Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud Ocupacional, en todas las áreas de trabajo del
proyecto minero CONSTANCIA.
Verificar el estricto cumplimiento de las Recomendaciones sobre
Seguridad y Salud Ocupacional, presentada en Auditorias y/o
Supervisiones anteriores; así como el cumplimiento de los estándares,
PETS y otras normas internas establecidas por HUDBAY PERU SAC.
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Identificar los agentes generadores de riesgos más significativos

presentes en el ámbito donde laboran, a través del mapa de riesgos,
para localizar los problemas y las propias acciones de promoción,
protección y salud de los trabajadores.
Determinar las conformidades o no-conformidades respecto a los
requerimientos del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
2.4 BASE LEGAL

En el desarrollo de la Auditoría en la Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional se ha tomado en cuenta la siguiente base legal:
D.S. Nº 014-92-EM T.U.O. Ley General de Minería.
Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
D.S. N° 055-2010-EM: Reglamento de Seguridad y Sal ud Ocupacional
en Minería.
D..S. Nº 016-2009-EM, que establece disposiciones para Auditorías de
los Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo.
Ley Nº 28385 que modifica la Ley 27711, que es la Ley del Ministerio de
Trabajo y Promoción del Empleo.
D.S. Nº 009-2005-TR: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
en el Trabajo.
D.S. Nº 007-2007-TR: Modificación del Reglamento de Seguridad y
Salud Ocupacional en el Trabajo.
R.M. Nº 148-07-TR: Reglamento de Constitución y Funcionamiento del
Comité y Designación de Funciones del Supervisor.
2.5 ALCANCES DE LA AUDITORÍA

La Auditoría cubrió el mapa del proyecto en sus diferentes secciones: Áreas de
Edificaciones, Almacenes, Accesos, Comedor y Tópico.
La metodología utilizada consistió en la verificación de la documentación
actual, entrevistas y coordinaciones con los representantes del equipo
gerencial y trabajadores in situ, donde se pudo comprobar el impacto y el nivel
de compromiso y liderazgo, hacia la Seguridad y Salud Ocupacional,
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prestando cuidado especial al proceso de Identificación de Peligros y

Evaluación de Riesgos existentes en los diferentes trabajos y procesos.
El auditor consideró y evaluó la Gestión de Seguridad, Salud, Protección
Física, Procesos, Protección contra Incendios. Se puntualizó aspectos claves
para la toma de acciones inmediatas que permitan minimizar la ocurrencia de
incidentes / accidentes y mejorar los estándares de desempeño en la Gestión
de Seguridad.
Los alcances de la Auditoría en Seguridad y Salud Ocupacional, corresponden

a las actividades siguientes:
Gestión de los Titulares Mineros
Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional

Liderazgo y compromiso
Política de seguridad y salud ocupacional
Programa anual de seguridad y salud ocupacional
Comité de seguridad y salud ocupacional
Gerente del programa de seguridad y salud ocupacional
Equipo de protección personal (EPP)
Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos (IPERC)
Salud ocupacional
Señalización de áreas de trabajo y código de colores
Permiso escrito de trabajo de alto riesgo
Sistemas de comunicación
Inspecciones, auditorías y controles
Preparación y respuesta para emergencias
Primeros auxilios, asistencia médica y educación sanitaria
Investigación de incidentes y accidentes
Bienestar, vivienda, recreación
Gestión de las operaciones mineras

Estándares de las operaciones mineras
Prevención y control de incendios
Control de sustancias peligrosas
Estándares de servicios y actividades conexas
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Sistema de izaje
Escaleras y andamios
Maquinaria, equipos y herramientas
Transporte de personal
2.6 ACCIONES DE TRABAJO

La presente Auditoría se desarrolló cumpliendo un programa estructurado con
la Gerencia de Seguridad de HUDBAY PERU S.A.C. Se estableció el Plan de
Acción de la Auditoría en el que se determinaron los cronogramas de
evaluación para cada una de las áreas operativas o componentes del Proyecto
Minero CONSTANCIA.
Se realizaron los correspondientes requerimientos de documentación para la
Auditoría; al finalizar las acciones propias del proceso, se realizó la evaluación
de la documentación existente, así como las copias de los documentos que
fueron requeridos.
El trabajo de campo consistió en la evaluación de la operatividad y
funcionabilidad del Sistema de Gestión de Seguridad, tanto en las diferentes
labores de la operación minera, como en las instalaciones superficiales, así
como con reuniones con las diferentes jefaturas involucradas en los temas de
Seguridad y Salud Ocupacional.
La recopilación de la información y trabajo de campo realizado, permitió

encontrar conformidades y no-conformidades, siendo estas últimas hechas de
conocimiento de la empresa para la subsanación oportuna.
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3. RESULTADOS DE LA
AUDITORÍA
12
3. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
La Auditoria de Seguridad y Salud Ocupacional, se realizó el l 07 de marzo de

2012, siguiendo las metodologías reglamentadas y establecidas en los
dispositivos que norman los procedimientos de Auditoría.
Se debe resaltar que para conocer el grado de implementación de la Gestión de
la empresa, todos los ítems evaluados han sido cuantificados porcentualmente.
La Auditoría realizada ha evidenciado que el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional, que se aplica en la empresa, dispone de mecanismos que
aseguran el compromiso con la Seguridad y Salud de los Trabajadores.
Mejorar la autoestima del personal es parte de la política de la empresa minera.
GESTIÓN DE LOS TITULARES MINEROS
La gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional en el Proyecto Minero

CONSTANCIA, se inicia a partir de la política dictada por la alta gerencia,
acorde a las normatividad vigente.
Respecto a la salud, cuentan con la infraestructura de un tópico debidamente
equipado, la atención de emergencias cuenta con abastecimiento de
medicamentos, asimismo, tienen el control de la salud del personal de
compañía y contratas.
Cuentan con una política de seguridad y salud escrita, pero requiere de una
mayor difusión; algunos trabajadores conocen en forma limitada dichas
políticas, así también se les debe impartir instrucciones al respecto, tanto al
personal de la compañía, como de contratas.
La difusión de esta documentación debe ser integrada a toda documentación
importante como primera página de la misma; también su difusión interna debe
iniciar desde la garita de ingreso, como por ejemplo, entregando la misma a
todo visitante (público o autoridad).
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GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
3.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

El compromiso visible con acciones y hechos verdaderos, resulta fundamental
para iniciar un proceso de cambio cultural, que permite mejorar aun los
resultados existentes. Este aspecto ha sido constatado a través de la Gerencia
y líderes de las diferentes áreas, enfocando todos sus esfuerzos en la
consecución de sus objetivos en Seguridad.
3.2 POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

HUDBAY PERU SAC, tiene establecida su política integral de Seguridad y
Salud, incluyendo el cumplimiento de los requisitos legales, la cultura de
prevención, uso de herramientas inteligentes de gestión, mejora continua y el
proceso sostenible de capacitación.
3.3 PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Como parte de la cultura de prevención, planeamiento, organización, dirección
ejecución y control; el Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional
incluye el IPERC, como también los reportes de incidentes, peligros y riesgos,
considerando además la evaluación de actos y condiciones sub estándares.
Este programa anual es aprobado por el comité central de SSO.
3.4 COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

El comité de SSO establecido, está liderado por el Gerente General (con
enfoque paritario); como secretario ejecutivo, el Gerente del programa de SSO;
y como expertos, los líderes de área y los representantes de los trabajadores.
Se realizan periódicamente y en forma mensual y se llevan registros de las
minutas, donde se incluye aspectos del cumplimiento del Sistema de gestión;
necesita incorporar los resultados de las inspecciones, IPERC, Investigación,
causas, estadísticas de los accidentes, seguimiento a los acuerdos tomados en
el comité anterior, incluyendo los pedidos, tiempos, responsabilidad de la
acción correctiva y la fecha de culminación, es decir cerrar el círculo.
Las minutas serán distribuidas a los líderes de área y supervisores para que
sean comunicadas a todo el personal por medio de la estructura de transmisión
establecida.
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Las reuniones de los comités, alientan el diálogo y ayudan a fomentar el

espíritu de equipo, socializando a los participantes dentro del sistema de
gestión de riesgos de la empresa, que en este caso falta implementar.
3.5 GERENTE DEL PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

El Gerente de SSO además de cumplir con el aspecto operativo de la
seguridad, debe ser el coordinador del Sistema de Gestión de Riesgos, y quien
debe liderar y facilitar los estándares y procedimientos, reglamentos,
instrucciones a cada líder de área. Estará además en constante consulta con la
autoridad minera sobre aspectos legales que involucren la mejora de su
gestión, administrará la documentación general de la seguridad e informará
mensualmente el desempeño de la Gestión mediante indicadores
(herramientas de gestión) e involucramiento del personal en el plan de
capacitación anual.
3.6 EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP)

Cuentan con una evaluación constante e integral de los equipos de protección
personal (EPP), para establecer las necesidades de las diferentes áreas.
Los supervisores deben liderar el uso, el control, la compra, distribución,
mantenimiento, reparación y remplazo de todo los EPP.
3.7 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

(IPERC)
Es necesario mejorar el registro de identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos en las empresas contratistas que laboran en el proyecto
(IPERC CONTINUO, a todo nivel).
La identificación de peligros y evaluación de riesgos es una estrategia utilizada
para cuantificar y clasificar los riesgos existentes en las operaciones,
permitiendo determinar el riesgo al cual se le debe asignar la más alta prioridad
en el desarrollo de respuestas para el tratamiento adecuado.
En el proceso de muestreo se verificó que gran parte del personal conoce el
uso de esta herramienta clave de gestión, pero requiere aun esfuerzos para
lograr su entendimiento total. Es conveniente cubrir con la retroalimentación y
el entrenamiento a todo el universo de personal. Las órdenes de trabajo
específicas y claras, inducen a que el IPERC sea aplicado en lo más óptimo de
su valor.
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3.8 SALUD OCUPACIONAL

El personal de salud ocupacional tiene la responsabilidad principal de identificar
los peligros físicos, químicos y biológicos, evaluando los riesgos que generen y
recomendando los controles más convenientes para mitigar o evitar los
impactos que producen estos peligros
Actualmente están preparados para brindar primeros auxilios y para el apoyo
oportuno, para el traslado inmediato ante cualquier emergencia imprevista.
Se revisó la ejecución de los exámenes médicos pre ocupacional para el
personal de compañía y contratas en general, los cuales se están llevando
adecuadamente.
Debe llevarse a cabo el estudio completo de los agentes físicos, químicos,
biológicos y ergonómicos.
3.9 SEÑALIZACIÓN DE ÁREAS DE TRABAJO Y CÓDIGO DE COLORES

Se observó la falta de difusión del sistema de código de colores. Todavía no se
cuenta con cartillas específicas del código de colores en todas y cada una de
las diferentes secciones y contratistas. Es necesario sean divulgadas, con
capacitación y entrenamiento al personal.
Requiere implementar algunos letreros y cambiar otros que se encuentran
fuera del estándar del código. De igual manera falta completar el pintado de
tuberías incluida la dirección de flujo.
3.10 PERMISO ESCRITO PARA TRABAJOS DE ALTO RIESGO (PETAR)

Esta herramienta de Gestión aún no ha sido implementada, ya que no existen
trabajos que requieran de su utilización. Una vez que se inicien los trabajos de
construcción del proyecto, el uso adecuado del PETAR, permitirá minimizar la
ocurrencia y severidad de incidentes, por lo que se va a requerir que la
supervisión haga constantemente el seguimiento al cumplimiento.
El Permiso Escrito para Trabajos de Alto Riesgo (PETAR) debe de estar
firmado por el personal involucrado con el trabajo, y debe de estar a la vista de
cualquier persona que lo solicite para dicha operación.
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Cada área debe contar con un mapa de localización de los niveles de riesgo,
considerando las áreas críticas respectivas, la supervisión cuenta con el
conocimiento de uso del PETAR para los trabajos atípicos, considerando:
Trabajos en altura, espacios confinados, en caliente y excavaciones.
3.11 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

La empresa cuenta con un buen sistema de comunicación interna, entre las
diferentes áreas, así como también externa, a través de radios, teléfonos
internos, sistema de alarma para emergencias etc.
Estas comunicaciones son aplicables para el personal de compañía y
contratas, cuentan también con el sistema Internet para comunicación rápida y
documentaria, la misma que hacen uso para la difusión y control de incidentes.
Es necesario sin embargo un refuerzo en los aspectos de comunicación hacia
el personal, tales como: afiches, boletines, campañas para crear conciencia, en
diferentes murales, letreros.
3.12 INSPECCIONES, AUDITORÍAS Y CONTROLES

Uno de los métodos y herramientas más comunes empleadas para identificar
peligros potenciales antes de que se hagan presentes, es el examen o
inspección de seguridad. Se inspecciona el área de trabajo para encontrar los
actos y condiciones subestándares, pero debe ser registrado en el libro de
Seguridad, para luego ser evaluado, y formular un plan de acción para
corregirlo.
Se comprobó que las inspecciones se realizan en forma periódica por personal
de las áreas y son verificadas por el Jefe de área.
Los reportes de inspecciones deberán colocarse en los paneles establecidos
en cada una de las áreas y/o instalaciones para su seguimiento, control y
cumplimiento, siendo responsable el líder principal del área.
Un programa formal de auditoría interna también debería ayudar para
determinar si las actividades de Gestión de Riesgos cumplen con los requisitos
legales, de política y técnicas de mejora continua.
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3.13 PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS

El Plan de Contingencias y/o Emergencia debe ser actualizado para el proyecto
minero CONSTANCIA, éste debe tener los lineamientos de acción para casos
de contingencias, como derrames, accidentes, inundaciones, siniestros,
explosiones, ventarrones, incendio de pastizales, vehículos fuera de control con
explosivos ó corrosivos, sabotaje, huelgas y otro tipo de contingencias.
Se cuenta con camillas para emergencia y los respectivos equipos contra-
incendio en los lugares requeridos.
3.14 PRIMEROS AUXILIOS, ASISTENCIA MÉDICA Y EDUCACIÓN SANITARIA

La empresa cuenta con infraestructura y medios necesarios de primeros
auxilios, implementados de acuerdo a las normas existentes, en el área de sus
campamentos, cuenta con asistencia médica y equipamiento adecuado.
3.15 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES

La investigación, informe de los accidentes vienen siendo realizados para
lograr mejoras del desempeño en la Seguridad, asimismo, proporcionan la
oportunidad para aprender de los sucesos reportados y para utilizar la
información con el fin de tomar medidas correctivas e impedir su repetición.
3.16 BIENESTAR, VIVIENDA, RECREACION

Se encuentra en la construcción de los campamentos para los trabajadores y
que obtengan facilidades de viviendas, con las condiciones de comodidad y
SSHH y cuenten con servicio recreacional básico.
GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS
3.17 ESTÁNDARES DE LAS OPERACIONES MINERAS

Se viene desarrollando la habilitación de vías de accesos y plataformas
considerando que las gradientes de las rampas no sean mayores al doce por
ciento (12%).
Disponer de bermas de seguridad, para dar pase a la maquinaria o vehículos
que circulen en sentido contrario; manteniendo el sector señalizado con
material reflexivo de alta intensidad, cuando el uso de la vía es permanente.
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Construir el muro de seguridad, el que no será menor de ¾ partes de la altura

de la llanta más grande de los vehículos que circulan por los caminos, rampas
y/o zigzag lateralmente libres.
3.18 PREVENCIÓN Y CONTROL DE INCENDIOS

Se tiene ubicados los extintores en todo el proyecto y se realizan las
verificaciones mensuales., pero se sugiere que se prepare un plano de
distribución por áreas que permita conocer rápidamente la ubicación de los
extintores (identificación, rotulación y anotación en registro).
3.19 CONTROL DE SUSTANCIAS PELIGROSAS

Las sustancias peligrosas y otros químicos utilizados en tratamiento del agua y
productos de limpieza, cuentan con las hojas MSDS.
Todo trabajo relacionado con materiales peligrosos debe ser identificado y
analizado, aplicando estándares y procedimientos de trabajo seguro.
En las áreas asignadas para almacenamiento de estas sustancias, también es
necesario mantener una instrucción adecuada del personal manipulador, así
como el uso apropiado de sus respectivos EPP, verificando además la buena
ventilación para esta actividad.
3.20 ESTÁNDARES DE SERVICIOS Y ACTIVIDADES CONEXAS
Almacenamiento y Manipuleo.
Se determinó que el orden y limpieza en los almacenes tiene un nivel bueno,
requiriendo implementar estándar de carga máxima y altura de pilas, sobre la
base de la regla: Máxima altura = 3 x la distancia más corta en la base se
cumple. El almacenaje en anaqueles permite el fácil acceso.
Orden y Limpieza.
Se ha observado que en todo el proyecto se tiene una buena cultura del orden
y limpieza, sin embargo, es necesario implementar porta herramientas que
mejoren aun este estándar; recordemos que, el orden y la limpieza en el área
de trabajo llevan al orden y la limpieza en el pensamiento del individuo. Es la
base de las buenas condiciones de trabajo.
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Disposición de desechos.
La organización ha implementado un sistema de clasificación de desechos,
Durante el proceso de auditoría, se observó depósitos para la clasificación
adecuada de los residuos en la Unidad , oficinas y viviendas.
3.21 SISTEMA DE IZAJE

La operación segura y eficiente de los tecles y otros equipos menores de
manipuleo de carga tiene importancia primordial. La seguridad del equipo
mecánico de izaje, descansa no solo en su hábil empleo y manejo del
operador, sino también en el diseño, fabricación y mantenimiento de dicho
equipo y su manual de operación.
Se requiere inspeccionar regularmente los ganchos de los tecles para medir el
ángulo de desviación.
3.22 ESCALERAS Y ANDAMIOS

Todas las escaleras deben ser identificadas, numeradas é inspeccionadas de
manera mensual. Se recomienda llevar un registro para controlar la seguridad
de las mismas, incluyendo las que traigan los contratistas, implementando un
sistema simple para asegurar que las escaleras sean inspeccionadas
regularmente con un permanente monitoreo y uso de las mismas. El mayor
riesgo asociado con las escaleras portátiles, escaleras fijas y andamios en la
industria es que la estructura misma colapse con los consiguientes daños y
lesiones. Para reducir al mínimo las lesiones como resultado de caídas, es
esencial asignar responsabilidades para las inspecciones periódicas y el control
de estos elementos esenciales.
3.23 MAQUINARIA, EQUIPOS Y HERRAMIENTAS

Los equipos mecánicos fijos y móviles deben estar de acuerdo a las
especificaciones del fabricante y además con la señalización preventiva y
protección respectiva, tienen casi en su totalidad las guardas de protección que
previene en forma efectiva posibles lesiones.
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3.24 TRANSPORTE DE PERSONAL

El transporte en general se sujeta a las disposiciones del Reglamento de
Tránsito del MTC. Se sugiere actualizar el reglamento interno de transito.
El transporte de personal se realiza en unidades adecuadas, el personal de
supervisión usa las camionetas 4x4, todo los conductores son autorizados
previo cumplimiento de requisitos, requiere mejorar el colocado de carteles
indicando el número máximo de pasajeros que deban viajar en cada vehículo y
la prohibición de transporte de pasajeros en las tolvas.
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4. HALLASGOS Y
RECOMENDACIONES
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4. HALLAZGOS Y RECOMENDACIONES
1.- Observación.
En el D.S. N° 055-2010-EM en el Art. 26 Inc d. Señala: “Nombrar al Gerente de
Programa de Seguridad y Salud Ocupacional”, sin embargo:
No se evidencia el documento de nombramiento del Gerente del Programa
de SSO.
Recomendación: Una vez contratado el Gerente de SSO del proyecto, viabilizar su
nombramiento.
Responsable : Gerencia General
Plazo : 60 días.
Nivel de infracción: Leve
2.- No Conformidad: MENOR.

En el D.S. N° 055-2010-EM en el Art. 26 Inc g. Señala: “Informar a todos los
trabajadores, de manera comprensible, sobre los riesgos relacionados con su trabajo,
de los peligros que implica para su salud y de las medidas de prevención y
protección aplicables”, sin embargo:
En el registro Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles
en el Documento ID CWS-PRS-00 están descritos los peligros como fuente,
situación o actos y no se evidencia el potencial de los mismos. Por Ejm.
Vehículos y transporte. Asimismo no señala en el registro qué medidas de
control debe desarrollar el personal.
Los peligros existentes en el área de corte de geología no están
identificados en el IPERC línea de base por ejm. peligros eléctricos,
polución entre otros.
Recomendación: Capacitar, revisar y validar los registros IPERC de línea de base.
Responsable : Gerentes de área.
Plazo : 30 días.
Nivel de infracción: Menor
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En el D.S. N° 055-2010-EM en el Art. 26 Inc k. Señala: “Proporcionar a los
trabajadores las herramientas, los equipos, los materiales y las maquinarias de
acuerdo a los estándares y procedimientos de la labor a realizar, que le permitan
desarrollarla con la debida seguridad”, sin embargo:
Se tiene procedimientos de seguridad y se sugiere preparar y desarrollar
los estándares operacionales
Recomendación: Desarrollar la identificación de las actividades y tareas en toda la
organización y definir que estándares se requiere asimismo capacitar a la línea de
mando y gerencia en el desarrollo de estándares.
Responsable : Gerencia General
Plazo : 45 Días
4.- Observación.
En el D.S. N° 055-2010-EM en el Art. 63 Inc g. Señala: “Son funciones del Comité de
Seguridad y Salud Ocupacional: Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud
Ocupacional, el cual será distribuido a todos los trabajadores”, sin embargo:
Recomendación: Registrar siempre la entrega del RISST a todo el personal de la
organización.
Responsable : Gerencia SSO
Plazo : 15 días.

En el D.S. N° 055-2010-EM en el Art. 153 Señala: “Todos los incidentes y accidentes
deben ser investigados por el respectivo supervisor del área de trabajo, con la
finalidad de encontrar sus verdaderas causas para corregirlas o eliminarlas. El
supervisor efectuará el reporte necesario en concordancia con las políticas y
procedimientos de la empresa minera. Las investigaciones realizadas estarán puestas
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a disposición de la autoridad minera y su respectiva fiscalizadora, cuando lo

requiera”, sin embargo:
Recomendación: Mejorar el proceso para la investigación y reporte de incidentes y
capacitar a la supervisión en el mismo.
Plazo : 30 días.
6.- Observación.
En el D.S. N° 055-2010-EM en el Art. 63 Inc e. Señala: “Son funciones del Comité de
Seguridad y Salud Ocupacional, llevar el libro de actas de todas sus reuniones, donde
se anotará todo lo tratado en las sesiones del Comité de Seguridad y Salud
Ocupacional; cuyas recomendaciones con plazos de ejecución serán
remitidas por escrito a los responsables e involucrados”.
Recomendación: Verificar el seguimiento de las medidas de control a los pedidos /
acuerdos realizados en el comité.
Plazo : 15 días.
7.- Observación.
En el D.S. N° 055-2010-EM en el Art. 130 Señala que: “Los supervisores están
obligados a realizar inspecciones frecuentes durante el turno de trabajo, impartiendo
las medidas pertinentes de seguridad a sus trabajadores”, sin embargo:
No evidencia reportes de inspección de SSMA al personal de MANPOWER,
SODEXO, SECURITAS entre otros.
Recomendación: El programa de inspecciones, debe incorporar a las empresas
contratistas mineras y de actividades conexas del proyecto.
Plazo : 15 días.
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En la Ley 29783 Art. 29 Señala que: “Los empleadores con veinte o más
trabajadores a su cargo constituyen un comité de seguridad y salud en el
trabajo, cuyas funciones son definidas en el reglamento, el cual está conformado en
forma paritaria por igual número de representantes de la parte empleadora y de la
parte trabajadora. Los empleadores que cuenten con sindicatos mayoritarios
incorporan un miembro del respectivo sindicato en calidad de observador”, sin
embargo:
No se evidencia el reglamento y la constitución de comités de SST en las
empresas MANPOWER, SODEXO, SECURITAS.
Recomendación: Las contratistas que laboran en el proyecto, deben constituir los
respectivos comités de seguridad.
Plazo : 15 días.
9.- Observación.
En el D.S. N° 055-2010-EM en el Art. 118 Señala que: “Las labores mineras
subterráneas, a tajo abierto, en plantas concentradoras, en fundiciones y en
refinerías, en talleres, en almacenes y demás instalaciones, deberán ser
señalizadas de acuerdo al Código de Señales y Colores que se indica en el
ANEXO Nº 11”, sin embargo:
En las áreas de almacén de logueo, almacén de materiales, accesos entres
otros no evidencia las señalización de las áreas de trabajo asimismo no se
evidencia la señalización de los mapas de riesgos en el ingreso a cada área
de trabajo, tuberías.
Recomendación: Implementar y difundir el código de colores acorde al estándar
establecido en el Reglamento de SSO.
Plazo : 30 días.
26
5. FORTALEZAS, DEBILIDADES
AMENAZAS Y OPORTUNIDADES DE
MEJORA
27
5. FORTALEZAS, DEBILIDADES AMENAZAS Y

OPORTUNIDADES DE MEJORA
5.1 FORTALEZAS
La predisposición de las gerencias al cambio orientado al cumplimiento de
los requisitos legales en SSO.
Sistemas de gestión de SSO con un nivel de avance.
Control efectivo del sistema contra incendios.
Bajo reporte de índice de accidentabilidad.
Propensión a un cambio de cultura de SSO a todo nivel.
IPERC Línea Base en todas las empresas.
Control de ingreso de personal durante la Auditoria parte de las
observaciones que se les formuló.
5.2 DEBILIDADES
Mejorar el seguimiento y cumplimiento de las normas legales vigentes,
reglamentos internos, plan de SSO.
Identificación y señalización de las áreas de operaciones y trabajo.
Falta mejorar la estructuración del Sistemas de gestión, de acuerdo a las
normas legales.
Falta completar los mapas de riesgos en las áreas de trabajo.
Débil reporte de Actos o Condiciones Subestándares
5.3 AMENAZAS
Interpretación y uso del IPERC continuo y ATS.
Falta de control, seguimiento y medición de las herramientas de gestión
implementadas.
Difusión de la Política de Seguridad y Salud en las diferentes áreas de
trabajo.
28
5.4 OPORTUNIDADES DE MEJORA

Evaluación de las herramientas de gestión que permitan identificar y
gerenciar adecuadamente los niveles de riesgo e implementar los
controles.
Establecer registros de medición del cumplimiento de los reglamentos,
programas, planes y estándares.
Desarrollar e implementar los manuales de estándares impresos en las
áreas como control operacional.
Sensibilizar al personal en el uso correcto de los reportes.
Capacitar al personal en Investigación de Incidentes / Accidentes,
Inspecciones e IPERC.
29
6. CONCLUSIONES
30
6. CONCLUSIONES
6.1 TEAM CONSULTING PERÚ S. A. fue la empresa contratada para realizar

la Auditoría, teniendo como objetivo principal, verificar el cumplimiento de
la Normas de Seguridad y Salud Ocupacional en el proyecto minero
CONSTANCIA, actuando como Auditor, el Ingeniero Martín Campos
Reyes con CIP 68004.
6.2 HUDBAY PERU SAC, para su Proyecto Minero CONSTANCIA está

comprometida en preservar la integridad física y salud de sus
trabajadores, con responsabilidad compartida con todo su personal;
asume el compromiso de crear un ambiente de trabajo seguro, difundiendo
y practicando el cumplimiento de las normas leyes y compromisos
relativos a la seguridad y Salud Ocupacional.
6.3 La empresa, dispone de mecanismos que aseguran el compromiso con la

seguridad y salud de los trabajadores; los cuales nos permiten establecer
que el titular minero se encuentra identificado con su deber de prevención
de riesgos y tiene como meta el innovar su tecnología permanentemente
para generar trabajo seguro, difundiendo, capacitando y concientizando a
cada trabajador en el cumplimiento de los estándares y procedimientos
prácticos de Seguridad y Salud Ocupacional.
6.4 Producto de la presente Auditoria en Seguridad y Salud Ocupacional, se

han evidenciado los siguientes hallazgos:
No Conformidad Menor = 04
Observaciones = 05
6.5 Con la implementación de una adecuada capacitación, inducciones y
retroalimentación en los estándares hacia el personal en todos los niveles
de la empresa, se logrará reducir los hallazgos detectados.
6.6 La Seguridad y Salud de los Trabajadores debe abarcar una actitud de

atención y concientización oportuna, por lo que es necesario reforzar el
aspecto de capacitación, no descuidando la actitud de prevención.
31
7. VISTAS VARIAS
32
7.1. VISTAS VARIAS - FORTALEZAS
ESTÁNDAR ADECUADO – DEPÓSITO DE RESIDUOS

ROTULADOS
ESTÁNDAR ADECUADO – BUENA SEÑALIZACIÓN SOBRE

ADECUADO CONSUMO DE AGUA
33
7.2. VISTAS VARIAS OPORTUNIDADES DE MEJORA
MEJORAR EL MANTENIMIENTO DE ACCESO Y VÍAS
DEPÓSITO TEMPORAL DE RESIDUOS

34
PERSONAL TRABAJANDO SIN ATS
CUÑA DE VEHÍCULO FUERA DEL ESTÁNDAR
35
ESTÁNDAR INADECUADO EN TOPICO – MEDICAMENTOS

SIN IDENTIFICACIÓN
ESTÁNDAR INADECUADO – CABLES EN PISO

36
ESTÁNDAR INADECUADO – ALMACEN Y TESTIGOS SIN

SEÑALIZACIÓN
ESTÁNDAR INADECUADO – AREA DE GEOLOGÍA

DEPOSITO DE PINTURA SIN IMPERMEABILIZAR
37
ESTÁNDAR INADECUADO – EQUIPO DE CORTE DE TESTIGOS

SIN SEÑALIZAR
ESTÁNDAR INADECUADO – ZONA DETRÁS DEL COMEDOR

ALMACENAMIENTO DE RESIDUOS
38
ALMACEN SIN ESTANDARES DE ANDAMIOS
ESTÁNDAR INADECUADO –VIGAS DE MADERA DE ALMACEN

RAJADAS

Auditoria en La Gestion de Sso D.S. 016-2009em - D.S. 055-2010em - Hudbay v4

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INFORME DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION SSO

ALCANCE DE LA AUDITORÍA: Gestión Integral de Riesgos incorporando

AUDITOR: Ing. Martín Campos Reyes - CIP 68004

FECHA DEL INFORME: 14 de Marzo del 2012.

SISTEMAS AUDITADOS Y Áreas de Oficinas Administrativas,

DISTRIBUCIÓN: Gerente General: Cashel Meagher

Se elaboró el presente informe en cumplimiento a lo solicitado por HUDBAY

5. FORTALEZAS, DEBILIDADES, AMENAZAS Y 27

A solicitud de la Empresa HUDBAY PERU SAC, se llevó a cabo una

Identificar los agentes generadores de riesgos más significativos

2.4 BASE LEGAL

2.5 ALCANCES DE LA AUDITORÍA

prestando cuidado especial al proceso de Identificación de Peligros y

Los alcances de la Auditoría en Seguridad y Salud Ocupacional, corresponden

Gestión de los Titulares Mineros

Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional

Gestión de las operaciones mineras

2.6 ACCIONES DE TRABAJO

La recopilación de la información y trabajo de campo realizado, permitió

La Auditoria de Seguridad y Salud Ocupacional, se realizó el l 07 de marzo de

GESTIÓN DE LOS TITULARES MINEROS

La gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional en el Proyecto Minero

GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

3.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

3.2 POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

3.3 PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

3.4 COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Las reuniones de los comités, alientan el diálogo y ayudan a fomentar el

3.5 GERENTE DEL PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

3.6 EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP)

3.7 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

3.8 SALUD OCUPACIONAL

3.9 SEÑALIZACIÓN DE ÁREAS DE TRABAJO Y CÓDIGO DE COLORES

3.10 PERMISO ESCRITO PARA TRABAJOS DE ALTO RIESGO (PETAR)

3.11 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

3.12 INSPECCIONES, AUDITORÍAS Y CONTROLES

3.13 PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS

3.14 PRIMEROS AUXILIOS, ASISTENCIA MÉDICA Y EDUCACIÓN SANITARIA

3.15 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES

3.16 BIENESTAR, VIVIENDA, RECREACION

GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS

3.17 ESTÁNDARES DE LAS OPERACIONES MINERAS

Construir el muro de seguridad, el que no será menor de ¾ partes de la altura

3.18 PREVENCIÓN Y CONTROL DE INCENDIOS

3.19 CONTROL DE SUSTANCIAS PELIGROSAS

3.20 ESTÁNDARES DE SERVICIOS Y ACTIVIDADES CONEXAS

3.21 SISTEMA DE IZAJE

3.22 ESCALERAS Y ANDAMIOS

3.23 MAQUINARIA, EQUIPOS Y HERRAMIENTAS

3.24 TRANSPORTE DE PERSONAL

2.- No Conformidad: MENOR.

3.- No Conformidad: MENOR.

5.- No Conformidad: MENOR.

a disposición de la autoridad minera y su respectiva fiscalizadora, cuando lo

5. FORTALEZAS, DEBILIDADES AMENAZAS Y

5.4 OPORTUNIDADES DE MEJORA

6.1 TEAM CONSULTING PERÚ S. A. fue la empresa contratada para realizar

6.2 HUDBAY PERU SAC, para su Proyecto Minero CONSTANCIA está

6.3 La empresa, dispone de mecanismos que aseguran el compromiso con la

6.4 Producto de la presente Auditoria en Seguridad y Salud Ocupacional, se

6.6 La Seguridad y Salud de los Trabajadores debe abarcar una actitud de

7.1. VISTAS VARIAS - FORTALEZAS