Muestreo en investigación cualitativa

Inmersión inicial, muestra inicial

Antes que nada, hablemos de la inmersión inicial. La “inmersión” inicial se refiere a un

primer acercamiento al ambiente en el que se da la situación que nos interesa y nos muestra quiénes
son los principales actores de esa situación o fenómeno.

Este primer acercamiento, nos sumerge en el contexto, nos permite incluso iniciar a
recolectar y analizar datos (seguramente ya observamos diferentes sucesos, nos compenetramos
con la cotidianidad del ambiente, platicamos o entrevistamos a varias personas, tomamos notas,
tenemos impresiones, etcétera).

Esta “inmersión inicial” o primer acercamiento nos permitirá conocer de primera mano el
ambiente en el que pasa aquello que nos interesa, y nos servirá para quitarnos prejuicios de la
cabeza e ideas preconcebidas que tenemos. Eso nos dará una visión más realista y mejor ajustada
de lo que sucede.

Adicionalmente…. nos permitirá elegir la muestra inicial. Es decir, a las personas que nos
darán la información para alcanzar nuestro objetivo de investigación. Los casos. La muestra inicial.
¿Por qué se llama inicial? Bueno porque es la primera. Es el primer grupo de personas que creemos
que nos pueden brindar la información que nos interesa.

En investigación cualitativa, la muestra es dinámica. Puede ser que después de iniciar a

recoger información con la muestra inicial nos demos cuenta de que necesitamos más sujetos de
investigación, que necesitamos otro tipo de sujetos, otros medios de información… o incluso que la
muestra inicial es muy grande y que no necesitaremos siquiera completarla para recoger toda la
información que necesitamos.

Muestra: En la investigación cualitativa, es un grupo de personas, eventos, sucesos, comunidades,

etc., sobre el cual se habrán de recolectar los datos, sin que necesariamente sea representativo
del universo o población que se estudia.

Pero ¿Cómo elegimos la muestra?

¿Cuántos casos?, ¿cuántos debemos incluir: 10, 15, 50, 100?, ¿qué tamaño de muestra es el
adecuado? Como ya hemos dicho en los estudios cualitativos el tamaño de muestra no es
importante desde una perspectiva probabilística, pues el interés del investigador no es generalizar
los resultados de su estudio a una población más amplia. Lo que se busca en la indagación cualitativa
es profundidad. Nos conciernen casos (participantes, personas, organizaciones, eventos, hechos,
etc.) que nos ayuden a entender el fenómeno de estudio y a responder a las preguntas de
investigación. El muestreo adecuado tiene una importancia crucial en la investigación. Por esta
razón es necesario reflexionar detenidamente sobre cuál es la estrategia de muestreo más
pertinente para lograr los objetivos de investigación.

Son tres los factores que intervienen para determinar el número de casos:

1. Capacidad operativa de recolección y análisis (el número de casos que podemos manejar de
manera realista y de acuerdo con los recursos que dispongamos).

2. El entendimiento del fenómeno (el número de casos que nos permitan responder a las
preguntas de investigación).

3. La naturaleza del fenómeno bajo análisis (si los casos son frecuentes y accesibles o no, si el
recolectar información sobre éstos lleva relativamente poco o mucho tiempo).

Tipos de muestras

Hay varios tipos de muestras, algunos son exclusivos de la investigación cualitativa y otros
no. Veamos primero los que pueden ser de cualitativa pero también de cuantitativa.

Muestras de participantes voluntarios

Son aquellos individuos que voluntariamente acceden a participar en un estudio. A esta

clase de muestra también se le puede llamar autoseleccionada, ya que las personas se proponen
como participantes en el estudio o responden activamente a una invitación.

Muestra de expertos

En ciertos estudios es necesaria la opinión de individuos expertos en un tema. Estas

muestras son frecuentes en estudios cualitativos y exploratorios para generar hipótesis más precisas
o la materia prima del diseño de cuestionarios.
Muestra de casos tipo

También esta muestra se utiliza en estudios cuantitativos exploratorios y en investigaciones

de tipo cualitativo, donde el objetivo es la riqueza, profundidad y calidad de la información, no la
cantidad ni la estandarización.

Los estudios motivacionales, los cuales se hacen para el análisis de las actitudes y conductas
del consumidor, también utilizan muestras de casos-tipo. Aquí se definen los segmentos a los que
va dirigido un determinado producto (por ejemplo, jóvenes clase socioeconómica A, alta, y B, media,
amas de casa clase B, ejecutivos clase A-B) y se construyen grupos, cuyos integrantes tengan las
características sociales y demográficas de dicho segmento.

Muestras por cuotas

Este tipo de muestra se utiliza mucho en estudios de opinión y de marketing. Por ejemplo,
los encuestadores reciben instrucciones de administrar cuestionarios a individuos en un lugar
público (un centro comercial, una plaza o una colonia), al hacerlo van conformando o llenando
cuotas de acuerdo con la proporción de ciertas variables demográficas en la población. Por ejemplo:
que 25% sean hombres mayores de 30 años, 25% mujeres mayores de 30 años, 25% hombres
menores de 25 años y 25% mujeres menores de 25 años”. Estas muestras suelen ser comunes en
encuestas (surveys) e indagaciones cualitativas.

Ahora si veamos los tipos de muestra que están más orientadas (o son exclusivas) de la
investigación cualitativa:

Muestras diversas o de máxima variación

Son utilizadas cuando se busca mostrar distintas perspectivas y representar la complejidad

del fenómeno estudiado, o bien, documentar diversidad para localizar diferencias y coincidencias,
patrones y particularidades. Por ejemplo, si queremos investigar el día a día de un hospital o de un
centro de estudios, tendremos que recopilar la visión de las personas que trabajan allí, posiblemente
no podamos entrevistar a todos, pero sería crucial recoger la visión por lo menos de una persona de
cada segmento que identifiquemos: un enfermero, un doctor, una persona de limpieza, un
gerente…etc.
Muestras homogéneas

Al contrario de las muestras diversas, en éstas las unidades a seleccionar poseen un mismo
perfil o características, o bien, comparten rasgos similares. Su propósito es centrarse en el tema a
investigar o resaltar situaciones, procesos o episodios en un grupo social. Si seguimos con el
ejemplo anterior del hospital, podríamos seleccionar a los médicos solamente o solamente a las
enfermeras. Esa sería una muestra homogénea.

Muestras en cadena o bola de nieve

En este tipo de muestras se identifican participantes clave y se agregan a la muestra, luego

se les pregunta si conocen a otras personas que puedan proporcionar datos más amplios, y una vez
contactados, se incluyen también. Este tipo de muestra es particularmente útil para identificar
muestras cuando los temas son tabú o cuando los sujetos de investigación pertenecen a un grupo
que no se muestra abiertamente y no es fácil de contactar sino por redes de confianza.

Muestras de casos extremos

Este tipo de muestra son útiles cuando nos interesa evaluar características, situaciones o
fenómenos especiales, alejados de la “normalidad”. Cuando hablamos de casos extremos,
frecuentemente pensamos en extremos “negativos”… pero pensemos en un ejemplo con casos
extremos “positivos”. Imaginemos que queremos investigar a personas trabajadoras de una
empresa, que iniciaron en puestos operativos muy bajos y lograron alcanzar un alto puesto ejecutivo
dentro de la misma empresa. ¿Ese no es un caso extremo positivo? Bueno este tipo de muestras
se utilizan también para estudiar etnias muy distintas al común de la población de un país y también
para profundizar el análisis de comportamientos terroristas y suicidas.

Muestras por oportunidad

Son aquellas muestras que se conforman de casos que de manera fortuita se presentan ante
el investigador, justo cuando éste los necesita. O bien, individuos que requerimos y que se reúnen
por algún motivo ajeno a la investigación, lo que nos proporciona una oportunidad extraordinaria
para reclutarlos. Por ejemplo, una convención nacional de alcohólicos anónimos, justo cuando
conducimos un estudio sobre las consecuencias del alcoholismo en la familia.
Muestras teóricas o conceptuales

Este tipo de muestras, se dan cuando el investigador necesita entender un concepto o

teoría, puede muestrear casos que le ayuden a tal comprensión. Es decir, se eligen las unidades
porque poseen uno o varios atributos que contribuyen a desarrollar la teoría. Por ejemplo, si busco
evaluar los factores que provocan que un hombre sea capaz de violar sexualmente a una mujer,
puedo obtener la muestra en cárceles donde se encuentran recluidos criminales violadores.

Muestras confirmativas

El objetivo de este tipo de muestras es agregar nuevos casos cuando en los ya analizamos
se suscita alguna controversia o surge información que apunta en diferentes direcciones. Puede
suceder que con la información de los primeros casos aparezcan hipótesis de trabajo y en casos
posteriores se contradigan. Entonces, seleccionamos casos similares donde emergieron las
hipótesis, pero también casos similares en donde las hipótesis no aplican. Esto para verificar
nuestras hipótesis y “confirmar” nuestra información.

Muestras de casos sumamente importantes para el problema analizado

Son muestras conformadas por casos del ambiente que no podemos dejar fuera. Por
ejemplo, un estudio de pandillas donde solamente entrevistamos a los líderes.

Muestras por conveniencia

Este tipo de muestras hacen referencia a casos disponibles a los cuales tenemos acceso. Por
ejemplo imaginemos que queremos realizar entrevistas a gerentes de empresas sobre los factores
que inciden en el clima organizacional, pero solicitar el acceso en las empresas se nos hace
complicado, tardado y difícil; pero resulta que estamos cursando un posgrado en desarrollo humano
y al investigar un poco descubrimos que varios de nuestros compañeros son gerentes de diversas
organizaciones…. Pues allí está nuestra muestra, por conveniencia.
Consideraciones finales:

Una muestra cualitativa…

 Se puede ajustar en cualquier momento del estudio
 No es probabilística
 No busca generalizar resultados
 En ocasiones una misma investigación requiere una estrategia de muestreo mixta que
mezcle varios tipos de muestra, por ejemplo: de cuotas y en cadena.