Código: CRE-OP-P-02

INTRUCTIVO PARA LA SELLECION DEL Versión: 01

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Fecha:02/01/2019

1. OBJETIVO
Definir las competencias requeridas para garantizar la idoneidad del personal que
participa como auditores al SGC.

2. ALCANCE
Este instructivo aplica para la selección del auditor tanto interno como externo del
SGC en la empresa CRESCENT.

3. RESPONSABILIDAD

El gerente de la empresa debe:

Asignar los recursos necesarios para llevar a cabo auditorías a intervalos

planificados al SGC.

El coordinador de sistemas integrados debe:

 Garantizar las competencias de los auditores del SGC.

4. DEFINICIONES

 ACCIÓN CORRECTIVA: conjunto de acciones tomadas para eliminar las

causas de una no conformidad detectada u otra situación indeseable.
 ACCIÓN PREVENTIVA: conjunto de acciones tomadas para eliminar las
causas de una no conformidad potencial u otra situación potencialmente
indeseable.
 ALCANCE DE LA AUDITORÍA: extensión y límites de una auditoría. Incluye
generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la
organización, las actividades y los procesos, así como el periodo de tiempo
cubierto.
 AUDITADO: Organización o proceso que es auditada.
 AUDITOR: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
 AUDITORÍA: Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
 AUDITOR EN FORMACIÓN: persona que observa el proceso de auditoría
como requisito para desempeñarse como auditor.
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 AUDITOR LÍDER: persona designada para dirigir una auditoría.

 AUDITORÍA DOCUMENTAL: Proceso en el que se determina la
conformidad del sistema documental de acuerdo a los criterios establecidos
para la auditoría.
 AUDITORÍA INTERNA: Denominadas a veces de primera parte, se realizan
por, o en nombre de, la propia organización, para la revisión por la dirección
y con otros fines internos.
 AUDITORÍAS EXTERNAS: Incluyen las auditorías de segunda y tercera
parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen
un interés en la organización, tal como los clientes, o por otras personas en
su nombre. Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por
organizaciones auditoras independientes y externas, tales como aquellas
que proporcionan el registro o la certificación de conformidad de acuerdo con
los requisitos de la Norma ISO 9001 y otros.
 CLIENTE: Organización o persona que solicita una auditoría.
 COMPETENCIA: Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para
alcanzar los resultados pretendidos. La capacidad implica la aplicación
apropiada del comportamiento personal durante el proceso de auditoría.
 CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA: Resultado de una auditoría, tras
considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
 CONFORMIDAD: Cumplimiento de un requisito.
 CORRECCIÓN: acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.
 CRITERIOS DE AUDITORÍA: Conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos utilizados como referencia frente a la cual se compara la evidencia
de la auditoria.
 EQUIPO AUDITOR: uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría,
con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos. Puede incluir auditores
en formación.
 EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA: Registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría
y que son verificables. Puede ser cuantitativa o cualitativa.
 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA: Resultados de la evaluación de la
evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Los
hallazgos pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los
criterios de auditoría como oportunidades de mejora. Pueden llevar a la
identificación de oportunidades para la mejora o al registro de buenas
prácticas.
 MEJORA CONTINUA: acción permanente realizada con el fin de aumentar
la capacidad para cumplir los requisitos y optimizar el desempeño.
 NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito.
 OBSERVADOR: Persona que acompaña al equipo auditor pero que no
audita, ni puede interferir en ella.
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 PLAN DE AUDITORÍA: descripción de las actividades y de los detalles

acordados de una auditoría.
 PROGRAMA DE AUDITORÍA: Detalles acordados para un conjunto de una
o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
 REGISTRO: documento que presenta resultados obtenidos o proporciona
evidencia de actividades ejecutadas.
 REQUISITO: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria.
 RIESGO: Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos.
 VERIFICACIÓN: confirmación, mediante la aportación de evidencia objetiva,
de que se han cumplido los requisitos especificados.
 AI: Auditorías internas.
 C: Conformidad.
 NC: No Conformidad
 OBS: Observación.
 OM: Oportunidad de Mejora.
 F: Fortaleza.
 NA: No Aplica.

5 CONTENIDO

5.1 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

Descripción de los requisitos para la selección de auditores internos del SGC

5.2 Perfil del equipo auditores internos ISO

AUDITOR
REQUISITO EN
LÍDER/GESTOR ACOMPAÑANTE
FORMACIÓN
Técnico,
Profesional en cualquier Técnico, tecnólogo
EDUCACIÓN tecnólogo o
área. o profesional
profesional
EXPERIENCIA
TRABAJANDO EN 1 Año en
3 años en adelante 2 Años en adelante
EMPRESAS adelante
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AUDITOR
REQUISITO EN
LÍDER/GESTOR ACOMPAÑANTE
FORMACIÓN
EXPERIENCIA EN 1 Años mínimo
2 Años mínimo
AUDITORIA ejerciendo como Ninguna
ejerciendo como auditor
auditor

a. Competencias auditores ISO

Liderazgo para dirigir el equipo
Las mismas que Las mismas que el
SOCIALES auditor.
el Auditor Líder Auditor Líder
Fluidez verbal
FORMACION EN
Mínimo una formación
ISO 9001 – 2018
Las mismas que en normas
CONOCIMIENTOS
el Auditor Líder ISO 9001 – 2015
Requisitos Legales del Sector

Planificar y Organizar el trabajo

Planificar y Organizar el
Capacidad de Análisis e
trabajo
Interpretación
Las mismas que
HABILIDADES Recopilar información: Destreza
el Auditor Líder
para realizar entrevista, escuchar, Capacidad de Análisis e
capacidad de observación y Interpretación
examinar documentos.
Ético
Mente Abierta
Diplomático
COMPORTAMIENTO Seguro de sí mismo Las mismas que el
Las mismas que
PERSONAL Firme Auditor Líder
el Auditor Líder
Apertura al Aprendizaje/abierto
a la mejora
Colaborador

a. Competencias auditores código NGS / ISM

Liderazgo para dirigir el equipo
Las mismas que Las mismas que el
SOCIALES auditor.
el Auditor Líder Auditor Líder
Fluidez verbal
Las mismas que NA
CONOCIMIENTOS
Requisitos Legales del Sector el Auditor Líder
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Preferiblemente con
conocimientos de las normas ISO
Planificar y Organizar el trabajo
Planificar y Organizar el
Capacidad de Análisis e
trabajo
Interpretación
Las mismas que
HABILIDADES Recopilar información: Destreza
el Auditor Líder
para realizar entrevista, escuchar, Capacidad de Análisis e
capacidad de observación y Interpretación
examinar documentos.
Ético
Mente Abierta
Diplomático
COMPORTAMIENTO Seguro de sí mismo Las mismas que el
Las mismas que
PERSONAL Firme Auditor Líder
el Auditor Líder
Apertura al Aprendizaje/abierto
a la mejora
Colaborador

b. Funciones del equipo auditores internos ISO

APLICA
FUNCIONES Y AUDITOR
AUDITOR AUDITOR
RESPONSABILIDADES GESTOR EN
LÍDER ACOMPAÑANTE
FORMACIÓN
Planificar la auditoria de
acuerdo a lo especificado en X
programa
Realizar previa revisión de
documentos antes de hacer X X
auditoria en sitio.
Realizar reunión de apertura y
cierre de acuerdo a lo X
planificado.
Elaborar oportuna y
adecuadamente las listas de X
verificación de auditoría.
Observar actividades en el
X
puesto de trabajo y tomar nota
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Recolectar y analizar las

evidencias aplicando X
trazabilidad documental.
Redactar informes de manera
X
clara y concreta.
Logra el objetivo especificado
X X
en el plan de auditoría.
Tratar la información
X X X X
confidencial con discreción
Realizar seguimiento y
medición del cumplimiento del X
programa de auditorias

5.3 DESCRIPCIÓN DE LOS PASOS PARA SELECCIONAR, CONTRATAR Y

EVALUAR AUDITORES INTERNOS.

El coordinador de Calidad revisa el cumplimiento de los requisitos establecidos

en los puntos de este instructivo. Si el aspirante cumple con los parámetros
básicos establecidos; autoriza al proceso de gestión de proveedores la
contratación del proveedor.

6 REFERENCIAS

 Norma Técnica Colombiana, NTC-ISO 9001:2015, Sistemas de gestión de la

calidad. Requisitos.
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7. CONTROL DE CAMBIO

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