TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
RTA :

Memorando

Memorando

Manizales, 25 de Octubre de 2019

Asunto: Convocatoria para la apertura de la auditoria interna área comercial.

Con relación al asunto me permito informar la apertura de la realización de la

auditoria interna, para el proceso de comercialización, tiene como objetivo
verificar y evaluar los procesos y procedimientos de dicha área, la visita será
realizada por el equipo de auditores de calidad.

Objetivos:
•Determinar la implementación y conformidad del SGC
•Evaluar los procesos e Identificar las áreas de mejora potencial dando
cumpliendo a los requisitos exigidos por norma NTC ISO 9001:2015.

Alcance
•Dando cumplimiento a los objetivos estipulados, se dará cumplimento al sistema
de gestión de calidad con el de continuar con una mejora continua

Cronograma
•Se realizaran semestral, al inicio de cada semestre, marzo y octubre a los 26 días
del mes hora de inicio 7:30am, hora fin: 5pm, se realizara previo aviso a las
respectivas áreas. Documentación basada en la norma NTC ISO 9001:2015.

Criterio de la auditoria
Se realiza con el fin de verificar y evaluar el proceso de comercialización, si
cumple o no con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015

Firma de inicio: firma fin de auditoria

Asistentes
Firmar, nombre y cedula
Auditor líder:_________________________ _________________________
Asistente de auditoria__________________
__________________________
Auditor observador:____________________
__________________________
Auditados:_____________________________
__________________________
______________________________________ __________________________

Espacio para observaciones

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_____________________.

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de prestación de Original y aplicado al área.
servicios de comercialización
2 Plan de mejoramiento Actividades ejecutadas propuestas
en el plan de mejoramiento
3 Evidencias sobre las tareas Originales y completas
designadas
4 Manual de calidad Completo e implementando
c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.
 Divulgación de la información por aplicativos web, como correos electrónicos
institucionales.
 Reuniones periódicas con su respectivas actas informando sobre las
auditorias
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Métodos
 Se hará un estudio general donde se aprecie y se haga un juicio general
sobre la empresa
 Un análisis de los procedimientos de la empresa
 Una investigación para recopilar información mediante entrevistas con los
funcionarios de la empresa.
 Se hará una observación para inspeccionar los procesos realizados en la
empresa

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Se observa el Documentación Documentación x
cumplimiento de legal completa
documentación
2 Manual de Requerido Completo e x
prestación de según la implementado
servicios de normativa
proceso de
comercialización
3 Manual de Requerido Completo e x
calidad según la implementado
normativa
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
Conclusiones de auditoría
-El proceso auditado cumple con la normativa, se recomienda continuar trabajando
por una mejora continua, ya que no se encontraron hallazgos.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Conclusión de aprendizaje
-La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para
obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un buen
procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así
la calidad de la labor que desempeña en su campo económico.