PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

1. Objetivo.

Definir las competencias para la selección y evaluación de las personas interesadas

en hacer parte del equipo auditor.

2. Alcance.

Aplica para las distintas convocatorias para la selección y evaluación de Auditores.

3. Marco Legal.

Normas ISO 19011:2011, ISO 9001:2015, ISO 9000:2005, ISO 14001:2015,

OHSAS 18001:2007.

4. DEFINICIONES

Para los fines del presente procedimiento se aplican los siguientes términos.

 Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad

y evitar que vuelva a ocurrir.
 Acciones de Mejora: Conjunto de actividades que conllevan al
cumplimiento de los requisitos.
 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación potencial no deseable.
 Alcance de la auditoría. Extensión y límites de una auditoría. El alcance
de la auditoría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones,
las unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como
el periodo de tiempo cubierto.
 Auditado: Organización o proceso sometido a auditoría.
 Auditor: Persona que lleva a cabo una auditoría.
 PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumple los criterios de auditoría.
 Auditoría Interna Combinada: Auditoría llevada a cabo a un único
auditado en dos o más sistemas de gestión.
 Auditoría Interna Individual: Auditoría llevada a cabo a un único
auditado en un sistema de gestión.
 Auditoría de primera parte: las auditorías internas, denominadas en
algunos casos auditorías de primera parte, se realizan por la propia
organización, para la revisión por la dirección y otros fines internos y
pueden constituir la base para la declaración de conformidad en la
organización.
 Auditoría de segunda parte: las auditorías de segunda parte se llevan a
cabo por partes que tienen un interés en la organización, tal como los
clientes o por otras personas en su nombre.
 Auditoría de tercera parte Las auditorías de tercera parte se llevan a
cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como
las que otorgan la certificación/registro de conformidad o agencias
gubernamentales.
 Conclusiones de la auditoría. Resultado de una auditoría, tras
considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la
auditoría.
 Conformidad. Cumplimiento de un requisito.
 Criterios de auditoría. Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditoría.
 PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

 Cronograma de auditorías. Herramienta utilizada para la planeación de

las actividades a desarrollar referente a auditorías y seguimientos, la cual
permite una identificación oportuna de las desviaciones para el
cumplimiento de los objetivos propuestos.
 Equipo auditor: Uno o más personas que llevan a cabo una auditoría con
el apoyo, si es necesario de expertos técnicos.
 Experto técnico: persona que aporta conocimientos o experiencia
específicos.
 Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra información que es pertinente para los criterios de auditoría
y que es verificable. La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o
cuantitativa.
 Discrepancia: desacuerdo entre el concepto del equipo auditor y el
auditado al no aceptar un hallazgo u observación
 Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia
de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.
 Nota 1. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad
o no conformidad.
 Nota 2. Los hallazgos de la auditoría pueden conducir a la
identificación de oportunidades para la mejora o el registro de
buenas prácticas.
 Nota 3. Si los criterios de auditoría se seleccionan entre los
requisitos legales u otros requisitos, el hallazgo de la auditoría se
denominan cumplimiento o no cumplimiento.
 Informe de auditoría: Es un documento para reportar resultados y
obtener conclusiones de las auditorías realizadas.
 Mejora Continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño.
 PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

 Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita

u obligatoria.
 No conformidad. Incumplimiento de un requisito.
 Oportunidad de Mejora: Hallazgos donde no existe la suficiente
evidencia para registrar una No conformidad y que demandan atención
por parte del auditado.
 Plan de auditorías. Descripción de las actividades y de los detalles
acordados de una auditoría.
 Programa de auditorías. Detalles acordados para un conjunto de una o
más auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y
dirigido hacia un propósito específico.
 Resultados de la auditoría. Resultados de la evaluación de la evidencia
de auditoría recopilada comparada con los criterios de auditoría
acordados. Los resultados de la auditoría proveen la base para el reporte
de la auditoría.
 Reunión de inicio de auditoría. Encuentro entre el auditor y los
auditados con el propósito de revisar el alcance de los objetivos de la
auditoría, confirmar la disponibilidad de los recursos e instalaciones
necesarias para la misma y aclarar detalles del plan de auditoría.
 Reunión de cierre de auditoría. Encuentro entre el auditor y los
auditados con el propósito de presentar los resultados de la auditoría y
coordinar la elaboración de las solicitudes de acción correctiva o
preventiva, es un mecanismo usado para documentar una discrepancia o
una no conformidad que requiere atención.

5. Criterios de selección y evaluación.

5.1 Criterios selección de Auditor.
 PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

5.1.1 Auditor líder.

 Formación académica.
 Título en Formación Profesional, Tecnológica o
Técnica.
 Experiencia Requerida.
 72 horas como Auditor de Sistemas de Gestión o
Sistemas de Gestión Integrado.
 Conocimientos (competencia del Saber).
 Formación en alguna de las normas aplicables al
Sistema de Gestión Integrado que se describen a
continuación: ISO 9001, ISO 18001, ISO 14001, ISO
17025.
 Habilidades (Saber – Hacer)
 Experiencia en Auditorías Internas de Calidad.
 Competencias Comportamentales.
El Grupo de Talento humano, aplica pruebas para definir el
perfil del auditor en el área comportamental y emite
consolidado de la evaluación.
 Conducta ética: imparcial, sincero, honesto,
discreto.
 Mentalidad abierta: expuesto a considerar ideas o
puntos de vista alternativos.
 Diplomático: con tacto en las relaciones con las
personas.
 Observador: activamente consciente del entorno
físico y las actividades.
 Perceptivo: instintivamente consiente y capaz de
entender situaciones.
PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

 Versátil: se adapta fácilmente a diferentes

situaciones.
 Tenaz: persistente, orientado hacia el logro de los
objetivos.
 Decidido: alcanza conclusiones oportunas basadas
en el énfasis y razonamiento lógicos.
 Seguro de sí mismo: actúa y funciona
independientemente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.
 Responsabilidades.
 Elaborar el Plan de la Auditoria Interna conforme al
procedimiento establecido.
 Revisar previamente la documentación relacionada
con el sistema objeto de auditoría.
 Revisar y evaluar el cumplimiento de los requisitos
técnicos y de gestión establecidos en el criterio (s) a
auditar.
 Preparar los documentos necesarios para la
realización de la auditoria.
 Efectuar reuniones de apertura y cierre de auditoria.
 Realizar las auditorías internas a los procesos que
hacen parte del Sistema de acuerdo al programa
establecido.
 Elaborar informes de auditoría conforme a los
hallazgos y las evidencias encontradas.
 Informar oportunamente los hallazgos, al personal
auditado, durante el ejercicio de auditoria y en la
 reunión de cierre.
 PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

 Verificar y registrar la implementación y eficacia de

las acciones correctivas, en la auditoria de
seguimiento.
 Mantener la confidencialidad sobre los documentos la
información que se le otorgue.
 Definir las responsabilidades de cada uno de los
miembros del equipo auditor.
5.1.2 Auditor.
 Formación académica.
 Título en Formación Profesional, Tecnológica o
Técnica.
 Experiencia Requerida.
 48 horas como Auditor de Sistemas de Gestión.
 Conocimientos (competencia del Saber)
 Formación en alguna de las normas aplicables al
Sistema de Gestión Integrado que se describen a
continuación: ISO 9001, ISO 18001, ISO 14001, ISO
17025.
 Habilidades (Saber – Hacer).
 Experiencia en Auditorías Internas de Calidad.
 Competencias Comportamentales.
El Grupo de Talento humano, aplica pruebas para definir el
perfil del auditor en el área comportamental y emite
consolidado de la evaluación.
 Conducta ética: imparcial, sincero, honesto,
discreto.
 Mentalidad abierta: expuesto a considerar ideas o
puntos de vista alternativos.
PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

 Diplomático: con tacto en las relaciones con las

personas.
 Observador: activamente consciente del entorno
físico y las actividades.
 Perceptivo: instintivamente consiente y capaz de
entender situaciones.
 Versátil: se adapta fácilmente a diferentes
situaciones.
 Tenaz: persistente, orientado hacia el logro de los
objetivos.
 Decidido: alcanza conclusiones oportunas basadas
en el énfasis y razonamiento lógicos.
 Seguro de sí mismo: actúa y funciona
independientemente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.
 Responsabilidades.
 Revisar previamente la documentación relacionada
con el sistema objeto de Auditoria.
 Preparar los documentos necesarios para la
realización de la Auditoria.
 Cooperar con el Auditor Gestor.
 Recolectar y analizar evidencias con exactitud.
 Permanecer dentro del alcance de la Auditoria.
 Planear y ejecutar efectivamente las labores
individuales.
 Mantener la confidencialidad.
 Efectuar las reuniones de apertura y cierre de la
Auditoria.
 PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

 Reportar los hallazgos de auditorías internas.

 Entregar los registros de la Auditoria, según
procedimiento de Auditoria Interna.
 Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas
producto de las Auditorías Internas.

5.2 Métodos de Evaluación.

5.2.1 Entrevista: Evaluar el comportamiento personal y las
habilidades de comunicación, para verificar la información y
examinar los conocimientos, y para obtener información
adicional.
5.2.2 Examen: Evaluar el comportamiento personal y los
conocimientos y habilidades y su aplicación.
5.2.3 Observación: Evaluar el comportamiento personal y la aptitud
para aplicar los conocimientos y habilidades.

5.3 Evaluación de la selección.

5.3.1 Grupo evaluador: Para efectos de realizar la evaluación se
integrará un grupo evaluador avalado por el Comité de Control
Interno y Calidad, grupo que estará compuesto por un número
impar mínimo de tres personas multidisciplinario, para lo cual el
mismo se integrara así:
 Un Delegado del Grupo Interno de Trabajo de Talento
Humano – RRHH (quien tendrá como función aplicar
prueba psicotécnica o entrevista que evalué atributos
personales a cada uno de los aspirantes).
 Un Delegado de la Oficina de Planeación y Sistemas
(o quien haga sus veces y tenga la experiencia
 PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

necesaria quien junto con el líder del equipo auditor

diseñaran la prueba que evaluara conocimientos y
habilidades de los aspirantes).
 Coordinador del Grupo de Trabajo de Control Interno
(o quien haga sus veces, quien por estructura de la
Entidad será el Líder del equipo de Auditores de
Calidad).
6. Calificación de Auditores.

Una vez evaluados todos los parámetros, las categorías se darán de la siguiente
manera:

 Auditor Líder debe cumplir con un total de puntos establecidos de la

calificación para especificación de Auditores.

Nota: A excepción de los casos, en que la formación de auditores sea

menor a un año, en tal situación el Director(a) de la organización y el
Responsable del Sistema deberán nombrar como Líder del equipo
auditor al auditor interno que más puntaje alcance en la evaluación,
además de haber acreditado el curso de formación de auditores
internos.

 Auditor Interno debe cumplir con un total de puntos en la calificación,

especificación para los Auditores.
7. Notificación de resultados.

Los auditores seleccionados serán informados mediante correo electrónico en la

fecha que se disponga en la selección del auditor. Una vez calificado el Auditor
Interno, si el resultado es satisfactorio se le dará una constancia, que lo acreditará
como Auditor según sea el caso del puntaje obtenido.
 PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00

EVALUACIÓN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

Responsable.
Página 1 de 10
Sistema de Gestión en la Organización.

GRUPO.
LEIVA DÍAZ DANNA MARGARITA.
CUADRO CUADRO WILMAR ENRIQUE.
NAVARRO BLANQUICETT LORRAINE CRISTINA.
AGUILAR BETANCOURT EVELIN GLEYDIS.