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12854631-6
HERRAMIENTA DE AUDITORÍA
Versión 2019
Modelo Empresa o centro de trabajo Competitiva
1. Información de entrada
Empresa
Número de Adherente
Actividad Económica
Dirección Empresa
Comuna
Nombre Centro de Trabajo auditado
Periodo de la auditoría
Fecha de la auditoría
Porcentaje final auditoría anterior
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1.1.4 ¿El máximo ejecutivo de la empresa o centro Verificar la evidencia de la realización de las inspecciones semestrales del 69 pts
de trabajo realiza inspecciones semestrales a máximo ejecutivo del centro de trabajo. Cumple con registro de inspección semestral.
sus instalaciones y se mantienen los registros? SI-NO
1.1.5 ¿La máxima autoridad y/o coordinador de la Verificar acta de reunión donde se evidencie la participación de la máxima Cumple cuando se evidencia de participación de la
empresa o centro de trabajo participa de la autoridad y/o coordinador de la empresa o centro de trabajo. máxima autoridad y/o coordinador de la empresa o 69 pts
reunión de cierre de la auditoría PEC Empresa centro de trabajo en acta de reunión de cierre.
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1.2.3 ¿La política se ha comunicado a todos los Verificar que, a todos los trabajadores bajo el control de la organización 65 pts
Cumple cuando se verifica todo el requisito.
trabajadores bajo el control de la organización? se les comunica la política.
La metodología de comunicación es determinada por cada organización. SI-NO
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2.1.2 ¿Las jefaturas, supervisores, trabajadores, Se deben revisar las nóminas de asistencia asociadas a las actividades Cumple cuando se verifica que el 100% de las
CPHS, incluidas las empresas contratistas y de capacitación en el proceso IPER. jefaturas, supervisores, y CPHS, incluyendo los
20 pts
subcontratistas han sido capacitados en el supervisores de empresas contratistas y
proceso IPER, y mantiene los registros subcontratistas han sido capacitados; y además para el
SI-NO
asociados? caso de trabajadores propios y de empresas
contratistas y subcontratistas han sido capacitados el
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2.1.3 ¿La empresa o centro de trabajo ha Revisar la existencia de la matriz IPER de SST y que considere: Cumple cuando se verifica todo el requisito.
desarrollado y mantiene actualizada la matriz Estar actualizada de acuerdo con los procesos y actividades 20 pts
IPER de SST para todos sus procesos, vigentes al momento de la auditoría.
actividades y tareas del centro de trabajo La existencia de matrices de empresas contratistas y SI-NO
incluidos contratistas y subcontratistas? subcontratistas.
2.1.4 ¿Participan los trabajadores y otras partes Solicitar registro que evidencie la participación de los trabajadores y otras Cumple cuando se verifica que a lo menos existe una
interesadas bajo el control de la organización partes interesadas en el desarrollo de matriz IPER de SST, pudiendo ser actividad que de cuenta de la participación de los
en el desarrollo de la matriz IPER de SST y se mediante: trabajadores de la organización en el desarrollo de la matriz
mantiene los registros asociados? Instrucciones de SST IPER de SST 20 pts
Actas de reunión del Comité Ejecutivo, CPHS, u otras
instancias convocadas por la organización. Cumple cuando se verifica que a lo menos un trabajador o SI-NO
Fotografías o videos parte interesada ha participado del desarrollo de la matriz.
Otros.
2.1.5 ¿Se da a conocer la IPER y sus controles Revisar que existe evidencia que se dio a conocer o informo la IPER y sus Cumple cuando se verifica que se dio a conocer al 100% de
operacionales a las partes interesadas internas y controles a las partes interesadas internas y externas. las partes interesadas internas, y para el caso de las partes
20 pts
externas y se mantiene los registros asociados? externas esto se debe realizar cuando sea necesario, o
Si al momento de la auditoría no se cuenta con la evidencia SI-NO
para el 100% de las partes internas y externas, puede
demostrar que la diferencia está programada.
2.1.6 ¿Se revisa anualmente la matriz IPER y cada vez Verificar que existe evidencia que dé cuenta de la revisión de la matriz Cumple cuando acredita que la matriz vigente tiene menos
que ocurra un cambio en las condiciones de IPER en forma anual o cada vez que ocurra un cambio en los procesos, de un año desde su última revisión. Si se han presentado
trabajo o sucedan accidentes o enfermedades equipos maquinarias, alcance de SST, o sucedan accidentes, incluye accidentes o enfermedades profesionales, la revisión de la
profesionales y se mantiene los registros accidentes viales o enfermedades profesionales. matriz debe ser concordante con las fechas en que se
asociados? produjo el accidente o se declaró la enfermedad
Verificar que hayan participado los supervisores y trabajadores de la profesional. 20 pts
difusión de los nuevos cambios.
SI-NO
Tener presente que en el caso de existir exposición a ruido, la matriz debe
ser revisada cada 6 meses; y en el caso de exposición a factores de
riesgos identificados por TMERT-EESS la re-evaluación debe ser cada
tres meses para las tareas rojas, cada seis meses para las tareas
amarillas, y cada tres años en las tareas verdes.
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2.2.2 ¿La empresa implementa las actividades Verificar que se haya: Si: Cuando la empresa o centro de trabajo cuenta con
consideradas en el cronograma de trabajo informe de verificación de medidas prescritas (seguimiento)
según los plazos comprometidos, acreditando a) Comunicado las actividades a los responsables según carta gantt. por Mutual de Seguridad CChC para cada agente o una
evidencia de los avances? b) Efectuado cada una de las actividades y tareas comprometidas en nueva evaluación cualitativa que acredita el cumplimiento de
el cronograma de trabajo. las medidas programadas en el cronograma, y además
c) Avanzado en el cumplimiento del cronograma. cuenta con la evidencia que acredite la implementación de 12 pts
d) Mantenido la evidencia de las evaluaciones, y otros medios de las medidas (facturas, reportes técnicos, fotografías, actas
verificación de las actividades, tales como: actas de reunión, de capacitación, etc). Se consideran los agentes críticos por SI-NO-NA
inspecciones, cotizaciones, actas de capacitación, entre otros. rubro:
Agricultura: Plaguicidas, UV
Minería: UV, Sílice, Ruido y Vibraciones.
Industrias Manufactureras: Ruido.
Electricidad, gas y agua: UV, Ruido
Construcción: UV, Sílice y Ruido
Transportes: UV, Ruido, Vibraciones
Comercio y Servicios: Iluminación, Ruido.
Clínica y Hospitales: Citostático
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2.3 Salud en el Trabajo; Vigilancia Ambiental de Factores Ergonómicos TMERT-EESS y Manejo Manual de Carga.
N° Requisitos Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones
2.3.1 ¿La empresa o centro de trabajo planifica la a) Solicitar asesoría a Mutual de Seguridad para obtener información respecto a Cumple si el proceso de planificación incorpora 12 pts
implementación de la norma y protocolo los pasos operacionales, insumos, tiempo y HH necesarias para su ejecución. todos los criterios descritos en la orientación.
TMERT-EESS cuando aplica dentro de sus b) La empresa debe planificar la capacitación de la gestión del riesgo TMERT- SI-NO
procesos? EESS 3 hrs. (50% teórico/50% practico), a través de cursos abiertos o por e-
learning.
c) Conformar un equipo implementador de la norma técnica y protocolo TMERT-
EESS.
d) Actualización del IPER de Ergonomía, para la detección especifica de peligros
de TMERT-EESS.
e) Generar un cronograma de trabajo, con plazos y responsables de planificar,
ejecutar y verificar el cumplimiento de todas las actividades, debiendo
resguardar que los responsables definidos, estén informados de las
actividades que les corresponde ejecutar.
f) El cronograma de trabajo debe contener brechas detectadas (incumplimiento),
en actividades de difusión, capacitación, identificación, evaluación,
implementación de medidas de control y reevaluación, relacionado con plazos
y responsables.
2.3.2 ¿La empresa o centro de trabajo implementa Verificar: Cumple si el proceso de implementación si se 12 pts
la norma técnica y el protocolo TMERT- a) Realizar difusión de la gestión del riesgo de TMERT-EESS realizan los puntos descritos en la orientación,
EESS, realiza difusión y capacitación, realiza b) Realizar la capacitación de la gestión del riesgo de TMERT-EESS en el caso que la evaluación de riesgos indique SI-NO-NA
la identificación y evaluación de riesgos, c) Realizar la Identificación de peligros de TMERT-EESS en los procesos, que todas las tareas son verdes, no es
generando medidas de control y seguimiento? d) Realizar la evaluación del riesgo de TMERT-EESS con lista chequeo MINSAL necesario medidas de control.
e) Aplicar medidas de control y realizar seguimiento
2.3.3 ¿La empresa o centro de trabajo verifica la Verificar la eficacia corresponde a reevaluar las tareas, debiendo considerar la Cumple cuando es posible evidenciar que se 12 pts
eficacia de la implementación de las medidas siguiente periodicidad: verificó la eficacia según los plazos
de control en tareas rojas y amarillas, en los • Riesgo alto (rojo): se reevalúa en un período máximo de 3 meses, una vez detallados en la orientación según SI-NO-NA
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plazos establecidos y mantiene los registros implementadas las medidas de control corresponda.
asociados? • Riesgo medio (amarillo): se reevalúa a los 6 meses una vez implementadas
las medidas prescritas.
• Riesgo bajo (verde): se reinicia el proceso en 3 años más, o antes si cambian
las condiciones.
El empleador debe contar con informes técnicos de evaluación y reevaluación,
que den cuenta de la eficacia de las medidas de eliminación y/o mitigación.
• Debe contar con programas de mantención relacionada con medidas
ingenieriles.
• Contar con actualización de procedimientos de trabajo para medidas
administrativas
• Mantener evidencia de avances a través de registros (actas de reunión, actas
de inspecciones, cotizaciones, actas de capacitación, etc.)
• Se deben mantener medidas en el tiempo aun cuando estas no constituyan
brechas.
2.3.4 ¿La empresa o centro de trabajo evidencia Evidenciar registros de las actividades de la gestión de la empresa mandante Cumple cuando evidencia registros que 12 pts
que sus empresas contratistas o respecto de la implementación de la norma y protocolo TMERT-EESS por parte de indiquen gestión de cumplimiento de
subcontratistas implementan la norma y los contratistas y subcontratistas. implementación de la norma TMERT-EESS SI-NO-NA
protocolo TMERT-EESS, manteniendo por parte del contratista.
registros asociados?
2.3.5 ¿La empresa o centro de trabajo planifica la Para dar cumplimiento a este requisito, la empresa o centro de trabajo debe: Cumple cuando considera en la planificación 12 pts
implementación de la Guía Técnica para el a) Solicitar asesoría a Mutual de Seguridad para obtener información respecto a los requisitos que se detallan en la
control de los riesgos asociados a MMC? los pasos operacionales, insumos, tiempo y HH necesarias para su ejecución. orientación. SI-NO
b) La empresa debe planificar la capacitación de la gestión del riesgo de
MMC/MMP 8 hrs. (50% teórico/50% practico), a través de cursos abiertos o
por e-learning.
c) Actualización del IPER, para la detección especifica de peligros de
MMC/MMP.
d) Conformar un equipo implementador de la guía técnica de MMC, y conformar
el equipo de trabajo.
e) Generar un cronograma de trabajo, con plazos y responsables de planificar,
ejecutar y verificar el cumplimiento de todas las actividades, debiendo
resguardar que estén informados de las actividades que les corresponde
ejecutar.
f) El cronograma de trabajo debe contener brechas detectadas (incumplimiento),
en actividades de difusión, capacitación, identificación, evaluación,
implementación de medidas de control y reevaluación, relacionado con plazos
y responsables.
2.3.6 ¿La empresa ejecuta o implementa la guía a. Realizar la difusión de la guía técnica de Manejo Manual de Carga (MMC). Cumple cuando en la ejecución considera 12 pts
técnica de MMC, capacita al comité de b. Realizar la capacitación de la guía técnica de MMC en 4 niveles, manteniendo los requisitos detallados en la orientación.
implementación y realiza la difusión y registros asociados para jefaturas, expertos en prevención de riesgos CPHS y SI-NO
capacitación a ejecutivos, supervisores, trabajadores.
profesionales SST y trabajadores, c. Realizar la identificación inicial y avanzada y manteniendo registros asociados
manteniendo registros asociados? (30 días en toda empresa y 90 días en empresas grandes, ≥200 p)
d. Ejecutar implementación medidas de control de condiciones críticas
correspondiente a la identificación avanzada del riesgo (60 días en toda
empresa y 180 días en empresas grandes, ≥200 trabajadores.
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SI-NO-NA
2.5.2 ¿La empresa o centro de trabajo Identificar e Para dar cumplimiento a este requisito basta con que las empresas o centros de Cumple cuando presenta evidencia de
incorporar a un programa de vigilancia de trabajo nuevas presenten la carta u otro medio de citación a los trabajadores a trabajadores en programa de vigilancia.
salud, a todos los trabajadores expuestos a evaluación por parte de MDT.
agentes ergonómicos capaces de contraer
una enfermedad profesional? En aquellas empresas o centros de trabajo con más de un año en PEC deberán 12 pts
presentar la carta final de entrega de resultados, correspondiente a la última
evaluación de la salud realizada. SI-NO-NA
2.5.3 ¿La empresa o centro de trabajo controlar Para dar cumplimiento a este requisito basta con que las empresas o centros de Cumple con la evidencia del control para los
que las empresas contratistas, sin importar su trabajo nuevas presenten la carta u otro medio de citación a los trabajadores a trabajadores expuestos del 100% de sus
organismo administrador, tienen cubiertos a evaluación por parte de MDT de su organismo administrador. empresas contratistas y subcontratistas.
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¿La empresa o centro de trabajo tiene una Verificar que el registro de matriz contenga al menos: Cumple cuando se verifica todo el requisito.
3.1.2 matriz legal con la identificación de los Identificación del cuerpo legal y sus artículos aplicables. 30 pts
requisitos legales aplicables a sus Respaldo de las acciones y responsables para el cumplimiento de los
procesos y mantiene los registros requisitos. SI-NO
asociados a la matriz? Plazos y estado de cumplimiento.
3.1.3 ¿Se evalúa el cumplimiento legal a lo Evidenciar registro donde se da cuenta que la empresa o centro de trabajo Cumple cuando se verifica todo el
menos una vez al año en materia de SST? evalúa a lo menos una vez al año el estado de cumplimiento del 100% de sus requisito. 30 pts
requisitos legales.
SI-NO
3.1.4 ¿La empresa o centro de trabajo establece Verificar registros donde se evidencien las acciones que toma la empresa o Cumple cuando se verifica todo el
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e implementa planes de acción centro de trabajo para abordar el 100% de los incumplimientos de sus requisito, sin embargo, se debe considerar que 30 pts
documentados para el incumplimiento de requisitos legales. algunos planes de acción podrían tener fecha de
requisitos legales de SST? Los planes de acción deben contar con actividades, plazos y responsables. cierre a posterior de la auditoría, tal situación debe SI-NO
sancionarse con un CUMPLE.
3.1.5 ¿La empresa verificar el cierre del plan de Verificar que la empresa efectúe seguimiento al cumplimiento de los planes Cumple cuando se verifica todo el requisito, sin
acción derivado del incumplimiento de de acción afín de garantizar el cumplimiento legal, manteniendo los registros embargo, se debe considerar que algunos planes 30 pts
requisitos legales y mantiene registros? asociados. de acción podrían tener fecha de cierre a posterior
de la auditoría, tal situación debe sancionarse con SI-NO
un CUMPLE.
¿La empresa o centro de trabajo se Verificar registro de la aplicación de anexo 1 lista “Verificación de Cumple cuando se evidencia aplicación
3.1.6 encarga de verificar el cumplimiento a las Condiciones de Trabajo” a lo menos tres meses antes de la auditoria de de lista anexo 1 “Verificación de Condiciones
condiciones sanitarias y ambientales certificación. de Trabajo”. 40 pts
básicas en los lugares de trabajo de
acuerdo con el anexo 1? “Verificación de SI-NO
las Condiciones de Trabajo del PEC
Empresa Competitiva”, al menos tres
meses antes de la auditoria de
certificación.
3.1.7 ¿La empresa o centro de trabajo establece Verificar que la empresa o centro de trabajo haya establecido planes de Cumple cuando se evidencia que
planes de acción para las brechas acción para las desviaciones identificadas en la verificación de la lista de existen planes de acción producto de la 30 pts
identificadas en la verificación de chequeo de condiciones de trabajo. aplicación de anexo 1 al 100% de las
condiciones de trabajo y mantiene los El plan de acción debe contener actividades, plazos y responsables. desviaciones. SI-NO-NA
registros?
3.1.8 ¿La empresa o centro de trabajo realiza Verificar que la empresa o centro de trabajo efectúa seguimiento a los planes • Cumple cuando se verifica todo el
seguimiento y evaluación de la eficacia de de acción, evalúa la eficacia y mantiene los registros. requisito.
las medidas correctivas adoptadas para Se debe considerar que algunas evaluaciones de 30 pts
subsanar las brechas identificadas en la eficacia tener fecha de cierre a posterior de la
verificación de condiciones de trabajo y auditoría, tal situación debe sancionarse con un SI-NO-NA
mantiene los registros asociados? CUMPLE.
3.1.9 ¿La empresa o centro de trabajo controla Verificar registro con la aplicación de anexo 2 lista “Gestión de Contratistas” Cumple cuando se evidencia aplicación
la gestión de SST de todos sus al menos tres meses antes de la auditoria de certificación. de lista anexo 2 “Gestión de 40 pts
contratistas, de acuerdo con el anexo 2 Se debe aplicar el anexo 2 lista “Gestión de Contratistas” al 100% de las Contratistas”, al 100% de las empresas
“Gestión de Contratistas” de PEC Empresa empresas contratistas. contratistas en el centro de trabajo. SI-NO-NA
Competitiva?”, al menos tres meses antes
de la auditoria de certificación.
3.1.10 ¿La empresa o centro de trabajo establece Verificar que la empresa o centro de trabajo establece medidas correctivas Cumple cuando se evidencia que
los planes de acción para las brechas para las desviaciones identificadas en la verificación de la lista de chequeo existen planes de acción producto de la 30 pts
identificadas en la verificación de “Gestión de “Gestión de Contratistas”. aplicación de anexo 2 al 100% de las
de Contratistas”? empresas contratistas en el centro de SI-NO-NA
trabajo.
Se debe considerar que algunos planes
de acción pueden tener plazos de
ejecución posterior a la auditoría, tal
situación debe sancionarse con un
CUMPLE.
3.1.11 ¿La empresa o centro de trabajo realiza Verificar que la empresa o centro de trabajo efectúa seguimiento a los planes Cumple cuando se verifica todo el
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4.10 ¿Se Investigan las causas de los accidentes (Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76). Cumple cuando se verifica todo el
del trabajo y/o enfermedades profesionales, Verificar registro del 100$ de las investigaciones de accidentes y/o enfermedades requisito, sin embargo, también cumple si
determinando medidas correctivas con profesionales ocurridos durante el periodo evaluado. al momento de la auditoría existen 27 pts
responsables y plazos? investigaciones abiertas en proceso por
causas justificadas. SI-NO-NA
4.11 ¿Se analiza en las reuniones mensuales los (Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76). Cumple cuando se verifica todo el
accidentes y las enfermedades profesionales Verificar registro de actas de reunión mensual con el análisis de cada accidente o requisito, sin embargo, también cumple si
ocurridos en el mes anterior? enfermedad profesional ocurrida durante el periodo evaluado. al momento de la auditoría existen 27 pts
investigaciones abiertas en proceso por
causas justificadas, producto de lo cual no SI-NO-NA
se ha podido realizar el análisis.
4.12 ¿Realizan seguimiento al cumplimiento de las (Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76) Verificar que las Cumple cuando se verifica todo el
medidas correctivas indicadas en los informes medidas correctivas indicadas en los informes sean tratadas y ejecutadas requisito, sin embargo, también cumple si
de investigación de accidentes, enfermedades oportunamente. al momento de la auditoría existen 27 pts
profesionales e inspecciones? Recomendar que exista una herramienta única para registrar y gestionar las investigaciones abiertas en proceso por
medidas correctivas (si no hubiese). causas justificadas, producto de lo cual no SI-NO-NA
se ha podido realizar el seguimiento de
las acciones correctivas.
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4.13 ¿Se promueve la realización de cursos de (Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76) Cumple cuando se verifica todo el
adiestramiento destinado a la capacitación Verificar la participación del CPHS en la gestión de acciones de capacitación requisito. 26 pts
profesional de los trabajadores? para mejorar las competencias de los trabajadores en su puesto de trabajo.
Ej: Colaboración en la detección de necesidades de capacitación, programa de SI-NO
capacitación, difusión de actividades de capacitación etc.
4.14 ¿El Comité cumple con sus funciones de instruir y Verificar evidencias que demuestren la participación del comité en la instrucción y Cumple cuando se verifica todo el
asesorar a los trabajadores en el uso y asesoría sobre el correcto uso de EPP u otros dispositivos de control del riesgo. requisito. 26 pts
mantención de los elementos de protección
personal u otros dispositivos de control? SI-NO
4.15 ¿Participa un representante de los trabajadores Verificar que a lo menos un representante de los trabajadores del CPHS del Cumple cuando se verifica todo el
del CPHS en el comité de aplicación del centro evaluado, participe del comité para la aplicación del cuestionario de requisito. 26 pts
protocolo de vigilancia de factores evaluación de riesgos Psicosociales. Debe presentar copia del acta respectiva
psicosociales? SI-NO
5.2 ¿Se realiza por parte del supervisor la Verificar registros de inducción que considere en la entrega de información los
inducción de todo nuevo trabajador que se riesgos que entrañan las labores, medidas preventivas y métodos de trabajo 48 pts
incorpore a su área a cargo, o nuevo correctos o cualquier nuevo lineamiento en materia de SST que la empresa o Cumple cuando se verifica todo el
lineamiento que la empresa o centro de trabajocentro de trabajo determine. requisito. SI-NO-NA
determine en materias de SST? Ante la ausencia de un supervisor, debe existir un reemplazante responsable del
mismo nivel jerárquico.
5,3 ¿Por parte de supervisores se realizan Verificar registros de inspecciones y observaciones con sus respectivas medidas
Cumple cuando se realizan el 100% de las
inspecciones/observaciones a las tareas más de control.
inspecciones/observaciones planificadas y
críticas, determinar las medidas de control y 48 pts
respecto a los controles que la medida
mantiene los registros? Evaluar al menos a tres supervisores, de las áreas más críticas, según la IPER.
propuesta este a lo menos planificada.
Si el centro de trabajo evaluado tiene 3 o menos supervisores evaluarlos todos. SI-NO
.
5.4 ¿Los supervisores participan en el desarrollo y Verificar la participación de supervisores en el desarrollo y actualización de
actualización de la IPER de Seguridad y Salud matriz IPER. Cumple cuando se verifica todo el 48 pts
en el Trabajo manteniendo evidencia? Ej: Actas de reunión, registro de actualización en matriz etc. requisito.
SI-NO
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5.5 Los supervisores elaboran e implementan los Verificar la existencia e implementación de PTS, instructivo para las tareas
Cumple cuando se verifica todo el
procedimientos de trabajo seguro/instructivos consideradas críticas según los riesgos en la IPER de al menos de tres
requisito.
documentados, aplicables a sus procesos y supervisores responsables de áreas distintas. 48 pts
tareas críticas, asegurando su comunicación y Chequear que estos se encuentren actualizados a los cambios en los procesos y Si el Supervisor no lo elaboró, cumple
cuando existe evidencia de que lo ha
manteniendo los registros asociados? estén difundido entre los trabajadores involucrados en la implementación. SI-NO
implementado y comunicado.
6.2 ¿La empresa o centro de trabajo determina Verificar la existencia de la determinación de necesidades de formación y sus Cumple cuando se verifica todo el
anualmente las necesidades de formación para resultados. requisito. 40 pts
todos los trabajadores en materia de SST Se deben revisar los siguientes procesos del SG para determinar las
anualmente manteniendo los registros necesidades de formación: IPER, descriptores de cargo, gestión de SI-NO
asociados? incidentes/accidentes; revisiones Comité Ejecutivo, gestión legal,
inspecciones/observaciones, participación y consulta, procedimientos de trabajo
seguro, auditorias.
6.3 ¿La empresa o centro de trabajo tiene Verificar la existencia del programa de formación, el cual contenga: Cumple cuando se verifica todo el
elaborado y ejecuta un programa de formación Grupos objetivos para la entrega de la formación. (gerentes, supervisores y requisito.
en SST, manteniendo los registros asociados? trabajadores,
Cronograma, frecuencia y duración de las actividades de formación. 40 pts
Responsables de la planificación y plazos de ejecución.
En el caso de requisitos legales aplicables como protocolos MINSAL considerar SI-NO
periodicidad de capacitaciones.
6.4 ¿La empresa o centro de trabajo evalúa el Verificar que exista revisión al cumplimiento del programa, este debe ser Cumple cuando se verifica todo el
cumplimiento del programa de formación e revisado continuamente para desarrollo de la formación, y las acciones requisito. 40 pts
implementa mejoras para las desviaciones, documentadas para mejorar las acciones.
manteniendo registros asociados? SI-NO
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6.5 ¿Los registros de las actividades de Verificar la existencia y legibilidad de los registros considerando que se detalle la Cumple con la evidencia de los requisitos
capacitación se encuentran disponibles, siguiente información: detallados en la orientación, de a lo
legibles y en buen estado? a) Personal capacitado. menos 10 registros verificados, al azar. 40 pts
b) Las temáticas abordadas en las actividades.
c) La duración de la actividad. SI-NO
d) Nombre de la institución u organismo que ejecutó la actividad.
6.6 ¿Se evalúa la eficacia de las actividades de Constatar la evidencia de la realización de las evaluaciones de la eficacia de la Cumple cuando se verifica todo el
formación realizadas y en el caso de capacitación. requisito.
desviaciones se implementan acciones, Los mecanismos a utilizar pueden considerar inspecciones, observaciones
manteniendo registros asociados? conductuales, evaluaciones escritas, entrevistas, encuestas, evaluaciones 40 pts
de desempeño, etc.
Verificar la existencia de un plan de acción de las desviaciones detectadas, SI-NO
el cual debe contemplar responsables y plazos de ejecución de dichas
acciones.
7.2 ¿Se mantiene una brigada de emergencia y/o Verificar el listado vigente de integrantes de la Brigada de Emergencias y/o de Cumple cuando se verifica todo el requisito, ya
evacuación en funcionamiento? Evacuación según determine la empresa o centro de trabajo. sea brigada, comité o equipo de emergencia y/o
evacuación.
30 pts
SI-NO
7.3 ¿Se da a conocer el procedimiento de Verificar que la toma de conocimiento considere a lo menos, la instrucción sobre Cumple cuando se verifica todo el
preparación y respuesta frente a los peligros y los riesgos y el cómo actuar ante una emergencia en sus procesos y aquellos a requisito. 30 pts
amenazas de emergencia o desastres reales o causa de desastres naturales.
potenciales a todos los trabajadores del centro de Se debe mantener los registros asociados a dichas instrucciones. SI-NO
trabajo, sin importar su dependencia y mantener
los registros asociados a dichas instrucciones?
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7.4 ¿Se entrega a las partes interesadas de la Verificar registro de entrega por escrito del documento completo a todas las Cumple con la evidencia de entrega del 30 pts
empresa o centro de trabajo, el procedimiento de partes interesadas y manteniendo los registros de entrega del procedimiento. procedimiento mínimo a trabajadores
preparación y respuesta frente a los peligros y propios, contratistas y subcontratistas. SI-NO
amenazas de emergencia o desastres y mantiene
los registros de la entrega?
7.5 ¿Se realizan al menos una vez al año una Verificar registro del informe de la última práctica de evacuación o simulacro de Cumple cuando se verifica todo el 30 pts
práctica de evacuación o simulacro de emergencia realizado dentro del último año, sus planes de acción a las requisito.
emergencia documentado en un informe, que desviaciones, seguimiento y cierre de las acciones. SI-NO
considere la implementación de planes de acción, En el caso de que exista prohibición por parte del mandante de ejecutar un
plazos y responsables para las desviaciones? simulacro propio, debe documentar que todos los trabajadores conocen a lo
menos las siguientes actividades del simulacro:
1. Sistemas de aviso de evacuación
2. Autoridad en la evacuación
3. Vías de evacuación
4. Puntos de encuentro de emergencias, y
5. Cuando se da por superada la emergencia.
7.6 ¿Si la empresa o centro de trabajo tiene Verificar la existencia del registro de la comunicación Cumple cuando se verifica todo el
sustancias y residuos peligrosos, realizar En el caso de no tener respuesta satisfactoria de bomberos en cuanto a la requisito.
coordinación con bomberos, dejando registros de recepción de los procedimientos de emergencias, listado de sustancias o 20 pts
dicha coordinación, para su publicación y residuos peligrosos, la empresa debe tener siempre a disposición y de fácil
comunicación? acceso todos los documentos anteriormente descrito. SI-NO-NA
7.7 ¿Se realiza coordinación con los estamentos Verificar mediante registro que la empresa o centro de trabajo se coordine con Cumple cuando se verifica todo el
externos identificados por la empresa o centro de todos aquellos estamentos externos considerados como integrantes de la requisito.
trabajo, dejando registros de dicha coordinación? protección civil o de respuesta primaria, como, por ejemplo:
• Carabineros, 20 pts
• Salud,
• Bomberos, SI-NO
• Empresa o centro de trabajos aledañas y de suministros básicos,
• Otros que se identifiquen.
7.8 ¿Se dispone de elementos o dispositivos que Verificar y consultar en terreno sobre la disposición de elementos, equipos, Cumple cuando se verifica todo el
alerten ante situaciones de emergencia, son dispositivos, u otros que alerten ante situaciones reales o potenciales de requisito. 25 pts
comunicados a todos quienes trabajen en nombre emergencia.
de la empresa y mantiene los registros? SI-NO
7.9 ¿Se han definido e identificado las zonas de Verificar la definición e identificación de las zonas de seguridad o Puntos de Verificación en terreno
seguridad? Encuentro ante Emergencias (PEE) debidamente señalizadas en terreno.
Verificar en los planos de evacuación estas zonas estén debidamente 25 pts
identificadas.
SI-NO
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Modelo Empresa o centro de trabajo Competitiva
8.3 ¿La empresa o centro de trabajo ha establecido e Verificar que la empresa o centro de trabajo ha establecido e implementado un Cumple cuando se verifica todo el
implementado un programa anual de auditoria programa anual de auditorías internas, que considere todos los módulos requisito
que considere el 100% de los requisitos PEC contenidos en el PEC Empresa Competitiva y que le apliquen al centro de trabajo
Empresa Competitiva a los centros de trabajo auditado, esto, debe efectuarse en el 100% de los centros de trabajo que se 30 pts
definidos en el alcance del SG además de la encuentren en el alcance del SGSST PEC Empresa Competitiva, debiendo
auditoria anual de certificación de Mutual de considerar además en el programa las auditorias de certificación de Mutual de SI-NO
Seguridad? Seguridad CChC.
8.4 ¿Se realizan las auditorías de acuerdo con la Verificar la realización de las auditorias en los plazos establecidos, en el caso de Cumple cuando se verifica todo el requisito
programación establecida y se mantienen los que hayan sido reprogramadas, verificar la evidencia de las razones de la 30 pts
registros de informes de auditoría? reprogramación y de las nuevas fechas acordadas, lo cual debe estar
reprogramado en el mismo año a auditar. SI-NO-NA
8.5 ¿Se informa al comité ejecutivo de la empresa o Verificar los registros de dicha retroalimentación y/o comunicación. Cumple cuando se verifica todo el requisito.
centro de trabajo y/o al máximo representante del Ej.: correos electrónicos, actas de reunión, etc. 30 pts
centro de trabajo los resultados de la auditoría
interna y/o de certificación de Mutual de SI-NO-NA
Seguridad evidenciando registros?
8.6 ¿Se define un plan de tratamiento de brechas Verificar la existencia y aprobación del plan de tratamiento de brechas Cumple cuando se verifica todo el requisito.
documentado por parte del máximo autoridad de documentado y aprobado por parte del máximo representante de la empresa o 30 pts
la empresa o centro de trabajo, producto de centro de trabajo.
auditorías internas y/o de certificación de Mutual SI-NO-NA
de Seguridad?
8.7 ¿La empresa o centro de trabajo implementa las Verificar en terreno la implementación del plan de tratamiento de brechas Cumple cuando se verifica todo el
acciones establecida en el plan de tratamiento de detectadas en la auditoria interna y/o externas de Mutual de Seguridad. requisito.
brechas de la auditoria interna y/o externas de Cumple si el plan cubre todas las brechas y su implementación se encuentra en 30 pts
Mutual de Seguridad y mantiene los registros 100%.
asociados? En el caso de brechas para el ámbito de la salud en el trabajo, se deberá atender SI-NO-NA
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8.8 ¿Los hallazgos contenidos en el Plan de Verificar que todas las medidas identificadas en el plan se encuentren cerradas y Cumple cuando se verifica todo el
tratamiento de brechas se encuentran cerrados y con la evaluación de la eficacia realizada.. requisito. 30 pts
se encuentra evaluada la eficacia, manteniendo
lo registros? Da cumplimiento de igual manera si se ha replanificado algún plan de acción SI-NO_NA
siempre y cuando se evidencien los motivos de la replanificación.
9.2 ¿Se acredita la ejecución de un curso Verificar que los supervisores, CPHS y otras partes involucradas acrediten la Cumple cuando se verifica todo el
formal de investigación de participación en el curso de investigación de incidentes/accidentes. requisito para supervisores y CPHS, en
incidentes/accidentes por parte de los Dicha capacitación, debe poseer una duración mínima de 4 horas, las cuales podrán cuanto a las otras partes interesadas 60 pts
supervisores, CPHS y otras partes desarrollarse presencial o a distancia (ej: e-learning, auto instrucción, etc.). serán las que la organización determine.
involucradas, con duración mínima de 4 La vigencia del curso es de 3 años, según lo establecido por Mutual de Seguridad. SI-NO
horas?
9.3 ¿La empresa o centro de trabajo investiga Verificar registros de investigación y difusión de los incidentes/accidentes de trabajo y Cumple cuando se verifica todo el
todos los incidentes/accidentes de trabajo enfermedades profesionales ocurridos en el centro de trabajo. requisito, sin embargo, también cumple si
y enfermedades profesionales ocurridos al momento de la auditoría existen 60 pts
en sus áreas de trabajo, difundiendo investigaciones abiertas en proceso por
además los resultados de las causas justificadas. SI-NO
investigaciones?
9.4 ¿Se realiza seguimiento y evalúa la Verificar que la empresa o centro de trabajo realice seguimiento periódico de los planes Cumple cuando se verifica todo el
eficacia de los planes de acción de acción producto de las acciones correctivas de las investigaciones de requisito, sin embargo, también cumple si 60 pts
implementados, manteniendo registros? incidentes/accidentes y enfermedades profesionales. al momento de la auditoría existen
investigaciones abiertas en proceso por SI-NO
causas justificadas.
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Esta planilla debe llenar con SI-NO-NA por cada supervisor evaluado. Hasta 20 supervisores
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SUPERVISORES
Módulo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
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