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Capacitación
Presencial
Producto elaborado por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
1
OBJETIVOS DEL TALLER
2
CONTENIDO
Matriz de Indicadores para Resultados con
base en la Metodología de Marco Lógico
(MIR)
Programas
IV presupuestarios
Objetivos de
los programas Indicadores Metas
presupuestarios
Fin
Matriz de
Propósito
Indicadores
Componentes para
Resultados
Actividades
4
UNO
5
SECUENCIA DE LA METODOLOGÍA
DE MARCO LÓGICO
B
A
DIAGNÓSTICO Y ANÁLISIS DEL C
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
PROBLEMA ANÁLISIS DE
OBJETIVOS
Percepción de
Involucrados
la Problemática
1
2
3
F SEGUIMIENTO Y
Programa D
EVALUACIÓN
ANÁLISIS DE
E ALTERNATIVAS
MATRIZ DE
INDICADORES
6
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
PRINCIPAL
Los Programas Presupuestarios tienen como razón de ser
la solución de una problemática específica de un grupo de
población o un área de enfoque.
7
EL PLANTEAMIENTO DEL
PROBLEMA
• Resume la situación problemática de forma clara y breve.
• Se formula como un hecho negativo, o una situación que
debe ser revertida.
• Define la población afectada o área de enfoque. (Los
bosques naturales de México.)
• Describe la situación de la problemática central. (Pérdida
de áreas forestales en México.)
• Hace una referencia cuantitativa que permite verificación
empírica. (Destrucción de 500 mil hectáreas anuales.)
9
ENFOQUES TRANSVERSALES
El Desarrollo Humano Sustentable articula al PND en
5 Ejes de Política Pública
Los Ejes alinean los Programas Presupuestarios
Los 5 Ejes de Política Pública son:
1. Estado de derecho y seguridad
2. Economía competitiva y generadora de empleos
3. Igualdad de oportunidades
4. Sustentabilidad ambiental
5. Democracia efectiva y política exterior responsable
• Transformación educativa
• Grupos prioritarios: pueblos y comunidades indígenas
• Igualdad entre mujeres y hombres
• Grupos vulnerables: personas de la tercera edad, migrantes
• Familia, niños y jóvenes
• Cultura, arte, recreación y deporte
10
ENFOQUES TRANSVERSALES
Enfoques transversales
Elementos estructurales mínimos para la
• Niños
expresión del problema principal:
• Tercera edad
1. Población afectada o área de enfoque
(niños de 0 a 5 años) • Pobreza
2. Descripción de la situación de la
problemática central (alta incidencia de • Indígenas
enfermedades: difteria, sarampión, etc.) y, • Migrantes
3. Referencia cuantitativa a la magnitud de
la situación descrita (40 niños al año por • Género
cada 1,000 menores de 5 años)
• Capacidades diferentes
11
CÓMO CONSTRUIR EL ÁRBOL DEL PROBLEMA
El Árbol del Problema =
modelización de la realidad
EFECTOS
PROBLEMA Efectos y
CAUSAS consecuencias del
Problema central
Problema central
Dirección de
los efectos
Problema central
Dirección de
las causas
12
ÁRBOL DEL PROBLEMA
Deterioro de la
calidad de vida Efectos
Destrucción
Empobrecimiento ambiental Desaparición de especies
de comunidades
Destrucción
Empobrecimiento ambiental Desaparición de especies
de comunidades
Percepción de
Involucrados
la Problemática
1
2
3
F SEGUIMIENTO Y
Programa D
EVALUACIÓN
ANÁLISIS DE
E ALTERNATIVAS
MATRIZ DE
INDICADORES
16
IDENTIFICACIÓN DEL OBJETIVO
PRINCIPAL DEL PROGRAMA
Destrucción
Empobrecimiento ambiental Desaparición de especies
de comunidades
Sustentabilidad
Desarrollo sustentable ambiental Flora y fauna en recuperación
en comunidades
Producción forestal viable Territorio reforestado
económicamente Economía formal y legal
fortalecida
Medio para solucionar o Medio para solucionar o Medio para solucionar o Medio para solucionar o
controlar una causa mediata controlar una causa mediata controlar una causa mediata controlar una causa mediata
del problema principal del problema principal del problema principal del problema principal
Percepción de
Involucrados
la Problemática
1
2
3
F SEGUIMIENTO Y
Programa D
EVALUACIÓN
ANÁLISIS DE
E ALTERNATIVAS
MATRIZ DE
INDICADORES
21
MATRICES
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
22
DIRECCIONES LÓGICAS DE UNA
MATRIZ
Horizontal
Vertical Vertical
Horizontal
23
MIR Y PLANEACIÓN
La Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
con base en la Metodología de Marco Lógico es
producto de un proceso de planeación
Objetivos Indicadores Supuestos
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
24
COLUMNAS Y RENGLONES DE LA MIR CON
BASE EN LA MML
Indicadores
verificables
objetivamente Medios de Supuestos
Objetivos para verificación, o condiciones
o resumen monitorear fuentes de básicas para
narrativo avances información el Programa
Objetivo Estratégicos,
Fin estratégico de impacto
E
indirecto
Resultado Estratégicos, Sistema de N
Propósito que pretende de impacto T
el Programa directo monitoreo y
O
Entregables Estratégicos y
Componentes (bienes y de gestión evaluación R
servicios) de producto
N
Acciones para De gestión:
Actividades (producir los Procesos e O
entregables) insumos
(costos)
25
COLUMNAS DE LA MIR CON BASE EN LA MML
Indicadores
verificables
objetivamente Medios de Supuestos
Objetivos para verificación, o condiciones
o resumen monitorear fuentes de básicas para
narrativo avances información el Programa
Objetivo Estratégicos,
de impacto
estratégico
indirecto E
Resultado Estratégicos, Sistema de N
que pretende de impacto T
el Programa directo monitoreo y
O
Entregables Estratégicos y
(Bienes y de gestión evaluación R
servicios) de producto
N
Acciones para De gestión:
(producir los Procesos e O
entregables) insumos
(costos)
26
RENGLONES DE LA MIR CON BASE EN LA MML
Objetivo Estratégicos,
Fin estratégico de impacto
E
indirecto
Resultado Estratégicos, Sistema de N
Propósito que pretende de impacto T
el Programa directo monitoreo y
O
Entregables Estratégicos y
Componentes (Bienes y de gestión evaluación R
servicios) de producto
N
Acciones para De gestión:
Actividades (producir los Procesos e O
entregables) insumos
(costos)
27
SOPA DE LETRAS
A B C O M P O S I V A
P R O P O S I T O A B
R E M A G U A S M A E
Por favor ponga S U P U E S T O S A C
la palabra que O P O B J E T I V O E
define el concepto S I N D I C A D O R D
y localícela en la E V E R I F I C A R A
sopa de letras F I N C A R M E I R R
A C T I V I D A D E S
J U E G A R A S T A I
S A S T R A D E R E S
CONCEPTO EN LA SOPA SIGNIFICADO
Objetivo estratégico
Objetivo del Programa presupuestario
Objetivo de bienes y servicios
Objetivo de acciones concretas
Resumen narrativo
Instrumento para monitorear avances hacia el objetivo
Usar fuentes de información para comprobar información
Dependen del entorno y de ellos depende el Programa presupuestario
28
SOPA DE LETRAS, CONCEPTOS Y RESPUESTAS
A B C O M P O S I V A
P R O P Ó S I T O A B
R E M A G U A S M A E
Por favor ponga S U P U E S T O S A C
la palabra que O P O B J E T I V O S
define el concepto S I N D I C A D O R D
y localícela en la E V E R I F I C A R A
sopa de letras F I N C A R M E I R R
A C T I V I D A D E S
J U E G A R A S T A I
S A S T R A D E R E S
CONCEPTO EN LA SOPA SIGNIFICADO
Fin Objetivo estratégico
Propósito Objetivo del Programa presupuestario
Componentes Objetivo de bienes y servicios
Actividades Objetivo de acciones concretas
Objetivos Resumen narrativo
Indicador Instrumento para monitorear avances hacia el objetivo
Verificar Usar fuentes de información para comprobar información
Supuestos Dependen del entorno y de ellos depende el Programa presupuestario
29
¿QUÉ ES LA MIR?
La Matriz de Indicadores para Resultados (MIR):
30
¿PARA QUÉ ES ÚTIL LA MIR?
31
ÁRBOL DEL PROBLEMA
Deterioro de la
calidad de vida Efectos
Destrucción
Empobrecimiento ambiental Desaparición de especies
de comunidades
Sustentabilidad
Desarrollo sustentable ambiental Flora y fauna en recuperación
en comunidades
Producción forestal viable Territorio reforestado
económicamente Economía formal y legal
fortalecida
Sustentabilidad
Desarrollo sustentable ambiental Flora y fauna en recuperación
en comunidades
Producción forestal viable Territorio reforestado Fin
económicamente Economía formal y legal
fortalecida.
Propósito
Los bosques de México son protegidos de la deforestación.
Componentes
Tala clandestina Frontera agrícola Sobreexplotación
controlada. controlada. forestal disminuida.
Actividades
Empresas forestales Plagas Frecuencia de Técnicas agrícolas
sustentables promovidas. combatidas. incendios reducida. ambientales implementadas.
35
DOS
DETERMINACIÓN DE OBJETIVOS
36
OBJETIVOS O RESUMEN NARRATIVO
• Expresa la contribución del Pp a
un objetivo estratégico de carácter
superior (Institucional o del PND y
sus programas). Fin
39
RESUMEN NARRATIVO: FIN
¿A qué objetivo estratégico contribuye el Programa presupuestario?
Indica cómo el Programa presupuestario contribuirá al logro
de un objetivo estratégico de orden superior (Objetivo de la
Dependencia, del Sector o del PND)
44
PREGUNTAS DE VERIFICACIÓN
Preguntas de calidad Sí No
1. ¿Está orientado ¿Están definidos claramente los logros que se
a resultados? quieren alcanzar?
2. ¿Está bien ¿Incluye los elementos estructurales mínimos
construido? conforme a las reglas de sintaxis?
3. ¿Es una idea ¿Constituye una idea principal o área de logro,
única? en vez de tocar muchos conceptos en cada
oración?
4. ¿Se puede ¿Es alcanzable con los recursos disponibles?
lograr?
5. ¿Se puede ¿Su progreso puede ser medido u observado?
medir?
45
LÓGICA VERTICAL DEL
PROGRAMA PRESUPUESTARIO
Si el Programa presupuestario está bien diseñado se pueden examinar
los vínculos causales de abajo hacia arriba y de arriba hacia abajo:
Las Actividades
generan los
Componentes.
46
CARÁTULA DE LA MATRIZ DEL PROGRAMA
Datos de Identificación del Programa
Ramo:
Unidad Responsable:
Clasificación de Grupos y Modalidades de los
Programas Presupuestarios:
Denominación del Programa Presupuestario:
Nombre de la Matriz:
Alineación del PND y sus programas
Eje de Política Pública:
Objetivo Nacional:
Grupo Tema:
Tema:
Objetivo de Eje de Política Pública:
Tipo de Programa:
Programa:
Objetivo del Programa:
CONSTRUCCIÓNDE INDICADORES
48
SOPA DE LETRAS
w k g m s e m v y b g
ñ b f e f e c t o c k
r g o t k ñ ñ w q e b
Por favor ponga ñ
k
a
v
t
s
h
d
x
o b j
d m j
o g r
e t i
j j i
i p o
v o
d o
r l
la palabra que s
d
w
p
f
r
l t k
o b l
ñ i v
e m a
v y
g p
define el concepto y
v
u
r
o
g
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v k c
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e d i
w m
b h
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y localícela en la q
m
r
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t
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g k i
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sopa de letras w
x
m
a
m
ñ
i a m
i c a
p g d
u s a
h g
g l
u r p q n y a a d s a
s b b a x f i n e s ñ
u h u t g m v j s s l
Percepción de
Involucrados
la Problemática
1
2
3
F SEGUIMIENTO Y
Programa D
EVALUACIÓN
ANÁLISIS DE
E ALTERNATIVAS
MATRIZ DE
INDICADORES
51
ÁRBOL DE OBJETIVOS
Mejora en la
calidad de vida Fines
Sustentabilidad
Desarrollo sustentable ambiental Flora y fauna en recuperación
en comunidades
Producción forestal viable Territorio reforestado
económicamente Economía formal y legal
fortalecida
53
LA MIR, OBJETIVOS Y VARIABLES
Matriz de Indicadores para Resultados con base en
la Metodología de Marco Lógico
Programa presupuestario
Variables señaladas en verde en los objetivos
Medios de Supuestos
Objetivos Indicadores verificación
Contribuir a la sustentabilidad
Fin ambiental evitando la
deforestación
Los bosques de México son
Propósito protegidos de la deforestación
54
VARIABLES: METADATOS DE LA MIR
Nombre de la variable: qué mediremos con los Indicadores.
Como metadato cuál es su significado conceptual y los
medios de verificación.
Jerarquía de Matriz de Marco Lógico
Objetivos Resumen
narrativo Indicadores de desempeño Fuentes y medios de verificación Supuestos
2. Propósito Los Bosques Orden : Nombre de la Variable : Deforestación
(Resultados) de México Nombre Indicador : Medio de Verificación : Estadísticas Descripción :
protegidos de
Desaparición Boscosa dependencia
la
Dimensión del Indicador : Eficacia Nombre de la Variable : Descripción :
deforestación
Tipo Indicador para Resultados : Estratégico Medio de Verificación :
Definición Indicador : Superficie Boscosa por año Nombre de la Variable :
Método de Cálculo : % (hectáreas de Medio de Verificación :
bosques/hectáreas de
Parte del Objetivo superficie total) X 100 al
año (5 años)
Tipo de valor de la Meta : Nombre de la Variable :
Unidad de Medida : hectáreas Medio de Verificación :
Desagregación Geográfica : nacional
Frecuencia de Medición :
Especifique Frecuencia de Medición :
anual Metadato
Meta Acumulable :
Valor Línea Base :
Periodo Línea Base :
Año de la Línea Base : 2008
Ciclo :
Valor de la Meta Anual Absoluta:
Enfoque de Transversalidad : Sustentabilidad ambiental
55
LA MIR, OBJETIVOS, VARIABLES E INDICADORES
Matriz de Indicadores para Resultados con base en
la Metodología de Marco Lógico
Programa presupuestario
Variables señaladas en verde en los objetivos
Medios de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Contribuir a la
Fin sustentabilidad
ambiental
Los bosques de México Superficie boscosa Registro de la
Propósito son protegidos de la
deforestación y superficie total Dependencia
58
LA MIR, OBJETIVOS, VARIABLES, INDICADORES Y
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Matriz de Indicadores para Resultados con base en
la Metodología de Marco Lógico
Programa presupuestario
Variables señaladas en verde en los objetivos
Medios de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Contribuir a la
sustentabilidad
Fin ambiental evitando la
deforestación
Los bosques de México Superficie boscosa Registro de la
Propósito son protegidos de la
deforestación y superficie total Dependencia
Superficie boscosa Registro de la
Componentes Tala clandestina
controlada y superficie total Dependencia
Las Actividades
generan los
Componentes.
60
INDICADORES
Componentes
Actividades
61
LOS INDICADORES DE MARCO LÓGICO
El Marco Lógico es una herramienta de planeación y
evaluación.
Sus Indicadores son de desempeño:
65
PLANEACIÓN ALINEADA
• Objetivos nacionales Indicadores Metas
PND • 5 Ejes de política 2012 2012
I pública
Planeación
• Objetivos de los ejes Estrategias Líneas de acción
de política pública
Programas
IV presupuestarios
Objetivos de
los programas Indicadores Metas
presupuestarios
Fin
Matriz de
Propósito
Indicadores
Componentes para
Resultados
Actividades
66
RELACIÓN ENTRE OBJETIVOS Y ALCANCES
Más
estratégico de impacto final
PND
Estratégicos
Propósito Impacto directo X X
Componentes Producto X X X
De gestión
Actividades Proceso X X X
68
RELACIÓN DIRECTA ENTRE OBJETIVOS, RESULTADOS E INDICADORES
OBJETIVOS Definición del logro
concreto y tangible RESULTADOS
Logros previstos para solu- Efectos directos o indirectos
cionar una necesidad o que la intervención guber-
problema, así como apro- INDICADORES DE DESEMPEÑO namental o programa logra en la
vechar las oportunidades y Instrumentos para medir el logro de los objetivos. población objetivo o área de
potencial de una población enfoque.
objetivo o área de enfoque. CARACTERÍSTICAS TIPOS ÁMBITOS DIMENSIONES Intermedios Finales
CARACTERÍSTICAS
CARACTERÍSTICAS - Medio para el
seguimiento de los
- Estratégicos - Impacto - Economía
- Manifiestan el tipo y magnitud de
- Establecen claramente los avances y para la - Resultado - Eficacia la transformación, impacto o
resultados esperados para evaluación de los intermedio beneficio que se prevé lograr.
movilizar y hacer converger los resultados alcanzados. - Eficiencia - Deben medirse objetivamente a
- Derivados de la - Producto
recursos y esfuerzos, y servir de planeación, políticas y - Calidad
través de los indicadores.
referencia para monitorear los estrategias. - Proceso - Su medición permite determinar la
avances y evaluar los logros - Tiene relación directa - De Gestión efectividad en el logro de
alcanzados. con los objetivos y los objetivos.
- Se alinean con los objetivos del resultados. - Tienen que cubrir los estándares
- Medición, cociente que
PND y de los programas que de él relaciona variables.
de calidad propuestos en el
se derivan. - Instrumento para la objetivo.
- Se definen con base en y en rendición de cuentas y - Para alcanzar su logro, se requiere
congruencia con el marco jurídico y la transparencia de una gestión efectiva de los
normativo pertinente y aplicable. línea 2008 insumos y de los procesos.
- Plantean qué se obtendrá al final base - Dependen de una gestión
de la ejecución de un conjunto de 2012 moderna y eficiente.
Visión 2030
actividades en un periodo
determinado.
{
- Tienen que ser específicos, Estratégicos De Gestión Los indicadores estratégicos
cuantificables, medibles y
y los de gestión se
determinados en el tiempo, a
través de los indicadores.
IMPACTOS PROCESOS complementan entre sí,
- Para establecerlos, es necesario para tener información de
preguntarse: ¿Qué problema o RESULTADO calidad que apoye la toma
necesidad se quiere resolver? ¿A INTERMEDIO ACTIVIDADES de decisiones en las
quiénes se beneficia, en qué diferentes etapas del ciclo
aspecto se impacta, mediante qué
PRODUCTOS INSUMOS de vida del programa y del
bienes o servicios y a qué costo? ciclo presupuestario.
69
INDICADORES DE DESEMPEÑO Y MIR
Vínculo con
Alcance temporal
Origen Nivel de aplicación Tipo Ámbito de control la matriz de
de la meta
indicadores
PLANEACIÓN NACIONAL
PDN y sus Indicadores Estratégicos Impacto final: mejoramiento de las Mediano* y largo No aplica
programas Nacionales condiciones de la población objetivo. plazo
PROCESO PRESUPUESTARIO
Indicadores PEF Estratégicos Impacto final: mejoramiento de las Mediano plazo* Fin
(resultados) condiciones de la población objetivo
como resultado de varios programas o
acciones.
PbR Indicadores PEF Estratégicos Impacto intermedio: cambio en el Anual/ Mediano Propósito
(resultados) estado de los beneficiarios, resultado plazo*
de un Programa o acción pública
específica.
Indicadores PEF Estratégicos/ Productos: bienes y servicios Anual Componentes
Gestión producidos o entregados y
(productos y corresponden a un primer resultado
servicios) de un Programa o acción pública
específica.
PbR/PMP Indicadores PEF Gestión Procesos: actividades vinculadas a la Anual Actividad
producción de bienes y servicios.
PMP Indicadores de Gestión Procesos: actividades para modernizar Mediano plazo* No aplica
desempeño la gestión pública.
institucional
(Dependencia y
entidades)
* Periodo sexenal al que se refiere la Ley de Planeación
PEF: Presupuesto de Egresos de la Federación
PND: Plan Nacional de Desarrollo
PbR: Presupuesto basado en Resultados
PMP: Programa de Mediano Plazo
70
INDICADORES DE DESEMPEÑO EN EL MARCO DEL PbR Y DEL SED
CONTINUA
71
Dimensiones
Eficacia
entre dos variables. cumplimiento de los
Objetivos.
72
INDICADORES DE DESEMPEÑO EN LA MIR
73
INDICADORES DE DESEMPEÑO EN LA MIR
Indicadores de Propósito.
Son estratégicos.
74
INDICADORES DE DESEMPEÑO EN LA MIR
Indicadores de Componentes
La mayoría son de gestión.
75
INDICADORES DE DESEMPEÑO EN LA MIR
Indicadores de Actividades
Son de gestión.
Jerarquía de Matriz de Marco Lógico
Objetivos Resumen
Indicadores de desempeño Fuentes y medios de verificación Supuestos
narrativo
4. Actividad Empresas Empresas
(Acciones y forestales Orden : Nombre de la Variable : forestales
Procesos) sustentables sustentables
promovidas
Estadísticas
Nombre Indicador : Foresta sustentable Medio de Verificación : Descripción :
Dependencia
Dimensión del Indicador : Eficacia Nombre de la Variable : Descripción :
Tipo Indicador para Resultados : Gestión Medio de Verificación :
Tasa de crecimiento anual de
Definición Indicador : empresas forestales Nombre de la Variable :
sustentables
Incremento de empresas
sustentables / Año expresado
Método de Cálculo : Medio de Verificación :
como porcentaje de la línea
base
Tipo de valor de la Meta : Nombre de la Variable :
Unidad de Medida : Empresa Medio de Verificación :
Desagregación Geográfica : Nacional
Frecuencia de Medición : Anual
Especifique Frecuencia de Medición :
Doble de empresas
Meta Acumulable :
sustentables en un lustro
Valor Línea Base : 740
Periodo Línea Base : Anual
Año de la Línea Base : 2008
Ciclo :
Tasa de crecimiento anual
Valor de la Meta Anual Absoluta:
20%
Enfoque de Transversalidad : Sustentabilidad ambiental
76
FUNCIÓN DE LOS INDICADORES
El Indicador es la expresión cuantitativa que establece un
parámetro del avance en el cumplimiento de los objetivos
y metas.
En el caso de la Matriz de Indicadores para Resultados
aplicada al gobierno permite:
• Dar seguimiento a los compromisos gubernamentales.
• Monitorear el cumplimiento de sus objetivos
estratégicos.
• Asegurar el logro de los Resultados.
• Monitorear la eficiencia de sus Programas.
• Dar seguimiento y evaluar la eficacia del gasto.
• Evaluar los resultados de su desempeño.
• Optimizar esfuerzos al actuar alineada y
estratégicamente.
Y sobre todo, cumplir con las prioridades establecidas
77
INFORMACIÓN QUE APORTA UN INDICADOR
Comportamiento programado del Indicador Objetivo
Línea base
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Metas
Meta
• Un Indicador adopta diversos valores a lo largo del tiempo.
• El valor esperado del Indicador al final de un ciclo es el del Objetivo.
• El valor intermedio entre la línea base y el Objetivo es la meta.
• Se pueden definir metas para los años intermedios del sexenio.
• La información que precisa a la meta es:
• El valor del Indicador
• El año, mes o lapso para el que se programó ese valor
• El periodo (se utiliza para dar seguimiento a las metas.)
78
INFORMACIÓN QUE APORTA UN INDICADOR
Comportamiento programado del Indicador Meta del
Ejercicio
(del ciclo)
Línea base
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Meta
• Un Indicador adopta diversos valores a lo largo del tiempo.
• El valor esperado del Indicador al final de un ciclo se llama meta.
• Las metas pueden establecerse mensualmente o con la periodicidad
necesaria.
• La información que precisa a la meta es:
• El valor del Indicador.
• El tiempo para el que se programó ese valor.
• El periodo.
79
INFORMACIÓN QUE APORTA UN INDICADOR
Meta Objetivo
Meta
Meta
Meta
Línea base Desviación
Problema
T0 Programación Avance Meta T1
Meta del
Ejercicio
(del ciclo)
Desviación
Línea base
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Línea base
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
• Mediante los parámetros de semaforización se
indica cuando el comportamiento del indicador es: Programación
• Aceptable (verde) Umbral verde - amarillo
• Con riesgo (amarillo) Umbral amarillo - rojo
• Crítico (rojo) Avance
• Los parámetros de semaforización se establecen
de acuerdo al comportamiento del Indicador
respecto a la meta (ascendente, descendente,
regular y nominal).
82
LA MIR Y SUS INDICADORES
A DISTINTOS NIVELES DE OBJETIVOS
DISTINTOS NIVELES DE INDICADORES
Jerarquía de Matriz de Marco Lógico
Jerarquía de Matriz de Marco Lógico
Objetivos Resumen
Indicadores de desempeño Fuentes y medios de verificación Supuestos
Objetivos Resumen narrativo
Indicadores de desempeño Fuentes y medios de verificación Supuestos
narrativo 2. Propósito Los Bosques de Orden : Nombre de la Variable : Deforestación
1. Fin (Impacto) Contribuir a la (Resultados) México
Sustentabilidad Estadísticas
protegidos de la Nombre Indicador : Desaparición Boscosa Medio de Verificación : Descripción :
sustentabilidad Orden : Nombre de la Variable :
ambiental dependencia
ambiental. deforestación
Nombre Indicador : Medio de Verificación : Descripción : Dimensión del Indicador : Eficacia Nombre de la Variable : Descripción :
Dimensión del Indicador : Nombre de la Variable : Descripción : Tipo Indicador para Resultados : Estratégico Medio de Verificación :
Tipo Indicador para Resultados : Medio de Verificación : Definición Indicador : Superficie Boscosa por año Nombre de la Variable :
Definición Indicador : Nombre de la Variable : % (hectáreas de
bosques/hectáreas de
Método de Cálculo : Medio de Verificación : Método de Cálculo : Medio de Verificación :
superficie total) X 100 al
Tipo de valor de la Meta : Nombre de la Variable : año (5 años)
Unidad de Medida : Medio de Verificación : Tipo de valor de la Meta : Nombre de la Variable :
Desagregación Geográfica : Unidad de Medida : hectáreas Medio de Verificación :
Frecuencia de Medición : Desagregación Geográfica : nacional
Especifique Frecuencia de Medición : Frecuencia de Medición : anual
Meta Acumulable : Especifique Frecuencia de Medición :
Valor Línea Base : Meta Acumulable :
Periodo Línea Base : Valor Línea Base :
Año de la Línea Base : Periodo Línea Base :
Ciclo : Año de la Línea Base : 2008
Valor de la Meta Anual Absoluta: Ciclo :
Enfoque de Transversalidad : Sustentabilidad ambiental Valor de la Meta Anual Absoluta:
Enfoque de Transversalidad : Sustentabilidad ambiental
83
INDICADORES DE FIN
Miden las transformaciones
estructurales en las
condiciones de vida de las
personas, en la actividad
económica o en el medio
Resumen Indicadores ambiente que pueden tener
Supuestos
narrativo uno o más programas en el
universo de atención y que
Fin repercuten en la sociedad en
Propósito
su conjunto.
Componentes
Ejemplo:
• Índice de sustentabilidad
Actividades ambiental
• PIB Agropecuario
• Índice de Desarrollo Humano
Son Indicadores de • Capital ecológico
Impacto final
Estos Indicadores son
definidos en el Programa
Sectorial o de la Dependencia.
84
INDICADORES DE PROPÓSITO
Con base en la estructura analítica del Programa, el Indicador de
Propósito debe medir el logro del objetivo descrito, con referencia a la
población objetivo o área de enfoque del Programa. Son Indicadores
de Impacto intermedio.
85
INDICADORES DE COMPONENTES
86
INDICADORES DE ACTIVIDADES
Se refieren al seguimiento
de las actividades, respecto
su avance, a los recursos
materiales, al personal y/o
Resumen Indicadores al presupuesto. Este tipo de
Supuestosel esfuerzo
narrativo Indicadores describe
administrativo aplicado a
Fin los insumos para obtener los
bienes y servicios programados.
Propósito
Ejemplos:
Componentes • Porcentaje de árboles y
tablas ilegales decomisados.
Actividades • Porcentaje de denuncias por
tala ilegal registradas.
• Total de permisos de
explotación otorgados en el
año.
• Total de personas
capacitadas para evitar y
controlar incendios por zona
del país.
87
RESUMEN DE LA CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES
Plan Nacional
de Desarrollo
Vinculación
Programas Sectoriales Alineación
Programas Institucionales
Programas presupuestarios
(Matriz de Indicadores)
§$)
§-*+ósito
Objetivos §Componentes
§Actividades
Variables
Indicadores
88
ESQUEMA INTEGRAL DE LA MATRIZ DE
INDICADORES PARA RESULTADOS
Esquema Integral de la Matriz de Indicadores para Resultados
Objetivo del Eje de Política Pública del PND:
Objetivo Sectorial, Institucional, Especial o Regional:
Programa Presupuestario:
Indicadores
Resumen Nombre Frecuencia Medios de
Método de Supuestos
Narrativo del de verificación
Cálculo
Indicador Medición
Fin:
Propósito:
Componentes:
Actividades:
89
CUATRO
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
90
SOPA DE LETRAS
CONCEPTO
EN LA SOPA
SIGNIFICADO v k e f i c a c i a g
Característica o ñ a f e f e c t o c o
elemento de un
objetivo que se
r g r t k ñ ñ w q e b
modifica con el ñ v h i b j e t i v j
Programa.
Dato que habla sobre
k t d d a j j j i d e
otros datos. a s x o g b i p o r t
Sirven para medir el
desempeño. s w f j y q l t a v i
Desagregación sobre d p r o b l e e a g v
nivel territorial de
información m e d i d a v k c w o
Base para medir o i n d i c a d o r e s
contar, unidad de
Método para contar y
e s p e c i f i c o s
medir g e o g r a f i c a w
Proporciona la
información para llenar
m a t r i z g k i j d
la MIR. r e s p o n s a b l e
Los Indicadores miden
exactamente lo que
c a l c u l o s a g l
quieren medir. u r p q n y a a d s a
Hacer las cosas debidas.
Soluciones, resumen
m e t a d a t o e s ñ
narrativo u h u t g m v j s s l
91
SOPA DE LETRAS
CONCEPTO
EN LA SOPA
SIGNIFICADO v k e f i c a c i a g
Variable Característica o ñ a f e f e c t o c o
elemento de un
objetivo que se
r g r t k ñ ñ w q e b
modifica con el ñ v h i b j e t i v j
Metadato
Programa.
Dato que habla sobre
k t d d a j j j i d e
otros datos. a s x o g b i p o r t
Indicadores Sirven para medir el
desempeño.
s w f j y q l t a v i
Geográfica Desagregación sobre d p r o b l e e a g v
nivel territorial de
información
m e d i d a v k c w o
Medida Base para medir o i n d i c a d o r e s
Cálculo
contar, unidad de
Método para contar y
e s p e c i f i c o s
medir g e o g r a f i c a w
Responsable Proporciona la
información para llenar
m a t r i z g k i j d
la MIR. r e s p o n s a b l e
Específicos Los Indicadores miden
exactamente lo que
c a l c u l o s a g l
quieren medir. u r p q n y a a d s a
Eficacia Hacer las cosas debidas. m e t a d a t o e s ñ
Objetivos Soluciones, resumen
narrativo u h u t g m v j s s l
92
SECUENCIA DE LA METODOLOGÍA
DE MARCO LÓGICO
B
A
DIAGNÓSTICO Y ANÁLISIS DEL C
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
PROBLEMA ANÁLISIS DE
OBJETIVOS
Percepción de
Involucrados
la Problemática
1
2
3
F SEGUIMIENTO Y
Programa D
EVALUACIÓN
ANÁLISIS DE
E ALTERNATIVAS
MATRIZ DE
INDICADORES
93
MIR CON INDICADORES
Matriz de Indicadores para Resultados con base en
la Metodología de Marco Lógico
Programa presupuestario
Objetivos Indicadores Medios de Supuestos
verificación
Contribuir a la Índice de sustentabilidad
Fin sustentabilidad ambiental
ambiental
Los bosques Porcentaje actual de
Propósito de México son superficie cubierta por
protegidos de la bosques y selvas respecto a la
deforestación superficie de hace cinco años
Hectáreas con permiso
Componentes Tala clandestina de explotación respecto
controlada al total de hectáreas
explotadas
94
RESUMEN DE LA CONSTRUCCIÓN DE INDICADORES
Plan Nacional
de Desarrollo
Vinculación
Programas Sectoriales Alineación
Programas Institucionales
Programas presupuestarios
(Matriz de Indicadores)
2.2 2.3
Dimensión a medir Definición
2.4 2.5
Método de cálculo Unidad de medida
2.6 2.7
Desagregación geográfica Frecuencia de medición
3.8
Serie de información disponible
3.9
Responsable del indicador
4. Determinación de metas
4.1 4.2
Línea base, valor y fecha (año y periodo) Meta y periodo de cumplimiento
Valor Año Periodo Valor
Periodo de cumplimiento
Comportamiento del indicador hacia la meta 4.3 Parámetros de semaforización 4.4
96
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Representan la fuente de evidencias sobre los
resultados logrados.
• Son las fuentes de información que se pueden
utilizar para verificar el logro de los Objetivos
(cálculo de los Indicadores).
• Pueden incluir:
• Estadísticas
• Material publicado
• Inspección visual
• Encuestas
• Informes de auditoría
• Registros contables
97
RECOMENDACIONES SOBRE LOS
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
• Primero hay que buscar en casa, es decir, tratar de
aprovechar al máximo los Indicadores existentes.
• Si falta información será necesario incluir
actividades para obtenerla.
• Si no se puede conseguir la información, habrá que
cambiar el Indicador (usar “proxy”).
• Si hay más de una fuente de información, verificar
la consistencia de los datos.
• Los medios de verificación deben ser acordados
con los involucrados.
98
LA MIR CON MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Matriz de Indicadores para Resultados con base en
la Metodología de Marco Lógico
Programa presupuestario
Objetivos Indicadores Medios de Supuestos
verificación
Contribuir a la INEGI, SHCP,
sustentabilidad Índice de sustentabilidad BANXICO
Fin ambiental evitando la ambiental Estadísticas de la
deforestación dependencia
Porcentaje actual de superficie
Los bosques de México Estadísticas de la
cubierta por bosques y selvas
Propósito son protegidos de la
respecto a la superficie de hace cinco
dependencia
deforestación
años
Tala clandestina
controlada
Hectáreas con permiso de Estadísticas de la
Sobreexplotación
Componentes forestal reducida.
explotación respecto al total de dependencia
hectáreas explotadas
Frontera agrícola
controlada
(Tala clandestina Porcentaje de árboles y tablas
controlada) ilegales decomisados
Empresas forestales Porcentaje de denuncias por tala Estadísticas de la
Actividades sustentables ilegal registradas dependencia
promovidas Total de tablas facturadas en
Mercado legal de relación con las del mismo mes del
madera estructurado año pasado
99
CINCO
SUPUESTOS
100
SUPUESTOS
101
SUPUESTOS Y RIESGOS
¿Cómo podemos incorporar los riesgos?
• Cada supuesto corresponde a un riesgo que
enfrenta el Programa presupuestario y que está
más allá del control directo de la gerencia del
Programa presupuestario.
• Sólo se consideran los riesgos que tengan una
probabilidad razonable de ocurrencia.
• El supuesto se expresa como una condición que
tiene que darse para que se cumpla la relación
de causalidad en la jerarquía de Objetivos.
102
POSIBLES FUENTES EXTERNAS
DE RIESGO
• Cambios institucionales
• Cambio de contenido estadístico
• Desinterés de la población
• Crisis económica
• Inestabilidad política
• Inestabilidad social
• Problemas presupuestales
• Eventos de la naturaleza
• Conflictos internacionales
• Nuevos métodos, equipos o tecnologías
103
LÓGICA HORIZONTAL DE LA MIR
104
CONSIDERACIONES SOBRE SUPUESTOS
• Los supuestos tienen la virtud de obligar a
quienes formulan el Programa a explicitar
los riesgos y a los que lo ejecutan a estar
pendientes de ellos.
• Si la ocurrencia de un riesgo es crítica para el
logro de los Objetivos no hay como evitarlo y
la probabilidad de que se dé es alta, el equipo
debería considerar la posibilidad de suspender o
abandonar el Programa presupuestario.
• Durante la ejecución el equipo del Programa
presupuestario deberá estar pendiente de los
supuestos para influir todo lo posible para que
se cumplan.
• Buscar la ocurrencia de supuestos puede ayudar
a disminuir riesgos y aumentar éxitos.
105
SUPUESTOS BÁSICOS
Acontecimientos, condiciones o decisiones
que tienen que suceder para llevar a cabo las
Actividades que permiten que se lleven a cabo
los Componentes del Programa presupuestario.
Resumen Indicadores Supuestos
narrativo
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
La población
contribuye a cuidar
los bosques.
106
SUPUESTOS SURGIDOS DE LOS COMPONENTES
Acontecimientos, condiciones o decisiones que
tienen que ocurrir para que los Componentes del
Programa tengan éxito y permitan que se cumpla
el Propósito.
Resumen Indicadores Supuestos
narrativo
Fin
Propósito
Componentes
107
SUPUESTOS SURGIDOS DEL PROPÓSITO
Acontecimientos, condiciones o decisiones
que tienen que ocurrir para que el Programa
contribuya significativamente al logro del FIN.
Componentes Se recupera la
superficie de
Actividades bosques.
108
SUPUESTOS MÁS ALLÁ DEL FIN
Acontecimientos, condiciones o decisiones
importantes para contribuir a la sustentabilidad
ambiental por el éxito de nuestra Dependencia
y de las otras involucradas en ese Eje de Política
Pública.
Resumen Indicadores Supuestos
narrativo
Fin
Propósito
Los diversos
Componentes sectores
socioeconómicos
Actividades colaboran para
el aumento de la
sustentabilidad
ambiental
109
LA MIR TERMINADA
Objetivos Indicadores Medios de Supuestos
verificación
Los diversos sectores
INEGI, SHCP, socio económicos
Contribuir a la Índice de BANXICO colaboran en
sustentabilidad
Fin sustentabilidad ambiental Estadísticas de la el aumento del
ambiental dependencia capital ecológico y
la sustentabilidad
ambiental
Porcentaje actual de
Los bosques superficie cubierta Estadísticas de la Los bosques
de México son por bosques y
Propósito protegidos de la selvas respecto a la dependencia protegidos de la
deforestación superficie de hace deforestación
cinco años
Hectáreas con Prevención de
Tala clandestina permiso de Estadísticas de la incendios
Componentes controlada explotación respecto dependencia La población
al total de hectáreas contribuye a cuidar los
explotadas
bosques
Porcentaje de árboles
y tablas ilegales
decomisados
Empresas Porcentaje de
forestales denuncias por tala Estadísticas de la Se facilita abrir
Actividades sustentables ilegal registradas dependencia empresas forestales
promovidas Total de tablas sustentables
facturadas en
relación con las del
mismo mes del año
pasado
110
DIAGRAMA PARA EL ANÁLISIS DE RIESGOS
¿El riesgo es Sí
externo al
proyecto?
¿El riesgo Sí
No es importante?
Muy
probable SUPUESTO
111
SEIS
FICHA TÉCNICA
112
Clasificación de Grupos y Modalidades de los Programas Presupuestarios
A. GASTO PROGRAMABLE
I. Programas Federales
S Programas sujetos a reglas de operación Programas establecidos como sujetos a reglas de operación en el Decreto de PEF y
aquellos adicionales que determine el Ejecutivo.
U Otros programas de subsidios Programas a través de los cuales se otorgan subsidios a los sectores social y privado y a
las entidades federativas y municipios.
II. Proyectos de Inversión
K Proyectos de inversión Proyectos de inversión sujetos a registro en la Cartera que integra y administra la Unidad
de Inversiones de la Subsecretaría de Egresos.
III. Actividades Específicas
Subgrupo: Bienes y Servicios
E Prestación de servicios públicos Actividades que se realizan para proporcionar y/o suministrar servicios que demanda la
sociedad y que son competencia del Sector Público Federal.
B Producción de bienes públicos Actividades que se realizan para crear, fabricar y/o elaborar bienes que son competencia
del Sector Público Federal.
Subgrupo: Actividades Rectoras y de Fomento
P Planeación, formulación, implementación, Actividades destinadas al desarrollo de programas y formulación, diseño, ejecución y
seguimiento y evaluación de políticas evaluación de las políticas públicas y sus estrategias, así como para dar seguimiento a su
públicas cumplimiento. Incluye también las actividades destinadas al desarrollo de sistemas de
información estadística y geográfica.
F Actividades de promoción y fomento Actividades destinadas a la promoción y fomento de los sectores social y económico.
113
FICHA TÉCNICA
114
LA FICHA TÉCNICA primera parte
1
1. Datos de identificación del programa
1.1 *
Programa presupuestario ____________________________ Identificador del programa
1.2
Unidad responsable del programa presupuestario
____________________________________________________________________________________________
Clasificación del programa presupuestario 1.3 _____________________________________________________
1.4
Cobertura
_______________________________________________________________ _____________________________
1.5
Prioridades
___________________________________________________________________ _________________________
1.6
Objetivo: (Fin, Propósito, Componente o Actividad)
__________________________________ __________________________________________________________
2
2. Datos de identificación del indicador
2.1
Nombre del indicador Identificador del indicador*
2.2 2.3
Dimensión a medir Definición
2.4 2.5
Método de cálculo Unidad de medida
2.6 2.7
Desagregación geográfica Frecuencia de medición
3.8
Serie de información disponible
3.9
Responsable del indicador
4. Determinación de metas
4.1 4.2
Línea base, valor y fecha (año y periodo) Meta y periodo de cumplimiento
Valor Año Periodo Valor
Periodo de cumplimiento
Comportamiento del indicador hacia la meta 4.3 Parámetros de semaforización 4.4
115
5. Características de las variables (metadatos)
5.1
Variables
5.1.1 5.1.2
Nombre Descripción de la variable
5.1.3 5.1.4
Fuentes (medios de verificación) Unidad de medida
5.1.5 5.1.6
Desagregación geográfica Frecuencia
5.1.7 5.1.8
Método de recopilación de datos Fecha de disponibilidad de la información
6. Referencias adicionales
6.1 6.2
Referencia internacional Serie estadística
6.3
Gráfica del comportamiento del indicador
6.4
Comentarios técnicos
116
Taller de Construcción de Matriz de Indicadores para
Resultados con base en la Metodología de Marco
Lógico
117