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Edición: 01

Fecha: 20-06-2017
Procedimiento Auditorías Internas Página :1 de 7

Vigencia: 6/2018

Procedimiento Auditorías Internas

Revisado por: Aprobado por:


Auditor Interno Héctor Tapia
Gerente General HECSO Ltda.
Cualquier copia impresa es considerada “No Controlada” y solo sirve de consulta a excepción de la copia con
timbre “COPIA CONTROLADA”.
Edición: 01
Fecha: 20-06-2017
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1 Objetivo
Describir el mecanismo para realizar auditorías internas que permitan determinar
la conformidad de los requisitos normativos y del propio Sistema de Gestión
Integrado.

2 Alcance
Este procedimiento aplica a todas las áreas y procesos pertenecientes al Sistema
de Gestión Integrado en HECSO Ltda.

3 Definiciones

3.1 Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener


evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría
(procedimientos, requisitos o políticas).

3.2 Evidencias de la Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier


otra información que es pertinente para los criterios de auditoría y que es
verificable (cualitativa o cuantitativamente).

3.3 Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos


usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditoría.

3.4 Auditor: Persona que lleva a cabo una auditoria.

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3.5 No Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito especificado en el


Sistema de Gestión SySO o normativo.

3.6 Observación (Obs.): Insuficiente evidencia para declarar una No


Conformidad.

3.7 Oportunidad de Mejora (OM): Comentario sobre un aspecto del Sistema de


Gestión que puede ser optimizado, por ejemplo: mejorar el desempeño, los
resultados y la satisfacción de las partes interesadas.

1 Descripción del Proceso

1.1 Programa de Auditorías

El Representante de la Gerencia confecciona la programación de auditorías en el


Programa Anual de Auditoria cubriendo todos los requisitos normativos OHSAS
18001:2007, ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015 en un periodo de un año,
considerando los resultados de la evaluación de riesgos y oportunidades de las
auditorías previas, determina el equipo auditor y auditor líder a participar, teniendo
en cuenta que éstos no auditen su trabajo o área, asegurando la objetividad e
imparcialidad del proceso.

El Programa Anual de Auditoria es aprobado por el Gerente General Ing. Héctor


Tapia

1.2 Planificación de la Auditoría

El Auditor Líder elabora el Plan de Auditoría y distribuye a los Jefes de Área


mediante correo electrónico u otro medio.

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El plan incluye como mínimo: objetivo, alcance, criterio, metodología (documental,


entrevistas, visitas a terreno, entre otros), horarios, áreas, auditores participantes.
Este plan de auditoría debe ser entregado aproximadamente con 7 días de
anticipación.

El Auditor Líder presenta el Plan de Auditoría al equipo de auditores internos para


que tome conocimiento de las actividades o tareas asignadas

El Equipo Auditor debe revisar la documentación a auditar (norma, manuales,


procedimientos, entre otros) y deben preparar documentación de apoyo (listas de
verificación, listas de chequeo, entre otros) para la realización de la auditoría.

1.3 Ejecución de la Auditoría

El Equipo Auditor realiza la reunión de inicio con el auditado o Jefe de Área con el
fin de confirmar y comunicar la realización de la auditoria.

El Equipo Auditor realiza las actividades de auditorías en terreno en el área


asignada utilizando la documentación de apoyo.

En el caso que detecte un hallazgo durante la auditoría, el auditor informa de éste


al responsable del área auditada o auditado.

Al término de la auditoria se reúne el Equipo Auditor para obtener conclusiones y


determinar las no conformidades.

Posteriormente, se realiza la reunión de cierre, en la cual el Auditor Líder entrega


un resumen de los principales hallazgos (fortalezas y no conformidades) y
conclusión.

1.4 Preparación Informe de Auditoría


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El Auditor Líder con la colaboración del Equipo Auditor prepara el Informe de


Auditoría.

De acuerdo a las no conformidades descritas en el Informe de Auditoría, el


Auditor Líder junto al Equipo Auditor genera las Solicitud de Acción
Correctiva/Preventiva, según los descrito en el Procedimiento Acciones
Correctivas y Preventivas.

Posteriormente, el Auditor Líder distribuye el Informe de Auditoría al Gerente


General, Representante Gerencia y Jefes de Área involucrados, con la finalidad de
reportar los resultados.

1.5 Mantención de los Registros

El Representante de Gerencia mantiene los registros de cada auditoría (Programa


Anual de Auditoria, Plan de Auditoría e Informe de Auditoría).

1.6 Competencias de los Auditores

Las competencias para los auditores internos son:

 Curso Auditor Interno acreditado por Registro internacional de auditores


certificados (IRCA)

 Un año de experiencia en la empresa.

2 Responsabilidades

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RESPONSABLE ACTIVIDADES
Representante de Es responsable de programar las auditorías y mantener
Gerencia los registros de cada auditoría.
Auditor Líder Es responsable de planificar y ejecutar la auditoría,
elaborar y distribuir el informe.
Equipo Auditor Es responsable de preparar y ejecutar la auditoría, y
apoyar al auditor líder en la elaboración del Informe de
Auditoría.
Gerente General Es responsable de aprobar el programa anual de
auditorías.

3 Registros

Códig Nombre del Almacenamien Recuperaci Tiempo Disposici


o Registro to ón de ón Final

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Retenció
n
Almacenado
Programa Anual en archivador
AUD-1 DIGITAL 1 Año ARCHIVO
de Auditoria n°10 oficina
gerencia
Almacenado en
AUD-2 Plan de Auditoría archivador n°10 DIGITAL 1 Año ARCHIVO
oficina gerencia
Almacenado en
Informe de
AUD-3 archivador n°10 DIGITAL 1 Año ARCHIVO
Auditoría
oficina gerencia
Solicitud de Acción Almacenado en
AUD-4 Correctiva/Prevent archivador n°10 DIGITAL 1 Año ARCHIVO
iva oficina gerencia

4 Control de revisiones

Versión Descripción Fecha


01 Creación del documento 20/06/2017

Revisado por: Aprobado por:


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