ASFI Aurich ee Supervision el Sistema Financiero Tel Pans hi cincucar asFy 324 12015 LaPaz, 11 SET. 205 Sefiores Presente REF: MODIFICACIONES AL REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPOSITO DE VALORES, COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES Sefiores: Para su aplicacin y estricto cumplimiento, se adjunta a la presente la Resolucion que aprueba y pone en vigencia las modificaciones al REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPOSITO DE VALORES, COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES, las cuales consideran principalmente los siguientes aspectos. Seccion 1: Actividades, Funcionamiento y Obligaciones Articulo 1° “Actividades”, se incluye el inciso 9) referente a la prestacién del servicio de pago de derechos econémicos, por cuenta de las entidades emisoras, de valores representados mediante anotacién en cuenta, segiin los mecanismos y procedimientos establecidos en el Reglamento interno de la Entidad de Depésito de Valores respectiva Asimismo, se establece que quedan excluidos de este servicio los pagos de derechos econémicos de los Valores emitidos por el Banco Central de Bolivia, el Tesoro General de la Nacién y los Depésitos a Plazo Fijo emitidos por entidades de intermediacién financiera Articulo 2° “Derechos econémicos”, se adectia la redaccién, haciendo referencia al inciso g), incluido en el articulo precedente. Q- oncunding, ei mg Sein est ir oati700- Cabo Reyes On a,c Sua, El Gana Ta ‘10 eA Hest or mel 991-21 2801464 oto Maa Alor dees N20, Calera 3 ra Pj Cancun Eb Cava ee 18209 el 8125117904. S11DtON ant Cruse baa N85 208 Ch 1359. S91 4st Cobia eo a W185 Hee oki lets form haw Cochabamba alr Lai Pasa peti Nad scte Bry eek Ca, tl hee oso Fo ONO Tana Clini item un BA 1 1 we a alta ge oeAur cle Supers cel Sistema Financiero i ASFI Las modificaciones al Reglamento de Entidades de Depésito de Valores, Compensacién y Liquidacion de Valores, se incorporan en el Capitulo III del Titulo |, contenido en el Libro 6° de la Recopilacién de Normas para el Mercado de Valores. Atentamente. Pag 2402 2410028, Cs ->-Cale talon Cages 22, Frenne 2302 wave nage an gn is ‘Since ame, a 8 a Calle nin 431, coue 15 cde ay ir s Tena ole La Fa es Peo de Roch N53, Pw “asin, Sot ale Olen WT creASFI toridad de Supervisin del i. stema Financiero ey Peeah a RESOLUCION ASF 725 (2015 LaPaz, 11 SET. 206 visTos: La Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, Ia Ley N* 393 de Servicios Financieros de 21 de agosto de 2013, la Resolucién ASF! N° 863/2013 de 31 de diciembre de 2013, la Resolucion ASFI N° 928/2014 de 5 de diciembre de 2014, los Informes ASFI/DSVSC/R-139437/2015 de 27 de agosto de 2015 y ASFIDSVSC/R-146350/2015 de 8 de septiembre de 2015, emitidos por la Autoridad de Supervision del Sistema Financiero (ASFl), referidos a tas -modificaciones al REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPOSITO DE VALORES, COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES, contenido en el Titulo |, Libro 6° de la Recopilacion de Normas para el Mercado de Valores y demas documentacién que ver convino y se tuvo presente. CONSIDERANDO: Que, el Articulo 331 de la Constitucion Politica del Estado, establece que: ‘Las actividades de intermediacién financiera, la prestacién de servicios financieros y cualquier otra actividad relacionada con el manejo, aprovechamiento e inversién del ahorro, son de interés public y solo pueden ser ejercidas previa autorizacién del Estado, conforme con la Ley’. Que, el paragrafo | del Articulo 332 de la Constitucién Politica del Estado, determina que: ‘Las entidades financieras estardn reguladas y supervisadas por una institucion de regulacién de bancos y entidades financieras. Este institucion tendré carécter de derecho piblico y jurisdiccion en todo el temitorio boliviano”, reconociendo el caracter constitucional de la Autoridad de Supervision del Sistema Financiero. ‘Que, de conformidad a lo establecido en el Articulo 16 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros de 21 de agosto de 2013, la Autoridad de Supervision de! Sistema Financiero, tiene por objeto regular, controlar y supervisar los servicios financieros en el marco de la Constitucién Politica del Estado, la mencionada Ley y los Decretos Supremos Reglamentarios, asi como la actividad del Mercado de Valores, los intermediarios y entidades auxiliares del mismo. Que, mediante Resolucién Suprema N° 14431 de 19 de febrero de 2015, el sefior Presidente del Estado Plurinacional, designé a la Lic. Ivette Espinoza Vasquez como Directora General Ejecutiva ai. de la Autoridad de Supervision del Sistema Financiero. 3 Y% Aroacincurgonafvicus Pag tea ua ens 250% sp.) 21 4439 fo 9 22808 Cab Ae Cal li Cen Tne, Tats a0t tad ole Reyes Oe Tec Suan, El. Canc, Kr xe, Pa 3, te 991-2) 231818 Cola N° 418 BAO Ar Heres et Koc 7 Ri Vill Bolo "A Tle 912) 2524 Paton Maza Alonso do see Nem lea Sig, PI Tel 591-2 6240858 Ona aa Canal, Es | Camara de Commerc Pan of 107 Tle 691-2) 9917708511294 Santa rae ala N° 3850 204, asa N"1358 TA: GSI) 3336265, Fan 331313836269 fen, Feo de LaRoche N° 5, Pas Ten (591-3 629658 Sacre le Dale Net ey Nec Oe 81-1 708 Linea Cratu: 200105103- Sa webs wo | cia Cent Cochabamba Salamanca ex, Lanes, EC, P84 Te 391-4 4363800, Fo 395-8 458 (Snr ott Ry ed GT Calle gow N° 282 eg, Mende, Tle 501 4) | ‘Cobija Calle 1 elo N° 149 (ental Kinder Arial, TE (591-9 424881. Winidad Calle Laue de aii de Sistema Financiero Tat Pinal Bis (|, ASFI CONSIDERANDO: Que, el Mercado de Valores se rige por la Ley N? 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y demas disposiciones reglamentarias y administrativas Que, el Articulo 1 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, sefiala que el ambito de la aplicacion de ésta y sus reglamentos, contempla, entre otros, al Mercado de Valores bursétil y extrabursatil, a los Emisores y a las Entidades de Depésito de Valores, asi como las demas actividades y personas naturales o juridicas que actuen en el Mercado de Valores de! Estado Plurinacional de Bolivia. Que, el Articulo 15 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores establece, entre otras, las. siguientes funciones y atribuciones de la Superintendencia de Valores, las cuales fueron asumidas por la Autoridad de Supervision del Sistema Financiero (ASF): “1) Cumplir y hacer cumplir la presente Ley y sus regiamentos, asegurando la correcta aplicacién de sus principios, politicas y objetivos. 2) — Regular, controlar, supervisar y fiscalizar el Mercado de Valores y las personas, entidades y actividades relacionadas a dicho mercado. 3) Velar por el desarrollo de un Mercado de Valores sano, seguro, transparente y competitivo. 4) Vigilar la correcta prestacién de servicios por parte de las personas naturales y juridicas bajo su jurisdiccién. 25) — Emitir resoluciones administrativas necesarias para instrumentar la aplicacién yel cumplimiento de la Ley y sus reglamentos’. Que, el inciso e) del Articulo 43 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, dispone que las entidades de depdsites tienen por objeto cumplir con las demas actividades establecidas en dicha Ley y sus reglamentos Que, mediante Resolucin ASF! N° 863/2013 de 31 de diciembre de 2013, la Autoridad de Supervisin de! Sistema Financiero aprobé y puso en vigencia la Recopilacién de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), para su aplicacién y estricto cumplimiento por parte de las entidades supervisadas del Mercado de Valores, constituyéndose en un reordenamiento temético de la normativa y los Reglamentos aprobados por ASFI y por la ex Superintendencia de Pensiones, Valores y Seguros, organizandolos en Libros, Titulos, Capitulos y Secciones. Que, el REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPOSITO DE VALORES, COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES, esta contenido en el Titulo I, Libro 6° de la Recopilacién de Normas para el Mercado de Valores. @ 7 Pescnsurgtny yx Pag 2404 Pfrotna cea ane Ps aa Pe are re a a iat oh Meee ee ee ee cae Sheer ul boar ara Cee eee ee ee icin nay fara teehee ha alte CE en ee ML my si hn Cae eke isa Me ear tr onl eee et de peri renin N+ 2507, Ye (508-2) 2174444 - 2491919, Fane (99-2)2410008, Cov N47 Calle tall Colas N° 4. educa Stazn Fad Carebach Toe fae, P03. Tl 91-1 P11 1616 Casita N° 8118 AND AN Hoes del 384 ton Placa Almaden W020, Cale E86 #1 T5912} 6230858 Oru Fasaje Guach eiQue, con Resolucién ASFI N° 928/2014 de § de diciembre de 2014, la Autoridad de Supervision del Sistema Financiero aprobé las ultimas modificaciones al REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPOSITO DE VALORES, COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES, en sus distintos capitulos. CONSIDERANDO: Que, con el propésito de que las Entidades de Depésito de Valores presten el servicio de pago de derechos econdmicos por cuenta de las entidades emisoras de valores representados mediante anotacién en cuenta, corresponde incorporar esta actividad en el Articulo 1° (Actividades), Seccién 1, Capitulo Ill, Titulo | REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPOSITO DE VALORES, COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES, contenido en el Libro 6° de la Recopilacién de Normas para e| Mercado de Valores. Que, siendo la Entidad de Depésito de Valores, la encargada de la compensacién de valores y participante directo del Sistema de Liquidacién Integrado de Pagos del Banco Central de Bolivia, ésta puede efectuar transferencias directas a las cuentas bancarias de los titulares, aspecto que favorece al inversionista en temas de tiempo, costos y seguridad. Que, al contar {a Entidad de Depésito de Valores con un sistema de registro publico de titularidad, éste se constituye en una fuente de informacion sobre los emisores, titulares, valores y vencimiento, permitiendo efectuar el cobro y pago de derechos econdmicos de los Valores de Oferta Publica de forma automatizada, oportuna, controlada y transparent Que, es pertinente modificar la redaccién del Articulo 2° (Derechos Econémicos), en funcién al cambio del Articulo 1° Seccién 1, Capitulo Ill, Titulo | REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPOSITO DE VALORES, COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES. CONSIDERANDO: Que, los Informes ASFI/DSVSC/R-139437/2015 de 27 de agosto de 2015 y ASFIDSVSC/R-146350/2015 de 8 de septiembre de 2015, recomiendan la aprobaci6n de las modificaciones al REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPOSITO DE VALORES, COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES, contenido en el Titulo | del Libro 6° de la Recopilacién de Normas para el Mercado de Valores. POR TANTO: La Directora General Ejecutiva a.i. de la Autoridad de Supervisin del Sistema Financiero, en virtud de las facultades que le confiere la Constitucién Politica del Estado y demas normativa conexa y relacionada. @ eT Nese vig Pag 304 Fhoscina cena taste dn ta candice 2507 te (598-2 nner feeg9t-2l M16 Cle Rees Or uy edna Sasa Fl Candach oe Ee, 203 Te Kar lla liye 5913) 29214 Paton Pla Alo de te 920, Cara SPs CSrurade Comers Psy 5 07 We Ga121 511770511 286h, Sata Ca Mea So 01 Cael 1388 Ta GMT 13288, Foe 884) 138520, {Ganj cab We de bn N14 et oir vee We S913 D4 Hida Cale a aoe del Rh 35, Pop en: 9-3) a Codhbmba A, Salamanca ea inc, ENY Ce Poe. 94-4) 456300, Fx 91-1 430156, Sure Call Dae NB ee ry ely Oe Shae sos fa Nc 22 a Calis X20 3g Mendes 1-4 611570 es Gets 00010113 Aa wee we 0 6178 LAND A: Hers del it (91-2) 4280858 Ora ase Cachan Fl | ASFI Aworidad de Superssion del Sistema FinancieroASFI Auda de Supersisin del Sistema Financiero Te RESUELVE: UNICO.-__Aprobar las modificaciones al REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPOSITO DE VALORES, COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES, contenido en el Titulo | det Libro 6° de la Recopilacion de Normas para el Mercado de Valores, de acuerdo al texto que en Anexo forma parte indivisible de la presente Resolucion. Registrese, comuniquese y archivese. Espinoza Vasquez see cesses je superon Pag. 4404 BE 7P911 940 Cale Rees Ome eng, Federica Suazo, Ea Gundlach, Tore Ee, oN vila Glare 9) 2 2821.84 oto Pars Aone ce stes NP 20, Calera ES. Ps Tele 691-2) 6215 Onur Passe Cunchalla Fo rd Comarca 3-0 309 Wa (50121511750 St1246R Sala Cra Ne ala N38 of 201, Cala W133 Tl 591-5 3336288, Fs 591-0) 331626, {Coie ale Te ee N40 ere a Kinder Areca Tl 9-3) M44OA ida Cae La Pr oq Peo 8 a cho N° 8, Paso Fee 91-102 chabamina Se sleancs xq, Lanes, Hi i Pa ele (39-4) 4564900. aw 990A} 4588500, Sucre Cae Dee A164 we Bary Nils Oe SF 87 Ca 2 8613 et 1) ewe 240008, Casa 447 Cale Batalon Coleade N° 42, tt Tel 00-0) 211818 Coes 86118. LAND AN Hes dlAUTORIDAD DE SUPERVISION DEL SISTEMA FIRANCIERO [RECOPILACION DE NORMAS PARA El. MERCADO DE VALORES CAPITULO II: ACTIVIDADES Y FUNCIONAMIENTO DE LA ENTIDAD DE DEPOSITO DE VALORES ‘SECCION 1: ACTIVIDADES, FUNCIONAMIENTO Y OBLIGACIONES Articulo 1° - (Actividades) Conforme a lo establecido por el articulo 43 de la Ley del Mercado de Valores el objeto de las Entidades de Depésito comprende el desarrollo de las siguientes actividades: » » ° a Depésito de valores de propiedad de los depositantes y de todos aquellos titulares de valores que a través de éstos lo soliciten, de acuerdo a lo establecido en el presente Reglamento. Este servicio se expresa en la guarda y custodia de los valores fisicos que hayan sido depositados sélo para este fin y en el depdsito de valores para su desmaterializacién y su inscripcién en el correspondiente Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta Para la prestacién de los servicios previstos por cl presente Reglamento, se equeriré que los correspondientes valores se encuentren depositados en la Depositaria e inscritos en el Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta, salvo aquellos valores fisicos que sean depositados inicamente para la guarda y custodia de los mismos. Registro e inscripcién de la titularidad de los valores objeto de depésito y de ‘emisiones desmaterializadas, Compensacién y liquidacién de las operaciones realizadas con valores en el ‘mercado de valores, conforme a lo establecido por el presente Reglamento. Ejercicio de los derechos econémicos y politicos de los valores representados en anotaciones en cuenta, por cuenta de sus propietarios o titulares, sujeto a lo establecido por el presente Reglamento, Prestar servicios conexos a su objeto social y derivados de! mismo a los emisores de valores de oferta piiblica, respecto a los valores por ellos emitidos o a los demas usuarios de la Entidad de Depésito de Valores. Prestar servicios de custodia de Certificados de Devolucién de Impuestos (CEDEIM), Certificados de Notas de Crédito Fiscal (CENOCREF), Boletas de Garantia, Pélizas de Caucién y otros valores emitidos por Entidades Pablicas de Ja Administracién Central del Estado Plurinacional de Bolivia autorizadas, segiin normativa especifica. Prestar el servicio de pago de derechos econémicos, por cuenta de las entidades emisoras, de valores representados mediante anotacién en cuenta, segin los Libro 6° Titulo | Capitulo IL & Seosién | Pagina V7AUTORINAD DE SUPERIISION DEL SISTEMA FNANCIARO ‘RECORLACION De. NORMAS PARA Ei, MERCADO DE VALORES mecanismos y procedimientos establecidos en el Reglamento interno de la Entidad de Depésito de Valores respectiva. Quedan excluidos de este servicio, los pagos de derechos econdmicos de valores emitidos por el Banco Central de Bolivia, el Tesoro General de la Nacién y los Depésitos a Plazo Fijo emitidos por las entidades de intermediacién financiera. Asimismo, conforme a lo establecido por el inciso e) del articulo 43 de la Ley del Mercado de Valores, las Entidades de Depésito podran realizar otras actividades adicionales y conexas a su objeto social siempre que las mismas sean expresamente autorizadas por ASFI, mediante Reglamento a solicitud escrita y motivada de la Entidad de Depdsito de Valores. Por otro parte, el Directorio de la Entidad de Deposito de Valores deberé promover la capacitacién de todos sus funcionarios, con el fin de que estos se encuentren permanentemente actualizados sobre los aspectos normativos intemnos y externos referentes a las actividades de la ma. Las capacitaciones y actualizaciones deben efectuarse anualmente bajo los siguientes lineamientos: como ‘minimo veinte (20) horas académicas presenciales, acreditadas por capacitadores ajenos a la entidad y/o empresas vinculadas a la Entidad de Deposito de Valores; adicionalmente, como minimo veinte (20) horas académicas intemas presenciales 0 virtuales ccuyos capacitadores sean ejecutivos de fa entidad o el oficial de cumplimiento, mismas que deben ser debidamente documentadas. Quedan exentos de dichas capacitaciones las secretarias o asistentes gerenciales y mensajeros de a Entidad de Deposito de Valores. Articulo 2°- (Derechos econémicos) Los servicios descritos en los incisos d) y g) del articulo precedente, permiten a la Entidad de Depésito de Valores encargarse de los derechos econémicos emergentes del valor representado mediante anotacién en cuenta, entendiendo derechos econémicos como amortizaciones, dividendos, intereses u otros que se acrediten por las caracteristicas de los valores. En Io concerniente a los derechos politicos de valores, la Entidad de Depésito de Valores podré representar a los propietarios de los valores inscritos en el Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta, en las Juntas Generales de Accionistas, Asambleas de Socios, Asambleas de Tenedores de Bonos 0 cualquier otro tipo de actividad similar. Para los efectos de to establecido por el presente articulo, se requiere de la existencia de un ‘mandato expreso del propietario o titular de los valores y de la entidad emisora, segim ‘corresponda, en favor de la Entidad de Depésito de Valores, en cualquiera de las formas previstas por Ley, segiin el carécter del acto a celebrar, el cual debe ser claro y expreso respecto a su aleance y a las facultades de ta Entidad de Depésito de Valores. Libro 6° tuloT @ Seen Pagina 2/7Auronioso DE SuPERHSION DEL SSTENA FNANCIERO ‘RECOPILACION Ds NoRMAS PARA EL MERCADO DE VALORES Articulo 3°- (Subcontratacién) De conformidad a lo dispuesto por el articulo 45 de la Ley del Mercado de Valores las Entidades de Deposito podran subcontratar los servicios descritos por los incisos a) y b) del articulo 1, Seccién 1 Capitulo III del presente Reglamento. Para tal efecto, la Entidad de Depésito de Valores debe obtener la correspondiente aprobacién por parte de ASFI poniendo en su conocimiento el texto det correspondiente contrato con caricter previo a su suscripcién. ASFI podra solicitar, cuando considere conveniente, un documento de anilisis y justficacién de la conveniencia de la subcontratacién del servicio y de la eleccién del ‘subcontratado. La subcontratacién prevista por el presente articulo no importa en ningin caso Ia cesién de las obligaciones y responsabilidades de la Entidad de Depésito de Valores ni la liberacién de las obligaciones y responsabilidades que le corresponden de conformidad a lo establecido por Ley 0 por este Reglamento. En lo especifico, las Entidades de Depésito garantizarin la confidencialidad de la informacién que pueda ser materia de la referida subcontratacién o de aquella informacion que pueda ser obtenida como consecuencia de la misma. La Entidad de Depésito de Valores seré responsable de verificar la solvencia financiera, la capacidad técnica, la capacidad operativa y la infraestructura de las personas jurfdicas con las cuales vaya a suscribir el contrato correspondiente, asi como la idoneidad de las personas naturales responsables del trabajo y objeto de la subcontratacién. ASFI rechazaré las solicitudes de subcontratacién de servicios que no retinan las condiciones previstas por el presente pérrafo 0 ‘que no garanticen una adecuada, eficiente, segura y transparente prestacién de los mismos en el mercado de valores. Las Entidades de Depésito podrn subcontratar actividades 0 servicios adicionales a los establecidos en el presente articulo, cuando esto resulte conveniente para el adecuado ‘cumplimiento de su objeto social, debiendo para ello obtener previamente la autorizacién expresa de ASF, Articulo 4°- (Sistema informatico) Salvo los casos de subcontratacién previstos por el presente Reglamento, la Entidad de Depésito de Valores debe observar lo siguiente con relacion al sistema informético que administra para la provisin de sus servicios: a) —_Debe acreditar propiedad sobre el equipamiento, o en su defecto acreditar Ia existencia de un arrendamiento sobre ¢l mismo en condicién de usuario, debiendo mantener vigente en todo momento el derecho de uso sobre el equipamiento. b) —_Debe acreditar propicdad del Software del Negocio, o en su defecto acreditar que cuenta con Ia licencia de uso, debiendo mantener en todo momento la vigencia de Ja misma. Al respecto, de las aplicaciones referidas al Software del Negocio, la Entidad de Depésito de Valores debe mantener en sus dependencias, los manuales de Libro 6° Titulo | SE Capitulo tt Seecioa 1 Pagina 37AuroRiDab bE SuPsRrtsoH Det SISTEMA FINANCTERO RECOPILACION DE NORMAS PARA EL MERCADO DE VALORES usuario, manuales de instalacién y manuales téenicos (si corresponde) debidamente actualizados. Asimismo, independientemente de la condicién de propiedad o uso de la licencia, la Entidad de Depésito de Valores debe implementar mecanismos de contingencia que “garanticen el acceso y uso a los programas fuente y documentacién técnica actualizados del Software del Negocio. ©) _Debe acreditar que cuenta con la licencia de uso del Software Base debiendo mantener en todo momento la vigencia de la misma, En este entendido, la definiciin del Software del Negocio se refiere a programas de aplicaciOn desarrollados para llevar a cabo una o varias tareas especificas con especial énfasis en el giro del negocio. 4) Asimismo, la definicién de Software de Base, se refiere a toda aquella parte ogica que tiene como funcién coordinar las diversas partes del sistema ‘computacién actuando como mediadores entre los programas de aplicaciones y el hardware, estos se pueden clasificar en el Sistema Operativo, Utilitarios, ‘Traductores de Lenguajes “compiladores” y Motor de base de Datos. Articulo 5°- (Seguridad) La Entidad de Depésito de Valores debe disponer de sistemas y mecanismos de seguridad para sus instalaciones asi como para la informacién que administra, con el objeto de preservar su disponibilidad, confidencialidad e integridad y evitar cualquier pé adulteracién. El sistema de manejo de informacién de la Depositaria debe, bajo su responsabil todo momento y como minimo con los siguientes requerimientos: idad, cumplir en a) Elaborar copias diarias, fisicas o electrénicas, de la informacién contenida en el Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta. Una copia de las mismas debe ser mantenida en instalaciones distintas a las de la Entidad de Depésito de Valores para garantizar la entrega de servicios acorde a los planes de continuidad de negocio. El almacenamiento de la informacién de respaldo debe garantizar un tiempo de vida de 10 aftos, el cual debe probarse al menos una vez al affo. b) Definir procedimientos y controles para el acceso a Ia informacién contenida en el Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta y a cualquier otra informacién de caricter no piblico, de tal manera que se asegure la disponibilidad, confidencialidad e integridad de la misma. ©) Mantener un registro para obtener informacién al detalle de las operaciones, permitiendo la identificacién del personal que haga uso, elimine, inserte o modifique los registros del sistema Libro 6° Titulo | @ Capitulo Scccin 1 Pagina 47AUTORDAD DE SUPERVISION DEL SISERA PIXANCTERO RECQPILACION DE NORMAS PARA EL 4) Mantener procedimientos y medidas de seguridad que garanticen la confidencialidad de las Contrasciias tnicas y Cédigos de Acceso del personal autorizado a utilizar el Sistema, ‘conforme a sus normas internas. ©) Cuando sea necesario, de acuerdo al andlisis de riesgo, Ia informacién de carécter privilegiado o restringido debe encriptarse con el fin de evitar la manipulacién, lectura 0 adulteracién de la misma por parte del personal o las personas no autorizadas. La Entidad de Depésito de Valores debe cumplir en todo momento, con los requisitos minimos de seguridad de la informacién que establezca ASFI a través de Resolucién Administrativa de cardcter general Articulo 6°- (Riesgos operatives) La Entidad de Depésito de Valores debe disponer de medidas y procedimientos dirigidos a cubrir los riesgos operativos en que ella pudiera incurrir, tales como transacciones no justificadas, registros alterados o destruidos, interrupeién de las comunicaciones o de la energia eléctrica, accesos no autorizados a valores y a otros activos bajo su responsabilidad. Asimismo, la Entidad de Depésito de Valores debe contar con planes de contingencia para la recuperacién de sus funciones con la mayor rapidez posible, de forma tal que, se asegure el adecuado y normal desenvolvimiento de sus servicios y que el mercado no se vea afectado, Estos planes de contingencia incluirin a todas las éreas de la Entidad, debiendo ser enviados los mismos a ASFI con anterioridad a la realizacién de las pruebas integrantes de contingencia que realicen. La Depositaria serd responsable de la contratacién de los seguros necesarios para responder por el orrecto y cabal cumplimiento de sus obligaciones, conforme a lo requerido por el inciso f) del articulo 44 de la Ley del Mercado de Valores. ASFI podra solicitar cuando estime conveniente, la presentacién de una copia de las pélizas correspondientes. Estas pruebas, se realizaran semestralmente hasta el 30 de junio la Ira y hasta el 31 de diciembre la 2da prueba de la gestién correspondiente. ASFI segiin estimare conveniente podrd reducir 0 ampliar este periodo de tiempo, pudiendo el ente regulador designar un funcionario para estar presente en las mencionadas pruebas. La Entidad de Depésito de Valores debe remitir a ASFI un informe pormenorizado de los resultados obtenidos en dichas pruebas, incluyendo Ia documentacién de respaldo correspondiente, hasta los (treinta) 30 dias calendarios posteriores a la finalizacién de cada una de las pruebas. Articulo 7°- (Sistemas de comunicacién) Para efectos de los procesos de compensacin y liquidaci6n, la Entidad de Depésito de Valores debe contar con sistemas de comunicacién en linea con las Bolsas de Valores, et Banco Central de Bolivia y otras entidades que participen en las operaciones de liquidacién y compensacién de valores e instrumentos de divisas. 2AUTORUDAD DE SUPERVISION DEL SISTEMA FINANCIERO 10N DE NORMAS PARA EL MERCADO DEV, Asimismo, la Entidad de Depésito de Valores debe disponer de una infraestructura tecnolégica acorde a la naturaleza y Volumen de estas actividades. Articulo 8°- (Oficial de Cumplimiento) La Entidad de Depésito de Valores debe contar con luna persona, con dedicacién exclusiva, encargada de los sistemas de control interno que se denominaré Oficial de Cumplimiento. Sin perjuicio de las funciones adicionales conexas previstas por las normas de caricter interno el Oficial de Cumplimiento se ocupard de lo siguiente: a) —_Velar por que fa Entidad de Depésito de Valores cumpla fielmente y en todo momento la Ley del Mercado de Valores, el presente Reglamento, sus propias normas y procedimientos internos y dems disposiciones aplicables. b) _Velar por que las operaciones, servicios y funciones desarrolladas por la Entidad de Depésito de Valores se ajusten a lo establecido por las normas de cardcter interno, el presente Reglamento, la Ley del Mercado de Valores y demas disposiciones aplicables. ©) __Realizar el seguimiento correspondiente y comunicar en forma oportuna a los ejecutivos de la Entidad de Depdsito de Valores las modificaciones que existan en las leyes, reglamentos y regulaciones inherentes a la actividad de la sociedad. Informar al Directorio de la Entidad de Depésito de Valores, a los principales ejecutivos de la misma y a ASFI sobre las evaluaciones de control interno que realice, conforme a la periodicidad que intemamente se establezca ) Mantener y archivar los informes que elabore. El Oficial de Cumplimiento debe actuar con autonomfa e independencia. El i funciones y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento sera sancionado por ASFI, sin perjuicio de la responsabilidad que corresponda a la Entidad de Deposito de Valores. En caso de que, conforme a disposiciones intemas y corporativas de la Entidad de Depésito de Valores, se crearé un comité de vigilancia o algin érgano interno colegiado de control de las actividades de la sociedad, el Oficial de Cumplimiento podra desarrollar sus funciones en coordinacién con el mismo. Articulo 9°- (Informacién del Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta) Conforme a 10 previsto por el articulo 50 de la Ley del Mercado de Valores, la informacién sobre los valores, sus titulares, posiciones respecto a valores depositados y en general la informacién del Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta estard sujeta a reserva, bajo responsabilidad de la Entidad de Depésito de Valores. La Entidad de Depésito de Valores podré proporcionar la referida informacién en los casos previstos por el articulo 50 de la Ley del Mercado de Valores. La Entidad de Depésito de Valores podré facilitar a los Participantes, cuando corresponda, la informacién de la cuenta de retencién que alberga a los valores gravados y a aquellos valores Libro 6° Titulo 1 oa Capftuto tt Seecién 1 Pagina 617AUTORIDAD DB SUPERMSION DEL SISTELA FUANCIERO RECOPILACION DE NORMAS PARA EL. MERCADO DE VALORES sujetos a embargo o medida precautoria, Para efectos de lo anterior se requeriré que la solicitud sea realizada por el interesado o en su caso, mediante la correspondiente orden judicial. De manera general, cualquier divulgacién o entrega de informacién por parte de la Entidad de Depésito de Valores debe sujetarse a la reserva prevista por el articulo 50 de la Ley del Mercado de Valores. Libro 6° Titulo 1 2 Capitulo It Seccida 1 Pagina 777