CRONOGRAMA DE ANUAL DE AUDITORIA

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

2020

er TRIMESTRE 2do TRIMESTRE

3er TRIMESTRE
4to TRIMESTRE OBSERVACION

SEPTIEMBRE

NOVIEMBRE

DICIEMBRE
OCTUBRE
FEBRERO

AGOSTO
AREA

MARZO
ENERO
ACTIVIDADES

ABRIL

JUNIO
MAYO

JULIO
RESPONSABLE

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO DEL

1
PROGRAMA DE INCLUSION FINANCIERA
EVALUACION DE LOS PARAMETROS DE
1.1
CONTROL
REVISION DE LA APLICACIÓN DE LA
1.2
NORMATIVA DE LA ASFI AUDITORES DE
1.3 CONFIRMACION DE CARTERA VIGENTE
REVISION DE LOS BIENES ADJUDICADOS Y CUMPLIMIENTO
1.4
SU TRATAMIENTO DEL FONDO DE
FUNCIONAMIENTO
1.5
GARANTIA
2 AUDITORIA FINANCIERA
VERIFICACION DE LOS CALCULOS DE
2.1
CREDITOS MEDIANTE EL RECALCULO
2.2 COMPROBAR LA INTEGRIDAD DE CARTERA
COMPROBAR LA EXISTENCIA DE LAS
2.3 OBLIGACIONES CON TERCERAS
PERSONAS
AUDITORES
FINANCIEROS E
COMPROBAR LOS EL FUNCIONAMIENTO INTERNOS
2.4 DE LOS CONTROLES PARA EL REGISTRO
DE LAS TRANSACCIONES
 FINANCIEROS E
INTERNOS

EXAMINAR LA PRESENTACION DE LAS

2.5
CUENTAS SIGNIFICATIVAS

3 AUDITORIA DE CONFIABILIDAD

COMPROBAR LA CONFIABILIDAD DE LOS

3.1
REGISTROS Y LOS ESTADOS FINANCIEROS
AUDITORES
EVALUAR LA CONFIABILIDAD DE LOS INTERNOS Y
3.2 ESPECIALES
PROGRAMAS DE CARACTER SOCIAL
EVALUAR LA CONFIABILIDAD DEL
3.3
SISTEMA DE LA EMPRESA
4 AUDITORIA OPERATIVA
4.1 EVALUACION DEL SISTEMA DE PAGOS
EVALUACION DE LA ADMINISTRACION
4.2
DEL SISTEMA DE CONTABILIDAD0
AUDITORES
EVALUACION DE LA PLANIFICACION Y ESPECIALIZADOS
4.3
CONTROL DE GESTION
ANALISIS FINANCIERO LA INFORMACION
4.4
FINANCIERA
5 AUDITORIA INFORMATICA
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA
5.1
PLATAFORMA DE INTERNET AUDITORES
EVALUACION DEL SISTEMA DE ESPECIALIZADOS
5.2 CONTABILIDAD
6 AUDITORIA INTERNA
EVALUACION DE LA APLICACION DEL
6.1 COSO iii
EVALUACION DE LOS CONTROLES EN AUDITORES
V CARTERA INTERNOS
 AUDITORES
INTERNOS

EVALUACION DE LOS REGLEMNTNTOS,

6.3 MANUALES