Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad

Francisco Gonzalez Salinas

Sistema Integrado en Calidad, Ambiente y Seguridad

Instituto IACC

21/10/2019
 Desarrollo

1. De acuerdo con lo revisado en la semana, ¿cuáles serían las debilidades de una auditoría
interna, si el grupo auditor no tiene ni las competencias ni habilidades, como por ejemplo
no tiene los fundamentos para describir una no conformidad? Fundamente su respuesta.
La validez de un proceso de auditoría y la confianza en la misma dependen de la
competencia de las personas que realizan la auditoria. Según clausula 7 “Competencias y
evaluación de auditores” ISO 19011.
Claramente podemos indicar que si un auditor carece de este tipo de competencias y
habilidades para poder fundamentar una no conformidad el proceso pierde auditor pierde
credibilidad y no aporta a la organización en el proceso de mejora continua y el buen
funcionamiento del Sistema Integrado de Gestión.
El auditor según clausula 7 ISO 19.011 “Competencias y evaluación de auditores”, debe
ser incluir las siguientes características:
 Ser imparcial, Honesto, comprensivo, objetivo, discreto, observador
 En lo que es formación el auditor debe participar en cursos cada vez que norma se
actualice, participar en conferencias.
Como se aprecia las competencias y habilidades de un auditor son de suma importancia a
la hora como bien indique en punto anterior estas son un aporte a la mejora continua de la
organización, este proceso no es algo malo todo lo contrario permite a las organizaciones
tal como lo indique en párrafo anterior generar acciones correctivas pertinentes.

2. A partir del siguiente caso responda:

a. Usted es contratado como auditor líder para identificar y describir cuáles serían las
actividades antes, durante y después de una auditoría del sistema de gestión integrado.
De acuerdo con cláusula 6 de ISO 19011, se deben seguir los siguientes pasos de un proceso
de auditoria estos son:
Inicio de la auditoria 6.2:
- Designación de equipo auditor
- Definir objetivos, alcance y los criterios de la auditoria
- Determinar viabilidad de la auditoria
- Selección del equipo auditor
- Establecimiento del contacto inicial con el auditado
Revisión de la documentación 6.3:
- Revisión pertinente de los documentos del Sistema Integrado de gestión, registros y
determinación de su adecuación con respecto a los criterios de la auditoria
Preparación de las actividades de auditoria in situ 6.4:
- Preparación del Plan de auditoria
- Asignación de tareas del equipo auditor
- Preparación de los documentos del trabajo
Realización de las actividades de auditoria in situ 6.5:
- Realización de la reunión de apertura
- Comunicación durante la auditoria
- Recopilación y verificación de la información
- Generación de hallazgos de la auditoria
- Preparación de las conclusiones de la auditoria
- Realización de reunión de cierre
Preparación, aprobación y distribución del informe de auditoría 6.6:
- Preparación del informe de auditoria
- Aprobación y distribución del informe de auditoria
Finalización de la auditoría 6.7.
Realización de las actividades de seguimiento de la auditoria 6.8.
 b. Genere el plan de auditoría como auditor líder detallando cuáles son los procesos que
se someterán a esta revisión.

PLAN DE AUDITORIA SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

Objetivos:
1. Verificar que el Sistema Integrado de Gestion este en conformidad a lo establecido en las normas ISO 9001:2015; ISO 14001:2015 e ISO
45001

2. Verificar el aporte del Sistema Integrado de Gestion para alcanzar los objetivos de la organización.

Equipo A Gloria Santibañez/ Rodrigo Gray

Equipo B Carmen Nolivos/ Esteban Cordova
Auditor Lider: Francisco Gonzalez

Horario
Item fecha Area Equipo Auditor Auditado Proceso a auditar
Desde Hasta
Auditor Lider;
Equipo 1 y 2,
1 16-oct-19 11:00 11:30 Gerencia representantes Reunion de apertura
de la
organización

Planificacion de la
produccion; Planes de
Encargado de accion Control
2 16-oct 11:30 13:00 Produccion Equipo A
area Operacional; No
conformidades e
incidentes.

Control Operacional (Q-

SSO-MA) Evaluación
Bodega y
3 16-oct 11:30 13:00 Equipo B Jefe de bodega Proveedores Control de
abastecimiento
Sustancias Peligrosas
(Int+Ext).

4 16-oct 13:00 14:00 Almuerzo

Orden y aseo
Supervisor y Procedimientos de
5 16-oct 14:15 15:30 Contratistas Equipo A personal del trabajo Politica de
área Calidad Informacion
documentada
Cumplimiento de
requisots cliente
 Documentación legal
Registros Capacitación y
formacion Selección d
6 16-oct 14:15 15:30 RRHH Equipo B Jefe de turno
eperosnal, perfiles de
cargo, competencias
laborales.

Seguridad y
Jefe de turno, Control Operacional (Q-
7 16-oct 15:35 17:30 Salud Equipo A
Movilizadores SSO-MA) No
Ocupacional
conformidades
Incidentes Matriz SIG

Jefe de turno, Programa de

8 16-oct 15:35 17:30 Mantencion Equipo B
Jefe de area mantención Tareas
preventivas Controles
operacionales CASSOMA

Control Operacional (Q-

Jefe de turno,
Medio SSO-MA) No
9 16-oct 17:30 18:10 Equipo A coordinador MA,
Ambiente conformidades
Personal
Incidentes Matriz SIG

Jefe
operaciones, Convenios Gestión
10 16-oct 17:30 18:10 Comercial Equipo B
jefe de control Comercial
comercial

11 16-oct 18:15 18:40 Reunion de Cierre Jefe de areas Novedades del dia

Auditor Lider;
Equipo 1 y 2,
12 17-oct 9:00 9:30 Gerencia representantes Reunion de apertura
de la
organización
Jefe de
despacho,
13 17-oct 9:30 10:15 Logistica
supervisores de
Despacho Equipo A area

Equipo B;
14 17-oct 9:30 10:30 Gerente General Revision por la dirección
Auditor Lider
Gerencia Mejora del sistema
 Control Operacional (Q-
SSO-MA) No
Coordinador
15 17-oct 10:35 11:40 Calidad Equipo A conformidades
Calidad
Incidentes Matriz SIG
Calibración Certificado
de Origen Control
Operacional
Procedimientos

16 17-oct 11:45 12:45 Reunion de Cierre

3. Según su opinión, ¿qué importancia tiene la causa raíz en el tratamiento de un hallazgo?

Fundamente su respuesta.
La causa raíz corresponde a un factor que provoco una no conformidad y debe ser eliminado de
forma permanente a través de la mejora de procesos. El análisis que se realiza de causa/raíz es un
término colectivo que describe una amplia gama de enfoques, herramientas y técnicas utilizadas
para descubrir las causas de los problemas.
Encontrar la causa raíz de una no conformidad es un desafío para cualquier equipo auditor. Los
auditores deben justificar que son eficientes a la hora de identificar las verdaderas causas que
podrían ser causal un evento o incidente. Algunas veces por el apuro de emitir opiniones se señalan
causas sin haber siquiera haber utilizado alguna técnica de análisis de causa raíz. Tales como 5
porque, Modelo Ishikawa, Lluvia de ideas etc. Estos resultados se aprecian cuando luego de un
tiempo determinado detectamos causas de una debilidad de control que se repiten.
Es un proceso para entender lo que sucedió y resolver el problema a través de mirar hacia atrás y
encontrar la razón por qué sucedió. Es mirar bien qué sucedió para rectificar el problema y que no
vuelva a ocurrir, o reducir la probabilidad que vuelva a suceder. Otros la conocen como una
herramienta para identificar causas de falla para evitar consecuencias.
 Bibliografía

Contenidos semana 8 y recursos adicionales

https://sites.google.com/a/cetys.net/sistemas-de-gestion-de-calidad-iso9000/auditorias-

internas/proceso-de-auditoria-interna

ISO 19011

file:///C:/Users/56974/Desktop/06_Ejemplo_Plan_Auditoria_Interna.pdf

[Haga triple clic en cualquier parte de este párrafo para escribir la primera referencia bibliográfica.]

Instrucciones para la sección de las citas bibliográficas:

Escriba la bibliografía aquí en orden alfabético (empezando por el apellido del primer autor o, de
no haber autor, por la primera palabra del título). Esta página ya está formateada con sangrías
francesas. Incluya sólo las citas bibliográficas a las que haya hecho referencia en su trabajo y
asegúrese de incluir todas las citas bibliográficas a las que se haya referido en el mismo.

Ejemplo de un periódico:

Lee, H. W. (2005). Los factores que influyen en los expatriados. Journal of American Academy of

Business, 6(2), 273-279. Consultado el 29 de enero de 2009, del banco de datos

ProQuest.

Ejemplo de un texto: