LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/12/2019

“CREACION DE LA ESTACION DE BOMBEROS EN EL CENTRO POBLADO NUEVO CHAO

Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE CHAO - PROVINCIA DE VIRU - DEPARTAMENTO LA LIBERTAD”
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE CHAO PROVINCIA DE VIRU -LA LIBERTAD

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO AL CÁLCULO ESTRUCTURAL DE LA
INFRAESTRUCTURA PROYECTADA, TOPOGRAFÍA O ESTUDIO DE SUELOS.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 ESTUDIO TOPOGRÁFICO NO COMPATIBLE CON EL TERRENO.

Causa N° 2 DEFICIENTE ESTUDIO DE MECÁNICA DE SUELOS

ERRORES EN LOS CÁLCULOS ESTRUCTURALES DE LA INFRAESTRUCTURA

Causa N° 3
DEPORTIVA PROYECTADA.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.120 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

LA MUNICIPALIDAD A TRAVES DE LA SUPERVISIÓN REALIZARÁ UN INFORME DETALLADO DE

COMPATIBILIDAD DE LA OBRA EXISTENTE CON LOS PLANOS DEL EXPEDIENTE TÉCNICO, ASÍ MISMO
DEBERÁ ANALIZAR Y EMITIR OPINIÓN TECNICA EN REFERENCIA AL ESTUDIO DE SUELOS Y AL DISEÑO DE
LOS CÁLCULOS ESTRUCTURALES DE LA INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA, DURANTE LOS PRIMEROS OCHO
DÍAS DE INICIADO EL PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE A LA TOPOGRAFÍA DEL TERRENO
PARA EL TENDIDO DE LAS TUBERIAS, REALIZAR UN NUEVO CÁLCULO DE LAS ESTRUCTURAS DE LA
OBRAS PROYECTADA

2 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.

Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda

4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 6
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“CREACION DE LA ESTACION DE BOMBEROS EN EL CENTRO POBLADO NUEVO CHAO DEL DISTRITO DE CHAO - PROVINCIA
Número 1-2-3-4-5-6-7-8-9 Nombre del Proyecto DE VIRU - DEPARTAMENTO LA LIBERTAD”
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha 8/12/2019 Ubicación Geográfica DISTRITO DE CHAO PROVINCIA DE VIRU -LA LIBERTAD

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO AL CÁLCULO REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE A LA TOPOGRAFÍA
R1 ESTRUCTURAL DE LA INFRAESTRUCTURA PROYECTADA, TOPOGRAFÍA O PRIORIDAD MODERADA X DEL TERRENO PARA EL TENDIDO DE LAS TUBERIAS, REALIZAR UN NUEVO CÁLCULO DE LAS X
ESTUDIO DE SUELOS. ESTRUCTURAS DE LA OBRAS PROYECTADA

EJECUTAR LA CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO Y/O DE SER EL CASO LA

RIESGO DE CONSTRUCCIÓN QUE GENEREN SOBRECOSTOS Y/O INTERVENCIÓN ECONÓMICA CON LA FINALIDAD DE CULMINAR LA EJECUCIÓN DE LA OBRA.
R2 PRIORIDAD MODERADA X X
SOBREPLAZOS DURANTE EL PERÍODO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA. GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS, SEGÚN EL
PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS. GE

REALIZAR EL RECONOCIMIENTO DE LOS LINDEROS Y ÁREAS A INTERVENIR PREVIO A

RIESGO DE EXPROPIACIÓN DE TERRENOS PROVOCANDO RETRASO EN ELABORAR EL ACTA DE ENTREGA DE TERRENO PARA LA EJECUCIÓN DE LA OBRA EN
R3 BAJA PRIORIDAD X X
EL INICIO DE LA OBRA Y SOBRECOSTO EN LA EJECUCIÓN. PRESENCIA Y CONFORMIDAD DE LAS AUTORIDADES, VECINOS COLINDANTES Y
POBLADORES.

RIESGO GEOLÓGICO/GEOTÉCNICO QUE SE IDENTIFICA CON

GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS, SEGÚN EL
R4 DIFERENCIAS SOBRE LO PREVISTO EN LOS ESTUDIOS DE LA FASE DE ALTA PRIORIDAD 0 X
PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS
FORMULACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO.

EVALUACIÓN DE LA MAGNITUD DE LOS HALLAZGOS A FIN DE DAR UNA SOLUCIÓN TÉCNICA

RIESGO DE INTERFERENCIAS Y SERVICIOS AFECTADOS, QUE SE
R5 TRADUZCA EN LA POSIBILIDAD DE SOBRECOSTOS Y/O SOBREPLAZOS DE
CONSTRUCCIÓN.
Y/O NOTIFICAR A LA EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS PARA LA REUBICACIÓN; EN
BAJA PRIORIDAD X X
CASO DE GENERAR VARIACIONES SUSTANCIALES SOLICITAR LA OPINIÓN TÉCNICA AL
PROYECTISTA.

RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO DE INCUMPLIMIENTO

ADECUAR LOS PROCESOS Y METODOS CONSTRUCTIVOS DE MANERA QUE LA AFECCIÓN
R6 DE LA NORMATIVA AMBIENTAL Y DE LAS MEDIDAS CORRECTORAS BAJA PRIORIDAD X X
AMBIENTAL SEA MÍNIMA Y SIEMPRE DENTRO DE LOS PARÁMETROS IMPUESTOS.
DEFINIDAS EN LA APROBACIÓN DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES.

RIESGOS DERIVADOS POR EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO

GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS, SEGÚN EL
R7 FORTUITO, CUYAS CAUSAS NO RESULTAN IMPUTABLES A NINGUNA DE ALTA PRIORIDAD X X
PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS.
LAS PARTES.

RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN Y DAÑOS DE GESTIONAR A LA EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS, SEGÚN EL
R8 ALTA PRIORIDAD X X
TERCEROS PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS.

COORDINACIONES CON EL INSTITUTO NACIONAL DE CULTURA PARA LA INSPECCION DE LA

R9 RIESGOS VINCULADOS A HALLAZGOS ARQUEOLOGICOS PRIORIDAD MODERADA X X
ZONA COMPROMETIDA CON EL HALLAZGO ARQUEOLOGICO

5 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.