ANALISIS DEL CONVENIO ARBITRAL, EL PROCEDIMIENTO Y LA EJECUCION.

NICOLAS ULLOA FLORES

DERECHO

1. LA LEY REGULATORIA Y SUS ANTECEDENTES

Con el objeto de suplir la necesidad del sector privado de adecuar la legislación

nacional a los estándares exigidos por el comercio internacional con fecha de 29 de
septiembre del 2004 se publico la Ley Nª 19.971 sobre arbitraje comercial internacional.
Fue preparado por un anteproyecto elaborado de manera conjunta con instituciones
privadas y con modificaciones que plasmaba el Modelo de la Comisión de Naciones Unidas
para el derecho mercantil internacional (UNCITRAL) de 1985.

Las consideraciones mas importantes que se tuvieron en cuenta al momento de preparar

dicha ley fue la multiplicación de contratos internacionales en los cuales se incluye una
clausula de arbitraje, la conveniencia, para las partes nacionales de tales contratos, de que
las diferencias comerciales internacionales en que pudieren verse involucradas, tanto que
fuesen resueltas en nuestro país, tanto como en el extranjero, tanto publico como privado,
por tanto para “consolidar a Chile como un centro de arbitraje de comercio internacional.

2. DERECHO APLICABLE Y ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL.

Derechamente al tratar el tema de que derecho aplicar siempre ha sido un problema

latente y complicado del Derecho Internacional Privado, ya que hay que determinar que
ordenamiento jurídico se utilizara para resolver la controversia objeto de arbitraje.
La solución radica principalmente en que los Estados deben establecer una forma de
regulación de ello, donde existiendo dos técnicas de reglamentación llamadas: Metido
conflictual, es una tarea entregada al Estado que debe dictar normas que designen que
ordenamiento, a los cuales se conecten con una relación jurídica de trafico externo, por el
cual debe regir la ultima, estableciendo que normas deberá utilizar el tribunal llamado a
resolver. Este método se sustenta sobre la base que el Derecho Interno designa un
ordenamiento jurídico aplicable, pero para determinar dicho ordenamiento se tendrá que
tener en cuenta un elemento particular, el factor o circunstancia de conexión. Siendo la
labor de estados factores designar el ordenamiento mayormente vinculado con la
relación jurídica de que se trate, en base a los factores de conexión.

El Derecho Uniforme. Señala que los Estados, de forma colectiva deberían adoptar normas
comunes que aseguren una respuesta única frente a las controversias que puedan
originarse a partir de una relación jurídica internacional.

¿QUÉ SE ENTIENDE POR ARBITRAJE?

Tradicionalmente se entiende como “un medio de solución de controversias
presentes o futuras, basado en la voluntad de las partes, que eligen por si mismas
directamente, o a través de mecanismos de designación acordados por ellas, a simples
particulares, a quienes confían la adopción de una decisión obligatoria, el laudo arbitral, que
ponga fin al conflicto que ha surgido, que pueda tener lugar entre ellos”

En cuanto a las clases de Arbitraje encontramos el que es entre particulares, tanto

institucional como ad hoc, singular o plural, de Derecho o de equidad, excluyéndose el
arbitraje forzoso. Derechamente hablando sobre el arbitraje que es objeto de este análisis
el arbitraje regulado en la ley en comento es aquel que presenta dos características que
deben concurrir de manera copulativa

1) LA INTERNACIONALIDAD.
La propia Ley limita el alcance de esta exigencia. Limitando tres supuestos
1.1. Que las partes al momento de celebrar un acuerdo de arbitraje tengan sus
establecimientos en Estados diferentes;
1.2. Que el lugar del arbitraje -si ha sido determinado en o con arreglo al acuerdo de
arbitraje-, el lugar de cumplimiento de una parte sustancial de las obligaciones o el lugar
con el cual el objeto del litigio tenga una relación mas estrecha, este situado fuera del
Estado en que las partes tengan sus establecimientos.
1.3. Que las partes hayan convenido en forma expresa que la cuestión objeto del acuerdo
de arbitraje, esta relacionada con mas de un Estado.
2) CARÁCTER COMERCIAL DE DICHA RELACIÓN JURÍDICA.
Tiene por objeto “acotar” el ámbito de la aplicación de la Ley, en consideración a la
naturaleza de la relación jurídica de la que deriva la controversia sometida a arbitraje. SOLO
SI DICHA RELACION ES MERCANTIL TENDRA ESTA APLICACIÓN DE REGULACION
ESPECIAL. Claramente la determinación de este requisito se debe hacer de una forma
amplia, con prescindencia de la reglamentación prevista en nuestra legislación sobre el
particular.

3. CONTRATO O CONVENIO ARBITRAL

Siendo el contrato – o el convenio- arbitral como la piedra angular del arbitraje

internacional, ya que entendemos que es la genuina manifestación de voluntad, claramente
dentro de los limites que su ejercicio estable. Debido a que si no existe o es ineficaz, el
arbitraje no será valido. Se trata, por ende, de un elemento esencial. El acuerdo arbitral es
un contrato privado, que tiene efectos procesales ya que su principal objeto es creadora de
una competencia arbitral, renunciando a la judicatura ordinaria o especial prevista en
la Ley.
Entendemos como acuerdo arbitral “Aquel por el que las partes deciden someter a
arbitraje todas las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o puedan surgir
entre ellas respecto de una determinada relación jurídica contractual o no contractual. El
acuerdo podrá establecer una clausula compromisoria incluida en el contrato objeto de
controversia o en un acuerdo independiente, el acuerdo podrá ser vinculante respecto a
todas las controversias o solo algunas, todas las cuales deberán constar por escrito.
Respecto a la validez del convenio, las partes al estipular la resolución de los
conflictos por medio de una clausula expresa ya sea en un contrato o en un documento
accesorio al mismo contrato puede ser de orden genérico y no de forma directa, esto se
comprueba ya que nuestra jurisprudencia ha aceptado al reconocer laudos dictados por
árbitros cuya competencia deriva de una clausula arbitral amplia.
Asi en Caso “Provimin Ltda. Con Danioos Nessie Water Hydraulicks” Rol Nª 16361-
200, 2 de noviembre de 2008, en el cual el 21ª Juzgado Civil de Santiago dio ejecucion a
un acuerdo de arbitraje que no esta contenido en el contrato suscrito por las partes, sino en
un documento contractual separado, el que contenia ciertas condiciones generales e incluia
un acuerdo de arbitraje, que se entendio incorporado al contrato mediamente una clausula
generica que aludia especificamente al arbitraje.

Es importante determinar que la validez del acuerdo debe resolverse en base al

principio “competencia-competencia”, sin perjuicio eventualmente los tribunales estatales
tendra la mision de detrminar aquello, ya sea con una accion de nulidad que sea presentada
en contra de dicho laudo, objeto de dicho “convenio” que fue objeto de dicho arbitraje, o a
traves de una solicitud de reconocimiento y ejecucion de un laudo arbitral internacional,
toda vez que la nulidad de este contrato constituyera una causal para anular el laudo o por
otra parte denegar derechamente su ejecucion.

4. INTERVENCION MINIMA DE LOS TRIBUNALES ESTATALES

Conforme a la propia LACI, en el Articulo Nº 5, señala “los asuntos que se rijan por esta ley
no intervendran los tribunales ordinarios, salvo cuando la propia ley asi lo disponga. Esto
sustendado en que la jurisprudencia chilena se ha inclinado por reconocer el principio de
intervencion minima, al abstenerse de conocer conflictos regulados por una clausula
arbitral, ya que ha declarado adminisible recursos de distintas indoles, ya sea por acciones
de nulidad en contra laudos arbitrales (…) ya sea reconociendo y ejecutando laudos.

5. REMISION DE LAS PARTES AL ARBITRAJE

El objeto del acuerdo arbitraje tiene un efecto positivo y negativo. El positivo confiere
jurisdiccion al tribunal arbitral para resolver las disputados cubiertas por el acuerdo arbitral
y obliga a las partes a someter tales disputas al arbitraje (Art. 1545 CC). En cuanto al
negativo este impide perseguir la resolucion de sus controversias ante un tribunal ordinario
y obliga a este ultimo a abstenerse de conocer dichas controversias. Esto se
comprueba sobre la base que en caso de que los tribunales ordinarios conozcan respecto
de un asunto que es objeto de acuerdo arbitraje, debe remitir a las partes al arbitraje si
asi lo solicita cualquiera de ellas, a menos que compruebe que dicho acuerdo es nulo,
ineficaz o de ejecuccion imposible.

6. PRINCIPIO COMPETENCIA-COMPETENCIA
Se explica respecto de la base que el tribunal esta facultado para decidir acerca de
su propia competencia, incluido sobre las excepciones relativas a la existencia o la validez
del acuerdo de arbitraje. Un punto importante acerca de este principio es que los tribunales
arbitrales para decidir acerca de este aspecto “hace eco de las disposiciones que se
encuentran virtualmente en todos los estatutos y reglas modernas de arbitraje comercial
internacional, y refleja aquello que es ampliamente considerado como uno de los principios
mas basicos del arbitraje comercial internacional”.
Esto se ve plasmado en caso “Kreditansalt fur Wiederaufbau”, Rol Nº 5229-2008, la
Excelentisima Corte Suprema con fecha 15 de diciembre de 2009, acogio una solicitud de
exequátur, rechazando una causal de denegación en base a este principio. Afirmó que el
tribunal arbitral “Tenia
́ facultad otorgada por el Reglamento de Arbitraje de la CCI de Pariś
para pronunciarse sobre su propia competencia y le era imposible hacerlo sin analizar el
documento que según Inverraz (demandada) habia
́ extinguido todas las obligaciones
pendientes con KFW (demandante)

7. CONSTITUCION DEL TRIBUNAL ARBITRAL Y REGULACION DEL PROCEDIMIENTO.

En virtud al principio de la autonomia privada las partes son quienes eligen a los
arbitros directamente o con posterioridad al surgimiento del conflicto. A su parte el Art. 19
de la LACI consagra el Principio de Libertad de Procedimiento, en virtud del cual las partes
son libres para convenir las normas procesales aplicables al arbitraje y, a falta de acuerdo,
el tribunal podra dirigir el proceso del modo que considere apropiado.

8. MEDIDAS CAUTERALES

Tienen por objeto evitar el fallo frustrado y los daños inminentes o ya iniciados
durante la tramitacion del juicio, de manera que su adopcion es un derecho fundamental
del “justiciable” tanto en un proceso judicial como arbitral. El tribunal de manera expresa a
peticion de una de las partes y si lo estima necesario, salvo en acuerdo en contrario de
aquellas accedera a la adopcion de medidas cauterales exigiendo una garantia apropiada
en virtud al objeto del procedimiento arbitral.

9. IMPUGNACION DEL LAUDO

El Articulo 34 de la LACI estable la peticion de nulidad como el unico recurso contra

el laudo arbitral, donde señala causas por las cuales deben solicitarse.

A) La parte que interpone la peticion debe probar:

 i) Que una de las partes en el acuerdo de arbitraje a que se refiere el articulo 7ª
estaba afectada por alguna incapacidad, o que dicho acuerdo no es válido en virtud
de la ley a que las partes lo han sometido, o si nada se hubiera indicado a este
respecto, en virtud de la ley de este Estado.
ii) Que no ha sido debidamente notificada de la designación de un árbitro o de las
actuaciones arbitrales o no ha podido, por cualquier otra razón, hacer valer sus
derechos.
iii) Que el laudo se refiere a una controversia no prevista en el acuerdo de arbitraje
o contiene decisiones que exceden los términos del acuerdo de arbi traje; no
obstante, si las disposiciones del laudo que se refieren a las cuestiones sometidas
al arbitraje pueden separarse de las que no lo están, sólo se podrán anular estas
últimas.
iv) Que la composición del tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se han
ajustado al acuerdo entre las partes, salvo que dicho acuerdo estuviera en conflicto
con una disposición de esta ley de la que las partes no pudieran apartarse o, a falta
de dicho acuerdo, que no se han ajustado a esta ley.

10. RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DEL LAUDO

Es el proceso por el cual los laudos se hacen parte del sistema legal nacional, ya
que la ejecucion tiene por objeto perseguir el cumplimiento forzado de la obligacion
contenida en una sentencia arbitral. La Corte Suprema ha tendido a reconocer los laudos
extranjeros por medio del exequatur.