CUESTIONARIO PARA REALIZAR UNA AUDITORÍA INFORMÁTICA

La auditoría Informática tiene como objetivos el análisis de la eficiencia de los Sistemas Informáticos
que comporta el área de sistemas , la verificación del cumplimiento de la Normativa general de la
empresa en este ámbito y la revisión de la eficaz gestión de los recursos materiales y humanos
informáticos.

El siguiente cuestionario se debe aplicar al jefe del área Informática o el responsable de ella y a los
empleados de esta área.

● Cuestionario de Auditoría correspondiente al funcionamiento del centro de cómputo (Para

trabajadores del área)

1. ¿Se tiene restringida la operación del sistema de cómputo al personal encargado del sistema de
cómputo? SI ( ) NO ( )
2. Mencione los casos en que personal ajeno al departamento de operación opera el sistema de
cómputo:
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3. ¿Existen una persona responsable de la seguridad física del centro del cómputo? SI ( ) NO ( )
4. Se ha instruido a estas personas sobre qué medidas tomar en caso de que alguien pretenda
entrar sin autorización? SI ( ) NO ( )
5. Se vigilan la moral y comportamiento del personal del área informática con el fin de mantener
una buena imagen y evitar un posible fraude? SI ( ) NO ( )
6. ¿Saben que hacer los empleados del centro de cómputo, en caso de que ocurra una emergencia
ocasionado por fuego u otras causas? SI ( ) NO ( )

● RECURSOS HUMANOS (Para trabajadores del área)

1. ¿Es suficiente el número de personal para el desarrollo de las funciones del área? SI ( )NO ( )
2. ¿Se deja de realizar alguna actividad por falta de personal? SI ( ) NO ( )
3. ¿Está capacitado el personal para realizar con eficacia sus funciones? SI ( ) NO ( ) ¿Por qué no?
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4. ¿Es eficaz el cumplimiento de funciones? SI ( ) NO ( ) ¿Por qué no?
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5. ¿Es adecuada la calidad de trabajo del personal? SI ( ) NO ( ) ¿Por qué no?
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6. ¿Es frecuente la repetición de los trabajos encomendados? SI ( ) NO ( )
7. ¿El personal es discreto en el manejo de información confidencial? SI ( ) NO ( ) No,
repercusiones:
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8. En general, ¿acata el personal las políticas, sistemas y procedimientos establecidos? SI ( ) NO ( )
¿Por qué no?
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9. ¿Existe cooperación por parte del personal para la realización del trabajo? SI ( ) NO ( ) ¿Por qué
no? _____________________________________________________________________
10. El personal, ¿tiene afán de superación? SI ( ) NO ( )
11. ¿Presenta el personal sugerencias para mejorar el desempeño actual? SI ( ) NO ( )
12. ¿Cuáles son los principales factores internos que limitan el desempeño del personal?
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13. ¿Cuáles son los principales factores externos que limitan el desempeño del personal?
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14. 18. Son adecuadas las condiciones ambientales con respecto a:
a. Espacio del área SI ( ) NO ( )
b. Iluminación SI ( ) NO ( )
c. Ventilación SI ( ) NO ( )
d. Equipo de oficina SI ( ) NO ( )
e. Mobiliario SI ( ) NO ( )
f. Ruido SI ( ) NO ( )
g. Limpieza/ Aseo SI ( ) NO ( )