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Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS.
Fecha de reporte: 10/12/2015

AÑO TIPO NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO
MODIFICADO
2015 Otras sanciones pecuniarias 1302 23/09/2015 Banco Corpbanca 100.000.000 Riesgos Operativos, requerimiento mínimo de seguridad y
calidad ern el manejo de la información a través de medios
ycanales de distribución y productos y servicios para clientes y
usuarios. 1)Proceso Leasing subnumeral 3.1.3 Num. 3.1. cap.
XII CBJ 007/1996. 2)Proceso crédito libranza subnumeral 3.1.4,
num. 3.1 cap.XII, CBJ 007/1996. 3) Tercerización-outsourcing.
Literales c)d)e)f) y g), subnumeral 3.2.2 num. 3.2 cap. XII CBJ
007/1996.
2015 Llamado de atención - Otros 789 09/06/2015 Banco de Bogota 1)Proceso de atención de quejas y reclamos. Incumplimiento de
los literales a) y d) art. 3 y literal k) del art. 7, todos de la Ley
1328/2009, en concordancia con lo dispuesto en el numeral
10.4 del Capítulo Décimo, título 1o. CBJ 007/1996. 2) Sistema
de administración de Riesgo Operativo. Incumplimiento de
numeral 3, capíotulo XXIII CBCF 100/1995, control y por el
incumplimiento del numeral 3.1.4 literal c) del Capítulo XXIII
CBCF 100/1995. Monitoreo. 3) Requerimientos mínimos de
seguridad y calidad para la realización de operaciones. Por el
incumplimiento del numeral 4.2 de la CE 042/2012.
2014 Incumplimiento de deberes 2367 31/12/2014 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 60.000.000 HABEAS DATA. 1)Falta del pagaré y la carta de instrucciones
para su diligenciamiento, y o copia del contrato debidamente
suscrito por el cliente que soporta el origen de la obligación y
falta de la autorización otorgada por el titular para ser reportado
a CIFIN y Datacrédito. Numerales 1 y 5 del artículo 8, Ley
1266/2008. 2) Reporte a los operadores de bancos de catos sin
la comunicación previa al titular de la información. Inciso 2 del
artículo 12 de la Ley 1266/2008.
2014 Otras sanciones pecuniarias 2348 26/12/2014 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A. 46.000.000 Riesgos Operativos, requerimiento mínimo de seguridad y
calidad en el manejo de la información a través de medios y
canales de distribución y productos . Incumplimiento:1)
Tercerización-Outsourcing. subnum. 3.2.5, num. 3.2 Cap. XII,
título I. 2) Etapa de Administración del Riesgo Operativo.
documentación de procesos e identificación de riesgos. lit. a) y
c) subn. 3.1.1., num. 3.1, 3) Control riesgo lit. b) subn.3.1.3
num.3.1, 4)Monitoreo lit. b) subn 3.1.4, num 3.1, 5) Capacitación
, lit. c) subnum. 3.2.9, num. 3.2., 6)Base de Datos para registro
de eventos. todos del Cap. XXIII CBCF 100/1995
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015
MODIFICADO
2014 Incumplimiento de deberes 2216 15/12/2014 AGROFINANZAS BURSÁTILES S.A. 20.632.500 (i) Infracción tipificada en lit. c) y x) art. 50 Ley 964/2005, al
desconocer lo dispuesto en art. 4, 11,15 y 53 del Dec.
2649/1993, la dinámica de "cuentas por cobrar a socios y
accionistas" Cód. 1325 Res. 497/2003, incumplir lo establecido
en num. 3, art. 19 y art. 50, del Código de Comercio. (ii)
Infracción tipificada en el lit. x) art. 50 Ley 964/2005, por
incumplir lo dispuesto en art. 2.11.3.4.7 del Dec. 2555/2010, y el
desconocimiento de las circulares externas 034 y 040 de 2011
expedidas por la SFC, de conformidad con establecido en lit. h)
,i) art. 72 del EOSF .
2014 Incumplimiento de deberes 2183 04/12/2014 AGRONEGOCIOS S.A. SANC. 64.000.000 1) Infracción prevista en el literal c) art. 50 Ley 964/2005 y lit. h)
CAMARA DISC. DE LA BMC S.A. art. 72 del EOSF Incumplimiento a lo dispuesto en art 50 Código
de Comercio y art. 47 Dec. 2549/1993, en concordancia con la
res. 496/2003. 2) infracción art. 127j1 Cód.Cio. 3) Lit. m) art. 50
Ley 964/2005, incumplimiento al num. 5 art. 7.3.1.1.2 Dec.
2555/2010 y art. 5.2.1.17 reglamento Bolsa Mercantil de
Colombia. 4) lit. c) art. 50 Ley 964/2005, lit. h) art. 72 EOSF.
incumplimiento al numeral 3 art. 19 y art. 50 CC y art. 12 y 123
Dec. 2649/1993. 5) Lit. d) art. 50 ley 964/2005. 6)LITERAL X)
ART. 50 lEY 964/2005 lit.i)
2014 Incumplimiento de capitales mínimos 1917 24/10/2014 "B.F.R. S.A. SOCIEDAD CORREDORA 2.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 1348 del Código
DE SEGUROS" de Comercio y el numeral 2 del artículo 40 del Esdtatuto
Orgánico del Sistema Financiero.
2014 Otras sanciones pecuniarias 1915 23/10/2014 Fondo Nacional del Ahorro 401.000.000 343.000.000 Violación al lit. d) num. 1.3.2.2, 1.3.2.1, numerales 1.3.2 y
1.2.1.2, literal f) num. 1.3.2.2, 1.3.2, literal c) num. 1.3.2.2,
1.3.2.3.1,1.3.1; lit. c) y b) numerales 1.3.2.2 y 1.2.2.3.1; literal d)
numeral 1.3.2.2 y 1.3.1.8, 1.3.1; literal c) numeral 1.3.2.2, 1.1.
anexo 1, numeral 1.3.2.2, 1.3.2.3.3., 2.2.1, 1.3.2.3.3., 2.4.3.,
6.4., 2.4.2, 2.4.5.1.y 2.4.5.4, numeral 7.5.4.1. cap. IX Tíotulo
Primero, 2.3.1.2, 2.3.1.3, 7.5.4.1, 1.3.1; lit. c) numral 1.3.2.2.
todas del Capítulo II Circular Externa 100/1995 de la SFC.
Numeral 7.6.1 Cap. IX Tít .I Circular 007/1996. lit. i) art. 72 del
EOSF.
MODIFICADO
2014 Llamado de atención - Otros 1905 22/10/2014 ALLIANZ SEGUROS S.A. Incumplimiento de normas sobre Protección al Consumidor
Financiero. Infracciones a lo establecido en el artículo 98,
numeral 4.1., del EOSF (vigente para la época de los hechos), y
el art. 7, literales b) c) y g) de la Ley 1328/2009, en
concordancia con el art. 3, literal a) del mismo cuerpo normativo
y el Título Primero, Capítulo XIV, numeral 3 de la Circular
Básica Jurídica; así como a lo dispuesto en el artículo 1065 del
Código de Comercio.
2014 Otras sanciones pecuniarias 1898 21/10/2014 Banco Davivienda 365.000.000 Exceso a los límites máximos de tasa de interés. Disposiciones
Violadas: Res. Externa 3/2005, proferida por la Junta Directiva
del Banco República en lo que se refiere al límite en la tasa de
interés de créditos de vivienda NO VIS en moneda legal.; en lo
que se refiere al límite en la rasa de interés de créditos de
vivienda VIS en moneda legal; Res. Externa 8/2006 del Banco
República en lo que se refiere al límite en la tasa de interes de
créditos vivienda NO VIS en moneda legal, Créditos vivienda
VIS en moneda legal; res. externa 3/2012 Banco República
Créditos vivienda NO VIS y VIS.
2014 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 1874 20/10/2014 Banagrario 30.000.000 Exceso a los límites máximos de tasa de interés. A la entidad
se le formuló cargos institucionales por el incumplimiento a las
siguientes normas: Artículo 39 de la Ley 590/2000, art. 1 de la
resolución 01/2007, expedida por el Consejo Superior de
Microempresa, Circular Externa 051/2000 expedida por la
Superbancaria hoy Superfinanciera.
2014 Incumplimiento de deberes 1851 16/10/2014 FINANCIERA CAMBIAMOS S.A. 150.000.000 Infracción a noprmas de obligatorio cumplimiento. EOSF
COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO (artículos 24 y 72, literales h, i) Estatutos Sociales de Financiera
Cambiamos S.A. (artículos cuarto y vigésimo noveno, literal l);
Código de Comercio (artículos 19, 51, 98 y 99); Decreto
2649/1993 (art. 6, 53, 123 y 124); y CBJ (Título I, Capítulo IX,
numerales 7.6.1.1 y 7.6.2.4 y Título I, Capítulo X, Subnumeral 3,
numeral 13.1, literal b).
2014 Operaciones Activas de Crédito 1725 30/09/2014 Bancoomeva 100.000.000 Infracción normas propias del régimen legal derivadas de
operaciones de crédito con accionistas. Se estableció el
incumplimiento al régimen de protección al Consumidor
Financiero, así como de información a los usuarios en cuanto a
los contratos, productos y servicios.
MODIFICADO
2014 Incumplimiento de deberes 1652 23/09/2014 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA 51.334.700 Operación no Autorizada: Violación a lo previsto en el literal e)
ORGANISMO COOPERATIVO del artículo 80 del Decreto Ley 1295 de 1994 en concordancia
con lo dispuesto en el literal a) del artículo 7o. del mismo
Decreto y del artíoculo 3o. de la Ley 776 de 2002, así como a lo
dispuesto en el parágrafo 2 del artículo 1 de la Ley 776 de 2002.
2014 Incumplimiento de deberes 1655 23/09/2014 PROMOTORA INTEGRAL DE 182.579.565 Operación no autorizada. Violación del numeral 1 del artículo
SEGUROS PRINSE S.A. 40 del Estatuto Organico del Sistema Financiero, en
CORREDORES DE SEGUROS concordancia del artículo 1|347 del Código de Comercio, del
artículo 99 del Código de Comercio y el artículo 3 de los
estatutos sociales de la sociedad.
2014 Otras sanciones pecuniarias 1636 19/09/2014 HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. 6.160.000 Infracción al literal w) del artículo 50 Ley 964/2005, por el
incumplimiento al artículo 5 y el numeral 2 del artículo 60,
ambos de la Resolución Externa No. 8 del 2000 expedida por la
Junta Directiva del banco de la República, en concordancia con
el literal f) del numeral 1.4 de la Circular Reglamentaria Externa
DCIN-83 del Banco de la República y el numeral 1 de la sección
I del Anexo No. 5 del mismo instructivo, vigentes para la época
de los hechos.
2014 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1484 28/08/2014 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE Para infringir el literal x del artículo 50 de la Ley 964de 2005, en
BOLSA concordancia con el artículo 7 de la Ley 1328 de 2009 y por
desconocer con ello la instrucción prevista en el numeral 10.4
del capítulo 10, del título I de la CBJ.
2014 Llamado de atención - Otros 1461 25/08/2014 ACE SEGUROS S.A. Incumplimiento de Normas de Protección al Consumidor
Financiero. Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 1058
del Código de Comercio y del literal a) del artículo 3 de la Ley
1328 de 2009, en concordancia con el numeral 3 del Capítulo
XIV del Título Primero de la Circular Básica Jurídica.
2014 Otras sanciones pecuniarias 1250 23/07/2014 AGROBURSÁTIL S.A. 70.000.000 1)Posible utilización indebida de recursos de los clientes al
haber infringido las disposiciones contenidas en. Literal f) del
numeral 19 los clientes, al ahaber infringido el literal f) numeral
19, art. 2.11.8.1.1 Decreto 2555/2010, art. 1266 y 1271 del
Código de Comercio, en concordancia con lo dispuesto en los
art. 4.2.1.6 y 5.2.3.1 reglamento de funcionamiento y operación
de la Bolsa Mercantil de Colombia. Literales m) y x) del art. 50
964/2005, numeral 8.4 numero 8 art. 5.2.3.1 de la BMC, l2)
Conflicto de Interés. art. 2.11.4.2.2 y numeral 16 art. 2.11.1.8.1
Decreto 555/2010,.....
MODIFICADO
2014 Sanción no pecuniaria - Clausura o 1225 22/07/2014 EURO LATINOAMERICAN BANK P L C Se estableció el incumplimiento de LA OFICINA DE
Cancela Permiso de Funcionamiento REPRESENTACIÓN DE EURO LATINOAMERICAN BANK PLC
Entidad a normas de su regimen legal sobre remisión de información a
esta Superintendencia en contravención a lo dispuesto en el
articulo 4.1.1.1.10 deI Decreto 2555 de 2010 y en el numeral 16
(antes numeral 14), Capitulo Quinto, Título Ide la Circular
Externa No. 007 de 1996 expedida por esta Superintendencia
2014 Sanción no pecuniaria - Clausura o 1226 22/07/2014 FIRST INTERSTATE INTERNATIONAL Se estableció el incumplimiento de LA OFICINA DE
Cancela Permiso de Funcionamiento OF CALIFORNIA REPRESENTACIÓN DE FIRST INTERSTATE
Entidad INTERNATIONAL OF CALIFORNIA a normas de su régimen
legal sobre remisión de información a esta Superintendencia en
contravención a lo dispuesto en el artículo 4,1.1.1.10 deI
Decreto 2555 de 2010 y en el numeral 16 (antes numeral 14),
Capítulo Quinto, Titulo 1 de la Circular Externa No, 007 de 1996
expedida por esta Superintendencia
2014 Amonestación 1239 22/07/2014 Financiera Dann Regional Artículo Quincuagésimo Cuarto literal i), actualmente numeral 9
de los Estatutos Sociales.
2014 Otras sanciones pecuniarias 1171 11/07/2014 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla 200.000.000 Desconocimiento del deber de debida diligencia, así como el
FIDUCENTRAL S.A. ejercicio de prácticas insegura y falta de controles previos para
mitigación de riesgo.
2014 Otras sanciones pecuniarias 1162 10/07/2014 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- 200.000.000 110.000.000 Desconocimiento a las normas legales que regulan el
FIDUPETROL S.A. procedimiento de aprobación de los contratos de adhesión en
preventas inmobiliarias, falta de control y diligencia en la
administración de los fideicomisos constituidos por lla entidad,
ausencia de procedimientos de control interno de gestión,
realización de prácticas prohibidas y ausencia de
procedimientos de auditoria.
2014 Llamado de atención - Otros 1164 10/07/2014 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 3, literal a), y
S.A. artículo 7, literales c) y k) ambos de la Ley 1328 de 2009 y en el
Capítulo XIV, numeral 3 literales a) y c) y el Capítulo IX, numeral
3, ambos del Título I de la Circular Básica Jurídica.
2014 Incumplimiento de deberes 1048 27/06/2014 Banco Davivienda 50.000.000 HABEAS DATA. Falta de la deb ida oportunidad para actualizar
la información de los clientes del Banco. Numerales 1 y 2 del
artículo 8, y primer inciso del artículo 12, todos de la Ley
1266/2008.
MODIFICADO
2014 Incumplimiento de deberes 1035 26/06/2014 Banco Pichincha S.A. 81.000.000 74.508.000 HABEAS DATA. 1)Falta de la debida oportunidad para
actualizar la información de los clientes del Banco, numeral 1 y
2 del art. 8 y primer inciso del art. 12, de la Ley 1266/2008. 2)
De la deoportuna y debida atención de las reclamaciones por
parte del estawblecimiento de crédito a los consumidores
financieros subnumeral 3o. del numeral II del artículo 16 de la
Ley 1266 de 2008. 3) Reporte a los operadores de Bancos de
datos sin contar con la autorización otorgada por el titular ,
numeral 5o. del artículo 8o. de la Ley 1266/2008.
2014 Sanción no pecuniaria - Clausura o 945 16/06/2014 BANCO POPULAR DEL ECUADOR SANCION ADMINISTRATIVA - CLAUSURA DE LA OFICINA
Cancela Permiso de Funcionamiento DE REPRESENTACIÓN DEL BANCO POPULAR DEL
Entidad ECUADOR. Por el incumplimiento de las normas sobre
remisión de información, tales como artículo 4.1.1.1.10 del
Decreto 2555/2010. Título I, Capítulo quinto de la CBJ entre
otras.
2014 Sanción no pecuniaria - Clausura o 946 16/06/2014 COLOMBIAN SANTANDER BANK SANCIÓN DE CARÁCTER ADMINISTRATIVO. CLAUSURA DE
Cancela Permiso de Funcionamiento LA OFICINA DE REPRESENTACION. Por el incumplimiento de
Entidad las normas sobre remisión de información, tales como artículo
4.1.1.1.10 del Decreto 2555/2010, Título I, Capítulo Quinto de la
CBJ, entre otras.
2014 Incumplimiento de deberes 870 05/06/2014 ADCAP COLOMBIA 150.000.000 Incumplir los deberes legales o contractuales que corresponden
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA a quienes administren Fondos de Valores, Fondos de Inversión
y Fondos Mutuos de Inversión. Infracción descrita en el literal o)
del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, al incurrir en la
prohibición descrita en el numeral 3 del artículo 3.1.11.1.1 del
Decreto 2555 de 2010 .
2014 Incumplimiento de deberes 828 28/05/2014 Serfinansa HABEAS DATA. AMONESTACION LLAMADO DE ATENCIÓN.
Inadecuado reporte del incumplimiento de obligaciones de
carácter dinerario. por el incumplimiento de lo señalado en el
numeral 1o. del artículo 8 de la Ley 1266 de 2008, en
concordancia con el artículo 3 del Decreto 2952 de 2010.
2014 Llamado de atención - Otros 779 22/05/2014 Banco Davivienda Incumplimiento al deber de Información. Numeral 2.2.3 Capítulo
II Circular Básica, Contable y Financiera de la Superintendencia
Financiera de Colombia
MODIFICADO
2014 Incumplimiento de deberes 780 22/05/2014 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- 150.000.000 Faltó a los deberes establecidos en el numeral 1 del artículo
FIDUPETROL S.A. 3.1.9.1.2 del Decreto 2555 de 2010 el literal k del artículo 72 del
Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el numeral 3 del
artículo 3.1.11.1.1 del Decreto 2555 de 2010 lo que implica que
habría incurrido en la infracción descrita en el literal o) del
artículo 50 de la Ley 954 de 2005.
2014 Incumplimiento de deberes 732 14/05/2014 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 200.000.000 Numeral 1 del artículo 1234 del Código de Comercio,
incumplimiento al deber legal de actuar en la debida diligencia
en la ejecución de contrato que constituye el patrimonio
autónomo que garantiza los bonos agua.
2014 Incumplimiento de deberes 697 06/05/2014 Bancoomeva 80.000.000 Incumplimiento de normas que regulan tarifas o precios de
servicios. Artículo 40 Parágrafo 2 de los Estatutos Sociales.
2014 Incumplimiento de deberes 621 24/04/2014 BOLIVAR 150.000.000 80.000.000 1) Metodología de calificación de cartera comercial. num. 1
anexo 3 cap. II CE 100/1995. 2) literales b) y c) numerales
1.3.2.3.1 y 1.3.2.3.2 cap. II CE 100/1995. 3) Evaluación flujo de
caja. literales b) y c) num. 1.3.2.3.1 y 1.3.2.3.2 cap. II CE
100/1995. 4) factores de riesgo en evaluación capacidad de
pago. literales b) y c) numerales 1.3.2.3.1 y 1.3.2.3.2 capítulo II
CE 100/1995. 5) seguimiento. Deficiencia en la evaluación y
calificación de deudores. literal c) numerales 1.3.2.3.1 y
1.3.2.3.2 cap. II CE 100/1995, subnumerales 4.3.4.4.4.5 y 4.6
anexo 3 cap. II CE 100/1995.
2014 Incumplimiento de deberes 562 10/04/2014 INTERBOLSA S.A. SOCIEDAD 150.000.000 Infracciones previstas en los literales o) y x) del artículo 50 de la
ADMINISTRADORA DE INVERSION Ley 964/2005, por incurrir en las prohibiciones señaladas en los
numerales 3° y 8° del artículo 3.1.11.1.1 del Decreto 2555/2010,
e incumplir las órdenes impartidas por la SFC (literal K del art.
72 del EOSF)
2014 Incumplimiento de capitales mínimos 556 09/04/2014 TITAN INTERCONTINENTAL S.A. 27.000.000 Por la comisión de la infracción indicada en el literal a) del
artículo 211 del Estatuto orgánico del Sistema Financiero por
desconocer la exigencia contemplada en el artículo 2.7.1.1.5 del
Decreto 2555 de 2010.
2014 Sanción no pecuniaria - Clausura o 541 04/04/2014 THE ROYAL BANK OFCANADA CLAUSURA DE LA OFICINA DE REPRESENTACIÓN. Se
Cancela Permiso de Funcionamiento estableció el incumplimiento a normas de su regimen legal
Entidad sobre remisión de información a esta Superintendencia en
contravención a lo dispuesto en el artículo 4.1.1.1.10 del
Decreto 2555 de 2010 y en el numeral 16 (antes numeral 14),
Capítulo Quinto, Título I de la Circular Externa 007 de 1996
espedida por esta Superintendencia.
MODIFICADO
2014 Incumplimiento de deberes 528 03/04/2014 OPCIONES BURSATILES DE AMONESTACION. Incurrió en la infracción prevista en el literal
COLOMBIA S.A. x) del artículo 50 de la Ley 964/2005, en concordancia con lo
dispuesto en el artículo 99 del Código de Comercio, los artículos
2.11.1.2.2 y 2.11.4.3.1 del Decreto 2555/2010, así como el
artículo 4 de los Estatutos Sociales de Opciones Bursátiles de
Colombia S.A.
2014 Otras sanciones pecuniarias 510 31/03/2014 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 150.000.000 100.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el numeral 1o. del artículo 1234
SIGLA FIDUPREVISORA S.A. del Código de Comercio y subnuemrales 7.3, 7.5, 7.5.4 y 7.5.4.1
y 7.8 del capítulo noveno, título 1 de la Circular Externa
007/1996 - Indebida Diligencia -
2014 Otras sanciones pecuniarias 512 31/03/2014 FIDUCIARIA BANCOLOMBIA S.A. 500.000.000 200.000.000 Presunta violación del numeral 1° del artículo 1234 del código
SOCIEDAD FIDUCIARIA de comercio , el título I, capituo noveno, subnumeral 7.5.2 de la
Circular Básica Jurídica (Circular Externa 007/1996, expedida
por esta Superintendencia con fundamento en las facultades
contenidas en el artículo 326 del EOSF), vigente para la época
de los hechos, en concordancia con el Título V, Capítulo
Primero, numeral vi) del subnumeral 2.2.1 de la misma Circular
Externa 007 de 1996 sobre deb ida diligencia en los Contratos
de Fiducia P.A. Ruta del Sol Sector Uno y P.A. Concesión Red
Pacífica.
2014 Otras sanciones pecuniarias 426 14/03/2014 BTG PACTUAL S.A. COMISIONISTA 150.000.000 Se resuelve una actuación administrativa sancionatoria.
DE BOLSA Incumplir los deberes legales o contractuales que corresponden
a quienes administren fondos de valores, fondos de inversión y
fondos mutuos de inversión. Infracción descrita en el literal o)
del artículo 50 de la Ley 964/2005, al incurrir en la prohibición
descrita en el numeral 3 del artículo 3.1.11.1.1 del Decreto
2555/2010 y faltar al deber a su cargo señalado en el numeral 1
del artículo 3.1.9.1.2 de la misma norma.
2014 Incumplimiento de deberes 427 14/03/2014 BMC BOLSA MERCANTIL DE 150.000.000 Infracción tipificada por el literal x) del artículo 50 de la Ley
COLOMBIA S.A. 964/2005, por el incumplimiento a lo establecido en el artículo 3
de los Estatutos Sociales en concordancia con el artículo 99 del
Código de Comercio.
2014 Incumplimiento de deberes 371 07/03/2014 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- 200.000.000 100.000.000 Incumplir las disposiciones sobre conflictos de interés.
FIDUPETROL S.A. Infracción prevista en el literal o) del artículo 50 de la Ley
964/2005, por el incumplimiento a lo previsto en los numerales
2.4 y 18 del artículo 3.1.9.1.2 del Decreto 2555/2010.
MODIFICADO
2014 Incumplimiento de deberes 212 11/02/2014 PROGRESIÓN SOCIEDAD 30.000.000 Infracción descrita en el lireral o) del artículo 50 de la Ley 964
ADMINISTRADORA DE INVERSION de 2005, al faltar a los deberes a su cargo contenidos en el
S.A. numeral 3 del artículo 3.1, 11.1.1 del Decreto 2555 de 2010 así
como al señalado en el numeral 1 del artículo 3.1.9.1.2 de la
misma norma.
2014 Llamado de atención - Otros 188 04/02/2014 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A. Remisión de Información SFC. -Incumplimiento de lo dispuesto
en el literal h) del artículo 72 del EOSF, modificado por el
articulo 12 de la Ley 795 de 2003, el artículo 4o. del Decreto
2649 de 1993 y el numeral 5 del artículo 97 del EOSF, en
concordancia con el artículo 1, capítulo IX de la Circular Externa
100 de 1995 (Circular Básica Contable y Financiera)
2014 Llamado de atención - Otros 189 04/02/2014 SEGUROS DEL ESTADO S.A. Inclumplimiento en lo relacionado con sus obligaciones
contractuales frente a entidades públicas en ejercicio de
facultades consagradas en el EOSF y normas concordantes y
normas de Protección al Consumidor Financiero. Presunto
incumplimiento de los dispuesto en el artículo 72, literal l), del
EOSF, artículo 3, literal a) y artículo 7, literal k) de la Ley 1328
de 2009 y Título I, capítulo XIV, numeral 3, literal a) de la
Circular Básica Jurídica- No empleó la debida diligencia en la
prestación de servicios al cliente, no atendió en forma oportuna
el reclamo de la entidad estatal.
2014 Otras sanciones pecuniarias 154 28/01/2014 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. 50.000.000 Límite mínimo de inversión de 10% de activo total del fondo en
pudiendo utilizar la sigla acciones y bonos inscritos en una bolsa de valores,
"FIDUDAVIVIENDA S.A." contrariando lo señalado en el literal b), numeral 1 del artículo
170 del EOSF - Fondo de Pensiones.
2013 Normas Contables - PUC 2367 27/12/2013 TORRES CORTES S.A. 5.150.000 Infracción descrita en el literal c) del artículo 50 de la Ley
COMISIONISTA DE BOLSA 964/2005, por el incumplimiento de lo dispuesto en el literal h)
del artículo 72 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero -
EOSF- los artículos 19 numeral 3 y 50 del Código de Comercio,
así como en los artículos 4, 15 y 53 del Decreto 2649 de 1993,
de conformidad con las consideraciones expuestas en la parte
motiva y en los términos establecidos en el considerando
décimo cuarto de la misma.
2013 Incumplimiento de deberes 2359 26/12/2013 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE 80.000.000 Incumplimiento a lo establecido en el numera 7o. del artículo
BOLSA S.A., COMISIONISTA DE 7.3.1.1.2 del Decreto 2555 de 2010, lo cual constituye infracción
BOLSA, pero podrá utili en los términos de los literales f) y x) del artículo 50 de la Ley
964 de 2005.
MODIFICADO
2013 Otras sanciones pecuniarias 2338 23/12/2013 MULTINACIONAL S.A. CORREDORES 20.000.000 Incumplimiento del numeral 1 del Capítulo IX, subnumeral 1.4
DE SEGUROS del Capítulo VIII, el numeral 2.4 del Capítulo IX de la Circular
Básica y Financiera 100 de 1995, numeral 3, inciso primero del
artículo 97 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el
Artículo 2 del Decreto 089 de 2008.
2013 Otras sanciones pecuniarias 2279 18/12/2013 A.Y G. ASESORIAS E INVERSIONES 15.532.400 Incumplimiento de límites de concentración de riesgo por
LTDA emisor, contenidos en el artículo 2.9.1.1.17 del Decreto 2555 de
2010.
2013 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 2032 05/11/2013 Confiar Cooperativa Financiera 132.000.000 Cobro en la tasa de interés por encima de los topes máximos.
Fallas en la metodología para el cálculo de la tasa de interés de
créditos de vivienda pactados en pesos. Variación en la tasa de
interés de los créditos "constructor" los pagares no contienen
todas las condiciones uniformes establecidos por la Circular
Externa 007 de 1996, los extractos para créditos de vivienda no
incluyen la información mínima que deb en contener para este
tipo de créditos . Irregularidades en la destinación de la
cobertura FRENCH.
2013 Otras sanciones pecuniarias 1862 11/10/2013 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 70.000.000 Extemporaneidad en remisión de formato 351 - composición
CESANTIAS portafolios de inversió para el período comprendido entre el 15
de octubre y el 2 de noviembre de 2010.
2013 Incumplimiento de deberes 1804 03/10/2013 CÁMARA DE COMPENSACIÓN DE LA 100.000.000 46.000.000 1) Literal X) art. 50 Ley 964/2005 incumplimiento del art.
BOLSA MERCANTIL DE COLOMBIA 2.11.3.1.1 del Decreto 2555/2010, subnumerales 1.3.2., 1.3.3.,
S.A. 1.3.4. y numerales 11.2., 11.4 Y 11.4.1 art..11 del reglamento de
la Cámara de Compensación de Bolsa Mercantil y en
concordancia con el literal e) del art. 3 de los estatutos sociedad
de la CCBM. 2) literales q) y x) del art. 50 de Ley 964/2005 por
eventual incumplimiento a lo establecido en el inciso 1 del art.
2.11.3.1.1.1 Decreto 255/2010 y el art. 3 de los estatutos
sociales de la CCBM, en concordancia con el art. 99 del CC y el
numeral 1.3 del reglamento de la CCBM.
2013 Régimen Cambiario 1776 27/09/2013 Giros & Finanzas C.F. 85.000.000 53.125.000 Infracción normas de orden público en materia de régimen
cambiario e infracción al régimen de protección del consumidor
financiero: indebida información e indebida prestación del
servicio. Se estableció el incumplimiento reiteratiivo en la
adecuada prestación del servicio en las operaciones de giros no
obligaroiamente canalizable a través del mercado cambiario, al
no atender las solicitudes de sus consumidores financieros ( se
evidenciaros 9 quejas formuladas ante la SFC durante los años
2011 y 2012) enel pago de divisas en moneda extranjera .
MODIFICADO
2013 Otras sanciones pecuniarias 1755 25/09/2013 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 70.000.000 Artículo 2.6.12.1.4 del Decreto 2555 de 2010 - Límites de
FONDOS DE PENSIONES Y Inversión en títulos y /0 valores participativos por tipo de Fondos
CESANTIAS S.A. de Pensiones Obligatorios
2013 Llamado de atención - Otros 1699 13/09/2013 MULTINACIONAL S.A. CORREDORES Incumplimiento del artículo 13 Ley 1328/2009, en concordancia
DE SEGUROS con el artículo 2.34.-2.1.1. del Decreto Unico 2555/2010. No
posesión dentro del término legal para la posesión de los
Defensores del Consumidor Financiero principal y suplente.
2013 Llamado de atención - Otros 1700 13/09/2013 VML S.A. CORREDORES DE Incumplimiento del artículo 13 de la Ley 1328 de 2009 en
SEGUROS concordancia con el artículo 2.34.2.1.1. del Decreto Unico 2555
de 2010, incumplimiento de la posesión oportuna de loa
defensores del Consumidor Financiero.
2013 Llamado de atención - Otros 1702 13/09/2013 AVIA CORREDORES DE SEGUROS Incumplimiento del artículo 13 de la Ley 1328/2009, en
S.A. concordancia con el artículo 2.34.2.1.1 del Decreto Unico
2555/2010. No posesión dentro del término legal para la
posesión de los defensores del consumidor financiero principal y
suplente.
2013 Incumplimiento de deberes 1703 13/09/2013 INNOVADORA DE SEGUROS S.A. 15.000.000 Incumplimiento del artículo 13 de la Ley 1328 de 2009 en
CORREDORA DE SEGUROS concordancia con el artículo 2.34..2.1.1. del Decreto Unico
2555 de 2010. Incumplimiento de la posesión oportuna de los
Defensores del Consumidor Financiero
2013 Llamado de atención - Otros 1704 13/09/2013 "B.F.R. S.A. SOCIEDAD CORREDORA Incumplimiento del artículo 40 numeral 2 del Estatuto Organico
DE SEGUROS" del Sistema Financiero - No acredito el capital mínimo de
funcionamiento.
2013 Otras sanciones pecuniarias 1664 06/09/2013 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 100.000.000 98.200.000 Irregularidades de carácter contable y omisiones en el deber de
SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA diligencia al permitir la utilización de la fiducia para esquemas
de captación ilegal.
2013 Otras sanciones pecuniarias 1530 14/08/2013 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 10.000.000 Violación del numeral 5 del artículo 2.6.10.1.3 del Decreto 2555
FONDOS DE PENSIONES Y de 2010, el numeral 5 de la Circular Externa 053 de 2010,
CESANTIAS S.A. expedida con fundamento en las atribuciones conferidas en el
numeral 9 del artículo 11.2.1.4.2 del Decrto 2555 de 2010, en
concordancia con el artículo 326 numeral 3, literal a) del EOSF.
2013 Otras sanciones pecuniarias 1378 23/07/2013 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- 100.000 Por la violación a lo establecido en el numeral 1, artículo 1234
FIDUPETROL S.A. del Código de Comercio, en corcondancia con lo establecido en
el Titulo V, Capítulo Primero, numeral 2.2.1, literal b, aparte (i) y
literal d, así como el 6.11.1.6.1.2 y 6.1.3 del mismo Título y
Capítulo, de la CE 07/1996 expedida por esta Superintendencia
con fundamento en las facultades consagradas en el artículo
326 del EOSF.
MODIFICADO
2013 Incumplimiento de deberes 1355 19/07/2013 BTG PACTUAL S.A. COMISIONISTA AMONESTACION -Infringir lo dispuesto en el artículo 7o. del
DE BOLSA Decreto 2016 de 1992
2013 Otras sanciones pecuniarias 1289 11/07/2013 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 250.000.000 Incumplimiento del deber legal de diligencia consagrado en ela
rtículo 1234 del Código de Comercio y de la obligación de
administración y prevención de riesgos.
2013 Incumplimiento de deberes 1290 11/07/2013 Banagrario AMONESTACION - LLAMADO DE ATENCION: Por infringir lo
señalado en el parágrafo 1o. del artículo 10 de la Ley 1266 de
2008, por abstenerse en otorgar un crédito a favor de la señora
M...E...C..., justamente en la información relativa al
cumplimiento de obligaciones suministratdas por los operadores
de bancos de datos.
2013 Llamado de atención - Otros 1041 07/06/2013 JLT RE COLOMBIA CORREDORES NUMERAL 2 DEL ARTICULO 44 DEL EOSF
COLOMBIANOS DE REASEGUROS
S.A.
2013 Normas Contables - PUC 1046 07/06/2013 MERCANCIAS Y VALORES S.A. 15.450.000 1) Infracciones consagradas en el literal c) del artículo 50 de
laLey 964/2005 por incumplñimiento a lo dispuesto en el
numeral 3o. del artículo 19, los artículos 50 y 53 del Código de
Comercio, los artículos 4, 15 y 125 del Decreto 2649/1993-. 2)
Infracción consagrada en el literal x) del artículo 50 de la Ley
964 de 2005, por el incumplimiento a lo dispuesto en los
numerales 1o. y 2o. de la CE 4 de 1993, en el art. 99 del Código
de Comercio y el art. 2.11.1.2.2 del Decreto 2555/2010.
2013 Otras sanciones pecuniarias 1019 06/06/2013 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 60.000.000 Violación al literal h) del artículo 72 del EOSF- presunta
SIGLA FIDUPREVISORA S.A. violación del literal e del numeral 6.1.1. en concordancia con los
párrafos tercero y cuarto del numeral 6.1.2. del capítulo I de la
CE 100/1995
2013 Otras sanciones pecuniarias 1021 06/06/2013 FIDUCIARIA COLSEGUROS S.A. 50.000.000 Régimen de Inversiones
SIGLA FIDUCOLSEGUROS S.A.
2013 Incumplimiento de deberes 1001 31/05/2013 SEGUROS ALFA S.A. 50.000.000 16.660.000 Exceso de retención (cúmulos) Normas artículos 2.31.1.3.1 y
3.31.4.1.7 Decreto 255 de 2010
2013 Sanción Pecuniaria-Irregularidades 1002 31/05/2013 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 2.000.000.000 166.000.000 Falta de control en las garantías, omisión en la rendición de
manejo contable cuentas y falencias en la revelación contable. Numeral I del
Artículo 1234 del Código de Comercio, en concordancia con lo
establecido en el Título Primero, Capítulo IX, numeral 7.3 de la
Circular Externa 014 de 2009, modificada por la Circular Externa
038 de 2009 e incorporadas en la Circular Externa 007/1996,
así como el numeral 2.2.1 título V, Capítulo I del numeral 2.2.1
de la Circular Externa No. 007/1996, modificada mediante la
Circular Externa 046 de 2008.
MODIFICADO
2013 Incumplimiento de deberes 962 27/05/2013 CANACOL ENERGY LTD 70.000.000 Violación a las normas del mercado de valores: Literal f) artículo
50, Ley 964 de 2005, Artículo 4.1.14.1 del Prospecto de
Información para la inscripción de acciones ordinarias de
Canacol Energy en el RNVE.
2013 Otras sanciones pecuniarias 956 24/05/2013 PORVENIR 30.000.000 Omisión trámite de no objeción ante la Superintendencia
Financiera de la adición del formato de elección o cambio de
tipo de Fondo de Pensiones obligatorias. Circular Externa 044
de 2010 y artículo 2.6.11.1.8 del Decreto 2555 de 2010.
2013 Otras sanciones pecuniarias 841 07/05/2013 A.R. TRIPLE A CORREDORES DE 15.450.000 10.300.000 1) Literales c) y d) del artículo 50 Ley 964/2005, incumplimiento
BOLSA S.A. de lo dispuesto en arts. 19-numeral 3, 48, 50 y 53 Código de
Comercio, arts. 4,15,47, 53 y125 Decreto 2649/1993. 2) Literal
x) art. 50 Ley 964/2005, por incumplimiento art. 99 Código de
Comercio, art. 11 Dedreto 1511/2006, hoy incorporado en art.
2.11.1.2.2 Decreto 2555/2010 y art. 7 de los Estatutos Sociales
de la Sociedad. Con la resoluciión 2346/2014, Se Revoca el
artículo primero .
2013 Otras sanciones pecuniarias 859 07/05/2013 Procredit 65.000.000 1) Numeral 1.3.1.3 del Cap. II de la CE 100/1995 literal b
numeral 1.3.2.3.1 cap. II de la CE 100/1995. 2)Numeral
1.3.2.3.1 del cap. II de la CE 100/1995. 3) Literal C, numeral
1.3.2.3.1 del capítulo II de la CE 100/1995, literal d numeral
1.3.2.3.1 fdel capítulo II de la CE 100/1995. 4) numeral 1.3.2.3.2
capítulo II CE 100/1995, numeral 2.1. capítulo II CE 100/1995.
5) Numeral 2.3.1.2 capítulo II CE 100/1995, numeral 2.3.1.3
carpítulo II de CE 100/1995. 6) Numeral 2.4.5.2 capitulo II CE
100/1995. 7) Literal b, numeral 1.3.3.1 cap. II CE 100/1995.
2013 Normas Contables - PUC 753 18/04/2013 TERRA BROKERS S.A. (antes 77.250.000 Por la infracción tipificada por los literales c) y x) del artículo 50
Comisionistas Financieros y de la Ley 964 de 2005 al desconocer lo dispuesto en el literal h)
Agroindustriales S.A.) del artículo 72 del EOSF, por el incumplimiento de lo dispuesto
en el numeral 3 del artículo 19 y en ela rtículo 50 del Código de
Comercio y los artículos 4, 15 y 53 del Decreto 2649 de 1993 y
por la infracción tipificada en el literal x) del artículo 50 de la Ley
964 de 2005, por el incumplimiento de los dispuesto en los
literales i) y k) del artículo 72 del EOSF.
2013 Otras sanciones pecuniarias 754 18/04/2013 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y Información sobre saldo inicial y saldo final de extractos
CESANTIAS
MODIFICADO
2013 Incumplimiento de deberes 714 11/04/2013 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS 19.834.500 En desarrollo del trámite de queja número 22011040589 y el
S.A. Estudio Especial úmero 2011053849, se evidencio el
Incumplimiento del literal e) del artículo 80 del Decreto 1295 de
1994 en concordancia con lo dispuesto en el literal a) del
artículo 7a. del enunciado Decreto, y el parágrafo 2 del artículo
1 y el artículo 3 de la Ley 776 de 2002, en el proceso de
reclamación de las prestaciones económicas a favor del señor
Jorge Borda Carrizosa.
2013 Otras sanciones pecuniarias 685 08/04/2013 PORVENIR 50.000.000 Publicidad sin autorización de la Superintendencia
2013 Incumplimiento de deberes 650 04/04/2013 BBVA VALORES COLOMBIA S.A. AMONESTACION. Desatención al régimen de tarifas en las
COMISIONISTA DE BOLSA operaciones que realicen las sociedades comisionistas de
bolsa): incurrir en la infracción tipificada en el literal x) del
artículo 50 de la Ley 964 de 2005, por el incumplimiento,
exclusivamente a lo previsto en el artículo 3.3.1.3 de la
Resolución 1200 de 1995 de la antigua Superintendencia de
Valores, hoy incorporado en el artículo 2.9.24.1.3 del Decreto
2555 de 2010.
2013 Remisión de Información S.B. 532 15/03/2013 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 15.000.000 Retraso y calidad de la información
2013 Otras sanciones pecuniarias 533 15/03/2013 TERRA BROKERS S.A. (antes 60.000.000 41.250.000 Disposiciones Violadas: m) y x) del artículo 50 de la ley 964 de
Comisionistas Financieros y 2005, en concordancia con lo dispuesto en los artículos del
Agroindustriales S.A.) Reglamento de la bolsa mercantil de Colombia: 4.2.1.6.5.4.1.5,
artículo 3.12.1.6 de la Resolución 1200 de 1995 artículos 2157
del Código Civil y 1263, 1266 y 1271 del Código de Comercio.
2013 Normas Contables - PUC 498 11/03/2013 FINANCIERA JRC 270.000.000 262.500.000 Principios o normas de contabilidad generalmente aceptados en
Colobia (art. 4,17,52,53,55,62 y 64 del Decreto 2649/1993)
Dinámicas PUC contenidas en la res. externa 3600/1998 de la
SFC; instrucciones Capítulo XIII- CBC F 100/1995; Proforma F
1000-48 Formato 110:formato cuentas PUC pra el cálculo del
patrimonio adecuado, Anexo 1 CBCF 100/1995, Capítulo XIII- 6
CBCf 100/1995, proforma 1000-119 formato 443, declaración
del encaje en moneda legal, Anexo 1 CBCF 100/1995
numerales 1.3.2.1, 2.2.3 y 1.3.2.3.2 Capítulo II CBCF
100/1995,numerales 1.3.1, 2.2.1 , 2.2.3 anexos 3 y 5, numeral
1.3.2.3.1,.
2013 Normas Contables - PUC 480 08/03/2013 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE 100.000.000 Infracciones a las normas contables en estados financieros con
DESARROLLO AGROPECUARIO S.A. corte al 31 de diciembre de 2009 - Decreto 2649
MODIFICADO
2013 Otras sanciones pecuniarias 471 07/03/2013 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE 50.000.000 Violación a las normas de promoción de servicios del mercado
BOLSA de valores del exterior. Incumplimiento de lo dispuesto en el
literal x) del artículo 50 dela Ley 964 de 2005, en concordancia
con lo dispuesto en el artículo 90 del Decreto 2558 de 2007,
hoy artículo 4.1.1.1.9 del Decreto 2555 de 2010.
2013 Normas Contables - PUC 399 28/02/2013 FIDUCIARIA BANCOLOMBIA S.A. 100.000.000 17.230.000 Infracciones contablers estados financieros al corte de
SOCIEDAD FIDUCIARIA diciembre de 2009
2013 Otras sanciones pecuniarias 400 28/02/2013 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 100.000.000 Modificación de contratos de adhesión sin autorización de la
SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA Superfinanciera.
2013 Otras sanciones pecuniarias 328 20/02/2013 PORVENIR 70.000.000 52.500.000 RIESGOS OPERATIVOS SARO Y OTROS.- Primer Cargo:
Incumplimiento a la CBCF 100/1995 de la SFC Capítulo XXIII,
subnumeral 3.1.1 identificación lieral a). Segundo Cargo:
Incumplimiento a la CBCF 100/1995 de la SFC Capítulo XIII
subnumeral 3.1.3 Control literal b).
2013 Incumplimiento de deberes 160 30/01/2013 PROYECTAR VALORES 60.000.000 INCUMPLIMIENTO DE ORDEN ADMINISTRATIVA.
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Incumplimiento de ordenes, instrucciones o requerimientos de la
SFC
2012 Otras sanciones pecuniarias 2204 28/12/2012 ING PENSIONES Y CESANTIAS 10.000.000 Divulgación en página web de información incompleta sobre
rentabilidades de los portafolios de largo y corto plazo
2012 Valoración de Inversiones 2219 28/12/2012 SEGUROS DE VIDA SURAMERICANA AMONESTACION: Incumplimiento de lo dispuesto en los
S.A. artículos 2.15.6.1.10 y el numeral 9o. del artículo 11.2.1.4.2 del
Decreto 2555 de 2010, desarrollados por los numerales 3.3, 3.4,
4.1 y 4.2 del Capítulo I de la Circurlar Básica Contable y
Financiera (CE 100 de 1995) de esta Superintendencia , en
concordancia con el literal b) del artículo 211 del EOSF.
2012 Incumplimiento de deberes 2238 28/12/2012 Giros & Finanzas C.F. 50.000.000 Infracción a las normas relativas al sistema de financiación de
vivienda. A la Entidad se le formuló cargos institucionales por el
incumplimiento de la Circular Externa 085/2000, al Capítulo VIII
Tótulo III de la CCBJ y a la Ley 546 de 1999.
2012 Incumplimiento de deberes 2247 28/12/2012 PROYECTAR VALORES 100.000.000 Violación a las normas del Mercado de Valores. Incumplimiento
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA de lo previsto en el literal o) del artículo 50 de la Ley 964 de
2005, en concordancia con lo dispuesto en los numerales 5, 6 y
22 del artículo 3.1.9.1.2 y numeral 3 del artículo 3. 1. 11. 1.1 del
2012 Incumplimiento de deberes 2188 27/12/2012 Giros & Finanzas C.F. AMONESTACION. Violación a los artículos 122 No. 1 del
EOSF, 437 del Código de Comercio y 26 parágrafo tercero de
los estatutos sociales.
MODIFICADO
2012 SIPLA Sistema Integral de Prevención 2195 27/12/2012 HELM FIDUCIARIA S.A. 100.000.000 87.500.000 1) Literal a) del numeral 2 art. 102 del EOSF. 2) Inciso primero
de Lavado de Activos del subnumeral 4.2.2.1.1, en concordancia con el subnumeral
4.2.2.1.1.4. 3) Inciso final del subnumeral 4.2.2.2.2 del capítulo
XI, Título primero Circular Externa 007/1996 SARLAFT. 4)
Inciso segundo subnumeral 4.2.2.1.3 incisos 1 y 3 subnumeral
4.2.2.2.3 Capítulo XI Título Primero Cirsular Externa 007/1996
SARLAFT.
2012 SIPLA Sistema Integral de Prevención 2196 27/12/2012 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 240.000.000 213.000.000 1) Literal b) último inciso del numeral 4.1.1 CBJ 007/1996. 2)
de Lavado de Activos Literal a) incoso 2 subnumeral 4.2.2 inciso 2 subnumeral
4.2.2.2.2 capítulo XI título I CBJ. 3) Inciso 1o. subnumeral 4.1.1
del Capítulo XI, título I de la CBJ 007/1996.4) Inciso 2o.
subnumeral 4.2.2.2.1 capítulo XI título I CBJ 007/1996. 5)Inciso
2 Subnumeral 4.2.2.2.1 capítulo XI título I CBJ 007/1996 6)
inciso 1 literales a) b) y c) subnumeral 4.2.2.1.1. capítulo XI
título I CBJ 007/1996. 7) Inciso 1 literales a) b) y c) subnumeral
4.2.2.1.1 y literal a) del subnumeral 4.2.2.1.1.4 del capítulo XI,
título I CBJ 007/1996.
2012 Incumplimiento de deberes 2178 26/12/2012 Banco Davivienda 50.000.000 41.600.000 Incumplimiento a lo señalado en el subnumeral 2.2, del numeral
2 del artículo 6, numerales 1 y 2 del artículo 8, y primer inciso
del artículo 12, todos de la Ley 1266/2008
2012 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 2151 20/12/2012 FIDUCIARIA BANCOLOMBIA S.A. 10.000.000 Cobro de intereses por encima del límite legal
SOCIEDAD FIDUCIARIA
2012 Incumplimiento de deberes 2116 14/12/2012 BANCO COLPATRIA S.A 50.000.000 15.000.000 Falta de la debida oportunidad para actrualizar la información de
los clientes del Banco - Incumplimiento a los numerales 1 y 2 del
artículo 8, y primer inciso del artículo 12 Ley 1266 de 2008.
2012 Incumplimiento de deberes 2117 14/12/2012 Banco Popular 30.000.000 1) Falta de la autorización previa y expresa otorgada por el
titular de la información para ser reportado a los operadores de
bancos de datos. Infringir lo dispuesto en el numeral 5o. art. 8
Ley 1266/2008. 2) El deber de informar sobre las
reclamaciones en curso. Numeral 8 del art. 8 subnumeral 4 del
numeral II del art. 16 Ley 1266/2008.
2012 Incumplimiento de deberes 2118 14/12/2012 Banco de Occidente 100.000.000 90.000.000 1) Numerales 1 y 5 art. 8 Ley 1266/2008. 2) Numerales 1 y 2 art.
8 inciso 1 art. 12, subnumeral 2.2 numeral 2 art. 6 Ley
1266/2008. 3) Numeral 8, art. 8 subnumeral 4 numeral II art. 16
Ley 1266/2008. 4) Art. 5 y 7 de la Ley 1328/2009.
MODIFICADO
2012 Incumplimiento de deberes 2119 14/12/2012 Banco Caja Social BCSC 100.000.000 44.400.000 Incumplimiento a 1) Numerales 1 y 2 art. 8 primer inciso art. 12
Ley 1266/2008. 2) Numeral 5o. art. 8 Ley 1266/2008. 3)
Numeral 1 art. 8 Ley 1266/2008. 4) Subnumeral 3o. numeral II
art. 16 Ley 1266/2008. El monto de la sanción en ejercicio de
funciones jurisdiccionales y de Protección al Consumidor,
deberá consignarse 50% a la SFC y 50% a la SuperIndustria y
Comercio
2012 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 2106 13/12/2012 FIDUCIARIA COLPATRIA S.A. 23.000.000 Cobro de intereses por encima del límite legal.
2012 Llamado de atención - Otros 2043 06/12/2012 PROMOTEC S.A. CORREDORES DE Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 390 del Código de
SEGUROS Comercio, en concordancia con lo previsto en el numeral 1.3 del
Capítulo Segundo, Título Primero de la CBJ. Incumplimiento en
el literal l) del artículo 72 del EOSF
2012 Incumplimiento de deberes 2017 03/12/2012 Banagrario 50.000.000 Falta de debida oportunidad para actualizar la información de
los clientes del banco - incumplimiento a los numerales 1 y 2 del
artículo 8, y primer inciso del artículo 12 de la Ley 1266 de
2008.
2012 Otras sanciones pecuniarias 2019 03/12/2012 Banagrario 150.000.000 Incumplimiento a la CBCF 100/1995 capítulo XXIII, numeral 3.1
subnumerales 3.1.1. identificación. literal c) 3.2.1 medición,
literal b) 3.1.3 Control, literal b) y 3.1.4 monitoreo. 2) Registro de
eventos de riesgo operativo. revelación contable. 3) CBJ
007/1996 titulo I, Capítulo XII, subnumeral 3.1.4. 4)
Incumplimiento numeral 5 art. 8 Ley 1266/2008. 5)
Incumplimiento inciso 2 art. 12 de la Ley 1266/2008.
2012 Llamado de atención - Otros 1863 15/11/2012 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. INCUMPLIMIENTO OBLIGACION LEGAL - Literal K) del
artículo 72 del Estatuto Organico del Sistema Financiero y el
artículo 61 del Código de Comercio, en razón a que la sociedad
en comento no cumplió co el requerimiento efectuado por la
Comisión de Visita en desarrollo de la visita efectuada entre el
17 y 25 de agosto de 2010, consistente en la copia del flujo de
caja de 2010.
2012 Remisión de Información S.B. 1832 09/11/2012 BBVA Colombia LLAMADO DE ATENCIÓN: Formato 317-Primer trimestre de
2012. Inconsistencias Tasas de interés de colocación. hasta el
punto que la misma entidad se vió obligada a retransmitirla en
diferentes oportunidades. Incumpliimiento de las siguientes
normas: Circular Externa 053 de 2004 de la SFC, que modificó
la proforma F.1000-98 del anexo I de la Circular Externa 100 de
1995. Literal k) del artículo 72 del EOSF.
2012 Sanción Pecuniaria-Exceso cupos 1833 09/11/2012 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 250.000.000 Disposiciones Violadas: Artículo 2.1.2.1.2 del Título 2 Capítulo
individuales crédito utilizar la sigla Banco GNB 1, del Decreto 1555 de 2010
MODIFICADO
2012 Incumplimiento de deberes 1675 17/10/2012 Banco GNB Sudameris 50.000.000 46.560.000 1) Subnumerales3.1.1.,3.1.3, 3.1.4 y 3.1.7 del numeral 3.1
Capítulo XII Título I de CBJ 007/1996. 2) Subnumeral 3.1.1 del
numeral 3.1 Capítulo XXIII CBCF 100/1995. 3), 4), 5), 6), y 7)
Subnumerales 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.1.3.1 y 3.2.9 de CBJF
100/1995- 8) Literal b) numeral 3.2.5.1 Cap. XXIII CBJ 100/1995
9) numeral 3.2.8.3 Cap.XXIII CBCF 100/1995. 10)
Subnumerales 3.1.7 y 3.1.9 numeral 3.1 Cap. XII CBJ 007/1996.
11), 12), 13)14) y 15) Subnumerales 3.4.3, numeral 3.4.
subnumeral 4.1.3 numeral 4.1., subnumeral 4.5.6 numeral 4.5
subnumeral 6.11 numeral 6 del capítulo XII, título I CBJ
007/1996.
2012 Sanción Pecuniaria-Exceso cupos 1585 04/10/2012 MACROFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA 320.000.000 93.590.000 Disposiciones Violadas: Artículo 2.1.2.1.2 del Título 2o. Capítulo
individuales crédito DE FINANCIAMIENTO 1o. del Decreto 2555 de 2010,.
2012 Incumplimiento de deberes 1439 13/09/2012 MERCANCIAS Y VALORES S.A. 60.000.000 Utilización Indebida de Recursos de los Clientes.Disposiciones
violadas: Literal m) y x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005,
en concordancia con lo dispuesto en el artículo 4.2.1.6 del
Reglamento de la Bolsa Mercantil de Colombia y el artículo
1271 del Código de Comercio.
2012 Otras sanciones pecuniarias 1446 13/09/2012 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. 40.000.000 22.256.000 Inconsistencias y deficiencias en los Estados Financieros con
FIDUOCCIDENTE S.A. corte al 30 de junio de 2009.
2012 Incumplimiento de deberes 1405 07/09/2012 AGROPAR S.A. 60.000.000 1)Utilización indebida de recursos de los clientes, por infracción
de las disposiciones contempladas en literales m) y x) del art. 50
Ley 964/2005, en concordancia con los art. 4.2.1.6 del
Reglamento de Bolsa Mercantil de Colombia, 3.12.1.6 de la
Res. 1200/1995, 2157 Código Civil y 1263, 1266 y 1271 del
Código de Comercio. 2) Incumplimiento a los deberes de
información por la infracción de las disposiciones conteidas en
el literal n) del art. 50 Ley 964/2005, en concordancia con el art.
5.1.3.4 del Cap. 3o. del Libro 5o. del Reglamento de
Funcionamiento y Operaciones de la Bolsa Mercantil de C
2012 Otras sanciones pecuniarias 1398 06/09/2012 CÁMARA DE COMPENSACIÓN DE LA 70.000.000 40.000.000 Incumplimiento de disposiciones del Reglamento de de la
BOLSA MERCANTIL DE COLOMBIA Cámara de composición de la Bolsa mercantil de Colombia S.A.
S.A.
MODIFICADO
2012 Incumplimiento de deberes 1338 31/08/2012 PROYECTAR VALORES 70.000.000 57.150.000 1) Incumplimiento literal c) art. 50 Ley 964/2005, Código de
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Comercio y art. 3.4.12 y 47 del Decreto 2649/1993, multa a
favor del Tesoro Nacional por valor de $20.000.000. 2)
Incumplimiento literales c) y x) art. 50' Ley 964/2005, literal 11)
art. 72 EOSF, desconocimiento de lo dispuesto en art. 50 CC
art. 4,12,17,47,52,62,123 y 124 $20.000.000. 3) Literal c) y d)
art. 50 Ley 964, art. 4,11 y 15 Decreto 2649/1993 $20.000.000
4) Literal t) art. 50 Ley 964/2005 numera 2 art. 10 Decreto
4759/2005, numeral 6 art. 7 Decreto 4759/2005, numeral 4 art.
98 EOSF, art. 24 Ley 795/2003 $10.000.000.
2012 Incumplimiento de deberes 1315 27/08/2012 PROYECTAR VALORES 170.000.000 Disposiciones Violadas: Literales m) y x) del artículo 50 de la
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Ley 964/2005, en concordancia con lo dispuesto en el literal f)
del Capítulo III de la Circular Básica jurídica, el artículo 1271 del
Código de Comercio, numeral 5 de la Circular Externa 9 de
1998.
2012 Incumplimiento de deberes 1319 27/08/2012 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE 50.000.000 Infracción tipificada por el literal x) del artículo 50 de la Ley 964
BOLSA de 2005 por el supuesto incumplimiento del artículo 4.1.1.1.9 del
Decreto 2555 de 2010 antes artículo 9 del Decreto 2558 de
2007.
2012 Incumplimiento de deberes 1251 15/08/2012 GLOBAL SECURITIES S.A. 300.000.000 271.620.000 Disposiciones Violadas: Literal s) artículo 50 de la Ley
COMISIONISTA DE BOLSA 964/2005, ordinal II del literal a) del numeral 4.2.3, numeral
4.2.2.2.2, inciso 1, subnumeral 4.11, inciso 1 del subnumeral
4.2.3, subnumeral 4.2.2.2.1.1., inciso 1 del numeral 4.2.2.1.3,
inciso 1 y literal b) del inciso 2 del subnumeral 4.2.2.2.3 del
Capítulo XI, título I de la CBJ 007/1996 y artículo 102, numeral
2, literal a) del EOSF.
2012 Incumplimiento de deberes 1258 15/08/2012 PROYECTAR VALORES 200.000.000 173.917.000 Se detectaron fallas en el SARLAFT en los siguientes aspectos:
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 1)Metodología de segmentación de los factores de riesgo. 2)
Señales de alerta 3) Calidad de la información contenida en la
base de datos 4) Mecanismo de conocimiento del cliente -
clientes sin información 5) Mecanismo de conocimiento del
cliente actuaización de información del cliente. 6) Seguiiento de
operaciones e identificación y análisis de operaciones inusuales
reporte de operaciones sospechosas, listas vinculante,
operaciones con terceros , operaciones cambiarias, persoas
publicamente expuestas conflictos.
MODIFICADO
2012 Otras sanciones pecuniarias 1145 26/07/2012 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE 40.000.000 25.400.000 I.CBCF 100/1995, Cap.XXIII, numeral 3.1.3, literales a) y d),
BOLSA 3.1.4, lit. a) y c) y 3.2.4.3 lit. e) y j). II. CBCF 100/1995, Cap.
XXIII, numerales 3.1.3.1 lit. a) y b). III. CBCF 100/1995 Cap.
XXIII, numeral 3.2.4.1 literal e), numeral 3.2.4.2 literal l) y
numeral 3.2.4.3 literal c) y k). IV.CBCF 100/1995, Cap. XXIII,
numeral 3.2.5.1, lit. b) V.CBCF 100/1995 Cap.XXIII, num. 3.2.9
capacitación, literal e). VI. numerl 2.1. lit. a) y b); 3.1
subnumerales 3.1.34.3.1.4 y 3.16 CE 052/2007, en
concordancia con lo dispuesto en la Ley 1266/2008, literal g) del
art. 4. VII. numeral 3.2.2. CE 052/2007.
2012 Incumplimiento de deberes 1135 24/07/2012 GLOBAL SECURITIES S.A. 115.000.000 97.200.000 Literal x) del art. 50 Ley 964/2005, en concordancia con lo
COMISIONISTA DE BOLSA dispuesto en el art. 9o. del Dec. 2558/2007, hoy art. 4.1.1.1.9
del Dec. 2555/2010. Literal c) del art. 50 Ley 964/2005, en
concordancia con lo dispuesto en el art. 50 Código de
Comercio, en concordancia con los art. 3o., 4o. y 53 del Dec.
2649/1993. Literal x) del art. 50 Ley 964/2005, en concordancia
con lo dispuesto en el art. 7o. Ley 45/1990 lo señalado en el art.
2.2.4.2 de la Res. 400/1995, hoy art. 2.9.5.1.2 Dec. 2555/2010.
Literal x) del art. 50 Ley 964/2005, por haber transgredido el art.
1.5.3.3 Res. 400/1995.
2012 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 1084 16/07/2012 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE 40.000.000 Circular Externa 51/2000 de la SFC y literal k) del art. 72 del
FINANCIAMIENTO EOSF, como consecuencia del cobro excesivo de intereses en
contratos de mutuo.
2012 Llamado de atención - Infracción 861 08/06/2012 PROYECTAR VALORES Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo establecido en el
cambiaria S.A.COMISIONISTA DE BOLSA numeral 2 del artículo 60 de la Resolución 8 de 2000 expedida
por la Junta Directiva del banco de la República, en
concordancia con la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y
el Anexo No. 5 del mismo instructivo.
2012 Otras sanciones pecuniarias 722 17/05/2012 POSITIVA COMPAÑIA DE SEGUROS 504.450.000 494.695.500 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo dispuesto en los
S.A. atículos 7 y 80 literal e) del Decreto 1295 de 1994; articulos 1
parágrafo 2o. inciso 2o. y artículo 3 de la Ley 776 de 2002, por
la presunta dilación en el pago de las incapacidades
temporales e indemnización por incapacidad permanente parcial
por enfermedad profesional y accidente de trabajo.
2012 Incumplimiento de deberes 681 10/05/2012 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 100.000.000 92.500.000 Disposiciones Violadas: Capítulo XI, título I de la CBJ 007/1996.
inciso 1, subnumeral 4.1.1; inciso 1.2. literal c) subnumeral
4.2.2.2.2; literal b) subnumeral 4.2.2.2.3; inciso 1 literales a) b) y
c) del subnumeral 4.2.2.1.1; inciso 1 del subnumeral 2.3.1.3.2;
Inciso 1 del subnumeral 4.2.2.1.3.
MODIFICADO
2012 Otras sanciones pecuniarias 671 09/05/2012 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 100.000.000 66.600.000 Motivo de la Sanción: Excesos de retención, expedición pólizas
ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL sin confirmación reasegurador. Disposiciones violadas: Artículo
COMERCIO EXTERIOR 1o. Decreto 2271/1993, incorporado en el art. 2.31.1.3.1 del
Decreto 2555/2010; incisos 4 y 5 del numeral 1.6.2 capítulo II,
título sexto de la CE 007/1996; de incurrir en la práctiva
insegura y no autorizada prevista en el subnumeral 1.6.4.1
capítulo II Título sexto de la CE 007/1996.
2012 Incumplimiento de deberes 632 30/04/2012 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE 45.000.000 Contrato de Corresponsalía - Asesoría Profesional.
BOLSA S.A., COMISIONISTA DE Disposiciones Violadas: Infringir lo establecido por el literal x)
BOLSA, pero podrá utili del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 por el incumplimiento del
artículo 9 del Decreto 2558 de 2007, actualmente artículo
4.1.1.1.9 del Decreto 2555 de 2010.
2012 Remisión de Información S.B. 624 27/04/2012 ACCIONES Y VALORES S.A. 25.000.000 Remisión extemporánea de Declaraciones de Cambio al Banco
COMISIONISTAS DE BOLSA de la República. Disposiciones Violadas: Incumplimiento al
numeral 2 artículo 60 de la resolución externa 8 de 2000 de la
Junta Directiva del banco de la República, así como el numeral
1,2 y el subnumeral 7) del numeral 1,3 de la Circular DCIN 83
de la Junta Directiva del Banco de la República.
2012 Régimen Cambiario 496 04/04/2012 PROYECTAR VALORES 15.000.000 Motivo de la Sanción: Incumplimiento a lo previsto en el numeral
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 2 del artículo 60 de la Resolución Externa No. 8 del 2000
expedida por la Junta Directiva del banco de la República, en
concordancia con el numeral 1.2 y el subnumeral 7) del numeral
1.3 de la Circular Reglamentaria Exerna DCIN - 83 y el numeral
1 de la sección I del Anexo No. 5 del mismo instructivo, vigentes
para la época de los hechos.
2012 Incumplimiento de deberes 491 03/04/2012 Banco Davivienda 300.000.000 Disposiciones Violadas: Literal c) del numeral 1o. de la Circular
Externa 013/2009 de la SFC, numerales 2o. y 3o. de la Circular
Externa 013/2009; numerales 3 y 5 del Capítulo II de la
Resolución 954 del 17 de abril de 2009 del Ministerio de
hacienda y Crédito Público; literal a) del artículo 3 y literales b)
y c) del artículo 7 de la Ley 1328/2009.
2012 Otras sanciones pecuniarias 463 29/03/2012 Bancolombia 100.000.000 66.000.000 Motivo de la Sanción: (i) Circular Básica Contable y Financiera
100/1995 de la SFC, capítulo XXIII, numerales 3.1.3 control,
literal b) y 3.1.3.1. Administración de la continuidad del negocio,
literal c) y (ii) Ley 1328/2009 reforma financiera, art. 7
Obligaciones especiales de las entidades vigiladas, literal b), en
concordancia con el artículo 3 principios, literal a) debida
diligencia.
MODIFICADO
2012 Incumplimiento de deberes 448 28/03/2012 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE 50.000.000 20.000.000 Disposiciones Violadas: Incurrir en la infracción descrita en el
BOLSA literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2055, por haber
incurrido en principio en la prohibición descrita en el numeral
1o. del artículo 16 del Decreto 666/2007 (actualmente contenida
en el numeral 1 del art. 2.33.1.6.1 del Decreto 2555/2010) y
haber desconocido en principio lo dispuesto en el art. 4 del
Decreto 666/2007 (actualmente contenido en el art. 2.33.1.2.1
del Decreto 2555/2010) Incurrir en la infracción descrita en el
literal x) del art. 50 de la Ley 964/1995.
2012 Incumplimiento de deberes 378 15/03/2012 Bancolombia 100.000.000 50.000.000 Motivo de la Sanción: Primer Cargo: Falta de la debida
oportunidad para actualizar la información de los clientes del
banco. inclumplimiento a los numerales 1 y 2 del artículo 8, y
primer inciso del artículo 12 Ley 1266/2008. Segundo Cargo:
Inadecuado reporte del incumplimiento de obligaciones de
carácter dinerario. incumplimiento al numeral 1 del artículo 8 de
la Ley 1266/2008.
2012 Incumplimiento de deberes 351 08/03/2012 ACE SEGUROS S.A. LLAMADO DE ATENCIÓN: Inclumplimiento de las obligaciones
establecidas en el artículo 1080 del Código de Comercio,
numeral 4.1 del artículo 98 del EOSF y el numeral 6 del articulo
7 del Decreto 690 de 2003 (vigentes en la éoica de los hechos)
2012 Incumplimiento de deberes 347 07/03/2012 Bancamía S.A. 70.000.000 Motivo de la Sanción: 1) Numeral 5 del artículo 8 de la Ley 1266
de 2008. 2) Subnumeral 3 del numeral II del art. 16 de la Ley
1266/2008. 3) numeral 8 del art. 8 y en el subnumeral 4 del
numeral II del art. 16 Ley 1266/2008. 4) Subnumeral 2.2 del
numeral 2 del art. 6 numerales 1 y 2 del art. 8 y primer inciso del
art. 12, todos de la Ley 1266/2008
2012 Otras sanciones pecuniarias 310 02/03/2012 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 150.000.000 Disposiciones violadas: Artículo 146, numeral 8 celebración de
contratos de cuentas de margen sin autorización del Modelo de
contrato. Celebración de contratos de cuenta de margen sin
autorización de esta Superintendencia.
2012 Incumplimiento de deberes 190 13/02/2012 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 500.000.000 Incumplimiento de la disposición contenida en el numeral 4.1 del
SEGUROS GENERALES artículo 98 del EOSF, incumplimiento del articulo 3 literal A9 y 7
literal K) Ley 1328/2009, numeral 2.2.1.2. capítulo ii, titulo VI,
CE 007/1996, incumplimiento al artículo 2.31.4.1.1 y literal c) del
artículo 2.31.4.1.2 del Decreto 2555 /2010 y la cuenta 2654 del
PUC.
2012 Sanción Pecuniaria-Defectos reserva 185 10/02/2012 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 10.000.000 Violación articulos 452 del Código de Comercio y 85 del
estabilización rendimientos S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA Estatuto Organico del Sistema Financiero
S.A.
MODIFICADO
2012 Incumplimiento de deberes 152 06/02/2012 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 70.000.000 35.000.000 Violación del numeral 1 del art´piculo 1234 del Código de
Comercio y del Parágrafo del artículo 1 del Decreto 1049 del
2006, en concordancia con lo establecido en el numeral 1.2 del
Capítulo 1 del Título Quinto de la Circular Básica Juridica.
2012 Otras sanciones pecuniarias 145 01/02/2012 Coltefinanciera 20.000.000 PRIMER CARGO: SEGURIDAD Y CALIDAD subnumeralres
3.1.2, 3.1.3, 3.1.6, 3.1.7, 3.1.11 y 3.1.17, del numeral 3.1 de la
CBJ 007/1996. Título I Capítulo XII. SEGUNDO CARGO:
analisis de vulnerabilidades: Subnumerales 7.2, 7.3, y 7.4 del
numeral 7 de la CBJ 007/1996. Título I Capítulo XII.
2012 Amonestación 120 26/01/2012 VALORES BANCOLOMBIA S.A. AMONESTACION Disposiciones Violadas: CBCF 100/1995,
COMISIONISTA DE BOLSA Capítulo XXIII, numeral 3.1.3 literal b) Control y numeral 3.1.4
literal c) Monitoreo. No estaría gestionando sus riesgos
operativos de manera adecuada, no ha identificado ni
implementado controles asociados al proceso "realizar gestión
de operaciones" tendientes a evitar la materialización de los
riesgos operativos identificados. No ha realizado un monitoreo
efectivo a los controles asociados al procedimiento de Call
Back, la entidad esta expuesta al riesgo de girar recursos de los
clientes sin autorización de éstos.
2011 Incumplimiento de deberes 2363 29/12/2011 PROTECCION 50.000.000 Artículo 106 Ley 100 de 1993; numeral 2.7, literal b) CBJ;
Incumplimiento a normas sobre publicidad.
2011 Remisión de Información S.B. 2339 28/12/2011 BBVA Colombia 170.000.000 141.600.000 Instructivos formatos 395, 102. numeral 1 Capítulo XVI CBCF,
Circular externa 065/2007, reporte en forma extemporánea al
Banco República las operacones de endeudamiento externo
establecido en los numerales 1.2, 3.1.1, 5.1.3 y 5.2.2 DCIN
83/2003 Banco República. CBCF anexo I remisión información
parte I y II formato 88 y 466. lioteral k) art. 72 del EOSF. Se
estableció la existencia de conductas infractoras referidas al
incumplimiento en los años 2009 y 2010.
2011 Incumplimiento de deberes 2305 22/12/2011 PROYECTAR VALORES 15.000.000 Haber desconocido la obligación establecida en el artículo
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 5.2.3.1.4 Decreto 2555 de 2010 en la medida en que las
adquisiciones de valores que efectuó para clientes
inversionistas hacen parte del segundo mercado y sólo podía
efectuarlas para quienes estuvieran calificados como
inversionistas profesionales en los términos de los artículos
5.2.3.1.5 y 7.2.1.1.2. ibidem
MODIFICADO
2011 Otras sanciones pecuniarias 2265 19/12/2011 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 30.000.000 16.000.000 Capitulo XXIII CBCF 100/1995. (i) Numeral 3.1.subnumerales
ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL 3.1.1 literal c) 3.1.3 literal b) y 3.1.4 literales a) y c) estapas de la
COMERCIO EXTERIOR administración del riesgo operativo, identificación, control y
monitoreo.(ii) Literales d) e) y f) del subnumeral 3.2.3.1 del
numeral 3.2 elementos SARO documentación manual de riesgo
operativo (iii) literal c) subnumeral 3.2.4.3 numeral 3.2
elementos SARO unidad de Riesgo operativo (iv) subnumeral
3.2.6.2 numeral 3.2.6 organos de control auditoria interna,
subnumeral 3.2.4.3 literales a) y b) (v) subnumeral 3.1.3.1
nuemral 3.1.3 literal a) .
2011 Incumplimiento de deberes 2261 16/12/2011 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. 350.000.000 Metodología de segmentación de los factores de riesgo mínimos
FIDUOCCIDENTE S.A. manual procedimientos SARLAFT, mínimos para segmentar el
factor de riesgo cliente, otros factores de riesgo productos,
canales y jurisdicciones, calidad de la información capturada en
las bases de datos , conocimiento del cliente campos mínimos
del formulario de vinculación, clientes sin formulario
devinculación, dibido diligenciamiento del formulario y recaudo
de documentación anexa, actualización de información de
clientes, señales de alerta, seguimiento de operaciones e
identificación y análisis de operaciones inusuales.
2011 Otras sanciones pecuniarias 2241 14/12/2011 Banco Falabella S.A. 85.000.000 1) Falta de información al cliente (tarjetahabiente-tarjeta de
crédito CMR Falabella) Inciso 1 numeral 1 art. 97 del EOSF
(Quejas por hechos ocurridos hasta el 30/06/2010) y literal c)
del artículo 7 y 9, de la Ley 1328/2009 (quejas por hechos
ocurridos a partier del 01/07/2010) 2) Indebida prestación del
servicio al cliente, numeral 4.1. art. 98 del EOSF y literal b) del
art. 7 de la Ley 1328/2009 ( quejas por hechos ocurridos a partir
del 01/07/2010). Debido a la existencia de 21.489 quejas
recibidas de sus clientes en el período 01/07/2009 al
l31/08/2010 por 6 motivos distintos.
MODIFICADO
2011 Remisión de Información S.B. 2232 13/12/2011 Banco de Bogota 60.000.000 Instrictivo de formato 395 "Compra y Venta de Divisas-
Desagregación de Operaciones (Incluído en el anexo 1 de la CE
100/1995 CBFC de la SFC. Instructivo del formato 102 Diario-
Compra y Venta Divisas (Incluído en el anexo 1 de la CE
100/1995 CBFC de la SFC. Literal k) del art. 72 del EOSF. lo
anterior debido al rechazo de las transmisiones de los formatos
102 y 395 por parte del Banco de Bogotá para los días
17/09/2009 y 30/11/2009, 16/04/2010, 15 y 21 de junio y 19 de
octubre de 2010 y 14 de febrero y 31 de marzo de 2011,
ocasionado por la falta de consistencia y extemporaneidad,
2011 Incumplimiento de deberes 2208 07/12/2011 BBVA Colombia 150.000.000 75.000.000 1) Falta de la debida oportunidad para actualizar la información
de los clientes del banco, incluplimiento a los numerales 1 y 2
del art. 8 y primer inciso del art. 12 Ley 1266 de 2008. 2) Falta
del soporte del origen de la obligación y de la autorización del
titular de la información - incumplimiento en los numerales 1 y 5
del art. 8 de la Ley 1266 de 2008.
2011 Otras sanciones pecuniarias 2000 08/11/2011 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS 30.000.000 25.714.000 (i) sistema de administración de riesgo operativo, capítulo XXIII
S.A. de la Circular Básica Contable y financiera 100 de 1995; (a)
literal d) del numeral 3.2.4.1. (b) literal c) del numeral 3.1.1. (c)
literal d) del numeral 3.1.3.y (d) literal a) del numeral 3.1.3.1 y
(ii) Requerimientos de seguridad y calidad de la información,
Título I Capítulo XII de la Circular Externa 007 de 1996 (Básica
Jurídica): (a) los numerales 3.1.15 y 3.1.20, (b) el numeral 3.3.3.
y (c) el numeral 4.1.3.
2011 Otras sanciones pecuniarias 2001 08/11/2011 MAPFRE SEGUROS GENERALES DE 30.000.000 25.714.000 (i) sitema de administración de riesgo operativo, capítulo XXIII
COLOMBIA S.A. de la CBCF 100/1995: (a) literal d) del numeral 3.2.4.1, (b) litaral
c) del numeral 3.1.1, (c) literal d) del numeral 3.1.3 y (d) literal a)
del numeral 3.1.3.1 y (ii) requerimientos de seguridad y calidad
de la información, título I capítulo XII de la circular externa 007
de 1996 (básica jurídica): (a) los numerales 3.1.15 y 3.1.20, (b)
el numeral 3.3.3. y (c) el numeral 4.1.3.
2011 Otras sanciones pecuniarias 1984 04/11/2011 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 680.000.000 Violación artículo 1. del Decreto 2271 de 1993 e incurrir en la
SEGUROS GENERALES práctica insegura y no autorizada prevista en el subnumeral
1.6.4.1 Capítulo Segundo, Título sexto. Exceso de retención y
expedición de seguro sin contar con debido respaldo via
reaseguro.
MODIFICADO
2011 Incumplimiento de deberes 1873 21/10/2011 ALMACENES GENERALES DE 170.000.000 135.000.000 Incumplimiento de los literales L) y H) del artículo 72 del EOSF
DEPÓSITO ALMAGRARIO S.A. en concordancia con lo previsto en el artículo 34 del EOSF,
artículo 1181 del Código de Comercio y las Resoluciones 0274
de 2008 y 406, y los artículos 123 y 124 del Decreto 2649 de
1993.
2011 Incumplimiento de deberes 1853 19/10/2011 Citibank 100.000.000 47.619.000 Falta de la debida oportunidad para actualizar la información de
los clientes del banco, incumplimiento a los numerales 1 y 2 del
artículo 8, y primer inciso del artículo 12 de la Ley 1266/2008
2011 Otras sanciones pecuniarias 1859 19/10/2011 PORVENIR 400.000.000 Artículo 1 Decreto 656/1994 en concordancia con el art. 30
EOSF. violación al objeto social. Art. 14 Decreto 1406/1999,
literal j) art. 72 EOSF. numeral 4 Capitulo IX titulo 1o. CE
007/1996 CBJ Reserva y destinación de las bases de datos de
afiliados. art. 53 Decreto 2649/1993 Registros Contables.
2011 Otras sanciones pecuniarias 1827 13/10/2011 CÁMARA DE COMPENSACIÓN DE LA 50.000.000 33.250.000 SARO: Proceso de administración de garantías, proceso de
BOLSA MERCANTIL DE COLOMBIA compensación y liquidación, funciones de la URO,
S.A. características mínimas del registro de eventos de riesgo
operativo, capacitacion SARO. Circular Externa 052/2007,
numeral 3, obligaciones generales en concordancia con numeral
2.1 criterios de seguridad de la información y 2.2 criterios de
clidad de la información. CBCF 100/1995, capítulo XXIII
numerales 3.1.1 identificación, literales a), b) y c): 3.1.2
medición, literal a) b) y c); 3.1.3 Control. literales b) y d) 3.1.3
Administración de continuidad del negocio, monitoreo.
2011 Incumplimiento de deberes 1682 29/09/2011 GLOBAL SECURITIES S.A. 140.000.000 130.526.300 1) Realización de opraciones sin ordenes de los clientes. Art.
COMISIONISTA DE BOLSA 1266 del Código de Comercio, art. 1.5.2.2 del Reglamento
general de la Bolsa de Valores de Colombia, infracción literal x)
del art. 50 Ley 964/2005. 2) Incumplimiento al deber de
asesoria, literales f) y x) art. 50 Ley 964/2005, art.1.5.3.3 de la
resolución 400/1995 y, Circular Externa 10/1991. 3) Utilización
indebida de recursos de los clientes. Incumplimiento de lo
dispuesto por el literal m) art. 50 Ley 964/2005, art. 1271 Código
de Comercio, art. 3.12.1.6 Res. 1200/1995, en concordancia
literal x) art. 50 Ley 964/2005.
2011 Incumplimiento de deberes 1648 26/09/2011 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 7.000.000 Violación al artículo 1 del Decreto 2271 de 1993 - Exceso de
SEGUROS GENERALES retención del patrimonio técnico.
MODIFICADO
2011 Incumplimiento de deberes 1637 23/09/2011 Banco de Bogota 200.000.000 106.000.000 1) Falta de la debida oportunidad para actualizar la información
de los clientes. numeral 1 y 2 art. 8 art. 12 Ley 1266/2008. 2)
Falta de soporte del origen de la obligación y de la autorización
del titular de la información. numerales 1 y 5 art. 8 Ley
1266/2008. 3) Inadecuado reporte del incumplimiento de
obligaciones de carácter dinerario numeral 1 del art. 8 Ley
1266/2008.
2011 Otras sanciones pecuniarias 1638 23/09/2011 AGROPAR S.A. 135.000.000 1) Razonabilidad de las cifras de los estados financieros. lietal
x) art. 50 Ley 964/1995. Obejto Social . art. 99 Codigo de
Comercio. Requerimientos. Literal x) ar. 50 Ley 964/1995,
literales i) y k) del art. 72 del EOSF en concordancia con el art.
22 de la ley 964/2005
2011 Otras sanciones pecuniarias 1516 09/09/2011 GLOBAL SECURITIES S.A. 40.000.000 1) Proceso de generación y transmisión de reportes normativos.
COMISIONISTA DE BOLSA 2) Proceso de quejas, reclamos y solicitudes de información 3)
Agentes mandatarios 4) Administración de la continuidad de
negocio. 5) Estructura organizacional de la URO 6)
Carácterísticas mínimas del registro de eventos de riesgo
operativo. 7) Auditoria interna. 8) Revelación contable 9)
Capacitación SARO 10) Administración de cuentas de margen.
2011 Incumplimiento de deberes 1494 06/09/2011 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS 200.000.000 Incumple el art. 4 Decreto 2649/1993 literal h) del art. 72 del
S.A. EOSF, toda vez que la información reportada presentó
inconsistencias que no permitieron a esta Superintendencia
verificar y evaluar la suficiencia de las reservas de siniestro del
seguro previsional de invalidez y sobrevivencia, reserva de
siniestros revisados del ramo de riesgos profesionales y reserva
matemática, dada la inxactitud hallada en relación con los
soportes físicos y los registros contables. Incumplimineto a lo
previsto en el numeral 2 art. 183 del EOSF . Numeral 1.6.2
Título VI Capítulo II Circular 007/1996
2011 Llamado de atención - Otros 1334 16/08/2011 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS Incumplimiento de Obligaciones. La sociedad procedio a la
S.A. colocación de acciones sin haber solicitado y obtenido
autorización del reglamento de emisión por esta SFC, lo que
configura un incumplimiento del art. 390 del CC, numeral 2,3,
del Capitulo segundo Titulo primero de la CBJ y las directrices
del articulo 72 del ESOSF.
MODIFICADO
2011 Régimen Cambiario 1172 22/07/2011 TITAN INTERCONTINENTAL S.A. 25.000.000 Infracción al numeral 2 del artículo 60 de la Resolución Externa
8 de 2000 expedida por la Junta Directiva del banco de la
República, en concordancia con el numeral 1.2 y el subnumeral
7 del numeral 1.3 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN -
83 y el numeral 1 de la sección I del Anexo No. 5 del mismo
instructivo, vigenres para la época de los hechos.
2011 Evaluación/Clasificación de cartera 1183 22/07/2011 Gmac Financiera De Colombia S.A. 50.000.000 Numeral 1.3.2.3.2 del Capítulo II de la Circular Externa 100 de
1995
2011 Evaluación/Clasificación de cartera 1184 22/07/2011 Banco GNB Sudameris 226.665.000 200.000.000 Indebida evaluación y calificación por riesgo de la cartera
comercial y de consumo, en especial el análisis de la capacidad
de pago de los deudores en las etapas de otorgamiento y
seguimiento. Numeral 1.3.2.3.1 del Capítulo II de la CE
100/1995, literal c, numeral 1.3.2.3.1 , 1.3.2.3.2, numeral 4.1
del anexo 3, numeral 4.5 del anexo 3, numeral 2.2.1. del
Capítulo II de la CE 100/1995. 2) Frente a los hechos descrito
en el numeral 7.1.2 de esta resolución,: numeral 1.3.1.2, literal
c) numeral 1.3.2.3.1, 1.3.2.3.2, 4.1 del Anexo 3 de la CE
100/1995.
2011 Incumplimiento de deberes 1185 22/07/2011 PROYECTAR VALORES 120.000.000 Infracciones contenidas en los literales o) y f) del artículo 50 de
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA la Ley 964 de 2005.
2011 Incumplimiento de deberes 1032 28/06/2011 FITCH RATINGS COLOMBIA S.A. 150.000.000 Infracción de los artículo 2.3.2.5 y 2..3.2.3 de la resolución 400
SOCIEDAD CALIFICADORA DE de 1995, normatividad vigente para la época de los hechos, los
VALORES cuales se enmarcan dentro de la infracción contenida en el
literal x) del artículo 50 de la Lay 964/2005, los cuales se
encuentran contenidos en los artículos 2.22.2.1.3 y 2.22.2.1.5
del Decreto 2555 de 2010.
2011 Incumplimiento de capitales mínimos 1020 23/06/2011 CARDIF COLOMBIA SEGUROS LLAMADO DE ATENCIÓN: Violación al numeral 1o. del artículo
GENERALES S.A. 80 del Estatuto Organico del Sistema Financiero-Capital mínimo
de funcionamiento.
2011 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 1004 22/06/2011 COOMEVA COOPERATIVA 40.000.000 Disposiciones Violadas: Circular Externa 051 de 2000 de la
FINANCIERA SIGLA COOMEVA SFC
FINANCIERA
2011 Incumplimiento de deberes 963 17/06/2011 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A. 24.000.000 Numeral 6.2 del Capítulo XXI de la Circular Externa 100 de
1995, en concordancia con los literales a) (parcial), b) c)), d), e),
f), h) y j) del numeral 6.4.1; los literales a) e) f) g) del numeral
6.4.2; los literales a) b) c) d) y g) del numeral 6.4.3 de la unidad
o área de administración de riesgo del Capítulo XXI de la
Circular Externa 100 de 1995 numeral 6.5 del Capítulo XXI de la
MODIFICADO
2011 Incumplimiento de deberes 953 16/06/2011 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 100.000.000 Incumplimiento a la disposición contenida en el numeral 1o. del
ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL Decreto 2271 de 1993, vigente para la época de los hechos.
COMERCIO EXTERIOR
2011 Incumplimiento de deberes 948 15/06/2011 AXA COLPATRIA SEGUROS DE VIDA 22.000.000 Numeral 6.2 del Capítulo XXI de la CE 100/1995, en
S.A. concordancia con los literales a) (parcial), b) c), d), e), f), h), j)
del numeral 6.4.1 los literales a), e), f), g) del numeral 6.4.2 y los
literales a), b), c), d) y g) del numeral 6.4.3 de la unidad o área
de administración de riesgo del Capítulo XXI de la CE 100/1995
numeral 6.5 del Capítulo XXI de la CE 100/1995.
2011 Otras sanciones pecuniarias 918 10/06/2011 Colpatria Red Multibanca LLAMADO DE ATENCIÓN: Motivo Sanción: 1) Ley 1266/2008
(i) literales c), f) y g) del art. 4 y (ii) numerales 1 y 3 del art. 9 en
desarrollo de la función de vigilancia conferida a esta
Superintendencia por el numeral 3 del art. 17 de la misma. 2)
CBJ 007/1996, Título I Capítulo XII numeral 3.1 seguridad y
calidad, subnumerales 3.1.1, 3.1.3, 3.1.4 y 3.1.8 numeral 3.2
Tercerización outsourcing, subnumeral 3.2.2 y numeral 4.7
Centro de Atención Telefónica, subnumerales 4.7.2 y 4.7.5. 3)
CE 100/1995 de la SFC Capítulo XXIII reglas relativas a la
Administración del Riesgo Operativo.
2011 Otras sanciones pecuniarias 840 31/05/2011 ADCAP COLOMBIA 30.000.000 Disposiciones Violadas: 1) Circular Básica Contable y
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Fiananciera 100/1995, Capítulo XXIII, numeral 3.1.1.
identificación, literales a) y c), numeral 3.1.2 medición literales
b) y c) numeral 3.1.3. Control literales b) y d), numeral 3.1.4.
Monitoreo Literales a), B9, c) y d). 2) cibcf 100/1995 Capítulo
XXIII, numeral 3.1.3.1, Administración de la continuidad del
negocio. literales a), b). 3) numeral 3.1.3 de la CE 052/2007. 4)
numeral 3.1.4 de la CE 052/2007. 5) numerales 3.2.2 y 3.2.5 de
la CE 052/2007. 6) numeral 3.3.6 de la CE 052/2007.
2011 Incumplimiento de deberes 843 31/05/2011 COMPAÑÍA ASEGURADORA DE 200.000.000 Incumplimiento a la disposición contenida en el numeral 1o. del
FIANZAS S.A. -CONFIANZA S.A. Decreto 2271 de 1993.
2011 Incumplimiento de capitales mínimos 817 26/05/2011 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 200.000.000 Violación al artículo 1o. del Decreto 2271 de 1993 por exceso
SEGUROS GENERALES de límite máximo de terención, vigente para la época de los
hechos. Practica insegura y no autorizada consagrada en el
subnumeral 1.6.4.1, Capítulo Segundo Título Sexto de la
Circular Externa 007 de 1996, Básica Jurídica.
2011 Incumplimiento de deberes 750 13/05/2011 Bancolombia 100.000.000 Artículo 437 del Código de Comercio y con el artículo 61,
numeral 8 de los Estatutos Sociales de Bancolombia
MODIFICADO
2011 Incumplimiento de deberes 718 10/05/2011 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA AMONESTACION: Infracción al artículo 35 de la Ley 222 de
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA 1995 en concordancia con el numeral 6.2 del Capítulo décimo
S.A. de la Circular Externa 100 de 1995.
2011 Incumplimiento de deberes 713 09/05/2011 BANCO COLPATRIA S.A 70.000.000 Numeral 3, artículo 102 del EOSF, literal a) inciso 1o. del
subnumeral 4.2.2., Capítulo XI, Título I CBJ 007/96
2011 Otras sanciones pecuniarias 680 04/05/2011 Banco GNB Sudameris 50.000.000 Infracción al artículo 437 del Código de Comercio y 33 de los
estatutos sociales del banco Sudameris S.A.
2011 Otras sanciones pecuniarias 649 29/04/2011 FIDUCIARIA BOGOTÁ S.A. 30.000.000 21.429.000 Numeral 3.1.3 de la Circular Básica Contable y Financiera 100
de 1995, Capitulo XXIII.
2011 Incumplimiento de deberes 515 05/04/2011 HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. 25.000.000 Incumplimiento del literal W del artículo 50 de la Ley 964 de
2005 en concordancia con lo establecido en los artículos 5 y 60
de la resolución 8 de 2000 de la JD del banco de la República.
2011 Incumplimiento de deberes 497 31/03/2011 SOCIEDAD AL SERVICIO DE LA 50.000.000 47.222.000 1) Implementación de las etapas para la administración del
TECNOLOGÍA Y SISTEMATIZACIÓN riesgo operativo. 2) Base de datos para el registro de eventos.
BANCARIA TECNIBANCA S.A. 3) Seguridad y calidad en el manejo de la información.
2011 Llamado de atención - Otros 479 29/03/2011 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA Por medio de la cual se hace un llamado de atención
ORGANISMO COOPERATIVO
2011 Incumplimiento de capitales mínimos 428 18/03/2011 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 58.000.000 Violación al numeral 4 del artículo 80 del EOSF. Defecto de
ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL capital mínimo de funcionamiento.
COMERCIO EXTERIOR
2011 Incumplimiento de capitales mínimos 409 16/03/2011 HOWDEN RE COLOMBIA 678.000 Incumplimiento al capital mínimo requerido con corte a 30 de
CORREDORES DE REASEGUROS junio de 2009 y 30 de junio de 2010 , presentado defecto de
S.A. capital en cuantía de $8 millones y $12 millones
respectivamente, configura una violación al artículo 1 y 2 del
2011 Incumplimiento de deberes 368 11/03/2011 Banagrario 200.000.000 Incumplimiento por parte de la entidad al proceso de evaluación
y calificación de créditos en la etapa de otorgamiento y
seguimiento, al no realizar adecuadamente la provisión de los
intereses corrientes y los otros conceptos para los créditos en
suspensión de causación y al realizar una provisión diferente
del 100% a los clientes agrupados en categoría E.
2011 Régimen Cambiario 364 10/03/2011 ADCAP COLOMBIA 15.000.000 Infracciión al numeral 2 del artículo 60 de la Resolución Externa
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA No. 8 del 2000 expedida por la Junta Directiva del banco de la
República, en concordancia con el numeral 1.2. de la Circular
Reglamentaria Externa DCIN 83 y el numeral 1 del Anexo 5 del
mismo instructivo.
2011 Llamado de atención - Otros 351 08/03/2011 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE Numeral 2.2.4.1 de la Circular Externa 003 de 2005 y literal c)
BOLSA del numeral 2 del artículo 102 del EOSF
MODIFICADO
2011 Otras sanciones pecuniarias 332 03/03/2011 INVERSORA PICHINCHA S.A. 20.000.000 1) Calidad y Seguridad de la Información. 2) Documentación. 3)
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Centro de atención telefónica (Call Center) 4) Informes a la
presidencia y a la Junta Directiva. 5) Identificación y medición
de riesgos y evaluación de controles. 6) Monitoreo, planes de
acción o medidas mitigadoras. 7) Administración de la
continuidad del negocio.
2011 Otras sanciones pecuniarias 316 02/03/2011 ACE SEGUROS S.A. 7.630.000 Defecto de capital minimo con corte a enero 31 de 2010, en
cuantía de $218 millones. Incumplimiento a las disposiciones
contenidas en el artćiulo 80 numeral 4 del EOSF.
2011 Otras sanciones pecuniarias 306 01/03/2011 FINAMÉRICA S.A. 15.000.000 I. Implementación de las etapas para la administración del
riesgo operativo. II. Base de datos para el registro de eventos.
III. Revelación contable. IV. Seguridad y calidad en el manejo de
la información.
2011 Incumplimiento de deberes 307 01/03/2011 PORVENIR 30.000.000 Articulo 98 del EOSF, artículo 4 del Decreto 656/1994, literal j
del artículo 14 del Decreto 656/1994, artículo 3 del Decreto 719
de 1994 y artículo 12 del Decreto 832/1994.
2011 Llamado de atención - Otros 311 01/03/2011 C & E CONSOCIAL & ENFASEGUROS Defecto de capital mínimo con corte a junio 30 de 2010, en
S.A. CORREDORES DE SEGUROS cuantía de $688 millones. Incumplimiento a las disposiciones
contenidas en el artículo 1348 del código de comercio, en
concordancia con lo establecido en el numeral 1.2, capítulo
tercero, título VI de la Circular esterna 007/1996.
2011 Incumplimiento de deberes 297 28/02/2011 BBVA Colombia 50.000.000 Posible incumplimiento al deber de información establecido en
el artículo 1.5.3.2 de la resolución 400 de 1995, subrogado por
el Decreto 1121/2008.
2011 Incumplimiento de deberes 299 28/02/2011 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla LLAMADO DE ATENCION: Desembolso de ercurso del
FIDUCENTRAL S.A. subsidio familiar de vivienda - FONVIVIENDA- sin el
cumplimiento del rquisito de certificación establecido en la
resolución 966/2004. modificada por la resolución 1554/2005 del
Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial.
2011 Otras sanciones pecuniarias 284 24/02/2011 OPCIONES BURSATILES DE 10.000.000 I. CBCF 100/1995, capítulo XXIII, numeral 3.1.1. identificación,
COLOMBIA S.A. literal a). II. CBCF 100/1995, capítulo XXIII, 3.1.3.1.
Administración de la continuidad del negocio, literales a) y c). III.
CBJC 100/1995, capitulo XXIII 3.2.3.1 Manual de Riesgo
Operativo. literales c), d), e) f), g) e i).
2011 Incumplimiento de deberes 251 18/02/2011 INNOVADORA DE SEGUROS S.A. 574.000 Defecto de capital mínimo con corte a junio 30 de 2010, en
CORREDORA DE SEGUROS cuantia de $16.4 millones, incumplimiento a las disposiciones
contenidas en el artículo 1348 el 1348 del C. Cio. en
concordancia con lo establecido en el numeral 1.2. capitulo
tercero, título VI de la Circular Externa 007/1996.
MODIFICADO
2011 Llamado de atención - Otros 252 18/02/2011 HOWDEN RE COLOMBIA Incumplimiento a las disposiciones contenidas en el Decreto
CORREDORES DE REASEGUROS 089 de 2008.
S.A.
2011 Evaluación/Clasificación de cartera 94 19/01/2011 Internacional 60.000.000 Incumplimiento de las instrucciones del capítulo II de la CE
100795.
2010 Evaluación/Clasificación de cartera 2472 29/12/2010 Banco Davivienda LLAMADO DE ATENCION: No remitir el formato 463 creado
mendiante la Circular 27 de 2008
2010 Evaluación/Clasificación de cartera 2473 29/12/2010 Banagrario LLAMADO DE ATENCION: No remitir información requerida por
la delegatura.
2010 Evaluación/Clasificación de cartera 2474 29/12/2010 Banco de Occidente LLAMADO DE ATENCION: No remitir información requerida
por la delegatura.
2010 Incumplimiento de deberes 2455 24/12/2010 Banco Popular 5.000.000 Violación de las normas que regulan la publicación de los
estados financieros consolidados, contenidas en el artículo 41
de la Ley 222 de 1995 y numeral 6.2 del capítulo 10 de la
2010 Incumplimiento de capitales mínimos 2436 22/12/2010 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 51.000.000 Violación al numeral 4 del artículo 80 del EOSF, relacionado con
ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL el monto mínimo de capital.
COMERCIO EXTERIOR
2010 Incumplimiento de deberes 2386 16/12/2010 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla 40.000.000 Motivo de la Sanción: Cobro intereses de ora por encima de los
FIDUCENTRAL S.A. límites legales. Incumplimiento a artículo 57 del Decreto 2649
de 1993, numeral 4.1. del artículo 98 EOSF en concordancia
con el artículo 871 del Código del Comercio - razonabilidad de
la información.
2010 Incumplimiento de deberes 2392 16/12/2010 STANFORD S.A COMISIONISTA DE 60.000.000 53.750.000 1) Presunta infracción tipificada por el literal x) del artículo 50 de
BOLSA la Ley 964 de 2005, por supuesto incumplimiento de los
numerales 1,6,7 y 8 del artículo 8 del Decreto 2558 de 2007. 2)
Presunta Infracción tipificada por el oiteral x) del artículo 50 de
la Ley 964 de 2005, por el supuesto incumplimiento del artículo
9 del Decreto 2558 de 2007.
2010 Otras sanciones pecuniarias 2371 14/12/2010 Bancamía S.A. 70.000.000 64.000.000 1) CBCF 100/1995, control numeral 3.1.3 literal b) y d) numeral
3.1.4 Monitoreo. 2) CBCF 100/1995, Capítulo XXIII, numerales
3.1.4 monitoreo literales a) b) c).. 3) CBCF 100/1995
Caracteristicas mínimas del registro de eventos de riesgo
operativo. 4) Revelación Contable Capítulo XXIII numeral
3.2.8.3. 5) Medición y Control. 6) Identificación literal c),
numeral 3.1.2. 7) Administración de la continuidad del negocio.
8) Circular externa 052/2007 obligaciones generales. 9) Circular
052/2007, numerales 3.1.4 10) y 11) Circular wxterna
052/2007 numeral 3.3.6, 3.3.10, 3.4.8.
MODIFICADO
2010 Otras sanciones pecuniarias 2373 14/12/2010 Procredit 44.000.000 1) Implementación etapas para administración de riesgo
operativo. inciso 1 literales a y c, subnumerales 3.1.1, 3.1.2. 2)
Capacitación. lietarales a,c,d y e del numeral 3.2.9, capítulo
XXIII, de la CBCF 100/1995. 3) Base datos para el registro de
eventos: literales a,b y c del numeral 3.25.1 capítulo XXIII de la
CBCF 100/1995. 4) Revelación Contable. (i) numeral 3.2.8.3 del
capítulo XXIII de la CBCF 100/1995. 5) Administración de la
continuidad del negocio. subnumeral 3.1.3.1 numeral 3.1.3
CBCF 100/1995. 6) Seguridad y calidad en el manejo de la
información a través de medios y canales
2010 Incumplimiento de deberes 2356 10/12/2010 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 50.000.000 Motivo de la sanción : violación del numeral 1.4 y 6 del artículo
SIGLA FIDUPREVISORA S.A. 1234 del Código de Comercio en concordancia con el numeral
4.1 del artículo 98 del EOSF, artículo 871 del código de
comercio, artículo 10 del decreto 941 de 2002 e inciso segundo
del artículo 1 decreto 1049 de 2006.
2010 Otras sanciones pecuniarias 2129 29/10/2010 Banco Caja Social BCSC 30.000.000 1) HABEAS DATA: Ley 1266 de 2008 (i) literales c), f) y g) del
artículo 4o. y (ii) numerales 1 y 3 del artículo 9o. en desarrollo
de la función de vigilancia conferida a esta Superintendencia
por el numeral 3 del artículo 17 de la misma. 2) SEGURIDAD
EN EL MANEJO DE LA INFORMACION: Circular Externa
Básica Jurídica 007 de 1996 título I, capítulo XII, numeral 3.1.,
subnumerales 3.1.1. y 3.1.4 3) SISTEMA DE
ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO (SARO) Circular
Básica Contable y Financiera 100 de 1995, capítulo XXIII,
numeral 3.1.4, literales a) y c).
2010 Incumplimiento de deberes 2076 21/10/2010 PROMOTEC S.A. CORREDORES DE 287.000 Defectos de Capital Minimo. Art. 1348 de CC numeral 2, art. 40
SEGUROS del EOSF, numeral 1.2 capitulo Tercero, titulo VI de CE 007/96
CBJ.
2010 Incumplimiento de deberes 2065 20/10/2010 FONPRECON 70.000.000 Historia laboral: Proceso de verificación de cotizaciones
recibidas y glosas a la autoliquidación de aportes; cotización de
personas no afiliadas y no vinculadas a la administradora;
afiliados a Fonprecon co empleo adicional al de Senado y
Cámara; pagos en excesos; traslado de afiliados de otras
administradoras; Múltiple vinculación; Proceso de fiscalización;
adopción de procedimientos para la decisión de prestaciones
económicas; aplicación de la resolución 2200 (Plan Unico de
cuentas de los Fondos de reservas) - Patrimonio.
MODIFICADO
2010 Incumplimiento de deberes 2019 15/10/2010 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 30.000.000 Disposiciones Violadas: Límites de inversión - literal b), numeral
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE 1 del artículo 170 del EOSF
PENSIONES Y CESANTIAS S.A.
2010 Otras sanciones pecuniarias 1891 24/09/2010 Banco de Bogota 30.000.000 15.500.000 1)Seguridad en el Manejo de la Información. CBJ 007/1996,
titulo I Capítulo XII numeral 3.1.seguridad y calidad, (i)
subnumerales 3.1.1 y 3.1.4 en concordancia con el subnumeral
4.1.5, (ii) numerales 3.2 tercerización-outsourcing y 4.7 Centro
Atención telefónica (call center, contact center) 2) Habeas Data,
Ley 1266/2008 (i) literales c) y g) del art. 4o.y (ii) numerales 1 y
3 del art. 9 en desarrollo de la función de vigilancia conferida a
esta Superintendencia por el numeral 3 del art. 17 de la misma.
3) SARO Circular Externa 100/1995 de la SFC (CBCF) capítulo
XXIII.subnumerales 3.1 y 3.2.9
2010 Otras sanciones pecuniarias 1809 13/09/2010 Citibank 30.000.000 Motivo de la Sanción: 1) Sistema de Administración de Riesgo
Operativo (SARO), CBC y F 100 de 1995, Capítulo XXIII,
numeral 3.1.3. Control , literal b) y numeral 3.1.4. Monitoreo,
literales a) y c). 2) Seguridad en el Manejo de la Informaciión..
CEBJ 007/1996 Título I, Capítulo XII, numeral 3.2. Tercerización
- Outsourcing. subnumeral 3.2.2. 3) Habeas Data Ley 1266 de
2008 (i) literales c) y g) del artículo 4o. y (ii) numerales 1 y 3 del
artículo 9o. en desarrollo de la función de vigilancia conferida a
esta Superintendencia por el numeral 3 del artículo 17 de la
misma.
2010 Otras sanciones pecuniarias 1810 13/09/2010 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá AMONESTACION O LLAMADO DE ATENCIÓN. 1) Sistema de
utilizar la sigla Banco GNB Administración de Riesgo Operativo (SARO), Capítulo XXIII de
la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995. "Reglas
Relativas a la Administración del Riesgo Operativo" literales a) y
c) del numeral 3.1.4
2010 Cupos de Crédito 1766 06/09/2010 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE 700.000.000 Cupos de Credito. Informe de visita 2009015666. Decreto 2360
FINANCIAMIENTO S.A. de 1993.
2010 Incumplimiento de deberes 1705 26/08/2010 TITAN INTERCONTINENTAL S.A. 15.000.000 Incumplimiento a lo establecido en el numeral 2 del artículo 60
de la Resolución Externa 8 del 2000 expedida por la Junta
Directiva del Banco de la República, en concordancia con el
numeral 1.2 de de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83
del 2004 y el numeral 1 del Anexo 5 del mismo instructivo
vitentes para la época de los hechos.
MODIFICADO
2010 Incumplimiento de deberes 1665 18/08/2010 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE 70.000.000 10.800.000 Motivo de la Sanción: Transgresión al principio de lealtad por no
BOLSA S.A., COMISIONISTA DE haberse abstenido de dar información ficticia, incompleta e
BOLSA, pero podrá utili inexacta. Señalado en el literal d) del art. 1.1.1.2 de la
Resolución 1200/1995 expedida por la Superintendencia de
Valores hoy Superintendencia Financiera, disposición vigente al
momento de ocurrencia de los hechos, hoy recogida en el literal
d) del art. 7.6.1.1.3 de Decreto 2555/2010, norma que se cito en
concordancia con el literal n) del art. 50 de la Ley 964/2005.
2010 Otras sanciones pecuniarias 1561 30/07/2010 Colpatria Red Multibanca 10.000.000 Utilizó y divulgó algunos avisos publicitarios sobre créditos
hipotecarios destinados a la financiación de vivienda, sin que
para el efecto hubiera remitido a esta SFC dicha publicidad con
no menos de quince (15) días hábiles previos a su utilización y
divulgación, tal como lo ordena la SFC en el numeral 6.5 del
Capítulo IV del Título III de la CBJ 007/1996, por lo tanto
infringió lo previsto en el numeral 6.5. del Capítulo IV del Título
III de la CBJ 007/1996 y el inciso 2o., literal k) del art. 72 dell
EOSF
2010 Otras sanciones pecuniarias 1562 30/07/2010 COOMEVA COOPERATIVA 20.000.000 Utilizó y divulgó algunos avisos publicitarios sobre créditos
FINANCIERA SIGLA COOMEVA hipotecarios destinados a la financiación de vivienda, sin que
FINANCIERA para el efecto hubiera remitido a esta SFC dicha publicidad con
no menos de quince (15) días hábiles previos a su utilización y
divulgación, tal como lo ordena la SFC en el numeral 6.5 del
Capítulo IV del Título III de la CBJ 007/1996, por lo tanto
infringió lo previsto en el numeral 6.5. del Capítulo IV del Título
III de la CBJ 007/1996 y el inciso 2o., literal k) del art. 72 dell
EOSF.
2010 Otras sanciones pecuniarias 1505 23/07/2010 BBVA Colombia 48.000.000 PRIMER CARGO: Sistema de Administración de Riesgo
Operativo(SARO): CBCF 100 de 1995, Capítulo XXIII, numeral
3.1.1, identificación, literales a), c) y d), numeral 3.1.2. Medición,
literal b), numeral 3.1.3. Control, literal b) y Monitoreo, literal c).
SEGUNDO CARGO- Seguridad en el manejo de la Información
CBJ 007 de 1996, título I, capítulo XII, numeral 3.2.,
tercerización - Outsourcing. Subnumeral 3.2.2., literales e), f), y
g). TERCER CARGO. Habeas Data. Ley 1266/2008: (i) literales
c), f) y g) del artículo 4o. y (ii)numerales 1 y 3 del artículo 9o.
2010 Incumplimiento de deberes 1443 19/07/2010 INSTITUTO DE SEGUROS SOCIALES 70.000.000 Disposiciones Violadas: Artículo 98 numeral 4 EOSF, art 1, Ley
717 de 2001, art. 4 Ley 700 de 2001, art. 9 parágrafo 1 Ley 797
de 2003, Circular Externa 035 de 2004, arts 6 y 59 C.C.A, arts.
3 y 4 Ley 489 de 1998 y art. 2 Ley 100 de 1993.
MODIFICADO
2010 Llamado de atención - Otros 1192 11/06/2010 Banco Davivienda AMONESTACION: por cuanto no verificó para cuatro
operaciones cambiarias correspondientes a devolución de
divisas por concepto de anticipo de exportaciones (numeral
1050), la constitución del depósito de que trataba el artículo 26
de la Resolución externa 8 de 2000 ni tampoco, en su defecto,
solicitó u obtuvo de sus clientes (los exportadores en cada una
de ellas) para cada una de tales operaciones la autorización del
banco de la República para girar al exterior el valor total o
parcial del anticipo recibido sin la constitución del depósito.
2010 Otras sanciones pecuniarias 1193 11/06/2010 Banco Popular 30.000.000 25.000.000 Motivo de la sanción: Por no atender oportuna y debidamente
una orden judicial de embargo del Juzgado Veintitres Civil del
Circuito de Bogotá. Esta conducta omisiva momenzo desde la
fecha en que recibió la orden de embargo, vale decir, el 27 de
octubre de 2006 y termino cuando cesó el deber de actuar,
evento que ocurrió el 3 de octubre de 2007, cuando procedió a
constituír efectivamente el respectivo depósito judicial en el
Banco Agrario.
2010 Otras sanciones pecuniarias 1135 04/06/2010 Banco Caja Social BCSC 35.000.000 Numeral 3.1.9 de la Circular Externa 052 de 2007; numeral
3.1.13 y 2.2. literal a) de la Circular Externa 052 de 2007; c)
numeral 3.4.3, de la Circular Externa 052 de 2007.
2010 Otras sanciones pecuniarias 1137 04/06/2010 Coofinep Cooperativa Financiera 37.000.000 1) Manual de Riesgo Operativo: CBC 100/1995, Capítulo XXIII,
numeral 3.2.3.1, literal e) numeral 3.2.4.1, Literal d), numeral
3.2.4.2. 2) Plan de Continuidad del Negocio: CBC 100/1995,
Capítulo XXIII, numeral 3.1.3.1 y numeral 3.2.4.2, literal k), 3)
Calidad y Seguridad de la Información: CBJ 007/1996, título I,
Capítulo 12 numeral 3.1., seguridad y calidad, subnumerales
3l.1.4, 3.1.7, 3.1.8, 3.1.11, 3.1.12 y 3.1.17. 4) Tercerización
(outsourcing):CBJ007/1996, título 1, capítulo 12, numerale
3.2.5. 5) Documentación: CBJ 007/1996, título primero, capítulo
12 numeral 3.3.
2010 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 1079 28/05/2010 Bancamía S.A. 20.000.000 Motivo de la Sanción: Circular Externa 051 de 2000
2010 Incumplimiento de deberes 1063 25/05/2010 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 40.000.000 Motivo de la Sanción: Publicidad. Título Primero, Capítulo
FONDOS DE PENSIONES Y Sexto, subnumeral 2.7, literal b) de la CBJ (Circular Externa 007
CESANTIAS S.A. de 1996), norma expedida con fundamento en las atribuciones
coneridas en el literal a) numeral 3 del art. 326 del EOSF, la
cual deispone: Programas publicitarios adelantados por las
SAFP, deberán ser sometidos a previa autorizazión de la SFC.
Numerales 1) y 3) del literal d, del citado subnumeral 2.
MODIFICADO
2010 Incumplimiento de deberes 953 07/05/2010 PROYECTAR VALORES 30.000.000 Motivo de la Sanción: Violación al literal o) del artículo 50 de la
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Ley 964/2005, "incumplir los deberes legales o contractuales
que correspondan a quienes administren fondos de valores,
fondos de inversión y fondos mutuos de inversión. Literal c) del
artículo 50 Ley 964/2005 No llevar contabilidad según las
normas aplicables o llevarla de forma que contenga vicios,
imprecisiones o errores que impidan conocer la verdadera
situación patrimonial o las operaciones. Decreto 2175, artículo
2. profesionalismo. las sociedades administradoras de carteras
colectivas deberán actuar de manera profesional
2010 Incumplimiento de deberes 935 04/05/2010 CLINICA DE MARLY S.A. AMONESTACION: Infracción contenida en los literales g) y x)
del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con los
artícuylos 1.2.5.4 y 1.2.5.4 de la resolución 400 de 1995.
2010 Incumplimiento de deberes 916 30/04/2010 Banco GNB Sudameris 50.000.000 Desconocimiento de lo señalado en el art. 97 del EOSF,
concordancia con las reglas relativas al Sistema de
Administración de Riesgo de Mercado del Capítulo XXI de la
CBCF 100/1995, numerales 5.2.1, 6.7 y 6.7.4 , reglas relativas a
la aplicación de modelos para la medición de riesgos de
mercado, consagradas en el Anexo 1 del citado Capítulo,
numerales 2.2.1.2.1.2, 2.1.2, 2.1.2.1, 2.1.2.1.1 y 2.1.7 de ese
Anexo.
2010 Otras sanciones pecuniarias 892 29/04/2010 COOMEVA 30.000.000 Motivo Sanción: Procesos Misionales y de Apoyo numeral 3.1.1.
CBCF 100/1995. Nivel de Riesgo Aceptado. Literal d) numeral
3.2.4.1, literal f) numeral 3.2.4.2 CBCF. Control. Literal d)
numeral 3.1.3 CBCF. Monitoreo. Literal a) b) c) y d) numeral
3.1.4 CBCF Registro de Eventos de Riesgo Operativo literal b) y
c) numeral 3.2.5 CBCF. Administración de la Continuidad del
Negocio. literal k) numeral 3.2.4.2 Capítulo XXIII
CBCFSeguridad de Información numeral 3.1 CBJ 007/1996
Título primero Capitulo XII numeral 3.1 Seguridad y Calidad
Subnumerales 3.1.7.3.1.8, 3.1.12. Documentación
CBJ007/1996.
MODIFICADO
2010 Otras sanciones pecuniarias 869 26/04/2010 PROYECTAR VALORES 87.000.000 43.500.000 Motivo :CBCF 100 de 1995, capítulo XXIII, numeral 3.1.1, 3.1.2,
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 3.1.3, 3.1.4, identificación, literales a) c) y d), Medición, literales
b) y c) Control, literales d) y Monitoreo, administración de la
continuidad del negocio, numeral 3.2.5.1 características
mínimas del registro de eventos de riesgo operativo literal b) ,
numeral 3.2.9 capacitación literales b)c) y e), numerales 3.1.1,
3.1.17, 3.1.18 Seguridad y Calidad, 3.2.1 Tercerización
Outsoursing.Circular Externa 052/2007, numerales 3.3.6
documentación 3.4.3, divulgación de información, reglas sobre
actualización de software.
2010 Incumplimiento de deberes 859 23/04/2010 Confiar Cooperativa Financiera AMONESTACION: Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral
2.1.3, 2.1.12, inciso final del numeral 2.3.1.1.2 y el numeral 1.1.
del anexo 1 inciso primero numeral 3 y literal a) y literal c) del
Capítulo XI Título I de la CBJ 007 de 1996. Literal a), c) numeral
2) y el inciso primero numeral 3 del Artículo 102 del EOSF.
2010 Incumplimiento de deberes 831 20/04/2010 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. 50.000.000 Motivo de la Sanción: Infracción contenida en el artículo 50,
FIDUOCCIDENTE S.A. literal f) de la Ley 964 de 2005.
2010 Incumplimiento de deberes 789 13/04/2010 SERVICIOS MEDICOS AMONESTACIÓN. Disposiciones Violadas: Literal k) del
ESPECIALIZADOS EL LAGUITO S.A. artículo 50 de la Ley 964 de 2005. "Realizar una oferta pública
en cualquiera de sus modalidades, con violación de las normas
aplicables" en concordancia con los artículos 1.1.2.1, 1.1.2.2 y
1.1.2.3 de la resolución 400 de 1995.
2010 Otras sanciones pecuniarias 744 07/04/2010 HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. 28.000.000 Primer cargo: Proceso de Generación y transmisión de reportes
normativos. CBCF 100/1995, Capítulo XXIII, numeral 3.1.1.
identificación literales b) y c) 3.1.2. Medición literal a) numeral
3.1.3. Control. literales a) y b) y numeral 3.1.4. Monitoreo literal
a). Segundo Cargo: Sistema Back Office - Bose numerales 2.1.,
5.4 y 5.6 de la Circular Externa 052/2007 ( Capítulo XII, título
1o. de la CBJ 007/1996.
2010 Otras sanciones pecuniarias 639 26/03/2010 Banco Davivienda 127.000.000 1) Actuación Administrativa: Literal c) subnumeral 3.2.4.3
numeral 3.2.4. (Estructura Organizacional) CBCF 100/1995. 2)
Literal c) numeral 3.1.1. (identificación) literal b) numeral 3.1.2
(medición) numeral 3.1.3 (control) literales a) y c) del numeral
3.1.4 de la CBCF 100 de 1995.
MODIFICADO
2010 Otras sanciones pecuniarias 629 25/03/2010 Gmac Financiera De Colombia S.A. 78.000.000 46.800.000 1) Implementación de las Erapas para la Administración del
riesgo Operativo. 2) Registro de Eventos de Riesgo Operativo.
3) Revelación Contable. 4) Administración de la Continuidad del
Negocio. Plan de Continuidad del Negocio. 5) Proceso Crédito
de Vehiculo. 6) Proceso de implementación de requerimientos
de calidad y Seguridad. 7) Tercerización Outsourcing.
2010 Incumplimiento de deberes 592 23/03/2010 COTRAFA AMONESTACION: Incumplimiento a lo dispuesto en el inciso
1o. del numeral 1.1. del anexo 1 literal a) del subnumeral
2.3.1.1.3, literal b) del subnumeral 2.3.1.1.3, inciso 1o. del
subnumeral 3.2.3, párrago 1 del anexo 3, subnumeral 3.2.4 del
capítulo XI Título 1o. de la CBJ 007/1996, literal a) numeral 2
del artículo 102 del EOSF.
2010 Incumplimiento de deberes 491 08/03/2010 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA 890.000.000 Motivo de la Sanción: Extralimitaciión del Objeto Social. Ofrecer
DE BOLSA una rentabilidad específica para el contrato de comisión.
Utilización de valores y/o recursos de terceros. Incumplir el
deber de información para con los clientes. Incumplimiento de
llevar la contabilidad en debida forma. artículo 7 de la Ley 45 de
1990. Artículo 3.12.1.4 de la resolución 1200 de 1995. artículo
2157 del Código Civil. artículo 1.1.1.2 literal d) de la resolución
1200 de 1995. literales c) y d) del artículo 50 de la Ley 964 de
2005. artículo 50 del Código de Comercio.
2010 Remisión de Información S.B. 475 05/03/2010 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. 178.000.000 38.000.000 Primer Cargo:Violación de las normas relacionadas con
información inexacta e incompleta.Transgresión de lo señalado
en el literal n) art. 50, Ley 964/2005, en concordancia con el
literal d) del art 1.1.1.2. Res. 1200/1995. Segundo Cargo:Por
violación de las normas relacionadas con conflictos de
interes.Transgresión de lo señalado en el art. 2.2.9.3 numeral
5o. Res. 400 /1995, en concordancia con el literal b) del art.
1.1.1.1 y el art. 1.1.1.2 literal d) 1, ambas normas de la
resolución 1200/1995. lo cual constituye una infracción en los
términos del literal f) art. 50 Ley 964/2005.
2010 Otras sanciones pecuniarias 420 25/02/2010 Bancolombia 103.000.000 Disposiciones Violadas. PRIMER Y SEGUNDO CARGO
Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995, Capítulo
XXIII. numerales 3.1.1. identificación, literales c) y d), 3.1.3..
Control, literal b) y numeral 3.1.4, Monitero, literal c).TERCER
CARGO: Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995.
Capítulo XXIII. numeral 3.1.4. Monitoreo, literal c.
MODIFICADO
2010 Otras sanciones pecuniarias 376 22/02/2010 INSTITUTO DE SEGUROS SOCIALES 110.000.000 97.700.000 CARGOS: 1o. Literales b) y c) del numeral 3.2.5.1. del Capítulo
XXIII de la Circular Básica Contable y Financiera 100/1995.
2o.Numeral 3.2.9 Capítulo XXIII. 3o.Subnumeral 3.1.3.1 del
numeral 3.1.3 . 4o. CBCF subnumeral 3.1.3 en concordancia
con subnumerales 3.1.1., 3.1.4 y 3.1.11. 5o.Subnumeral 3.1.3
en concordancia con la CBJ, título Primero, Capítulo 12.
Subnumeral 3.1.1. 6o. Título Primero, numeral 3.1, seguridad y
calidad, subnumeral 3.1.1. 7o. CBJ 007 subnumerales 3.1.1,
3.1.4 y 3.1.17 8o. Numeral 3.2, Tercerización outsoursing.
9o.Numeral 3.1. Segurid y Calidad.
2010 Otras sanciones pecuniarias 287 17/02/2010 Internacional 37.000.000 RIESGOS OPERATIVOS (SARO Y SEGURIDAD DE
INFORMACION). Numerales 3.1.1. y 3.1.3. del capitulo XXIII de
la Circular Básica Contable y Financiera 100/95. SEGUNDO
CARGO: Numeral 3.1.3.1 del Capitulo XXIII de la Circular
Básica Contable y Financiera 100/95. TERCER CARGO:
Circular Básica Jurídica 007 de 1996, Título Primero, Capítulo
Décimo Segundo, numeral 3.1. Seguridad y calidad,
Subnumerales 3.1.4, 3.1.7, 3.1.8 y 3.1.14. CUARTO: Circular
Básica Jurídica 007 de 1996, Título Primero, Capitulo Décimo
Segundo, Numeral 3.2. Tercerización -outsorcing, Subnumeral
3.2.3. QUINTO CARGO: Circular Básica Ju
2010 Incumplimiento de deberes 191 29/01/2010 INSTITUTO DE SEGUROS SOCIALES 40.000.000 Violación al Decreto 663 de 1993 Estatuto Organico del Sistema
Financiero, artículo 72, literal k) en concordancia con el artículo
5 del Decreto 1888 de 1994.
2009 Incumplimiento de deberes 2051 30/12/2009 FIDUCIARIA GNB S.A. 50.000.000 Incumplimiento al límite de inversión exigido en el literal b)
numeral 1 del artículo 171 del EOSF.
2009 Incumplimiento de deberes 2052 30/12/2009 PROTECCION 50.000.000 Incumplimiento al limite de inversión exigido en el literal b)
numeral 1 del artículo 171 del EOSF
2009 Incumplimiento de deberes 2027 29/12/2009 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA 150.000.000 75.000.000 CONOCIMIENTO DEL CLIENTE:Literal a) numeral 2 del art.
DE BOLSA 102 del EOSF.concordancia con literal a) subnumeral 2.2.4.3 y
literales b), c), y d) anexo 1, de la CE 003 /2005. CLIENTES SIN
INFORMACION: literal a) numeral 2.2.4.3 y numeral 1.1 CE 003
/2005. DETECCION DE OPERACIONES INUSUALES: litreral c)
numeral 2 art. 102 de EOSF. OBSERVANCIA DE UN
REGLAMENTO OPERATIVO AUTORIZADO POR LA SFC:
literal x) art. 50 Ley 964/ 2005. FALTA REMISIÓN DE
INFORMACION DE CLIENTES: literal j del art. 50 Ley 964
/2005, en concordancia con el literal k) art. 72 del EOSF y literal
d) art. 2.2.4.3 CE 003/2005.
MODIFICADO
2009 Incumplimiento de deberes 2024 28/12/2009 HELM CORREDOR DE SEGUROS S.A. 5.000.000 Disposiciones Violadas: Infracción lieteral k) del artículo 72 de
EOSF.
2009 Evaluación/Clasificación de cartera 1861 03/12/2009 Gmac Financiera De Colombia S.A. 200.000.000 Motivo de la Sanción: Aplicación modelos de referencia
comercial - MRC y MRCO. Reglas sobre los modelos de
referencia de SFC- Diferido IMPACTP del MRCO y aspectos
contables. Regla de Provisión de Cuentas por Cobrar.
2009 Incumplimiento de capitales mínimos 1850 02/12/2009 HR Latinoamérica LLAMADO DE ATENCION: Disposiciones Violadas.- Artículo
2o. del Decreto 1866 de 1992 (Defecto en el capital mínimo
requerido para el corte de junio 30 de 2008).
2009 Incumplimiento de deberes 1764 17/11/2009 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. 10.000.000 Motivo de la Sanción: Incumplimiento a lo dispuesto en el
artículo 3.3.1.2 de la Resolución 1200 de 1995 y del numeral 4
de la Circular 10 de 1993 de la Superintendencia de Valores.
2009 Incumplimiento de deberes 1504 02/10/2009 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE 580.000.000 420.000.000 Normas Violadas: 1) Violación de las normas relacionadas con
BOLSA conflicto de interéss. Violación a las normas relacionadas con
inducción a error, contenidas en el numeral 4o. del Decreto
1172 de 1980. Violación de las normas relacionadas con
incumplimiento del deber de asesoría, contenidas en el artículo
1.1.1.2 de la resolución 1200 de 1995. Violación de las normas
relacionadas con incumplimiento del deber de información,
contenidas en el numeral 1 del artículo 97 del Decreto663 del
EOSF.
2009 Sanción Pecuniaria-Transmisión vía 1484 30/09/2009 HOWDEN RE COLOMBIA 3.000.000 Motivo de la Sanción: No Transmisión oportuna de los estados
papel CORREDORES DE REASEGUROS financieros. Numeral 1, Capítulo IX, Circualar Externa 100 de
S.A. 1995.
2009 Sanción Pecuniaria-Transmisión vía 1485 30/09/2009 VML S.A. CORREDORES DE 2.000.000 Disposiciones Violadas: Mora en la Transmisión de los Estados
papel SEGUROS Financieros. Numeral 2, Articulo 40 EOSF, Circular Básica
Jurídica 007 de 1996, Capítulo III, Título VI.
2009 Incumplimiento de deberes 1375 10/09/2009 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE 300.000.000 112.500.000 MOTIVO DE LA SANCION: Violación (i) al inciso primero y el
BOLSA literal b) del artículo 75 de la Ley 45 de 1990, el literal c) del
artículo 1.1.1.2 y el artículo 1.1.3.1 de la Resolución 1200 de
1995, por haber realizado operaciones en el mercado de valores
con base en información privilegiada y haber aconsejado en
virtud de ésta, lo cual constituye infracción al literal e) del
Artículo 50 de la Ley 964 de 2005 y (ii) al literal u) del artículo 50
de la Ley 964 de 2005, artículo 2157 del Código Civil y artículo
1266 del Código de Comercio.
MODIFICADO
2009 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1175 06/08/2009 BICKENBACH + VIEITES S.A. 10.000.000 1)incumplimiento de lo consagrado en subnumerales 2.1.3,
de Lavado de Activos 2.1.8, 2.1.9, 2.1.10, y 2.1.13 numeral 2.1.Cap. XI, Titulo. I de la
CBJ 007/1996.2)Inciso 1 y literales e y k del inciso 2 subnumeral
2.2 Cap. XI, Título I de la CBJ 007/1996, inciso 1 numeral 3 del
art. 102 del EOSF.3)Inciso 2, subnumeral 2.3.1.1.2, literal a) del
subnumeral 2.3.1.1.3 Cap. XI, Título 1 de la CBJ 007 /1996 y
literal a) numeral 2 art. 102 del EOSF.4)Literal e del subnumeral
2.3.1.1.3,viñeta 3 del subnumeral 1.2.9 anexo I Cap. Xi,Título I
CBJ 007/1996, literal a) numeral 2 art. 102 del EOSF.5)inciso 1
numeral 3 art. 102
2009 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1133 30/07/2009 INTERBOLSA S.A. COMISIONISTA DE 500.000.000 428.500.000 1) Desconoció la observancia del cumplimiento de los
de Lavado de Activos BOLSA presupuestos mínimos del manual para la prevención del lavado
de activos, incurriendo en el incumplimiento de lo consagrado
en el inciso 1 del numeral 3 del art. 102 del EOSF, literales a),d)
y f) del subnumeral 2.2.2, de la Circular Externa 003 de 2005.
2)Desconoció la observancia de los presupuestos necesarios
para conocer adecuadamente a sus clientes, como quiera que
no exigió del debido diligenciamiento de los formularios de
vinculación y la documentación anexa, literal a) subnumeral
2.2.4.3 y los numerales 1.1 y 2.2 del anexo 1 de la C
2009 Normas Contables - PUC 1057 15/07/2009 BOLSA NACIONAL AGROPECUARIA 22.000.000 Disposiciones Violadas: DOS AMONESTACIONES
S.A. Incumplimiento de 1) Art. 50 del C.Co. en concordancia con los
arts. 17, 52 y 62 del Dec. 2649 de 1993. 2) Incumplimiento a lo
dispuesto en los artículos 12,17,47 y 97 del Decreto 2649 de
1993. 3) Incumplimiento de lo dispuesto en los artículos 4,12, 47
y 123 del Decreto 2649 de 1993. 4) Incumplimiento de lo
dispuesto en art. 3 y 4 del Decreto 2649 de 1993. 5)
Incumplimiento de lo dispuesto en el art. 71 Ley 964 de 2005,
en concordancia con lo establecido en el art. 1o. del Decreto
573 de 2002.
2009 Otras sanciones pecuniarias 1059 15/07/2009 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 120.000.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento de lo dispuesto en los
numerales 2.2, 1.1, inciso 2 anexo 1.2.3.1.1.3.2.3.1.1.2.,
literales a3,b1, 2.3.1.1.3, literal b) 2.3.1.1.3, literal c) del Capítulo
XI, Titulo I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996,- SIPLA- y
artículo 102, numeral 2, literal a) del EOSF.
MODIFICADO
2009 Remisión de Información S.B. 971 02/07/2009 TORRES CORTES S.A. AMONESTACION. Disposiciones Violadas: Incumplimiento de
COMISIONISTA DE BOLSA lo dispuesto en el literal j) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005
en cuanto a "(...) o incumplir cualqueir otro deber de información
a las autoridades", en concordancia con la violación de su
obligación legal de abstenerse de "Incumplir (...) requerimientos
que señale la Superintendencia (...) sobre las materias que de
acuerdo con la ley son de su competencia" prevista en el literal
k) del articulo 72 del EOSF. SARLAFT
2009 Remisión de Información S.B. 972 02/07/2009 CORREDORES DE SEGUROS DEL AMONESTACION . Disposiciones Violadas: Incumplimiento de
VALLE S.A. lo dispuesto en el literal j) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005
en cuanto a "(...) o incumplir cualquier otro deber de información
a las autoridades", en concordancia con la violación de su
obligación legal de abstenerse de "incumplir (...) requerimientos
que señale la Superintendencia (...) sobre las materias que de
acuerdo con la ley son de su competencia" prevista en el literal
k) del artículo 72 del EOSF. SARLAFT
2009 Remisión de Información S.B. 961 01/07/2009 Banco Davivienda 50.000.000 Motivo de la Sanción: Inconsistencias en la remisión de
información a la Superintendencia Financiera de Colombia.
2009 Incumplimiento de deberes 885 19/06/2009 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE 10.000.000 Motivo de la Multa: Infracción al literal q) del artículo 50 de la
BOLSA Ley 964 de 2005, en concordancia con el parágrafo 1 del
artículo 26 del Decreto 2175 de 2007.
2009 Normas Contables - PUC 887 19/06/2009 CÁMARA DE COMPENSACIÓN DE LA 20.000.000 Motivo de la Sanción: 1) Incumplimiento de lo dispuesto en el
BOLSA MERCANTIL DE COLOMBIA art. 50 del Código de Comercio, en concordancia con los art.
S.A. 17,52 y 62 del decreto 2649 de 1993. 2) Incumplimiento a lo
dispuesto en los art. 12,17 y 97 del Decreto 2649 de 1993. 3)
Incumplimiento a lo dispuesto en los art. 3,4 y 57 del Decreto
2649 de 1993. 4) incumplimiento de lo dispuesto en los art.
4,17,35,40,53 y 67 del Decreto 2649 de 1993. 5) Incumplimiento
de las obligaciones establecidas en los numerales 1.3.3. y 1.3.2
del Reglamento de la CRCBNA.
2009 Incumplimiento de deberes 775 05/06/2009 PROYECTAR VALORES 40.000.000 Motivo de la Sanción: Violación de las disposiciones contenidas
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA en el literal x del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en
corcondancia con el numeral 2) del artículo 5.1.3.1 del
Reglamento General de la Bolsa de Valores de Colombia y con
el artículo 5.1.1.1. del mismo Reglamento, así como con el
artículo 2157 del Código Civil, en corcordancia con el artículo
1308 del Código de Comercio y el artículo 1266 ibídem.
MODIFICADO
2009 Incumplimiento de deberes 730 01/06/2009 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 15.000.000 Disposiciones violadas: Incumplimiento a la transmisión de los
SIGLA FIDUPREVISORA S.A. formatos 351 y 397, según Circular Externa 016 de 2007.
2009 Incumplimiento de deberes 731 01/06/2009 ACH COLOMBIA S.A. 15.000.000 Motivo de la Sanción: Incumplimiento a lo establecido en el
numeral 3.7 del artículo 3 del Decreto 1465 del 2005,
modificado por el artículo 2 del Decreto 1931 de 2006.
2009 SIPLA Sistema Integral de Prevención 704 29/05/2009 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 300.000.000 200.000.000 Primer Cargo: Conocimiento del cliente-incumplimiento al literal
de Lavado de Activos SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA e, del subnumeral 2.3.1.1.3 y subnumeral 2.1.2. del Anexo I,
Capítulo XI, Título Primero de la Circular Externa 007 de 1996, y
el literal a) numeral 2 del artículo 102 del Estatuto Orgánico del
Sistema Financiero. Segundo Cargo: Operaciones inusuales-
subnumeral 2.1.6, del numeral 2.1. del Capítulo XI, Título
Primero de la Circular Externa 007 de 1996 y literal c) del
numeral 2 y en el inciso 1 del numeral 3 del artículo 102 del
EOSF.
2009 Incumplimiento de deberes 654 19/05/2009 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 20.000.000 17.000.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a la transmisión en
forma diaria "hasta el segundo día hábil siguiente a la fecha de
corte" la proforma F.0000-110, formato 351 y el "segundo día
común siguiente a la fecha de corte" las proformas F.0000-112
y F.0000-114, formatos 353, 354, 355, 356, 257, 358 y 360,
relacionadas con la composición del portafolio de inversiones,
valoración de derivados y características del subyacente de los
forwards de compra o venta de títulos, tanto de las operaciones
propias como de los negocios fiduciarios administrativos.
2009 Incumplimiento de deberes 655 19/05/2009 BBVA ASSET MANAGEMENT S.A. 20.000.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a los terminos para la
Sociedad Fiduciaria transmisión de información de que trata la C.E. 016/2007,
disposición que introdujo cambios en la remisión de información
de la composición de los portafolios de inversión, operaciones
del mercado monerario y novedades. Períodos Corte 3 de
marzo de 2008, corte 10 de octubre de 2008 y corte 24 de
octubre de 2008.
2009 Llamado de atención - Otros 546 28/04/2009 VML S.A. CORREDORES DE Llamado de atención: Violación del artículo 97 numeral 5o. del
SEGUROS EOSF. Numeral 1o. Subnumeral 1.4. Capítulo VIII de la CBC.
2009 Incumplimiento de deberes 547 28/04/2009 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE 20.000.000 Numeral 5.2 de los anexos 3 y 5 del Capítulo II de la Circular
FINANCIAMIENTO S.A. Externa 100 de 1995 de la Superintendencia bancaria.
MODIFICADO
2009 Incumplimiento de deberes 514 22/04/2009 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. 100.000.000 60.000.000 Infracción a lo establecido en el subnumeral 4.1., artículo 98 del
FIDUOCCIDENTE S.A. EOSF, en concordancia con los subnumerales 2.1. y 2.9.,
Capítulo Primero, Título V de la Circular Externa 007 de 1996.
Numeral 1, artículo 1234 del Código de Comercio, en
concordancia con el subnumeral 4.1, artículo 98 del EOSF.
Numeral 1, artículo 1234 del Código de Comercio, en
concordancia con el numeral 3 del artículo 146 del EOSF y
subnumeral 1.8, Capítulo Primero, Título V, Circular Externa 007
de 1996. Numeral 1, artículo 1234, Código de Comercio ,
numeral 3, Capítulo Tercero, Circular Externa 100 de 1995.
2009 Incumplimiento de deberes 522 22/04/2009 FIT FOREX INVESTMENT TEAM AG
2009 SIPLA Sistema Integral de Prevención 462 14/04/2009 UNIDAS S.A. 300.000.000 60.000.000 1) Debido diligenciamiento del formato de vinculación de
de Lavado de Activos clientes y documentación anexa, incumplimiento del literal a),
numeral 2o. del artículo 102 del Estatuto Orgánico del Sistema
Financiero, literal a.3) del subnumeral 2.3.1.1.2, literal a) del
subnumeral 2.3.1.1.3, inciso 1 numeral 1.1 y numeral 2.1.2 del
Anexo I del Capítulo XI del Título I de la Circular Básica Jurídica
007 de 1996. 2) Dificiencias e inconsistencias en la información
contable, incumplimiento del inciso 1, numeral 3, artículo 102
del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero.
2009 Incumplimiento de deberes 355 25/03/2009 Finagro 300.000.000 266.000.000 Disposiciones Violadas:Incumplimiento a lo dispuesto en el
subnumeral 2.1., 2.2., 2.3.1.1.2, 2.3.1.1.2,2.3.1.1.3,2.3.1.4.1,
2.3.1.4.2, 2.3.2.1, 2.3.2.3, 2.3.2.4 y anexo 1 del Capitulo XI
Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996, Artículo 102
del EOSF.
2009 Incumplimiento de capitales mínimos 357 25/03/2009 AGRORED S.A. 19.337.000 19.080.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a la Circular Externa 11
de 2004 de la antigua Superintendencia de Valores que
establece el deber de enajenar con independencia los recursos
de los clientes respeto de los recursos de la sociedad. Defecto
de Capital mínimo para el mes de febrero de 2006.
2009 Evaluación/Clasificación de cartera 266 03/03/2009 Leasing Corficolombiana 100.000.000 Violación al Capitulo II Circular Externa 100/95
2009 Incumplimiento de deberes 191 18/02/2009 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 40.000.000 Disposiciones Violadas: Violación al Decreto 663 de 1993 del
SOCIAL CAJANAL EICE EN EOSF, artículo 72, literal k), en concordancia con el artículo 5
LIQUIDACIÓN del Decreto 1888 de 1994. artículo 7o., en concordancia con el
artículo 20 del mismo Decreto, reglamentario de la Ley 100 de
1993.
MODIFICADO
2009 Régimen Cambiario 175 16/02/2009 CAMBIOS Y CAPITALES S.A. 10.000.000 Disposiciones violadas: Incumplimiento a los dispuesto en el
numeral 2 del artículo 60 de la resolución Externa 8 de 2000 de
la Junta Directiva del Bando de la República, en concordancia
con lo establecido en el numeral 1.2 de la Circular
Reglamentaria Externa DCIN 83 y en el numeral 4 del anexo 5
de la citada circular.
2009 Incumplimiento de deberes 165 13/02/2009 PORVENIR 20.000.000 Disposiciones Violadas: Por no transmisión de información
correspondiente al período comprendido enre el 1 de abril y el
13 de mayo de 2008 de la Proforma F.0000-110, Formato 351 -
Composición del portafolio de Inversiones de los Fondos de
Pensiones y de Cesantías.
2009 Incumplimiento de deberes 169 13/02/2009 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 20.000.000 Disposiciones Violadas: Por no transmisión de información
CESANTIAS correspondiente al período comprendido entre el 2 de marzo y
el 13 de mayo de 2008 de la proforma F.0000-110, Formato 351
- Composición del Portafolio de Inversiones de los Fondos de
Pensiones y de Cesantías.
2009 Incumplimiento de deberes 170 13/02/2009 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 20.000.000 Disposiciones Violadas: Por transmisión extemporánea de la
FONDOS DE PENSIONES Y informción correspondiente al período comprendido entre el 1 y
CESANTIAS S.A. el 13 de junio de 2008 de la proforma D.000-110, Formato 351 -
Composición del Portafolio de Inversiones de los Fondos de
Pensiones y de Cesantías y al 3 de julio de 1008 no había
transmitido la informción la proforma en comento por el período
comprendido entre el 14 y el 30 de junio del mismo año.
2009 Régimen Cambiario 163 12/02/2009 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE 20.000.000 Disposiciones Violadas: La infracción establecida en el literal w)
BOLSA del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en tanto que esa
sociedad incumplió las disposiciones del banco de la República,
en particular el numeral 2 del artículo 60 de la Resolución
Externa No. 8 de Mayo 5 de 2000 de la Junta Directiva del
Banco de la República, en concordancia con lo establecido en el
numeral 1.2 de la Circular Reglamentaria Extrerna DCIN-83 y en
el numeral 4 del Anexo 5 de la citada circular.
2009 Incumplimiento de deberes 164 12/02/2009 ALIMENTOS DERIVADOS DE LA CAÑA 6.000.000 Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005, artículo 42, literal x)
S.A. ADECAÑA S.A. del artículo 50. Artículo 396 del Código de Comercio.
2009 Sanción Pecuniaria-Exceso cupos 76 22/01/2009 Banco de Occidente 30.000.000 Aumentos masivos en cupos de tarjetas de crédito sin requisitos
individuales crédito legales e incumplimiento de procedimientos para evaluación de
cartera.
2009 Incumplimiento de deberes 69 21/01/2009 AGROFINANZAS BURSÁTILES S.A. 10.657.590 Motivo de la Sanción: Artículo 3o. del Decreto 573 del 2002,
literal V del artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
MODIFICADO
2009 Normas Contables - PUC 27 09/01/2009 ALMACENES GENERALES DE 576.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el literal l) del artículo 72 del
DEPÓSITO ALMAGRARIO S.A. EOSF y del artículo 34 ibidem, en concordancia con lo
dispuesto en el artículo 2 de la Resolución 406 de 1954.
Incumplimiento a lo dispuesto en el literal h) del artículo 72 del
EOSF, en concordncia con lo dispuesto en el artículo 15 del
2008 Incumplimiento de deberes 2153 29/12/2008 Banco Caja Social BCSC LLAMADO DE ATENCION: Capítulo II C.E. 100 de 1995
numeral 2.4.2.1 y numeral 3.4 del Capítulo I Título II C.E. 007 de
1996.
2008 Incumplimiento de deberes 2033 11/12/2008 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- 200.000.000 150.000.000 Presunta violación del numeral 1 del artículo 1234 del Código de
FIDUPETROL S.A. Comercio y el parágrafo del artículo primero del Decreto 1049
de 2006, en concordancia con lo establecido en el numeral 1.2
del Capítulo I del Título Quinto de la CBJ. Infracción al numeral
4 del artículo 146 del EOSF y numeral 1 del capítulo primero del
título V de la CBJ, literal a) numeral 3o. del artículo 326 del
EOSF. Título I, Capítulo 9, subnumeral 7.5.2 de la CBJ, artículo
326 del EOSF. Infracción al numeral 4 , artículo 146 del EOSF,
Circular Externa 007 de 1996 expedida por la Superintendencia.
2008 Incumplimiento de deberes 2014 09/12/2008 EAST MARKET TRADING S.A. AMONESTACION: Incumplimiento a lo dispuesto en los
numerales 3,1 y 3,2 de la Carta Circular 086 de 21 de diciembre
de 2007 (SARLAFT)
2008 Incumplimiento de deberes 1999 05/12/2008 FIDUCIARIA POPULAR S.A. - 10.000.000 Incumplimiento de los incisos 8, 9 y 10, del numeral 5, inciso 7,
FIDUCIAR S.A. numeral 3.1., incisos 1,7,8 y 10 del numeral 5, inciso 3, numeral
6.2, incisos 1 y 4, numeral 6.3 y literales g) y h) numeral 6.4,
incisos 1 y 7 del numeral 7, inciso 1 numeral 10 del Capítulo XX
de la Circular 100 de 1995 y el numeral 7.7.2 del Capítulo
Noveno y el numeral 7.7.2 del Capítulo noveno, Título I de la
Circular Básica Jurídica 007 de 1996.
2008 Incumplimiento de deberes 1982 04/12/2008 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE 600.000.000 450.000.000 Violación al numeral 1 del artículo 1234 del Código de Comercio
DESARROLLO AGROPECUARIO S.A. y del Parágrafo del artículo 1 del Decreto 1049 de 2006.
Presunta infracción al numeral 4o. del artículo 146 del EOSF y
numeral 1 del Capítulo 1, Título V de la Circular Básica Jurídica
artículo 326 del EOSF. Título I, Capítulo9, subnumeral 7.5.2 de
la CBJ, artículo 326 del EOSF.
MODIFICADO
2008 Incumplimiento de deberes 1984 04/12/2008 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 450.000.000 300.000.000 Presunta violación del numeral 1, 4 del artículo 1234 del Código
de Comercio y el parágrafo del artículo 1o. del Decreto 1049 de
2006, numeral 4 del artículo 146 del EOSF y al numeral 1 del
Capítulo I del Título V de la CBJ, Circular Externa 007 de 1996
expedida por la Superintendencia. Infracción al Título I, Capítulo
9, subnumeral 7.5.2 de la CBJ, con fundamento en las
facultades contenidas en el artículo 326 del EOSF.
2008 Incumplimiento de deberes 1988 04/12/2008 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE AMONESTACION : Incumplimiento a lo dispuesto en los
BOLSA numerales 3.1 y 3.2 de la Carta Circular 086 del 21 de diciembre
de 2007 ( SARLAFT)
2008 Otras sanciones pecuniarias 1980 03/12/2008 VISIONAMOS 10.000.000 Incumplimiento al Decreto 1400 de 2005, artículo 4o., literales
c), f), y h). Circular 100 de 1995 Capítulo XXIII numeral 3.2.1, y
3.2.5.1. Circular Externa 041 de 2007.
2008 Incumplimiento de deberes 1955 02/12/2008 MULTINACIONAL S.A. CORREDORES LLAMADO DE ATENCIÓN : Incumplimiento a lo dispuesto en
DE SEGUROS los numerales 3.1 y 3.2 de la Carta Circular 086 de 21 de
diciembre de 2007 (SARLAFT) y de la Carta Circular 061 de 14
de diciembre de 2007
2008 Incumplimiento de deberes 1959 02/12/2008 GEOCAPITAL S.A. LLAMADO DE ATENCION : Incumplimiento a lo dispuesto en
los numerales 3.1 y 3.2 de la Carta Circular 086 del 21 de
diciembre de 2007 (SARLAFT).
2008 Sanción Pecuniaria-Exceso cupos 1961 02/12/2008 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS 96.600.000 Exceso en cupos individuales de crédito Decreto 2360 de 1993.
individuales crédito S.A.
2008 Incumplimiento de deberes 1924 28/11/2008 SERVISEGUROS S.A. CORREDORES LLAMADO DE ATENCIÓN: Incumplimiento a lo dispuesto en
DE SEGUROS los numerales 3.1 y 3.2 de la Carta Circular 086 del 21 de
diciembre de 2007 (SARLAFT).
2008 Régimen Cambiario 1847 21/11/2008 INTERCAMBIO 1A S.A. 5.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el artículo 60 de la Resolución 8
del 2000 en concordancia con lo previsto por el numeral 1.2 de
la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y el numeral 4 del
anexo número 5.
2008 Incumplimiento de deberes 1848 21/11/2008 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE 350.000.000 Incumplimiento de los literales a) y c) del numeral 2o. del
DESARROLLO AGROPECUARIO S.A. artículo 102 del EOSF. Literal i) del subnumeral 2.2. del Capítulo
XI del Título I de la Circular Básica 007 de 1996.
2008 Régimen Cambiario 1830 20/11/2008 CORREDORES DAVIVIENDA 25.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el artículo 60 de la Resolución 8
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA del 2000 en concordancia con lo previsto por el numeral 1.2 de
anexo No. 5.
2008 Régimen Cambiario 1792 13/11/2008 ULTRASERFINCO S.A. 15.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el artículo 60 de la Resolución 8
del 2000 en concordancia con lo previsto por el numeral 1.2. de
anexo No. 5.
MODIFICADO
2008 Incumplimiento de capitales mínimos 1783 12/11/2008 VML S.A. CORREDORES DE 2.000.000 Numeral 1.2. Cap. Tercero, Título VI Circular 007 de 1996,
SEGUROS Artículos 1348 del Código de Comercio y 40 del EOSF.
2008 Incumplimiento de deberes 1659 17/10/2008 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE 260.000.000 1o. Multa: Literales f), q) y x) del artículo 50 de la ley 964 de
BOLSA 2005 y en la Circular Externa No. 10 de 1991 de la hoy
Superintendencia Financiera de Colombia. 2o. Multa: Literales
f), q) y x) del artículo 50 de la ley 964 de 2005; en el literal b) del
artículo 1.1.1.1; en los literales a) y d) del artículo 1.1.1.2 de la
Resolución 1200 de 1995; numerales 1o. y 2o. del artículo
2.2.3.5 de la Resolución 400 de 1995, ambas resoluciones de la
hoy Superintendencia Financiera de Colombia.
2008 Incumplimiento de deberes 1635 14/10/2008 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 250.000.000 125.000.000 Literales a, c y g del subnumeral 2.2., literales a, b, c, e y f,
SEGUROS GENERALES subnumeral 2.3.1.1.3 del numeral 2.3, subnumerales 2.3.2.4 y
2.3.2.6 del numeral 2.3.2, el literal b, numeral 2.2. y subnumeral
2.3.2.7. SIPLA
2008 Incumplimiento de deberes 1632 10/10/2008 TELEBROKER CORREDORES DE 10.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 102, numeral 2,
SEGUROS S.A. EN LIQUIDACIÓN literal A del Estatuto Organico del Sistema Financiero, numeral
2.3.1.1.3, literales A,B,E, y viñeta 3 subnumeral 1.2.9, del Anexo
I del Capítulo Xi, Título I de la CBJ 007 de 1996.
2008 Incumplimiento de deberes 1523 24/09/2008 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. 120.000.000 Disposiciones Violadas: Literal f) del artículo 50 de la Ley 964
FIDUOCCIDENTE S.A. de 2005.
2008 Incumplimiento de deberes 1519 23/09/2008 ING PENSIONES Y CESANTIAS 40.000.000 Motivo de la Sanción: Violación al numeral 1, artículo 97 y
subnumeral 4.1, artículo 98 del EOSF, visita realizada del 8 de
febrero y el 3 de marzo de 2007, los extractos presentan
información incompleta y con errores en las cifras.
2008 Incumplimiento de deberes 1496 19/09/2008 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 5.000.000 Motivos de la Sanción: Incumplimiento a la EOSF, artículo 156,
ordinal j).
2008 Incumplimiento de deberes 1508 19/09/2008 PORVENIR 312.000.000 210.600.000 Motivo de la Sanción: Trasgresión de lo señalado en el numeral
1o., del artículo 4.1.1.1, de la Resolución 1200 de 1995
expedida por la Superintendencia de Valores hoy
Superintendencia Financiera de Colombia, adicionado por el
artículo 3o. de la Resolución 127 de 2002 y modificado por el
artículo 3o. de la Resolución 157 de 2002, disposición vigente al
momento de ocurrencia de los hechos.
2008 Incumplimiento de deberes 1480 16/09/2008 AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 81.470.088 Motivo de la Sanción: Incumplimiento de lo establecido en los
artículos 2.2.1.1 y 2.2.1.2 de la Resolución 400 de 1995,
modificados por la Resolución 513 de 2003 de la Sala General
de la Superintendencia de Valores.
MODIFICADO
2008 Incumplimiento de deberes 1449 12/09/2008 HELM FIDUCIARIA S.A. 40.000.000 Motivo de la Sanción: Violación a normas sobre revelación de
información contable y financiera. Capítulo IX C.E. 100 de 1995
(numerales 2.3.7, 2.2.31, 2.3.1, 2.2.1, 2.2.24, 2.2.26), artículo 47
Ley 222 de 1995, numeral 9 artículo 115 Decreto 2649 de 1993.
2008 Incumplimiento de capitales mínimos 1424 05/09/2008 FORTIUS S.A. 250.000 Motivo de la Sanción: Numeral 1.2 Capitulo Tercero, Título VI
Circular 007 de 1996, artículo 1348 del Código de Comerció y
40 del EOSF.
2008 Incumplimiento de deberes 1255 04/08/2008 PROTECCION 20.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular 16 de 2007
transmisión extemporánea de la Proforma F00-110 formato
351, ( para los cortes del 1o. de enero al 31 de enero de 2008 y
31 de marzo de 2008).
2008 Incumplimiento de deberes 1256 04/08/2008 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- 30.000.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo dispuesto en el
FIDUPETROL S.A. artículo 88 del EOSF, en armonía con el artículo 416 del
Código de Comercio y el Título Primero, Capitulo Segundo,
numerales 3.1 y 3.3 de la Circular Básica Jurídica ( Cambios en
la composición accionaria ).
2008 Incumplimiento de capitales mínimos 1238 30/07/2008 SERVISEGUROS S.A. CORREDORES 1.000.000 Disposiciones Violadas: Numeral 1.2, Capítulo Tercero Título VI
DE SEGUROS Circular 007 de 1996, Ars. 1348 del CCo. y 40 del EOSF.
2008 Incumplimiento de deberes 1213 24/07/2008 PORVENIR 30.000.000 Disposiciones Violadas: Artículo 1o. de la Ley 717 de 2001,
reconocimiento al derecho de la pensión numeral 4, artículo 98
del EOSF, modificado por el artículo 24 de la Ley 795 de 2003.
2008 Incumplimiento de deberes 1205 22/07/2008 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE 40.000.000 Infracción al artículo 2.4.5.6. de la Resolución 400 de 1995 en
BOLSA concordancia con el literal q) del artículo 50 de la Ley 964 de
2005
2008 Incumplimiento de deberes 1008 26/06/2008 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 250.000.000 Disposiciones Violadas: Decreto 2271 de 1993 y Subnumeral
ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL 1.6.4.1. Capítulo Segundo, Título Sexto de la CBJ 007 de 1996.
COMERCIO EXTERIOR ( Exceso de retención en asunción de riesgos).
2008 SIPLA Sistema Integral de Prevención 883 06/06/2008 GIROAMERICA S.A. 100.000.000 Disposiciones Violadas: Segundo Cargo: Inadecuado formato
de Lavado de Activos de vinculación de clientes, infracción del numeral 3o. del artículo
102 del EOSF, el inciso sinal del numeral 2.3.1.1.2 y el numeral
1.1 del anexo I de la CBJ C.E. 007 de 1996. Tercer Cargo:
Indebido diligenciamiento del formulario de vinculación de los
clientes Money Remitters, infracción de los lietarles a) y c) del
numeral 2o. y numeral 3o. del artículo 102 del EOSF en
concordancia con los subliterales a2, a3 del numeral 2.3.1.1.2, y
literal a) del numeral 2.3.1.1.3 y el numeral 1.1. del anexo I de la
CBJ CE 007 de 1996.
MODIFICADO
2008 Incumplimiento de deberes 844 29/05/2008 FIDUCIARIA BOGOTÁ S.A. 10.000.000 8.400.000 Disposiciones Violadas: Literal o) del artículo 50 de la Ley 964
de 2005, en concordancia con el numeral 1.1. del Capitulo XI de
la Circular Externa 100 de 1995. La Fiduciaria como
administrador del Fco sumar hoy cartera colectiva sumar,
incumplió el deber legal de expresar y convertir el valor de la
unidad calculado en día en que recibió copias al carbón de los
recibos de consignación hechos por el señor Jairo Escobar
Mújica.
2008 Incumplimiento de deberes 827 27/05/2008 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 30.000.000 Disposiciones Violadas: Exceder límite máximo de inversión
establecido en el Literal a) numeral 1 del artículo 171 del EOSF.
2008 Incumplimiento de deberes 819 23/05/2008 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 30.000.000 Disposiciones Violadas: Cargos Institucionales por exceder en
la Administración del Fondo de Pensiones Voluntarias ABIERTO
VISION, el límite máximo de inversión establecido en el literal
b), numeral 1 del artículo 171 del E.O.S.F. en concordancia con
lo previsto en el artículo 168 ibídem y los artículos 1 y 40 del
Capítulo Primero del Reglamento del referido Fondo de
Pensiones de Jubilación e Invalidez.
2008 Incumplimiento de capitales mínimos 771 16/05/2008 CREAR PROGRESO S.A. 700.000 Disposiciones Violadas: Artículo 1348 del Código de Comercio,
CORREDORES DE SEGUROS artículo 40 del EOSF y numral 1.2 Capítulo tercero título VI
2008 Incumplimiento de deberes 703 02/05/2008 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 80.000.000 Incumplimiento: 1) Administración, custodia y manejo de
SOCIAL CAJANAL EICE EN cuentas bancarias. 2) Atención a fallos de tutelas y reporte para
LIQUIDACIÓN su efectiva inclusión en nómina de pensionados del FOPEP 3)
Aspectos contables y financieros 4) Estados financieros 5)
Cheques devueltos - pago aportes a la seguridad social.
2008 Incumplimiento de deberes 692 29/04/2008 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE 10.000.000 Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal q),
BOLSA S.A., COMISIONISTA DE Resolución 400 de 1995, artículo 2.4.5.6.
BOLSA, pero podrá utili
2008 Incumplimiento de deberes 693 29/04/2008 CORREDORES DAVIVIENDA 10.000.000 Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005, artículo50, literal q);
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Resolución 400 de 1995, artículo 2.4.5.6.
2008 Incumplimiento de deberes 696 29/04/2008 ULTRASERFINCO S.A. 5.000.000 Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal q),
Resolución 400 de 1995, artículo 2.4.5.6
2008 Incumplimiento de deberes 676 28/04/2008 SERVIVALORES GNB SUDAMERIS 5.000.000 Disposiciones Violadas: Infracción de la comisionisa al literal o)
S.A. Comisionista de Bolsa del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el
artículo 2.4.5.1. de la Resolución 400 de 1995 de la
Superintendencia de Valores, por cuanto en desarrollo de sus
labores como administradora del fondo de valores SUMA
DIARIO, posiblemente permitió que se desconociera el límite
máximo del disponible.
MODIFICADO
2008 Incumplimiento de deberes 653 23/04/2008 UNIAGRO S.A. 4.100.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo previsto en el
artículo 3 del Decreto 573 del 2002, adicionado por el artículo 1
del Decreto 1599 del 2002.
2008 Incumplimiento de deberes 612 17/04/2008 COOPERATIVA BURSÁTIL LTDA 13.560.940 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo previsto en el
artículo 3 del Decreto 573 del 2002, adicionado por el artículo 1
2008 Otras sanciones pecuniarias 540 08/04/2008 AGRONEGOCIOS S.A. SANC. 38.000.000 Disposiciones Violadas: Artículos 1266 y 1271 del Código de
CAMARA DISC. DE LA BMC S.A. Comercio, 2157 del Código Civil y los numerales 2,4, 14 y 15
del artículo 20 del Reglamento de Funcionamiento y Operación
del Mercado Público de la Bolsa Nacional Agropecuaria.
2008 Incumplimiento de deberes 538 07/04/2008 VALORES DEL POPULAR S.A. 5.000.000 Disposiciones Violadas: Infracción de la comisionista al artćiulo
COMISIONISTA DE BOLSA 2.4.3.13 de la Resolución 400 de 1995 de la Superintendencia
de Valores, por cuanto en desarrollo de sus labores como
sociedad administradora del fondo de valores MULTIPLUS,
desconoció el límite máximo de participación por suscriptor, lo
que podría tipificar en la conducta señalada en el literal f) del
artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
2008 Incumplimiento de capitales mínimos 518 02/04/2008 INNOVADORA DE SEGUROS S.A. 2.000.000 1.500.000 Disposiciones violadas: Numeral 2 artículo 40 del E.O.S.F.,
CORREDORA DE SEGUROS artículo 1348 del Código de Comercio y numeral 1.2 Capítulo
tercero título VI Circular Externa 007 de 1996.
2008 Incumplimiento de deberes 448 26/03/2008 I.S.S. - En Liquidación 80.000.000 Infracción al artículo 9 de la Ley 797 de 2003, artículo 1 de la
Ley 717 de 2001, Decreto 692 de 1994, artículo 38, en
concordancia con el Decreto 1988 de 1994, artículo 8, numeral
5.
2008 Incumplimiento de capitales mínimos 395 17/03/2008 AGROCOL S.A. 51.062.739 Circulares Externas 8 de 2003; 1 y 7 de 2004; Artículos 183 y
422 del Código de Comercio, en concordancia con la Circular
Externa No. 16 de 1990 de la antigua Superintendencia de
Valores; y Artículo 3 del Decreto 573 de 2002, adicionado por el
artículo 1o. del Decreto 1599 de 2002.
2008 Incumplimiento de deberes 397 17/03/2008 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 30.000.000 Exceso del límite previsto en el literal b) del numeral 1 del
artículo 171 del E.O.S.F. , para inversiones en valores
diferentes a acciones emitidas por una sola sociedad.
MODIFICADO
2008 Incumplimiento de deberes 305 04/03/2008 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- 40.000.000 Infracción a lo establecido en el subnumeral 4.1. artículo 98 del
FIDUPETROL S.A. EOSF, en concordancia con lo establecido en los subnumerales
2.1 y 2.9 literal c), Capítulo Primero, Título Quinto de la C.E. 007
de 1996, Básica Jurídica. Infracción a lo establecido en el
numeral 8 del artículo 1234 del Cóigo de Comercio, en
concordancia con lo establecido en el subnumeral 4.1., artículo
98 del EOSF.
2008 Incumplimiento de deberes 306 04/03/2008 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 30.000.000 Indebida remisión de las rentabilidades de los F.P.V. "Delima y
Visión"
2008 Incumplimiento de capitales mínimos 282 29/02/2008 SEAF COLOMBIA S.A. SOCIEDAD 5.000.000 Violación normas de capital mínimo literal o) del artículo 50 de la
ADMINISTRADORA DE INVERSIÓN Ley 964 de 2005, en concordancia con los artículos 1 y 2 del
2008 Sanción no pecuniaria - Otras 274 28/02/2008 ALMACENES GENERALES DE Se declaran prácticas como no autorizadas e inseguras y se
DEPÓSITO ALMAGRARIO S.A. ordenan algunas medidas preventivas, como la no expedición
de CDM
2008 Incumplimiento de deberes 279 28/02/2008 FIDUCIARIA POPULAR S.A. - 30.000.000 25.000.000 Incumplimiento al límite de inversión exigido en el literal b)
FIDUCIAR S.A. numeral 1o. del artículo 170 del EOSF.
2008 Incumplimiento de deberes 161 07/02/2008 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. 5.000.000 Ley 964 de 2005, artículo 50 literal f) Resoluciones 400 de 1995,
artículo 2.4.3.13
2008 Incumplimiento de deberes 130 30/01/2008 BBVA VALORES COLOMBIA S.A. 15.000.000 7.500.000 Artículo 6 del Decreto 2016 de 1992, modificado por el artículo
COMISIONISTA DE BOLSA 24 del Decreto 2179 de 1992 y Artículo 21 en armonía con el
numeral 1o. del Parágrafo 2 del artículo 44 ambos de la Ley 964
de 2005.
2008 Incumplimiento de deberes 110 24/01/2008 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 40.000.000 Infracción: Texto publicitario "Cesantías Comparativo
CESANTIAS COlfondos - Fondo Nacional de Ahorro FNA", no cuenta con la
autorización de la SFC.
2008 Incumplimiento de deberes 103 23/01/2008 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 100.000.000 Represamiento de documentos de tutela y solicitudes de
SOCIAL CAJANAL EICE EN pensiones pendientes de atender; Liquidación de Prestaciones
LIQUIDACIÓN Económicas; Término para el reconocimiento de Prestaciones
Económicas; Defensa de las Acciones de Tutela; Término para
responder Derechos de Petición.
2008 SIPLA Sistema Integral de Prevención 82 21/01/2008 FORTIUS S.A. 15.000.000 No designación del oficial de cumplimiento, ( funcionario
de Lavado de Activos responsable ) de verificar los procedimientos específicos para la
prevención del riesgo de lavado de activos
MODIFICADO
2008 Incumplimiento de deberes 19 04/01/2008 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 70.000.000 Artículo 63 Ley 100 de 1993; Artículo 8 Decreto 1161 de 1994;
FONDOS DE PENSIONES Y artículo 4 Decreto 2649 de 1993, Resolución 1720 de 1994,
CESANTIAS S.A. Artículo 7 de la Ley 797 de 2003, Plan de Cuentas Fondos de
Pensiones; numeral 10 del Reglamento del Fondo de Pensiones
Voluntarias, subnumeral 1.2.1 Capítulo II Circular Básica
Contable, artículo 95 del E.O.S.F., subnumeral 4.1. del artículo
98 del E.O.S.F, numeral 5, Capítulo I del Título cuarto de la
Circular 007 de 1996, y numeral 3 del artículo 326 del E.O.S.F.
2007 Normas Contables - PUC 2271 20/12/2007 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 90.000.000 Decreto 2649 de 1993 y Resolución 2300 de 1990
2007 Normas Contables - PUC 2272 20/12/2007 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 70.000.000 46.600.000 Decreto 2649 de 1993, Código de Comercio y Resolución 2300
de 1990 Plan Unico de Cuentas para el Sector Asegurador.
2007 Régimen Cambiario 2258 18/12/2007 UNIVISA S.A. 11.000.000 Resolución Externa 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco
de la República, en concordancia con la Circular Reglamentaria
Externa DCIN-83 y el Anexo 5 de esa Circular por la transmisión
extemporánea de información sobre declaracioanes de cambio.
2007 Incumplimiento de deberes 2168 12/12/2007 CORREDORES DAVIVIENDA 50.000.000 Infracción al artículo 2.4.3.13 de la Resolución 400 de 1995, en
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA tanto La comisionista habría inclumplido el porcentaje
establecido en la citada poreceptiva, al aceptar que el Fondo de
Pensiones Skandia Multifund con IT. 800.175.924-3 y
Agropecuaria Betania S.A. bajo el NIT 830.100.023-1,
poseyeran directamente más del 10% de los derechos en los
fondos Global y Acción, respectivamente.
2007 Incumplimiento de deberes 2096 30/11/2007 PROYECTAR VALORES 5.000.000 Infracciones a los siguientes artículos: Artículo 185 del Código
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA de Comercio, artículo 6.3.1.6 del Capítulo I, Título Tercero, Libro
Secto del Reglamento de la Bolsa de Valores de Colombia, en
concordancia con el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de
2005, y al inciso 1 del artículo 21 y numral 6 del parágrafo 2 del
artículo 44, ambos de la misma Ley 964 de 2005 en
corcordancia con el literal t) del artículo 50 de la misma Ley.
2007 Incumplimiento de capitales mínimos 2067 26/11/2007 COLAMSEG CORREDORES DE 1.000.000 Numeral 2 Artículo 40 del E.O.S.D., artículo 1348 del Código de
SEGUROS S.A. Comercio y numeral 1.2. Capítulo tercero título VI Circular
Externa 007 de 1996.
2007 Incumplimiento de deberes 2061 23/11/2007 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 60.000.000 50.400.000 Incumplir el literal i) del numeral 2 del artículo 153 del Esttuto
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA Orgánico del Sistema Financiero por cuanto no veló por el
S.A. porcentaje máximo que un solo constituyente puede mantener,
por si o por interpuesta persona en el fondo. Dicho porcentaje
no puede exceder del 5% del valor del fondo.
MODIFICADO
2007 Incumplimiento de deberes 2044 21/11/2007 GLOBAL SECURITIES S.A. 5.000.000 Artículo 6 del Decreto 2016 de 1992 modificado por el artículo
COMISIONISTA DE BOLSA 24 del Decreto 2179 de 1992
2007 Incumplimiento de deberes 1958 01/11/2007 PROTECCION AMONESTACIÓN: Incumplimiento Literal j) Artículo 50 de la
Ley 964 de 2005 concordante con el inciso tercero del numeral
1o. de la Circular Externa 7 de 1998 expedida por la entonces
Superintendencia de Valores, relacionada con la inobservancia
de la oblgación de cumplir con el deber de informar a esta
Entidad la transferencia de acciones inscritas en Bolsa de
Valores, en virtud de una fusión y de una escisión.
2007 Incumplimiento de deberes 1963 01/11/2007 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE 10.000.000 Violación al numeral 6.2. Capítulo X de la Circular Externa 100
BOLSA de 1995 - Circular Básica Financiera y Contable - en armonía
con el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
2007 Incumplimiento de deberes 1946 30/10/2007 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. 154.000.000 1) Incumplimiento a la restricción para las firmas comisionistas a
realizar operaciones en mercado mostrador Inciso 2o. del
artículo 1.5.3.2. de la resolución 400 de 1995. 2) Realización de
operaciones fuera de la rueda de la Bolsa de Valores de
Colombia. Artículo 12 del Decreto 1172 de 1980. 3) Exceder los
límites de su encargo. Artículos 1263 y 1266 del Código de
Comercio. 4) Conflicto de interés. Literal b) del artículo 1.1.1.1
literales a) y d) del artículo 1.1.1.2. de la Resolución 1200 de
1995, en concordancia con el numeral 1o. del artículo 5.1.3.1
del Reglamento General de la Bolsa.
2007 Incumplimiento de deberes 1924 24/10/2007 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 15.000.000 Por exceder el límite global de inversión en títulos emitidos por
CESANTIAS entidades en el exterior, contraviniendo lo previsto en el numeral
10 del artículo 4 del Decreto 2977 de 2004.
2007 Incumplimiento de deberes 1925 24/10/2007 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 70.000.000 67.600.000 Disposiciones Violadas: Requerimiento a Contratos Forward:
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE Compra de Títulos para la vigencia 04 y 05 sin que los mismos
PENSIONES Y CESANTIAS S.A. fueran informados y justificdos por la Superintendencia
Financiera de Colombia.
2007 Incumplimiento de deberes 1926 24/10/2007 Corficolombiana S.A. 10.000.000 Infracción al numeral 3 del artículo 1234 del Código de
Comercio, por desconocimiento del límite máximo de
concentración por adherente, lo que tipifica en la conducta
señalada en el literal a) del numeral 1 del artículo 211 del
Estatuto Organico del Sistema Financiero. Infracción al literal i)
del numeral 2 del artículo 153 del E.O.S.F por desconocimiento
del límite máximo de concentración por adherente lo que tipifica
en la conducta señalada en el literal b) del numeral 1 del artículo
211 del E.O.S.F.
MODIFICADO
2007 Incumplimiento de deberes 1908 23/10/2007 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 8.000.000 Incumplimiento del numeral 3, artículo 1.2.3.4 del Código de
Comercio, en concordancia con el numeral 1 del artículo 2.1.1.
del E.O.S.F.
2007 Incumplimiento de deberes 1877 19/10/2007 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE 6.000.000 Infracciones a los siguientes artículos: 434 del Código de
BOLSA Comercio, 6 del Decreto 2016 de 1992 modificado por el artículo
24 del Decreto 2179 del mismo año, numerales 6.1 y 6.3 del
artículo 6.2.4.1 del Capítulo Unico, Título Segundo, Libro sexto
del Reglamento General de la Bolsa de Valores de Colombia y
al artículo 21 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el
numeral 1o. parágrafo 2 del artículo 44 de la misma Ley.
2007 Incumplimiento de deberes 1880 19/10/2007 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 50.000.000 Excesos en límites de inversión en el FPV - Violación a lo
ordenado en el literal b) del numeral 1 del artículo 171 del
EOSF.
2007 Incumplimiento de deberes 1826 09/10/2007 CAMBIOS Y CAPITALES S.A. 500.000.000 Incumplimiento al Capitulo XI, título primero Circular Básica
Jurídica 007 de 1996.
2007 Incumplimiento de deberes 1750 28/09/2007 ULTRASERFINCO S.A. AMONESTACION: Comité de Auditoría no está conformado por
miembros de Junta Directiva. Falta de designación del contralor
Normativo. Quien presidió las sesiones del comité de riesgos
no ostenta la calidad de miembro de la Junta Directiva.
2007 Incumplimiento de deberes 1724 25/09/2007 COMPASS GROUP S.A. 15.000.000 Incumplimiento disposiciones legales contables: Literal d) del
COMISIONISTA DE BOLSA artículo 50 de la Ley 964 de 2005 y artículo 2.4.2.6 de la
Resolución 400 de 1995.
2007 Incumplimiento de deberes 1564 04/09/2007 Coofinep Cooperativa Financiera LLAMADO DE ATENCIÓN: cumplimiento a lo previsto en el
Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995 (SARC).
2007 Incumplimiento de deberes 1538 31/08/2007 CORREDORES DAVIVIENDA AMONESTACION: Incumplimiento a las disposiciones legales
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA previstas en la Resolución No. 400 de 1995, artículo 2.4.6.1,
numeral 2, en armonía con lo dispuesto por el literal x del
artículo 50 de la Ley 964 de 2005, respecto del límite o monto
mínimo definido en el prospecto de inversión.
2007 Incumplimiento de deberes 1535 30/08/2007 INVERSIONES HOLGUIN HURTADO 60.000.000 Violación parcial del artículo 75 de la Ley 45 de 1990, en
S.A. concordancia con el artículo 1.1.1.2 Resolución 1200 de 1995,
proferida por la Superintendencia de Valores, hoy
Superintendencia Financiera de Colombia, en punto del
suministro y la utilización de información privilegiada. Artículo
4.1.1.1. de la Resolución 1200 de 1995, por haber participado
en una negociación cuyas condicines fueron establecidas
previamente, en los términos señalados en el contenido del
presente acto administrativo.
MODIFICADO
2007 Incumplimiento de deberes 1522 29/08/2007 SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A. 103.000.000 Incumplimiento de deberes como sociedad administradora al
incumplir el reglamento numeral 3 del artículo 1.2.3.4 del Código
de Comercio, en concordancia con el literal a) del numeral 211
del E.O.S.F.
2007 Incumplimiento de deberes 1372 10/08/2007 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 30.000.000 Violación a la Circular Externa 007 de 1996. Incumplimiento a
SIGLA FIDUPREVISORA S.A. las normas de la Básica Jurídica, relacionada con control interno
y desempeño de funciones.
2007 Incumplimiento de deberes 1364 06/08/2007 PENSIONES DE ANTIOQUIA 50.000.000 48.570.000 Disposiciones violadas: Incumplimiento de términos de decisión
de Prestaciones Económicas, inconsistencias en historias
laborales, deficiencias en partidas contables.
2007 Incumplimiento de deberes 1316 27/07/2007 FIDEICOMISO CITITRUST YOKO Amonestación: Incumplimiento del artículo 31 y literal b) del
artículo 32 del Decreto 2080 de 2000
2007 Incumplimiento de deberes 1317 27/07/2007 FIDUCIARIA BANCOLOMBIA S.A. Amonestación: Incumplimiento del articulo 31 y literal b) del
SOCIEDAD FIDUCIARIA artículo 32 del Decreto 2080 de 2000
2007 Incumplimiento de deberes 1309 26/07/2007 Jpmorgan Llamado de Atención : Incumplimiento a lo previsto en el
Decreto 2360 de 1993 en relación con los cupos de crédito.
2007 Incumplimiento de deberes 1274 24/07/2007 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 50.000.000 41.667.000 Excesos en límite global de inversión en títulos de deuda
FONDOS DE PENSIONES Y pública en FPO, en contravención a lo establecido en el
CESANTIAS S.A. Subnumeral 3.1, capítulo IV de la Circular Básica Jurídica.
2007 Régimen Cambiario 1281 24/07/2007 MERCURIO S.A. 13.500.000 Resolución Externa 8 de 200 del Banco de la República, en
concordancia con las Circulares Externas DCIN-83, y en el
Anexo 5 de dicha circular.
2007 Márgenes de solvencia 1110 29/06/2007 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 10.000.000 Exceso en el monto de recursos del Fondo Común Ordinario,
frente al Márgen de Solvencia numeral 8 del Artículo 146 del
E.O.S.F.
2007 Márgenes de solvencia 937 19/06/2007 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. 9.639.450 Artículos 2.2.1.1 y 2.2.1.2 de la Resolución 400 de 1995,
COMISIONISTA DE BOLSA modificados por la Resolución 513 de 2003 de la Sala General
de la Superintendencia de Valores, relacionados con la relación
mínima de solvencia de las sociedades comisionistas de bolsa.
Artículo 53 de la Ley 510 de 1999, realcionado con el capital
mínimo requerido para las sociedades comisionistas de bolsa.
Capítulo Quinto de la Circular Externa 7 de 2003 de la antigua
Superintendencia de Valores.
2007 Incumplimiento de deberes 899 14/06/2007 TERMOCAUCA S.A. E.S.P. Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal g)
y j). Cancelación en el Registro Nacional de Valores y Emisores.
La resolución 2215 del 17/12/2008 resuelve el recurso de
apelación, modificando el artículo primero de la resolución 899
del 14/06/2007 que quedará asï: " Imponer a título de sanción la
cancelación de la inscripción de sus acciones ordinarias en el
RNVE, por el término de 3 años."
MODIFICADO
2007 Incumplimiento de deberes 900 14/06/2007 BRC INVESTOR SERVICES S.A. 80.000.000 Incumplimiento artículos 2.3.2.3 y 2.3.2.5 de la Resolución de
Sociedad Calificadora de Valores 1995 (Subrogados por el Decreto 1076 de 2007) - No se efectuó
la revisión periódica de una calificación de un valor inscrito en el
Registro Nacional de Valores y Emisores, así como su
respectiva divulgación al mercado de valores en general.
2007 Remisión de Información S.B. 856 08/06/2007 Bancolombia Llamado de Atención: Circulares Externas 008 del 7 de abril y
021 del 12 de juli de 2005 de esta Superintendencia
2007 Incumplimiento de deberes 841 07/06/2007 GLOBAL SECURITIES S.A. 40.000.000 Artículo 2.4.6.1 y 2.4.6.2 de la Resolución 400 de 1995.
COMISIONISTA DE BOLSA
2007 Remisión de Información S.B. 842 07/06/2007 ALLIANZ SEGUROS S.A. Llamado de Atención : Artículo 97 numeral 5 del E.O.S.F.,
Circular Externa 100 de 1995, numeral 1, subnumeral 1.3
Capítulo VIII y numeral 1 Capítulo IX, Circular Externa 013 de
2003. Artículo 72, literal k) del E.O.S.F.
2007 Incumplimiento de deberes 824 05/06/2007 PORVENIR 50.000.000 34.000.000 Adquisición de acciones de un emisor (Acciones en
Colinversiones) que no contaba con código de buen gobierno.
2007 Incumplimiento de deberes 808 04/06/2007 BBVA VALORES COLOMBIA S.A. AMONESTACION: Incumplimiento de deberes artículo 32
COMISIONISTA DE BOLSA Decreto 2080 de 2000.
2007 Márgenes de solvencia 809 04/06/2007 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE 5.948.462 Artículos 2.2.1.1 y 2.2.1.2 de la Resolución 400 de 1995,
BOLSA modificados por la Resolución 513 de 2003 de la Sala General
de la Superintendencia de Valores, relacionados con la relación
mínima de solvencia de las sociedades comisionistas de bolsa.
Artículo 53 de la Ley 510 de 1999, relacionado con el capital
mínimo requerido para las sociedades comisionistas de bolsa.
Capítulo Quinto de la Circular Externa 7 de 2003 de la antigua
Superintendencia de Valores.
2007 Quejas - Atención a clientes o usuarios 786 30/05/2007 Banco de Bogota 20.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el inciso 1o, numeral 4.1 del
artículo 98 EOSF y literal l) del artículo 72 ibídem.
2007 Incumplimiento de deberes 778 29/05/2007 STANFORD S.A COMISIONISTA DE 27.000.000 13.400.000 Literal o) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, artículos 2.4.2.6,
BOLSA 2.4.5.1 y 2.4.5.6 de la Resolución 400 de 1995.
2007 Incumplimiento de deberes 780 29/05/2007 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE 15.000.000 Incumplimiento de una orden impartida por la Superintendencia
BOLSA S.A., COMISIONISTA DE Financiera - Infracción al numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222
BOLSA, pero podrá utili de 1995.
2007 Incumplimiento de deberes 761 25/05/2007 FIDUCIARIA GNB S.A. Amonestación
2007 SIPLA Sistema Integral de Prevención 764 25/05/2007 UNIVISA S.A. 960.000.000 200.000.000 Incumplimiento Capítulo XI, Título primero Circualr Básica
de Lavado de Activos jurídica 007 de 1996
MODIFICADO
2007 Régimen Cambiario 718 18/05/2007 BBVA Colombia 120.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5o. de la
Resolución Externa 8 de 2000 y de la Circular Reglamentaria
Externa DCIN 83 de 2003, numerales 1.2, 5.1.3.3 y 5.2.2, así
como el literal l) del artículo 72 del EOSF, como consecuencia
de la remisión extermporánea de las declaraciones de cambio y
el reporte de endeudamiento externo al Banco de la República.
La Resolución 671 del 28 de abril de 2008 resuelve el recurso
de queja, confirmando en todas sus partes la resolución 1053
del 26 de junio de 2007, a través de la cual se rechazó el
recurso de apelación.
2007 Régimen Cambiario 692 17/05/2007 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 50.000.000 41.600.000 Incumplimiento a lo dispuesto enel numeral 3o. del artículo 60
de la Resolución externa 08 de JDBR, en concordancia con el
Aenxo I de la Circular Externa 100 de 1995. Litetal 1) del
artículo 72 del EOSF, por cuanto no se reporto en debida forma
dentro del plazo establecido la información de compra y venta
de divisas del establecimiento bancario del día 5 de julio de
2006, lo que generó que no fuera considerada para calcular la
TRM del día 6 de julio de 2006.
2007 Remisión de Información S.B. 693 17/05/2007 GRANBANCO S.A. 20.000.000 16.800.000 Incumplimiento de lo dispuesto en la Circular Externa 100 de
1995, Anexo, I, Formato 133 Relativo al Informe Diario de Tasas
de Interés, como consecuencia de la remisión extemporánea de
los reportres de tasas de interés en el período comprendido
entre el 1 de agosto y el 13 de septiembre de 2006.
2007 Régimen Cambiario 694 17/05/2007 Bancolombia 100.000.000 10.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5o. de la
Resolución Externa 8 de 2000 y de la Circular Reglamentaria
Externa DCIN 83 de 2003, numerales 1.2, 5.1.3.3, y 5.2.2, así
como el literal l) del artćiulo 72 del EOSF, como consecuencia
de la remisión extemporánea de las declaraciones de cambio y
el reporte de endeudamiento externo al Banco de la República.
2007 Régimen Cambiario 695 17/05/2007 Banco de Occidente 20.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5o. de la
Resolución externa 08 de JDBR, en concordancia con el
numeral 5.1.3 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN-83, en
virtud de que se posibilito por parte del intermediario cambiario
que una operación de endeudamiento externo fuera contratada
con una entidad del exterior no reconocida por el Banco de la
República.
MODIFICADO
2007 Incumplimiento de deberes 676 15/05/2007 ULTRASERFINCO S.A. 17.000.000 10.000.000 Artículos 19, 48 y 49 del Código de Comercio; Numeral 7o. del
artículo 7o. del Decreto 1172 de 1980, Circular Externa 10 de
1988 de la antigua Superintendencia de Valores; Circular
Externa 8 de 1989 de la antigua Superintendencia de Valores.
2007 Otras sanciones pecuniarias 623 08/05/2007 Banco Popular 4.337.000 Renuncia a suministrar información a la Comisión de Visita de la
Superintendencia, en proceso de inspección llevado a cabo
entre el 22 de enero y el 2 de febrero de 2007, en los términos
de los literales n) y ñ) del numeral 4o. del artículo 208 del
EOSF.
2007 Incumplimiento de deberes 624 08/05/2007 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 40.000.000 Por infracción a normas de publicidad
2007 Incumplimiento de deberes 601 04/05/2007 VALORES BANCOLOMBIA S.A. 287.647.493 82.184.998 Violación de normas sobre sanos usos y prácticas, deberes de
COMISIONISTA DE BOLSA los intermediarios de valores, faltas al principio de lealtad y
desconocimiento de normas de control interno.
2007 Incumplimiento de deberes 605 04/05/2007 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 41.092.499 Numeral 2 del artículo 1.1.3.6 del Reglamento de operación
FONDOS DE PENSIONES Y MEC
CESANTIAS S.A.
2007 Incumplimiento de deberes 590 02/05/2007 CORREDORES DAVIVIENDA Amonestación: Incumplimiento del artículo 72, lieteral l) del
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA EOSF en concordancia con el artículo 2.4.1.10 de la Resolución
400 de 1995, como consecuencia de superar el límite de las 48
veces del capital para administrar fondos de valores abiertos.
2007 Incumplimiento de deberes 579 30/04/2007 BBVA Colombia 50.000.000 Incumplimiento en lo previsto en el parágrafo único del artículo
28 de la Ley 546 de 1999.
2007 Remisión de Información S.B. 580 30/04/2007 Banco Corpbanca Llamado de Atención : Incumplimiento a lo previsto en las
Circulares Externas 008 y 021 de 2005 expedidas por esta
Superintendencia
2007 Incumplimiento de deberes 581 30/04/2007 Banagrario 90.000.000 Numeral 2.2.1.1. literal c del subnumeral 1.3.2.3.1 numerales
1.1 y 1.2 del anexo I y numeral 1.4 del Capítulo II de la Circular
Externa 100 de 1995 y numeral 5o. del artículo 97 del EOSF y
Circular Externa 061 de 2001 modificada por la Circular Externa
021 de 2005.
2007 Incumplimiento de deberes 585 30/04/2007 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE 90.000.000 Artículo 9 literal b del Reglamento de Operación SEN
BOLSA
2007 Incumplimiento de deberes 567 27/04/2007 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE 24.000.000 Resolución Externa 8 del 2000 del Banco de la República;
BOLSA Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 del 2003, y Anexo 5 de
dicha circular.
2007 Otras sanciones pecuniarias 542 23/04/2007 Bancolombia 30.000.000 Numeral 2 Circular Externa 51 de 2000 Superintendencia
Financiera
MODIFICADO
2007 Márgenes de solvencia 543 23/04/2007 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 70.000.000 Margen de Solvencia - Excesos en los Recursos Administrativos
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA del Fondo Común Ordinario.
S.A.
2007 Incumplimiento de deberes 530 19/04/2007 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. 2.000.000 Resolución Externa 8 del 2000 del Banco de la República;
Cincular Reglamentaria Externa DCIN 83 del 2003, y Anexo 5
de dicha circular.
2007 Incumplimiento de deberes 531 19/04/2007 EAST MARKET TRADING S.A. 20.000.000 Artículos 19, 28, 49, 50 y 125 del Código de Comercio; Artículo
125 Decreto 2649 de 1993.
2007 Incumplimiento de deberes 532 19/04/2007 CORREDORES DAVIVIENDA 18.000.000 16.200.000 Resolución Externa 8 del 2000 del Banco de la República;
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Circualr Reglamentaria Externa DCIN 83 del 2003, y Anexo 5 de
dicha circular.
2007 Incumplimiento de deberes 519 17/04/2007 COMPASS GROUP S.A. 7.300.000 Resolución Externa 8 del 2000 del Banco de la República;
COMISIONISTA DE BOLSA Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 del 2003 y Anexo 5 de
dicha Circular.
2007 Evaluación/Clasificación de cartera 483 12/04/2007 Banco GNB Sudameris 70.000.000 Incumplimiento a lo previsto en la Circular Externa 100 de 1995
Capítulo II Numerales 1.3.2.3.1 literal c), 2.2.1.3, 2.2.4.1, 2.3.1.1
y 2.4.3; Numrales 1.4; 1.5; 2.1.2.1 del Anexo I del Capítulo II de
la Circular Externa 100 de 1995 y a la dinámica de la cuenta
código PUC 272035.
2007 Incumplimiento de deberes 466 10/04/2007 Banco GNB Sudameris 60.000.000 Disposiciones Violadas: Artículo 9 literal b) del Reglamento de
Operación SEN.
2007 Incumplimiento de deberes 467 10/04/2007 Bancolombia 41.092.499 Disposiciones Violadas: Artículo 9 literal b) del Reglamento de
Operación SEN.
2007 Incumplimiento de deberes 473 10/04/2007 GLOBAL SECURITIES S.A. 14.212.391 Disposiciones Violadas: Artículo 53 de la Ley 510 de 1999.
2007 Incumplimiento de deberes 461 09/04/2007 Banco Davivienda 50.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el subnumeral 3.4 del Título
Segundo, Capítulo Primero de la Circular Externa 007 de 1996
de esta Superintendencia.
2007 Incumplimiento de deberes 456 04/04/2007 OPERACIONES BURSÁTILES S.A. - 7.600.000 Incumplimiento de reportar oportunamente información al
EN LIQUIDACIÓN Banco de la República sobre operaciones del mercado
cambiario.
2007 Incumplimiento de deberes 441 02/04/2007 CMR FALABELLA S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 Artículo 122 del E.O.S.F., Circular Básica Contable número 100
FINANCIAMIENTO de 1995, Capítulo II numerales 1.3.2.1 Leterales A,B,C,D,E y G,
2.2.1.3.
2007 Incumplimiento de deberes 442 02/04/2007 LA CENTRAL COOPERATIVA 50.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el Capítulo II de la Circular
FINANCIERA PARA LA PROMOCION Externa 100 de 1995, sobre los requisitos mínimos que debe
SOCIAL -COOPCENTRAL contener el Sarc, numeral 4, Capítulo 4, del Título III de la
Circular Externa 007 de 1996 y Ley 546 de 1999, artículos 20 y
21; Subnumeral 6.3, numeral 6, Capítulo 4, Título III de la
MODIFICADO
2007 Incumplimiento de deberes 412 28/03/2007 SERVICIOS BURSATILES PARA EL 41.092.499 30.000.000 Incumplimiento al Reglamento de la BNA
AGRO S.A.
2007 Incumplimiento de deberes 421 28/03/2007 HELM FIDUCIARIA S.A.
2007 Sanción Pecuniaria-Inexistencia control 405 26/03/2007 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. 14.000.000 Incumplimiento al numeral primero del artículo 2157 del Código
interno COMISIONISTA DE BOLSA Civil y el artículo 19 del Decreto 1172 de 1980.
2007 Incumplimiento de deberes 387 23/03/2007 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. 6.000.000 Artículo 73 numeral 1 del E.O.S.F. por no ajustar su junta
COMISIONISTA DE BOLSA directiva al número de miembros exigidos por la norma.
2007 Incumplimiento de deberes 377 21/03/2007 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 20.000.000 10.000.000 Infracción a lo establecido en el subnumeral 4.1. , artículo 98 del
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE E.O.S.F. (Rendición de cuentas de los negocios de carácter
PENSIONES Y CESANTIAS S.A. inmobiliario).
2007 Incumplimiento de deberes 372 20/03/2007 HELM FIDUCIARIA S.A. 50.000.000 Incumplimiento de lo establecido en el numral 1, literal d) del
artículo 171 del Esttuto Orgánico del Sistema Financiero.
2007 Incumplimiento de deberes 358 16/03/2007 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla 110.000.000 1.- Indebida valoración de Títulos. 2.- Utilizar contratos de
FIDUCENTRAL S.A. adhesión sin autorización. 3.- Indebida valoración de un bien
fideicomitido. 4.- Violación al PUC.
2007 Incumplimiento de deberes 360 16/03/2007 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 50.000.000 Exceso en límites de inversión.
FONDOS DE PENSIONES Y
CESANTIAS S.A.
2007 Incumplimiento de deberes 355 15/03/2007 MIGUEL QUIJANO Y COMPAÑIA S. 10.000.000 Artículo 20 (parcial) del Reglamento de la Bolsa Nacional
A. Agropecuaria.
2007 Incumplimiento de deberes 330 08/03/2007 MERCANCIAS Y VALORES S.A. 2.000.000 Disposiciones violadas: Circulares Externas 8 de 2003, 1 y 7 de
2004.
2007 Incumplimiento de deberes 331 08/03/2007 CORREAGRO S.A. 750.000 Disposiciones violadas: Circulares Externas 8 de 2003 y 1 de
2004.
2007 Incumplimiento de deberes 315 06/03/2007 HELM BANK S.A. 41.092.499 Artículo 9o. literal b) del reglamento de operación SEN.
2007 Incumplimiento de deberes 274 26/02/2007 CORREDORES DAVIVIENDA 10.000.000 Incumplimiento artículo 2.4.2.3, del numeral 5 del artículo
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 2.4.6.1 y del artículo 2.4.6.2 de la Resolución 400 de 1995.
2007 Incumplimiento de deberes 248 20/02/2007 Banco de Occidente 150.000.000 125.000.000 Incumplimiento del literal a), del numeral 3o. del artículo 119 del
EOSF, con ocación de la celebración de operaciones de
tesorería en virtud de las cuales adquirió TES con su filial
valores de Occidente S.A. Comisionista de Bolsa, de acuerdo a
reportes detectados en los sistemas MEC e INVERLACE.
2007 Incumplimiento de deberes 249 20/02/2007 BBVA Colombia 17.000.000 Incumplimiento a los artículos 4 y 47 del Decreto 2649 de 1993.
2007 Incumplimiento de deberes 227 16/02/2007 VALORES Y VALORES S.A. 3.000.000 Remisión extemporánea de información sobre declaraciones de
COMISIONISTA INDEPENDIENTE DE cambio al Banco de la República.
VALORES
MODIFICADO
2007 Llamado de atención - Otros 216 15/02/2007 Banco Caja Social BCSC Incumplimiento de lo dispuesto en el inciso 1o., numeral 4.1. del
artículo 98 del EOSF. Artículo 737 del Código de Comercio y
literal d), numeral 2.10, Capítulo I, título III de la Circular Básica
Jurídica.
2007 Llamado de atención - Otros 217 15/02/2007 Banco de Occidente Incumplimiento de lo dispuesto en el inciso 1o., numeral 4.1.
del artículo 98 del EOSF. Artículo 737 del Código de Comercio
y literal d), numeral 2.10, Capítulo I, título III de la Circular
Básica Jurídica.
2007 Llamado de atención - Otros 218 15/02/2007 HELM BANK S.A. Incumplimiento de lo dispuesto en el inciso 1o., numeral 4.1 del
artículo 98 del EOSF. Artículo 737 del Código de Comercio y
literal d), numeral 2.10, Capítulo I, título III de la CIrcular Básica
Jurídica.
2007 Incumplimiento de deberes 223 15/02/2007 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 51.459.160 Desconocimiento de los deberes legales en el control del
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA porcentaje máximo de concentración pasiva por adherente.
S.A.
2007 Incumplimiento de deberes 210 14/02/2007 RICARDO VILLA Y CIA S.A. AMONESTACIÓN: Incumplimiento a los requerimientos de
Capital Mínimo establecidos en el artículo 3o. del Decreto 573
de 2002, adicionado por el artículo 1o. del Decreto 1599 de
2002.
2007 Incumplimiento de deberes 164 05/02/2007 FONDO MUTUO DE INVERSION DE AMONESTACIÓN: Violación límites legales para el
LOS EMPLEADOS DE INDUFRIAL S.A. otorgamiento de créditos de los Fondos Mutuos de Inversión.
2007 Otras sanciones pecuniarias 166 05/02/2007 Corficolombiana S.A. 50.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el numeral 3 del artículo 60
de la Resolución Externa 8 de 2000 de la Junta Directiva del
Banco de la República (Estatuto Cambiario) y la Circular
Externa No. 10 de 2003 proforma F-1000-37 formato 102
expedida por la entonces Superintendencia Bancaria.
2007 Otras sanciones pecuniarias 128 29/01/2007 Leasing Bancolombia 100.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5o. del Decreto
1720 de 2001 y en el Capítulo XIII de la Circular Externa 100 de
1995, subnumeral 1.4.1 - Patrimonio Básico, literal b), Utilidades
del ejercicio en curso.
2007 Otras sanciones pecuniarias 129 29/01/2007 Bancolombia 250.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5o. del Decreto
1720 de 2001 y en el Capítulo XIII de la Circular Externa 100 de
1995, subnumeral 1.4.1 - Patrimonio Básico, literal b), Utilidades
del ejercicio en curso.
MODIFICADO
2007 Otras sanciones pecuniarias 131 29/01/2007 BANCO COLPATRIA S.A 20.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en las disposiciones cambiarias
que contemplan el plazo para la remisión al Banco de la
República de la información relativa a las declaraciones de
cambio y operaciones de endeudamiento externo, a saber el
artículo 5o. de la Resolución Externa 08 de 2000 de la JDBR., y
numerales 1.2, 5.1.3.3 y 5.2.2 de la Circular Externa
Reglamentaria DCIN 83 y su respectivo Anexo 5 numeral 4.1.1.
2007 Otras sanciones pecuniarias 132 29/01/2007 INVERSORA PICHINCHA S.A. 27.000.000 15.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto por el numeral 5 del artículo 97
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO del EOSF que dispone para las entidades vigiladas la obligación
de presentar informes respecto de su situación en las fechas
que determine la Superintendencia, en concordancia con el
numeral 1.1 del Capítulo VIII de la Circular Externa 100 de 1995
los establecimientos de crédito deben transmitir mensualmente,
el balance general y el estado de resultados.
2007 Otras sanciones pecuniarias 133 29/01/2007 Banco Corpbanca 50.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el numeral 4.1 del artículo 98
del EOSF y de la Circular Externa 023 de 2004 en concordancia
de la Circular Externa 004 de 2002.
2007 Incumplimiento de deberes 108 24/01/2007 STANFORD S.A COMISIONISTA DE 42.000.000 Según los cargos formulados, la sociedad mencionada infringió
BOLSA lo establecido en los artículos 5 y 60 de la Resolución 8 de 2000
de la Junta Directiva del Banco de la República, el Numeral 1.2
de la Circular Externa Reglamentaria DCIN - 83 del 2003, y en
Numeral 4 del Anexo 5 de la misma circular.
2007 Régimen Cambiario 110 24/01/2007 ALIANZA VALORES COMISIONISTA 10.000.000 9.823.000 Infracción en lo dispuesto en el artículo 5o. de la Resolución
DE BOLSA S.A. Externa 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la
República, así como los numerales 4.1.1 y 4.1.2 del Anexo 5
Circular Reglamentaria Externa DCIN-83 del 21 de Noviembre
de 2003 y el numeral 1.2 de la misma Circular.
2007 Otras sanciones pecuniarias 84 18/01/2007 Bancolombia 100.000.000 15.000.000 Extemporaneidad en la remisiónn de la información sobre
declaraciones de cambio y reportes de endeudamiento externo
que debe ser remitida en el término legal al Banco de la
República.
2007 Incumplimiento de deberes 70 16/01/2007 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 100.000.000 Por no premitir a la Superintendencia Modelo de contrato de
adhesión, Rendición de Cuentas.
MODIFICADO
2007 Incumplimiento de deberes 56 15/01/2007 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 80.000.000 Infracción a lo establecido numral 1 del artículo 97 del EOSF,
SOCIAL CAJANAL EICE EN Parágrado 1 del artículo 41 del Decreto 326 de 1996, Circular
LIQUIDACIÓN Externa 010 de 2005, mediante la cual se instruye a las
entidades administradoras del Régimen Solidario de Prima
Media con Prestación Definida sobre la remisión anual de
extractos, reiterando la obligación de su envío, instruyendo
sobre la forma como deben dar cumplimiento a la obligación y
concediendo un plazo para que las entidades que no habían
remitido los extractos los ajusten y envíen a los afiliados.
2006 Incumplimiento de capitales mínimos 2414 26/12/2006 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. 456.641 Defecto de Capital
2006 Incumplimiento de deberes 2342 21/12/2006 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE 900.000 Incumplimiento de la Circular externa 001 de 2004.
BOLSA
2006 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 2332 20/12/2006 Banco Caja Social BCSC 60.000.000 30.000.000 Disposiciones Violadas: Resoluciones 020 de 2000 y 03 de
2005 de la Junta Directiva del Banco de la República
2006 Incumplimiento de deberes 2309 18/12/2006 MERCANCIAS Y VALORES S.A. 38.000.000 Infracción de lo establecido en los artículos 52 y 81 del Decreto
2649 de 1993, y del artículo 3o. del Decreto 573 de 2002,
adicionada por el Decreto 1599 de 2002, normas relacionadas
con la realización de provisiones por contingencias probables, y
requerimientos de capital mínimo, respectivamente.
2006 Incumplimiento de deberes 2283 14/12/2006 Banco Popular 50.000.000 La información de la entidad relativa a las divisas transadas el
27 de junio de 2006 debió exluirse para efectos del cálculo de la
TRM aplicable el 28 de junio de 2006, por cuanto la información
presentó inconsistencias que hicieron necesario su exclusión.
2006 Incumplimiento de deberes 2284 14/12/2006 FILMTEX S.A. (AVALISTA EMISION Amonestación : Envío extemporáneo de información de fin de
SINDICADA-EMISOR) ejercicio, normas infrindigidas artículo 50 literal j) de la Ley 964
de 2005 - artículo 1.1.3.2 numeral 2 de la resolución 400 de
1995.
2006 Sanción Pecuniaria-Irregularidades 2285 14/12/2006 GRANBANCO S.A. 50.000.000 40.000.000 Literales c), g), h) e i) del numeral 2, subnumeral 3.1., numeral
manejo contable 4, numeral 5, numeral 6.3 y numeral 9 del Capítulo XXI de la
2006 Normas Contables - PUC 2275 13/12/2006 Banagrario 15.000.000 Incumplimiento a lo previsto en los artículos 4,47,53,57, literal a)
del numeral 4 del artículo 125 del Decreto 2649 de 1993.
Numerales 1.3, 1.4, 2.1.1, 2.1.2, 2.1.2.1, 2.1.4 del anexo 1 del
Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995. Cuenta 8213 y
8214 del PUC.
MODIFICADO
2006 Normas Contables - PUC 2218 05/12/2006 VALORES AGROBURSÁTILES S.A. 82.184.998 Artículo 385 del Código de Comercio, en armonía con el artículo
390 del miso código y el artículo 81 del Estatuto Orgánico del
Sistema Financiero, aplicable a los miembros de las bolsas de
productos agropecuarios, por remisión ralizada en el artículo 64
del la Ley 510 de 1999, vigente para la época de los hechos.
Artículo 50 del Código de Comercio, en armonía con el artículo
4, 12, 26 y 53 del Decrto 2649.
2006 Incumplimiento de capitales mínimos 2219 05/12/2006 FORTIUS S.A. 4.000.000 Numeral 2 Artículo 40 del Estatuto Organico del Sistema
Financiero, artículo 1348 del Código de Comercio y numeral 1.2
Capítulo tercero título VI Circular Externa 007 de 1996.
2006 Sanción Pecuniaria-Irregularidades 2200 04/12/2006 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. 7.000.000 Numeral 1 artículo 97 EOSF.
administración entidad pudiendo utilizar la sigla
"FIDUDAVIVIENDA S.A."
2006 Régimen Cambiario 2192 01/12/2006 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA 20.000.000 Incumplimiento a lo previsto en los artículos 4 y 5, el numral 2
DE BOLSA del artículo 60 de la Resolución Externa No. 8 de 2000, en
concordancia con lo previsto en el inciso primero del numeral
1.2 y en el subnumeral 7 del numeral 1.3 de la Circular DCIN 83
del 2003 y en el numeral 4.1.1. del Anexo 5 de dicho instructivo.
2006 Otras sanciones pecuniarias 2193 01/12/2006 VALTRADE DE COLOMBIA SOCIEDAD 10.000.000 Reporte Extemporáneo de Estados Financieros
2006 Normas Contables - PUC 2195 01/12/2006 GLOBAL SECURITIES S.A. 12.983.412 Infracción de las obligaciones previstas en el artículo 50 del
COMISIONISTA DE BOLSA Código de Comercio, en armonía con el artículo 4a., 12, 15 y 53
2006 Incumplimiento de deberes 2108 21/11/2006 ING PENSIONES Y CESANTIAS 20.000.000 Violación a la Circular Básica Jurídica, Título Cuarto, Capítulo
Segundo, SAubnumeral 1.4., Literal b) en concordancia con el
Literal c) del artículo 38 del Decreto 656 de 1994.
2006 Incumplimiento de deberes 2109 21/11/2006 PROTECCION 20.000.000 Infracción a lo establecido en el literal c) del artículo 39 del
Decreto - Ley 656 de 1994, en concordancia con la Circular
Básica Jurídica, Título Cuarto, Capítulo Segundo, subnumeral
1.4. literal b).
2006 Incumplimiento de deberes 2046 10/11/2006 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE 38.950.236 Disposición Violada: Artículo 9 Disposiciones Viioladas : Literal
BOLSA b del reglamento de operación del Sistema Electrónico de
Negociación SEN.
2006 Incumplimiento de deberes 2042 09/11/2006 BANCOLOMBIA PUERTO RICO 38.950.236 Artículo 9 literal b del reglamento de operación SEN
INTERNACIONAL INC
2006 Incumplimiento de deberes 2045 09/11/2006 HOWDEN WACOLDA S.A. Llamado de Atención. Numeral 1 del Artículo 73 del Estatuto
CORREDORES DE SEGUROS Orgánico del Sistema Financiero en concordancia con el artículo
213 del mismo ordenamiento (inciso 2o. del artćiulo 46 de la
Ley 795 de 2003).
MODIFICADO
2006 Incumplimiento de deberes 2023 07/11/2006 Banco de Bogota 38.950.236 Artículo 9 literal b del reglamento de operación SEN.
2006 Régimen Cambiario 1938 27/10/2006 CAMBIAMOS S.A. 2.200.000 Artículo 5 y el numeral 9o. del artículo 66 de la Resolución
Externa No. 8 de 2000 en concordancia con lo previsto en el
inciso primero del numeral 1.2 y en el subnumeral 7 del numeral
1.3 de la Circular DCIN 83 del 2003 y en el numeral 4.1.1 del
Anexo 5 de dicho instructivo.
2006 Régimen Cambiario 1939 27/10/2006 TITAN INTERCONTINENTAL S.A. Llamado de Atención : Incumplimiento en lo previsto en el
artículo 5 y el numeral 9o. del artículo 66 de la Resolución
inciso primero del numeral 1.2 y en el subnumeral 7 del numeral
1.3 de la Circular DCIN 83 del 2003 y en el numeral 4.1.1 del
Anexo 5 de dicho instructivo.
2006 Llamado de atención - Otros 1940 27/10/2006 INNOVADORA DE SEGUROS S.A. Incumplimiento del numeral 1 del artículo 73 y artículo 213 del
CORREDORA DE SEGUROS Estatuto Orgánico del Sistema Financienro.
2006 Incumplimiento de deberes 1881 23/10/2006 CORREDORES DE BOLSA 97.375.590 Artículo 385 del Código de Comercio, en armonía con el artículo
AGROINDUSTRIAL S.A. 392 del mismo código y el artículo 81 del Estatuto Orgánico del
Sistema Financiero, aplicable a los miembros de las bolsas de
productos agropecuarios, por remisión realizada en el artículo
64 de la Ley 510 de 1999, vigente para la época de los hechos.
Artículo 1o. del Decreto 1154 de 1984, en armonía con los
artículos 3o. de las resoluciones 0540 de 2003 y 0850 de 2004
de la antigua Superintendencia de Valores. Artículo 50 del
Código de Comercio, en armonía con el artículo 4, 12o. y 26o.
del Decreto 2649.
2006 Incumplimiento de deberes 1882 23/10/2006 RENTA Y CAMPO CORREDORES S.A. 10.000.000 Artículo 3o. del Decreto 573 de 2002.
2006 Régimen Cambiario 1813 13/10/2006 CAMBIOS Y CAPITALES S.A. 3.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el artículo 5 y el numral 9o. del
artículo 66 de la Resolución Externa No. 8 de 2000 en
concordancia con lo previsto en el inciso primero del numeral
1.2 y en el subnumeral 7 del numeral 1.3 de la Circular DCIN 83
del 2003 y en el numeral 4.1.1. del Anexo 5 de dicho instructivo.
2006 Régimen Cambiario 1814 13/10/2006 CAMBIO EXACTO S.A. 40.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el artículo 5, numeral 9 del
artículo 66 de la Resolución 8 del 2000 en concordancia con lo
previsto por el numeral 1.2 y el subnumeral 7 del numeral 1.3 y
el numeral 4.1.1. del anexo 5 de la Circular Reglamentaria
Externa DCIN 83 de 2003.
2006 Incumplimiento de deberes 1817 13/10/2006 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 20.400.000 Inversiones sin contar el emisor con el código del Buen
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA Gobierno
S.A.
MODIFICADO
2006 Operaciones Prohibidas 1823 13/10/2006 Banagrario AMONESTACION: Literales g) y h) del numeal 2, subnumeral
3.1, numeral 7 del Capítulo XX y numeral 3.2 del Capítulo XXI
de la Circular Externa 100 de 1995.
2006 Incumplimiento de deberes 1792 09/10/2006 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 3.000.000 Infracción al Literal j) del Artículo 156 del Estatuto Orgánico del
Sistema Financiero, en concordancia con el artículo 48 del
Decreto 2649 de 1993. Llevar a cabo prácticas inequitativas o
discriminatorias en detrimento de los intereses de los
constituyetes y/o adherentes o de los beneficiarios designos de
éstos.
2006 Incumplimiento de deberes 1793 09/10/2006 ADCAP COLOMBIA 32.000.000 Infracción al artículo 2.4.5.6 de la Resolución 400 de 1995 -
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Realizar Operaciones de Liqudez que superan el límite legal
establecido. b) Infracción al artículo 2.4.5.5. de la resolución
400/1995 - Realizar operaciones de liquidez pasivas para
subsanar presuntos defectos de liquidez transitoria. c) infracción
al artículo 2.4.2.5 de la Resolución 400/1995 - No remitir
infromación a la Superintendencia de Valores. d) Infracción a
los artículos 3, 4 y 24 del Decreto 2649/1993 y al artículo 1.1.1.2
de la Resolución 1200/1995 - Reportar información engañosa a
la Superintendencia de Valores.
2006 Incumplimiento de deberes 1783 06/10/2006 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 20.400.000 Adquisición por parte del Fondo de Pensones Obligatorias
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE administrado por Horizonte Pensiones y Cesantías S.A. de
PENSIONES Y CESANTIAS S.A. 21.922 acciones de la Compañía Colombiana de Inversiones
S.A. "Colinversiones", sociedad que no ha adoptado, con el fin
de asegurar el respeto de los derechos de quienes inviertan en
sus acciones, la adecuada administración de sus asuntos y el
conocimiento público de su gestión.
2006 Incumplimiento de deberes 1737 29/09/2006 CITITRUST COLOMBIA S.A. SIGLA: 5.000.000 Literal i) del numeral 2 del artículo 153 del Estatuto Organico del
CITITRUST Sistema Financiero " El porcentaje máximo que un solo
constituyente puede mantener, por si o por interpuesta persona,
en el Fondo. Dicho porcentaje no podrá exceder del 5% del
valor del Fondo, salvo durante los primeros seis meses de
opración, en los cuales podrá contemplarse un pocentaje mayor
conforme a lo que al respecto apruebe la Superintendencia
Bancaria (...)"
2006 Incumplimiento de deberes 1693 26/09/2006 AVIA CORREDORES DE SEGUROS LLAMADO DE ATENCIÓN: Incumplimiento del numeral 1 del
S.A. artículo 213 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero.
MODIFICADO
2006 Incumplimiento de deberes 1672 22/09/2006 ALLIANZ SEGUROS S.A. LLAMADO DE ATENCIÓN. Incumplimiento de disposiciones
contenidas en el artículo 97 numeral 5 del E.O.S.F. en
concordancia con lo previsto en la C.B.J. 007/96 Título Primero,
Capítulo Sexto, numeral 5, subnumeral 5.3.2. y la C.B.C. Anexo
I parte I.
2006 Incumplimiento de deberes 1673 22/09/2006 ALLIANZ SEGUROS S.A. LLAMADO DE ATENCIÓN: Incumplimiento de disposiciones
contenidasen el artículo 97, numeral 5 del E.O.S.F. , en
concordancia con lo previsto en la C.B.J. 007/96 Título Primero,
Capítulo Sexto, numeral 5, subnumeral 5.3.2. y la C,B.C. anexo
I parte I.
2006 Incumplimiento de deberes 1654 21/09/2006 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 20.000.000 Infracción a la Circular Básica Jurídica "Fondos de Pensiones
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE Obligatorias" Título Cuarto, Capítulo Segundo, Subnumeral 1.4,
PENSIONES Y CESANTIAS S.A. Literal b) en concordancia con el literal c) del Artículo 39 del
Decreto Ley 656 de 1994
2006 Incumplimiento de capitales mínimos 1590 15/09/2006 AGROBOLSA S.A. COMISIONISTA DE 4.670.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo previsto en el
BOLSA artículo 3 del Decreto 573 de 2002, adicionado por el artículo 1
2006 Régimen Cambiario 1505 06/09/2006 GIROAMERICA S.A. 2.500.000 Disposiciones Violadas: Artículo 5 y el numeral 9o. del artículo
66 de la Resolución Externa No. 8 de 2000 en concordancia con
lo previsto en el inciso primero del numeral 1.2 y en el
subnumeral 7 del numeral 1.3 de la Circular DCIN 83 del 2003 y
en el numeral 4.1.1. del Anexo 5 de dicho instructivo.
2006 Régimen Cambiario 1493 05/09/2006 CAMBIAMOS S.A. 10.000.000 2.000.000 Artículo 5 y el numeral 9 del artículo 66 de la Resolución
inciso 3 y 5 del numeral 1.1 de las Circulares DCIN 23 del 2002
y DCIN 30 de 2003. Así mismo, el numeral 1 del artículo 97 y el
subnumeral 4.1, y numeral 5 del artículo 98 del EOSF en
concordancia con la circular externa 7 de 1996 de la antes
Superintendencia Bancaria y la Resolución Externa 8 de 2000
2006 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1467 31/08/2006 INVERSORA PICHINCHA S.A. 70.000.000 Disposiciones Violadas: Artículo numeral 6 del artículo 110 del
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO EOSF
2006 Incumplimiento de deberes 1466 30/08/2006 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. 77.900.472 70.000.000 Disposiciones violadas: numeral 2, artículo 4.1.1.1. de la
Resolución 1200 de 1995; literal b) del artículo 1.1.1.1 en
concordancia con los literales a) y d) del artículo 1.1.1.2 de la
Resolución 1200 de 1995 que señalan el desconocimiento de
los principios de transparencia y lealtad.
MODIFICADO
2006 Normas Contables - PUC 1460 29/08/2006 UNIDAS S.A. 15.000.000 Disposiciones Violadas: Artículo 1 y el numerales 6 del artículo
66 de la Resolución 8/2000 expedida por la Junta Directiva del
Banco de la República, en concordancia con el inciso 8 del
numeral 1.1 y el subnumeral 2, numeral 1.3 de la Circular
Reglamentaria DCIN-30 de julio 8 de 2003 del Banco de la
República, artículo 4, 53 del Decreto 2649 de 1993, Resolución
3600 de 1988.
2006 Normas Contables - PUC 1439 23/08/2006 PAGOS INTERNACIONALES S.A. 25.000.000 18.700.000 Artículo 1 y numerales 6 del artículo 66 de la Resolución 8 de
2000 expedida por la Junta Directiva del Banco de la República,
en concordancia con el inciso 8 del numeral 1.1 y el subnumeral
2, numeral 1.3 de la Circular Reglamentaria DCIN-30 de julio 8
de 2003 del Banco de la República, artículo 4, 53 del Decreto
2649 de 1993, Resolución 3600 de 1988, numeral 1 del artículo
97 y los numerales 4.1 y 5 del artículo 98 del Estatuto Orgánico
del Sistema Financiero en concordancia con lo previsto en la
Circular Externa 32 del 2003.
2006 Incumplimiento de deberes 1443 23/08/2006 LEASING CITIBANK S.A. COMPAÑÍA 75.000.000 51.000.000 Disposiciones Violadas: Artículos 4, 13, 53 y 54 del Decreto
DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL 2649 de 1993 y Circulares Externas 022 y 048 del 2003.
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1417 16/08/2006 VML S.A. CORREDORES DE 15.000.000 Numeral 3 artículo 102, EOSF; Literal g) numeral 3 artículo 326
de Lavado de Activos SEGUROS EOSF; subnumeral 2.4.1.1 Capítulo 11 del Título 1 del CBJ;
Subnumeral 1.4 Capítulo 10, Título 1 CBJ, Circular Externa 007
de 2005.
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1418 16/08/2006 ARM RE LTDA CORREDORES DE 15.000.000 Disposiciones Violadas: Numeral 3 artículo 102, EOSF; Literal
de Lavado de Activos REASEGUROS g) numeral 3 artículo 326 EOSF; subnumeral 2.4.1.1 Capítulo 11
del Titulo 1 del CBJ; subnumeral 1.4 Capítulo 10, Título 1 CBJ,
2006 Régimen Cambiario 1401 15/08/2006 ULTRASERFINCO S.A. 25.000.000 Disposiciones Violadas: Resolución 8 de 2000 Banco de la
República
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1406 15/08/2006 SERVISEGUROS S.A. CORREDORES 30.000.000 Disposiciones Violadas: Numeral 3 artículo 102, EOSF; Literal
de Lavado de Activos DE SEGUROS g) numeral 3 artículo 326 EOSF; Subnumeral 2.4.1.1 Capítulo
11 del Título 1 del CBJ; Subnumeral 1.4 Capítulo 10, Título 1
CBJ, Circular Externa 007 de 2005.
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1407 15/08/2006 CORAZA S.A. CREASEGUROS 30.000.000 Disposiciones Violadas: Numeral 3 artículo 102, EOSF; Literal
de Lavado de Activos CORREDORES g) numeral 3 artículo 326 EOSF; Subnumeral 2.4.1.1 Capítulo
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1408 15/08/2006 L&R RE LTDA., CORREDORES DE 30.000.000 7.500.000 Disposiciones Violadas: Numeral 3 articulo 102, EOSF; Literal
de Lavado de Activos REASEGUROS g) numeral 3 artículo 326 EOSF; Subnumeral 2.4.1.1 Capítulo
MODIFICADO
2006 Otras sanciones pecuniarias 1388 11/08/2006 Banco Caja Social BCSC 30.000.000 Disposiciones Violadas: Circular Básica contable 100 de 1995,
Capítulo II, Numerales 1.2, 1.4, 1.4.1, 1.4.1.2, 5.3.4, 7.2, 7.2.1. y
7.2.3 de la Circular Externa 011 de 2002 incluida en el capítulo
II.
2006 Otras sanciones pecuniarias 1364 09/08/2006 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 8.000.000 Normas Violadas: Subnumeral 4.1 del artículo 98 del Estaturo
SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA Organico del Sistema Financiero, literal j), numeral 2 del artículo
156 .
2006 Incumplimiento de deberes 1316 01/08/2006 ADCAP COLOMBIA 194.751.180 172.029.944 Artículo 4.1.1.1 de la Resolución 1200 de 1995, inciso 1 del
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA artículo 75 de la Ley 45 de 1990 en concordancia con los
artículos 1.1.1.2; 1.1.3.1 y 1.1.3.6 de la Resolución 1200 de
1995 y el artículo 2.2.3.5 de la Resolución 400 de 1995, artículo
75 de la Ley 45 de 1990 en concordancia con los artículos
1.1.1.2; 1.1.3.1 y 1.1.3.6 de la Resolución 1200 de 1995 y el
artículo 2.2.3.5 de la Resolución 400 de 1995, los artículos
6.2.1.2, 6.2.1.3, 6.2.1.4, 6.3.4.8 del Reglamento de la Bolsa de
Valores de Colombia, Libro VI.
2006 Régimen Cambiario 1301 27/07/2006 GIRAR S.A. 15.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el artículo 1 y el numeral 6 del
artículo 66 de la Resolución 8 del 2000 expedida por la Junta
Directiva del Banco de la República, en concordancia con el
inciso 8 del numeral 1.1 y el subnumeral 2, numeral 1.3 de la
Circular Reglamentaria DCIN-30 de julio 8 de 2003 del Banco
de la República, artículo 4, 53 del Decreto 2649 de 1993,
Resolución 3600 de 1988, numeral 1 del artículo 97 y los
numerales 4.1. y 5 del artículo 98 del EOSF, en concordancia
con lo previsto en la Circular Externa 32 de 2003.
2006 Incumplimiento de deberes 1266 24/07/2006 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE 7.000.000 Inadecuada revelación de información del differimiento de
DESARROLLO AGROPECUARIO S.A. pérdidas y utilidades por el cambio en el sistema de valoración.
2006 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1242 19/07/2006 Bancolombia 10.000.000 Se presentó un defecto de requeridos de inversión en Títulos de
Agropecuario) Desarrollo Agropecuario TDA, Clase B, en el mes de Abril de
2005 por un valor de $4.855.352.
2006 Régimen Cambiario 1232 18/07/2006 CAMBIO EXACTO S.A. 50.000.000 42.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el artículo 5 en concordancia
con lo previsto por el numeral 1.2 y el numeral 4 del anexo 5 de
la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 de 2003.
2006 Incumplimiento de deberes 1168 07/07/2006 ALMACENES EXITO S.A. 10.000.000 Disposiciones violadas: Incumplimiento art. 1.2.1.5 de la
Resolcuón 400/95
2006 Régimen Cambiario 1144 06/07/2006 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE 45.000.000 10.768.000 Violación Régimen Cambiario
BOLSA
MODIFICADO
2006 Incumplimiento de deberes 1129 05/07/2006 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE 5.000.000 Disposiciones violadas: Infracción a lo establecido en la cuenta
DESARROLLO AGROPECUARIO S.A. 5 de la Res. S.B. 3600 de 1988, en concordancia con los art. 48
y 96 del Decreto 2649 de 1993, infracción a lo establecido en la
cuenta 716 de la Res. S.B. 3600 de 1988, en concordancia con
lo establecido en el subnunmeral 9.1, Capítulo II de la Circular
Externa 100 de 1995
2006 Incumplimiento de deberes 1100 30/06/2006 FIDUCIARIA POPULAR S.A. - 7.000.000 Disposiciones violadas: Inciso 1 del numeral 1, art. 97 EOSF,
FIDUCIAR S.A. num. 2, art. 153 EOSF
2006 Incumplimiento de deberes 1052 23/06/2006 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. 8.000.000 Disposiciones violadas: Art. 4 y 17 del Decreto 2649/93, literal j)
pudiendo utilizar la sigla del art. 156 del EOSF y el art. 96 del Decreto 2649/93; num 1
"FIDUDAVIVIENDA S.A." del art. 97 del EOSF, num. 1 del art. 99 del EOSF
2006 Incumplimiento de capitales mínimos 1047 22/06/2006 VML S.A. CORREDORES DE 1.500.000 Disposiciones violadas: Num. 2, art. 40 del EOSF; art. 1348 del
SEGUROS Código de Cio. y num. 1.2. Capítulo 3°, Título VI Circular
Externa 007/96
2006 Incumplimiento de deberes 1022 20/06/2006 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- 5.000.000 4.300.000 Infracción a lo establecido en el num. 3, Capítulo XX de la
FIDUPETROL S.A. Circular 100/95
2006 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 969 14/06/2006 MEGABANCO S.A. 60.000.000 Resolución 14 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la
República
2006 Régimen Cambiario 957 13/06/2006 UNIVISA S.A. 5.000.000 Infracción obligaciones previstas en el num. 9 del art. 66 de la
Res. Ext. 8/00 expedida por la Junta Directiva del Banco de la
República en concordancia conel inciso 3 del numeral 1.1 de las
Circ. Reglamentarias DCIN-23 del 9 de mayo/02 y la DCIN-30
de julio8/03 ambas del Banco de la República
2006 Régimen Cambiario 958 13/06/2006 TITAN INTERCONTINENTAL S.A. 50.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el art. 1 y los num. 1, 6 y 9 del
art. 66 de la Res. Ext. 8/00 expedida por la Junta Directiva del
Banco de la República en concordancia con el inciso 8 del
numeral 1.1 y el subnum. 2, numeral 1.3 de la Circ.
Reglamentaria DCIN-30 de julio 8/03 del Banco de la República,
num. 3° del art. 66 de la Res. Ext. 8/00 de la Junta Directiva del
Banco de la República, el numeral 3° del Capítulo XIV de la
CBC y F 100/95, art. 4, 47, 58, 124, 132 del Decreto 2649/93,
Res. 3600/88, num. 1 del art. 97 y los num. 4.1 y 5 del art. 98
del EOSF
2006 Régimen Cambiario 946 09/06/2006 COMPASS GROUP S.A. 1.000.000 Infracción de las disposiciones contenidas en la Resolución
COMISIONISTA DE BOLSA Externa N° 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la
República en concordancia con lo establecido en la Circular
Reglamentaria Externa DCIN-23 de mayo de 2002 y en el
numeral 4° del anexo 5° de la citada circular.
MODIFICADO
2006 Incumplimiento de deberes 905 01/06/2006 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. 10.000.000 7.500.000 Infracción a lo establecido en el literal j), artículo 156 del
pudiendo utilizar la sigla Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, en concordancia con
"FIDUDAVIVIENDA S.A." lo establecido en el art. 96 del Dec. 2649/93
2006 Incumplimiento de deberes 906 01/06/2006 CORREDORES DE SEGUROS 6.500.000 Incumplimiento a lo previsto en el art. 1348 del C. de Cio. y wl
ASOCIADOS S.A. numeral 2° del artículo 40 del EOSF en concordancia con el
numeral 1.2 Capítulo III, Título VI de la Circular Básica Jurídica
007 de 1996
2006 Incumplimiento de deberes 861 24/05/2006 VML S.A. CORREDORES DE Llamado de atención por incumplimiento al numeral 1° del
SEGUROS artículo 73 y artículo 213 del EOSF
2006 Incumplimiento de deberes 864 24/05/2006 CEDULAS COLON DE Llamado de antención por incumplimiento de disposiciones
CAPITALIZACION COLSEGUROS S.A. contenidas en el art. 97, numeral 5 del EOSF en concordancia
con lo previsto en la C.B.J. 007/96, Título primero, Capítulo
sexto, numeral 5, subnumeral 5.3.2. y la C.B.C., anexo 1, parte I
2006 Régimen Cambiario 851 22/05/2006 VALORES BANCOLOMBIA S.A. 7.329.724 Resolución Externa 8 Junta Directiva Banco de la República,
COMISIONISTA DE BOLSA Circular DCIN 23 y 83 del Banco de la República
2006 Incumplimiento de deberes 808 15/05/2006 FIDUCIARIA POPULAR S.A. - 10.000.000 Infracción a lo establecido en el numeral 5.4 de la Circular
FIDUCIAR S.A. Externa 21 de 2003, en concordancia con lo señalado en la
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención 745 27/04/2006 Banco Davivienda 100.000.000 Disposiciones violadas: Art. 102 EOSF, Circular Externa 046/02
de Lavado de Activos
2006 Evaluación/Clasificación de cartera 746 27/04/2006 Banco GNB Sudameris Llamado de atención por incumplimiento a lo previsto en los
num. 1.4.1- 4 - 5.2.1 - 6.2.2.2.2 de la Circ. Ext. 11/02
2006 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 747 27/04/2006 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 10.000.000 Disposiciones violadas Circular Externa 51 de 2000
utilizar la sigla Banco GNB
2006 Evaluación/Clasificación de cartera 722 24/04/2006 Banco Caja Social BCSC 40.000.000 20.000.000 Normas violadas: Numeral 4, Capítulo II Circular Básica y
Contable
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención 725 24/04/2006 Banco Caja Social BCSC Llamado de atención por incumplimiento literales b y c del
de Lavado de Activos numeral 2 del artículo 102 del EOSF
2006 Régimen Cambiario 713 20/04/2006 ACCIONES Y VALORES S.A. 50.000.000 28.000.000 Infracción cambiaria
COMISIONISTAS DE BOLSA
2006 Régimen Cambiario 661 06/04/2006 CORREDORES DAVIVIENDA 20.000.000 Disposiciones violadas: Resolución Externa 8/00 del Banco de
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA la República
2006 Régimen Cambiario 662 06/04/2006 INTERCAMBIO 1A SICA Y SFE Sancionar con amonestación a la Casa de Cambio Intercambio
1A S.A. Casa de Cambio, por los cargos descritos en el numeral
2.2.2.2. del informe de inspección 2003060060
2006 Incumplimiento de deberes 653 05/04/2006 Av Villas 600.000.000 150.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circ. Ext. 025/03 en
concordancia con lo establecido en el Cap. XI Título Primero de
la CIrcular Básica Jurídica 07/96 y lo establecido en el art. 102
del EOSF
MODIFICADO
2006 Régimen Cambiario 637 03/04/2006 STANFORD S.A COMISIONISTA DE 45.000.000 28.000.000 REGIMEN CAMBIARIO. Transmición extemporánea de
BOLSA información (declaraciones de cambio) al Banco de la
República. Resolución Externa 008 de 2000 CE OCIN 23.
QUEJAS 200211-2222-20036-602-20032-896-200212-3965.
2006 Evaluación/Clasificación de cartera 638 03/04/2006 INVERSORA PICHINCHA S.A. Llamado de atención. Disposiciones violadas: numerales 3.2,
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO 4.5 y 3 del Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995.
2006 Evaluación/Clasificación de cartera 609 29/03/2006 BANSUPERIOR 40.000.000 35.000.000 Disposiciones violadas: numerales 5.2.1 y 5.3.4 del Capítulo II
de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995.
2006 Régimen Cambiario 551 17/03/2006 CORREDORES DAVIVIENDA 24.985.924
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención 365 28/02/2006 Banco Popular 300.000.000 150.000.000 LAVADO DE ACTIVOS. Disposiciones violadas art. 102 del
de Lavado de Activos EOSF, Circular Externa 046 de 002.
2006 Evaluación/Clasificación de cartera 316 21/02/2006 Banco GNB Sudameris Llamado de atención incumplimiento a lo previsto en los num.
1.2, 1.4, 5.2.3, 6.2.2.2.2. Circ. Ext. 11/02
2006 SOAT (Seguro Obligatorio de 284 14/02/2006 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 50.000.000 40.000.000 SOAT. Violación a lo dispuesto en el inciso 3°, numeral primero
Accidentes de Tránsito) del art. 192 del EOSF.
2006 Llamado de atención - Operaciones 253 10/02/2006 Av Villas Incumplimiento a lo previsto en los art. 17 y 55 del Decreto
activas de crédito 2649/93 y subnumeral 6.1.1. del Cap. II de la Circular Básica
Contable y Financiera 100 de 1995
2006 SOAT (Seguro Obligatorio de 216 31/01/2006 ALLIANZ SEGUROS S.A. 100.000.000 55.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3°, numeral primero del art.
Accidentes de Tránsito) 192 del EOSF
2005 Incumplimiento de deberes 294 30/12/2005 CAMBIO EXACTO LTDA 200.000.000 120.000.000 Informe de Visita
2005 Incumplimiento de deberes 295 30/12/2005 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA 70.000.000 Incumplimiento a disposiciones contenidas en el CCio. Dec.
ORGANISMO COOPERATIVO 2649/93, Dec. 2347/95
2005 Incumplimiento de deberes 296 30/12/2005 ASEGURADORA SOLIDARIA DE Llamado de atención por incumplimiento de disposiciones
COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA contenidas en el num. 5 del art. 97 del EOSF
2005 Incumplimiento de deberes 298 30/12/2005 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 20.000.000 13.600.000 Disposiciones violadas: Literal j del art. 156 del EOSF, art. 11 y
96 del Decreto 2649/93, Cap. I de la Circular Externa 100/95
2005 Incumplimiento de deberes 259 29/12/2005 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 40.000.000 Informe de visita 2003021525 al revisar el listadfo de
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA adherentes del FCO, entregado en medio magnético paa los
S.A. días 5,13 y 21 de febrero y 6, 17 y 31 de marzso de 2003, se
encontraron adeherentes que no poseen el saldo mínimo
requerido, incumpliendo el literal h) del art. 153, literal f) del art.
155 del E.O.S.F.
2005 Llamado de atención - Otros 260 29/12/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN Incumplimiento al numeral 4 del art. 98 del E.O.S.F.
SOCIAL CAJANAL EICE EN
LIQUIDACIÓN
MODIFICADO
2005 Incumplimiento de deberes 264 29/12/2005 BBVA ASSET MANAGEMENT S.A. 10.000.000 6.500.000 Trasmisión extemporanea de los estados financieros del Fondo
Sociedad Fiduciaria Común ordinario de conformidad con la codificación señalada
para la clase 7 del PUC y los estados financieros de los fondos
de pensiones voluntarias de acuerdo con la codificación del
Plan de Cuentas, incumplimiento al subnumeral 1.2 del cap. VIII
de la Circular Externa 100/95 del E.O.S.F., Decreto 2649 de
1993.
2005 Incumplimiento de deberes 265 29/12/2005 FIDUCIARIA GNB S.A. 10.000.000 Trasmisión extemporanea de los estados financieros del Fondo
Común ordinario de conformidad con la codificación señalada
1993.
2005 Incumplimiento de deberes 266 29/12/2005 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. Amonestación : Trasmisión extemporanea de los estados
pudiendo utilizar la sigla financieros del Fondo Común ordinario de conformidad con la
"FIDUDAVIVIENDA S.A." codificación señalada para la clase 7 del PUC y los estados
financieros de los fondos de pensiones voluntarias de acuerdo
con la codificación del Plan de Cuentas, incumplimiento al
subnumeral 1.2 del cap. VIII de la Circular Externa 100/95 del
E.O.S.F., Decreto 2649 de 1993.
2005 Llamado de atención - Controles de ley 269 29/12/2005 CAMBIAMOS S.A. Al suministrar información en forma extemporánea al Banco de
la República incumpliendo las condiciones previstas en las
circulares reglamentarias externas , infracción al régimen
cambiario art. 5 y numeral 9 art. 66 de la Resolución 8 de 2000
2005 Incumplimiento de deberes 271 29/12/2005 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- 10.000.000 Trasmisión extemporanea de los estados financieros del Fondo
FIDUPETROL S.A. Común ordinario de conformidad con la codificación señalada
1993.
2005 Llamado de atención - Otros 272 29/12/2005 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE Incumplimiento al capitulo VIII, de la Circular Externa 100 de
DESARROLLO AGROPECUARIO S.A. 1995, art. 97, numeral 5 art. 72, literal h) E.O.S.F.
MODIFICADO
2005 Incumplimiento de deberes 273 29/12/2005 FIDUCIARIA DEL COMERCIO S.A. 10.000.000 Trasmisión extemporanea de los estados financieros del Fondo
Común ordinario de conformidad con la codificación señalada
1993.
2005 Incumplimiento de deberes 274 29/12/2005 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 30.000.000 Informe de visita No.2003009356-0 con el objeto de evaluar el
SIGLA FIDUPREVISORA S.A. adecuado control de los riesgos en el manejo de las
operaciones y de los negocios administrados por la sociedad,
incumplimiento al art. 28 del Código de Comercio, art. 47, 38 y
53 Decreto 2649/93.
2005 Incumplimiento de deberes 275 29/12/2005 HELM FIDUCIARIA S.A. 25.000.000 16.700.000 Informe de visita con corte de operaciones a 31 de diciembre
2002, con el objeto de verificar que las políticas y
procedimientos adoptados por la fiduciaria sean adecuados
para disminuir los riesgos a los cuales se ve expuesta en el
manejo de sus operaciones, incumplimiento al art. 102 del
E.O.S.F.
2005 Incumplimiento de deberes 276 29/12/2005 FIDUCIARIA POPULAR S.A. - 20.000.000 Disposiciones violadas: Capítulo VIII Circular Externa 100/95,
FIDUCIAR S.A. Art. 97, Num. 5 y art. 72, literal H EOSF y arts. 26 y 57 del
Decreto 2649/93
2005 Incumplimiento de deberes 282 29/12/2005 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 10.000.000 Disposiciones violadas: Cap. VIII de la Circular Externa 100/95.
SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA Art. 97, Numeral 5 y art. 72. literal H EOSF y arts. 26 y 57 del
Decreto 2649/93
2005 Incumplimiento de deberes 284 29/12/2005 SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A. 20.000.000 Informe de visita: Pliego número 2005011802
2005 Incumplimiento de deberes 226 23/12/2005 HELM FIDUCIARIA S.A. 20.000.000 16.800.000 Al no trasmitir el balance general y el estado de resultados
dentro de los diez primeros días del mes inmediatamente
siguiente al corte respectivo, incumplimiento al art.97, numeral 5
del E.OS.S.F.
2005 Incumplimiento de deberes 227 23/12/2005 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 10.000.000 8.400.000 Al no trasmitir el balance general y el estado de resultados
dentro de los diez primeros días del mes inmediatamente
siguiente al corte respectivo, incumplimiento al art.97, numeral 5
del E.OS.S.F.
2005 Llamado de atención - Otros 228 23/12/2005 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá Queja presentada por el señor JOSE FERNANDO JARAMILLO
utilizar la sigla Banco GNB ARANGO, referente al indebido reporte de una obligación ya
pagada que hizo el Banco ante la CIFIN, incumplimiento del art.
98, numeral 4 del E.O.S.F.
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 229 23/12/2005 ALMACENES GENERALES DE 75.000.000 22.720.000 Informe de visita realizado entre el 10 de marzo y el 25 de abril
de Lavado de Activos DEPÓSITO - ALMAVIVA S.A. de 2003, en desarrollo del cual se verificó entre otros aspectos
el cumplimiento de las normas sobre el sistemas integral de
prevención de lavado de activos|,
MODIFICADO
2005 Llamado de atención - Otros 230 23/12/2005 GIROAMERICA S.A. Informe de visita 2003014050-0 del 30 de diciembre de 2004,
verificando la información de operaciones realizadas con los
vinculados al corte del 30 de junio de 2004, evidenció una
diferencia de $1.159, en la cuenta del PUC como mayor valor
reportado en el
2005 Remisión de Información S.B. 231 23/12/2005 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla 10.000.000 Trasmisión extemporanea de los estados financieros del Fondo
FIDUCENTRAL S.A. Común ordinario de conformidad con la codificación señalada
de la Circular Externa 100/95 del E.O.S.F.
2005 Llamado de atención - Otros 233 23/12/2005 Banco GNB Sudameris Al no cumplir l oprtunamente las disposiciones legales que
orientan su actuación relacionadas con el régime cambiario,
siendo responsable del procesamiento de la información
consignada en las declaraciones de cambio incumplimiento al
parágrafo art. 23 Resolución Externa 8 de 2000.
2005 Llamado de atención - Otros 234 23/12/2005 Colpatria Red Multibanca Queja presentada por la señora Hercilia Pinto, relacionda con la
indebida prestación del servicio a sus clientes a no bloquerar el
reporte por pérdida efectuado por la citada señora,
incumplimiento al art. 98 del E.O.S.F.
2005 Llamado de atención - Otros 235 23/12/2005 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE Incumplimiento al numeral 5.3.2. del cap. VI, tit I de la Circular
FINANCIAMIENTO S.A. Externa 007/96
2005 Normas Contables - PUC 195 22/12/2005 LA CENTRAL COOPERATIVA 25.000.000 Informe de visita 2004048308-6 del 14 de marzo de 2005, por
FINANCIERA PARA LA PROMOCION execeso de cupo individual de endeudamiento en operaciones
SOCIAL -COOPCENTRAL activas, incumpliendo lo dispuesto en la resolución 3600/98, o
PUC, CUENTAS 13 Y 2120 e.o.s.f.
2005 Normas Contables - PUC 196 22/12/2005 Leasing Bolivar Llamado de atención. Informe de visita 2004044766-3 del 30 de
diciembre de 2004, verificando la información de operaciones
realizadas con los vinculados al corte del 30 de junio de 2004,
evidenció una diferencia de $1.159, en la cuenta del PUC como
mayor valor reportado en el archivo plano, incumpliendo lo
dispuesto en la resolución 3600/98
2005 Normas Contables - PUC 197 22/12/2005 Leasing Bancoldex 20.000.000 17.800.000 Informe de visita 01-2003 y 02-2003 con corte al 28 de febrero y
al 30 de junio de 2003, con el fin de verificar el riesgo crediticio,
y defecto de provisiones incumpliendo la resolución 3600/98
PUC, art. 72 del E.O.S.F.
2005 Títulos de Reducción de la Deuda 199 22/12/2005 Colpatria Red Multibanca 120.000.000 15.000.000 Defectos de inversión en TRD registrados en marzo de 2003,
incumpliendo el art. 9 Decreto 237/00
MODIFICADO
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 200 22/12/2005 Bancolombia 80.000.000 Queja Luis Prato y Mary Ropero por cuanto Conavi unificó
unilateralmente la tasa de interés del crédito hipotecario,
incumpliendo el art. 98 del numeral 4.1. del E.O.S.F.
2005 Remisión de Información S.B. 202 22/12/2005 Bancolombia 100.000.000 Incumplimiento art. 80 del Estatuto Cambiario
2005 Normas Contables - PUC 205 22/12/2005 Bancolombia 50.000.000 Informe de visita realizado los días del 11 al 13 de julio de 2005,
con el objeto de evaluar las operaciones cruzadas de forward
del 25 de febrero de 2005, observando que no había seguridad
en el cierre y contabilización de operaciones, incumpliendo lo
dispuesto en la Circular Básica contable 100/95.
2005 Llamado de atención - Otros 206 22/12/2005 Findeter Informe de visita realizada DS2A-T10-03, con corte al 31 de
octubre de 2003, en el que se observó que cada uno de los
funcionarios involucradas en el desarrollo de las actividades de
tesorería incluyendo el personal encargo de control de riesgos y
de las funciones operacionales, incumplimiento al cap. XX de la
Ciercula Externa 100/95
2005 Títulos de Reducción de la Deuda 207 22/12/2005 Bancolombia 150.000.000 Al reportar información erronea para efecto de realizar el cálculo
de la TCRM, la cual tuvo que calcularse sin las cifras de la
operaciones de esta entidad bancaria, incumpliendo la Circular
Externa 39/04, y Circular Externa 100/95.
2005 Normas Contables - PUC 208 22/12/2005 Bancolombia 50.000.000 Informe de visita realizado entre el 28 de abril y el 9 de mayo de
2003, a CONAVI, con el objeto de evaluar los parámetros
mínimos adoptados para la administración del riesgo de
tesorería, incumpliendo los cap. VI y XX de la Circular Externa
100/95, así como el diligenciamiento de los formatos 213 del
flujo de caja.
2005 Sanción Pecuniaria-Irregularidades 209 22/12/2005 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 50.000.000 25.000.000
manejo contable utilizar la sigla Banco GNB
2005 Evaluación/Clasificación de cartera 211 22/12/2005 Banagrario 570.000.000 365.000.000 Informe de visita 2004015604-3 del 1 de octubre de 2004, con
el objeto de evaluar entre otros, los riesgos de crédito y de
lavado de activos con corte al 31 de enero de 2004, ,
incumpliendo las normas sobre riesgo de credito y cartera, cap.
II de la Circular Externa 100/95 y prevención de lavado de
activos, art. 102 a 105 del E.O.S.F. y cap. XI de la Circular
Extena 007/96
2005 Régimen Cambiario 212 22/12/2005 Bancolombia 50.000.000 Al no constituir CONAVI reserva por valoración a precios del
mercado a que se refiere el art. 1 del Decreto 2336/95 para el
31 de diciembre de 200, incumpliendo lo establecido en el art. 1
Decreto 2336/95.
MODIFICADO
2005 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 224 22/12/2005 Banco Popular 150.000.000 Informe de visita 20040011873-4, con el fin de evaluar la
aplicación de las medidas por el presunto cobro de intereses en
exceso al máximo legal permitido, infracción a los incisos 1, y 2
de la Circular Básica Jurídica 007/96.
2005 Llamado de atención - Otros 225 22/12/2005 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. Informe de visita por la posible infracción de lo establecido en el
SIGLA FIDUPREVISORA S.A. art. 47 del Decreto 2649/93 en concordancia con lo señalado en
la dinámica del Código 1515 de la Resolución 3600/98
2005 Sanción Pecuniaria-Irregularidades 177 21/12/2005 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE 30.000.000 21.000.000 Informe de inspección DS2A-T05-03 y DS2A-T07-04, al revisar
manejo contable FINANCIAMIENTO las actas de la Junta Directiva no se evidenció la aprobación
que dicho organo haya impartido al manual de tesorería.
2005 Régimen Cambiario 181 21/12/2005 Bancolombia 20.000.000 Remisión extemporanea del régimen cambiario y de las
declaraciones de cambio e informes de endeudamiento externo,
incumpliendo la resolución 8 de 2000 de la Junta Directiva del
Banco de la República.
2005 Normas Contables - PUC 182 21/12/2005 Leasing Bancolombia 50.000.000 Informe de visita 2003053175-2 del 29 de diciembre de 2003, en
la que se observaron las deficiencias con relación a la fijación
de los límites para las actividades de tesorería, incumpliendo la
Circular Externa 100/95.
2005 Llamado de atención - Otros 183 21/12/2005 BANCO UNION COLOMBIANO Informe de visita número 2003039110-3 del 20 de noviembre de
2003, en el que se evidenció el nivel de operaciones
computable para establecer la concentración de riesgo del
grupo de valores Bavaria, incumplimiento al art.20 Decreto 2360
de 1993.
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 184 21/12/2005 Bancolombia 130.000.000 Informe de visita con el fin de verificar el cumplimiento de lo
de Lavado de Activos dispuesto en la Circular Básica Contable 100/95, cap II, art. 21,
sobre gestión de crédito y riesgo operacional de los estados
financieros y riesgo de lavado de activos.
2005 Evaluación/Clasificación de cartera 185 21/12/2005 FACTORING BANCOLOMBIA S.A. 40.000.000 Informe de visita 2004060102-5 del 16 de febrero de 2005, en el
COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO que se evidenció el riesgo de cartera y de crédito, incumpliendo
el cap. II de la Circular Externa 100/95, resolución 3600 de 1988
y Decreto 2649 de 1993 art.102 a 105 del E.O.S.F.
2005 Sanción Pecuniaria-Irregularidades 186 21/12/2005 FACTORING BANCOLOMBIA S.A. 20.000.000 Informe de visita 2005018417-3 del 14 de junio de 2005, en la
manejo contable COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO que se verificó la concordancia de los saldos de inversiones
registrados en los estados financieros con corte a 31 de marzo
de 2005, incumpliendo los cap. VI y XIII, XX y XXI de la Circular
Externa 100/95
MODIFICADO
2005 Títulos de Reducción de la Deuda 187 21/12/2005 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 1.000.000 Defectos de inversión en TRD, presentado en el mes de
septiembre de 2004, incumpliendo lo dispuesto en el art.. 45 de
la Ley 546 de 1999, Decreto 237 de 2000 del Ministerio de
Hacienda.
2005 Llamado de atención - Otros 189 21/12/2005 Leasing Bolivar Informe de visita 2004044766-3 del 30 de diciembre de 2004,
verificando la información de operaciones realizadas con los
vinculados al corte del 30 de junio de 2004, evidenció una
diferencia de $1.159, en la cuenta del PUC como mayor valor
reportado en el archivo plano, incumpliendo lo dispuesto en la
resolución 3600/98
2005 Incumplimiento de deberes 166 20/12/2005 AGUISAN S.A. 5.000.000 Informe de visita con el fin de verificar insitu la situación
financiera y operativa de la entonces vigilada a través de sus
estados financieros con corte a 31 de diciembre de 2001y 31 de
diciembre de 2002, incumplimiento a lo dispuesto en el numeral
1 del art. 73 del E.O.S.F., aplicable a los corredores de seguros
por rfemisión del art. 46 de Ley 795/2003.
2005 Régimen Cambiario 170 20/12/2005 ACCIONES DE COLOMBIA S.A. 32.718.198 14.181.000 Contravención a lo dispuesto enel artículo 5o. de la resolución 8
COMISIONISTA DE BOLSA de 2000 expedida por la Junta Directiva del Banco de la
República, en el numeral 1.2 de la Circular Reglamentaria
Externa DCIN-83 del 21/12/2003 y en los numerales 4.1.1. y
4.1.2 del anexo 5 de la misma Circular.
2005 Llamado de atención - Infracción 171 20/12/2005 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE Amonestación. Normas violadas: art. 5° Resolución Externa 8
cambiaria BOLSA de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República
2005 Incumplimiento de deberes 172 20/12/2005 PORVENIR 90.000.000 61.200.000 Incumplimiento al numeral 6.1.2. cap 1, Circular Externa 100/95
y la descripción de la cuenta 71310, inversiones para mantener
hasta el vencimiento, prevista en el PUC, resolución 5070/91
2005 Incumplimiento de deberes 173 20/12/2005 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla 4.000.000 Defectos de inversión en títulos de reducción de deuda
FIDUCENTRAL S.A. presentado en el mes de noviembre de 2004.
2005 Llamado de atención - Otros 174 20/12/2005 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. Llamado de atención. Defectos de inversión en TRD presentado
en el mes de junio de 2004.
2005 Llamado de atención - Otros 139 19/12/2005 SEGUROS DE RIESGOS LABORALES Efectuar la trasmisión del formato 292 capital minimo de
SURAMERICANA S.A. funcionamiento correspondiente al corte a enero 31, febrero 28,
marzo 31, abril 30 y mayo 31 en forma extemporanea,
incumpliendo el art. 97, numeral 5 del E.O.S.F.
2005 Incumplimiento de deberes 141 19/12/2005 QBE SEGUROS S.A. SIGLA QBE 50.000.000 Informe de visita realizalizado entre los días 3 de febrero y el 26
COLOMBIA de marzo de 2003, incumpliendo lo dispuesto en el art. 48 del
DECRETO 2649/93, art 1 y 3, Decreto 839/91.
2005 Incumplimiento de deberes 147 19/12/2005 LA PREVISORA S.A. COMPAÑÍA DE 80.000.000 67.200.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 192, inciso 3 del
SEGUROS EOSF
MODIFICADO
2005 Incumplimiento de deberes 148 19/12/2005 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 50.000.000 42.000.000 Que de la revisión efectuado a los protafolios de inversión
CESANTIAS remitidos con corte al 31 de marzo de 2004 , se observó que las
acciones de Adatel S.A. E.S.P.a la fecha de corte citada fueron
valoradas como título participativos con baja o mínima
bursatilidad, incumpliendo a lo dispuesto en el cap. I, Circular
Externa 100 de 1995.
2005 Incumplimiento de deberes 123 16/12/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 20.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Ley 700 de 2001, art. 4,
SOCIAL CAJANAL EICE EN Decreto 656/94, art. 19, Decreto 876 de 1994.
LIQUIDACIÓN
2005 Incumplimiento de deberes 106 14/12/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 60.000.000 Infración al registro contable de la producción de los ramos de
soat y automóviles, atraso en el registro contable,
incumplimiento del PUC, Código de Comercio, Decreto 2649 /93
2005 Llamado de atención - Controles de ley 100 13/12/2005 Banco Caja Social BCSC Informe de visita DIF2B1-46-016-2003 con corte a septiembre
de 2003, con el objeto de identificar la presencia de riesgos en
especial el conbale, de mercado y liquidez y operativo. Tambien
debia efectuar la devolución de alivios de créditos de vivienda.
2005 Llamado de atención - Otros 101 13/12/2005 GPA URRUTIA S.A. Incumplimiento al art. Transitorio del Decreto 690 de 2003, que
reglamenta oparcialmente el art. 23 de la Ley 7695 de 2003, al
no designar el defensor del cliente
2005 Normas Contables - PUC 54 09/12/2005 COMPAÑÍA ASEGURADORA DE 18.100.000 Incumplimiento a lo establecido en las cuentas 1545 y 2350 del
FIANZAS S.A. -CONFIANZA S.A. PUC, para el sector asegurador, reaseguradores del exterior al
registrar los saldos netos por la compañía que resultan a favor
de la entidad.
2005 Remisión de Información S.B. 55 09/12/2005 LA EQUIDAD SEGUROS GENERALES 20.000.000 Informe de visita número 1403 realizado entre el 21 de octubre
ORGANISMO COOPERATIVO de 2003 y el 26 de marzo de 2004, incumpliendo lo dispuesto en
el art. 95 del E.O.S.F., en concordancia con los literales a) y b)
del numeral 3 del art. 326, al entregar la información a la
comisión de visita con los registros que no correspondía al
período y mes contables es decir no se causaron de acuerdo a
la vigencia técnica.
2005 Llamado de atención - Otros 87 09/12/2005 Bancolombia Defectos de inversión en TRD correspondientes al ajuste anuel
de 2004, diferencia presentada en el mes de diciembre
2005 Remisión de Información S.B. 36 07/12/2005 Giros & Finanzas C.F. 20.000.000 5.000.000 Defectos de inversión extemporanea presentados en los TRD
en los meses de julio y septiembre de 2003.
MODIFICADO
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 37 07/12/2005 ING PENSIONES Y CESANTIAS 52.500.000 30.000.000 Quejas instauradas por clientes afectados al no aceptar la
afiliación a su fondo de pensiones obligatorias, fundamentando
la negativa en que el formulario respectivo o bien carecia de
información mínima requerida por el art. 11 del Decreto 692 de
1994, o bien los datos eran ajenos a la realidad del solicitante.
2005 Incumplimiento de deberes 38 07/12/2005 CORPBANCA INVESTMENT TRUST 20.000.000 12.000.000 Informe de visita, en la que se observó el incumplimiento a lo
COLOMBIA S.A. establecido en los numerales 1,2 y 3 del art. 102 del E.O.S.F. en
concordancia con lo establecido en el subnumeral 6.6, cap. IX,
Tit I de la Circular Externa 07/96 norma vigente para la época
de los hechos, por no implantar los mecanismos de control y
designar funcionarios responsables de verificar el adecuado
cumplimiento de dichos procedimientos.
2005 Llamado de atención - Controles de ley 41 07/12/2005 FONDO GANADERO DEL CAQUETA Informe de visita realizada entre el 23 al 31 de marzo de 2004,
S.A. encontrando debilidades de control interno refelejadas en la
medición de riesgos de crédito, operativo, de gestión y de
registro contable de las operaciones que afectaron la situación
financiera del Fondo
2005 Sanción Pecuniaria-No separar riesgos 42 07/12/2005 PORVENIR 70.000.000 58.800.000 Infracción a lo dispuesto en el literal b) del numeral 6.2.1., cap. I
de AFP de la Circular Básica Contable y Financiera y la descripción de
la Cuenta 71307 Inversiones negociales en título participativos,
previstas en los planes de Cuentas de los Fondos de Cesantías
y Fondos de Pensiones.
2005 Llamado de atención - Otros 1822 24/11/2005 FORTIUS S.A.
2005 Incumplimiento de deberes 1823 24/11/2005 AXA COLPATRIA CAPITALIZADORA Llamado de Atención: No remitir la información incumpliendo lo
S.A. dispuesto en el numeral 5 del E.O.S.F., en concordancia con lo
preceptuado por la Circular Externa 052/2002.
2005 Remisión de Información S.B. 1830 24/11/2005 I.S.S. - En Liquidación 50.000.000 Inconsistencia en la información contenida en las historias
clinicas laborales como imprecisiones en los períodos de
cotización y en los ingresos base, carencia y repetición de ciclos
inadecuado control sobre los precesos de imputación de pagos,
incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1 art. 97 del
E.O.S.F.
2005 Llamado de atención - Otros 1850 24/11/2005 CORAZA S.A. CREASEGUROS Inobservancia al art. 73, numeral 1 Decreto 663 de 1993
CORREDORES
2005 Llamado de atención - Otros 1820 23/11/2005 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A. Violación a lo dispuesto en el numeral 5 del art. 97 del E.O.S.F.
en concordancia con lo preceptuado por la Circular Externa 052
de 2002 que adoptó la proforma F-3000-59 (Formato 292)
capital mínimo de funcionamiento modificada por la Circular
Externa 008
MODIFICADO
2005 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1806 22/11/2005 BANCO GRANAHORRAR 25.000.000 10.000.000 Defectos de inversión Títulos de Reducción de Deuda Trds del
Agropecuario) período comprendido entre octubre y diciembre de 2004
2005 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1807 22/11/2005 Internacional 1.000.000 Defectos de inversión en T´titulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase "A" correspondientes al trimestre comprendido entre
enero y marzo de 2005.
2005 Llamado de atención - Otros 1813 22/11/2005 AXA COLPATRIA SEGUROS DE VIDA Incumplimiento a lo dispuesto en el Decreto 839 de 1991.
S.A.
2005 Títulos de Reducción de la Deuda 1815 22/11/2005 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 8.000.000 Títulos de reducción de deuda presentado en el mes de mayo
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA de 2004, incumplimiento a lo dispuesto en el art. 45 de la Ley
S.A. 546 de 1999, en concordancia con los art. 3,4 y 6 del Decreto
237 de 2000 del Ministerio de Hacienda y C.P.
2005 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento 1818 22/11/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A.
contratos con S.B.
2005 Normas Contables - PUC 1793 18/11/2005 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A. 70.000.000 Informe de visita número 1350 realizada entre el 13 de febrero y
el 31 de julio de 2003, incumplimiento a lo dispuesto ern el art.
53 del Decreto 2649/93 Cuenta 1545 reaseguradores del
exterior, reserva para siniestros avisados Decreto 839/91, art. 1
y 2 literal c, primas diferidas, primas emitidas Código de
Comercio art.50.
2005 Incumplimiento de deberes 1780 16/11/2005 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 70.000.000 58.800.000 Infracción al numeral 2 del art. 157, literal i), numeral 2, art. 153
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA del E.O.S.F., literal j) del art. 156, en concordancia con lo
S.A. establecido en los art. 17 y 53 del Decreto 2649 de 1993y en la
Dinámica de la cuenta 71915 Gastos anticipados del PUC, clase
7, subnumeral 4.1. del art. 98 del E.O.S.F.
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1765 15/11/2005 CAMBIOS Y CAPITALES S.A. 250.000.000 21.000.000 Infome de vistia 2003028730-0 del 27 de mayo de 2003,
de Lavado de Activos infracción al cap. XI. Titulo I, Circular Extera No.07/1996
modificada por la Circular Externa 046 de 2002 en concordancia
con los art. 102 y 103 del E.O.S.F.
2005 Incumplimiento de deberes 1776 15/11/2005 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 70.000.000 Informe de visita No.1354 realizada entre el 4 de marzo y el 27
AURORA S.A. de octubre de 2003, incumplimiento a lo dispuesto en la Cuenta
1115 del P.U.C, resolución 2300/90 Bancos y otros entidades
financieras
2005 Llamado de atención - Otros 1721 03/11/2005 FINANCIERA ANDINA S.A.,
FINANDINA, COMPAÑÍA DE
FINANCIAMIENTO
2005 Incumplimiento de deberes 945 02/11/2005 ASERFI ASESORES FINANCIEROS 43.592.499 Artículo 9, ordinal 16, de la Ley 32 de 1979, Circular Externa
LTDA. No. 5 de 1991.
MODIFICADO
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1687 28/10/2005 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 70.000.000 Informe de visita numero 1335 realizado entre el 7 de marzo y el
SEGUROS GENERALES 6 de noviembre de 2003, incumpliendo lo dispuesto en los art.
4,47,48,52,53,56,96,123 del PUC, comisiones diferidas a
intermediarios, reserva de siniestros avisadso, art.4 del E.O.S.F.
art.1080 del Código de Comercio.
2005 Remisión de Información S.B. 1679 27/10/2005 BBVA Colombia 3.810.500 Renuencia a remitir información incumpliendo lo dispuesto en el
artículo 208, numeral 4, ltera n, Decreto 663/1993.
2005 Remisión de Información S.B. 1644 25/10/2005 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 10.000.000 Al remitir en forma extemporanea la trasmisión del formato 306-
SEGUROS GENERALES Declaración del Control de Ley márgen de solvencia,
incumpliendo lo dispuesto en el art. 97, numeral 5 del E.O.S.F.
2005 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 1550 07/10/2005 BANCO UNION COLOMBIANO 30.000.000 25.200.000 Informe de visita con con corte de operaciones al 30 de junio de
2003, la cual evidenció que el Banco cobró tasas de interés que
sobrepasaron la tasa máxima prevista para el delito de usura,
incurriendo en la práctica no autorizada e insegura descrita en
la Circular Externa 051/2000,
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1551 07/10/2005 Bancolombia 50.000.000 Queja presentada por Willis Colombia Corredores de Seguros y
AIG COLOMBIA, al exigir que para la aceptación de los
endosos en las pólizas emitidas por las compañías de Seguros
contaran con un patrimonio técnico y márgen de solvencia,
incumpliendo lo previsto en el numeral 2 del art. 100 del
E.O.S.F.
2005 Normas Contables - PUC 1552 07/10/2005 Banco Davivienda 100.000.000 75.000.000 Informe de visita a fin de determinar el nível de riesgo y su
efecto sobre su solvencia vulnerando de la Circular Externa
088/00, Decreto 2649 de 1993, cap. II de la Circular Externa
100/95 y art. 102 a 104 del E.O.S.F.
2005 Otras sanciones pecuniarias 1553 07/10/2005 Bancolombia 50.000.000 Al solicitar prorroga para ejcutar la venta de los inmuebles
recibidos en dación de pago, estando vencido el plazo al
momento de la solicitud, incumpliendo lo establecido en el
numeral 6 art.110 del E.O.S.F.
2005 Otras sanciones pecuniarias 1554 07/10/2005 Bancolombia 50.000.000 Al solicitar prorroga para ejcutar la venta de los inmuebles
recibidos en dación de pago, estando vencido el plazo al
momento de la solicitud, incumpliendo lo establecido en el
numeral 6 art.110 del E.O.S.F.
2005 Sanción Pecuniaria-Transmisión vía 1511 30/09/2005 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 10.000.000 Trasmisión extemporanea de la información, incumpliendo lo
papel establecido en el cap. VII Circular Externa 100/95, numeral 5 del
art. 97 del E.O.S.F., literal h). Art. 72.
2005 Sanción Pecuniaria-Transmisión vía 1512 30/09/2005 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 10.000.000 Trasmisión extemporanea de la información, incumpliendo lo
papel establecido en el cap. VII Circular Externa 100/95, numeral 5 del
art. 97 del E.O.S.F., literal h). Art. 72. art.26 y 57 del Decreto
2649/93.
MODIFICADO
2005 Llamado de atención - Otros 1477 29/09/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN Presunta violación al numeral 2 art. 2 del Decreto 1888 de 1994,
SOCIAL CAJANAL EICE EN y el numeral 4 art. 98 E.O.S.F.sobre la debida prestación del
LIQUIDACIÓN servicio, sobre la preservación de la información de los afiliados
y la actualización de las historias laborales.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1419 19/09/2005 I.S.S. - En Liquidación 35.000.000 Queja presentada por el señor EDUARD GARNHAM ROPER,
por presuntas irregularidades en la prestación del servicio,
incumpliendo lo dispuesto en el art. 98 del E.O.S.F., modificado
por el art. 24 de la Ley 795 de 2003, relativo a la debida
prestación del servicio y protección al consumidor conducta
omisiva.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1421 19/09/2005 I.S.S. - En Liquidación 50.000.000 Incumplimiento por parte de la ARO-ISS a lo dispuesto en el art.
97, numeral 5 del E.O.S.F., en concordancia con lo instruido
mediante Circular Externa No.046 de 2000, en cuanto a la
trasmisión del formato 250, po medio del cual las entidades
deben remitir la información estadistica de sus afiliados.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1422 19/09/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 15.000.000 Incumplimiento al numeral 4, art. 98 del E.O.S.F., modificado
SOCIAL CAJANAL EICE EN por el art.9 de la Ley 797/03 sobre la debida prestación del
LIQUIDACIÓN servicio y protección al consumidor, por la conducta omisiva y
negligente en la prestación del servicio a su afiliado Eduard
Ganham Roper.
2005 Llamado de atención - Otros 1401 16/09/2005 A.P. CORREDORES Incumplimiento al art. 73, numeral 1 del E.O.S.F. al no
INTERNACIONALES DE conformar miembros de junta directiva.
REASEGUROS LTDA
2005 Llamado de atención - Otros 1402 16/09/2005 GUY CARPENTER COLOMBIA Incumplimiento al art. 73, numeral 1 del E.O.S.F. al no
CORREDORES DE REASEGUROS conformar miembros de junta directiva.
LTDA.
2005 Remisión de Información S.B. 1333 09/09/2005 BANCO DE COLOMBIA 70.000.000 Remisión extemporanea de las declaraciones de cambio y los
informes de endeudamiento externo, incumplimiento a la
resolución 8 de 2000, de la Junta Directiva del Banco de la
República, Circulares Externa DCIN 23 DE 2002 y DCIN 83/03.
2005 Llamado de atención - Otros 1283 05/09/2005 UIB COLOMBIA S.A. CORREDORES
DE REASEGUROS
2005 Llamado de atención - Otros 1284 05/09/2005 L&R RE LTDA., CORREDORES DE Incumplimiento al art. 73, numeral 1 del E.O.S.F. al no
REASEGUROS conformar miembros de junta directiva.
2005 Llamado de atención - Otros 1285 05/09/2005 HR Latinoamérica Incumplimiento al art. 73, numeral 1 del E.O.S.F. al no
conformar miembros de junta directiva.
2005 Llamado de atención - Otros 1287 05/09/2005 ARM RE LTDA CORREDORES DE
REASEGUROS
MODIFICADO
2005 Sanción Pecuniaria-Exceso cupos 1296 05/09/2005 FINANCIERA MAZDACREDITO S.A. 5.000.000 Informe de visita No.2003059986-5 del 23 de marzo de 2004,
individuales crédito COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Incumplimiento al art., 122 del E.O.S.F. al evidenciar dos
COMERCIAL operaciones de crédito vigentes otorgadas al presidente de la
entidad.
2005 Evaluación/Clasificación de cartera 1279 02/09/2005 Banco Davivienda 165.000.000 142.000.000 Informe de inspección DEL3-dsc-09/2004 realizada entre el 3 de
febrero y el 26 de marzo de 2004, por las inconsistencias
presentadas en la información remitda por la entidad en la
valoración del portafolio de inversiones al 30 de septiembre de
2002, los cuales no correspondían con las condiciones faciales
ni con los datos asumidos por el Banco para realizar su
valoración.
2005 Incumplimiento de deberes 1266 01/09/2005 SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A. 30.000.000 Inconsistencia material en el valor de la unidad del Fondo
Común ordinario CASH, para los días 16 y 17 de enero de
2004, incumpliendo lo dispuesto en el E.O.S.F., art. 97 numerl
5, art.72 , literal h.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 727 30/08/2005 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. Se sancionó a CORREVAL S.A. por el incumplimiento de su
obligación de reportar información cambiaria al Banco de la
República.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 728 30/08/2005 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE Suspensión actividades y RNVI: contrato comisión y cuenta
BOLSA S.A., COMISIONISTA DE propia (extralimitación objeto social) y administración fondos de
BOLSA, pero podrá utili valores (evolución artificial valor unidad).Dos multas por
información contable
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1243 30/08/2005 CAMBIO EXACTO S.A. 18.056.229 10.000.000 Presentación extemporanea de la Declaración de cambio
de Lavado de Activos
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1246 30/08/2005 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 20.000.000 Queja presentada por el señor DIEGO ANGARITA GOMEZ, por
CESANTIAS no emplear la debida diligencia en la prestación del servicio, en
el trámite de expedición del bono pensional, contraviniendo el
inciso 1 del numeral 4.1. del art. 98 del E.O.S.F.
2005 Llamado de atención - Otros 1248 30/08/2005 MEGABANCO S.A. Informe de visita realizada entre el 27 y 30 de septiembre de
2004 con el fin de evaluar los procedimiento utilizados en el
manejo de la denominada Cuenta Corriente Especial con
2005 Incumplimiento de deberes 1226 26/08/2005 FONPRECON 35.000.000 Incumplimiento de los artículos 9 y 132 de la Ley 100 de 1993,
al retirar de las reservas de las cuentas pensionales para gastos
de administración.
2005 Incumplimiento de deberes 1227 26/08/2005 PORVENIR 20.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 6.2.1. del Cap. I de
la Circular Básica Contable y Financiera, resolución 5070 de
1991 y 1720 de 1994, normas expedidas de conformidad con lo
señalado en el art. 95, literal a), numeral 3 del art.326. Literal c).
MODIFICADO
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1228 26/08/2005 FIDUCIARIA COLMENA S.A.- 20.000.000 17.039.000 Informe de visita No.2002064016-2 del 30 de diciembre de
de Lavado de Activos COLMENA FIDUCIARIA 2002, diferencias en las cuentas por cobrar por comisiones y
otras cuentas registradas entre otra la que corresponde a
Beneficencia Lote A, incumplimiento a lo dispuesto en los art.
1,4,6,48 del Decreto 2649/93, numerales 1 y 3 art. 102 del
E.O.S.F.
2005 Régimen de Inversiones 1220 25/08/2005 ING PENSIONES Y CESANTIAS 18.000.000 Exceso en los límites globales de inversión contraviniendo el
subnumeral 3.10 cap. IV, Tit.IV de la Circular Básica Juridica
007/96
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1221 25/08/2005 AGUISAN S.A. 40.000.000 No remitió la información relacionada con la transmisión de
de Lavado de Activos formatos relativos a operaciones activas y castigo de cartera de
créditos, incumpliendo lo dispuesto en la Circular Básica
Jurídica 007/96, tit. I, cap.IX, numeral I, Art.24 de la Ley
795/2003.
2005 Operaciones Activas de Crédito 1194 24/08/2005 Financiera Dann Regional 65.000.000 59.200.000 Informe de visita No.01-2002 y 01-2003, encontrando saldos
contrarios a la naturaleza de las subcuentas, no realizar las
diligencias correspondientes ante la SB.de los bienes en dación
en pago con una vigencia superior a dos años, incumpliendo las
disposiciones contenidas en la Resolución 3600/88 Código
PUC, Decreto 2649 de 1993, Circular Básica Jurídica , tit I,
cap.VII del E.O.S.F.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 624 29/07/2005 ACERIAS PAZ DEL RIO S.A -EN Atraso en los libros mayor y balance, diario e inventario y
REESTRUCTURACION balance.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1092 28/07/2005 MEGABANCO S.A. 18.000.000 Queja instaurada por el doctor ARMANDO SERRANO
MANTILLA, de la Adpostal que el precitado banco a través de la
Oficina del Tunal certificó mediante abono en cuenta de
partículares los cheques fiscales incurriendo en la
contravención del art. 1o. De la Ley 1 de 1980, art. 715 del
Código de Comercio de la Circular Básica Juridica 007/96.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1093 28/07/2005 MEGABANCO S.A. 18.000.000 Queja instaurada por el señor WALTER JARAMILLO Y OTROS,
por abuso de la posición dominante derivada del contrato de
apertura de crédito al cobrar cuotra de manejo de tarjeta de
crédito cancelada o vencida, conducta que resultaria contraria a
lo dispuesto en el art.98 numeral 4 hoy numeral 4.1. del
E.O.S.F.
MODIFICADO
2005 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 1094 28/07/2005 BBVA Colombia 50.000.000 41.700.000 Informe de visita No.2002021616-5 realizada entre el 17 de abril
y el 16 de agosto de 2002, para efectos de evaluar la aplicación
de las medidas previstas en el art. 17 de la Ley 546 de 1999,
art. 4 del Decreto 2649 de 1993, circular externa No.051/00
modificatorio del art. 235 del anterior Código Penal, art. 884 del
Código de Comercio 72 de la Ley 45/90 y de la resolución 3600
de 1988 PUC.
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1078 22/07/2005 BANSUPERIOR 174.000.000 Informe de visita No.2003037722-5 del 26 de abril de 2004,
de Lavado de Activos 2004001561-5 del 9 de julio de 2004, y 2004026680-5 del 23 de
diciembre de 2004, en desarrollo de las cuales se verificó entre
otros aspectos, el cumplimiento de las normas sobre el sistema
integral de prevenci´pon de lavado de activos al corte del 30 de
junio y 31 de diciembre de 2003 y durante lo transcurrido del
año 2004, incumpliendo los articulos 102 y 104 del E.O.S.F.
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1079 22/07/2005 Corficolombiana S.A. 100.000.000 50.000.000 Informe de visita realizada entre el 16 de junio y el 15 de julio de
de Lavado de Activos 2003, al corte del 30 de abril de 2003, con el fin de verificar
entre otros aspectos el cumplimiento que venía dando la entidad
al sistema de prevención del Lavado de activos, incumplimiento
a lo dispuesto en la Circular Externa 046/2002 incorporada en el
cap. XI, titulo I de la Circular Básica Jurídica 007/96 en adelante
CBJ, fijan para la época los criterios técnicos y jurídicos que
debian observar las entidades vigiladas para faciliar el
cumplimiento de los preceptos previstos en el art. 102 y
siguientes del E.O.S.F.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 958 01/07/2005 BBVA Colombia 50.000.000 Queja presentada por el Representante Legal del la ESAP
radicada bajo los números 2003002877-000, 203054035-000 y
2033050996-000, incumplimiento a lo dispuesto en el art. 98,
numeral 4.1. del E.O.S.F.
2005 Remisión de Información S.B. 959 01/07/2005 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 10.000.000 Defecto de inversión de las reservas técnicas en forma
SEGUROS GENERALES extemporanea, para el momento en que se efectuó la solicitud
de explicaciones la sociedad no había efectuado la trasmisión
incumplimiento a la Circular Externa 013/2003.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 960 01/07/2005 Citibank 50.000.000 30.000.000 Queja presentada por el señor FABIAN ANTONIO ESCOBAR
PEÑA numeros 2004017551-0000, 2003040401 y 2003057277-
000, por defraudar la cuenta corriente No.,0878042018
utilizando chequera diferente a la que se le habia suministrado,
incumplimiento al art.98 numeral 4.1. del E.O.S.F.
MODIFICADO
2005 Evaluación/Clasificación de cartera 932 24/06/2005 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 35.000.000 Informe de visita se indicó que al corte de la evaluación se
utilizar la sigla Banco GNB observaron 82 obligaciones cuyo saldo ascendia a $1.570
millones para las cuales la calificación otorgada por el Banco no
correspondia a la altura de mora que debió ser asignada de
acuerdo con los lineamientos de la norma de evaluación de
cartera de créditos.
2005 Incumplimiento de deberes 919 23/06/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 18.000.000 17.039.000 Informe de visita realizado entre el 25 de julio y el 6 de
noviembre de 2002, infracción a lo establecido en el art. 96
Decreto 2649 de 1993 en concordancia con lo dispuesto en la
Cuenta 402 Primas emitidas del PUC del Sector asegurador
2005 Llamado de atención - Otros 895 17/06/2005 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE

AHORROS S.A.
2005 Remisión de Información S.B. 899 17/06/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 20.000.000 Infracción a lo dispuesto en el numeral 5 del art. 97 del E.O.S.F.
SOCIAL CAJANAL EICE EN al no cumplir con la obligación de enviar los formatos 203. 204,
LIQUIDACIÓN 205, 206 y 207 según lo ordenado en la Circular Externa 100/95
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 871 15/06/2005 Banco Caja Social BCSC 18.000.000 Informe de visita con el objeto de identificar la presencia de
riesgos en especial los de gestión de crédito contable y de
gestión violación a la Circular Básica Financiera 100/95 cap. III
bienes recibidos en pago numral 1, constitución de provisiones.
2005 Ordenes Judiciales 833 08/06/2005 BANSUPERIOR 30.000.000 Incumplimiento del numeral 1.6, literal a y c del Titulo II cap. IV
de la Circular Externa No.007 al no acatar la orden de embargo
en el procesoi de jurisdicción coactiva 1054-054-6 mediante
auto del 12 de febrero de 2002 sobre las cuentas corrientes, de
ahorro y CDTS del señor CDCR, identificado con la C.C.
79.110.827 de Fontibon.
2005 SOAT (Seguro Obligatorio de 818 03/06/2005 ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS 68.156.300 Violación a lo dispuesto en el art. 192 inciso 3 numeral 1 del
Accidentes de Tránsito) (COLOMBIA) S.A., que podra abreviarse E.O.S.F. al no expedir las polizas del SOAT.
en RSA
2005 Sanción Pecuniaria-Pago irregular 809 01/06/2005 Av Villas 30.000.000 Quejas presentandas por la decisión unilateral adoptada por ese
cheques fiscales establecimiento de descontar de las cuentas de ahorro dentro
del período comprendido entre el mes de junio de 2002 a mayo
de 2003 una tarifa por concepto de costos operativos derivados
de los depósitos en cuenta de ahorros superiora a 80
transacciones en un mes por estimar que dichas cuentas deben
ser consideradas como cuentas de recaudo, violación al art. 98,
numeral 4, del E.O.S.F. posición de dominio en el desarrollo
contractual.
MODIFICADO
2005 Por Clasificar SV - Recursos 403 27/05/2005 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE
BOLSA
2005 Posición Propia 792 25/05/2005 Banco Corpbanca 14.791.958 Excesos al límite máximo de posición propia en el período
comprendido entre el 30 d agosto de 2002, agosto 31 de 2002 y
septiembre 1 de 2002.
2005 Llamado de atención - Otros 780 23/05/2005 Banco Caja Social BCSC
2005 Incumplimiento de deberes 784 23/05/2005 Banco Caja Social BCSC 50.000.000 Incumplimiento de deberes al trasmitir extemporaneamente al
Banco de la República del endeudamiento externo otorgado a
los residentes a nivel nacional.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 384 18/05/2005 ICAP COLOMBIA INVESTMENT Se sancionó por no reportar operaciones a la Superintendencia
CORPORATIÓN S.A. de Valores.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 381 16/05/2005 CORPORACION INTERNACIONAL DE Se sancionó por la realización de contrato de comisión sin
CORRETAJE S.A. habilitación legal por su condición de sociedad corredora de
valores.
2005 Por Clasificar SV - Recursos 360 06/05/2005 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE
BOLSA
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 718 06/05/2005 I.S.S. - En Liquidación 20.000.000 Queja presentada por la señora IRMA MORA VDA. DE
SABOGAL, por falta de pronunciamiento del ISS frete a la
solicitud de indemnización sustitutiva solicitada el 17 de
diciembre de 2001, incumplimiento al inciso 1o., numeral 4.1.
del art. 98 del E.O.S.F.
2005 Posición Propia 719 06/05/2005 PROTECCION 5.000.000 Exceso en el límite de posición descubierta en inversiones
denomindadas en moneda extranjera, incumplimiento a lo
dispuesto por el inciso final de numeral 12 del artículo 2 del
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 693 05/05/2005 BANCO CAFETERO S.A. EN 30.000.000 Quejas presentadas por GONZALO BONILLA ACERO y otros
LIQUIDACIÓN solicitando la revisión de unos créditos hipotecarios, violación
art. 28 Ley 546 de 1999, art. 1 de la Resolución Externa No.20
de la Junta Directiva del Banco de la República, literales 3.1.1,
3.1.3, 3.3, 3.4, y 5 numeral 3 de la Circular Externa 085 de
2000.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 686 04/05/2005 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 17.040.000 QUEJA ATENCION CLIENTE O USUARIOS. ART. 98,
o el logosimbolo T NUMERAL 4 DEL EOSF Y AL ART. 724 DEL CODIGO DE
COMERCIO.
2005 Llamado de atención - Otros 671 03/05/2005 FIDUCORFINSURA
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 667 29/04/2005 Banagrario 100.000.000 92.000.000 VIOLACION A LAS NORMAS SOBRE PREVENCION DE
de Lavado de Activos LAVADO DE ACTIVOS, ARTICULOS 102 A 105 DE EOSF Y
CAPITULO DECIMO PRIMERO, TITULO PRIMERO DE LA CE.
007 DE 1996 CIRCULAR BASICA JURIDICA.
MODIFICADO
2005 Evaluación/Clasificación de cartera 669 29/04/2005 Banagrario 80.000.000 70.000.000 VIOLACION A LAS NORMAS SOBRE RIESGO DE CREDITO Y
CARTERA, CAPITULO II DE LA CE 100 DE 1995 Y SOBRE
ESTADOS FINANCIEROS, RESOLUCION 3600 DE 1988 PUC
FINANCIERO Y DECRETO 2649 CE 007 DE 1996 CBJ.
2005 Llamado de atención - Otros 670 29/04/2005 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A.
2005 Otras sanciones pecuniarias 660 28/04/2005 FONPRECON 50.000.000 POR NO ENVIO DE FORMATOS 040 Y 045 INFORMACION
ESTADISTICA.
2005 Incumplimiento de deberes 595 08/04/2005 MEGABANCO S.A. 15.000.000 10.000.000 Incumplimietno de deberes. Literales e), f) del numeral 6.4 y
numeral 9 del Capítulo XX de la CBCF de la SB.
2005 Llamado de atención - Infracción 596 08/04/2005 Colpatria Red Multibanca Llamado de atención. Regimen cambiario. art.4° y 5° y 60° de la
cambiaria RE.8/2000 de la Junta Directiva del Banco de la República.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 224 06/04/2005 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. Se sancionó por incumplimiento al deber de asesoría y por no
COMISIONISTA DE BOLSA abstenerse de actuar en conflicto de interés.
2005 Incumplimiento de deberes 588 06/04/2005 BANCO CAFETERO S.A. EN 30.000.000 Incumplimiento de deberes. Artículo 98 Numeral 4.1 del EOSF.
LIQUIDACIÓN artículo 41 de la Ley 546 de 1999.
2005 Incumplimiento de deberes 569 31/03/2005 Citibank 30.000.000 25.000.000 INCUMPLIMIENTO DE DEBERES. ARTICULOS 720 Y 1389
DEL CODIGO DE COMERCIO, ARTICULO 98 NUMERAL 4
HOY 4.1 DEL MISMO ARTICULO DEL EOSF.
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 212 30/03/2005 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE Se sancionó con un (1) mes de suspensión por incumplimiento
BOLSA al deber de asesoría, a las normas de conflicto de interés, al
deber de reporte a la UIAF y a las normas contables.
2005 Normas Contables - PUC 556 28/03/2005 Coofinep Cooperativa Financiera 30.000.000 RESOLUCION 3600 DE 1993. C.E. 051 DE JULIO 12/2000,
ARTICULO 11 DEL DEC.2649 DE 1993, NUMERALES 1.7, 1.8
Y 2 DEL TITULO PRIMERO DE LA CIRCULAR BASICA
FINANCIERA Y CONTABLE 100 DE 1995.
MODIFICADO
2005 Evaluación/Clasificación de cartera 557 28/03/2005 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 75.000.000 CLASIFICACION LAVADO DE ACTIVOS, EVALUACION
AHORROS S.A. CARTERA DE CREDITOS, LEY DE VIVIENDA Y NORMAS
CONTABLES. LA PRIMERA SANCION CORRESPONDE A LA
CONTRAVENCION DEL ARTICULO 102 DEL EOSF EN
CONCORDANCIA CON LO ESTABLECIDO EN LOS
NUMERALES 6.3.3, 6.6.2 Y 6.5 INCISO 3 DEL CAPITULO
NOVENO DE LA CBJ 007/96 DE LA SB. LA SEGUNDA
CORRESPONDE POR LA INFRACCION A LO ESTABLECIDO
EN LOS NUMERALES 1.4 Y 6.2.2.2.2 DE LA CE 100 DE 1995
DE LA SB, NUMERALES 5.2.1 Y 6.2.2 IBIDEM, AL ART. 21 DE
LA LEY 546 DE 99; LEY DE VIVIENDA EN CONCORDANCIA
CON LO ESTABLECIDO EN EL ART.4 DEL DEC. 2649 DE
1993.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 533 16/03/2005 BANCO COLMENA S.A., pero podrá Queja presentada por el Representante Legal del HOSPITAL
utilizar simplemente los nombres UNIVERSITARIO CLINICA SAN RAFAEL por pagar
COLMENA, BANCO C supuestamente 53 cheques de manera irregular girados contra
la cuenta corriente No.2100009636 cuyo titular es la citada
clinica, contravención al numeral 4.1. art. 98 E.O.S.F.
2005 Llamado de atención - Otros 479 10/03/2005 SEGUROS COMERCIALES BOLIVAR Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 016 del 29
S.A. de mayo 2003 incorporada en la Circular Básica Jurídica 007/96
Titulo Primero, Cap.6, numeral 5, subnumeral 5.3.2. al remitir en
forma tardía el informe estadístico de quejas correspondientes
al trimestre enero marzo de 2004.
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 405 07/03/2005 FIDUCIARIA COLPATRIA S.A. 40.000.000 Informe Visita No.2002047652 entre el 26 de agosto al 25 de
de Lavado de Activos septiembre de 2002 con el objeto de evaluar el adecuado
control de los riesgos en el manjeo de sus operaciones y de los
negocios administrativos infracción al cap. XIV de la Circular
Externa 100/95 art. 1 y 3 del E.O.S.F.
2005 Llamado de atención - Otros 394 03/03/2005 ALLIANZ SEGUROS S.A. Informe estadistico preparado por el defensor del cliente relativo
al numero de quejas recibidas por el que al corte del 19 de julio
de 2004 no aparece registro de las trasmisiones que esa
Aseguradora debia haber efectuado, infracción al art. 97,
numeral 5 del E.O.S.F., en concordancia con lo previsto en la
Circular Basica Jurídica, título 1, cap. VI, numeral 5, subnumeral
5.3.2 y en las instrucciones contenidas en la Circular Básica
Contable y Financiera.
MODIFICADO
2005 Llamado de atención - Otros 395 03/03/2005 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. Informe estadistico preparado por el defensor del cliente relativo
2005 Llamado de atención - Otros 396 03/03/2005 AGUISAN S.A. NOTIFICADO POR EDICTO FIJADO EL 31 DE MARZO DE
2005 Y DESFIJADO EL 13 DE ABRIL DE 2005.
2005 Llamado de atención - Otros 397 03/03/2005 GUIANZA S.A. CORREDORES DE Informe estadistico preparado por el defensor del cliente relativo
SEGUROS al numero de quejas recibidas por el que al corte del 19 de julio
2005 Llamado de atención - Otros 398 03/03/2005 CALERO RENTERIA S.A. Informe estadistico preparado por el defensor del cliente relativo
2005 Posición Propia 392 02/03/2005 Banco Corpbanca 192.114.380 Exceso de posición propia correspondiente a los días 13,14,15 y
16 de diciembre de 2002 en cuantía de UDS 60,701,894.12
2005 Títulos de Reducción de la Deuda 381 25/02/2005 BANCO ALIADAS S.A. 5.000.000 21.000.000 Defectos de inversión Títulos de Reducción de Deuda Trds del
período noviembre del 2003.
2005 Incumplimiento de deberes 363 23/02/2005 BANCO CAFETERO S.A. EN 60.000.000 Informe de visita No.DT2B-2002 por el incumplimiento del art.
LIQUIDACIÓN 17 de la Ley 546/99, resoluciones 14 y 20 de la Junta Directiva
del Banco de la República y del cap.IV del Tit.III, numerales 1.2.
2.2 3, 6.2 de la Circular Básica Jurídica con ocasión de la
celebración de operaciones de crédito de vivienda Vis y no Vis
con tasas superiores a las máximas legales.
MODIFICADO
2005 Llamado de atención - Otros 365 23/02/2005 BBVA Colombia Queja presentada por la señora MARIELA VILLOTA BEDOYA,
incumplimiento a lo dispuesto en el parágrafo del art.1046 del
Código de Comercio, inciso 1o, numeral 4.1. art.98 E.O.S.F.
2005 Títulos de Reducción de la Deuda 349 21/02/2005 BANCO ALIADAS S.A. 5.000.000 Defectos de inversión Títulos de Reducción de Deuda Trds del
período noviembre del 2003.
2005 Incumplimiento de deberes 339 18/02/2005 ASEGURADORA SOLIDARIA DE 40.000.000 Informe de visita No.1327 realiazada entre los días 8 de octubre
COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA y 4 de diciembre de 2002, con el fin de evaluar el procedimiento
utilizado en el recibo de las reclamanciones de siniestros,
radicación, apertura de reservas, liquidación y pago de los
mismos de SOAT violación al art. 1080 del Código de Comercio
2005 Incumplimiento de deberes 322 17/02/2005 SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A. 19.000.000 12.700.000 Infracción al literal i), numeral 2 del art. 153 del E.O.S.F. al
permitir que con corte al 31 de diciembre de 2003 se
presentaran excesos de participación por constituyente o
adherente dentro del Fondo Común ordinario.
2005 Incumplimiento de deberes 334 17/02/2005 FIDUCIARIA SUPERIOR S.A. 20.000.000 Por utilizar contratos de adhesión y/o de prestación masiva cuyo
fin era administrar los dineros entregados por las personas que
adquirieron un inmueble del proyecto inmobiliario denominado
AGRUPACION BALCON DE LINDARAJA, infringiendo con ello
lo establecido en el numera 4 del art. 1476 del E.O.S.F.
2005 Incumplimiento de deberes 335 17/02/2005 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 50.000.000 Infracción a la prohibición contenida en el literal i), numeral 2 del
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA art.153 del E.O.S.F. al permitir con corte al 31 de dic iembre de
S.A. 2003 que se presentará una partición del Fondo de Pensiones
Voluntarias Multifund en el Fondo Común Ordinario del 62.54%
2005 Llamado de atención - Otros 319 16/02/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN Presunta infracción a lo previsto en el art. 97, numeral 5 del
SOCIAL CAJANAL EICE EN E.O.S.F. en concordancia con lo previsto en la Circular Básica
LIQUIDACIÓN Jurídica, Tit. Primero, Cap. Sexto numeral 5 subnumeral 5.3.2..
NOTIFICADA POR EDICTO FIJADO EL 18 DE MARZO DE
2005 Y DESFIJADO EL 05 DE ABRIL DE 2005.
2005 Remisión de Información S.B. 284 07/02/2005 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 No remitió información incumpliendo las circulares externas
SEGUROS GENERALES 083/00, 061/01, 031/98 modificada por la 038/99, 052/02 y
numeral 1 de los cap.VII y IX de la Circular Básica Jurídica
Contable y Financiera 100/95 con fundamento en los art 95 y 97
del E.O.S.F.
MODIFICADO
2005 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 285 07/02/2005 HELM BANK S.A. 18.056.230 Títulos de reducción de deuda para el mes de agosto de 2003
Agropecuario) incumpliendo lo dispuesto en el art. 45 de la Ley 546/99 en
armonía con los artículos 3 y 4 y 6 del Decreto 237/00.
2005 Llamado de atención - Otros 286 07/02/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A. Queja presentada por el señor Carlos Velásquez por falta de
información de la póliza de SOAT, incumpliendo el art. 1046 del
Código de Comercio, inciso 10 del numeral 4.1. art. 98 del
E.O.S.F.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 287 07/02/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 30.000.000 20.000.000
2005 Posición Propia 267 01/02/2005 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE 186.806.906 Defectos de posición propia global presentados del 1 al 10 y del
FINANCIAMIENTO 15 al 31 de julio del 2002 y del 1,2 y 5 de septiembre del 2002
2005 Llamado de atención - Otros 253 31/01/2005 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- Incumplimiento de las normas sobre calificación y valoración de
FIDUPETROL S.A. inversiones, previstas en el numeral 1 del art. 95 E.O.S.F., y
demas disposiciones concordantes tales como los numerales
2.1.3.1.6.1.1. del cap. I Circular 100/95 vigentes para la época
de los hechos que motivaron la presente actuación
administrativa
2005 SOAT (Seguro Obligatorio de 94 18/01/2005 LIBERTY SEGUROS 100.000.000 75.000.000 Informe de visita realizado entre el 4 y 6 de junio del 2003,
Accidentes de Tránsito) llevada a cabo en las ciudades de Pereira, Barranquilla y Cali
para constatar que la expedición del SOAT, contraviniendo lo
dispuesto en el inciso 3, numeral primero, art. 192 del E.O.S.F.,
en concordancia con lo preceptuado en el numeral 3.1.1, cap. 2,
tit. 6 de la Circular Básica Jurídica 007/96, modificado por la
Circular Externa 052/2002
2005 Incumplimiento de deberes 84 14/01/2005 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 200.000.000 50.000.000 Remisión extemporanea los formatos 273,274 y 279 los cuales
AURORA S.A. fueron remitidos el 17 de febrero del 2004 y no el 14 del mismo
mes incumpliendo lo dispuesto en el art. 95 numeral 5 del
E.O.S.F., Circular 061/01, Circular 13/03 y 8 del 2003
2005 Remisión de Información S.B. 86 14/01/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 165.000.000 30.000 Informe de visita realizado los días 4 y 5 de junio del 2003, con
el fin de verificar la expedición del SOAT, incumpliendo lo
dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del E.O.S.F. en
concordancia con lo preceptuado por el numeral 3.1.1. cap.2,
título Sexto de la Circular Básica Jurídica 007/96.
MODIFICADO
2005 Incumplimiento de deberes 6 06/01/2005 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. 30.000.000 22.500.000 Informe de visita No. 2002028584-0 contraviniendo el art. 156
pudiendo utilizar la sigla del E.O.S.F. lo dispuesto en el reglamento del Fondo común
"FIDUDAVIVIENDA S.A." especial de Inversión sobre la facultad de la Fiduciaria de
celebrar operaciones de reporto pasivas cuya destinación
exclusiva sea de dotar al fondo de liquidéz.
2005 Incumplimiento de deberes 4 05/01/2005 FIDUCIARIA SUPERIOR S.A. 30.000.000 Informe de visita No. 2002011719-1 infracción a los artículos 96
y 97 del Decreto 2649/93, art. 156 del E.O.S.F. y al reglamento
de FCE consolidar
2004 SIPLA Sistema Integral de Prevención 2056 31/12/2004 BANSUPERIOR 50.000.000 Informe de visita realizado entre el 8 de abril y el 31 de mayo del
de Lavado de Activos 2002, verificando el sistema integral de prevención de lavado de
activos al corte del 31 de marzo del 2002, infracción de la
Circular Externa 012/99 y el art.102 del E.O.S.F.
2004 Incumplimiento de deberes 2035 30/12/2004 SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A. 40.000.000 34.000.000 Incumplimiento de deberes. Numeral 3 del art. 102 del EOSF de
la Circular Básica jurídica, Capítulo XX de la CE 100/93, art. 153
del EOSF, Numeral 4 del art. 98 del EOSF.
2004 Incumplimiento de deberes 2036 30/12/2004 I.S.S. - En Liquidación 68.156.004 63.612.267 Incumplimiento de deberes. Art.8 y 10del Decreto 889 del 2001,
numerales 3,4 y 3,5, Capítulo Primero, Título IV de la
CBJurídica y el art. 10 del Decreto 1161 de 1994, art. 10,
Decreto 1161 de 1994, Art.20 del Decreto 1888 de 1994 en
concordancia con el inciso 2 del artículo 63 de la Ley 100 de
1993, art. 47, 48 y 102 del Decreto 2649 de 1993, numeral 3,5
del Capítulo I del Título IV de la Circular Básica Jurídica,
numeral 5, art. 8 del Decreto 1888 de 1994, art. 52 del Decreto
1748 de 1995, modificado por el art. 14 del Decreto 1474 de
1997 y art. 1, 2 y literal d) del art. 3 de la Ley 87 de
2004 Incumplimiento de deberes 2027 29/12/2004 BANSUPERIOR 120.000.000 105.000.000 Clasificación de Cartera, Incumplimiento de deberes, normas
contables PUC. Circular Externa 88 de 2000, Circular Externa
07 de 2000, Resolución 3600 de 1998, Art. 110 No. 6 EOSF,
Art. 53 y 64 del Decreto 2649 de 1993.
2004 Incumplimiento de deberes 2022 28/12/2004 FIDUCIARIA BANCOLOMBIA S.A. 40.000.000 27.000.000 Informe de Visita No. 2002016434-1, Infracciones a los
SOCIEDAD FIDUCIARIA subnumerales 2.2.3., 2.3.2 numeral 2, Capítulo I de la CE.
007/96, -Inversiones, Capítulo XX, numerales 4,5,6 de la citada
circular, numerales 1 y 3 del artículo 102 del EOSF, Título V. de
la CE. 07/95, artículo 98 numeral 4 del EOSF, Título I, Capítulo
Sexto, Subnumeral 2 de la CE 7/96, Decreto 2649/93, artículo
12, Decreto 1250/70, numeral 1.8, Título V. Capítulo I de la CE
07/96.
2004 Incumplimiento de deberes 2013 24/12/2004 FONPRECON 50.000.000 41.700.000 Incumplimiento a las normas que le aplican como
administradora del Régimen de Prima Media con Prestaciòn
Definida.
MODIFICADO
2004 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 2003 23/12/2004 Banco GNB Sudameris 18.056.230 Defectos en inversión obligatoria en título de Desarrollo
Agropecuario) Agropecuario -TDA Clases A y B correspondientes al mes de
octubre del 2002 por $17.406.000 y $73.184.000 en TDA clase
A y B respectivamente, en contravenciñón de lo previsto en la
Resolución Externa 003 del 200 de la Junta Directiva del Banco
de la República.
2004 Otras sanciones pecuniarias 1994 22/12/2004 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 18.000.000 Incumplimiento al subnumeral 3.1. cap. IV de la Circular
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE Externa 007/1996 límites globales de inversión
PENSIONES Y CESANTIAS S.A.
2004 Evaluación/Clasificación de cartera 1983 20/12/2004 Colpatria Red Multibanca 30.000.000 Informe de visita No. DT-2a-01-02 Incumplimiento a los criterios
de evaluación y calificación de cartera, normas infringidas
subnumerales 4.11,4.1.2,9.2,6.1.5.8, 11.1. cap. II Circular
Externa 100/95 de la S.B.
2004 Incumplimiento de deberes 1958 16/12/2004 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 68.000.000 Incumplimiento art. 60 del Código de Comercio al no presentar
SEGUROS GENERALES por parte de la sociedad a la comisión de visita los contratos
que soportan los saldos registrados en la reserva para
siniestros avisados del ramo de cumplimiento a diciembre 31 de
2001.
2004 Llamado de atención - Otros 1959 16/12/2004 BANCO CAFETERO S.A. EN Infringir el numeral 7o. Del art.2 E.O.S.F.modificado por el art´5
LIQUIDACIÓN de la Ley 510 de 1999 al registrar inversión en el BANCO
GANADERO con posterioridad al 3 de agosto del 2002
inversión de capital que por su naturaleza no le es permitida y
de contar con ella, disponía de un término de tres años a partir
del 3 de agosto de 1999 para su enajenación
2004 Evaluación/Clasificación de cartera 1960 16/12/2004 BANCO GRANAHORRAR 50.000.000 Informe de visita No. DT2b-1-45-2002 con el objeto de
identificar la presencia de riesgos en especial de tipo contable y
de crédito, verificar el cumplimiento de la normatividad
relacionada con el otorgamiento, manejo y evaluación de la
cartera de créditos y establecer la razonabilidad de algunos
rubros del balance con corte de operaciones al 31 de diciembre
del 2001.
2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1927 10/12/2004 BANCO COLMENA S.A., pero podrá 28.000.000 Infracción al artículo 98 numeral 4 y 99 numeral 1 del
utilizar simplemente los nombres E.O.S.F.en concordancia con el subnumeral 2.2 cap.6.titulo
COLMENA, BANCO C Primero Circular Básica Jurídica 007 de 1996, queja presentada
por el sedñor IGNACIO SERNA LONDOÑO, por no entregarle el
premio CLIENTE AL DIA.
2004 Llamado de atención - Otros 1865 25/11/2004 Citibank Extemporaneidad en la remisión de algunas declaraciones de
cambio e informes de endudamiento externo obtenidos u
otorgados por los residentes en el país durante los períodos de
junio, agosto y noviembre del 2003 y marzo del 2004
respectivamente.
MODIFICADO
2004 Llamado de atención - Otros 1866 25/11/2004 HELM BANK S.A. Extemporaneidad en la remisión de algunas declaraciones de
cambio e informes de endudamiento externo obtenidos u
otorgados por los residentes en el país durante los períodos de
enero y febrero del 2003.
2004 Régimen de Inversiones 1809 17/11/2004 Cooperativa Financiera de Antioquia 18.100.000 Defecto en la iversiones obligatorias de Títulos de Desarrollo
Agropecuario clases A y B en el trimetres de julio a septiembre
del 2002, incumplimiento a la Resolución Externa 3 del 2000 del
Banco de la República
2004 Régimen de Inversiones 1810 17/11/2004 Cooperativa Financiera de Antioquia 20.000.000 Defecto de las inversiones obligatoris en títulos de Desarrollo
Agropecuario clases A y B correspondientes al trimestre de
enero a marzo del 2003, incumplimiento a la Resolución Externa
3 del 2000 del Banco de la República
2004 Posición Propia 1756 29/10/2004 BANCO COLPATRIA S.A 27.624.634 Excesos de posición propia presentados en el mes de abril del
2002, incumplimiento de la Resolución Externa 4 del 2001,
articulos 1, 3 y 4
2004 Sanción no pecuniaria - Otras 1748 28/10/2004 ALMACENES GENERALES DE 25.000.000 NORMAS CONTABLES.DISPOSICIONES
DEPÓSITO ALMAGRARIO S.A. VIOLADAS:EVALUACION:CALIFICACION, SUSPENSION DE
LA CAUSACION DE INTERESES Y PROVISIONES C.E. 070
DEL 2000, INCORPORADA EN EL CAPITULO II DE LA C.E.
100/95 DE LA SB.
2004 Sanción no pecuniaria - Otras 1747 27/10/2004 SEGUROS DE VIDA DEL ESTADO S.A. 30.000.000 CAPITAL MINIMO DE FUNCIONAMIENTO. INCUMPLIMIENTO
A LO DISPUESTO EN EL NUMERAL 5º DEL EOSF.
2004 Sanción no pecuniaria - Otras 1725 20/10/2004 Banco GNB Sudameris

2004 Incumplimiento de deberes 1682 08/10/2004 FIDUCIARIA DEL COMERCIO S.A. 21.000.000 17.039.000 Informe de visita No.2002064017-1 con el objeto de evlaura el
adecuado control de los riesgos en el manejo de las
operaciones y de los negocios administrados por la sociedad,
art.102 numerales 1 y 3 concordante con lo previsto en la
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 814 05/10/2004 FEDERAL DE VALORES S.A. Se sancionó por incurrir en 9 incumplimientos de operaciones,
COMISIONISTA DE BOLSA faltar al deber de veracidad de información en los sistemas
electrónicos transaccionales y de registro y por incurrir en
defectos de capital mínimo.
2004 Llamado de atención - Otros 1663 04/10/2004 CORFICOLOMBIANA S.A. Defectos de inversión extemporaneidad y defecto en la
inversión obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda
presentado en el mes de octubre del 2003, infracción al artículo
45 de la Ley 546 de 199, en armonía con los artículos 3,4 y 6
MODIFICADO
2004 Evaluación/Clasificación de cartera 1664 04/10/2004 Corficolombiana S.A. 70.000.000 60.000.000 Informe de visita No.DT2B-021 del 2002, infracción a lo
dispuesta en elos artículos 11, 12 y 13 del E.O.S.F. formatos
261 y 264 Circular Externa 100/ 95cap. II de la Circular Externa
100, Decreto 2649 de 1993 y PUC y el art.102, relacionado con
Cartera de Crédito y normas contables.
2004 Posición Propia 1658 01/10/2004 Corficolombiana S.A. 421.090.402 Incumplimiento al límite determinado en el artículo 3 de la
Resolución Externa 4 de 1001 expedida por la Junta Directiva
del Banco de la República al exceder el límite máximo de
posición propia de contado que podía registrar conforme a la
mencionada normatividad.
2004 Otras sanciones pecuniarias 1621 23/09/2004 ING PENSIONES Y CESANTIAS 1.000.000 Violación literal ñ art.208 del E.O.S.F.
2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1591 17/09/2004 Colpatria Red Multibanca 18.000.000 Queja presentada por OFFIR HURTADO Y OTROS, por la
posible falta de diligencia y atencón en desarrollo de la
actuación contractual y abuso de la posiciòn dominante
derivada del contrato de apertura de crèdito, violación al artículo
98, numeral 4 del EOSF.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 771 13/09/2004 GLOBAL SECURITIES S.A. Utilización de títulos pertenecientes al Fondo de Valores
COMISIONISTA DE BOLSA Pichincha Renta Fija para garantizar operaciones de la firma y
de clientes, y otras infracciones.
2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1564 08/09/2004 Banco de Bogota 16.000.000 Queja presentada por el señor GUSTAVO ANDRES GARCIA
MALDONADO, por efectuar varios debitos de su cuenta de
ahorros ahorrito sin su autorización violación artículo 98 numeral
4 y art. 127 numeral 2 Decreto 633 de 1993.
2004 Régimen de Inversiones 1535 01/09/2004 FIDUCIARIA DEL COMERCIO S.A. 8.000.000 Defectos de inversión en títulos de reducción de deuda
presentado en el mes de agosto del 2003, violación art. 48 de la
Ley 546/99 en concordancia con los art. 3,4 y 6 del Decreto
237/00
2004 Incumplimiento de deberes 1528 31/08/2004 I.S.S. - En Liquidación 50.000.000 Viiolación al rt.211 E.O.S.F., Decreto 2649 de 1993, principios
básicos , art. 48 contabilidad de causación o por acumulación,
art. 111, 112 y 113 Decreto 1403/04
2004 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1525 30/08/2004 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 30.000.000 Informe de visita DT2A-009/01 Riesgo de lavado de activos
de Lavado de Activos AHORROS S.A. incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 2 del art. 102 del
E.O.S.F. y numeral 6.5. del tit. I, cap.IX de la Circular Básica
Jurídica 007/1996 código de conducta, vigente para la época de
los hechos.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 731 27/08/2004 GLOBAL SECURITIES S.A. Se sancionó por defectos de capital mínimo exigido en el mes
COMISIONISTA DE BOLSA de diciembre de 2003.
MODIFICADO
2004 Evaluación/Clasificación de cartera 1522 27/08/2004 BANCO COLMENA S.A., pero podrá 40.000.000 36.000.000 Informe de visita DT2B-07/01 Identificar la presencia de riesgos
utilizar simplemente los nombres en especial los de gestión, contable, crédito y cartera, así como
COLMENA, BANCO C verificar el cumplimiento de la normatividad relacionada con el
sistema de prevención de lavado de activos y con el
otorgamiento, manejo y evalución de la cartera de créditos y por
último establecer la razonabilidad de algunos rubros del
balance.
2004 Evaluación/Clasificación de cartera 1513 26/08/2004 Banco Caja Social BCSC 40.000.000 Por inobservar el capitulo II de la Circular Básica Contable,
normas contables y lavado de activos
2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1492 20/08/2004 I.S.S. - En Liquidación 3.580.000 Quejas presentadas por los señores HECTOR ENRIQUEZ
JIMENEZ Y OTROS violación a lo dispuesto en el Literal n),
numeral 4 del artículo 208 del E.O.S.F.
2004 Incumplimiento de deberes 1497 20/08/2004 Colpatria Red Multibanca 20.000.000 Violación al art. 110 numeral 6 del E.O.S.F. por registrar al 31
de diciembre del 2001 activos bienes recibidos en dación en
pago superando el plazo de dos años contemplado en el art.
Anterior sin contar con la autorización de la Superbancaria
ampliación de dicho plazo.
2004 Llamado de atención - Otros 1481 17/08/2004 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE
DESARROLLO AGROPECUARIO S.A.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 632 27/07/2004 AVIBOLSA S.A. Se sancionó por defectos en el capital mínimo requerido.
2004 Cupos de Crédito 1420 26/07/2004 SEGUROS GENERALES 1.000.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el Decreto 2360 de 1993, art.2,
SURAMERICANA S.A. Circular Externa 041/99, art.95 numeral 1 del EOSF, PUC 1545
Reaseguradores Exterior Cuenta corriente 2350
2004 Incumplimiento de deberes 1415 21/07/2004 MEGABANCO S.A. 65.000.000 Infracción al literal h) art.10 en concordancia con el numeral 5
art. 71 numeral 5 y 337, numeral 2 literal c) del mismo
ordenamiento.
2004 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento 1394 15/07/2004 SEGUROS DEL ESTADO S.A.
contratos con S.B.
2004 Incumplimiento de deberes 1346 06/07/2004 FIDUCIARIA CAFETERA S.A. 17.100.000 17.039.000 Presuntas irregularidades en la ejecución del contrato celebrado
FIDUCAFE S.A. con Minercol Ltda. violación numeral 4 art 98 y numeral 1 del
art. 152
2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1347 06/07/2004 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 18.500.000 Queja instaurada por el señor Victor Daza Riascos
utilizar la sigla Banco GNB
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 522 24/06/2004 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. Se sancionó a Delta Valores S.A. (antes Gabriel Ferrero y Cía.
COMISIONISTA DE BOLSA S.A.) por haber incumplido trece operaciones en el MEC y una
en INVERLACE.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 519 23/06/2004 AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA Se sancionó por incumplir reportes de información cambiaria al
Banco de la República.
MODIFICADO
2004 Remisión de Información S.B. 1301 18/06/2004 BANCO DE COLOMBIA 20.000.000 Remisión de información errada acerca de las operaciones de
compra-venta de divisias para efecto de calcular la Tasa de
Cambio Representativa del Mercado.
2004 Incumplimiento de deberes 1302 18/06/2004 MEGABANCO S.A. 20.000.000 17.039.000 Que el 3 de mayo del 2002 registraba dentro de sus activos el
bien recibido en dación en pago el cual superaba el plazo de
dos años contemplado en el artículo 110 numeral 6 del E.O.S.F.
2004 Evaluación/Clasificación de cartera 1297 17/06/2004 Banagrario 63.000.000 Informe de visita No.DT2B1-43-02-2002 con el objeto de
evlauar entre otros los riesgos de bgestión, crédito, tesorería,
estados financieros, tecnología y para determinar la
razonabilidad de las ciffras de los estados financieros,
tecnología y para determinar la razonabilidad de las cifras de los
estados financieros al 30 de junio de 2001 cuyas conclusiones
están contenidas en dicho informe.
2004 Encaje 1260 08/06/2004 Tuya 3.320.000 Defecto de encaje legal registrado del 18 al 31 de diciembre del
2002 disponible del 8 al 21 de enero del 2003. Disposiciiones
violadas art. 3 y 4 Resolución Externa 19/00 de la Junta
Directiva del Banco de la República.
2004 Incumplimiento de deberes 1251 04/06/2004 COMPAÑIA MUNDIAL DE SEGUROS 68.156.003 Informe de visita practicada en la ciudad de Medellín los días 15
S.A. SIGLA: MUNDIAL SEGUROS y 16 de julio del 2002 con el fin de verificar la expedición del
SOAT contraviniendo lo dispuesto en el inciso 3 numeral
primero art. 192 del E.O.S.F.
2004 Posición Propia 1212 21/05/2004 HELM BANK S.A. 64.502.345 10.529.936 Excesos de posición propia glorbal registrados durante los días
13, 14, 15 y 31 de julio y 1O. De agosto de 2001.
2004 Posición Propia 1203 19/05/2004 Giros & Finanzas C.F. 3.090.000 Excesos de posición propia registrados los días 4, 5, 6 y 7 de
julio del 2000 como quedó demostrado en precedencia.
2004 Evaluación/Clasificación de cartera 1144 04/05/2004 Leasing Bancoldex 25.000.000 Informe de visita No.01 del 2001contravención a lo dispuesto en
el Cap.II de la Circular Básica Contable Financiera 100 de 1995.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 350 20/04/2004 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA Se sancionó a INTERVALORES S.A. con multa de $12.000.000
DE BOLSA por incumplir reportes de información cambiaria al Banco de la
República.
2004 Incumplimiento de deberes 279 07/04/2004 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE 30.000.000 Informe de visita realizada entre el 27 de septiembre y el 21 de
DESARROLLO AGROPECUARIO S.A. noviembre del 2001 Incumplimiento al numeral 1 y 3 del art. 102
del E.O.S.F. cap. noveno, titulo 1. Circular Básica Jurídica, el
cual verificó que no estaban cumpliendo con las políticas y
procedimientos adoptados sean adecuados para disminuir los
riesgos a los cuales se ve expuesta en el manejo de sus
operaciones
MODIFICADO
2004 Incumplimiento de deberes 272 06/04/2004 PORVENIR 30.000.000 Informe de visita No.2001068785-0 de marzo y octubre del 2002
innobservancia al cap.XX de la Circular Externa 100/95 Circular
Externa 088/2000.
2004 Normas Contables - PUC 273 06/04/2004 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. 36.000.000 Informe de visita No.2002056003-2 realizada entre eñ 2 de
FIDUOCCIDENTE S.A. octubre y el 7 de noviembre del 2002, infracción al numeral 4
del art. 98,102, numerales 1 y 3 y 156, literal h) del E.O.S.F.
cap. 2,14 y 20 de la Circular Externa 100/95 Resolución 3600
/98 cap. noveno de la Circular Básica Jurídica Decreto 656 de
1994 art.33.
2004 Incumplimiento de deberes 276 06/04/2004 FIDUCIARIA BOGOTÁ S.A. 17.040.000 Informe de visita No.2002035133-1 Incumplimiento del art. 48
del Decreto 2649/93 se estableció que no se realizó el
prorrateo diario de los mismos, sino que por el contrario son
cargados el día en que se realiza el pago. Lo anterior
contraviene lo dispuesto en la norma citada, bajo el entendido
que el cirre de los fondos es diario, como también lo es el abono
en cuenta de los rendimientos generados, por lo tanto los
gastos deben tener esta misma periodicidad.
2004 Incumplimiento de deberes 277 06/04/2004 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 25.000.000 Informe de visita realizada entre el 17 de octubre y el 6 de
utilizar la sigla Banco GNB diciembre del 2001. Incumplimiento al E.O.S.F. art. 102,
numerales 1 y 3 en concordancia con lo previsto en la Circular
Externa 007/96, Título Quinto,
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 327 06/04/2004 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE Se sancionó por no haber registrado en su contabilidad
BOLSA contingencias generadas en operaciones opción.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 319 02/04/2004 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE Se sancionó a SERFINCO S.A. por incumplir operaciones en el
BOLSA Sistema Centralizado de Operaciones-MEC.
2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios 264 31/03/2004 BANCO COLPATRIA S.A 30.000.000 Queja presentada por el señor JULIO RODRIGUEZ DUQUE,
por no haber atendido la orden de embargo proferida dentro de
un proceso ejecutivo que el quejoso adelantó contra la firma
Plaza & Janes.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 311 30/03/2004 PROYECTAR VALORES Incumplimiento de normas del contrato de administración de
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA valores; normas de entrega de títulos e información, y ausencia
de criterios y políticas en cobro de comisiones.
2004 Títulos de Reducción de la Deuda 241 25/03/2004 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 20.000.000 Defectos de inversión obligatoria en títulos de reducción de
AHORROS S.A. deuda presentados en los meses de enero, febrero y marzo del
2002.
2004 Posición Propia 242 25/03/2004 BANCO DE COLOMBIA 10.848.182 Exceso y defecto en posición propia presentados para los días
23 y 30 de septiembre del 2002 respectivamente
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 279 18/03/2004 Citibank Se sancionó a CITIBANK COLOMBIA por incumplir operaciones
en el Sistema Centralizado de Operaciones-MEC.
MODIFICADO
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 280 18/03/2004 HELM BANK S.A. Se sancionó a BANCO DE CREDITO por incumplir operaciones
en el Sistema Electrónico de Negociación-SEN.
2004 Incumplimiento de deberes 194 12/03/2004 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 18.000.000 Infracción al literal b), subnumeral 2.7. cap. VI literal b)
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE subnumeral 2.7.cap.sexto. Título I de la Circular Básica Jurídica
PENSIONES Y CESANTIAS S.A. Decreto 656 de 1994 art.33 por difundir una publicidad
relacionada con la entrega de permios sorpresa.
2004 Régimen de Inversiones 195 12/03/2004 PORVENIR 30.000.000 Infracción al subnumeral 3.1. del cap. IV, Título IV de la Circular
Básica Jurídica por excesos en los límites máximos de las
inversiones en títulos de deuda pública.
2004 Régimen de Inversiones 198 12/03/2004 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 18.000.000 Infracción al numeral 8 del art-iculo 4 del Decreto 2049 de 2001,
FONDOS DE PENSIONES Y por exceso en el límite máximo de las inversiones efectuadas en
CESANTIAS S.A. depósitos a la vista en establecimientos de crédito.
2004 Incumplimiento de deberes 200 12/03/2004 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 20.000.000 Infracción al artículo 3 de la Resolución 2549 de 1994 en
CESANTIAS concordancia con los art. 104 de la Ley 100 de 1993 y 39 del
Decreto 656 de 1994por proceder a la modificación del
porcentaje que esa sociedad cobra por concepto de comisión de
administración de aportes obligatorios sin haber agotado en
forma previa el procedimiento dispuesta en la precitada
resolución.
2004 Incumplimiento de deberes 177 08/03/2004 CENTROSEGUROS S.A. Violación art. Transitorio del Decreto 690 del 2003 reglamentario
del art. 24 de la Ley 795 del 2003 incumpliendo la obligación de
designar al defensor del cliente dentro del plazo previsto
venciendose la norma el 30 de abril del 2003.
2004 Incumplimiento de deberes 173 05/03/2004 GPA URRUTIA S.A. 17.100.000 Informe de visita realizada entre los días 11 y 24 de diciembre
del 2002, incumplimiento a lo dispuesto en los códigos del Plan
Unico de Cuentaspara el sector Asegurador.
2004 Llamado de atención - Infracción 168 04/03/2004 INVERSORA PICHINCHA S.A. Incumplimiento a las disposiciones contenidas en la Resolución
cambiaria COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Externa 8 del 200o y Circular Reglamentaria Externa DCIN 23
del 9 de mayo del 2002, por recurrentes infracciones cambiarias
relativas a la extemporaneidad en la remisión de algunas
declaraciones de cambio y de informes de endeudamiento.
2004 SIPLA Sistema Integral de Prevención 137 19/02/2004 TITAN INTERCONTINENTAL S.A. 313.000.000 Violación al numeral 1º del arículo 66 y 2 del artículo 59 de la
de Lavado de Activos Resolución Externa 08 del 2000 de la Junta Directiva del Banco
de la República; artículos 102 del Estatuto Orgánico del Sistema
Financiero, numerales 6.1, 6.2 y 6.6 del Caítulo Noveno del
Título Primero de la CE 07 de 1996.
MODIFICADO
2004 Incumplimiento de deberes 127 16/02/2004 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 30.000.000 Posible incumplimiento a lo dispuesto en el subnumeral 3.1.
FONDOS DE PENSIONES Y Capítulo IV Título IV de la Circular Básica Jurìdica en
CESANTIAS S.A. concordancia con lo previsto en el art. 100 de la Ley 100/93
frente a lo cual la sociedad no cumplió con el límite máximo de
inversión en títulos de deuda pública.
2004 Incumplimiento de deberes 121 13/02/2004 PORVENIR 30.000.000 Posible incumplimiento a lo dispuesto en el subnumeral 3.1.
Capítulo IV Título IV de la Circular Básica Jurìdica en
concordancia con lo previsto en el art. 100 de la Ley 100/93
frente a lo cual la sociedad no cumplió con el límite máximo de
inversión en títulos de deuda pública.
2004 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento 118 12/02/2004 SEGUROS COMERCIALES BOLIVAR
contratos con S.B. S.A.
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 176 11/02/2004 BBVA VALORES COLOMBIA S.A. Se sancionó a BBVA Valores Ganadero S.A. como
COMISIONISTA DE BOLSA administrador de Fondos de Valores por desactualización
página internet e incumplimiento normas sobre comité análisis
de inversión.
2004 Llamado de atención - Otros 112 10/02/2004 SEGUROS DEL ESTADO S.A.
2004 Llamado de atención - Otros 113 10/02/2004 SEGUROS DE VIDA DEL ESTADO S.A.
2004 Evaluación/Clasificación de cartera 84 02/02/2004 CORFINSURA 15.782.000 Informe de visita DT 2A-007-01 del 3 de diciembre del 2001,
evaluación y calificación de cartera, deficiencias en la situación
financiera que compromente la recuperación de la inversión o
de sus rendimientos, aunque no en forma significativa.
2004 Evaluación/Clasificación de cartera 65 29/01/2004 INSTITUTO DE FOMENTO 35.000.000 Queja formulada por el señor Jorge Enrique Martínez César y
INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. Leonardo Rojas Infracción Titulo II cap. 4 y numeral 1.6 Circular
Básica Jurídica
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 73 28/01/2004 OPERACIONES BURSÁTILES S.A. - Se sancionó a la comisionista por la indebida utilización de
EN LIQUIDACIÓN dineros de clientes y por extralimitación del objeto social; se
impuso multa de $30.000.000 por cada una de las referidas
infracciones.
2004 Incumplimiento de deberes 45 19/01/2004 BANCO DE COLOMBIA 15.781.237 Queja formulada por el señor Jorge Enrique Martínez César y
Leonardo Rojas Infracción Titulo II cap. 4 y numeral 1.6 Circular
Básica Jurídica
2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios 14 09/01/2004 BANCO GRANAHORRAR 50.000.000 Quejas presentadas por varias personas las que han solicitado
la revisiónde las operaciones activas de crédito celebradas con
Granahorrar por cuanto a persar del término estipulado de 60
meses para el pago de los créditos y de haber sido canceladas
las cuotas respectivas una vez expirado el término no cubre la
totalidad del préstamo
MODIFICADO
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1537 31/12/2003 Banco Davivienda 50.000.000 Informe de visita practicada entre el 15 de mayo y el 14 de junio
de 2002, infracción a lo establecido en el numeral 2 del art. 17
de la Ley 546 /99 y los numerales 2.1.3., 3.3.34, 4 y 5 de la
Circular Básica Contable 100/95
2003 Evaluación/Clasificación de cartera 1525 30/12/2003 BBVA Colombia 40.000.000 Informe de visita D-Uno-B-19-2001 Violación a lo dispuesto en
el Código 272035 de la Resolución 3600/98 y numeral 23 del
cp. II Circular Básica Contable y Financiera
2003 Remisión de Información S.B. 1496 29/12/2003 ASEDE S.A. 17.039.000 Violación a lo establecido en el numeral 1 del cap. IX de la
Circular Básica Contable y financiera 100/95 modificado por la
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 936 26/12/2003 SOCIEDAD ENDOSAR S.A. Se sancionó a ENDOSAR S.A. por ejecutar contrato de
comisión sin encontrarse facultado; por incumplir deberes como
comerciante y por no adoptar mecanismos para prevención y
control de lavado de activos.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 910 23/12/2003 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA Se sancionó a INTERVALORES S.A. por incumplimiento al
DE BOLSA deber de veracidad en la información comercial publicitada
sobre productos no autorizados.
2003 Incumplimiento de deberes 1488 23/12/2003 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA 68.156.000 63.896.000 Incumplimiento anoras del PUC
2003 Incumplimiento de deberes 1478 22/12/2003 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 126.200.000 Violación Decreto 2640/93 PUC
AURORA S.A.
2003 Remisión de Información S.B. 1482 22/12/2003 SERVISEGUROS S.A. CORREDORES 17.030.000 violación a lo establecido en el numeral 1 del cp. Ix Circular
DE SEGUROS Contable y financiera 100/95 modificado por la Circular Externa
067/01
2003 Incumplimiento de deberes 1484 22/12/2003 SURAMERICANA 15.782.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el art. 123 del Decreto 2649/93
2003 Remisión de Información S.B. 1401 18/12/2003 VML S.A. CORREDORES DE 18.056.229 violación a lo establecido en el numeral 1 del cap. 9 de la
SEGUROS Circular Básica Contable
2003 Incumplimiento de deberes 1403 18/12/2003 NACIONAL DE SEGUROS 30.000.000 vIOLACIÓN dECRETO 839 DE 1991 CIRCULAR EXTERNA
041 PUC
2003 Remisión de Información S.B. 1386 16/12/2003 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA 15.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Básica Contable y
ORGANISMO COOPERATIVO Financiera 100 del Cap.VIII numeral 1.3. vigente para la época
de los hechos
2003 Normas Contables - PUC 1387 16/12/2003 AIG SEGUROS 57.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en los art. 48 y 96 del Decreto
2649 de 1993 PUC
2003 Incumplimiento de deberes 1389 16/12/2003 ECO SEGUROS DE VIDA S.A. EL 16.000.000 Incumplimiento de las disposiciones contenidas en la cuenta
LIQUIDACIÓN 1115 Bancos otras entidades financieras Cuenta 243010
descubiertos cuentas corrientes del PUC
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1391 16/12/2003 BBVA Colombia 16.000.000 Violación art. 630 del Codigo de Comercio en concordancia con
el art. 715 del Estatuto Mrcantil y el Titl 3 cap. I numeral 2.10
literales b y c de la Circular Externa 007/96
MODIFICADO
2003 Evaluación/Clasificación de cartera 1335 03/12/2003 MEGABANCO S.A. 17.040.000 Violación art..101 e.o.s.f.numeral 1 y 4 cap. 11 Circular Externa
100/95
2003 Márgenes de solvencia 1313 27/11/2003 BBVA SEGUROS DE VIDA COLOMBIA 679.000.000 DEFECTOS PRESENTADOS EN DICIEMBRE DE 2000,
S.A. ENERO, FEBRERO, MARZO ABRIL Y MAYO DE 2001
2003 Cupos de Crédito 1307 26/11/2003 SEGUROS DE VIDA SURAMERICANA 124.500.000 Informe de visita violación a lo dispuesto en el Decreto 2360/93
S.A. art. 8 adicionado por el Decreto 1384/95 art. 1 Circular Básica
Jurídica 007/96
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 783 24/11/2003 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. Imponer una multa de 30.000.000 por cada una de las
infracciones confirmadas: prohibición de ejecutar transacciones
entre la cartera propia de la firma y los portafolios de terceros
bajo su administración.
2003 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento 1251 21/11/2003 LIBERTY SEGUROS
contratos con S.B.
2003 Incumplimiento de deberes 1237 20/11/2003 LIBERTY SEGUROS 68.156.003 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del
E.OS.F. en concordancia con lo preceptuado por el literal a)
subnumeral 5.1. del cap. II titulo sexto Circular Básica Jurídica
007/96 vigente para la época de los hechos
2003 Incumplimiento de deberes 1240 20/11/2003 NACIONAL DE SEGUROS 68.156.003 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del
E.O.S.F., en concordancia con lo preceptuado por el literal a)
subnumeral 5.1. cap. II título sexto Circular Básica Jurídica
007/96 vigente para la época de los hechos
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 759 14/11/2003 COOPERATIVA MULTIACTIVA Sancionar a Coalcesar Ltda. con una multa a favor del Tesoro
ALGODONERA DEL DTO DEL CESAR Nacional por valor de Nueve Millones de Pesos Moneda
LTDA Corriente ($9000000) por las razones expuestas en la parte
motiva de esta providencia.
2003 Operaciones Prohibidas 1214 13/11/2003 MEGABANCO S.A. 20.000.000 Violación art. 1 de la Ley 1 de 1980
2003 Incumplimiento de deberes 1175 06/11/2003 LIBERTY SEGUROS 63.124.944 Violación a lo dispuesto en el inciso 3, numeral 1 del art.192 del
EOSF en concordancia con lo preceptuado por el Literal a)
subnumeral 5.1 del cap. II, título sexto de la Circular Básica
Jurídica 007/96 vigente para la época de los hechos
2003 Operaciones Prohibidas 1148 28/10/2003 BANCO CAFETERO S.A. EN 68.156.000 Incumplimiento del numeral 3 literal a) del art. 119 E.O.S.F. con
LIQUIDACIÓN ocasión de la celebración de operaciones de Tesorería con Tes
ente el 27, 29 y 30 de agosto de 2002
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1127 23/10/2003 Banco de Bogota 15.781.236 Infracción administrativa al art. 98 numeral 4 del Decreto 663 de
1993 al no levantar el gravamen hipotecario previa cancelación
total del saldo del crédito hipotecario
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 679 22/10/2003 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE Sancionar a INTERBOLSA S.A. con multa por $160.827.196 y
BOLSA suspensión de 3 días en su inscripción en el RNVI, por las
razones expuestas en la parte motiva de ésta providencia.
MODIFICADO
2003 Operaciones Prohibidas 1117 21/10/2003 LA CENTRAL COOPERATIVA 20.800.000 Violación numerales 6 y 7 art. 110 E.O.S.F.
FINANCIERA PARA LA PROMOCION
SOCIAL -COOPCENTRAL
2003 Operaciones Prohibidas 1118 21/10/2003 Banco GNB Sudameris 20.800.000 Numerales 6 y 7 E.O.S.F.
2003 Incumplimiento de deberes 1098 16/10/2003 NACIONAL DE SEGUROS 63.124.944 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o, numeral primero del
artículo 192 del EOSF, en concordancia con lo preceptuado por
el literal A) subnumeral 5.1 del Capítulo segundo, título sexto
de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996, vigente para la
época de los hechos.
2003 Evaluación/Clasificación de cartera 1093 15/10/2003 HELM BANK S.A. 16.000.000 Clasificación de cartera numerales 1,4,6,11,19 del cap.II circular
Externa 100/95 art.4.1.7 y 53 del Decreto 2649 de 1993
2003 Incumplimiento de deberes 1088 10/10/2003 Citibank 16.000.000 Cobro de intereses por encima de los topes legales según los
términos del delito de usura (art.305 de la Ley 599 del 2000 y
pronunciamiento de la Sala de Consulta y Servicio Civil de
Consejo de Estado) en incumplimiento de la Circular 51 del 12
de julio del 2000 . Informe de visita practicado entre el 9 y el 27
de abril de 2002.
2003 Llamado de atención - Otros 1061 07/10/2003 NACIONAL DE SEGUROS Violación a lo dispuesto en el numeral 5 art. 97 del EOSF en
concordancia con lo preceptuado por la Circular Externa 052/02
modificada por la Circular Externa 008/03 expedida por esta
Superbancaria a través de la cual se adoptó la proforma F300-
59 (formato 292) incorporada al título sexto de la Circular
Básica Jurídica 007/96
2003 Llamado de atención - Otros 1043 01/10/2003 ECO SEGUROS DE VIDA S.A. EL Violación a lo dispuesto en el numera 5 art. 97 del EOSF en
LIQUIDACIÓN concordancia con lo preceptuado por la Circular Externa 052/02
modificaa por la Circular Externa 008/03 expedida por la SB A
TRAVÉS DE LA CUAL SE ADOPTÓ LA pROFORMA f3000-59
(formato 292), incorporada al tit. sexto de la Circular Básica
Jurídica 007/96
2003 Incumplimiento de deberes 1029 26/09/2003 QBE SEGUROS S.A. SIGLA QBE 17.500.000 Incumplimiento art.2 Decreto 2272/93
COLOMBIA
2003 Remisión de Información S.B. 1035 26/09/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 3.320.000 Renuencia a suministrar información art. 208 numeral 4, literal n
SEGUROS GENERALES del E.O.S.F.
2003 Llamado de atención - Otros 1022 25/09/2003 SOLUNION COLOMBIA SEGUROS DE Violación a lo dispuesto en el numeral 5o. del art.97 del EOSF,
CRÉDITO S.A. en concordancia con lo preceptuado por la Circular Externa 008
de la SB. A TRAVÉS DE LA CUAL SE ADOPTÓ LA
PROFORMA f 3000-59 (FORMATO 292), INCORPORADA EL
TITULU SEXTO DE LA CIRCULAR BASUCA JURIDICA 007/96
MODIFICADO
2003 Llamado de atención - Infracción 1024 25/09/2003 BANCO CAFETERO S.A. EN
cambiaria LIQUIDACIÓN
2003 Incumplimiento de deberes 1020 24/09/2003 ALLIANZ SEGUROS S.A. 68.156.003 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1, art. 192 del
EOSF, en concoradancia con el literal a), subnumeral 5-1. cap.2
titulo sexto de la Circular básica Jurídica 007/96vigente para la
época de los hechos
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 615 22/09/2003 RENTA Y CAMPO CORREDORES S.A. Sancionar a la Sociedad Ramón E. Caparroso A.A.B Reyca y
Asociados S.A., con una multa a favor del Tesoro Nacional por
valor de $9.000.000 por las razones expuestas en esta
providencia.
2003 Encaje 994 18/09/2003 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 166.010.326 Defectos de encaje presentados en la bisemana requerido del
16 al 29 de agosto y disponible del 6 al 19 de septiembre de
2000; bisemana requerido del 30 de agosto al 12 de septiembre
y disponible del 20 de septiembre al 3 de octubre de 2000;
bisemana requerido del 27 de septiembre al 10 de octubre y
disponible del 18 al 31 de octubre de 2000, bisemana requerido
del 11 al 24 de octubre y disponible del 1 al 14 de noviembre de
2000 y bisemana requerido del 25 de octubre al 7 de noviembre
y disponible del 15 al 28 de noviembre de 2000.
2003 Sanción Pecuniaria-Irregularidades 989 17/09/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 17.039.000 INCUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN LOS ARTICULOS
manejo contable SEGUROS GENERALES 95, NUMERAL 5 DEL ARTICULO 97 DEL EOSF, EN
CONCORDANCIA CON LO DISPUESTO POR LA CIRCULAR
EXTERNA 061 DE 2001, MODIFICATORIA DEL ANEXO I DE
LA CIRCULAR 100 DE 1995 DE LA SB.
2003 Normas Contables - PUC 990 17/09/2003 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 40.000.000 Incumplimiento de los numerales 6.1.4. y 9.2.4 Capítulo II de la
AHORROS S.A. Circular Externa No.100 de 1995 y otros.
2003 Encaje 975 15/09/2003 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE 3.090.000 DEFECTOS DE ENCAJE PRESENTADOS EN LA BISEMANA
FINANCIAMIENTO CON REQUERIDO DEL 7 AL 20 DE NOVIEMBRE Y
DISPONIBLE DEL 28 DE NOVIEMBRE AL 11 DE DICIEMBRE
DE 2001.
2003 Régimen de Inversiones 976 15/09/2003 Serfinansa 16.000.000 ANALIZADOS LOS DOCUMENTOS DE LA ASAMBLEA
GENERAL ORDINARIA DE ACCIONISTAS PARA EL CORTE
DE DICIEMBRE 31 DE 2001 LA ENTIDAD NO ESTABA
CUMPLIENDO CON LAS NORMAS CITADAS AL REGISTRAR
6 BIENES RECIBIDOS EN DACION EN PAGO POR FUERA
DE LOS PLAZOS ESTABLECIDOS PARA SU ENAJENACION-
J.A.WARNER 6 CIA. Y OTROS.
MODIFICADO
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 594 11/09/2003 LONDOÑO Y RESTREPO S. A. Sancionar a la sociedad Londoño y Restrepo S.A., con una
COMISIONISTA DE BOLSA multa a favor del Tesoro Nacional por valor de $19.000.000 por
las razones expuestas en la parte motiva de esta providencia.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 595 11/09/2003 OPCIONES BURSATILES DE Sancionar a la sociedad Opciones Bursátiles de Colombia S.A.,
COLOMBIA S.A. con una multa a favor del Tesoro Nacional por valopr de
$9.000.000 por las razones expuestas en la parte motiva de
esta providencia.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 596 11/09/2003 CORREDORES DE BOLSA Sancionar a la sociedad Corredores de Bolsa Agoindustrial S.A.
AGROINDUSTRIAL S.A. COBAGRO S.A., con una multa a favor del Tesoro Nacional por
valor de $9000000 por las razones expuestas en la presente
providencia
2003 Incumplimiento de deberes 956 11/09/2003 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS 14.500.000 Suscribiò un contrato de reaseguro con vigencia comprendida
S.A. entre el 1 de enero y 31 diciembre de 2000 con QBE
INTERNATIONAL INSURANCE LTD. en el momento de la
suscripción no cumplía requisitos exigidos en las disposiciones
para aceptar o ceder en Colombia responsabilidades en
reaseguro. Violación artículo 94 numeral 3 del EOSF.
2003 Operaciones Prohibidas 959 11/09/2003 PORVENIR 17.000.000 Incumplimiento del Decreto 1557 de 2001, en concordancia con
el numeral 8 del Capìtulo Cuarto; Tìtulo IV de la Circular Básica
Jurídica, para los fondos de pensiones obligatorias e
Incumplimiento al artículo 2o. del Decreto 2049 de 1001, para el
fondo de cesantía.
2003 Incumplimiento de deberes 929 08/09/2003 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 63.124.945 Deficiencias de Control Interno. Incumplimiento a lo previsto en
el numeral 7.4, Capìtulo Noveno, Título Primero de la Circular
Externa 007 de 1996 expedida por la SB.
2003 Cupos de Crédito 932 08/09/2003 Serfinansa 349.500.000 131.920.000 Excesos cupo individual de crédito, AVIANCA, EDGARDO
NAVARRO VIVES y DAVID CHAR NAVAS.
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 926 05/09/2003 Banco Davivienda 48.000.000 Quejas presentadas por los señores LUIS HORACIO GOMEZ
GOMEZ y otros.
2003 Normas Contables - PUC 907 02/09/2003 Leasing Bancoldex 30.000.000 Inconsistencias presentadas en los estados financieros
intermedios remitidos a este Ente de Control, para el período
comprendido entre los meses de febrero a junio de 2002.
2003 Incumplimiento de deberes 910 02/09/2003 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 17.039.000 Incumplimiento a lo establecido en los artículos 95, numeral 5
AURORA S.A. del artículo 97 del EOSF, en concordancia con lo dispuesto por
la Circular Externa 061 de 2001, modificación del anexo I de la
Circular 100 de 1995 de la SB.
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 866 27/08/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 57.000.000 Quejas presentadas por IRMA ESPERANZA GOYES-
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION Procuradurìa General de la Nación y otras quejas
MODIFICADO
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 867 27/08/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 25.000.000 Quejas presentadas por FREDDY MIGUEL PATERNINA
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION ARROYO Y OTRO
2003 Operaciones Activas de Crédito 869 27/08/2003 BANCO COLMENA S.A., pero podrá 57.800.000 Informe de Visita DT2B-1-46-07-2002. Incumplimiento a lo
utilizar simplemente los nombres dispuesto en la Ley 546 de 1999. Artìculo 28, Paràgrafo.
COLMENA, BANCO C Resoluciones 14 y 20 de 2000 de la Junta Directiva del Banco
de la Repùblica y Circular Externa 007 de 1996, Tìtulo Tercero,
Capìtulo Cuarto, numeral 3.1. Tasas de Interès en Crèditos de
Vivienda.
2003 Incumplimiento de deberes 834 15/08/2003 ASEGURADORA SOLIDARIA DE 68.156.003.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3, numeral I del art. 192 del
COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1 del cp. II, Titulo 6 de
la Circular Básica Jurídica 007/96, vigentes para la época de los
hechos
2003 Incumplimiento de deberes 818 14/08/2003 ASEGURADORA SOLIDARIA DE 68.156.003.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 art. 192 del
COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA EOSF y a lo establecido en el literal a) subnumeral 5.1. numeral
5 del cap. II, Titulo 6 de la Circular Básica Jurídica 007/96
vigente para la época de los hechos
2003 Evaluación/Clasificación de cartera 821 14/08/2003 Leasing Bancoldex 20.000.000 Informe de visita DT2B-12/00 riesgo de líquidez Circular externa
100/95 cap. VI, numerales 7.1.6.y 7.1.17 Circular Externa
100/95
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 806 12/08/2003 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE 43.353.000 Queja presentada por Máximo Sarmiento García y otros
FINANCIAMIENTO COMERCIAL infracción a los artículos 111 de la Ley 51/99 que modificó los
art. 884 del Código de Comerciuo y 72 de la Ley 45/90
2003 Evaluación/Clasificación de cartera 807 12/08/2003 Colpatria Red Multibanca 14.500.000 Informe de visita 2000079851-6 del 15 de enero/01
incumplimiento al numeral 4 cap. II Circular Interna 100/95 y la
Resoución 3600/98
2003 Sanción Pecuniaria-Restricción 808 12/08/2003 Banco Davivienda 20.000.000 Infracción literal a), numeral 3 art.119 del EOSF.
operación matriz-filiales
2003 Operaciones Prohibidas 809 12/08/2003 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 20.000.000 Infracción literal a) numeral 3 art. 119 EOSF.
o el logosimbolo T
2003 Incumplimiento de deberes 776 31/07/2003 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 40.000.000 Informe de visita No.2001019619-1 del 5 de julio/00, violación
SOCIAL CAJANAL EICE EN art. 211 EOSF vigente para la época de los hechos
LIQUIDACIÓN
2003 Incumplimiento de deberes 766 30/07/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 126.200.000 Incumplimiento a las disposiciones contenidas en el Decreto
SEGUROS GENERALES 839/91, en lo relacionado con los defectos presentados en la
constitución de las reservas de riesgos en curso y reservas para
siniestros pendientes de pago y otros
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 767 30/07/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 15.781.000 Violación a lo establecido en el Decreto 267/00
Agropecuario) SEGUROS GENERALES
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 768 30/07/2003 ASEGURADORA SOLIDARIA DE 15.781.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237/00
Agropecuario) COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA
MODIFICADO
2003 Incumplimiento de deberes 769 30/07/2003 CORREDORES DE SEGUROS 20.000.000 Incumplimiento a lo establecido en el numeral 5 del art. 97 del
ASOCIADOS S.A. EOSF y otros
2003 Normas Contables - PUC 755 29/07/2003 Fondo Nacional del Ahorro 150.000.000 Violación a lo establecido en el art. 4.47,56 y 57 Decreto 2649
/93 Resolución 3600/88 numeral 9.2 cap. II, nume. 1.1.1.2 y
Circular Externa 100/95 numeral 1.3.1. cap. 10 Título I de la
Circular Externa 007/96 numeal 8 cap. II.
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 757 29/07/2003 Leasing Bancoldex 16.000.000 Violación Cricualr Externa 3/00 de la Junta Directiva del Banco
Agropecuario) de la República Defecto de Inversión en títulos de Desarrollo
Agropecuario Clase A y B abril /01
2003 Normas Contables - PUC 760 29/07/2003 Icetex 18.000.000 Queja por Irregularidades de tipo contable en el manejo del
programa TAE imple,mentado de acurdo con facultades de la
Ley 18 de 1988 y Ley 30 de 1992 advertidas según los
resultados del informe de visita No.22-5/02 concretamente se
glosaron hechos relacionados con riesgos de Tesorería y con
riesgos operativos.
2003 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento 753 28/07/2003 COMPAÑÍA ASEGURADORA DE
contratos con S.B. FIANZAS S.A. -CONFIANZA S.A.
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 741 23/07/2003 Banco de Bogota 57.801.385 Violación al art.102, art.98 numeral 4 del Decreto 663 /93 por
proceder a la apertura de cuentas de ahorros sin el adecuado
conocimiento de los clientes y al abusar de su posición
dominante al no cancelar gravamen hipotecario a pesar de no
tener obligación alguna el deudor.
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 716 16/07/2003 Banagrario 15.000.000 Violación Decreto 237 de 2000 frl Ministerio de Hacienda sobre
Agropecuario) Títulos de reducción de deuda
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 719 16/07/2003 ABN AMRO SEGUROS S.A. 15.781.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237 del 2000
Agropecuario)
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 694 10/07/2003 QBE SEGUROS S.A. SIGLA QBE 15.800.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237 de 2000
Agropecuario) COLOMBIA
2003 Incumplimiento de deberes 691 09/07/2003 QBE CENTRAL DE SEGUROS DE 18.000.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237/00
VIDA S.A. SIGLA QBE CENTRAL DE
SEGUROS DE VIDA
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 692 09/07/2003 Cooperativa Financiera de Antioquia 18.000.000 Defectos de inversión en títulos de desarrollo agropecuario
Agropecuario) clase A y B en los meses de enero de 2001 período de octubre
diciembre de 2000 y octubre y noviembre de 2001 de acuerdp
cpm ña respñicoón 3 de 2000 del Banco de la República
MODIFICADO
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 630 26/06/2003 Banco Davivienda 40.000.000 Incumplimiento de los numerales 9.2. y 9.3 del cap. II Circular
Externa 100/95 y de los art. 4, 12, 17 52, y 53 del Decreto
2649/93 y Codigo 14 del PUC para el sistema financiero, por el
otorgamiento de bonos que condonaban cuotas vencidas para
normalizar la cartera de créditos y otros incumplimientos
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 628 25/06/2003 BANCO CAFETERO S.A. EN 20.000.000 Violación al art. 14 Decreto 2331/98 y Decreto 908/99. Quejas
LIQUIDACIÓN presentadas por los señores Iyamile Rueda Ardila y Gerardo
Castellanos Rondón
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 615 20/06/2003 BANCO SANTANDER S.A. 14.500.000 Infracción al artículo 98 numeral 4 EOSF extraviar cheques en
el trámite de la compensación interbancaria y no obrar
diligentemente con respecto a sus clientes
2003 Incumplimiento de deberes 617 20/06/2003 ASEGURADORA SOLIDARIA DE 63.124.000 Incumplimiento a lo dispuesto en los ar. 48 y 96 del Decreto
COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA 2649 y Resoluciòn 2300/90, cuenta 4102 -primas emitidas
violación numeral 1, 2 y 3 Cp. IX CBJ 007/96 Circular Externa
061/96
2003 Incumplimiento de deberes 618 20/06/2003 ANPRO SEGUROS CORREDORES DE 17.805.480 violaciòn a lo previsto en los art. 95 y 326 numeral 3 literal a
SEGUROS S.A. EOSF PUC Resolución 2300/90 Modificado por la 1800/96
Cuenta 1115 Subcuentas 111515, 1111525 B28
2003 Incumplimiento de deberes 596 17/06/2003 TELEBROKER CORREDORES DE 1.000.000 Violación a lo previsto en el numeral 1 Cap. IX Circular Básica
SEGUROS S.A. EN LIQUIDACIÓN contable y Financiera 100/95
2003 Evaluación/Clasificación de cartera 575 13/06/2003 LA CENTRAL COOPERATIVA 20.000.000 Incumplimiento de la orden impartida por la SB RESPECTO A
FINANCIERA PARA LA PROMOCION LA REMISIÓN DE LA OPERACIÓN DE CAPITALIZACIÓN A
SOCIAL -COOPCENTRAL TRAVES DE CREDITOS (Infracción resolución resolución
3600/88)
2003 Incumplimiento de deberes 571 12/06/2003 CHUBB DE COLOMBIA COMPAÑIA DE 16.000.000 Incumplimiento art. 1068 del Código de Comercio Decreto 2649
SEGUROS S.A. /93 por cancelación automatica del Puc para el sector
asegurador
2003 Incumplimiento de deberes 523 30/05/2003 SEGUROS GENERALES 15.000.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237/00
SURAMERICANA S.A.
2003 Incumplimiento de deberes 524 30/05/2003 SURAMERICANA 15.000.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237/00
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 313 29/05/2003 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE Sancionar a la sociedad ASVALORES S.A., con una multa a
BOLSA favor del Tesoro Nacional por valor de $11.500.000 por las
razones expuestas en la parte motiva de esta providencia.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 314 29/05/2003 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE Sancionar a la Sociedad Asesorías e Inversiones Isaza,
BOLSA Escobar y Aparicio S.A., con una multa a favor del Tesoro
Nacional por valor de $15.000.000 por las razones expuestas en
la parte motica de èsta.
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 503 28/05/2003 ALLIANZ SEGUROS S.A. 16.000.000 Queja Ministerio de Trabajo-Esteban Montalvo Meza, Gte de
Tranalianco Ltda. Eduardo Bonilla y otros
MODIFICADO
2003 Incumplimiento de deberes 504 28/05/2003 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 18.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 031 mayo
ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL 14/98 modificada parcialmente por la Circular Externa 038/99,
COMERCIO EXTERIOR incorporada en el anexo I-Remisiòn de Informaciòn Circular
Externa 100/95, en concordancia con lo establecido en el
numeral 5 del art. 97 del EOSF.
2003 Incumplimiento de deberes 505 28/05/2003 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 18.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 031 mayo
14/98 modificada parci
2003 Incumplimiento de deberes 506 28/05/2003 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 18.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 031 mayo
14/98 modificada parci
2003 Cupos de Crédito 498 27/05/2003 Banca De Inversión Bancolombia 250.000.000 Informe de visita No.006/01 posible exceso frente a los límites
máximos de endeudamiento previstos en el artículo 2 del
Decreto 2360/93, presentados en los meses de mayo y octubre
del 2000.
2003 Incumplimiento de deberes 457 19/05/2003 ALLIANZ SEGUROS S.A. 14.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 204 del EOSF,
reglamentado por el artículo 1o. del Decreto 2821 de 1991.
2003 Régimen de Inversiones 458 19/05/2003 ING PENSIONES Y CESANTIAS 17.100.000 Violación al Decreto 2049 de 2001, numerales 2 de los artículos
2 y 4. Exceso en los límites máximos de inversión globales para
el 26 de abril de 2002 se produjó un error en el cálculo del límite
legalmente establecido para la inversión en títulos emitidos por
Fogafín, del cual solamente se dio cuenta hasta el 6 de mayo de
2002.
2003 Sanción Pecuniaria-Defectos 459 19/05/2003 INSTITUTO DE FOMENTO 424.856.583 Defecto en la relación de activos ponderados por nivel de riesgo
activo/patrimonio INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. a patrimonio técnico registrado en el mes de septiembre de
2001.
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 440 15/05/2003 Leasing Bancoldex 18.000.000 Disposiciones violadas: Ley 546 de 1999 y Decreto 237 de 2000
Agropecuario) por defectos presentados en la Inversión en Títulos de
Reducción de deuda en junio de 2000 marzo de 2001 y el ajuste
anual de 2001.
2003 Incumplimiento de deberes 422 12/05/2003 BANCO STANDARD CHARTERED 30.000.000 Incumplimiento Circular Externa 013 de 1994 expedida por la
Superintendencia Bancaria, formato 102.
2003 Posición Propia 411 07/05/2003 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 2.860.000 Excesos de posición propia presentados al 12 de diciembre de
2001.
2003 Evaluación/Clasificación de cartera 379 29/04/2003 Banagrario 57.000.000 Informes de visita No.08/2000 y No.DT2B-09/2000 violación a
las norams sobre cartera de credito contenidas en el cap. II
Circular Externa 100/95, en concordancia con la Ley 358/97 y el
Decreto reglamentario 696/98, para el caso de entes
territoriales.
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 341 16/04/2003 Banco de Bogota 57.801.000 Queja presentada por el señor Néstor Quintero y otros
MODIFICADO
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 325 10/04/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 35.549.654 Infracción del art. 1080 del Código Contencioso de Comercio en
SEGUROS GENERALES las reclamaciones señaladas en la presente resolución .
//Declarase Nulidad Parcial de las Resoluciones 325 del
10/04/2003 y 1326 del 01/12/2003, expediente 25000-23-24-00-
200420271-01- Fallo 1a. instancia de Enero 25 de 2007 -
Tribunal Administrativo de Cundinamarca Sección Primera
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 326 10/04/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 57.800.000 13.118.021 Infracción del art. 1080 del Código de Comercio en las
SEGUROS GENERALES reclamaciones señaladas en la presente resolución. //Declarase
la Nulidad Parcial de las resoluciones 326 del 10/04/2003 y
1242 del 20/11/2003, expediente 25000-23-24-00-2004-0271-01-
Fallo de 1a. instancia del 25 de enero de 2007 del Tribunal
Administrativo de Cundinamarca Sección Primera.
2003 Operaciones Prohibidas 320 09/04/2003 PORVENIR 30.000.000 Violación al Decreto 1801/94 modificado por el Decreto 1557 de
2001) Resolución 5070/99 con los recursos de los Fondos de
Pensiones se pueden realizar operaciones con Contratos
dorward contratos de futuros y opciones unicamente con el fin
de protegerse frente a las fluctuaciones de tasas de interés,
cambios de moneda, o variación de precios en las acciones
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 321 09/04/2003 Banco Corpbanca 57.800.000 Quejas presentadas por los señores Daniel Mendez y otros por
el cobro de talonario de chequeras a los clientes debitándole el
valor respectivo de sus cuentas sin autorización expresa y
escrita de los titulares del contrato de cuenta corriente bancaria
en violación al art. 1382 del Código de Comercio y del art. 98
numeral 4 Decreto 663/93.
2003 Posición Propia 309 07/04/2003 BANCO UNION COLOMBIANO 3.090.000 Excesos posición propia presentados en la semana con
requerido del 10 al 23 de abril y disponible del 1 al 14 de mayo
de 2002.
2003 Encaje 307 04/04/2003 BANCO UNION COLOMBIANO 6.654.722 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido
del 10 al 23 de abril y disponible del 1 al 14 de mayo de 2002.
2003 Operaciones Prohibidas 295 01/04/2003 PROTECCION 20.000.000 Esta en la obligaión ineludible de dar estricto cumplimiento a las
norams que rigen su actividad y en particular al Decreto 1885 de
1994 hoy decreto 20409 de 2001 y al cap. 4 Tit. 4 de la Circular
Básica Jurídica relacionados con los casos en que los fondos
de Cesantías y de Pensiones obligatorias pueden destinar
recursos para celebrar operaciones de reporto de pasivas
MODIFICADO
2003 Encaje 291 31/03/2003 Banco de Bogota 12.930.430 Defecto de encjae presentado en el período requerido entre el
28 de agosto al 10 de septiembre y el disponible del 18 de
septiembre al 1 de octubre de 2002.
2003 Posición Propia 282 27/03/2003 MEGABANCO S.A. 3.808.417 Excesos en el cálculo de la posición propia registrados durante
los días 1.2,3 y 4 de noviembre de 2002
2003 Incumplimiento de deberes 272 21/03/2003 INTERBANCO 16.000.000 Informe de visita No.001-2001 disposiciones violadas:
Evaluación y clasificación de cartera cap. II Circular Externa
100/95 SB. Normas contables del Decreto 2360/93 y otras
2003 Posición Propia 236 12/03/2003 Banco de Bogota 6.180.400 Excesos de posición propia registrados durante los dias 2 y 3 de
mayo de 2001.
2003 Régimen de Inversiones 237 12/03/2003 LA EQUIDAD SEGUROS GENERALES 15.000.000 Violación a lo dispuesto en el Decreto 237 de 2000
2003 Operaciones Prohibidas 231 11/03/2003 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 16.000.000 VIOLACIÓN ART. 157, NUMERAL 2 EOSF. Incumplio lo
dispuesto en la precitada norma al no respetar el máximo de
concentración permitido por el Emisor en dicho Fondo durante
los meses citados
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 110 27/02/2003 ABONOS COLOMBIANOS S.A. Sancionar a la sociedad Abonos Colombianos S.A. ABOCOL,
con una multa en favor del Tesoro Nacional por valor de
QUINIENTOS MIL PESOS ($500.000) moneda legal.
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 179 24/02/2003 Banco de Bogota 14.450.400 Queja presentada por la señora Saturia Aguas P. representante
legal de Fondo de Empleados de Sigra S.A. Infracción
administrativa a los art. 733 y 1382 del Código de Comercio
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 175 21/02/2003 Leasing Bancolombia 17.050.000 Defectos de inversión en títulos de Desarrollo agropecuario
Agropecuario) clases A y B para el cierre del mes de abril/02 Resolución
Externa 3/00 de la Junta Directiva del Banco de la República
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 176 21/02/2003 Banca De Inversión Bancolombia 17.100.000 Defectos en el requerido de inversión en títulos de reducción de
Agropecuario) deuda en que incurrió en el mes de diciembre de 2001 y como
consecuencia de ello en el ajuste anual respectivo.
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 167 20/02/2003 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE 17.039.000 Defectos de inversión en títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) FINANCIAMIENTO clases A y B presentados en el 4 trimestre de 2001.
2003 Títulos de Reducción de la Deuda 168 20/02/2003 INSTITUTO DE FOMENTO 20.000.000 Defectos de inversión en titulos de reducción de deuda en que
INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. incurrio en los meses de enero marzo, junio, julio y octubre de
2000 y en agosto de 2001.
2003 Evaluación/Clasificación de cartera 157 19/02/2003 CORFICOLOMBIANA S.A. 25.000.000 16.000.000 Informe de Inpsección No.D1A 0301 Cartera y créditos
incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 4,6,8 y 9 del
Cap. II de la Circular Básica Contable financiera y otros
2003 Títulos de Reducción de la Deuda 158 19/02/2003 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 14.500.000 Defectos de Inversión en Títulos de Reducción de deuda
o el logosimbolo T febrero. marzo abril mayo y junio de 2000
MODIFICADO
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 146 17/02/2003 FACTORING BANCOLOMBIA S.A. 17.039.000 Defectos de inversión en titulos de desarrollo agropecuarios
Agropecuario) COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO clases A y B presentado en el tercer trimestre de 2001
2003 Posición Propia 110 11/02/2003 Giros & Finanzas C.F. 3.090.000 Excesos de posición propia registrados los días 2,3,4,5,6 y 7 de
agosto de 2002
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 68 31/01/2003 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 173.404.155 Queja Sonia Luz Ballesteros y otros
AHORROS S.A.
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 60 29/01/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 708.116.620 Queja Evelia Romero y otros Violación art. 14 del Decreto 2331
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION de 1998 al no recibir en danción en pago bienes inmuebles con
ocasión de préstamos hipotecarios para vivienda a largo plazo
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 61 29/01/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 404.609.695 Queja Fernando Sierra y otros Infracción administrativa al art.
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION 14 Decreto 2331 de 1998 por no recibir en dación inmuebles
con ocasión de préstamos para vivienda
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 62 29/01/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 346.808.310 Queja Galo Ernesto Cubillos C. y otros Infracción administrativa
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION art. 14 del Decreto 2331 de 1998 asi como por no dar respuesta
a requerimientos de esta Superintendencia relacionados con la
no aceptación de inmuebles en bienes de dación de pago
obligatoria
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 63 29/01/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 173.404.155 Queja Martha P. Sanabria y otros Infracción administrativa al
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION art. 14 Decreto 2331 de 1998 por no recibir en dación bienes
inmuebles hipotecarios con ocasión de préstamos para vivienda
otorgados
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 65 29/01/2003 BANCO GRANAHORRAR 231.205.540 Queja Lina Patricia Cortes y otros Infracción administrativa art.
14 Decreto 2331 de 1998 por no recibir en dación en pago
bienes inmuebles hipotecados con ocasión de préstamos para
vivienda otorgados: El Consejo de Estado, Sala Contencioso
Admonimistrativo, Sección Cuarta del 19/08/2010, ejecutoriado
el 06/09/2010. Declaró la nulidad del literal c) del art. 1o. de la
res. 65/2003 y del literal c) del art. 2o. de la res. 1253/2005.
confirmase en lo demás la sentencia apelada.
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 54 24/01/2003 Banco Corpbanca 25.000.000 Queja Margarita López C. y otros
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 36 16/01/2003 Citibank 15.781.236 Defectos de inversión obligatoria en títulos de desarrollo
Agropecuario) agropecuario TDA Clase A correspondiente a los meses de
febrero y marzo de 2001 por $1.431.000.000 en contravención
de los previsto en la resolución externa 3 de 2000.
2003 Títulos de Reducción de la Deuda 26 10/01/2003 INVERSORA PICHINCHA S.A. 15.781.236 Defectos de inversión obligatoria en títulos de reducción de
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO deuda TRD correspondiente al mes de julio de 2001, en
contravención de lo previsto en el Decreto 237 de 2000
MODIFICADO
2002 Normas Contables - PUC 1543 27/12/2002 I.S.S. - En Liquidación 50.000.000 Infracciòn de los art. 47, 48 y 126 Decreto 2649 en
concordancia con le numeral 3 de la Circula Externa 10/96 de la
Contaduría General de la Nación Registro de libros y otros
hechos.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 1485 20/12/2002 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 35.000.000 Informe de Visita No.1B04-00 con el propósito de verificar la
AHORROS S.A. razonabilidad de algunas cifras de los Estados Financieros al
cierre de operaciones del 31 de Dic. /99 asi como analizar
algunos riesgos derivadso del desarrollo de las actividades
propias de la entidad con corte a 31 de Ene/00.
2002 Normas Contables - PUC 1487 20/12/2002 REHACER Y CIA. S.A. 25.000.000 Incumplimiento a unas disposiciones relacionadas con los
Estados financierso a 31 de diciembre de 2000.
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1490 20/12/2002 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 Infracción administrativa al artículo 1080 del Código de
SEGUROS GENERALES Comercio en las reclamaciones presentadas por Delima Marsh
Inversiones del Risaralda y otros
2002 Remisión de Información S.B. 1521 20/12/2002 AGUISAN S.A. 15.000.000 Incumplimiento numerales 1.4. cap. VIII y 1.3 cp. IX Circular
Externa 100 de 1995 en concordancia con el numeral 5 del art.
97 EOSF
2002 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento 1461 19/12/2002 ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS 13.736.000 Incumplimiento Contrato suscrito SB -3.2.2/2001 cuyo objeto es
contratos con S.B. (COLOMBIA) S.A., que podra abreviarse el arrendamiento de 3 maquinas forotocpiadoras marca
en RSA Toschiva Modelo 6560 nuevas directamente de fabrica
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 1463 19/12/2002 BANCO CAFETERO S.A. EN 27.000.000 14.450.346 Inadecuada calificación de créditos, Violación al ca.II Circular
LIQUIDACIÓN Externa 100/95, numeral 2 cp.III, Circular Básica Juridica 007/96
y RNo.3600/88
2002 Posición Propia 1439 17/12/2002 Giros & Finanzas C.F. 3.490.440 Excesos de posición propia registrados durante los días 8 y 9 de
octubre de 2001|
2002 Incumplimiento de deberes 1440 17/12/2002 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 32.961.000 Informe de Visita 1061 de 2001- QUEJAS JORGE ARMANDO
SEGUROS GENERALES ESPINOSA Y OTROS. //Declarase Nulidad Parcial de las
Resoluciones 1440 del 17/12/2002 y 049 del 20/01/2004,
expediente 25000-23-24-2002-2004-0492-01. Fallo de 1a.
instancia del 7 de diciembre de 2006 - Tribunal Administrativo
de Cundinamarca Sección Primera.
2002 Incumplimiento de deberes 1442 17/12/2002 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 Infracción al artículo 1080 del Código de Comercio en las
SEGUROS GENERALES reclamaciones presentadas por los señores GERARDO
ARBOLEDA Y OTROS.
2002 Incumplimiento de deberes 1417 12/12/2002 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 57.000.000 Incumpllimiento a lo dispuesto en los artículo 3 y 4 del Decreto
SEGUROS GENERALES 2649 de 1993.
2002 Incumplimiento de deberes 1421 12/12/2002 ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS 14.451.000 Violación al artículo 123 del Decreto 2649 de 1993
(COLOMBIA) S.A., que podra abreviarse
en RSA
2002 Incumplimiento de deberes 1424 12/12/2002 GLOBAL SEGUROS DE VIDA S.A. 14.451.000 Violación a lo previsto en el art. 123 del Decreto 2649 de 1993
MODIFICADO
2002 Incumplimiento de capitales mínimos 1404 09/12/2002 CREAR PROGRESO S.A. 17.500.000 Al corte del 30 de junio de 2002, no acreditó el capital y reserva
CORREDORES DE SEGUROS legal en los términos y en el plazo que establece la norma
citada, al tiempo que registró un defecto de capital en cuantía
de $20.095.351.oo.
2002 Encaje 1406 09/12/2002 BANCO CAFETERO S.A. EN 15.993.278 Defecto de encaje registrado durante el período del requerido
LIQUIDACIÓN comprendido entre el 2 y el 15 de enero de 2002 y disponible
del 23 de enero al 5 de febrero de 2002.
2002 Posición Propia 1407 09/12/2002 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 895.940 Excesos posición propia registrados durante los días 1 y 2 de
o el logosimbolo T febrero de 2000.
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1369 29/11/2002 Banco de Bogota 55.000.000
2002 Incumplimiento de deberes 1373 29/11/2002 BBVA Colombia 17.040.000 Incumplimiento por haber aprobado los Estados Financieros
consolidados de fin de ejercicio de 2001 sin haber obtenido
previamente autorización de esta Superintendencia.
2002 Posición Propia 1353 25/11/2002 Colpatria Red Multibanca 75.052.440 Excesos en posición propia de contado presentados en el
período comprendido entre el 1 y el 14, y el 17 y el 27 de
febrero de 2000.
2002 Posición Propia 1354 25/11/2002 Colpatria Red Multibanca 75.052.440 Exceso en posición propia presentado en el período
comprendido entre el 30 de noviembre y el 1o. de diciembre de
1999 y en el período comprendido entre el 1o. y el 14, y el 17 y
el 27 de febrero de 2000.
2002 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1347 22/11/2002 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 25.000.000 Informe de Visita DT2B-01. Evaluación y calificación de cartera,
de Lavado de Activos LIQUIDACIÓN normas contable, debida prestación del servicio y SIPLA.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 876 19/11/2002 CORREDORES DAVIVIENDA Sancionar a la sociedad CORREDORES ASOCIADOS S.A.
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Comisionista de Bolsa, con una multa a favor del Tesoro
Nacional por un valor de $29.318.066, oo.
2002 Encaje 1325 19/11/2002 BANSUPERIOR 3.090.000 Defecto de encaje presentado en el período requerido del 17 al
30 de julio de 2002 y el disponible promedio del 7 al 20 de
agosto de 2002.
2002 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1326 19/11/2002 Banco de Occidente 14.450.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clase A en que incurrió durante el trimestre octubre-diciembre
de 1999.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 1327 19/11/2002 Corficolombiana S.A. 27.000.000 Informe de Visita No.03 de 2000. Incumplimiento de lo dispuesto
en el numerl 4.1.1 en concordancia con lo dispuesto en los
subnumerales 6.1.3, 8 y 9.2.3. del Capítulo II de la Circular
Básica Financiera y Contable de la Superintendencia Bancaria.
2002 Incumplimiento de deberes 1305 15/11/2002 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 17.100.000 Infracción al subnumeral 3.1., capitulo cuarto, Titulo IV de la
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE Circular Básica Jurídica en Cumplimiento del artículo 100 de la
PENSIONES Y CESANTIAS S.A. Ley 100/93 y al Decreto 1557 del 2001.
MODIFICADO
2002 Operaciones Prohibidas 1308 15/11/2002 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 15.790.000 Infracción artículo 29 del EOSF.
CESANTIAS
2002 Incumplimiento de deberes 1309 15/11/2002 SURAMERICANA 68.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 2 del Decreto 3086
de 1997 modificado por el Decreto 1272 de 1999.
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1259 06/11/2002 BBVA Colombia 20.000.000
2002 Incumplimiento de deberes 1258 05/11/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A. 57.800.000 Violación al inciso 3 numeral 1 del art.192 del EOSF y a lo
establecido en el numeral 5.1 Cap.2. titulo 6 Circular Basica
Jurídica 007/96
2002 Régimen de Inversiones 1237 29/10/2002 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.- 16.000.000 Defectos en la inversión de titulos de reducción de deuda que
FIDUPETROL S.A. presentaron en los Fondos: Fondo Vista, Petrofondo,
Crecimiento y Manuelita durante los meses de marzo, junio y
julio de 2002
2002 Incumplimiento de deberes 1210 23/10/2002 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 18.000.000 15.400.000 Incumplimiento al inciso 3 art.128 Decreto 2649/93 y otros
SIGLA FIDUPREVISORA S.A.
2002 Incumplimiento de deberes 1201 21/10/2002 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 15.800.000 Incumplimiento del literal b) numeral 3 art.171 EOSF y numeral
CESANTIAS 13, cap.4.titulo IV Circular básica jurídica
2002 Posición Propia 1186 18/10/2002 Corficolombiana S.A. 110.994.709 Excesos en posición propia presentado a 31 de octubre de 2001
registrado el 27 de febrero de 2002, del 13 y del 26 de marzo de
2002
2002 Encaje 1187 18/10/2002 Banco de Occidente 18.527.358 Defectos de encaje requerido presentados durante el periódo
comprendido entre el 19 de diciembre de 2001, y el 1o. de
enero de 2002 y disponible del 9 al 22 de enero de 2002.
2002 Posición Propia 1188 18/10/2002 Banco Popular 156.459.435 Excesos de posición propia presentados durante el período
comprendido entre 1 y el 21 de agosto de 2001
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 1189 18/10/2002 BANSUPERIOR 25.000.000 Informe de visita (134) 17-2000 y 01-200 infracción a la Circular
Externa 100/95 cap. 2 de los art.4.1,6.2, 7.1.,9.2., 12,13,19
calificación cartera y otros
2002 Posición Propia 1190 18/10/2002 BANCO STANDARD CHARTERED 3.090.000 Defectos de posición propia presentados el 10 de enero de
2002
2002 Otras sanciones pecuniarias 1191 18/10/2002 CENTRAL HIPOTECARIO - BANCO 2.032.822.000 defecto en la relación de activos ponderados por nivel de riesgo
a patrimonio técnico registrado en los meses de septiembre,
octubre, noviembre y diciembre de 2000
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 1192 18/10/2002 BANCO COLMENA S.A., pero podrá 25.000.000 Informe de visita No. (03-08) 20/2000 incumplimiento
utilizar simplemente los nombres provisiones respecto de créditos a cargo de personas que se
COLMENA, BANCO C encuentran tramitando procesos de concurso universal de
acreedores numerales 9.2 y 15 cap. II Circular Externa 100/95
SB y otros
MODIFICADO
2002 Incumplimiento de deberes 1149 08/10/2002 PORVENIR 18.000.000 Presunto incumplimiento a lo previsto en el paragrafo del art.15
del Decreto 656 de 1994 "Las modificaciones a los reglamentos
de los Fondos de Pensiones deberán ser igualmente aprobados
de manera previa por la Superbancaria
2002 Incumplimiento de deberes 1150 08/10/2002 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 15.781.236 dejo de reportar 22 deudores con saldos vigentes de capital por
AHORROS S.A. valor de 72.045 8 millones e intereses por 1643,9 millones en el
informe de endeudamiento trimestral de clientes con corte a 30
de junio de 2001 exigido por el formato numero 002, del anexo 1
de la circular externa 100/95 SB el cual fue modifica por la
circular 019 /00 SB
2002 Incumplimiento de deberes 1133 04/10/2002 CEDULAS COLON DE 17.039.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237 DE 2000
CAPITALIZACION COLSEGUROS S.A.
2002 Encaje 1112 30/09/2002 Banco de Occidente 16.000.000 Por los defectos de inversión obligatoria en Títulos de
Reducción de Deuda presentados en los meses de enero,
mayo y junio de 2002.
2002 Encaje 1116 30/09/2002 Banco Popular 15.510.089 Defecto de encaje legal registrado en la bisemana del 8 al 21 de
mayo de 2002 y disponible del 29 de mayo al 11 de junio de
2002.
2002 Incumplimiento de deberes 1084 20/09/2002 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 30.000.000 INFRACCION AL CAP.II CIRCULAR EXTERNA 100/95
2002 Incumplimiento de deberes 1075 19/09/2002 I.S.S. - En Liquidación 20.000.000 CIRCULAR EXTERNA 088 DIC./00 CIRCULAR BASICA
CONTABLE COMO ADICION CAP.XX
2002 Régimen de Inversiones 1077 19/09/2002 Banco Popular 20.000.000 Decreto 237/00 Defectos en títulos de reducción de deuda TRD
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 722 18/09/2002 BMC BOLSA MERCANTIL DE Sancionar a la Bolsa Nacional Agropecuaria S.A. con el pago de
COLOMBIA S.A. una multa de $5.000.000.oo por las razones expuestas en la
parte motiva
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 1061 17/09/2002 Banco Popular 30.000.000 INCUMPLIMIENTO NUMERALES 1.1. Y 1.2. DEL CAP. II
CIRULAR 100/95 ART.17 DECRETO 2649/93 NUMERALES
4,6,9.2 Y 11 INCISO 2 NUMERAL 7.1. CPAI. II CIRCULAR
100/95
2002 Incumplimiento de deberes 1051 13/09/2002 BBVA ASSET MANAGEMENT S.A. 20.000.000 16.000.000
Sociedad Fiduciaria
2002 Márgenes de solvencia 1035 11/09/2002 BBVA Colombia 517.722.000
2002 Incumplimiento de deberes 1021 09/09/2002 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 16.000.000 Incumplimiento a los artículo 4 y 6 del Decreto 237 del 2000.
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA
S.A.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 675 06/09/2002 CLINICA DE OCCIDENTE S.A. Sancionar a la sociedad clínica de occidente s.a. con una multa
a favor del Tesoro Nacional por un valor de $5.000.000
MODIFICADO
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 994 04/09/2002 Av Villas 35.000.000 Informe de Visita No.D1A-06-00.Incumplimiento de los
numerales 4, 12, 13 del capítulo II de la Circular Externa No.100
de 1995 de la SB. Y otros.
2002 SOAT (Seguro Obligatorio de 995 04/09/2002 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 63.000.000
Accidentes de Tránsito)
2002 Incumplimiento de deberes 985 03/09/2002 FIDUCIARIA CAFETERA S.A. 15.000.000 Infracción art. 4 del Decreto 237 de 2000
FIDUCAFE S.A.
2002 Incumplimiento de deberes 978 02/09/2002 LA PREVISORA S.A. COMPAÑÍA DE 57.800.000
SEGUROS
2002 Incumplimiento de deberes 979 02/09/2002 Av Villas 15.785.000 Inconsistencias en relación con aplicación de la "Póliza de
Seguros de Vida Grupo Deudor".
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 954 27/08/2002 Banco de Bogota 50.000.000 Informe de Inspección Nos.29-99 y No.29A-99.Cargos:
Evaluación de Cartera y otros.
2002 Incumplimiento de deberes 959 27/08/2002 BANCO ALIADAS S.A. 25.000.000 CONTRAVENCION LITERAL C) ART.10 EOSF HABER
OTORGADO FINANCIACION INDIRECTA A INTERFONDO
INFRINGIDO NUMERAL I CAP.II CIRCULAR EXTERNA 100/95
2002 Posición Propia 936 21/08/2002 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 3.090.000 Exceso en el cálculo de la posición propia de contado registrado
o el logosimbolo T el día 26 de febrero de 2002.
2002 Posición Propia 923 20/08/2002 HELM BANK S.A. 61.281.594 Excesos en el cálculo de posición propia registrados durante los
días 7, 8 y 20 de noviembre de 2001; durante los días 26 y 27
de diciembre de 2001; y durante los días 20 y 21 de marzo de
2002.
2002 Operaciones Prohibidas 931 20/08/2002 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 57.000.000 INFORME DE VISITA SC-No,1097. VIOLACION ARTICULO 1o.
DEL DECRETO 2271 DE 1993 Y OTRAS.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 886 12/08/2002 BBVA Colombia 30.000.000 Informe de visita con corte a diciembre 31/99 (No.01-2000)
Disposiciones violadas Decreto 2649/93 cap.II Circular Externa
No.100/95 Resolución 3600/88 Puc Financiero
2002 Incumplimiento de deberes 882 09/08/2002 CASTILLO & CASTILLO 25.000.000 Incumplimiento Circular Externa 100/95, circulares 038 /99, 019
CORREDORES DE REASEGUROS y 020/00
2002 Incumplimiento de deberes 884 09/08/2002 GENERALI COLOMBIA SEGUROS 57.800.000 Violación a lo previsto en el inciso 3 numeral 1 art.192 EOSFy
GENERALES S.A. numeral 5.1. cp.2 titulo 6 Circular Básica Jurídica 007/96
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 863 02/08/2002 MACROFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA 15.800.000 Violación numerales 4, 6,12 y 23 subnumeral 22.2.26 del cap.2
DE FINANCIAMIENTO Circular Básica Contable y Finaciera 100/95
MODIFICADO
2002 Encaje 858 01/08/2002 Banagrario 12.822.375.786 Incumplimiento encaje legal Resolución No.28/98 Junta
Directiva del Banco de la República. Sentencia del Consejo de
Estado Sección Cuarta del 29/09/2011: ANULASE
PARCIALMENTE las resoluciones 858/ 2002, 1180/2002 y
049/2003. "Ordenase a la demandada devolver al actor la suma
de $320.567.752, junto con los intereses de mora a partir de la
ejecutoria del fallo, quedó ejecutoriada según oficio 1397 el
18/10/2011.
2002 Incumplimiento de deberes 807 22/07/2002 CONFIAR 15.000.000 Infracción al deber de abstención de las asambleas de
asociados de aprobar estados financieros sin la autorización
previa de la SB asamblea ordinaria 25 de marzo de 2000,
contraversión literal i), numeral 2 art. 326 EOSF
2002 Incumplimiento de deberes 809 22/07/2002 SEGUROS GENERALES 14.000.000 Incumplimiento art. 204 EOSF
SURAMERICANA S.A.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 485 19/07/2002 SERVICIOS BURSÁTILES SERGIO Y Sancionar a la Sociedad Comisionista de Bolsa Sergio y Felipe
FELIPE CORREA S.A. - EN Correa C.S.A. Servibursátiles S.A. con una multa a favor del
LIQUIDACION tesoro Nacional por valor de $5.000.000
2002 Posición Propia 784 17/07/2002 HELM BANK S.A. 9.004.932 Exceso presentado los días 16 y 17 de abril de 2001
2002 Márgenes de solvencia 761 10/07/2002 Banco Popular 838.118.000 Relación de activos ponderados por su nivel de riesgo a
patrimonio técnico diciembre de 2000, enero de 2001, febrero
de 2001 y marzo de 2001
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 741 05/07/2002 Banco Popular 20.000.000 Informe de visita DIA-02-01 incumplimiento de las disposiciones
de cartera contenidas en la Circular Básica Contable y
Financiera 100 de 1995 y otras.
2002 Encaje 712 26/06/2002 BANCO COLPATRIA S.A 76.361.827 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido
del 2 al 15 de febrero y disponible del 23 de febrero al 7 de
marzo de 2000, del 1 al 14 de marzo y disponible del 22 de
marzo al 4 de abril de 2000, del 15 al 28 de marzo y disponible
del 5 al 18 de abril de 2000, del 29 de marzo al 11 de abril y
disponible del 19 de abril al 2 de mayo de 2000, del 12 al 25 de
abril y disponible del 3 al 16 de mayo de 2000, del 26 de abril al
9 de mayo y disponible del 17 al 30 de mayo de 2000 y del 2 al
15 de agosto y disponible del 23 de agosto al 5 de septiembre
de 2000.
2002 Incumplimiento de deberes 716 26/06/2002 AXA COLPATRIA CAPITALIZADORA 358.000.000 Incumplimiento de lo disposición contenida en el artículo 2 del
S.A. Decreto 2360 de 1993.
2002 Incumplimiento de deberes 695 24/06/2002 SEGUROS GENERALES 13.580.000 Incumplimiento al literal c) numeral 4 del artículo 188 del
SURAMERICANA S.A. Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (vigente para la época
de los hechos).
2002 Cupos de Crédito 696 24/06/2002 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 423.700.000 Violación al artículo 8 del Decreto 2360 de 1993 (Cupos de
Crédito).
MODIFICADO
2002 Régimen de Inversiones 701 24/06/2002 LIBERTY SEGUROS DE VIDA S.A. 13.220.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el literal a), numeral 4 del
artículo 188 del EOSF (vigente para la época de los hechos) y
otros.
2002 Incumplimiento de deberes 683 21/06/2002 SURAMERICANA 93.500.000 Violación al literal K numeral 1 artículo 182 del EOSF (vigente
para la época de los hechos).
2002 Remisión de Información S.B. 684 21/06/2002 BBVA SEGUROS DE VIDA COLOMBIA 15.000.000 Incumplimiento circular 031 de 1998 parcialmente modificada
S.A. por la Circular Externa 038 de 1999.
2002 Remisión de Información S.B. 685 21/06/2002 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 15.000.000 Incumplimiento circular 031 de 1998 parcialmente modificada
por la Circular Externa 038 de 1999. De conformidad con el
fallo proferido por el Consejo de Estado Sección Cuarta del 8 de
noviembre de 2007 dentro del proceso de Nulidad y
Restablecimiento se declaró la nulidad de las resoluciones 685
de 21 de junio, 1070 de 19 de septiembre y 1397 de 5 de
diciembre, todas de 2002; a través de las cuales la
Superbancaria impuso sanción al BBVA Seguros Ganaderos
Cía. de Seguros S.A. y resolvió los recursos de reposición y el
subsidio de apelación respectivamente.
2002 Remisión de Información S.B. 686 21/06/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A. 15.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en la Circular Externa 031 del 14
de mayo de 1998, incorporada en el Anexo I - Remisión de
información de la Circular Externa 100 de 1995.
2002 Remisión de Información S.B. 687 21/06/2002 POSITIVA COMPAÑIA DE SEGUROS 18.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el numeral 1.3 del Capítulo
S.A. VIII de la Circular Básica Contable y Financiera No.100 de 1995.
2002 Remisión de Información S.B. 688 21/06/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A. 15.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en la Circular Externa 031 del 14
de mayo de 1998, incorporada en el Anexo I-Remisión de
información de la Circular Externa 100 de 1995.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 679 20/06/2002 BANCO COLPATRIA S.A 30.000.000 Violación de los numerales 7, 8, 14 y 15 del Capítulo II de la
Circular Externa Básica Contable y Financiera No.100 de 1995
de la SB. y otros.
2002 Normas Contables - PUC 680 20/06/2002 LIBERTY SEGUROS 18.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el plan único de cuentas para
el sector asegurardor cuenta 1115-Bancos y otras entidades
financieras.
2002 Incumplimiento de deberes 681 20/06/2002 AXA COLPATRIA SEGUROS DE VIDA 15.500.000 Violación a lo dispuesto en el literal b), numeral 4 del artículo
S.A. 188 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, (vigente para
la época de los hechos).
2002 Normas Contables - PUC 674 19/06/2002 ROBINSON FORD 63.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1 del Capítulo IX de
la Circular Básica Contable y Financiera No.100 de 1995,
modificada por la Circular Externa 067 de 2001
2002 Remisión de Información S.B. 656 18/06/2002 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 15.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 031 del 14
de mayo de 1998, incorporada en el Anexo I - Remisión de
información de la Circular Externa 100 de 1995
MODIFICADO
2002 Remisión de Información S.B. 657 18/06/2002 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 18.000.000 Incumplimiento de los dispuesto en la Circular Externa 031 de
AURORA S.A. 1998, incorporada en el Anexo I - Remisión de información de la
2002 Cupos de Crédito 658 18/06/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A. 280.300.000 Violación al artículo 8 del Decreto 2360 de 1993.
2002 Cupos de Crédito 659 18/06/2002 SEGUROS DE VIDA DEL ESTADO S.A. 79.900.000 Violación a lo dispuesto en el artículo 8 del Decreto 2360 de
1993, adicionado por el artículo 1o. del Decreto 1384 de 1995.
2002 Cupos de Crédito 648 17/06/2002 SEGUROS DE VIDA SURAMERICANA 84.600.000 Violación a lo establecido en el artículo 8 del Decreto 2360 de
S.A. 1993.
2002 Márgenes de solvencia 645 14/06/2002 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 473.000.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el artículo 2 del
2002 Incumplimiento de deberes 629 13/06/2002 PORVENIR 17.040.000 Incumplimiento a lo previsto en el literal e), subnumeral 2.2.,
Capítulo Sexto, Título Primero de la Circular Básica Jurídica.
2002 Incumplimiento de deberes 630 13/06/2002 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 14.451.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237 de 2000.
AURORA S.A.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 618 11/06/2002 Banca De Inversión Bancolombia 27.617.163 INFORME DE VISITA No.D Uno B-14-2000. INVERSIONES EN
EL EXTERIOR Y OTROS.
2002 Régimen de Inversiones 606 07/06/2002 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 15.800.000 Defectos de inversión en los meses de agosto, sep, oct y
nov.2000 y marzo y mayo de 2001
2002 Encaje 596 04/06/2002 Banco de Bogota 2.240.249 Defecto de encaje requerido del 12 al 25 de septiembre y
disponible promedio, del 3 al 16 de octubre de 2001
2002 Remisión de Información S.B. 556 22/05/2002 SEGUROS DE VIDA DEL ESTADO S.A. 13.500.000 Violación a lo dispuesto en la Circular Externa 007/96, literal b9
num.1.2 cap.7, titulo 1
2002 Incumplimiento de deberes 552 21/05/2002 Fondo Nacional del Ahorro 68.156.000 Incumplimiento a lo previsto en la Ley 546/99 en punto a la
adecuación de sus sistemas de amortización.
2002 Remisión de Información S.B. 553 21/05/2002 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 68.156.000 Incumplimiento en el reporte de la información prevista en la
AHORROS S.A. subcuenta 110 de formato 110 contenido en el anexo 1, parte 2
del cap.8 de la circular básica contable 100/95 en concordancia
con el numeral 1.3 de la misma forma.
2002 Operaciones Activas de Crédito 554 21/05/2002 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 68.156.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el parágrafo del art. 28 de la
AHORROS S.A. Ley 54/99 en concordancia con la Circular Externa 054/2000.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 285 20/05/2002 SERVICIOS BURSÁTILES SERGIO Y sancionar a la sociedad Servicios Bursátiles Sergio y Felipr
FELIPE CORREA S.A. - EN Correa C.S.A. Comisionista de Bolsa Servibursátiles S.A. - En
LIQUIDACION Liquidación- con una multa a favor del Tesoro Nacional por
valor de $29.318.06
2002 Incumplimiento de deberes 520 14/05/2002 AON BENFIELD COLOMBIA LIMITADA 15.781.236 o acreditó el capital mínimo exigido por las normas que regulan
CORREDORES DE REASEGUROS la materia, sin que se haya comprobado la ocurrencia de
ninguna causal eximente de responsabilidad
MODIFICADO
2002 Incumplimiento de deberes 488 02/05/2002 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 16.000.000 Incumplimiento a los dispuesto en los arts. 3,4 y 6 del Decreto
237 de 2000 y otros
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 478 30/04/2002 Gmac Financiera De Colombia S.A. 55.000.000 Contravenciones relacionadas en el Informe de Inspección
sobre la visita realizada entre el 18 de agosto y el 20 de octubre
de 1999 - Infracción a la circular Externa 100 de 1995, Cap. II
nums. 4 y 6, y otros
2002 Normas Contables - PUC 472 26/04/2002 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 15.000.000 Incumplimiento transmisión del reporte mensual en la
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE contabilización de la inversión hasta el vencimiento, y otros
PENSIONES Y CESANTIAS S.A. incumplimientos
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 457 24/04/2002 Citibank 40.000.000 Quejas presentadas por Fernando Correa Nieto y otros,
incumplimiento a los plazos fijados por la Superintendencia
Bancaria para responder
2002 Régimen Cambiario 458 24/04/2002 Banco de Bogota 20.000.000 14.450.350 Infracción al régimen cambiario (art.69 num.1 R. Externa 21/93
Junta Directiva Banrepublica
2002 Márgenes de solvencia 459 24/04/2002 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 210.000.000 Defecto en márgen de solvencia de julio, agosto, septiembre y
oct. de 2000.
2002 Incumplimiento de deberes 462 24/04/2002 SEGUROS DE VIDA ALFA - VIDALFA 19.480.000 Violación a los arts. 1 y 3 del Decreto 1916 de 1996
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 219 22/04/2002 RAMÓN H. VILLA Y CIA.S.A. Sancionar a la Sociedad Comisionista de Bolsa Ramón H. Vill y
COMISIONISTA DE BOLSA Cía S.A:con una multa a favor de Tesoro Nacional por
$5.000.000
2002 Incumplimiento de deberes 418 12/04/2002 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 16.000.000 Pérdida del contrato del fideicomiso 1535-1284 titulos Colisa
celebrado entre Colisa S.A. y Alianza Fiduciaria S.A. a traves de
la queja presentada por el Dr. Cesar Cano, investigador judicial
de la Fiscalía General de la Nación
2002 Márgenes de solvencia 414 11/04/2002 MACROFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA 53.327.000 Defecto en la relacion de activos ponderados con nivel de
DE FINANCIAMIENTO riesgo a patrimonio técnico presentado en los meses de
diciembre de 2000 y enero a marzo de 2001.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 417 11/04/2002 Internacional 16.000.000 Informe de visita D1-C007-00 riesgo de cartera, riesgo de
estados financieros y otros
2002 Régimen de Inversiones 401 09/04/2002 CORPORACIÓN DE AHORRO Y 20.000.000 Defectos de inversión obligatoria en titulos de reducción de
VIVIENDA AV VILLAS deuda presentados en el mes de septiembre de 2001.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 192 08/04/2002 PROMOTORA DE INVERSIONES SAN cancelar a título de sanción la inscrpción de las acciones
FERNANDO S.A. ordinarias de la sociedad promotra de inversiones san fernando
s.a. en el registro nacional de valores e intermediarios
2002 Márgenes de solvencia 371 01/04/2002 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 185.706.000 Defecto en relación de activos ponderados por nivel de riesgo a
utilizar la sigla Banco GNB patrimonio técnico, meses de septiembre y octubre de 2000
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 364 26/03/2002 Banco de Occidente 40.000.000 Informe de visita D1-01/99 Y 01A/99 incumplimiento al PUC y a
la R. No. 3600/88 SB y art.52 y 62 Decreto 264/93 y otros
incumplimientos
MODIFICADO
2002 Ordenes Judiciales 362 22/03/2002 Colpatria Red Multibanca 14.500.000 No acató la orden impartida por la Unidad de Fiscalias para la
extinción de derecho de domino y control de lavado de activos
en la cuenta de Sandra Patricia Alarcon García
2002 Régimen de Inversiones 337 21/03/2002 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 66.100.000 Defecto de inversión de las reservas de marzo y junio de 1999.
2002 Régimen de Inversiones 338 21/03/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A. 66.100.000 Defectos de inversión de las reservas marzo y junio de 1999.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 346 21/03/2002 CORFICAFE S.A. 20.000.000 Violación a la Circular basica contable, cap.2 numeral 7,8,14 y
15 EOSF artículo 102 y 105 y otros incumplimientos.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 348 21/03/2002 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 30.000.000 Informe de visita 006-2 - Incumplimiento evaluación de cartera
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION de crédito comercial de las diferentes regionales, con corte de
operaciones a 30 de junio de 1999
2002 Incumplimiento de deberes 351 21/03/2002 MAPFRE SEGUROS GENERALES DE 57.800.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art.192 del
COLOMBIA S.A. EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. cap.2 titulo 6 circular
basica jurídica 007/96
2002 Régimen de Inversiones 333 20/03/2002 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 28.500.000 Violación a lo establecido en el art.187 numeral 1 EOSF.
Inversión de las reservas.
2002 Régimen de Inversiones 335 20/03/2002 CEDULAS COLON DE 52.100.000 Violación a lo establecido en el art.185 EOSF vigente a la
CAPITALIZACION COLSEGUROS S.A. época. Inversión de las reservas marzo de 1999.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 332 19/03/2002 BANCO DE COLOMBIA 52.868.733 Informe de visita No.21/99 violación al numeral 5.1 del cap.1 de
la circular basica contable y financiera No.100/95 y otros
2002 Márgenes de solvencia 305 12/03/2002 CORPORACIÓN DE AHORRO Y 627.332.000 Defecto en la relacion de activos ponderados por su nivel de
VIVIENDA AV VILLAS riesgo a patrimonio técnico presentado en junio de 2000.
2002 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 310 12/03/2002 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE 15.785.000 Defectos de Inversión Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) FINANCIAMIENTO S.A. Clases "A" y "B", respecto del período comprendido entre
octubre y diciembre de 2000
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 298 11/03/2002 COFINORTE 20.000.000 Informe No.004 /00 incumplimiento de algunas disposiciones de
la Circular Basica Contable y Financiera 100 /95. y otras.
2002 Márgenes de solvencia 293 08/03/2002 CORPORACION FINANCIERA DEL 58.545.000 Defectos en el patrimonio tecnico necesario para el cumplimie
TRANSPORTE S.A. nto de la relación de solvencia, registrados en el mes de
septiembre de 2000.
2002 Incumplimiento de deberes 294 08/03/2002 SERVISEGUROS S.A. CORREDORES 14.451.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el art. 101 de la Ley 510 de
DE SEGUROS 1999, en concordancia con la C.E. 077 del 27 de diciembre de
1999: no efectuó trámites para su transformación en sociedad
anónima
2002 Régimen de Inversiones 295 08/03/2002 MEGABANCO S.A. 14.450.346 Defectos de Inversión en Títulos de Reducción de Deuda,
meses de abril y junio de 2000, y enero de 2001
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 283 06/03/2002 BANCO GRANAHORRAR 20.000.000 Queja presentada por el Sr. José Orlando Prada O.
MODIFICADO
2002 Márgenes de solvencia 266 05/03/2002 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 539.000.000 Defectos del margen de solvencia presentao en los meses de
marzo, abril, mayo, julio agosto diciembre de 1999 y enero
febrero marzo abril y mayo de 2000
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 267 05/03/2002 BANCO DE COLOMBIA 30.000.000 Queja presentada por la dra. MARIA LEONISA ORTIZ
BOLIVAR apoderada de la Soc. Mundo médico ltda. contra
Bancolombia S.A. por el presunto pago irregular por parte del
banco de unos titulos valores emitidos a favor de la soc. cuyos
cheques llevaban sello restringido
2002 Evaluación/Clasificación de cartera 269 05/03/2002 INSTITUTO DE FOMENTO 30.000.000 Informe de visita 02-99 - Incumplimiento Circular Básica
INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. contable y Financiera 100 de 1995 Cap. II, num. 4 -Criterios de
Evaluación, Cartera y Contratos Comerciales-, y num. 6 -
Calificación de los Créditos y de los Contratos de leasing por
nivel de riesgo, Créditos y Contratos Comerciales- y otros
2002 SIPLA Sistema Integral de Prevención 270 05/03/2002 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE 17.000.000 Informe No.01-01.incumplimiento al numeral 6, art.73, EOSF
de Lavado de Activos FINANCIAMIENTO COMERCIAL sistema integral para la pre vención del lavado de activos
2002 Régimen de Inversiones 249 01/03/2002 BANCO COLMENA S.A., pero podrá 18.000.000 Defectos de inversión obligatoria en titulos de reducción de
utilizar simplemente los nombres deuda presentados en el mes de abril de 2001.
COLMENA, BANCO C
2002 Régimen de Inversiones 250 01/03/2002 Banagrario 15.800.000 Defecto de inversión obligatoria en titulos de reducción de
deuda presentado en el mes de julio de 2001.
2002 Régimen de Inversiones 251 01/03/2002 Banagrario 20.000.000 Defectos en titulo de inversión obligatoria en titulos de reducción
de deuda presentados en los meses de mayo y junio de 2000, y
por la inversión extemporanea del mes de enero de 2000.
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 242 28/02/2002 Banco Corpbanca 57.800.000 Quejas presentadas por entrega no autorizada de la tarjeta
debito denominada electrón, así como el cobro mensual
indebido de la cutoa de manejo de la misma, Rafael Wilches y
otros.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 117 27/02/2002 Cotrafa Financiera IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES A LA SOCIEDAD
MALTERIAS DE COLOMBIA S.A., POR INSCRIPCION EN EL
REGISTRO MERCANTIL, DEFICIENCIAS EN EL INFORME DE
FIN DE EJERCICIO.
2002 Régimen de Inversiones 233 26/02/2002 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 15.000.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237 de 2000.
SEGUROS GENERALES
2002 Márgenes de solvencia 234 26/02/2002 BBVA Colombia 1.403.563.000 401.147.350 Defecto en la relación de Activos Ponderados por su Nivel de
Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en los mes de enero y
mayo de 2000.
2002 Márgenes de solvencia 218 22/02/2002 CORFIOCCIDENTE 706.214.640 Defecto en relación de activos ponderados por nivel de riesgo a
patrimonio técnico registrado en los meses de febrero, marzo y
abril de 1999.
MODIFICADO
2002 Posición Propia 195 19/02/2002 BANCO COOPDESARROLLO 376.916.111 Exceso de posición propia presentado en el mes de noviembre
de 1999.
2002 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 196 19/02/2002 Av Villas 15.781.236 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clase "B" para el trimestre de octubre a diciembre de 2000
2002 Régimen de Inversiones 184 15/02/2002 Av Villas 22.000.000 Defectos de Inversión obligatoria en Títulos de Reducción de
Deuda, mes de abril de 2001
2002 Márgenes de solvencia 180 14/02/2002 CENTRAL HIPOTECARIO - BANCO 5.089.381.000 Defecto en la relación de activos ponderados por nivel de riesgo
a patrimonio técnico registrado en el mes de enero febrero,
marzo, abril, mayo junio julio y agosto de 2000
2002 Márgenes de solvencia 177 13/02/2002 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 13.500.000 En el informe de la Administración Especial de Aduanas de
LIQUIDACIÓN Bogotá, se reportó a la Superintendencia Bancaria que la
entidad se habría abstenido de informar a tiempo al Banco de la
República la operación de endeudamiento externo de la
sociedad T.M. de Colombia S.A.
2002 Régimen de Inversiones 171 12/02/2002 SEGUROS ALFA S.A. 13.300.000 En el análisis de inversiones de los estados financieros para el
cierre al corte del 30 de junio de 1999 se reportó una inversión
en la sociedad Acciones y Aportes Ltda. por $357'504.874.00,
conducta contraria a lo establecido en los artículos 1 y 3
Decreto 1916 de 1996
2002 Incumplimiento de deberes 151 08/02/2002 ACE SEGUROS S.A. 406.188.000 288.453.000 Defectos presentados en el patrimonio requerido por ramos y no
alcanzar el mínimo del Fondo de Garantías en los meses de
abril, mayo de 1999, septiembre, octubre y noviembre de 2000.
2002 Márgenes de solvencia 152 08/02/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A. 409.000.000 Defecto de márgen de solvencia presentado en los meses de
febrero, marzo, abril, mayo, agosto de 1999 y enero marzo y
mayo de 2000. Violación a lo establecido en el numeral 2 del
art.82 del EOSF
2002 Régimen de Inversiones 154 08/02/2002 BANSUPERIOR 22.000.000 Defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de
Deuda, meses de enero y diciembre de 2000 y en el ajuste
anual del año 2000
2002 Márgenes de solvencia 155 08/02/2002 INTERBANCO 544.847.000 Relación de activos ponderados por nivel de riesgo a patrimonio
técnico para junio de 2000
2002 Régimen de Inversiones 144 07/02/2002 AXA COLPATRIA CAPITALIZADORA 15.800.000 Efectuó la inversión obligatoria en Títulos de Reducción de
S.A. Deuda (TRD) de manera extemporánea - Violación Decreto 237
de 2000
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 147 07/02/2002 BANCO UNION COLOMBIANO 14.000.000 Incumplimiento de la órden cautelar y desembargo
supuestamento ordenado por el Juez 14 civil del Circuito de
Bogotá a nombre del señor LUIS EDUARDO CAICEDO
PARRADO.
MODIFICADO
2002 Régimen de Inversiones 142 06/02/2002 Cooperativa Financiera de Antioquia 14.450.346 Defectos de inversión obligatoria en Titulos de reducción de
deuda presentados en los meses de septiembre, diciembre de
2000, enero, febrero, marzo, abril de 2001.
2002 Márgenes de solvencia 136 05/02/2002 BANKBOSTON S.A. EN LIQUIDACIÓN 32.727.000 Defecto en la relación de activos ponderados por su nivel de
riesgo a patrimonio técnico, mes de diciembre de 1999
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 127 04/02/2002 Banco Corpbanca 25.000.000 Violación del art. 1382 del Código de Comercio
2002 Normas Contables - PUC 128 04/02/2002 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 40.000.000 Violación obligaciones inherentes a entidades administradoras
SOCIAL CAJANAL EICE EN del régimen solidario de prima media, con prestación definida,
LIQUIDACIÓN aspectos contables y otros cargos.
2002 Régimen de Inversiones 133 04/02/2002 BANCO CAFETERO S.A. EN 20.000.000 Defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de
LIQUIDACIÓN Deuda, meses de enero a mayo de 2000
2002 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 97 31/01/2002 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 15.800.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clase "A", presentado en el primer trimestre de 2001.
2002 Régimen de Inversiones 98 31/01/2002 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 14.500.000 Defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de
deuda presentados en abril, mayo y junio de 2000
2002 Régimen de Inversiones 99 31/01/2002 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 16.000.000 Defectos en el requerido de inversión en Títulos de Reducción
utilizar la sigla Banco GNB de deuda para los meses de marzo y abril de 2000, y en el
ajuste anual correspondiente al mismo año
2002 Régimen de Inversiones 100 31/01/2002 BANCO STANDARD CHARTERED 18.000.000 Defectos en el requerido de inversión en Títulos de Reducción
de Deuda, en el mes de marzo de 2001
2002 Operaciones Prohibidas 101 31/01/2002 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 15.000.000 Infringió lo dispuesto en la letra c, literal b) del numeral 1.2 del
cp. 7, titulo 1 de la Circular Externa 007 de 1996, en
concordancia con el numeral 6 del art. 110 de EOSF y al
efectuar la adquisición glosada sin haber obtenido la
autorización de la SB.
2002 Incumplimiento de deberes 115 31/01/2002 ALOCCIDENTE 35.000.000 Exceso de mercancías depositadas frente al patrimonio técnico
correspondiente al mes de octubre de 2001
2002 Márgenes de solvencia 89 29/01/2002 Giros & Finanzas C.F. 19.321.361 Defecto en la relación de activos ponderados por niverl de
riesgo a patrimono técnico registrado en el mes de julio, agosto
y septiembre de 2000.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 41 22/01/2002 SARMIENTO LOZANO Por la cual se sanciona a título de sanción una inscripción en el
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Registro Nacional de Valores e Intermediarios
2002 Posición Propia 53 18/01/2002 Banco Davivienda 208.531.935 Excesos presentados en posición propia operativa los días 1 a
31 de agosto de 2000; del 1 al 13 y 28 de septiembre de 2000, 3
al 19 de octubre de 2000 y otros
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 23 15/01/2002 VALFIN S.A. cancelar a título de sanción en el Registro Nacional de Valores
e Intermediarios de la Socieda Valfín S.A., como corredor de
valores e intermediarios para realizar operaciones por cuenta
propia.
MODIFICADO
2002 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 40 15/01/2002 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE 15.782.000 Defectos de inversiónTítulos de Desarrollo Agropecuario clases
Agropecuario) FINANCIAMIENTO S.A. "A" y "B", del 1 de enero al 31 de marzo de 2001
2002 Remisión de Información S.B. 31 11/01/2002 AURORA 14.450.346 Remisión extemporanea del informe de composición accionaria
con corte a 31 de diciembre de 1999, en contraversión a lo
dispuesto a la Circular Exrterna 031 del 14 de mayo de 1998.
2002 Remisión de Información S.B. 32 11/01/2002 LA PREVISORA S.A. COMPAÑÍA DE 15.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1.3 del cap. VIII de
SEGUROS la Circular Básica Contable y Financiera No. 100 de 1995.
2002 Remisión de Información S.B. 33 11/01/2002 LA EQUIDAD SEGUROS GENERALES 15.000.000 Incumplimiento del numeral 1.3 cap. 8 de la Circular Básica
ORGANISMO COOPERATIVO Contable y Financiera 100 de 1995, trasmisión de los Estados
Financieros.
2002 Remisión de Información S.B. 34 11/01/2002 COASEGUROS LTDA. 15.000.000 Incumplimiento de las disposiciones contenidas en C.E. 031 de
1998 de la Superintendencia Bancaria, y otros.
2002 Posición Propia 23 10/01/2002 Giros & Finanzas C.F. 399.990.569 Excesos en posición propía registrados durante los meses de
octubre noviembre y diciembre del 2000, y enero febrero,
marzo, abril, mayo y julio de 2001.
2002 Márgenes de solvencia 15 04/01/2002 MAPFRE SEGUROS GENERALES DE 240.760.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del art.82 del EOSF.
COLOMBIA S.A.
2002 Remisión de Información S.B. 16 04/01/2002 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 40.000.000 Incumplimiento a la Circular Basica Financiera y Contable 100
AURORA S.A. de 1995 cap.8 al corte del primer trimestre de 2000, presentaron
errores, razón por la cual se dieron por no recibidos.
2002 Posición Propia 7 03/01/2002 COFINORTE 710.393.964 618.839.330 Excesos de posición propia presentados del 1 al 28 de febrero
de 1999 y marzo, abril, mayo, junio de 1999 y otros
2001 Encaje 1577 31/12/2001 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE 445.378
FINANCIAMIENTO COMERCIAL
EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la
obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el
márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado .
2001 Posición Propia 1552 28/12/2001 HELM BANK S.A. 22.146.071 Excesos en posición propia presentados en el período
comprendido del 27 al 30 de junio de 2001 y presentados en el
período comprendido del 1 al 4 de julio de 2001.
2001 Encaje 1564 28/12/2001 Giros & Finanzas C.F. 6.244.898 Requerido del 19 de jlio al 1 de agosto/2000; disponible del 9 al
22-8-2000; Requerido del 2 al 15 de agosto y disponible del 23
de agosto al 5-9-2000
2001 Posición Propia 1565 28/12/2001 HELM BANK S.A. 21.011.629 Exceso en posición propia presentado el día 24 de octubre de
2001.
MODIFICADO
2001 Márgenes de solvencia 1569 28/12/2001 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA 52.800.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
ORGANISMO COOPERATIVO EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la
2001 Márgenes de solvencia 1533 27/12/2001 BANSUPERIOR 235.446.000 Defecto en la Relación de Activos Ponderados por su Nivel de
Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en el mes de febrero
de 1999 y marzo de 1999.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1535 27/12/2001 BANCO CAFETERO S.A. EN 57.801.385 Queja presentada por LUZ AMPARO ROMERO HERNANDEZ y
LIQUIDACIÓN su hija LUCIA MARIA AMALIA SALGADO.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1502 26/12/2001 BANCO GRANAHORRAR 20.000.000 Queja presentada por el señor LUIS EDUARDO ROMERO,
esposo de la señora DORIS MEJIA BERMUDEZ, quien
presentó la queja.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 1506 26/12/2001 BBVA Colombia 45.000.000 Informe de Inspección 05-99. Presunto incumplimientos de los
numerales 7.1, 7.3, y 7.4 del Capítulo II de la Circular Ext.
Básica Contable y Fra. 100/95 y la Resolución No.2410/95 de la
SB y otros cargos.
2001 Márgenes de solvencia 1513 26/12/2001 COMPAÑÍA ASEGURADORA DE 361.600.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
FIANZAS S.A. -CONFIANZA S.A. EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la
2001 Márgenes de solvencia 1514 26/12/2001 AURORA 14.451.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 2 del Decreto 3086
de 1997, el cual establece como relación de solvencia de las
sociedades de capitalización un nível mínimo de patrimonio
adecuado, equivalente al 7% del total de sus activos y
contingencias en moneda nacional y extranjera ponderado por
riesgo.
2001 Régimen de Inversiones 1498 24/12/2001 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 16.000.000 Violación a lo dispuesto en el numeral 1 del artículo 187 del
AURORA S.A. EOSF (vigente para la época de los hechos), incumplimiento a
lo señalado en el literal b, del numeral 4 del artículo 188 del
E.O.S.F.(vigente para la época de los hechos) y contravención
en el numeral 4 del art. 1o del Decreto 1916 de 1996 (vigente
para la poca de los hechos) Referentes a la los límites de
inversión en las reservas en en títulos emitidos por la Nación o
el Banco de la República, , inversiones en acciones y bonos de
sociaedades anónimas nacionales e inversión en aceptaciones,
certificados de depósito a término, bon
MODIFICADO
2001 Márgenes de solvencia 1499 24/12/2001 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 42.770.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
AURORA S.A. EOSF referente a la obligación de acreditar ante la
Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio
técnico saneado. Incumplimiento de los artículo 3 y 4 del
Decreto 206 de 1999, cuantía mínima adicional del patrimonio
técnico saneado para operar ramos de Ley 100 de 1993..
2001 Márgenes de solvencia 1500 24/12/2001 AIG SEGUROS 211.102.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado. Artículo 2
del Decreto 191 de 1998, relativo a que las compañías de
seguros que exploten los ramos de automóviles, incendio,
teremoto, luucro cesante, y seguros de personas deben
acreditar un patrimonio técnico no inferior a $3.600.000.000,oo.
2001 Encaje 1501 24/12/2001 Coltefinanciera 11.564 BISEMANA: 24 de marzo al 6-4-1999 y disponible del 14 al 27-4-
1999
2001 Cupos de Crédito 1476 21/12/2001 LEASING CITIBANK S.A. COMPAÑÍA 40.000.000 Evaluación del limite de concentración de riesgos.
DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL Incumplimiento de los artículos 18 y 19 del Decreto 2360 de
1993
2001 Operaciones Prohibidas 1479 21/12/2001 INTERBANCO 14.500.000 Violación al literal c), numeral 2.7., Capítulo Primero, Título
Tercero de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 expedida por
la Superintendencia Bancaria.
2001 Posición Propia 1484 21/12/2001 Colpatria Red Multibanca 49.972.981 Excesos en posición propia presentados para el período
comprendido del 1o. Al 27 de octubre de 1999.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 1486 21/12/2001 COOPANTEX 15.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 2, 6, 7, 8, 9, 11,
13, 14, 15 y 17 del Capítulo II de la Circular Básica Contable y
Financiera No.100 de 1995 y otros.
2001 Márgenes de solvencia 1496 21/12/2001 ALOCCIDENTE 105.000.000 Exceso de mercancías recibidas en depósito de junio a gosto
2001
MODIFICADO
2001 Operaciones Prohibidas 1461 20/12/2001 I.S.S. - En Liquidación 17.000.000 Realizó operaciones de fondeo el día 28 de abril de 2000,
situación que deja en evidenciaa la inobservancia de la
instrucción impartida en el oficio número 2000006957-1 del 12
de abril de 2000, en el cual se ordenó la suspensión inmediata
de tales operaciones por cuanto las mismas están consideradas
por esta Superintendencia como práctica insegura y no
autorizada de acuerdo a lo dispuesto Capítulo XIII, subnumeral
3., de la Circular Básica Contable y Financiera - Circular Externa
No.100/95. Adicionalmente, los títulos materia de las citadas
operaciones no son considerados Títulos Emitidos por
2001 Encaje 1445 19/12/2001 Colpatria Red Multibanca 7.210.307 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido
del 3 de agosto al 12 de septiembre y disponible del 20 de
septiembre al 3 de octubre de 2000.
2001 Remisión de Información S.B. 1446 19/12/2001 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 16.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1.3, del Capítulo
AURORA S.A. VIII de la Circular Externa 100 de 1995, incumplimiento de lo
dispuesto en la Circular Externa 031 de 1998 y Circular Externa
019 de 2000, relacionado con la fecha establecida para la
transmisión de los estados financieros, transmisión de la
composición accionaria, informe de las operaciones activas de
crédito.
2001 Otras sanciones pecuniarias 1447 19/12/2001 ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS
(COLOMBIA) S.A., que podra abreviarse
en RSA
2001 Posición Propia 1448 19/12/2001 Banco Popular 34.091.429 Excesos en posición propia presentados para el período
comprendido del 23 al 31 de julio de 2001.
2001 Márgenes de solvencia 1458 19/12/2001 SEGUROS ATLAS DE VIDA S.A. 13.217.184 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1422 13/12/2001 Banco Davivienda 45.000.000 Quejas CARLOS ENRIQUE LEON MUÑOZ y otros
2001 Remisión de Información S.B. 1423 13/12/2001 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 15.782.000 Por el envío del informe de venta y/o compra de cartera y
AHORROS S.A. contratos de Leasing para el mes de junio de 2001
extemporáneamente.
2001 Régimen de Inversiones 1426 13/12/2001 Banco GNB Sudameris 15.781.236 Defecto en el requerido de inversión anual en Títulos de
Reducción de Deuda en que incurrió en el año 2000.
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1419 12/12/2001 Giros & Finanzas C.F. 16.000.000 Defectos en Títulos de Reducción de Deuda presentados en los
Agropecuario) meses de febrero, marzo, abril, mayo, junio, julio, agosto,
septiembre y octubre de 2000.
MODIFICADO
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1409 11/12/2001 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 11.300.000 Inconsistencias en la apertura de la cuenta de ahorro No.1018-
AHORROS S.A. 2623622 del 21 de diciembre de 1998 a nombre de ARANGO &
CIA. LTDA. SERVICIOS TEMPORALES.Incumplimiento del
deber de llenar la totalidad de los requesitos exigidos en el
Capítulo Preliminar, Título Tercero de la Circular Externa 007/96
para la vinculación de clientes a través del contrato de cuenta
de ahorro. Incumplimiento al subnumeral 10, literal b, numeral
6.3.1 sobre "Conocimiento del Cliente", capítulo Noveno, Título
Primero de la Circular Básica Jurídica, pues lo sucedido revela
ampliamente que la entidad contratado con una
2001 Régimen de Inversiones 1410 11/12/2001 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A. 15.800.000 Violación a lo establecido en los artículos 2,3 y 4 del Decreto
237 de 2000. Referente a la obligatoriedad de Suscribir Títulos
de Reducción de Deuda TRD, forma de determinar la base
cálculo para efectuar dicha inversión y porcentaje de la
inversión .
2001 Régimen de Inversiones 1411 11/12/2001 ASEGURADORA SOLIDARIA DE 15.800.000 Violación a lo establecido en los artículos 2,3 y 4 del Decreto
COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA 237 de 2000. Referente a la obligatoriedad de Suscribir Títulos
de Reducción de Deuda TRD, forma de determinar la base
cálculo para efectuar dicha inversión y porcentaje de la
inversión .
2001 Llamado de atención - Otros 28 05/12/2001 FIDUCIARIA BOGOTÁ S.A. llamado de atención institucional infracción Decreto 2649 de
1993
2001 Incumplimiento de deberes 1383 30/11/2001 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 102.500.000 Incumplimiento al instructivo contenido en el literal a, numeral
SEGUROS GENERALES 2.1, Capítulo II y literal b, numeral 3.2 del Capítulo II, Título VI
de la Circular Básica Jurídica, incumplimiento a las órdenes e
istrucciones impartidas por la Superintendencia Bancaria.
Contravención a lo dispuesto en el literal a, numeral 2.1,
Capítulo II, Título VI de la Circular Básica Jurídica de 1996,
referente a la forma como debe llevarse el libro radicador de
siniestros y Violación a lo dispues en el literal b, numeral 3.2,
Capítulo II, Título VI de la Circula Básica Jurídica de 1996,
relativo a los plazos para canc
2001 Encaje 1385 30/11/2001 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 1.145.996 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido
del 31 de enero al 13 de febrero y disponible del 21 de febrero
al 6 de marzo de 2001.
2001 Posición Propia 1386 30/11/2001 Banco Corpbanca 11.364.544 Exceso de posición propia presentado los días 11, 12, 13 y 14
de enero de 2001.
2001 Llamado de atención - Otros 18 28/11/2001 Leasing Bancolombia incumplimiento de los términos establecidos para la remisión de
los informes de Endeudamiento de clientes
MODIFICADO
2001 Llamado de atención - Otros 19 28/11/2001 Banca De Inversión Bancolombia incumplimiento de los términos establecidos para la remisión de
los informes de endeudamiento de clientes, castigos de cartera
2001 Normas Contables - PUC 1376 28/11/2001 FONPRECON 20.000.000 Informe de visita del 4 al 24 de julio de 2000. Incumplimiento a
la presentación oportuna de los estados financieros intermedios
con cortes a 31 de enero y 28 de febrero de 2001, no
separación contable de los riesgos pensionales y no remisión de
los formatos estadísticos de acuerdo a lo dispuesto en la
Circulares Externas 40 y 45 de 1997.
2001 Incumplimiento de deberes 1378 28/11/2001 REHACER Y CIA. S.A. 14.451.000 Violación a la disposición contenida en el artículo 101 de la Ley
510 de 1999. , las sociedades corredoras de seguros deberán
constituirse como sociedades anónimas e indicar dentro de su
denominación las palabras corredoras de seguros o corredores
de seguros, se estableció un término de 6 meses a patir de la
vigencia de la menciona disposición. Tal obligación fue reiterada
en la Circular Externa 077/99, expedida por SB.
2001 Posición Propia 1365 27/11/2001 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 12.252.172 Exceso posición propia presentado en los días 12 y 13 de junio
o el logosimbolo T de 2001.
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de 1366 27/11/2001 NACIONAL DE SEGUROS 57.800.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del
Accidentes de Tránsito) artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del
Capítulo 2o., Título 6o. De la Circular Básica Jurídica 007/96 y
otras violaciones. Estas disposiciones hacen referencia a la
obligación que tienen las compañías de seguros autorizadas
para explotar el ramo de SOAT de expedir las pólizas a todas
las personas interesadas, en razón de la obligatoriedad de este
seguro.
2001 Llamado de atención - Otros 24 23/11/2001 Findeter
2001 Llamado de atención - Otros 22 22/11/2001 BANK OF AMERICA COLOMBIA llamado de atención institutcional por el defecto presentado en
la inversiçon obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda
(TRD), según lo establecido en los artículos 44 y 45 de la ley
546 de 1999
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 815 22/11/2001 AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA Sancionar a la Sociedad comisionista de Bolsa S.A. Afin con
una multa a favor del tesoro nacional por valor de $20000000
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1350 21/11/2001 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE 14.450.346 Defectos de inversión en Títulos de Reducción de Deuda en
Agropecuario) FINANCIAMIENTO COMERCIAL que incurrió en el mes de enero de 2000.
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1325 20/11/2001 LEASING SURAMERICANA 16.000.000 Defecto en títulos de Reducción de Deuda presentado en los
Agropecuario) COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO meses de de febrero y diciembre del 2000.
COMERCIAL S.A. SULEASING
MODIFICADO
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1326 20/11/2001 Banco de Bogota 14.451.000 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clase A, presentados en el tercer trimestre de 1999
correspondientes a los meses de julio a septiembre.
2001 Régimen de Inversiones 1322 19/11/2001 SEGUROS COMERCIALES BOLIVAR 65.300.000 47.000.000 Incumplimiento a los dispuesto en el artículo 187 del EOSF en
S.A. concordancia con el artículo primero del Decreto 1916 de 1996
(vigente para la época de los hechos.), referente a la
obligatoriedad de invertir el 40% de las reservas técnicasen
títulos emitidos o garantizados por la Nación o Banco de la
República o en otros títulos de renta fija o variable de alta
seguridad, liquidez y rentabilidad, según reglamentación del
Gobierno Nacional. Contravención a lo establecido en el
numeral 6 del artículo 1 del Decreto 1916 de 1996, pues se
excedió en el porcentaje del 30% que las aseguradoras puedan
2001 Llamado de atención - Otros 17 16/11/2001 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE Infracción del artículo 4 del Decreto 237 del 2000
DESARROLLO AGROPECUARIO S.A.
2001 Llamado de atención - Otros 21 14/11/2001 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA infracción al Decreto 237 del 2000
S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA
S.A.
2001 Llamado de atención - Otros 15 09/11/2001 Banco GNB Sudameris
2001 Llamado de atención - Otros 23 09/11/2001 Banco GNB Sudameris llamado de atención institucional por evaluación y calificación de
cartera de crédito para que se sejete a las normas previstas
sobre el particular y garantice con ello una adecuada protección
mediante el ajuste de las provisiones cuando estas sean
insuficientes
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 773 09/11/2001 VALORES BANCOLOMBIA S.A. Imponer a la Cía Suramerica de Valores S.A. una multa a favor
COMISIONISTA DE BOLSA del tesoro nacional por valor de $7.500.000
2001 Normas Contables - PUC 1290 09/11/2001 COTRAFA 9.330.000 Informe de Visita número (31-30) 24/2000. Incumplimiento a lo
dispuesto en los artículos 4, 10, 17, 52, 64 y 85 del Decreto
2649 de 1993 y en la Resolución 3600/98 y otros
2001 Régimen de Inversiones 1273 08/11/2001 PORVENIR 16.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 5 del Decreto 810
de 1998, en cuanto a las inversiones que se pueden efectuar
con los recursos de los patrimonios autónomos que se
constituyan para la garantía y pago de algunas obligaciones
pensionales por entidades territoriales y sus descentralizadas.
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1275 08/11/2001 LEASAMERIS S.A. 15.000.000 258.307 Defectos de inversión en Títulos de Reducción de Deuda en
Agropecuario) que incurrió en los meses de: febrero, marzo, mayo, julio,
septiembre y diciembre de 2000.
MODIFICADO
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1253 06/11/2001 Gmac Financiera De Colombia S.A. 16.000.000 Defecto en títulos de Reducción de Deuda presentados en el
Agropecuario) mes de junio de 2001.
2001 Incumplimiento de deberes 1256 06/11/2001 PROMOTORA INTEGRAL DE 14.451.000 Violación a la disposición contenida en el artículo 101 de la Ley
SEGUROS PRINSE S.A. 510 de 1999. , las sociedades corredoras de seguros deberán
CORREDORES DE SEGUROS constituirse como sociedades anónimas e indicar dentro de su
2001 Régimen de Inversiones 1228 31/10/2001 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 16.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el literal a), subnumeral 1.4,
CESANTIAS capítulo IV de la Circular Jurídica 007 de 1996, por exceso en
los límites de inversión con recursos del Fondo de Pensiones
Obligatorias en Títulos de Deuda Pública de la Nación (interna y
externa) y en otros títulos de deuda (Decreto 2681 de 1993),
durante el período comprendido entre el 19 y el 25 de
septiembre de 2000.
2001 Posición Propia 1229 31/10/2001 LEASING DE OCCIDENTE S.A. 168.202 Excesos al límite de posición propia negativa registrados entre
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO el 1o. y 7 de septiembre del 2000.
2001 Incumplimiento de deberes 1213 29/10/2001 CEDULAS COLON DE 89.800.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 2o del Decreto 3086
CAPITALIZACION COLSEGUROS S.A. de 1997, referente a que las capitalizadoras deben mantener un
patrimonio técnico no inferior al nivel adecuado del patrimonio,
el cual debe ser equivalente a un mínimo del 7% de los activos
y contingencias ponderadas por riesgo.
2001 Encaje 1214 29/10/2001 INSTITUTO DE FOMENTO 86.987.503 Defecto de encaje requerido durante el período comprendido
INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. entre el 25 de abril y 8 de mayo; y del disponible del 16 al 29 de
mayo de 2001.
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1215 29/10/2001 LEASING DE OCCIDENTE S.A. 15.800.000 Defecto de inversiones en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO registrados el 31 de octubre de 2000.
2001 Normas Contables - PUC 1184 23/10/2001 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 35.000.000 Visita de Inspección con corte de operaciones a 31 de diciembre
SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA de 1999. Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Básica
Jurídica No 07 de 1996, Título Primero, Capítulo Noveno ,
Numeral 7, Subnumeral 7.5.2, al no contar la entidad con los
mecanismos que le permitan identificar y medir los riesgos
generales a que se vé expuesta; incumplimiento del artículo 19,
num. 2, del Co. de Co., en concordancia con los artículos 28,
num. 10, y 163 del mismo estatuto. Incumplimiento al
subnumeral 4.15, capítulo tercero, Título Primero de la citada
Circular Básica Jurídica, por no incluir en las Asambl
MODIFICADO
2001 Incumplimiento de deberes 1186 23/10/2001 Banco Popular 14.500.000 Informe de visita No.2000001311-4 del 8 de marzo de 2000.
Inconsistencias de los flujos de caja real contra lo reportado en
el informe GAP, y otras.
2001 Posición Propia 1161 19/10/2001 INTERBANCO 56.805.968 Exceso en posición propia de contado presentado en el mes de
agosto de 2000.
2001 Posición Propia 1162 19/10/2001 INTERBANCO 56.805.968 Exceso en posición propia presentado en el mes de agosto de
2000.
2001 Márgenes de solvencia 1148 16/10/2001 POSITIVA COMPAÑIA DE SEGUROS 187.795.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
S.A. EOSF referente a la obligación de acreditar ante la
Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio
técnico saneado. Incumplimiento de los artículo 3 y 4 del
Decreto 206 de 1999, cuantía mínima adicional del patrimonio
técnico saneado para operar ramos de Ley 100 de 1993..
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1123 05/10/2001 COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO 16.000.000 Reporte extemporáneo de los estados financieros intermedios
Agropecuario) COMERCIAL CRÉDITOS E Nov./99; Enero y febrero 2000 y enero - ebrero 2001.
INVERSIONES CARTAGENA S.A. Sigl
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1105 01/10/2001 MACROFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA 1.886.157 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con
Agropecuario) DE FINANCIAMIENTO requerido entre el 23 de mayo y 5 de junio y disponible del 13 al
26 de junio de 2001.
2001 Encaje 1089 28/09/2001 Cooperativa Financiera de Antioquia 622.414 Defecto de encaje presentado en la bisemana con requerido del
25 de octubre al 7 de noviembre y disponible del 15 al 28 de
noviembre y defecto presentado en la bisemana del 8 al 21 de
noviembre y disponible del 29 de noviembre al 12 de diciembre
de 2000.
2001 Régimen de Inversiones 1080 25/09/2001 PORVENIR 15.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el numeral 1.10, Capítulo Cuarto
del Título Cuarto de la Circular Básica Jurídica, toda vez que
con los recursos de los Fondos de Pensiones Obligatorias y de
Cesantía se efectuaron inversiones en títulos emitidos por
filiales o subsidiarias de la matriz de la Sociedad
Administradora.
2001 Normas Contables - PUC 1074 24/09/2001 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 30.000.000 Informe de visita 06/99- Sistema de información, Libros de
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION Contabilidad, Análisis de Estados Financieros, y otros.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 1056 21/09/2001 Banco Popular 30.000.000 Incumplimiento a la Circular Básica contable y Financiera
100/95, Capítulo II-Evaluación cartera de créditos numeral 12. -
Efectos de la calificación del deudor por la entidad y otros.
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1058 21/09/2001 LEASING BOGOTA S.A 14.500.000 Defectos de inversión en Títulos de Reducción de Deuda en
Agropecuario) que incurrió en los meses de enero y febrero de 2000. Ley
546/99, Decreto237/2000, Res.0328/2000.
MODIFICADO
2001 Remisión de Información S.B. 1047 20/09/2001 Bancolombia 63.124.944 Inconsistencias presentadas por el Banco en la información
remitida bajo el formato 110, subcuenta 010, por cuanto
determinó que se estaban reportando valores que corresponden
a inversiones que se encontraban contabilizadas en el código
130203 - títulos emitidos por la Nación-, los cuales ponderan al
cero por ciento (0%), al propio tiempo que eran deducidos de
sus activos ponderados por nivel de riesgo, incumpliendo de
esta forma, lo dispuesto en el numeral 1.3. del Capítulo XIII de
la Circular 100/95 de la SB.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 1041 19/09/2001 CAJA DE CREDITO AGRARIO 20.000.000 Informe de visita No.02-99. Evaluación de cartera de
INDUSTRIAL Y MINERO créditos;Auditoría de Sistemas y otros.
2001 Operaciones Prohibidas 1017 14/09/2001 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 15.000.000 Incumplimiento al numeral 1 del artículo 29 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero, por realizar un préstamo con
recursos propios a la firma Inseca S.A, operación que excede el
objeto social de la sociedad fiduciaria.
2001 Operaciones Prohibidas 1020 14/09/2001 FIDUCIARIA GNB S.A. 20.000.000 Incumplimiento a lo establecido en el artículo 29 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero , ya que la actividad
desarrollada por la entidad derivada del contrato entre
Fiduanglo S.A. - Hoy Lloyds Trust S.A.,y el Banco de Chile no
correspondían a ninguna de las operaciones autorizadas a las
sociedades fiduciarias por la citada disposición legal, así mismo
violación al artículo 156, literal e) del E.O.S.F. por poseer
inversiones el Fondo Común Ordinario a nombre de la
Sociedad.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1021 14/09/2001 BBVA Colombia 57.800.000 19.300.000 Quejas presentadas por los señores LUIS FERNEY LOPEZ
CONCHA Y OTROS
2001 Régimen de Inversiones 1010 13/09/2001 LA CENTRAL COOPERATIVA 20.000.000 Defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de
FINANCIERA PARA LA PROMOCION Deuda presentados en los meses de enero, febrero, marzo,
SOCIAL -COOPCENTRAL abril, mayo, junio y julio de 2000.
2001 Encaje 1011 13/09/2001 COFINORTE 57.917.307 Defectos de encaje presentados en el disponible del 30 de
mayo al 12 de junio de 2001; del 13 al 26 de junio de 2001, del
27 de junio al 10 de julio; y en el requerido del 9 al 22 de mayo;
del 23 de mayo al 5 de junio; del 6 al 19 de junio de 2001.
MODIFICADO
2001 Régimen de Inversiones 978 07/09/2001 ING PENSIONES Y CESANTIAS 14.450.346 Incumplimiento a lo dispuesto en el tercer inciso del subnumeral
1.2., Capítulo IV, Título cuarto de la Circular Básica Jurídica, en
armonía con el artículo 14 del Decreto 656 de 1994, subnumeral
que dispone que las inversiones en activos financieros emitidos
o aceptados por entidades bancarias del exterior deben contar
con una calificación "...correspondiente a un mínimo de "A", o a
su equivalente, efectuada por una sociedad calificadora
internacionalmente reconocida a juicio de la Superintendencia
de Valores",
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 970 05/09/2001 BANSUPERIOR 18.000.000 Informe de visita No.04-2000. Incumplimiento a lo dispuesto en
la Circular Básica Contable y Financiera 100/95. Capítulo II -
Evaluación de la Cartera de Créditos Numeral 15 - reglas para
la constitución de provisiones de los créditos evaluados y en la
Resolución No.2410/95. Artículo 1. Reglas especiales para la
Constitución de Provisiones para Cartera de Consumo por parte
de ciertos establecimientos bancarios. Incumplimiento a lo
dispuesto en la Circular Básica Contable y Financiera
No.100/95. Capítulo II -Evaluación de la Cartera de Créditos -
Numeral 12- Efectos dela calificación del deudor
2001 Incumplimiento de deberes 971 05/09/2001 INNOVADORA DE SEGUROS S.A. 14.451.000 Violación a la disposición contenida en el artículo 101 de la Ley
CORREDORA DE SEGUROS 510 de 1999. , las sociedades corredoras de seguros deberán
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 964 03/09/2001 LEASING BOGOTA S.A 15.782.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clases A y B en que incurrió durante el período comprendido
entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 2001.
2001 Márgenes de solvencia 880 15/08/2001 ALOCCIDENTE 50.000.000 35.000.000 Exceso de mercancías depositadas frente al patrimonio técnico
correspondiente en el mes de mayo de 2001.
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de 882 15/08/2001 ASEGURADORA SOLIDARIA DE 57.800.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del
Accidentes de Tránsito) COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del
seguro.
MODIFICADO
2001 Incumplimiento de deberes 869 13/08/2001 AGUISAN S.A. 14.451.000 Violación a la disposición contenida en el artículo 101 de la Ley
510 de 1999. , las sociedades corredoras de seguros deberán
2001 Posición Propia 871 13/08/2001 BANCO STANDARD CHARTERED 41.007.532 Excesos presentados en posición propia los días 25, 26 y 27 de
noviembre de 2000; los días 11, 12, 13 y 14 de enero de 2001; y
el 2 de enero de 2001.
2001 Posición Propia 864 10/08/2001 BANCO STANDARD CHARTERED 7.879.580 Excesos presentados en posición propia los días 2, 3 y 4 de
junio de 2000.
2001 Normas Contables - PUC 858 09/08/2001 ALIADAS S.A. COMPAÑIA DE 20.000.000 Informe de inspección No.01-2000. Determinar la veracidad de
FINANCIAMIENTO COMERCIAL las principales cifras reportadas en los estados financieros con
corte a diciembre de 1999 y marzo 31 de 2000. Incmplimiento
PUC (Cuentas 1115000,1302,131204,1710)
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 846 06/08/2001 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE 14.460.000 Incumplimiento numerales 4., 6, 9, y 19 del Capítulo II de la
FINANCIAMIENTO COMERCIAL Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995. PUC
(Códigos 111500,19209551,1963,19800,8120).
2001 Incumplimiento de deberes 829 01/08/2001 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 16.000.000 Infringió tanto el literal d, dubnumeral 2.1 en mención por cuanto
FONDOS DE PENSIONES Y en la publicidad omitió incluir la denominación genérica de la
CESANTIAS S.A. entidad. Igualmente infringió lo previsto en el literal b., numeral
2.7, Capitulo VI, Título Primero que conmina a las sociedades
administradoras de fondos de pensiones y cesantía a obtener la
autorización previa de esta Superintendencia para divulgar su
publicidad.
2001 Incumplimiento de deberes 830 01/08/2001 PENSIONES DE ANTIOQUIA 20.000.000 Informe de visita resalizada entre el 2 y 27 de octubre de 2000.
Incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 1 y 2 del Decreto
Departamental 1462 de 1994. Incumplimiento al artículo 38 del
Decreto 692 de 1994 en concordancia con el numeral 5, artículo
8, y el artículo 20 del Decreto 1888 de 1994. Infracción a lo
establecido en el artículo 37 de la Ley 100 de
1993.Incumplimiento al convenio entre el Departamento de
Antioquia y la Nación. Incumplimiento a los artículos 42 y 62 del
Decreto 2649 de 1993. Ley 87 de 1993 (control interno).
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 452 31/07/2001 MANUELITA S.A. Sancionar a la Sociedad Manuelita, con una multa en favor del
Tesoro Nacional por valor de $2.000.000,oo por las sanciones
expuestas en la resol. 452/2001.
MODIFICADO
2001 Remisión de Información S.B. 806 27/07/2001 CORFICOLOMBIANA S.A. 15.000.000 Incumplió reinteradamente la obligación de remitir varios de los
informes financieros y contables establecidos en la Circular
100/95 de la SB, como son la remisión del informe de gestión,
de activos y pasivos y el informe de endeudamiento para el mes
de marzo, los estados financieros de febrero, marzo y abril y de
fin de ejercicio del mismo año. (1999).
2001 Márgenes de solvencia 810 27/07/2001 SEGUROS ATLAS S.A. 13.300.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 797 26/07/2001 BBVA Colombia 20.000.000 Incumplimientos presentadosa las Circulares externas números
Agropecuario) 68/99; 100/95, 036/00 y 20/2000.
2001 Llamado de atención - Otros 20 23/07/2001 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. incumplimiento a lo previsto en el capitulo VIII y el anexo I
pudiendo utilizar la sigla insructivos F.7000-05 y F.000-35 de la Circular Externa 100 de
"FIDUDAVIVIENDA S.A." 1995- Básica Financiera y contable y al artículo 4 del Decreto
2649 de 1993
2001 Márgenes de solvencia 778 23/07/2001 Banagrario 143.272.000 Defecto en la Relación de Activos Ponderados por su Nivel de
Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en el mes de
septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 1997, enero,
febrero, marzo, abril, mayo, junio, julio, agosto, septiembre,
octubre, noviembre y diciembre de 1998.
2001 Normas Contables - PUC 750 16/07/2001 BANCO GRANAHORRAR 30.000.000 26.000.000 Informe de visita CAV 02 de 1998. Verificar la razonabilidad de
algunas cuentas de balance, el cumplimiento a normas legales y
a los resultados de la evaluación, clasificación y calificación de
cartera de créditos, con base en las cifras de balance general
del corte en 31 de agosto de 1998.
2001 Incumplimiento de deberes 726 11/07/2001 VML S.A. CORREDORES DE 14.451.000 Incumplimiento a la disposición contenida en el artículo 101 de
SEGUROS la Ley 510 de 1999, las sociedades corredoras de seguros
deberán constituirse como sociedades anónimas e indicar
dentro de su denominación las palabras "Corredor de Seguros"
o "Corredores de Seguros" las que serán de uso exclusivo de
tales sociedades. Para tal efecto se estableció un término de 6
meses. Tal obligación fue reiterada en la CE 077 del 27 de
diciembre del mismo año, expedida por la SB.
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 727 11/07/2001 Banco de Occidente 14.450.500 Defecto en inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase B generado por el no mantenimiento en el mes de
noviembre de 1999 del computable exigido para dar
cumplimiento al requerido del tercer trimestre de ese mismo
año.
MODIFICADO
2001 Encaje 696 05/07/2001 INSTITUTO DE FOMENTO 5.351.537 Defecto de encaje legal durante la bisemana del 8 al 21 de
INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. noviembre de 2000 y disponible del 29 de noviembre al 12 de
diciembre de 2000.
2001 Encaje 690 04/07/2001 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE 24.756.621 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con
FINANCIAMIENTO COMERCIAL requerido entre el 25 de octubre y el 7 de noviembre y
disponible del 15 al 28 de noviembre de 2000; durante la
bisemana con requerido del 8 al 21 de noviembre y disponible
del 29 de noviembre al 12 de diciembre de 2000; durante la
bisemana con requerido entre el 22 de noviembre y el 5 de
diciembre y disponible del 13 al 26 de diciembre de 2000;
durante la bisemana con requerido del 6 al 19 de diciembre y
disponible del 27 de diciembre de 2000 al 9 de enero de 2001.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 667 29/06/2001 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 40.000.000 Incumplimiento numeral 10.4, Capítulo X, Título I de la Circular
SEGUROS GENERALES Básica Jurídica, relacionada con la obligación que tienen las
entidades vigiladas de dar respuesta a las quejas recibidas
dentro del término establecdo por la Superintendencia Bancaria.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 671 29/06/2001 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 57.000.000 Violación de lo preceptuado en el artículo 1080 del Cödigo de
SEGUROS GENERALES Comercio, modificado por el artículo 83 de la Ley 45 de 1990,
relativo al plazo de un mes con que cuentan las aseguradoras
para efectuar el pago de la indemnización, y el parágrafo del
artículo 111 de la Ley 510 de 1999, intereses de mora que debe
pagar la aseguradora como consecuencia delpago
extemporáneo de la indemnización, Incumplimiento al numeral
4, artículo 98, relativa a la debida prestación del servicio al
consumidor y contravención a lo dispuesto en el numeral 3 del
artículo 100, referente a dilatación del incumplimiento
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 672 29/06/2001 BANCO CAFETERO S.A. EN 40.000.000 Violación a los artículos 98, numeral 4 del Decreto 663 de 1993,
LIQUIDACIÓN 1382 y 733 del Códico de Comercio. MAURICIO LATORRE
RICARDO, Representante Legal INDUSTRIAL LATORRE
CAICEDO LTDA. Y otros.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 673 29/06/2001 BANCO GRANAHORRAR 57.000.000 Violaciópn al artículo 98 numeral 4 del Decreto 663 de 1993.
MARIA TERESA BELTRAN Y OTROS.
MODIFICADO
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 639 22/06/2001 BANCO GRANAHORRAR 57.000.000 Que los deudores de créditos hipotecarios para vivienda a largo
plazo han solicitado revisión de la reliquidación realizada por
Granahorrar y ordenada por la Ley 546/99, sin que se hubiere
obtenido respuesta para algunas reclamaciones en forma
satisfactoria, seria, completa y oportuna dentro del plazo
señalado o que habiendo solicitado prórroga Granahorrar en
varias ocasiones y vencidos los términos adicionalesn no ha
dado respuesta. LUIS R. ESCANDON HERNANDEZ Y OTROS.
dado respuesta. AVELINO BARAJAS GUERRERO Y OTROS.
dado respuesta. JORGE MAURICIO CIFUENTES TORRES Y
OTROS.
dado respuesta. EDILSON DARIO LEON LEON Y OTROS.
2001 Operaciones Activas de Crédito 647 22/06/2001 MEGABANCO S.A. 44.800.000 Violación al artículo 98 numeral 4 del Decreto 663 de 1993, por
cuanto de conformidad con la evaluación efectuada por la
Subdirección de Actuaría de esta Superintendencia, se
estableció que el establecimiento de crédito reajustó la tasa de
interés de los pagarés que instrumentan los préstamos.
MODIFICADO
2001 Posición Propia 629 21/06/2001 HELM BANK S.A. 7.388.852 Exceso en posición propia de contado presentado para los días
28, 29 y 30 de septiembre de 2000 y exceso en posición propia
de contado presentado los días 1 y 2 de octubre de 2000.
2001 Encaje 631 21/06/2001 FINANCIERA COMPARTIR S.A. 5.530 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO requerido del 17 al 30 de enero y disponible del 7 al 20 de
febrero de 2001.
2001 Operaciones Prohibidas 614 20/06/2001 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla 20.000.000 Incumplimiento de lo establecido en el literal i), numeral 2, del
FIDUCENTRAL S.A. artículo 153 del EOSF, como quiera que durante el período
comprendido entre los meses de enero y septiembre de 2000
algunos inversionistas del Fondo Común Ordinario mantuvieron
inversiones que superaron el 5% del valor de dicho fondo.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 337 14/06/2001 HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. Imponer a la sociedad Helm Securities S.A: Banca de Inversión
Comisionista de Bolsa una multa a favor del tesoro nacional por
valor de $ 24.000.000
2001 Régimen de Inversiones 570 06/06/2001 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 16.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 3o del artículo 5o
CESANTIAS del Decreto 1885 de 1994, por excesos en las inversiones
efectuadas con recursos del Fondo de Cesantía en papeles
comerciales y bonos durante el período comprendido entre el
14 de Abril y el 9 de mayo de 2000.
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de 540 31/05/2001 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 57.800.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del
seguro.
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de 541 31/05/2001 ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS 57.800.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del
Accidentes de Tránsito) (COLOMBIA) S.A., que podra abreviarse artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del
en RSA Capítulo 2o., Título 6o. De la Circular Básica Jurídica 007/96 y
seguro.
MODIFICADO
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de 542 31/05/2001 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 57.800.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del
seguro.
2001 Régimen de Inversiones 516 24/05/2001 Cooperativa Financiera de Antioquia 14.450.346 Defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de
Deuda presentados en los meses de octubre y noviembre de
2000.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 518 24/05/2001 BANCO CAFETERO S.A. EN 44.000.000 Informe de visita 03-98. Verificar la información contable y
LIQUIDACIÓN financiera, el cumplimiento a normas legales, los resultados de
la evaluación y calificación dela cartera de créditos, con base en
las cifras del Balance General del corte al 30 de septiembre de
1998.
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de 511 23/05/2001 MAPFRE SEGUROS GENERALES DE 30.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del
Accidentes de Tránsito) COLOMBIA S.A. artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del
seguro.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 267 17/05/2001 VALORES BANCOLOMBIA S.A. Sancionar a la compañía Suramericana de Valores S.A.
COMISIONISTA DE BOLSA Sociedad Comisionista de Bolsa S.A. con una multa a favor del
Tesoro Nacional por la suma de $1.000.000 por las razones
expuestas.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 490 17/05/2001 Coltefinanciera 20.000.000 Capítulo II Circular Básica Contable y Financiera No.100/95.
Res.3600/98. PUC.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 486 16/05/2001 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 18.000.000 14.450.346 Infringió la obligación de rendir cuentas de su gestión en un
SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA fideicomiso (artículos 1234, num. 8, y 1236, num. 4, del Código
de Comercio, en concordancia con el numeral 2 del Capítulo
Primero , Título Quinto de la Circular Básica Jurídica.
Incumplimiento al numeral 2, capítulo Noveno, Título Primero de
la Circular Básica Jurídica que desarrolla el contenido del
artículo 96 del EOSF sobre conservación de documentos .
MODIFICADO
2001 Régimen de Inversiones 487 16/05/2001 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 16.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el tercer inciso del subnumeral
FONDOS DE PENSIONES Y 1.2., Capítulo IV, Título cuarto de la Circular Básica Jurídica,
CESANTIAS S.A. según el cual las inversiones en activos financieros emitidos o
aceptados por entidades bancarias del exterior deben contar
con una calificación "...correspondiente a un mínimo de "A", o a
su equivalente, efectuada por una sociedad calificadora
internacionalmente reconocida a juicio de la Superintendencia
de Valores", así como que dichos títulos debían estar inscritos
en una bolsa de valores reconocida internacionalmente en los
tériminos que señalara Supervalores (l
2001 Llamado de atención - Otros 9 11/05/2001 MEGABANCO S.A. Incumplimiento a la inversión obligatoria en TRD
2001 Operaciones Prohibidas 461 09/05/2001 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 30.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 147 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero al efectuar inversiones de
capital en las sociedades Colbesa S.A. y Sodelco S.A.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 257 08/05/2001 PROMOTORA BURSATIL S.A. Sancionar a la Sociedad Promotora Bursátil S.A. Comisionista
COMISIONISTA DE BOLSA de Bolsa, con una multa a favor del Tesoro Nacional por la
suma de $10.000.000,oo por las razones expuestas en la parte
motiva.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 447 07/05/2001 LEASING DE OCCIDENTE S.A. 15.000.000 Reclasificación de contratos. Factores de evaluación.
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Contravención al Capítulo II de la Circular 100 de 1995.Pruebas
efectuadas al archivo plano de los bienes dados en leasing.
Mediante Sentencia del 23 de octubre de 2003, proferida por la
Sección Primera del Tribunal Administrativo de Cundinamarca,
confirmada por la Sección Cuarta del Consejo de Estado
mediante Sentencia del 12 de octubre de 2006, se declaró la
nulidad de la resolución 447 de 2001.
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de 436 02/05/2001 LIBERTY SEGUROS 50.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del
seguro.
2001 Llamado de atención - Otros 7 27/04/2001 SCOTIABANK COLOMBIA S.A.
MODIFICADO
2001 Régimen de Inversiones 419 26/04/2001 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 15.000.000 Excesos en los limites de inversión de los recursos del fondo de
FONDOS DE PENSIONES Y pensiones obligatorias en títulos emitidos, avalados y
CESANTIAS S.A. garantizados por instituciones financieras, en participaciones en
fondos comunes ordinarios y especiales y en títulos de deuda
pública, así como incumplimiento la Circular 053 de 1995,
transmisión extemporánea de informes diarios vía módem.
2001 Normas Contables - PUC 415 25/04/2001 FINAMÉRICA S.A. 17.000.000 Informe de visita 01/99. Incumplimiento PUC, Resolución
3600/98 y artículo 17 del Decreto 2649 de 1999. Capítulo II C.E.
100/95
2001 Llamado de atención - Cámara de 2 24/04/2001 BANCO DEL ESTADO S.A. EN
compensación LIQUIDACIÓN
2001 Llamado de atención - Cámara de 3 24/04/2001 BANCO DEL ESTADO S.A. EN
compensación LIQUIDACIÓN
2001 Llamado de atención - Cámara de 4 24/04/2001 Banagrario
compensación
compensación
2001 Encaje 407 23/04/2001 BBVA Colombia 10.434 Defectos en el encaje presentados por dicha Corporación, en
los períodos comprendidos del 12 al 25 de julio y 26 de julio al8
de agosto de 2000.
2001 Normas Contables - PUC 396 20/04/2001 COOMEVA 16.000.000 Informe de visita 31-41. Deficiencias en las cualidades de la
información contable. Diferencias de provisiones de capital e
intereses y otros conceptos. Y otros.
2001 Encaje 397 20/04/2001 INTERBANCO 4.814.865 Defecto de encaje legal registrado en el requerido del 20 de
enero al 2 de febrero y el disponible del 22 de enero al 16 de
febrero de 1999; defecto encaje legal registrado en el requerido
del 27 de enero al 9 de febrero y el disponible del 17 de febrero
al 2 de marzo de 1999; defecto de encaje legal registrado en el
requerido del 20 de junio al 13 de julio y el disponible del 21 de
julio al 3 de agosto de 1999.
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 399 20/04/2001 INTERBANCO 13.218.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clase A en que incurrió durante los períodos comprendidos
entre enero-marzo y abril-junio de 1999.
2001 Encaje 400 20/04/2001 Banco de Bogota 8.239.309 Defectos de encaje de la bisemana con requerido del 30 de
agosto al 12 de septiembre y disponible del 20 de septiembre al
3 de octubre de 2000; defectos encaje presentados en la
bisemana con requerido del 13 al 26 de septiembre y disponible
del 4 al 17 de octubre; defectos de encaje de la bisemana con
requerido del 27 de septiembre al 10 de octubre y disponible del
18 al 31 de octubre 2000.
MODIFICADO
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 385 17/04/2001 Leasing Bolivar 14.451.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
entre enero-marzo de 2000. Resolucióin 3/2000 J.D. Banco
Repúublica.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 369 10/04/2001 Leasing Corficolombiana 20.000.000 Informe de visita 23/98. Capítulo II C.E. 100/95. Dec. 2649/93.
Res. 3600/88, Art. 110 del E.O.S.F. Defectos en provisiones;
Inadecuada calificación de contratos de Leasing, Defectos en
provisiones de bienes restituidos, Inadecuada calificacón de
cartera de créditos, Sobrestimacion de ingresos. Inadecuada
calificación de clientes.
2001 Márgenes de solvencia 370 10/04/2001 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 15.000.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
AURORA S.A. EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la
2001 Márgenes de solvencia 371 10/04/2001 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 15.000.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
SEGUROS GENERALES EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 189 03/04/2001 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE Imponer a la soicedad Interbolsa S.A. Comisionista de Bolsa,
BOLSA una multa a favor del Tesoro Nacional por la suma de
$32.000.000,oo por las razones expuestas en la parte motiva de
la resolución 0189/2001.
2001 Encaje 331 02/04/2001 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 1.345.381.200 Defectos de encaje presentados en bisemana requerida del 19
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION de enero al 1 de febrero y disponible del 9 al 22 de febrero de
2000; bisemana requerida del 2 al 15 de febrero y disponible del
23 de febrero al 7 de marzo de 2000; bisemana requerida del 16
al 29 de febrero y disponible del 8 al 21 de marzo de 2000;
bisemana requerida del 1 al 14 de marzo y disponible del 22 de
marzo al 4 de abril de 2000; bisemana requerida del 15 al 28 de
marzo y disponible del 19 de abril al 2 de mayo de 2000;
bisemana requerida del 7 al 20 de junio y disponible del 28 de
junio al 11 de julio de 2000 y bisemana r
2001 Encaje 322 30/03/2001 BANCO CAFETERO S.A. EN 94.439.122 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido
LIQUIDACIÓN del 27 de septiembre al 10 de octubre y disponible promedio del
18 al 31 de octubre de 2000.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 173 29/03/2001 BOLSA DE MEDELLIN S. A. -EN Sancionar a la Bolsa de Medellín con una multa por
LIQUIDACION $7.000.000,oo por las razones expuestas en la parte motiva de
esta providencia.
MODIFICADO
2001 Régimen de Inversiones 294 22/03/2001 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 16.000.000 Incumplimiento a los límites de inversión del fondo de pensiones
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE obligatorias en títulos emitidos, avalados y garantizados por
PENSIONES Y CESANTIAS S.A. entidades financieras, específicamente el plan de ajuste
aprobado por la Superintendencia
2001 Incumplimiento de deberes 296 22/03/2001 FIDUCIARIA DEL ESTADO S.A. 20.000.000 Violación del numeral 2 del artículo 1234 del Código de
FIDUESTADO EN LIQUIDACION. Comercio al manejar en una sola cuenta varios fideicomisos.
Incumplimiento del numeral 3, CAPÍTULO XIV DE LA Circular
Básica Contable 100 de 1995 al no llevar el registro oportuno de
las operaciones de la entidad durante los meses de septiembre
a diciembre de 1999 y de enero a marzo de 2000.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 137 12/03/2001 INVERVALORES S.A. COMISIONISTA Cancelar a título de sanción, la inscripción en el registro
DE BOLSA Nacional de Valores e Intermediarios de la Sociedad
Comisionista de Bolsa Invervalores S.A.
2001 Normas Contables - PUC 247 12/03/2001 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. 14.450.350 No remisión de información del Fondo de Pensiones Voluntarias
pudiendo utilizar la sigla - Dafuturo, (Formatos 191, 193, 200 y 2001) a partir del 31 de
"FIDUDAVIVIENDA S.A." diciembre de 1999, en contravención a lo establecido en la
Circular Externa 100/95, Anexo I, Proformas F-00035, F-00036
y F-7000-09.
FINANCIAMIENTO COMERCIAL requerido del 11 al 24 de octubre y disponible del 1 al 14 de
noviembre de 2000.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 230 06/03/2001 Banco Corpbanca 30.000.000 Informe de visita BC-02 de 1999. Presunto incumplimiento del
numeral 4.1 criterios de evaluación, cartera y contratos
comerciales y 6.1 calificación de los créditos y de los contratos
de leasing por nivel de riesgo, créditos y contratos comerciales,
capítulo II de la CB 100/95. Incumplimiento del numeral 15.
reglas para la constitución de provisiones de los créditos
evaluados, capítulo II de la CB 100/95 . Otros
2001 Remisión de Información S.B. 231 06/03/2001 ALIADAS S.A. COMPAÑIA DE 13.218.000 Incumplimiento numeral 1.1 del Capítulo IX de la Circular
FINANCIAMIENTO COMERCIAL Contable y Fra. 100/95.
2001 Encaje 214 05/03/2001 Banco de Bogota 8.323.363 Defectos de encaje presentados durante el período requerido
del 5 al 18 de enero de 2000 y disponible del 26 de enero al 8
de febrero de 2000.
MODIFICADO
2001 Incumplimiento de deberes 215 05/03/2001 ANPRO SEGUROS CORREDORES DE 14.451.000 Incumplimiento a la disposición contenida en el artículo 101 de
SEGUROS S.A. la Ley 510 de 1999, las sociedades corredoras de seguros
2001 Encaje 221 05/03/2001 Leasing Bancolombia 2.336.209 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con
requerido entre el 27 de septiembre y el 10 de octubre y
disponible entre el 18 y el 31 de octubre de 2000.
2001 Remisión de Información S.B. 209 01/03/2001 AURORA 14.451.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1.2., del capítulo IX
de la Circular Básica Contable y Financiera No.100 de 1995
expedida por esta Superintendencia, relativa a los plazos con
que cuentan las entidades aseguradoras, reaseguradoras y
sociedades de capitalización para transmitir los estados de fin
de ejercicio.
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 206 28/02/2001 Leasing Bancolombia 14.500.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
entre abril a junio de 2000.
2001 Llamado de atención - Cámara de 12 27/02/2001 Banco Popular
compensación
2001 Posición Propia 200 27/02/2001 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 1.375.873 80.929 Defecto posición propia global presentado el día 27 de julio de
utilizar la sigla Banco GNB 2000.
2001 Incumplimiento de deberes 201 27/02/2001 FONPRECON 20.000.000 Informe de visita realizado entre 2 y el 10 de septiembre de
1999. Incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 8 y 10 del
Decreto 1203 de 1985 - Estatutos del Fondo de Prevision Social
del Congreso de la República-adoptados mediante Acuerdo
No.001 de la Junta directiva de dicha entidad. Incumplimiento al
numeral 1, Capítulo Décimo del Título Primero de la Circular
Básica Jurídica 007 de 1996, en cuanto actuación de miembros
de junta directiva sin posesión, no informar a la
superintendencia el nombre de las personas que no requerían
posesión, ni la composición de la junta directiva. Incump
2001 Llamado de atención - Controles de ley 13 20/02/2001 BBVA Colombia Mediante oficio número 2000075028-3 del 20/02/2011
MODIFICADO
2001 Incumplimiento de deberes 171 19/02/2001 GPA URRUTIA S.A. 14.451.000 Incumplimiento a la disposición contenida en el artículo 101 de
la Ley 510 de 1999, las sociedades corredoras de seguros
2001 Incumplimiento de deberes 172 19/02/2001 CREAR PROGRESO S.A. 14.451.000 Incumplimiento a la disposición contenida en el artículo 101 de
CORREDORES DE SEGUROS la Ley 510 de 1999, las sociedades corredoras de seguros
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 63 09/02/2001 MANUFACTURAS DE CUERO LA IMPOSICION DE MULTA DE $3 MILLONES POR
CORONA S.A. OBJECIONES A LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS
FINANCIEROS.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 62 08/02/2001 SOCIEDAD PESOS Y TITULOS LTDA. Cancelar a titulo de sanción, la inscripción en el Registro
Nacional de Valores e Intermediarios, de la Sociedad Pesos y
Titulos Ltda.
2001 Encaje 113 05/02/2001 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 1.198.033.023 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION del 22 de diciembre de 1999 al 4 de enero de 2000 y disponible
del 12 al 25 de enero de 2000; defectos de encaje presentados
en la bisemana con requerido de 5 al 18 de enero de 2000 y
disponible del 26 de enero al 8 de febrero de 2000.
2001 Llamado de atención - Otros 10 02/02/2001 CORPORACION NACIONAL DE

AHORRO Y VIVIENDA sigla CONAVI
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 53 02/02/2001 CORPORACION FINANCIERA DEL IMPOSICION DE MULTA DE $2 MILLONES POR
TRANSPORTE S.A. INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION
EVENTUAL
2001 Posición Propia 87 30/01/2001 Banco de Bogota 39.082.405 Excesos en posición propia de contado presentados para los
días 21, 22, 24, 25, 26 y 27 de diciembre de 1999.
2001 Incumplimiento de deberes 58 19/01/2001 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 52.435.297 Defecto nivel mínimo requerido de colocación en vivienda de
utilizar la sigla Banco GNB interés social para el primer semestre de 1998.
MODIFICADO
2001 Remisión de Información S.B. 51 17/01/2001 Banco Popular 20.000.000 No presentación de estados financieros intermedios del mes de
marzo de 2000 y de los de fin de ejercicio a 31 de diciembre de
1999, en contravención a lo dispuesto en los numerales 1.1. De
los Capítulos VIII y IX de la Circular Externa No.100 de 1995 de
la SB.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 17 10/01/2001 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 52.800.000 Incumplimiento numeral 10.4, Capítulo X, Título I de la Circular
Básica Jurídica, relacionada con la obligación que tienen las
entidades vigiladas de dar respuesta a las quejas recibidas
dentro del término establecdo por la Superintendencia Bancaria.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 18 10/01/2001 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 57.000.000
SEGUROS GENERALES
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 19 10/01/2001 BANCO UNION COLOMBIANO 26.436.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase A presentados en el período comprendido entre entre el 1
de enero y el 31 de marzo de 1999; Defectos de inversión en
Títulos de Desarrollo Agropecuario clase B presentados en el
período comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de
1999.
Agropecuario) clase A presentados para el cierre del mes de mayo de 1999;
defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
clase B presentados para el cierre del mes de junio de 1999.
2001 Encaje 9 05/01/2001 CORPORACION FINANCIERA DEL 31.846.625 Defectos de encaje presentados en el disponible del 3 al 16 de
TRANSPORTE S.A. mayo de 2000; en el disponible del 17 al 30 de mayo de 2000;
en el disponible del 31 de mayo al 13 de junio de 2000;
disponible del 14 al 27 de junio de 2000; disponible del 28 de
junio al 11 de julio de 2000; y en el requerido del 12 al 25 de
abril; del 26 de abril al 9 de mayo; del 10 al 23 de mayo; del 24
de mayo al 6 de junio; del 7 al 20 de junio.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera 8 04/01/2001 FINANCIERA MAZDACREDITO S.A. 17.000.000 Incumplimiento Capítulo II, subnumerales 4.1.1, 4.1.2 y 6.1.4,
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO numeral 8 y subnumeral 9.2.4 de la Circular Básica Contable y
COMERCIAL Financiera No.100/95, C.E. 044/99, y Resolución 3600/98
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 2037 29/12/2000 Tuya 15.000.000 Informe de visita 44 de 1998. Numerales 7, 7.1, 7.4 y 8.3 del
capitulo II CE 100 de 1995; paragrafo 2 subnumeral 13 numeral
1 Capitulo II Titulo II de la CE 007 de 1996 y PUC. Evaluación,
calificación y clasificación de cartera.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 2038 29/12/2000 Leasing Bancolombia 20.000.000 Informe de visita efectuado . Subnumerales 4.1, 6.1.3. Y 9.2.2.
De la CE 039 de 1999 y arts. 12, 52 y 64 del Dcto. 2649 de
1993 y PUC.
MODIFICADO
2000 Remisión de Información S.B. 2027 28/12/2000 BANCO GRANAHORRAR 15.000.000 14.950.000 No remitió dentro del plazo, los formatos 164, 165, 166 y 167
correspondientes a la información del GAP de los meses de
enero, febrero, marzo, abril, junio, octubre, noviembre de 1999 y
febrero de 2000.
2000 Posición Propia 1963 20/12/2000 BANCOOP -EN LIQUIDACION- 312.896.257 Exceso de posición propia global presentado en el mes de
noviembre de 1998 y diciembre de 1998.
2000 Incumplimiento de deberes 1966 20/12/2000 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 13.300.000 Infracción a los arts. 9, 12 y 14 del Dcto 3128 de 1983: no se
SOCIAL CAJANAL EICE EN acreditó el nombramiento de los representantes de los
LIQUIDACIÓN pensionados y e los servidores oficiales por parte del Presidente
de la República; subnumerales 1.1. 1.6, y 1.7 Capítulo X del
Título Primero de la Circular Externa 007 de 1996: no efectuó
las diligencias necesarias para que se autorizara la posesión de
los miembros de junta directiva y no presentó información sobre
las designaciones efectuadas. Numeral 3 del artículo 74 del
EOSF: no fueron leidos ante la Junta Directiva los oficios que
ordenó la S.B.
FINANCIAMIENTO COMERCIAL requerido del 30 de agosto al 12 de septiembre y disponible del
20 de septiembre al 3 de octubre de 2000.
2000 Posición Propia 1924 15/12/2000 Colpatria Red Multibanca 308.769.627 Exceso en posición propia presentado en el período del 1o. Al
29 de septiembre de 1999.
2000 Posición Propia 1926 15/12/2000 BANKBOSTON S.A. EN LIQUIDACIÓN 1.336.358 Excesos de posición propia presentados para el período
comprendido entre los días 28 a 30 de julio de 2000.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1938 15/12/2000 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 14.450.347 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clase A y B presentados en el segundo trimestre de 2000.
2000 Posición Propia 1920 14/12/2000 Banco Davivienda 39.187.424 Excesos de posición propia presentados en los días de 9, 10,
11, 12, 13, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29 y
30 de diciembre de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1893 07/12/2000 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 14.450.346 Defecto de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) o el logosimbolo T clases A en que incurrió durante el trimestre de abril-junio de
2000.
2000 Remisión de Información S.B. 1882 06/12/2000 Banco Davivienda 14.500.000 Transmisión extemporánea del endeudamiento de clientes con
corte a diciembre 31 de 1999 y marzo 2000.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1883 06/12/2000 MEGABANCO S.A. 11.219.497 Defectos de inversión en títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clases A y B en que incurrió durante el trimestre de enero-marzo
de 1998.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1885 06/12/2000 Leasing Bancoldex 14.500.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
entre el 1o. De abril y el 30 de junio de 2000.
2000 Encaje 1869 01/12/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 10.323.916.000 Defectos presentados en junio de 1999, julio, agosto y
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION diciembre de 1999.
MODIFICADO
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1846 29/11/2000 Banco de Bogota 11.200.000 Queja presentada por la señora ZULMA EDITH MARQUEZ
HERNANDEZ: título valor con cláusula restricitava de
negociabilidad consignado en cuenta diferente de la del
beneficiario. (1 queja).
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 774 28/11/2000 COFINORTE Sancionar a la Corporación Financiera del Norte S.A. con una
multa por $4.000.000,oo por las razones expuestas en la parte
motiva de la resolución 0774 del 28/11/2000.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1820 24/11/2000 BANCO GRANAHORRAR 55.000.000 Quejas presentadas por clientes a la institución, sin que hasta la
fecha GRANAHORRAR haya dado respuesta alguna. (Se
mencionan 29 casos).
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1821 24/11/2000 Banco Corpbanca 50.000.000 Al no obrar con diligencia y omitir prestar la debida atención a
sus clientes, al cobrarles cuota de manejo por supuesta
utilización de la tarjeta débito en contra de su voluntad. (44
quejas).
2000 Posición Propia 1792 22/11/2000 CORFICOLOMBIANA S.A. 49.952.579 Excesos de posición propia presentados el día 22 de abril de
1999, el día 23 de abril de 1999, el día 24 de abril de 1999 y el
día 25 de abril de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1793 22/11/2000 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 14.450.347 Defectos inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase
Agropecuario) A y B presentados en el cuatro trimestre de 1999.
2000 Posición Propia 1796 22/11/2000 BANCO UCN -EN LIQUIDACIÓN- 184.753.482 Defectos de posición propia presentados del 10 de noviembre
de 1997 al 2 de abril de 1998.
2000 Encaje 1769 16/11/2000 Colpatria Red Multibanca 492.682.318 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido
del 2 al 15 de febrero y disponible del 23 de febrero al 7 de
marzo de 2000; bisemana con requerido del 1 al 14 de marzo y
disponible del 22 de marzo al 4 de abril de 2000; bisemana con
requerido del 29 demarzo al 11 de abril y disponible del 19 de
abril al 2 de mayo de 2000; bisemana con requerido del 12 al 25
de abril y disponible del 3 al 16 de mayo de 2000.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1779 16/11/2000 Bancolombia 13.217.000 Queja presentada por el señor MAURICIO MARTIN
DELVASTO, Gerente de la sociedad GLOBAL DATA LTDA.
Prestación del servicio al cliente, exceder las autorizaciones
otorgadas por el cliente en el contrato de cuenta corriente. (1
queja).
2000 Posición Propia 1758 15/11/2000 CORFIOCCIDENTE 54.431.090 Excesos en el cálculo de la Posición Propia presentados
durante el período comprendido entre el 1o. De enero y el 30 de
abril de 1999.
2000 Encaje 1738 14/11/2000 Banco Corpbanca 1.294.706 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido
del 7 al 20 de junio y disponible del 28 de junio al 11 de julio de
2000.
MODIFICADO
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1739 14/11/2000 Banco Davivienda 14.450.347 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clases A y B, presentados en el cuarto trimestre de 1999.
2000 Encaje 1741 14/11/2000 Banco Corpbanca 2.741.338 Defectos de encaje presentados en la bisemana comprendida
entre el 15 al 28 de marzo y disponible del 5 al 18 de abril de
2000.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1742 14/11/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 30.000.000 Informe de visita No. BC-16-98. Diferencias entre los saldos de
LIQUIDACIÓN balance y saldos de los aplicativos que administran la cartera;
calificación de cartera y constitución de provisiones y otros.
2000 Incumplimiento de deberes 1751 14/11/2000 FIDUTOTAL -EN LIQUIDACION- 15.000.000 13.500.000 Informe de Visita No.05/99. Incumplimiento de los numerales
7.7.5. Del Capítulo noveno del Título primero dela Circular 007
de 1996 de S.B. Funcionamiento del Comité de Auditoría e
incumplimiento general de funciones de dicho Comité. Num. 6
art. 73 EOSF Falta de periodicidad en las reuniones de la Junta
Directiva- Circular Báscia Contable y Financiera 100/95:
Calificación de inversiones- Incumplimiento Num. 1 y 2 art. 102
(Prevención de actividades delictivas) No existe código de
conducta, omisiones en el manual de procedimientos
específicos para el control de lavado de activos, no se designó
2000 Normas Contables - PUC 1733 10/11/2000 Banco Davivienda 12.000.000 Informe de visita 34 de 1998. Contravención a los artículos 3, 4,
53 y 96 del Decreto 2649 de 1993 y al Plan Unico de cuentas
para el sector financiero. Contravención a la Dinámica del PUC.
Código 1115 (Resolución Orgánica No.3600/98 de la SB) y
otras.
2000 Encaje 1719 08/11/2000 EQUILEASING S.A 9.433.827 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con
requerido del 7 al 20 de junio y disponible del 28 de junio al 11
de julio de 2000; defectos de encaje presentados durante la
bisemana con requerido del 21 de junio al 4 de julio y disponible
del 12 al 25 de julio de 2000; defectos de encaje presentados
durante la bisemana con requerido del 5 al 18 de julio y
disponible del 26 de julio al 8 de agosto de 2000.
2000 Encaje 1693 01/11/2000 CORFINSURA 257.835 Defecto de encaje legal requerido del 21 de junio al 4 de julio de
2000 y disponible del 12 al 25 de julio de 2000.
2000 Encaje 1641 26/10/2000 Banco GNB Sudameris 219.617 Defectos de encaje presentados en la bisemana del requerido
del 2 al 15 de febrero de 2000.
2000 Régimen de Inversiones 1634 25/10/2000 PORVENIR 357.875 Defecto en la Reserva de Estabilización del Fondo de Cesantía,
contraviniendo lo dispuesto en el artículo segundo del Decreto
721 de 1994
MODIFICADO
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1636 25/10/2000 LIBERTY SEGUROS 15.000.000 Incumplimiento en las quejas presentadas por los peticionarios,
de conformidad con los términos previstos en el Título I,
Capitulo Décimo, numeral 10.4 de la Circular Básica Jurídica
007 de 1996 expedida por la S:B:, que rigen en materia de
atención de las quejas formuladas por los clientes. (14 quejas).
2000 Posición Propia 1618 23/10/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 1.933.335 Exceso de posición propia de contado presentado el día 6 de
LIQUIDACIÓN octubre de 1999.
2000 Posición Propia 1619 23/10/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 1.933.335 Exceso de posición propia presentado el día 6 de octubre de
LIQUIDACIÓN 1999.
2000 Encaje 1620 23/10/2000 INTERBANCO 39.732.681 Defectos de encaje presentados en la bisemana comprendida
entre el 19 de enero y el 1 de febrero y disponible del 9 al 22 de
febrero de 2000.
2000 Remisión de Información S.B. 1592 18/10/2000 Banco Corpbanca 14.500.000 Presentación extempoánea y con inconsistencias del informe de
Operaciones Activas de Crédito con corte a marzo 31 de 2000 -
Circular Externa 019 de marzo 8 de 2000-
2000 Llamado de atención - Saldo 2 13/10/2000 BANCO STANDARD CHARTERED
provisional deficitario en Banco
República
2000 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1562 12/10/2000 INTERBANCO 15.000.000 Informe de Visita realizada entre julio y noviembre de 1998 y el
de Lavado de Activos 14 y 18 de mayo de 1999. Incumplimiento art. 102 del EOSF;
numeral 1 Capitulo I Titulo II de la CE 007 de 1996 y numeral
6.3.1 del Capitulo IX Titulo I de la CE 007 de 1996.
2000 Márgenes de solvencia 1553 10/10/2000 INTERBANCO 1.258.000.000 Defecto en la relación de solvencia consolidada presentado en
el mes de diciembre de 1998 y en el mes de junio de 1999.
2000 Operaciones Prohibidas 1530 06/10/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 15.000.000 Venta de 325.291 acciones del BANCO DAVIVIENDA recibidas
LIQUIDACIÓN en dación en pago por el BANCO DEL ESTADO en diciembre
de 1998. Literal a), Artículo 10; literal c), numeral 2, artículo 337
del E.O.S.F.
2000 Encaje 1532 06/10/2000 CAJA DE CREDITO AGRARIO 91.708.124 Defectos de encaje presentados en el período con requerido del
INDUSTRIAL Y MINERO 5 al 18 de mayo y disponible el 26 de mayo al 8 de junio de
1999.
2000 Encaje 1534 06/10/2000 INTERBANCO 491.352.949 Defecto de encaje presentado durante el período comprendido
entre el 12 y el 25 de abril y disponible del 3 al 16 de mayo de
2000; período comprendido entre el 10 y el 23 de mayo
disponible del 31 de mayo al 13 de junio de 2000; período
comprendido entre el 24 de mayo y el 6 de junio y disponible del
14 al 27 de junio de 2000; período comprendido entre el 7 y el
20 de junio de 2000 y disponible del 28 de junio al 11 de julio de
2000.
MODIFICADO
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1539 06/10/2000 Icetex 20.000.000 Informe de visita 4 de 1998. Atrasos en la conciliaciones
bancarias, Cartera de Créditos, Créditos educativos, indebida
aplicación de las tasas de interés, sobreestimación de ingresos
y de gastos por la no suspensión de la causación mensual,
inadecuada causación de intereses en los cierres de mes, no
constitución de provisión individual de la cartera de créditos,
inconsistencias en los saldos de la cartera de crédito y otros
incumplimientos.
FINANCIAMIENTO COMERCIAL requerido del 12 al 25 de abril y disponible del 3 al 16 de mayo
de 2000; bisemana con requerido del 10 al 23 de mayo y
disponible del 31 de mayo al 13 de junio de 2000; bisemana con
requerido del 24 de mayo al 6 de junio y disponible del 14 al 27
de junio de 2000; bisemana con requerido del 7 al 20 de junio y
disponible del 28 de junio al 11 de julio de 2000; bisemana con
requerido del 21 al 4 de julio y disponible del 12 al 25 de julio de
2000.
2000 Normas Contables - PUC 1526 04/10/2000 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE 13.500.000 Deficiencias en saldos de los auxiliares frente a los registros
FINANCIAMIENTO contables (Decreto 2649 de 1993, art. 3, 4 y 53); Cartera de
Crédito, Contratos de Leasing, propiedades planta y equipos;
bienes recibidos en dación de pago, patriomonio, comites de
auditoría.
2000 Llamado de atención - Cámara de 14 29/09/2000 Banco de Bogota
compensación
2000 Llamado de atención - Otros 13 28/09/2000 Banagrario
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 603 27/09/2000 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. Sancionar a la Sociedad Correval S.A. Comisionista de Bolsa
con una multa por un valor de $1.000.000,oo por las razones
expuestas en la parte motiva de esta providencia.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1480 27/09/2000 Serfinansa 13.218.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clases A y B en que incurrió durante los períodos comprendidos
entre enero-marzo y abril-junio de 1999.
2000 Remisión de Información S.B. 1456 22/09/2000 BANCO GRANAHORRAR 14.451.000 Envío extemporáneo del informe de endeudamiento con corte a
marzo de 2000.
2000 Encaje 1457 22/09/2000 Banagrario 3.710.457 Defectos de encaje presentados en la bisemana del requerido
del 5 al 18 de enero y disponible del 26 de enero al 8 de febrero
de 2000.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1467 22/09/2000 COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO 14.500.000 Informe de visita efectuado entre el 4 y 29 de mayo de 1999 -
COMERCIAL CRÉDITOS E Evaluación y calificación de la cartera de créditos y contratos de
INVERSIONES CARTAGENA S.A. Sigl Leasing.
MODIFICADO
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1454 21/09/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 57.000.000 Quejas - Incumplimiento a lo dispuesto en el Capítulo 10, Título
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION II de la Circular Externa 07 de 1996. No atendió en debida forma
los requerimientos efectuados por la SB. (101 quejas).
2000 Encaje 1448 20/09/2000 MEGABANCO S.A. 947.758 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido
del 20 de octubre al 2 de noviembre y disponible del 10 al 30 de
noviembre de 1999.
2000 Posición Propia 1449 20/09/2000 LEASING SUPERIOR S.A. 315.917.585 Excesos de posición propia registrados entre el 15 y el 31 de
marzo; 1o. Y el 29 de abril; 1o. Y el 30 de mayo; entre el 15 y
el 29 de junio; 1 y 30 de julio; 1 y 30 de agosto; 1 y 30 de
septiembre; 1 y 30 de octubre; 1 y 30 de noviembre; 1 y 30 de
dici
2000 Llamado de atención - Cámara de 10 19/09/2000 HELM BANK S.A.
compensación
2000 Posición Propia 1434 15/09/2000 Banagrario 1.834.124 Defecto presentado en su posición propia para los días 28, 29,
30 y 31 de julio, mes de agosto y 1 al 14 de septiembre.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1420 13/09/2000 Banco Popular 15.000.000 13.217.200 Quejas - Incumplimiento del último inciso del numeral 4 del
Artículo 98 del Decreto 663 de 1993. Incumplimiento de la letra
f. Numeral 1.1.1., Capítulo Primero, Título Segundo de la
Circular Básica Jurídica de la SB, al exceder el límite máximo
legal permitido para el cobro de intereses remuneratorios. (1
queja).
2000 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1399 08/09/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 40.000.000 Informe de visita No.01/99- entre el 18 de noviembre de 1998 y
de Lavado de Activos LIQUIDACIÓN el 26 de febrero de 1999- Inadecuada calificación y defectos en
provisión, Otras glosas relativas a la evaluación de la cartera de
créditos; PUC; violación al Capítulo Preliminar Título Tercero
CE 007 de 1996; CE 018 De 1997; numeral 6.3.2. Capitulo IX
Titulo I de la CE 007 de 1996 .
2000 Posición Propia 1380 06/09/2000 BANCO STANDARD CHARTERED 324.389 Defectos posición propia total presentados los días 23 y 24 de
septiembre de 1999.
2000 Llamado de atención - Saldo 8 05/09/2000 Banco de Occidente
República
2000 Llamado de atención - Saldo 9 05/09/2000 Banco Popular
República
2000 Encaje 1368 05/09/2000 LA CENTRAL COOPERATIVA 377.268 Defecto de encaje presentado en la Bisemana comprendida
FINANCIERA PARA LA PROMOCION entre el 16 al 29 de febrero de 2000.
SOCIAL -COOPCENTRAL
MODIFICADO
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 543 31/08/2000 VALORES ASOCIADOS Cancelar, a titulo de sanción, la inscripción en el registro
S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Nacional de Valores e Intermediarios, de la Sociedad
Comisionista, Valores Asociados S.A.
2000 Otras sanciones pecuniarias 1357 31/08/2000 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 950.785
CESANTIAS
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1338 29/08/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 50.000.000 Por quejas de algunos titulares presentadas en relación con la
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION verificación correcta de las liquidaciones de los créditos
otorgados por esa institución financiera - Incumplimiento
reiterado de lo establecido en la C.E. 047 de 1997 sobre tasas a
cobrar por los establecimientos de crédito en cuanto a la fijación
y aplicación de la tasa y el margen en términos efectivos. (37
quejas).
2000 Encaje 1328 28/08/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL 27.186.211 Defectos presentados en el disponible del 8 al 21 de marzo de
TRANSPORTE S.A. 2000 con requerido entre el 16 y el 29 de febrero de 2000;
Defectos presentados en el disponible del 22 de marzo al 4 de
abril de 2000 con requerido entre el 1 y el 14 de marzo de 2000;
defectos presentados en el disponible del 5 al 18 de abril de
2000 con requerido entre el 15 y el 28 de marzo de 2000;
Defectos presentados en el disponible del 19 de abril al 2 de
mayo de 2000 con requerido entre el 29 de marzo y el 11 de
abril de 2000.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1318 24/08/2000 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE 13.218.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) FINANCIAMIENTO COMERCIAL clases A y B en que incurrió durante el período comprendido
entre abril-junio de 1999.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1300 18/08/2000 Banco de Bogota 52.000.000 39.000.000 Quejas de varios clientes - Violación a la Circular Básica
Jurídica 007 de 1996 de la SB. Título II, Capítulo Cuarto,
numeral 1.6, literal C), ordinal 4; Título tercero, Capítulo primero,
numeral 2.7.; Subnumeral 7) del literal c) del numeral 6.1 del
Capítulo Segundo del Título VI. Y art. 1385 del C.Co. (4 quejas).
2000 Encaje 1279 17/08/2000 ALIADAS S.A. COMPAÑIA DE 4.111.179 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con
FINANCIAMIENTO COMERCIAL requerido del 10 al 23 de mayo y disponible del 31 de mayo al
13 de junio de 2000.
2000 Encaje 1265 14/08/2000 LEASING SUPERIOR S.A. 379.097 Encaje legal registrado en la bisemana del 15 al 28 de marzo de
2000 y disponible del 5 al 18 de abril del mismo año.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1266 14/08/2000 COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO 14.500.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) COMERCIAL CRÉDITOS E clases A y B en que incurrió durante el período comprendido
INVERSIONES CARTAGENA S.A. Sigl entre el 1o. De octubre y el 31 de diciembre de 1999.
2000 Sanción Pecuniaria-Defectos 1255 11/08/2000 CORFIOCCIDENTE 681.665.000

activo/patrimonio
MODIFICADO
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1247 10/08/2000 LA CENTRAL COOPERATIVA 30.000.000
Agropecuario) FINANCIERA PARA LA PROMOCION
SOCIAL -COOPCENTRAL
2000 Márgenes de solvencia 1240 09/08/2000 CAPITALIZADORA BOLIVAR S.A. 45.900.000 Violación de las normas de relación de solvencia establecidas
en el Decreto 3086 de 1997, las cuales obligan a mantener a las
sociedades de capitalización un patrimonio técnico no inferior al
nivel adecuado de patrimonio señalado en el artículo 2o. Del
citado decreto.
2000 Incumplimiento de deberes 1241 09/08/2000 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 30.000.000 Informe de Visita . Incumplimiento al artículo 1080 del C. de
SEGUROS GENERALES Co.y PUC.
2000 Encaje 1226 03/08/2000 HELM LEASING S.A. COMPAÑÍA DE 824.638 Defectos de encje presentado en la bisemana con requerido del
FINANCIAMIENTO 27 de enero al 9 de febrero y disponible del 17 de febrero al 2
de marzo de 1999; y defectos de encaje presentados en la
bisemana con requerido del 24 de marzo al 6 de abril y
disponible del 14 al 27 de abril de 1999.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1203 31/07/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 50.000.000 Informe de visita No.02/99- entre el 27 de febrero y el 9 de abril
LIQUIDACIÓN de 1999- Inadecuada calificación y defectos en provisión, Otras
glosas relativas a la evaluación de la cartera de créditos.
2000 Cupos de Crédito 1206 31/07/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 38.000.000 Violación a los artículos 122 numeral 1 del EOSF; artículo 5o.
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION Del Decreto 2360de 1993, Decreto 2649/93, Circulares COL-
043/96 y TEC-0162/92 del BCH.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1208 31/07/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 55.000.000 Quejas presentadas por clientes a la institución. Capitulo X,
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION Título II, C.E. 007/96, no atendió requerimiento. (130 quejas).
2000 Cupos de Crédito 1211 31/07/2000 AURORA 15.000.000 Violación al art. 2 del Decreto 2360 de 1993.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1213 31/07/2000 Corficolombiana S.A. 24.000.000 Informe de Visita No.05-98: Evaluación y calificación de cartera
y otros.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 457 27/07/2000 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA Sancionar a la Sociedad BienValores S.A.Comisionista de Bolsa
DE BOLSA hoy Intervalores S.A. Comisionista de Bolsa, con una multa por
valor de $5.000.000,oo por las razones expuestas en la parte
motiva.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1186 27/07/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL 13.217.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) TRANSPORTE S.A. clases A y B en que incurrió durante el período comprendido
entre enero y marzo de 1999.
2000 Posición Propia 1187 27/07/2000 LEASAMERIS S.A. 1.372.547 Defectos de posición propia registrados durante los días 14, 15
y 16 de diciembre de 1998.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1191 27/07/2000 BANCO GRANAHORRAR 50.000.000 Incumplimiento CE 007 de 1996 sobre derecho de petición y
atención de quejas: no dar respuesta completa y oportuna a las
quejas instauradas en contra de Granahorrar.(se citan 174
casos en que no se ha dado respuesta completa a los oficios
expedidos por la S.B.)
MODIFICADO
2000 Operaciones Prohibidas 1178 26/07/2000 SOCIEDAD FIDUCIARIA BERMUDEZ Y 14.500.000 Infracción del literal h) del artículo 156 (operaciones prohibidas)
VALENZUELA S.A. del EOSF, infracción numeral 2 del artículo 157 del EOSF.
Sobregiros en cuentas corrientes del Fondo Común Ordinario
FIV (conducta varias veces sancionada a la misma entidad).
Infracción al PUC - Inversión del Fondo Común Ordinario en
títulos emitidos por el BCH en cuantías que superaron el 20%
del valor del portafolio
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1179 26/07/2000 Leasing Bancoldex 15.000.000 Informe de visita 03-99 - Evaluación y calificación de la cartera
de créditos y contratos de Leasing.
2000 Márgenes de solvencia 1172 25/07/2000 AURORA 41.490.000
2000 Incumplimiento de deberes 1135 17/07/2000 I.S.S. - En Liquidación 44.500.000 Visita de Inspección a la Seccional Santander entre el 1 de junio
y el 17 de julio de 1998 . Incumplimiento al numeral 7 art. 326
del EOSF; Acuredo 049 de 1990, aprobado por Dcto 758 de
1990; art. 18,36 37 y 51de la Ley 100 de 1993 y arts. 7 y 8 del
Dcto 1888 de 1994. Plazo para reconocimiento y pago de
pensiones; liquidación de prestaciones; Utilización de tablas de
categorías y aportes cálculo de ingreso base dela liquidación,
entre otros
2000 Otras sanciones pecuniarias 1122 14/07/2000 COOTRASENA 2.000.000 DEFECTOS DE LIQUIDEZ DE LOS MESES DE JUNIO A
DICIEMBRE DE 1998 Y DE JULIO A NOVIEMBRE DE 1999
2000 Encaje 1116 13/07/2000 EQUILEASING S.A 2.140.140 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con
requerido del 15 al 28 de marzo y disponible del 5 al 18 de abril
de 2000.
Estatuto Orgánico del Sistema Financiera.
2000 Márgenes de solvencia 1078 11/07/2000 SEGUROS DE VIDA ALFA - VIDALFA 14.450.347 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
Estatuto Orgánico del Sistema Financiera.
2000 Incumplimiento de deberes 1099 11/07/2000 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 15.000.000 Violación al artículo 2 literal a) de la Resolución 5 de 1997 de la
utilizar la sigla Banco GNB Junta Directiva del Banco de la República
2000 Remisión de Información S.B. 1067 07/07/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 14.451.000 Incumplimiento numeral 1.1.(periodos presentación) Del
LIQUIDACIÓN Capítulo VIII de la Circular Básica Contable y Financiera No.100
de 1995.
2000 Márgenes de solvencia 1045 04/07/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 2.178.607.000 Defecto en la relación de activos ponderados por su nivel de
LIQUIDACIÓN riesgo a Patrimonio Técnico en enero de 1999
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1050 04/07/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 15.000.000 Informe de visita practicada en primer semestre de 1999:
LIQUIDACIÓN Evaluación y clasificación de cartera de créditos con corte de
operaciones a diciembre 31 de 1998.
2000 Márgenes de solvencia 1052 04/07/2000 Leasing Bancoldex 13.300.801 Defectos en el patrimonio técnico necesario para el umplimiento
de la relación de solvencia registrados durante julio de 1999.
MODIFICADO
2000 Incumplimiento de deberes 1025 30/06/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 13.500.000 Incumplio una orden expresa al incurrir en gastos de publicidad
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION sin el permiso previo de este ente de control
2000 Remisión de Información S.B. 1026 30/06/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 13.217.184 Transmisión de los estados financieros de agosto y noviembre
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION de 1999.
2000 Incumplimiento de deberes 1029 30/06/2000 BANCO STANDARD CHARTERED 12.000.000 Violación a los artículos 10 y 69 numeral 1 de la Resolución
Externa 21 de la Junta Directiva del Banco de la república y
numeral 1.3 de la DCIN 061 del BanRepública
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 988 23/06/2000 BBVA Colombia 20.000.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase B, presentados en el período comprendido entre el 1o. De
enero y 30 de marzo de 1999.
Agropecuario) Clase A, presentados en el mes cuarto trimestre de 1999
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 990 23/06/2000 FINANCIERA COMPARTIR S.A. 13.218.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Clases A y B en que incurrió durante los períodos comprendidos
entre abril-junio de 1997 y octubre-diciembre de 1997
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 991 23/06/2000 BANSUPERIOR 13.217.183 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
entre octubre y diciembre de 1999.
2000 Incumplimiento de deberes 993 23/06/2000 Citibank 52.800.000 Violación a la Circular Básica Financiera numeral 3 Capituloa
XIII; art. 97 num. 5 del EOSF y arts. 4 y 11 del Dcto 2649 de
1993.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 980 22/06/2000 COFINORTE 9.507.000 9.506.594 Informe de Visita No.C.F.-09-97: Evaluación y calificación de
cartera de créditos..
Agropecuario) clase "B" presentados en el cuarto trimestre de 1999
correspondientes a los meses de octubre a diciembre
2000 Márgenes de solvencia 961 20/06/2000 CORPORACIÓN DE AHORRO Y 322.063.000 Defectos presentados en la relación de solvencia para los
VIVIENDA AV VILLAS meses de enero y febrero de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 962 20/06/2000 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 35.656.179 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) o el logosimbolo T clase "A" y "B" en que incurrió en los trimestres de abril-junio de
1998, julio-septiembre de 1998, octubre-diciembre de 1998
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 956 19/06/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL 9.507.000 Informe de Visita No.C.F.-11-97: Evaluación y calificación de
TRANSPORTE S.A. cartera de créditos.
2000 Encaje 925 13/06/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL 4.613.235 Defecto de encaje en que incurrió durante la bisemana del 19
TRANSPORTE S.A. de enero al 1o. De febrero de 2000 y bisemana del 2 al 15 de
febrero de 2000.
2000 Operaciones Prohibidas 910 12/06/2000 ING PENSIONES Y CESANTIAS 38.000.000 Visita de Inspección entre el 10 de junio y el 7 de noviembre de
1997. Operaciones de adelgazamiento y margen utilizado en la
tasa de descuento.
MODIFICADO
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 895 08/06/2000 MACROFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA 13.217.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) DE FINANCIAMIENTO clases A y B en que incurrió durante el período comprendido
2000 Posición Propia 889 07/06/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 1.764.558.202 Excesos en posición propia de contado presentados durante los
LIQUIDACIÓN días 1 al 30 de noviembre de 1999; y del 1 al 27 de diciembre
de 1999.
2000 Márgenes de solvencia 877 06/06/2000 LA CENTRAL COOPERATIVA 12.500.000 Defectos presentados en la Relación de solvencia durante los
FINANCIERA PARA LA PROMOCION meses de octubre y noviembre de 1999
SOCIAL -COOPCENTRAL
2000 Posición Propia 882 06/06/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 50.719.288 Exceso presentado en su posición propia de contado los días 12
LIQUIDACIÓN a 31 de julio de 1999 y del 1 al 29 de agosto de 1999.
2000 Posición Propia 883 06/06/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 1.242.534.194 Exceso presentado en posición propia para el mes de mayo,
LIQUIDACIÓN junio, julio y agosto de 1999.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 319 02/06/2000 INVERSIONES Y SOLUCIONES Cancelar la inscripción en el Registro Nacional de Valores e
FINANCIERAS S.A. Intermediarios de la Sociedad Inversiones y Soluciones
Financieras.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 866 02/06/2000 CORPORACION FINANCIERA DE 13.217.183 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) CUNDINAMARCA S.A. (EN Clase A verificado en el primer trimestre de 1999.
LIQUIDACION)
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 867 02/06/2000 Gmac Financiera De Colombia S.A. 13.217.183 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clases A y B en que incurrió durante el período entre julio y
septiembre de 1999.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 868 02/06/2000 BANSUPERIOR 15.000.000 Queja presentada por el señor HECTOR MESSIER
HERNANDEZ, propietario del RESTAURANTE TERRAZA
MARINA-Santa Marta: debitar unilateral e inconsultamente
durante más de un año, el valor de las ventas realizadas a
través de la tarjeta de crédtio, con el supuesto fin de aplicarlos a
dos créditos hipotecarios que el Banco le había concedido al
señor. No suministrar al quejoso la información requerida en
varias oportunidades. (1 queja).
2000 Márgenes de solvencia 869 02/06/2000 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE 154.876.000 Defecto en la relación de activos ponderados por nivel de riesgo
FINANCIAMIENTO COMERCIAL a patrimonio técnico presentado en el período correspondiente
al mes de junio de 1999.
2000 Llamado de atención - Cámara de 19 01/06/2000 Banco Davivienda
compensación
2000 Valoración de Inversiones 860 01/06/2000 COFINAM 2.000.000 Defectos en el Fondo de Liquidez presentados durante los
meses de enero, febrero, marzo, abril, mayo y junio de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 850 31/05/2000 DELTA BOLIVAR COMPAÑÍA DE 13.217.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) FINANCIAMIENTO COMERCIAL S.A. clases A y B en que incurrió entre julio y septiembre de 1999
MODIFICADO
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 851 31/05/2000 Coltefinanciera 13.217.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 847 30/05/2000 LEASING SUPERIOR S.A. 13.217.183 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
entre octubre y diciembre de 1999.
2000 Llamado de atención - Cámara de 22 24/05/2000 Bancolombia
compensación
2000 Márgenes de solvencia 763 18/05/2000 FINANCIERA LEASING COLVALORES 102.428.190 Defecto en la relación de activos ponderados por nivel de riesgo
S.A. COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO a patrimonio técnico para el mes de mayo, junio, julio y agosto
COMERCIAL de 1997.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 759 17/05/2000 Banco Popular 20.000.000 Quejas presentadas por varios clientes en relación con el
incumplimiento del último inciso del numeral 4. Del Artículo 98
del EOSF: no abstenerse de incluir cláusulas que por su
carácter de exhorbitante puedan afectar el equilibrio del contrato
o dar lugar a un abuso de posición dominante. (5 quejas).
2000 Remisión de Información S.B. 754 15/05/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 15.000.000 Transmisión extemporánea de los estados financieros con corte
LIQUIDACIÓN a diciembre de 1999 y enero de 2000.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 275 11/05/2000 VALORES BURSATILES S.A. -EN Sancionar a la entidad Valores Bursátiles S.A. Comisionista de
LIQUIDACION Bolsa - en liquidación , con una multa por $10.000.000,oo por
las razones expuestas en la presente providencia.
2000 Encaje 739 11/05/2000 LA CENTRAL COOPERATIVA 2.259.855 Defecto encaje presentado en la bisemana comprendida entre
FINANCIERA PARA LA PROMOCION el 20 de octubre al 2 de noviembre de 1999.
SOCIAL -COOPCENTRAL
2000 Remisión de Información S.B. 740 11/05/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 15.000.000 Envío extemporáneo y con errores de los informes individual y
LIQUIDACIÓN consolidado de cartera con corte a diciembre 31 de 1999, en
contravención a lo dispuesto en el Capítulo II, numeral 5o. y en
el anexo I de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de
1995 de la SB.
2000 Posición Propia 733 10/05/2000 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 300.515 Excesos de posición propia presentados los días 2 y 3 de junio
o el logosimbolo T de 1999.
2000 Encaje 734 10/05/2000 Bancoldex 7.318.174 Defectos de encaje presentados en la bisemana compredida
entre el 20 de octubre al 2 de noviembre y disponible del 10 al
30 de noviembre de 1999.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 721 09/05/2000 Banco Corpbanca 13.300.000 Queja del señor ARCENIO PEREZ DIAZ - No responder a la
S.B. dentro del período señalado y en forma completa. Num. 2,
Cap. 9 Título I y num. 10.4 Cap. 10 Título I C.E. 007/96 (Básica
Jurídica) (1 queja).
MODIFICADO
2000 Remisión de Información S.B. 728 09/05/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 11.500.000 Envío incompleto y extemporáneo del informe de
LIQUIDACIÓN endeudamiento con cortes a junio de 1997, septiembre de 1997,
diciembre de 1997, marzo de 1998, y junio de 1998
extemporáneamente.
2000 Márgenes de solvencia 719 08/05/2000 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE 338.271.000 Defectos en la relación de activos ponderados por nivel de
FINANCIAMIENTO COMERCIAL riesgo a patrimonio técnico presentados en el mes de diciembre
de 1999; enero y febrero de 2000.
2000 Márgenes de solvencia 720 08/05/2000 BBVA Colombia 5.058.872.000 Defecto en la relación de activos ponderados por su nivel de
riesgo a Patrimonio técnico presentado en los meses de
octubre, noviembre y diciembre de 1997; enero, febrero, marzo,
abril, mayo, junio, julio, agosto, septiembre, octubre y noviembre
de 1998.
compensación
2000 Llamado de atención - Cámara de 21 05/05/2000 Banco de Bogota
compensación
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 712 05/05/2000 Banco Davivienda 12.000.000 Defecto de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase A y B, presentado en el trimestre de octubre-diciembre de
1997.
2000 Remisión de Información S.B. 704 04/05/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 14.450.346 Remisión extemporánea del informe sobre gestión de activos y
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION pasivos correspondiente al mes de diciembre de 1999 y
transmisión de los estados financieros con corte a enero y
febrero de 2000.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 261 03/05/2000 VALORES BOGOTA S.A. Sancionar a la sociedad Valores Bogotá S.A., Comisionista de
COMISIONISTA DE BOLSA Bolsa, antes Compañía de Bolsa del Comercio S.A. con una
multa de $5.000.000,oo por las razones expuestas enla
resolución 0261/2000.
2000 Posición Propia 696 02/05/2000 Bancolombia 75.595.963 Exceso en el nivel máximo de posición propia presentado el 15
de enero de 1999, el 16 de enero de 1999, y el 17 de enero de
1999.
2000 Posición Propia 666 28/04/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA 377.947 Exceso de posición propia de contado presentado el día 10 de
noviembre de 1999.
2000 Encaje 669 28/04/2000 CENTRAL COOPERATIVA DE 100.065.830 Defectos de encaje presentados en la bisemana requerido del
CREDITO Y DESARROLLO SOCIAL 20 de enero al 2 de febrero y disponible del 22 de enero al 16
LTDA. "COOPDESARROLLO" de febrero de 1999; bisemana requerido del 10 al 23 de febrero
y disponible del 3 aal 16 de marzo de 1999; bisemana requerido
del 24 de marzo al 6 de abril y disponible del 14 al 27 de abril de
1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 670 28/04/2000 BANCO STANDARD CHARTERED 14.000.000 Defecto de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase A y B presentado en el trimestre de Julio-Septiembre de
1999.
MODIFICADO
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 662 27/04/2000 LEASING SUPERIOR S.A. 14.000.000 Defecto de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase A y B presentado en el trimestre de enero a marzo de
1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 660 26/04/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 26.434 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) LIQUIDACIÓN clase A y B presentados en el período comprendido entre el 1
de julio y 30 de septiembre de 1998.
2000 Posición Propia 651 24/04/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 1.851.971.993 Excesos en posición propia presentados durante los día 1 al 30
LIQUIDACIÓN de noviembre de 1999 y del 1 al 31 de diciembre de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 654 24/04/2000 CORPORACIÓN DE AHORRO Y 15.000.000 Defectos de Inversiones en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) VIVIENDA AV VILLAS Clase A, verificados en el tercer trimestre de 1999.
2000 Márgenes de solvencia 644 18/04/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 2.657.854.000 Defecto relación de activos ponderados por su nivel de riesgo a
LIQUIDACIÓN Patrimonio Técnico presentado en el mes de septiembre de
1999 y octubre de 1999
2000 Encaje 645 18/04/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA 877.345 Defectos de encaje presentados en requerido del 20 de octubre
al 2 de noviembre y disponible del 10 al 30 de noviembre de
1999.
2000 Encaje 646 18/04/2000 Banco de Bogota 20.115.385 Defectos de encaje requerido en el período del 3 al 30 de
noviembre y disponible del 1 al 21 de diciembre de 1999
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 623 14/04/2000 ING BARINGS -EN LIQUIDACIÓN- 28.900.692 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase A; Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo
Agropecuario Clase B, ambos presentados en el cuarto
trimestre de 1999 (Octubre-Diciembre) (c/u $14,450.346)
2000 Márgenes de solvencia 624 14/04/2000 CORPORACION PARA 65.880.000 Defectos de patrimonio técnico necesario para el cumplimiento
FINANCIAMIENTO DEL DESARROLLO de la relación de solvencia registrados durante agosto de 1998.
SOCIAL-FINSOCIAL,
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 631 14/04/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 9.507.000 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) LIQUIDACIÓN Clase B presentados en el período comprendido entre el 1 de
julio y el 30 de septiembre de 1997.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 632 14/04/2000 Colpatria Red Multibanca 13.218.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase A presentados en el período comprendido entre el 1 de
enero y el 31 de marzo de 1999.
compensación
compensación
2000 Llamado de atención - Cámara de 17 13/04/2000 Citibank
compensación
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 590 11/04/2000 BANCO GRANAHORRAR 11.219.497 Defecto presentado en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase A para el mes de octubre de 1997.
MODIFICADO
2000 Encaje 591 11/04/2000 BANCO GRANAHORRAR 1.284.922.994 Defectos de encaje presentados en el período comprendido
entre el 20 de mayo y el 4 de junio de 1998; y entre el 17 de
junio y el 2 de julio de 1998.
2000 Remisión de Información S.B. 580 10/04/2000 Banca De Inversión Bancolombia 15.000.000 No informó a esta Superintendencia el nivel diario de su
posición propia en los términos indicados en la Resolución
Externa 8 de 1996 y el numeral 8 del Capítulo XIII de la Circular
Externa 100 de 1995, emanadas de la Junta Directiva del Banco
de la Repúb
2000 Posición Propia 581 10/04/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 489.116.627 Excesos en posición propia presentados durante los días 1, 2 y
LIQUIDACIÓN 12 al 15 de agosto de 1999; y del 1o. Al 30 de septiembre de
1999.
2000 Encaje 582 10/04/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL 696.859 Defecto de encaje legal registrado durante el período
TRANSPORTE S.A. comprendido entre el 22 de diciembre de 1999 y el 4 de enero
de 2000 y disponible del 12 al 25 de enero del 2000.
2000 Remisión de Información S.B. 570 07/04/2000 CORPORACION NACIONAL DE 13.220.000 Omisión en el reporte a esta Superintendencia de la posición
AHORRO Y VIVIENDA sigla CONAVI propia durante el 28 de agosto de 1998 y el 8 de septiembre de
1999.
2000 Régimen de Inversiones 571 07/04/2000 CONFIAR 11.000.000 Defectos en el Fondo de Liquidez presentados durante los
meses de marzo, abril, mayo, junio y julio de 1999.
2000 Incumplimiento de deberes 553 06/04/2000 I.S.S. - En Liquidación 15.000.000 Violación a l literal d) numeral 7 art. 326 del EOSF y art. 11
Dcto. 1161 de 1994 por liquidar intereses de mora por el pago
extemporaneo de algunas cotizaciones correspondientes al
periodo entre nov. de 1996 y abril de 1998.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 554 06/04/2000 ING BARINGS -EN LIQUIDACIÓN- 26.434.366 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase B, verificado en el cuarto trimestre de 1998; y defectos de
Inversiones en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A y B
verificado en el segundo trimestre de 1999 (c/u $13,217.183)
2000 Encaje 551 05/04/2000 ALIADAS S.A. COMPAÑIA DE 37.193 Defecto de encaje legal del período comprendido entre el 22 de
FINANCIAMIENTO COMERCIAL septiembre y el 26 de octubre de 1999.
2000 Encaje 536 04/04/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 1.078.460.622 Defecto de encaje presentado durante el período comprendido
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION entre el 21 de abril al 4 de mayo y disponible del 12 al 25 de
mayo de 1999; y período comprendido entre el 19 de mayo al
1o. De junio y disponible del 9 al 22 de junio de 1999.
2000 Márgenes de solvencia 537 04/04/2000 COOP.DONMATIAS 211.150.880 Defecto en el margen de solvencia ocurrido en los meses de
octubre; noviembre y diciembre de 1999
2000 Márgenes de solvencia 538 04/04/2000 COOBANCOQUIA 65.145.027 Defectos relación de solvencia presentados en el mes de julio;
agosto; septiembre; octubre; noviembre y diciembre de 1999.
MODIFICADO
2000 Encaje 515 31/03/2000 Colpatria Red Multibanca 256.623.510 Defectos de encaje presentados en la bisemana requerido del
20 de octubre al 2 de noviembre y disponible del 10 al 30 de
noviembre de 1999.
2000 Posición Propia 520 31/03/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 841.893.127 Defectos posición propia global presentados del 1 al 31 de
LIQUIDACIÓN mayo de 1999; del 4 al 7 y del 22 al 30 de junio de 1999; y del 1
al 31 de julio de 1999.
2000 Posición Propia 521 31/03/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 426.638.064 Defectos de posición propia de contado presentados del 28 al
LIQUIDACIÓN 30 de junio de 1998; del 1o. Al 30 de julio1999; del 20 al 29 de
septiembre de 1999.
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 529 31/03/2000 BANCO COOPDESARROLLO 30.000.000 Informe de visita practicada entre el 15 de marzo y el 6 de
agosto de 1999 con el fin de verificar evaluación y clasificación
de cartera de créditos con corte de operaciones a diciembre 31
de 1998.
2000 Incumplimiento de deberes 509 29/03/2000 PORVENIR 38.026.374 Violación a los arts. 168 y 173 del EOSF - Estableció que se
encontraba administrando a través del Plan Empresarial
innominado adscrito al Fondo de Pensiones Voluntarias
Provenir, recursos cuya destinación desborda la finalidad legal
otorgada por los artículos 168 y 173 del EOSF a los fondos de
pensiones de jubilación e invalidez.
2000 Encaje 495 27/03/2000 EQUILEASING S.A 475.499 Defecto de encaje legal del periodo requerido del 5 al 18 de
enero disponible del 26 al 8 de febrero de 2000
2000 Remisión de Información S.B. 473 24/03/2000 LEASING SUPERIOR S.A. 13.250.000 Omisión en el reporte a esta Superintendencia de los estados
financieros intermedios de mayo, junio, julio, agosto,octubre y
noviembre de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 474 24/03/2000 AHORRAMAS CORPORACION DE 14.000.000 Defectos de inversiones en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) AHORRO Y VIVIENDA Clase A, verificados en el segundo trimestre de 1999.
2000 Encaje 450 16/03/2000 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE 666.574 Defecto de encaje legal del periodo requerido del 3 al 30 de
FINANCIAMIENTO COMERCIAL noviembre y disponible del 1 al 21 de diciembre de 1999.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 184 15/03/2000 ALIANZA VALORES COMISIONISTA Sancionar a la Sociedad Comisionista de Bolsa Progreso Luis
DE BOLSA S.A. Soto S.A., hoy Alianza Valores S.A. con una multa de
$5.000.000,oo por las razones expuestas en la parte motiva de
la resolución 0184/2000.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 426 15/03/2000 Banco Corpbanca 13.220.000 Defectos inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase
Agropecuario) A presentados en el período comprendido entre el 1 de enero y
el 31 de marzo de 1999
Agropecuario) Clase B presentados en el período comprendido entre el 1 de
enero y el 31 de marzo de 1999, y entre el 1o. De abril y el 30
de junio de 1999.
MODIFICADO
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 413 13/03/2000 BANCO GRANAHORRAR 4.685.554 Defectos de inversiones en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) Clase A, verificados en el segundo semestre de 1999.
2000 Incumplimiento de deberes 414 13/03/2000 COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA 12.000.000 Art. 187 num. 2 EOSF sobre régimen de inversiones de las
COLMENA S.A., compañías de seguros: recibir la posición contractual de
partícipe gestor en un contrato de cuentas en participación,
operación no contemplada en la norma.
2000 Márgenes de solvencia 399 09/03/2000 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 1.005.000.000 Defecto en la relación de activo ponderados por nivel de riesgo
utilizar la sigla Banco GNB a patrimonio técnico para el mes de junio y julio de 1999.
2000 Otras sanciones pecuniarias 377 06/03/2000 BBVA Colombia 255.108.000

2000 Márgenes de solvencia 372 03/03/2000 CAJA DE CREDITO AGRARIO 13.360.000.000 Defecto en relación de Activos Ponderados por su Nivel de
INDUSTRIAL Y MINERO Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en los meses de
enero, febrero, marzo, abril, mayo y junio de 1999.
2000 Cupos de Crédito 373 03/03/2000 CAJA DE CREDITO AGRARIO 34.420.500.000
INDUSTRIAL Y MINERO
2000 Encaje 366 02/03/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 2.567.255.354 Defectos de encaje presentados en la bisemana requerida del 2
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION al 15 de junio y disponible del 23 de junio al 6 de julio de 1999;
bisemana requerida del 16 al 29 de junio y disponible del 7 al 20
de julio de 1999; bisemana requerida del 30 de junio al 13 de
julio y disponible del 21 de julio al 3 de agoso de 1999;
bisemana requerida del 14 al 27 de julio y disponible del 4 al 17
de agosto de 1999; bisemana requerida del 28 de julio al 10 de
agosto y disponible del 18 al 31 de agosto de 1999;bisemana
requerida del 11 al 24 de agosto de 1999 y disponible del 1 al
14 de septiembre de 1999.
2000 Márgenes de solvencia 367 02/03/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 13.431.268.000 Defectos en la relación de solvencia para el mes de enero,
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION febrero, marzo, abril y mayo de 1999.
2000 Cupos de Crédito 359 01/03/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL 15.000.000 Informe de Visita No.CF-11-97, Con el objeto de verificar entre
TRANSPORTE S.A. otros los cupos individuales de crédito de que trata el Decreto
2360 de 1993.
2000 Encaje 351 29/02/2000 EQUILEASING S.A 1.540.364 Defecto de encaje legal registrado en el período comprendido
entre el 20 de octubre y el 30 de noviembre de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 352 29/02/2000 Citibank 13.217.184 Defectos de inversión en títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clase B presentados en el período comprendido entre el 1 de
abril y el 30 de junio de 1999.
MODIFICADO
2000 Incumplimiento de deberes 353 29/02/2000 FONPRECON 52.000.000 Visita de Inspección entre el 1o. De octubre y el 13 de
noviembre de 1998. Violación arts. 132, 32 literal b. , 53 , 23 y
24 de la Ley 100 de 1993; Res. 2200 de 1994 de la SB; art. 27
Dcto 692 de 1994; art.2 Dcto. 1888 de 1994; art. 17 Dcto 1818
de 1996, literal d) numeral 7 artículo 326 del EOSF; art. 19 Dcto.
656 de 1994; numeral 5.7.3. Capítulo 5 CE. 007 de 1996 de la
Dirección General de la Contabilidad Pública; art. 1 Ley 87 de
1993.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 334 28/02/2000 CORPORACIÓN DE AHORRO Y 13.217.184 Defecto de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) VIVIENDA AV VILLAS Clase A, presentado en el trimestre de abril a junio de 1999.
2000 Encaje 329 25/02/2000 LEASING DE OCCIDENTE S.A. 1.070.944 Defecto encaje legal registrado en el período comprendido entre
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO el 20 de octubre y el 30 de noviembre de 1999.
2000 Márgenes de solvencia 293 23/02/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 252.728.390 RELACION DE SOLVENCIA ABRIL DE 1998
LIQUIDACIÓN
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 282 21/02/2000 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 35.000.000 Incumplimiento quejas presentadas por los peticionarios, en los
SEGUROS GENERALES términos previstos en el Título I, Capitulo Décimo, numeral 10.4
de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 expedida por la S:B:,
sobre derecho de petición. (13 quejas).
2000 Posición Propia 277 18/02/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA 3.706.750 Excesos de posición propia en moneda extranjera presentados
en los días 4, 5, 6, 12, 13 y 28 del mes de octubre de 1999.
2000 Posición Propia 278 18/02/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA 620.780 Excesos de posición propia de contado presentado el día 25 de
octubre de 1999.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 250 17/02/2000 CORPORACION SOCIAL DE AHORRO 35.000.000 Liquidaciones de créditos para vivienda. Incumplimiento a la
Y VIVIENDA COLMENA C.E. 047 de 1997. (3 quejas).
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 218 11/02/2000 Leasing Bolivar 13.217.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) clases A y B en que incurrió durante el periodo comprendido
entre enero y marzo de 1999
2000 Encaje 220 11/02/2000 INSTITUTO DE FOMENTO 1.978.146 Defectos de encaje presentados en la bisemana comprendida
INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. entre el 6 y el 21 de enero de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 221 11/02/2000 DELTA BOLIVAR COMPAÑÍA DE 13.217.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario
Agropecuario) FINANCIAMIENTO COMERCIAL S.A. Clase B en que incurrió durante el período comprendido entre
enero y marzo de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 210 10/02/2000 FACTORING BANCOLOMBIA S.A. 13.217.000 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuaria
Agropecuario) COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO Clase A y B en que incurrió durante el período comprendido
entre enero-marzo de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 211 10/02/2000 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE 13.217.000 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuaria
Agropecuario) FINANCIAMIENTO S.A. Clase A y B en que incurrió durante el período comprendido
entre enero y marzo de 1999.01/01/1999 a 31/03/1999
MODIFICADO
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 212 10/02/2000 FINANCIERA COMPARTIR S.A. 13.217.000 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuaria
Agropecuario) COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Clase A y B en que incurrió durante el período comprendido
2000 Encaje 202 08/02/2000 ING BARINGS -EN LIQUIDACIÓN- 692.679 Defectos de encaje presentados en la bisemana requerido del
20 de enero al 2 de febrero de 1999, disponible del 22 de enero
al 16 de febrero de 1999; y bisemana requerido del 27 de enero
al 9 de febrero de 1999 y disponible del 17 de febrero al 2 de
marzo de 1999.
2000 Operaciones Prohibidas 205 08/02/2000 FIDUPACÍFICO -EN LIQUIDACIÓN- 18.000.000 Informes de Visita No.18-98 y 24-99: num. 4o. Art. 146 EOSF ;
lit. c) y e) art. 155 EOSF; num. 3o. Art. 151 EOSF; literal d) art.
152 EOSF; numeral 2 litreal i) art. 153 EOSF; lit. h) y a) art. 156
EOSF (operaciones prohibidas); lit. c) y e) art. 155 EOSF; num.
6 art. 1234 C de Co.; lit. c) numeral 2 art. 119 EOSF; num.2
Capítulo VIII CE 100 de 1995, código 1115 Res. 3600 de 1988;
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 196 07/02/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 14.000.000 13.218.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agrepecuario
Agropecuario) LIQUIDACIÓN Clase B presentados en el período comprendido entre el 1 de
enero y el 31 de marzo de 1999.
2000 Márgenes de solvencia 193 04/02/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 3.732.637.000 Defecto presentado en la relación de solvencia durante el mes
LIQUIDACIÓN de septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 1998.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 71 01/02/2000 FONDO MUTUO DE INVERSION DE Sancionar al Fondo Mutuo de Inversión Inversuizo con multa de
LOS TRABAJADORES DE $1.500.000,oo, por las razones expuestas en la parte motiva de
FRIGORIFICO SUIZO- INVERSUIZO la resolución 0071/2000.
2000 Márgenes de solvencia 175 01/02/2000 FINANCIERA ARFIN COMPAÑÍA DE 59.347.000
FINANCIAMIENTO COMERCIAL S.A.
2000 Márgenes de solvencia 176 01/02/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 3.054.613.000
LIQUIDACIÓN
2000 Encaje 163 31/01/2000 LA CENTRAL COOPERATIVA 37.792.594 Defectos de encaje presentados en las bisemanas
FINANCIERA PARA LA PROMOCION comprendidas entre el 2 y 15 de junio y el disponible del 23 de
SOCIAL -COOPCENTRAL junio al 6 de julio de 1999; bisemanas comprendidas del 16 al
29 de junio y disponible del 7 al 20 de julio de 1999; bisemana
comprendida entre el 28 de julio y el 10 de agosto y el
disponible del 18 al 31 de agosto de 1999.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 171 31/01/2000 CORPORACION NACIONAL DE 33.658.491 Defecto presentado en Títulos de Desarrollo Agropecuaria
Agropecuario) AHORRO Y VIVIENDA sigla CONAVI Clase A para el mes de octubre de 1997, enero de 1998 y abril
de 1998. (c/u $11,219.497)
2000 Márgenes de solvencia 162 28/01/2000 FINANCIERA BERMUDEZ Y 126.955.900
VALENZUELA S.A. COMPAÑÍA DE
FINANCIAMIENTO COMERCIAL
2000 SIPLA Sistema Integral de Prevención 150 26/01/2000 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 13.300.000 Informe de Visita No.17 de 1998: art. 102 EOSF ; nums. 6.3.1 y
de Lavado de Activos 6.3.2 Capítulo IX Título I de C.E. 007 de 1996.
MODIFICADO
2000 Márgenes de solvencia 151 26/01/2000 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 52.000.000 Violación a los establecido en el numeral 2 del artículo 82 del
AURORA S.A. EOSF y el artículo 2 del Decreto 206 de 1999
2000 Encaje 156 26/01/2000 BANCO UNION COLOMBIANO 953.638 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con
requerido del 25 de agosto al 7 de septiembre y disponible del
15 al 28 de septiembre de 1999.
2000 Encaje 125 21/01/2000 BANCO COLPATRIA S.A 239.908.201 Defectos encaje presentados durante la bisemana con
requerido del 6 al 19 de octubre y disponible del 27 de octubre
al 9 de noviembre de 1999.
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 50 20/01/2000 VALORES DEL POPULAR S.A. Sancionar a la entidad Valores del Popular S.A. Comisionista de
COMISIONISTA DE BOLSA Bolsa, con una multa por $21.000.000,oo por las razones
expuestas en ña parte motiva de la resolución 0050 de enero 20
de 2000.
2000 Márgenes de solvencia 89 19/01/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO
SIGLA: BCH EN LIQUIDACION
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 35 17/01/2000 ANDINO CAPITAL MARKETS S.A. - EN Confirma la sanción
LIQUIDACION
2000 Encaje 54 17/01/2000 INTERBANCO 5.247.388 Defectos de encaje bisemana del 30 de diciembre/98 al 14 de
enero/99; Bisemana con requerido del 27 de enero al 9 de
febrero y disponible del 29 de enero al 16 de febrero/99;
bisemana con requerido del 27 de enero al 9 de febrero y
disponible del 17 de febrero al 2 de marzo/99; bisemana con
requerido del 10 al 23 de febrero y disponible del 3 al 16 de
marzo/99; bisemana con requerido del 24 de febrero al 9 de
marzo y disponible del 17 al 30 de marzo de 1999; bisemana
con requerido del 10 al 23 de marzo y disponible del 31 de
marzo al 13 de abril/99; bisemana con requerido del 24 de
marzo al 6
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 55 17/01/2000 Banco de Bogota 20.000.000 Incumplimiento de las previsiones establecidas en el numeral 10
del Capítulo 10, Título I de la CBJ número 007 de enero 19/96,
adoptó el reglamento interno de Derecho de Petición y manera
de atender las quejas ante la Superbancaria contra las
entidades vigiladas.(Atención a 1 quejoso).
2000 Encaje 57 17/01/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 970.565.817 Defectos de encaje bisemana requerido del 11 al 24 de agosto y
LIQUIDACIÓN disponible del 1 al 14 de septiembre/99; bisemana requerido del
25 de agosto al 7 de septiembre y disponible del 15 al 28 de
septiembre/99.
2000 Incumplimiento de deberes 58 17/01/2000 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 11.219.498 Informe de Visita No.21-98: Registro de operaciones, numeral 3
Capítulo XIV C.E. 100 de 1995; art. 132 Dcto. 2649/93; numeral
12 Capítulo II CE 100 de 1995; numeral 2.9 Capítulo I Título V
CE 007 de 1996; literal h) art. 156 y literal i) numeral 2
artículo153 del EOSF.
MODIFICADO
2000 Márgenes de solvencia 59 17/01/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA 37.380.000 Defecto en la relación de Activos Ponderados por su Nivel de
Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en el mes de
septiembre de 1999.
2000 Márgenes de solvencia 60 17/01/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA 104.615.000 Defecto en la relación de Activos Ponderados por su Nivel de
Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en el mes de agosto
de 1999.

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Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS.

Fecha de reporte: 10/12/2015

2005 Llamado de atención - Otros 895 17/06/2005 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE

2005 Llamado de atención - Otros 670 29/04/2005 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A.

2004 Sanción no pecuniaria - Otras 1725 20/10/2004 Banco GNB Sudameris

2001 Llamado de atención - Otros 10 02/02/2001 CORPORACION NACIONAL DE

2000 Sanción Pecuniaria-Defectos 1255 11/08/2000 CORFIOCCIDENTE 681.665.000

2000 Otras sanciones pecuniarias 377 06/03/2000 BBVA Colombia 255.108.000

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