Apuntes Procesal Ii Penal Uned

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T1. FUENTES Y FUNCIÓN DEL PROCESO PENAL
I. LAS FUENTES DEL Dº PROCESAL PENAL: Las fuentes del D. Procesal penal son 4:
1) CE: Es la norma suprema a la que debe adecuarse el ordenamiento procesal penal. Si el Juez o
Tribunal penal estima que algún precepto no se adapta a ella, puede plantear la “cuestión de
inconstitucionalidad” ante el TC. Podemos sintetizar sus normas de naturaleza procesal en:
• Ordinarias: Dirigidas al legislativo que está obligado a respetar sus mandatos y DD
constitucionales que haya establecido. Su infracción debe restablecerse ante los Tribunales y
mediante los recursos ordinarios, sin que sea posible el recurso se Amparo ya que solo está
previsto para la violación de los DDFF.
• De garantía procesal: Son las normas tuteladoras de los DDFF de naturaleza procesal. Si se
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vulneran, pueden ser restablecidos por los Tribunales Ordinarios y si no lo hicieran, el

particular puede instar el Recurso de Amparo ante el TC. Solo la infracción de los DDFF
contenidos en la Sección 1 del Capítulo II CE pueden hacerse valer mediante Amparo:
⁃ DDFF materiales de incidencia procesal: Los contenidos en los artículos 15-19, 22,
23 y 25 CE. Su vulneración suele ocasionar un supuesto de valoración prohibida de
la prueba. Debe hacerse valer mediante la denuncia de la vulneración de otros DDFF
procesales como por ejemplo el de la presunción de inocencia y el derecho a un
proceso con todas las garantías del art. 24 CE. La denuncia de esa vulneración va a
posibilitar su restablecimiento por los TSJ o por el TC, mediante la declaración de
nulidad de la Sentencia condenatoria o la del juicio oral.
⁃ DDFF procesales: Ubicados principalmente en el art. 24 CE, aunque otros los
podemos encontrar en artículos como el 17 CE. Son DD de defensa o instrumentales
de ella y, están dirigidos a hacer valer el D. a la libertad del ciudadano. Además en
nuestro ordenamiento, también le asiste a la víctima el DTJE, al Juez legal y a la
prueba, que están contemplados también en el art. 24 CE.
2) Los Pactos Internacionales: La CE nos dice que las normas relativas a los DDFF y a las
libertades reconocidas por la CE, deben interpretarse de acuerdo a la DUDH y a los Tratados y
Acuerdos Internacionales. El CEDH va adquirir gran relevancia ya el TEDH va a poder conocer de las
demandas que interpongan los ciudadanos contra España por la supuesta violación de los DD.
contenidos en dicho convenio, una vez agotados los recursos judiciales internos. Sus resoluciones
constituyen doctrina jurisprudencia que debe ser observada por todos nuestros Tribunales.
3) La LECrim: Nuestra LECrim, constituye nuestro Código Procesal Penal, a cuyas prescripciones
deben de someterse todos los Tribunales. A consecuencia de si antigüedad, la LECrim ha sido objeto
de numerosas reformas parciales, entre las que caben señalar:
• LO 7/1988 por la que se crean los Juzgados de los Penal y el Proceso Penal Abreviado
• LO 5/1995 del Tribunal del Jurado
• LO 5/2000 sobre el proceso penal de menores que sufrió posteriores modificaciones
• LO 8/2002 creadora de los Juicios Rápidos
• LO 5/2015 de reforma de la LOPJ y de la LECrim para la transposición de la Directiva
2010/64 y 2012/13
• Ley 4/2015 del Estatuto de la Víctima
• Leyes Orgánicas y leyes de 2015 que modifican la LECrim para el fortalecimiento de las
garantías procesales, la regulación de medidas de investigaron tecnológica, la afiliación de la
justicia penal y el fortalecimiento de las garantías procesales.
Esta multitud de reformas unida a los avances de las ciencias auxiliares del proceso penal, debería
llevar a los partidos parlamentarios a la elaboración de un nuevo Codigo Procesal Penal que dote a
nuestra justicia penal de la rapidez y eficacia que la sociedad reclama.
4) Las Leyes Especiales: Tras la promulgación de la CE, deben distinguirse las materias que
afectan al desarrollo de los DDGG que deben ser objeto de LO, de las que, al no afectar al D. a la
Libertad ni a otros DDFF, pueden regularse mediante Leyes Ordinarias.
II. LAS DIVERSAS FUNCIONES DEL PROCESO PENAL: No se pueden reconducir a la unidad las
múltiples funciones asumidas por el proceso penal. A la principal del “ius puniendi” del Estado, se
yuxtaponen otras como la protección del D. a la Libertad, el D. a la tutela de la víctima y la de
reinserción del propio imputado.
1) Actuación del Ius Puniendi: El Ius Puniendi, actúa, una vez declarada la existencia de un delito y
la participación en el del acusado, mediante la irrogación al mismo, por el Tribunal penal, de la

correspondiente pena prevista en el CP.
2) Protección del D. a la Libertad: El proceso penal también esta llamado a declarar el D. a la
Libertad del ciudadano inocente. Así, ese Ius Puniendi del Estado tiene como objetivo, entre otros,
declarar o restablecer el D. a la Libertad y es que este D. ocupa en nuestro ordenamiento una
posición preferente a la potestad jurisdiccional de imposición de penas.
3) Protección de la víctima: En aquellos países que han secundado el modelo francés de
acumulación de la acción o pretensión civil a la penal derivada del delito (100 LECrim), el proceso
penal se convierte también en un instrumento útil para la reparación de la víctima.
4) Rehabilitación del investigado: Aunque es una función mas propia de las penas y de las
medidas de seguridad que del proceso penal, en la practica, difícilmente puede alcanzarse, por lo
que se aconseja introducir en el sistema punitivo, sanciones o penas alternativas a la privación de
libertad (para el caso de los delitos leves)

T2. EL PPIO. DE PROPORCIONALIDAD Y LOS DDFF DE Dº JUDICIAL ORGÁNICO
I. EL PPO. DE PROPORCIONALIDAD: La incidencia sobre los DDFF en la fase instructora requiere

que se aplique la doctrina del TC sobre el PPO. de Proporcionalidad y es que el acto de investigación
lesivo de un DDFF debe:
• Haber emanado de la Autoridad competente
• Estar previsto en la Ley
• Justificarse objetivamente
• La resolución judicial que limita el DDFF ha de estar minuciosamente motivada. En ella debe
plasmarse el “juicio de necesidad” que justifique el sacrificio del DDFF.
Este PPO. se encuentra implícitamente en el art. 25 y es que al consagrarse el PPO. de legalidad, no
solo se establece el de tipicidad, sino también el de proporcionalidad entre la medida y la sanción.
Conforme a la doctrina del TEDH y del TC, pueden extraerse las siguientes notas esenciales:
• Todo acto limitativo de un DDFF debe fundarse y estas previsto en una LO
• Toda resolución que limite o restrinja el ejercicio de un DDFF debe estar motivada
• Debe cumplirse el subprincipio de necesidad, esto es, que las medidas licitadoras deben ser
necesarias para conseguir el fin perseguido por el acto de investigación
• Debe haber adecuación entre la medida y la procuración de dicho bien constitucionalmente
relevante.
• La finalidad perseguida, solo puede alcanzarse mediante dicho acto y no otro igualmente
eficaz, pero no restrictivo del DDFF (subprincipio de la “alternativa menos gravosa”), o no
debe poder comprobarse “ex post” que el mismo objeto hubiera podido alcanzarse mediante
un medio no restrictivo o menos restrictivo del DDFF.
La infracción del PPO. de Proporcionalidad en la limitación de algún DDFF de incidencia procesal va
a ocasionar:
• La violación de dicho DDFF de carácter material, dando lugar al nacimiento de la pretensión
resarcitoria
• La sentencia penal de condena que se funde sobre dicha prueba prohibida infringir la
presunción de inocencia o el D.a un proceso con todas las garantías, lo que va a permitir su
restablecimiento mediante los recursos ordinarios, fundados en la infracción del precepto
constitucional o, en su caso, Recurso de Amparo.
II. EL DERECHO A LA PARTICIPACIÓN EN EL JURADO: Mencionado en el art. 125 CE. Debemos

ponerlo en relación con el art. 23.2 CE, que contempla el D. de acceso a los cargos y “oficios
públicos en condiciones de igualdad”. Del estudio sistemático de ambas normas, cabe inferir dos
DDFF:
• A un DDFF, cívico y activo, que asiste a todo ciudadano para acceder al oficio de Jurado en
la forma que la Ley determine
• Una vez instaurado el Jurado, un DDFF del imputado a ser juzgado por el Jurado que se
erige en el predeterminado por la Ley.
Tales derechos integran un D. de configuración legal cuyo ejercicio necesita de la interposición del
legislador y en nuestro ordenamiento jurídico, mediante la Ley del Jurado.
III. EL DERECHO AL JUEZ LEGAL: Previsto en la CE en 2 preceptos diferenciados:

• Positivamente, se recoge en el art. 24.2 CE, que consagra el D. que todos tenemos al Juez
ordinario predeterminado por la Ley.
• Negativamente, en el art. 117.6 CE, que viene a declarad la prohibición de los Tribunales de
Excepción.
El Juez legal penal es un DDFF que asiste a todos para ser juzgados por un órgano jurisdiccional
creado mediante LO y perteneciente a la jurisdicción penal ordinaria, respetuoso con los principios
constitucionales de igualdad, independencia e imparcialidad y sumisión a la Ley y constituido con
arreglo a las normas comunes de competencia preestablecidas.
A) Juez legal y reserva de LO: El art. 24.2 no impone resumen especial para la regulación del
ejercicio de este DDFF, por lo que ha de resultar de aplicación la norma general, siendo esta la
necesaria forma de LO para el desarrollo de los DDFF.
B) Juez legal y jurisdicción penal ordinaria: No solo ha de ser instaurado mediante LO, sino que
debe quedar encuadrado dentro del Poder Judicial. El PPO. de Monopolio Jurisdiccional de
Imposición de Penas y el D. de acceso a la jurisdicción a ser juzgado por un Tribunal independiente e
imparcial, conlleva la legitimidad de:

• Cualquier órgano administrativo que pudiera estar habilitado para la imposición de sanciones
penales: En este caso, la CE prohibe los Tribunales de Honor. Esta situación se daría si la
administración infringiera el “non bis in ídem” e impusiera a un funcionario una sanción de
suspensión definitiva de funciones, sin que haya recaído todavía sentencia penal
• O de, Cualquier jurisdicción especial que pretendiera imponerlas: En este caso, la CE
consagra el PPO de unidad jurisdiccional cuya infracción puede llevar a interponer el
Recurso de Amparo por infracción del art. 24 CE. Sucedería si la jurisdicción militar
extralimitara su competencia, que ha de quedar ceñida al ámbito castrense.
C) Juez legal y Principio de Igualdad: El Juez legal no solo ha de ser ordinario, sino que debe estar
predeterminado por la Ley. El primer requisito que deben cumplir todos los órganos jurisdiccionales
es el de constituirse sin discriminacion alguna, siendo inconstitucionales los constituidos.
D) Juez legal e independencia: La doctrina constitucional sobre el Juez legal imparcial:

• Subsunción en la CE del D. al Juez imparcial: La independencia judicial requiere que los
Jueces y Magistrados sean independientes, inamovibles, responsables y sometidos
únicamente a la CE y al imperio de la Ley. De ahí, que la denuncia de la infracción del D. al
Juez legal imparcial pueda efectuarse:
⁃ Por infracción del D. al Juez predeterminado por la Ley
⁃ Por vulneración a un proceso con todas las garantías
• Imparcialidad objetiva y subjetiva: La subjetiva se presume siempre pero la objetiva, referida
al objeto del proceso, hace referencia a que el sujeto investido de poder judicial para resolver
un asunto, debe ser ajeno al mismo. Incluso las apariencias pueden tener importancia en
estos casos.
• Abstención y recusación: Para garantizar la imparcialidad objetiva, surgen la abstención y la
recusación. Como causa de recusación principal nos encontramos el haber sido instructor de
la causa que contravendría el PPO. acusatorio que se encuentra implícito en el D. a un
proceso con todas las garantías. Se debe vedar la posibilidad de que un órgano judicial
pueda conocer de la fase del juicio oral contra un acusado, siempre que alguno de sus
miembros haya asumido contra el previamente funciones instructoras. A fin de posibilitar a
las partes el ejercicio de su D. de recusación, ha de ponerse en su previo conocimiento la
determinación del Magistrado Ponente y la de los demás Magistrados que no constituyan
plantilla de la Sala.
E) Juez legal y competencia: El Juez ordinario predeterminado por Ley, ese Juez territorial, objetiva
y funcionalmente corriente. De ahí que las normas de competencia objetiva sean de “ius cogens”,
siendo un presupuesto procesal cuyo cumplimiento ha de ser vigilado de oficio en todas y cada una
de las instancias. Su infracción acarrea la nulidad radical e insanable. Aunque no toda infracción de
una norma de atribución de la competencia debe originar necesariamente una vulneración del PPO
del Juez legal, sino tan solo aquella que, por expreso mandato constitucional o porque infrinjan la
independencia judicial o el D. a un proceso con todas las garantías, sean susceptibles de violentar el
criterio del Juez legal.
T3. LOS DDFF MATERIALES A LA LEGALIDAD Y AL “NON BIS IN IDEM”
I. PRINCIPIO DE LEGALIDAD: El PPO “nullum crimen, nula poena sine lege” se establece, a nivel
de la legalidad ordinaria en nuestro CP y aparece consagrado en el art. 25.1 CE. Este precepto, debe
ser complementado con lo dispuesto en el segundo apartado del art. 7.1 CEDH, conforme al cual
“igualmente no podrá ser impuesta una pena mas grave que la aplicable en el momento en que la
infracción haya sido cometida”. Por dicho PPO. de legalidad cabe entender el derecho de toda
persona:
• A no ser condenado a una pena privativa de libertad no prevista en una norma con rango de
LO, anterior a la comisión del hecho pubible o, en su caso, posterior pero mas favorable
• Que reuna la predeterminación suficiente de la conducta ilícita y de la sanción aplicable para
poder ser conocida por su autor.
• Que no se vea incrementada su condena por obra de una revisión legislativa o jurisprudencia
Del referido concepto, se infieren las siguientes notas esenciales:
A) Requisitos formales: La reserva de ley: El instrumento normativo para el establecimiento de la

conducta penalmente antijurídica, podría ser cualquier disposición con rango de Ley, incluido el
Decreto Ley. Pero los delitos que conlleven penas privativas de libertad exigen que su desarrollo
normativo se efectúe mediante LO, so pena de vulnerar el art. 17 CE. Así que, las penas privativas
de DD que no incidan en DDFF, no han de requerir su desarrollo mediante LO.
B) Requisitos materiales: Previsión y certeza: Requerir a los órganos jurisdiccionales penales
que, para la integración de una determinada conducta, haya de existir una predeterminación
normativa de las conductas ilícitas y de las penas o sanciones aplicables
• Previsión: prohibición de la irretroactividad de la Ley penal desfavorable: Prohibición de que,
ante una sucesión de normas penales pueda aplicarse, a una misma conducta, la norma
posterior con sanción más grave. Establecida expresamente en el art. 9.3 CE. Su vulneración
ocasiona no sólo la violación del art. 9.3 CE, sino también la del art. 25. De hecho, el recurso
de amparo habría de sustentarse en la infracción de éste último, ya que la vulneración del
9.3 no puede, por sí sola, sustentar la fundamentación de una demanda de amparo (por ser
un mero ppio. constitucional y no un auténtico DF). Aunque el dº “a la aplicación de la norma
penal posterior más favorable” no se encuentra expresamente recogido en el art. 9.3 CE, hay
que considerarlo implícito en el art. 25 CE, ya que el requisito de la “Lex praevia” exige que
dicha Ley permanezca vigente:
⁃ En el momento de la comisión
⁃ En el momento de la aplicación
⁃ Y en el momento del cumplimiento de condena. Sin norma penal previa y vigente,
tampoco existe responsabilidad penal, ni “ius puniendi” del Eº. De ahí que cuanto el
TC dicta una sentencia de inconstitucionalidad de una norma penal, la sentencia
extienda sus efectos retroactivamente en lo que al reo le resulte favorable.
• Certeza: predeterminación normativa: Exige la existencia de una predeterminación normativa
lo suficientemente clara para que pueda, tanto la norma penal como su sanción, ser conocida
por sus destinatarios. Consecuencias prácticas:
⁃ Prohibición de la utilización de la analogía “in malam partem”.
⁃ Integración, mediante normas reglamentarias, de las cláusulas grales. abiertas.
II. EL PPIO. “NON BIS IN IDEM”
A) Regulación y ámbito de aplicación: Es la prohibición de que una persona pueda ser condenada
más de una vez por la comisión de un mismo hecho. Es un ppio. incluido en el de legalidad del art.
25 CE. Veda la imposición de una dualidad de sanciones “en los casos en que se aprecie la identidad
de sujeto, hecho y fundamento”. También se encuentra recogido en el art. 4 del Protocolo 7 CEDH y
en el art. 14.7 PIDCP. Ha sido objeto de desarrollo por la legislación adtiva. (art. 133 L 30/1992: “no
podrán sancionarse los hechos que hayan sido sancionados penal o adtivamente., en los casos en
que se aprecie identidad del sujeto, hecho y fundamento”). Consagra la preferencia de la jurisdicción
penal sobre el procedimiento adtivo., estableciendo la obligación de la Admón. de denunciar el hecho
ante la Jurisdicción Penal y de suspender el procedimiento sancionador hasta que recaiga sentencia
penal. Las vulneraciones suceden ante los concursos aparentes de Leyes penales y adtivas. Pero lo
que le TC no ha suscrito hasta esta fecha es la prohibición del “double jeopardy” presente en el art
4.1 del protocolo nº7 del CEDH, conforme al cual “nadie podrá ser perseguido o condenado
penalmente por los tribunales de un mismo Estado por una infracción por la que haya sido absuelto o
condenado mediante sentencia firme conforma a la ley y al procedimiento de ese Estado”,
prescripción que, de conformidad con lo dispuesto en el art. 10.2 CE y al valor de los Tratados
internaciones –art 96.1 CE-, forma parte de nuestro ordenamiento y debiera interpretar el art 25.1
CE. Por esta razón el art 11.1 del Anteproyecto de CPP de 2013 contempla ya dicha prohibición
B) La doctrina del TC: Aunque se establece la preferencia de la Jurisdicción Penal sobre la adtiva.,
que obliga a la Admón. a suspender las actuaciones hasta que recaiga sentencia penal firme, la
doctrina del TC no alcanza a la doble incriminación de conductas vía adtiva. y penal, ni siquiera a la
doble condena, si posteriormente procede el Tribunal de lo penal a “compensar” las sanciones,
computando la condena adtiva. en la sentencia penal.
T4. LOS DDFF PROCESALES: (I) A UN PROCESO CON TODAS LAS GARANTÍAS
I. DERECHO A UN PROCESO CON TODAS LAS GARANTÍAS: Este D. queda recogido en el art.
24.2 CE. En el tienen cabida todos los DDFF de incidencia procesal que no pueden ser subsumidos
en los demás derechos del art. 24 CE. El TC individualiza violaciones de derechos como el secreto a
las comunicaciones mediante el D. a un proceso con todas las garantías y es que el TC ha
subsumido en este derecho:
• Derecho a la igualdad de armas
• Derecho al PPO. acusatorio
• Derecho a la inmediación del Tribunal “ad quem” en la valoración de las pruebas de carácter
personal
II. IGUALDAD DE ARMAS: Entendemos cumplido este derecho, cuando tanto acusador como el
investigado gozan de los mismos medios de ataque y defensa e idénticas posibilidades y cargas de
alegación, prueba e impugnación.
A) Fundamento: No esta formalmente recogido en la CE ni en los Pactos Internacionales de DDHH,

sino que es una proyección del PPO. de igualdad en relación con el D. a un proceso con todas las
garantías del art. 24 CE. Se vulnera si el legislador crea privilegios especiales carentes de
fundamento constitucional o cuando el legislador o el propio órgano jurisdiccional crea posibilidades
procesales que se le niegan a la contraparte.
B) Su consagración en el proceso penal: La doctrina del TC y del TEDH es enteramente
reclamable. Todos los ciudadanos que intervienen en el proceso penal deben recibir el mismo
tratamiento procesal por parte de los órganos de la jurisdicción penal. El art. 627 LECrim, obliga al
Secretario Judicial a dar traslado también a la defensa del sumario, para que inste lo que a su D.
convenga en la fase intermedia. Determinadas discriminaciones, que gozan de una justificación
objetiva y razonable, no pueden estimarse contrarias al PPO. procesal de igualdad:
• D. a la no perseguibilidad del delito
• Instituto del perdón
• Peticion vinculante de sobreseimiento que solo puede efectuar el MF y el ofendido. Sin
embargo, si el acusador particular solicita la apertura del juicio oral, no va a vincular al
Tribunal.
El PPO.de igual debe estar presente en el juicio oral, pero sobre todo en la proposición y ejecución
de la prueba y es por eso que nuestra LECrim garantiza los PPOS. de contradicción e igualdad de
armas en los supuestos de prueba anticipada. El art. 24.2 CE, no obliga a reclamar la exigencia de
este PPO. a lo largo de todos los actos y fases del procedimiento, sino tan solo ante actuaciones
procesales o jurisdiccionales que requieran bien la inmediación del órgano jurisdiccional, bien la
vigencia de los PPOS. de contradicción e igualdad.
III. PRINCIPIO ACUSATORIO: El TC lo eleva a DDFF quedando el mismo implícito en el D. a un

proceso con todas las garantías. El binomio de PPOS. acusatorio-inquisitivo tiene la vitalidad de
indicarnos mediante que distribución de roles y bajo que condiciones se realizara el enjuiciamiento
del objeto procesal penal. El PPO. acusatorio rige en un determinado proceso penal cuando las fases
de instrucción y de juicio oral se encomiendan a 2 órganos jurisdiccionales distintos prohibiendo:
• Al órgano decisor realizar las funciones de parte acusadora
• Al órgano de Segunda Instancia, la posibilidad de gravar mas al recurrente de lo que ya lo
estaba en Primera Instancia.
A) Notas esenciales:
• Atribución de la instrucción y del juicio oral a dos órganos jurisdiccionales distintos: Para
prevenir el prejuzgamiento y evitar que el acusado sea juzgado por un órgano falto de
imparcialidad, es necesario que la labor inquisitiva la ostente un órgano unipersonal al que se
le va a prohibir la posibilidad de entender de la fase del juicio oral debiendo ser esta
conferida a otro órgano jurisdiccional colegiado. Según el TEDH, el D. a ser juzgado por un
Tribunal independiente imparcial conlleva la prohibición de que en las infracciones graves, no
sea solo el Juez instructor quien pueda entender del juicio y sentenciar. Por otro lado también
conlleva la necesidad de que ningún Magistrado o miembro del MF que haya realizado
funciones instructoras forme parte del Tribunal sentenciador. Destacar 2 aspectos:
⁃ El Tribunal debe ser subjetivamente imparcial, es decir, debe existir ausencia de
prejuicio alguno.
⁃ El Tribunal debe ser objetivamente imparcial, es decir, no debe existir apariencia de

parcialidad.
• Distribución de las funciones de acusación y decisión: La fase de junio oral debe iniciarse por
una parte legitima y distinta a la del órgano jurisdiccional decisor. Para que se respete el
PPO. acusatorio es necesario:
⁃ Que la acusación preceda a la defensa y sea conocida por ella ya que sino se
vulnera el D. al conocimiento
⁃ Que se desdoblen ambas funciones y sean otorgadas a 2 sujetos procesales
distintos, uno de los cuales debe sostener la acusación en el juicio oral ya que si se
efectúa una “retirada de la acusación” el Tribunal debe absolver, en cuanto al fondo,
al acusado
• Correlación entre la acusación y el fallo: Se exige congruencia entre la acusación y la parte
penal dispositiva de la sentencia, cuya finalidad va a consistir en posibilitar el ejercicio del D.

de defensa. En principio, la correlación entre acusación y fallo, no se extiende a la aplicación
de la norma penal pero la jurisprudencia viene dando entrada al elemento de la pretensión
penal y es que existiría vulneración del PPO. acusatorio y del art. 24.2 CE si la sentencia
condenara al acusado por una pena principio que no haya sido objeto de la acusación o
cuando condene al acusado a una pena mas grave que la solicitada, por ejemplo.
⁃ Congruencia subjetiva: El acusado ha de ser considerado como sujeto y no como
objeto y es por ello por lo que le asiste el D. de defensa. Nadie puede ser condenado
sin haber sido previamente acusado y es por ello que en los escritos de calificación
provisional o de acusación debe constar la legitimación pasiva. Se hace conveniente
que el sujeto pasivo del procedimiento, con anterioridad a adquirir el “status” de
acusado, asuma dentro de la instrucción, la de investigado, prohibiendo que nadie
puede ser acusado sin haber sido anteriormente declarado investigado judicialmente.
⁃ Congruencia objetiva: El D. que tiene el acusado de conocer la acusación que contra
el se formula, supone que conozca cual es el delito del que se le acusa para que
pueda ejercitar su D. de defensa.
• Prohibición de la “reformatio in peius”: La vigencia del PPO. acusatorio exige que en la
Segunda o sucesivas intensas, no se pueda gravar mas o imponer un quantum superior al
establecido en la sentencia recurrida. Según doctrina del TC, la agravación de la pena al
recurrente, realizada ex officio, sin que se le haya dado posibilidad de ejercitar el dº de
defensa, genera “indefensión” e infringe las garantías del art. 24.2 CE
B) La legalidad ordinaria:
• El juez instructor decisor: Son los juzgados de lo penal a quien se les atribuye competencia
para conocer la fase del juicio oral
• La información de la acusación: Esta información puede llevarse a cabo de 2 formas:
⁃ Subjetivamente: Mediante la instauración de una resolución de imputación formal
impidiendo que no puede ser acusada persona alguna que no haya sido previamente
declarada procesada.
⁃ Objetivamente: Al plasmar en en la acusación los inficiones de criminalidad y al
establecer la obligación para los acusadores de reflejar los hechos punibles que
resulten del sumario.
• Apertura del juicio oral a instancia de parte legitimada: El juicio oral solo puede abrirse a
instancia de una acusación legitima. Si la parte acusadora legitimada solicita el
sobreseimiento, el Juez de lo Penal o la AP no puede abrir de oficio un juicio oral contra la
persona determinada.
• Correlación entra acusación y sentencia: Esta correlación debe existir para proteger el D. de
defensa frente a posibles mutaciones que pretendan realizar las partes o el Tribunal sobre el
objeto procesal.
⁃ El art. 733 LECrim, pretende salvaguardar al acusado frente a eventuales cambios
en el titulo de la condena a fin de garantizar el D. al conocimiento previo de la
acusación. La facultad del Tribunal de sugerir a las partes nuevas tesis jurídicas,
tiene como finalidad extender la correlación entre la acusación y el fallo incluso a la
causa de pedir de la pretensión penal a fin de poder aplicar el ámbito de
conocimiento del Tribunal a dicha nueva calificación.
⁃ El art. 733 LECrim, no autoriza a sugerir tesis jurídicas sobre hechos nuevos que no
hayan sido objeto de calificación y de prueba en el juicio oral. Si esto sucede, debe
suscitarse la suspensión del juicio oral (art. 746 LECrim) y practicar una “sumaria
instrucción complementaria” y una calificación adicional provisional con el

consiguiente juicio oral para ese nuevo hecho.
⁃ El art. 815.4 LECrim, establece que se procederá al recurso de casación cuando se
pene un delito mas grave que el que haya sido objeto de la acusación siempre que el
Tribunal no haya procedido como determina el art. 733 LECrim y es que la infracción
de este precepto debe condicionarse a que el cambio de calificación jurídica
produzca indefension o menosprecio al D. del acusado al conocimiento previo de la
acusación y a la articulación de la pertinente actividad probatoria frente a esa nueva
acusación.
IV. DERECHO A UN PRCESO CON TODAS LAS GARANTIAS E INMEDIACION DEL TRIBUNAL
“AD QUEM” EN LA VALORACION DE LA PRUEBA DE CARACTER PERSONAL: El D. a un
proceso con todas las garantias, conlleva también el D. del acusado de no ser gravado mas en su
condena o a no ser condenado si ha sido absuelto en primera instancia. De conformidad con dicha
doctrina, no le es dado al Tribunal “ad quem” efectuar una revisión de la valoración de las pruebas
efectuada por el Tribunal de la Primera Instancia, que requieran la vigencia de los PPOS. de
inmediación, publicidad y contradicción. Pero esta doctrina no es de aplicación cuando el “ad quem:
únicamente realiza una revisión jurídica del objeto procesal. Por ejemplo:
• Prueba documental
• Informes periciales documentados
• Sentencias de instancia que no determinan los elementos de convicción en que se basa el
órgano judicial para fijar los hechos probados.
Esta doctrina, convierte a los Juzgados de lo Penal en soberanos en la valoración de la prueba, para
adecuar nuestra LECrim a la misma y evitar los efectos de las sentencias manipulativas de instancia.
Para llegar a ella, al legislador le cabían 2 posibilidades:
• Reformar la apelación convirtiéndola en una apelación amplia
• Establecer la exigencia de la grabación en DVD de los juicios orales efectuados en primera
instancia.
Pero la doctrina actual del TC es contraria a estimar suficiente la reproducción en DVD en la segunda
instancia y por ello debería modificar su jurisprudencia en el sentido de permitir tal visitando, cuya
exigencia no se encuentra prohibida por el TEDH.
T5. LOS DDFF PROCESALES: (II) A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y A LOS RECURSOS
I. LIBRE VALORACIÓN Y PRESUNCION DE INOCENCIA: El art. 24.2 CE incluye el D. a la

presunción de inocencia. Es un D. que asiste a todo investigado y que consiste en que se presuma
su inocencia hasta que recaiga contra el sentencia firme. Esta presunción, debería estar presente a
lo largo de todas las fases del proceso. No obstante, la doctrina del TC ha sido parca en reclamar su
vigencia dentro de la fase de instrucción. Este D. se quebranta cuando no se practica una actividad
probatoria suficiente para deducir la participación del acusado en un determinado delito. Esta
doctrina del TC, pone el acento en la actividad probatoria y, dentro de ella, en la libre valoración de la
prueba. El PPO. de libre valoración de la prueba (741 LECrim) debe complementarse con la doctrina
del TC nacida de la interpretación de la presunción de inocencia del art. 24.2 CE, debiendo apreciar
en conciencia:
• La existencia de autenticas pruebas

• La licitud de dichas pruebas
• La practica de las pruebas en el juicio oral
El D. a la presunción de inocencia es el D. de todo acusado a ser absuelto si no se ha practicado una
mínima prueba valía de cargo. Como notas esenciales debemos resaltar que la presunción de
inocencia:
• Opera dentro de las reglas de distribución de la carga material de la prueba
• Confiere al acusado el D. a no ser condenado, sino con arreglo a auténticos actos de prueba
• Imposibilidad de condenar al acusado solo por declaraciones testificales de computados o
testigos directos.
A) La carga material de la prueba: La primera garantía que produce la “presunción de inocencia” es

el reforzamiento de la carga de la prueba en las partes acusadoras; es ésta quien ha de probar en el
juicio los elementos constitutivos de la pretensión penal. A la acusación corresponde la realización de
la “actividad probatoria de cargo” necesaria para desvirtuar la presunción de inocencia.
B) Los actos de prueba: La sentencia de condena ha de fundarse en auténticos actos de prueba
Excepciones:
• La “prueba anticipada o preconstituida” que haya sido practicada en la instrucción.
• La eficacia probatoria de las diligencias sumariales o preparatorias, siempre que se
reproduzcan en el juicio oral o se ratifiquen en su contenido los protagonistas, se les dé
lectura para su confrontación y se permita a las partes la posibilidad de contradecirlas en
dicho acto.
Para que un documento sumarial pueda ser estimado como hecho probado, debe constituir una
prueba preconstituida o anticipada.
C) Los atestados y demás actos de investigación de la policía judicial: La presunción de
inocencia despliega efectos sobre el atestado policial y la declaración del detenido, lo que supone
que, de un lado nadie puede ser condenado con base a sola confesión prestada en Comisaría y de
otro, que los atestados deben considerarse como objeto de prueba. Por tanto, si las partes
acusadoras pretenden que los hechos vertidos en el atestado puedan ser estimados como probados,
será necesario recibir declaración, en calidad de testigo y en el juicio oral, al funcionario de policía
que intervino en el atestado. Pero según lo dispuesto en el Acuerdo de la Sala Penal del TS en 2015,
las declaraciones del detenido o testigos, ni pueden ser valoradas como pruebas, ni pueden ser
incorporadas al acervo probatorio mediante la llamada de testigos como los agentes policiales que
las recogieron. No obstante, la mas reciente doctrina jurisprudencia, otorga cierto valor de prueba a
las actuaciones policiales constitutivas de prueba preconstituida, debiendo cumplirse estos requisitos:
• Deben tener por objeto la mera constaron de datos objetivos
• Deben ser irrebatibles en el juicio oral
• Deben ser ratificadas en el juicio mediante declaración personal del policía como testigo de
referencia.
D) La prueba prohibida: La presunción de inocencia exige que la actividad probatoria no pueda
practicarse con vulneración de las normas tuteladoras de los DDFF. Son supuestos de prueba
prohibida:
• La que pudiera obtenerse mediante la vulneración de garantías constitucionales
• La que puediera obtenerse con violacion de DDFF
• La que pudiera obtenerse a traves de medios que la CE prohibe
• La expresamente no autorizada.
E) Declaración de coimputados: A diferencia del testigo imparcial, el coimputado puede mentir
pudiendo así lograr su exoneración u obtener ventajas materiales. Por ello el TC establece que no se
puede fundar una Sentencia de condena exclusivamente en la declaración de un coimputado, la cual
deberá ser corroborada mediante otros medios de prueba. Esta doctrina no alcanza al coimputado-
condenado que declara como testigo de un proceso ulterior contra un coacusado, ya que su situación
le impide obtener una ventaja o desventaja, siendo esta declaración espontánea y en calidad de
testigo.
F) Declaraciones de los testigos indirectos: La doctrina del TC establece que el Tribunal penal no
puede fundar su sentencia con base únicamente en la declaración de un testigo indirecto, cuando el
testigo directo pudo acudir a la celebración del juicio oral y no lo hizo. El Tribunal no puede sustituir la
declaración del testigo directo por la del testigo indirecto.
G) Obligación del Tribunal de razonar la prueba: Apreciar la prueba, no supone libre arbitrio, sino
que el Tribunal debe razonar su sentencia. Este deber, debe complementarse con el DTJE y el D. a
la presunción de inocencia ademas de con el art. 120.3 CE. La sentencia penal debe ser motivada
minuciosamente por 3 razones:
• Porque el deber de motivarla se encuentra implícito en el DTJE
• Porque de no reflejarse la prueba de cargo en ella, el TC no podría en su caso apreciar si se
ha producido o no vulneración de la presunción de inocencia.
• Porque tampoco el Tribunal “ad quem” podría revisar si el órgano “a quo” incurrió o no en
vicio “in iudicando”, por lo que se infringiría también el D. a los recursos.
Plasmado el razonamiento en la sentencia, el TC no puede entrar a conocer de la valoración de la
prueba efectuada por el Tribunal ordinario.
II. DERECHO A LOS RECURSOS: DF que asiste solo al condenado en un proceso penal, y que
consiste en obtener la revisión de su Sentencia condenatoria
A) Normativa: Previsto en el Protocolo 7 CEDH que establece que todas las personas declaradas
culpables tienen D. a que dicha declaración de culpabilidad o la condena sea examinada por un
órgano jurisdiccional superior. También queda regulado en el PIDPC que establece que toda persona
declarada culpable, tiene D. a que el fallo condenatorio y la pena impuesta sean sometidos a un
Tribunal superior. El TC ha declaro que el D.a los recursos esta implícitamente recogido en el DTJE
B) Ambito de aplicación:
• Se ciñe a procedimiento penal por lo que no es directamente invocable en otros ordenes
jurisdiccionales
• Tan solo puede ser reclamable contra las sentencias de condena y no contra otras
resoluciones
• El titular de dicho D. es el condenado por una Sentencia penal, por lo que no asiste ni al
responsable civil ni al acusador popular o particular.
C) Contenido: Este D. se reduce a someter a un Tribunal superior el fallo condenatorio y la pena. No

infringe este DDFF el caso de las personas aforadas al TS, contra cuya sentencia no cabe la
interposición de recurso alguno, ni vulnera el art. 24 CE la condena emitida por Tribunal superior
cuando revoca una absolución efectuada por el órgano de instancia. Se entiende infringido:
• Cuando la Ley no prevea recurso alguno contra fallo condenatorio dictado en Primera
Instancia
• Cuando no se admita el recurso “de plano” por una defectuosa notificación o mediante la
invocación de la ausencia de requisitos sanables.
El ejercicio de este DDFF supone acceder a la instancia preestablecida con arreglo al sistema de
recursos previsto en el ordenamiento procesal y a obtener de ella una sentencia de fondo en la
Segunda Instancia.
T6. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL: (I) JURISDICCIÓN,

COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL
I. LOS PRESUPUESTOS PROCEDALES: CONCEPTO Y CLASES: Son requisitos previos al

proceso, sin cuyo cumplimiento no puede éste instaurarse validamente, ni tampoco el Juez entrar en
el examen juridico material de la pretension, es decir, dictar sentencia. Son de obligada observancia
y condicionan la admisibilidad de la pretensión. Por ello, la fase instructora y la intermedia estan
especialmente dedicadas a purgar el proceso de los obstaculos procesales que impedirian una
sentencia de fondo (742.I LECrim).
II. PRESUPUESTOS PROCESALES DEL ORGANO JURISDICCIONAL: LA JURISDICCION: La

determinacion del ambito del orden jurisdiccional penal exige atender:
• Al ambito objetivo interno sobre el que opera la jurisdiccion penal (limites objetivos)
• Efectuar un examen acerca del ambito de atribuciones de la jurisdiccion española desde el
punto de vista internacional (limites territoriales)
• Analizar los supuestos de inviolabilidad o inmunidad de la que gozan determinadas
autoridades (limites subjetivos)
A) Límites objetivos: “La jurisdicción penal conoce de las causas y juicios criminales”, art.9.3 LOPJ
y 10 LECr; esto es, de las conductas tipificadas como delito o falta en el CP y leyes especiales. Se
exceptúan los hechos ilícitos constitutivos de delito o falta que corresponda a la Jurisdicción militar.
B) Límites territoriales: “En el orden penal corresponde a la jurisdicción española el conocimiento

de las causas por delitos y faltas cometidos en territorio español o cometidos a bordo de buques o
aeronaves españoles, sin perjuicio de los previsto en los tratados internacionales en que España sea
parte”, art. 23.1 LOPJ. Junto a dicho fuero territorial, ese mismo art. contempla 3 fueros
extraterritoriales:
• Fuero de la nacionalidad: Nuestros Juzgados y Tribunales penales podrán conocer de delitos
tipificados en nuestro ordenamiento penal pero cometidos fuera de territorio nacional, cuando
los penalmente responsables sean españoles o extranjeros que hubieran obtenido la
nacionalidad después de cometer el hecho. Requisitos:
⁃ Que el hecho sea también punible en el lugar en el que se cometió.
⁃ Que el ofendido o el MF denuncien o interpongan querella ante los Tribunales
españoles.
⁃ Que el presunto autor no hubiera sido absuelto, indultado o penado en el extranjero;
en el último caso, que no haya cumplido condena. Si hubiera cumplido parte, se le
tendrá en cuenta para rebajarle la que le corresponda.
• Fuero de la tutela estatal: La jurisdicción española conocerá de los delitos más graves contra
el Eº o la Corona, delitos cometidos por funcionarios públicos en el extranjero, contra el
control de cambios y la falsificación que perjudique directamente al crédito o interés del Eº.
• Fuero de la “jurisdicción universal”: En consonancia con los Convenios Internacionales sobre
la materia, el art. 23.4 LOPJ consagra el principio de universalidad o jurisdicción universal,
según el cual la jurisdicción penal española es competente para el conocimiento de
determinados delitos que lesionan bienes jurídicos que afectan a la comunidad internacional
en su conjunto, razón por la cual pueden ser perseguidos por cualquier Estado, cualquiera
que sea la nacionalidad del delincuente y el lugar de su comisión.
Con la modificación del art 23 LOPJ (LO 1/2014), se ha producido un cambio en la regulación
y planteamiento de la llamada “justicia universal", que podemos sintetizar en los siguientes
aspectos esenciales:
⁃ Se amplia la lista de delitos que, cometidos fuera del territorio nacional, son
susceptibles de ser perseguidos por la jurisdiccion española, incorporandose a los
mismos los delitos regulados en el Convenio del Consejo de Europa sobre
prevencion y lucga contra la violencia contra la mujer y la domestica, en la
Convencion contra la tortura y otros tratos o penas curles...
⁃ Se restringe el ejercicio de la "Jurisdiccion universal" a la presencia de determinados
requitisos de conexion con el hecho delictivo:
⁃ Que el presunto culpable del ilícito penal sea español o extranjero con
residencia habitual en España.
⁃ Que el procedimiento se dirija contra un extranjero que se encontrara en
España y cuya extradición hubiera sido denegada por nuestras autoridades,

o que la víctima fuera española.
Desde la reforma llevada a cabo por la LO 1/2014, tales puntos de conexión se especifican
para cada delito en particular, exigiendo su presencia en unos casos de forma acumulativa y,
en otros, alternativa, lo que ha sido objeto de crítica por la doctrina, señalando que la reforma
parece establecer víctimas españolas de 1ª y 2ª categoría. De conformidad con la
jurisprudencia del TC y del TS, se refuerza el caracter subsidiario de la "Jurisdiccion
Universal", excluyendo la jurisdiccion de los Tribunales españoles:
⁃ Cuando ya se hubiese iniciado un procedimiento en un Tribunal Internacional o por la
jurisdicción del país en que hubieran sido cometidos los hechos delictivos o de
nacionalidad de la persona a que se impute su comisión
⁃ En todo caso, los Jueces y Tribunales españoles se reservan la posibilidad
de continuar ejerciendo su jurisdicción si el Estado que la ejerce no está

dispuesto a llevar a cabo la investigación o no puede realmente hacerlo,
siendo competencia de la Sala 2ª del TS la valoración de estas
circunstancias (art 23.5 LOPJ).
⁃ Por último la Disposición Transitoria única de la LO 1/2014 ordena sobreseimiento de
las causas que en el momento de la entrada en vigor de esta Ley se encuentren en
tramitación por los delitos a los que se hace referencia en la misma hasta que no se
acredite el cumplimiento de los requisitos en ellas establecidos.
C) Limites subjetivos: Gozan de la prerrogativa de la inviolabilidad:
• Rey y parlamentarios ya sean a nivel autonomico, estatal o europeo
• Defensor del Pueblo y sus adjuntos, por las oponiones manifestadas en el ejericico de sus
funciones
• Los magistrados del TC, por las opiniones manifestadas en el ejercicio de sus funciones
• Los Jefes de Eº extranjeros, diplomáticos, miembros de las misiones acreditadas ante los
distintos organismos de la NNUU, miembros del Consejo de Europa, eurodiputados, etc.
III. ÓRGANOS JURISDICCIONALES PENALES: En el orden jurisdiccional penal coexisten unos

organos jurisdiccionales unipersonales, a los que la LOPJ denomina Juzgados y otros de caracter
colegiado denominados Tribunales.
• Unipersonales: Juzgados de Paz, de Instruccion y Centrales de Instruccion, de Violencia
sobre la mujer, de lo Penal y Centrales de lo Penal, de los Menores y Central de Menores
• Colegiados: AP, Tribunal del Jurado, TSJ, AN y TS. Tambien los Juzgados de Vigilancia
Penitenciaria y el Juzgado Central de Vigilancia Penitenciaria.
Contra autoridades militares aforadas al TS, conoce la Sala de lo Militar.
IV. COMPETENCIA OBJETIVA: Es la determinación del órgano competente, dentro de la estructura

“jerárquica” o de Tribunales de distinto grado. Se efectúa mediante 3 criterios:
A) Criterio de la Gravedad del Hecho Punible:

• Delitos leves: De acuerdo con la LECrim, los Juzgados de Paz conocen del enjuiciamiento de
los delitos leves tipificados en los arts. 626, 630, 632 y 633 CP, asi como los juicios que se
sigan por la comision de los delitos leves tipificados en los arts. 620.1 y 2 CP, excepto
cuando el ofendido sea algna de las personas a las que se refiere el art. 14.1 LECrim. Los
Juzgados de Instrucción, conocen del conocimiento y fallo de los restantes juicios por delitos
leves, salvo que la competencia corresponda al Juez de Violencia sobre la Mujer.
• Delitos:
⁃ Juzgados de Instrucción: Efectuan la fase instructora de todos los procesos por delito
cuyo enjuiciamiento corresponsa al Tribunal del Jurado, AP y a los Juzgados de lo
Penal. Dicta sentencia en los juicios rapidos y en las diligencias previas.
⁃ Juzgados de lo Penal: Conocen de la fase de juicio oral de los delitos a los que la
Ley señale pena privativa < a 5 años o pena de multa < a 10 años. Conocen de la
ejecucion de sus sentencias y de las resoluciones y sanciones pecuniarias y
resoluciones de decomiso de otro EM.
⁃ Audiencias Provinciales: Conocen de las causas por delito sancionado con pena
privativa de libertad > a 5 años o no privativa > a 10 años.
B) Competencia objetiva por razon de la materia (LOPJ):
• Los Juzgados de Instrucción conocen:
⁃ Del “habeas corpus”.

⁃ De la ejecución de medidas de embargo y aseguramiento de pruebas requeridas por
un Juzgado de otro EM de la UE.
⁃ De la autorización del internamiento de los extranjeros en el CIE, de su estancia en
éstos y de las salas de inadmisión en fronteras, y de las peticiones y quejas que
planteen los internos cuando afecten a sus DDFF.
• Los Juzgados Centrales de Instrucción, conocen:
⁃ De la instrucción de las causas por delito cuyo enjuiciamiento corresponda a la Sala
de lo Penal de la AN o a los Juzgados Centrales de los Penal.
⁃ De la tramitación de ejecución de las órdenes europeas de detención y entrega, y de
los exptes.
⁃ De extradición pasiva.
• La Sala de lo Penal de la AN, conoce del enjuiciamiento de los delitos “tasados” que
conlleven pena privativa de libertad > 5 años (delitos de terrorismo, contra la Corona, tráfico
de drogas, falsificación, etc.).
• Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer, conocen:
⁃ Instrucción de los procesos penales por los delitos de homicidio, aborto, lesiones,
lesiones al feto, contra la libertad, integridad moral… cuando se cometan por quien
es o haya sido su esposa o pareja, aún sin convivencia, así como contra los hijos, o
menores o incapaces que convivan o estén sujetos a su “tutela”, en sentido amplio.
⁃ Instrucción de los procesos para exigir responsabilidad penal contra los DD y
deberes familiares.
⁃ Órdenes de protección a las víctimas.
⁃ Conocimiento y fallo de las faltas del Título I y II del Libro III CP.
• Los Juzgados Centrales de lo Penal tienen la misma competencia de los de lo Penal, pero
en relación con los delitos cuyo conocimiento se atribuye a la AN.
• Los Juzgados de menores, enjuician los hechos tipificados como delitos o faltas en el CP o
las leyes penales especiales cometidos por > 14 y < 18 años, y de la responsabilidad civil
derivada de ellos.
• El Tribunal del Jurado, conoce los siguientes delitos:
⁃ Muy graves (homicidios).
⁃ Contra el libre ejercicio de los DDFF (allanamiento y amenazas).
⁃ Contra el patrimonio social y el incumplimiento de deberes cívicos (omisión del deber
de socorro y delitos medioambientales).
⁃ Cometidos por funcionarios (infidelidad en la custodia de presos y de documentos,
cohecho, algunos delitos de malversación de caudales públicos, fraude, exacción
ilegal, negociación prohibida y tráfico de influencias).
C) Competencia objetiva por razon de las personas: Los aforamientos: Son prerrogativas
procesales la inmunidad, el suplicatorio y el aforamiento.
• Inmunidad: “durante el periodo de su mandato, los Diputados y Senadores gozarán de
inmunidad y sólo podrán ser detenidos en caso de flagrante delito”.
• Suplicatorio: Tutela la inviolabilidad del parlamentario. Consiste en obtener la autorización de
la Cámara competente para conseguir el procesamiento y sujeción a un proceso penal en
curso de uno de sus parlamentarios/senadores.
• Aforamientos: Constituyen una derogación de las normas comunes de la competencia
objetiva. Determinadas autoridades quedan sometidas a órganos superiores al Juez de
Instrucción territorialmente competente en todo lo relativo a su procesamiento, instrucción y
enjuiciamiento.
V. COMPETENCIA FUNCIONAL: Son los criterios legales de atribucion del conocimiento del objeto
procesal en atencion a las distintas fases procesales que integran el procedimiento penal:
• Fase declarativa: El proceso penal se decompone en:
⁃ Fase instructora: La instruccion corresponde a los Juzgados de Instruccion y
determinados delitos, a los Juzgados de Violencia sobre la mujer.
⁃ Fase intermedia: Tiene por objeto decidir acerca de la apertura o no del juicio oral.
Cabe distinguir:
⁃ En el proceso abreviado, en el del Jurado y en los rapidos, la competencia
des de los Juzgados de Instruccion

⁃ En el "sumerio ordinario" (delitos muy graves) corresponde a la AP
⁃ Fase del juicio oral: Competencia de los Juzgados de Paz, de Instruccion o de
Violencia sobre la mujer, segun corresponda (delitos leves), de lo Penal y AP
(delitos). El TS y los TSJ tambien ostentan una competencia residual para el
enjuciamiento de sus aforados.
• Fase de Impugnación:
⁃ Juzgados de Instrucción: Conocen de la Apelacion contra las resoluciones dictadas
en los juicios por delitos leves por los Juzgados de Paz
⁃ Audiencias Provinciales: Conocen de Apelacion y Queja contra resoluciones dictadas
por Juzgados de Instruccion, Violencia sobre la mujer, de lo Penal, de Menores y de
Vigilancia Penitenciaria.
⁃ TSJ: Conocen de los Autos dictados por el Magistrado-Presidente del Tribunal del
Jurado y de las AP y de las Sentencias del Tribunal del Jurado.
⁃ AN: Conoce de Apelacion y Queja contra resoluciones de los Juzgados Centrales de
Instruccion, de lo Penal, de Menores y de Vigilancia Penitenciaria
⁃ Sala de lo Penal TS: Conoce de los extraordinarios de Casacion y Revision contra
Sentencias dictadas en la instancia por la AP y AN, y de Casacion contra Sentencias
dictadas por los TSJ resolviendo la Apelación contra las Sentencias del Tribunal del
Jurado.
• Ejecución: La regla general es que corresponde al organo jurisdiccional que haya dictado la
Sentencia en Primera o Unica Instancia pero hay excepciones.
⁃ Sentencia dictadas por los Jueces de Instrucción.
⁃ Corresponde a los Juzgados de lo Penal el reconocimiento y ejecución de las
resoluciones que impongan sanciones pecuniarias dictadas por autoridades de Eos
de la UE.
⁃ Corresponde a los Juzgados Centrales de lo Penal la ejecución de sentencias
dictadas por los Juzgados Centrales de Instrucción.
⁃ Corresponde a la Sala de lo Penal de la AN la ejecución de sentencias dictadas por
Tribunales extranjeros o del cumplimiento de pena de prisión impuesta por
Tribunales extranjeros (por Tratados Internacionales).
VI. TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL: La jurisdiccion

criminal es siempre improrrogable. No cabe en el proceso penal la sumision expresa o tacita de las
partes, sino que constituyeun presupuesto procal cuya infraccion ocasiona la nulidad de pleno D. del
proceso.
A) Examen de oficio: La regla de la “improrrogabilidad” habilita a los órganos judiciales a llevar a

cabo el examen de oficio de su propia competencia objetiva y funcional en cualquier estado de las
actuaciones (art. 19 LECr).
El art. 52 LOPJ establece que no podrán suscitarse cuestiones de competencia entre
Juzgados y Tribunales subordinados entre sí (mirar art).
B) Denuncia de parte: También las partes pueden denunciar la falta de competencia objetiva y
funcional de los órganos judiciales.
• Fase de instrucción: Si en el curso de esta etapa procedimental, el MF o cualquiera de las
partes entendieran que el Juez instructor carece de competencia, podrán reclamar ante el
Tribunal superior a quien corresponda; éste resolverá de plano y sin ulterior recurso. El
Secretario Judicial remitirá las diligencias practicadas y los objetos recogidos al declarado
competente.
• Fase intermedia: Estas cuestiones de competencia pueden suscitarse:
⁃ En el “sumario ordinario”, como artículo de previo pronunciamiento.
⁃ En el proceso penal abreviado, como cuestión previa en la audiencia previa al juicio.
T7. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL: (II) LA

COMPETENCIA TERRITORIAL Y POR CONEXIÓN
I. COMPETENCIA TERRIROTIAL: CRITERIOS DE TERMINACIÓN: Determinan qué órgano

jurisdiccional, de entre los del mismo grado, ha de ser el competente para el conocimiento de un ddo.
objeto procesal. Los criterios mediante los que se determina la competencia son los “fueros”, que
pueden ser:
• Fuero Preferente: El fuero comun es el del lugar de la comision del delito, entendiendose por
el tal el de resultado de la accion delictiva
• Fueros subsidiarios: Si no consta el lugar donde se ha cometido el delito, la competencia
corresponde a los siguientes Jueces y Tribunales:
⁃ El del término municipal, partido o circunscripción en que se hayan descubierto las
pruebas materiales del delito.

⁃ El del término municipal, partido o circunscripción en que el presunto reo haya sido
aprehendido.
⁃ El de la residencia del presunto reo.
⁃ El de cualquiera que hubiese tenido noticia del delito.
Estos fueros sólo entran en juego mientras no exista constancia del lugar de la comisión del
delito; si durante el proceso se supiera, debe producirse la inhibición a favor del Juzgado
competente.
• Fuero específico: El del domicilio de la victima si se trata de delitos de violencia sobre la
mujer.
II. TRATAMIENTO PROCESAL: LA DECLINATORIA Y LA INHIBITORIA: También en la

competencia territorial no cabe la sumisión expresa o tácita de las partes, debiendo el órgano
jurisdiccional examinar de oficio su competencia territorial, siempre.
A) Examen de oficio: Si el Juez o Tribunal se consideraterritorialmente competente para el

conocimiento de una causa que está siendo conocida por otro Juzgado o Tribunal del mismo grado,
pero con diferente circunscripción territorial, deberá reclamar del órgano que considere incompetente
el conocimiento del asunto, mediante la inhibición. Si se considera territorialmente incompetente,
acordará su inhibición a favor del competente, dictando un Auto de inhibición en el que declarará su
falta de competencia y designará el órgano que estime competente, con remisión a éste de las
actuaciones realizadas. La actuación puede producirse en distintos momentos:
• En el juicio de delitos leves, los Juzgados de Paz y de Instrucción podrán promover y
sostener la competencia en cualquier estadio del juicio (art. 19.1º LECr).
• En la fase de instrucción, los Juzgados de Instrucción podrán promoverla en cualquier
momento de dicha fase (= en el curso del “sumario”, en el proceso común, o de las
“diligencias previas”, del abreviado).
• En la fase de enjuiciamiento, los Juzgados de lo Penal, las AP´s o la Sala de lo Penal de los
TSJ´s, “durante la sustanciación del juicio”, antes del inicio de las sesiones.
B) Denuncia de parte: El MF y las partes disponen de 2 cauces para denunciar la falta de
competencia territorial:
• La inhibitoria: Se deduce ante el órgano que no está conociendo de la causa, pero se reputa
competente.
• La declinatoria: Se propone ante el Juez o Tribunal que está conociendo de la causa y que la
parte considera incompetente.
En el procedimiento abreviado, cuando un Tribunal o Juzgado reclame el conocimiento de una causa
que otro tuviera, y haya duda sobre cuál de ellos es el competente, si no resulta acuerdo a la 1ª
comunicación, pondrán el hecho en conocimiento del superior jerárquico, oído el MF y las partes, que
decidirá lo que estime procedente, sin posibilidad de recurso. Se propondrá en los escritos de
acusación y defensa. En el procedimiento común o por delitos graves, la declinatoria se propondrá
como artículo de previo pronunciamiento.
III. LA COMPETENCIA POR CONEXIÓN
A) Concepto: La regla general es que a fin de evitar la infracción de la prohibición del “non bis in
idem” y por economía procesal, los delitos conexos han de ser enjuiciados en un mismo proceso, por
lo que provocarán una acumulación de objetos procesales ante el mismo Juzgado que instruye el
delito ppal. aunque no sea el territorialmente competente (art. 300). Excepción:

• En el proceso abreviado, el Juez instructor podrá formar piezas separadas cuando resulte
conveniente para simplificar o activar el procedimiento y existan elementos para juzgar
separadamente a cada uno de los imputados (art. 762.6ª LECr).
B) Delitos y delitos leves conexos:
• Conexidad subjetiva: art. 17.1 y 17.2 LECrim
• Conexidad objetiva: art. 17.3 y 17.4 LECrim
• Conexidad mixta o analógica: 17.5 LECrim.
C) Derogacion de las normas de competencia objetiva y territorial por conexión: No obstante,
existen supuestos en los que la LECr otorga “vis atractiva” para el conocimiento de los asuntos a
determinados órganos jurisdiccionales:
• Competencia objetiva:
⁃ En caso de aforados, todos los delitos conexos se atribuyen al Tribunal al que esté
sometido el aforado
⁃ Si alguno de los delitos conexos compete a la AN, debe conocer tambien el resto
⁃ Se atribuye la competencia al organo que deba conocer del delito con mayor pena
⁃ Cuando los delitos leves conexos sean competencia del Juzgado de Paz, este debe
transpasarla al de Instruccion
⁃ La competencia del Tribunal del Jurado en el enjuiciamiento de delitos conexos ha
sido limitada por la jurisprudencia del TS
• Competencia territorial: art. 18 LECrim
T8. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DE LAS PARTES
I. LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL: CONCEPTO: Son partes quienes, solicitando la

actuación del “ius puniendi” del Estado, interponen una pretensión penal y quienes, ejerciendo el D. a
la libertad, se defienden o se oponen a ella.
II. CLASES: Como en nuestro proceso penal cabe el simultáneo ejercicio de la acción penal y de la
civil derivada del delito, debemos distinguir entre partes “penales” y “civiles”
A) Partes penales: Formada por las partes “acusadoras” y por las partes “acusadas”
• Acusadoras: Junto al MF, pueden comparecer diversos querellantes:
⁃ Populares: Ciudadanos que sin ser ofendidos por el delito, deciden ejercitar la acción
penal mediante querella, siendo titulares del D. constitucional del art. 125 CE, pero
no del 24 CE, por lo que no pueden interponer Recurso de Amparo. Pueden serlo:
⁃ Españoles con capacidad de obrar y que no hayan sido condenados 2 veces
por la comisión de un delito de denuncia o querella calumniosa. No pueden
serlo Jueces ni Magistrados.
⁃ Las PJ
⁃ Los anteriores, siempre que satisfagan fianza para evitar el irresponsable
ejercicio de la acción penal.
⁃ Particulares: O lo que es lo mismo, los ofendidos. Se les exige ademas de la
capacidad, la legitimación activa. Son titulares del DTJE, por lo que pueden acudir al
amparo por la infracción de dicho D.
⁃ La titularidad del DTJE se manifiesta en el D. a iniciar un proceso penal.
⁃ Los particulares, pueden acceder al proceso de forma originaria, mediante
querella, o adhesiva, mediante el ofrecimiento de acciones o la personaron
del ofendido dentro de la fase instructora.
⁃ Cuando se trata de delitos semipúblicos y privados, también va a ser titular
de la acción penal privada y al ostentar el D. a la no persecución del delito,
puede iniciar el proceso, pero también terminarlo mediante el perdón.
• Acusadas: Son los investigados, que pasarán a llamarse encausados cuando sean
imputados judicialmente y acusados cuando se ejercite contra ellos la pretensión penal
mediante el escrito de acusación o de calificación provisional presentado por las partes
acusadoras.
⁃ PJ: Tradicionalmente, las sociedades no podían delinquir. Pero la lucha contra la
delincuencia organizada y la económica, motivo en 1995 la inclusión en el CP de
determinadas consecuencias accesorias. Tras la reforma del CP en 2010
desarrollada procesalmente por la Ley 37/2011, se puede afirmar la responsabilidad
penal de determinadas PJ. La LO 1/2015, ha reformado sustancialmente el art. 31
bis CP, recogiendo la exención de responsabilidad penal a las empresas que se
hayan dotado de un programa de cumplimiento efectivo, cuyos minamos quedan
establecidos en el mismo art. citado. La responsabilidad de las PJ no es equiparable
a la de las PF y es que a las PJ, no se les pueden aplicar la totalidad de las penas
del CP, sino solo las que se cohonesten con su naturaleza. Por otro lado, la extinción
de la PJ, no extingue la responsabilidad de la PF autora del hecho.
⁃ Régimen de intervención procesal:
⁃ La citación para la 1a comparencia se efectúa en el domicilio social,
requiriendo que designe abogado y procurador. Si no comparece, se
le declara en rebeldía y se publica la requisitoria en el BOE y en RM
⁃ La comparecencia se efectúa con el representante de la mercantil y
su abogado o, solo este ultimo
⁃ El Juez informara del hecho imputado
⁃ El representante puede intervenir en los actos de prueba anticipada
y en los se investigación
⁃ Su declaración esta sujeta al respeto de los DDFF que asisten al
imputado PF, es decir, al silencio, a no declarar contra sí…
⁃ El Juez puede adoptar resoluciones provisionales previstas en CP
⁃ La entrada en el domicilio social, requiere de resolución judicial
⁃ En el proceso abreviado, el representante puede prestar su

conformidad independientemente de la conducta de los demás
coacusados no vinculando su confesión al Tribunal decisor.
⁃ El representante tiene status de parte procesal en el juicio oral
⁃ PF: Su capacidad para ser parte es reclamable con respecto de la atribución de la
omisión de cualquier delito. Se llama investigado a la PF que:
⁃ Ha sido determinado en un acto de iniciación del proceso penal como
presunta autora de la comisión de un delito
⁃ Ha sido objeto de prisión provisional o de la adopción de cualquier medida
judicial
⁃ Es el sujeto pasivo de un Auto de procesamiento
⁃ El sospechoso policial, a los efectos de recabar su material genético externo.
⁃ Estos investigados:
⁃ Son titulares del D. de defensa y de sus derechos instrumentales
⁃ Deben ostentar capacidad penal
⁃ Sus causas de exención de responsabilidad no ocasionan la
prohibición de comparecer, sino que le garantizan el ejercicio del D.
de defensa para hacerlo valer dentro del proceso, motivando un auto
de sobreseimiento o una sentencia absolutoria
⁃ Su incapacidad mental sobrevenida va a motivar la suspensión del
procedimiento por el Juez, dado que se vulneraría su D. a la
autodefensa
B) Partes civiles: Quienes sufren los efectos materiales de la cosa juzgada del fallo civil de la
Sentencia penal. Como requisitos debemos mencionar que:
• El hecho unible debe ocasionar un daño en la esfera patrimonial o moral
• El perjudicado no debe haber renunciado o reservado el ejercicio de la acción civil
Podemos distinguir las partes civiles entre:
• Partes activas: El perjudicado que sufre daños en su esfera patrimonial o moral. Es el titular
de un D. de crédito sobre el responsable civil
⁃ Debe tener capacidad para ser parte, de actuación procesal y legitimación activa
⁃ Le asiste el DTJE para interponer la pretensión resarcitoria pudiendo hacerlo:
⁃ Originariamente
⁃ Adhesivamente`
⁃ Su intervención es similar a la del coadyuvante, ya que ostenta un interés legítimo en
instar la condena del culpable por lo que esta legitimado para instar los actos de
investigación y de prueba que evidencien la existencia del delito.
• Partes pasivas: El responsable civil que ostenta toda la calidad de actuación procesal
necesaria para defenderse de la pretensión de resarcimiento.
⁃ La extinción de la responsabilidad penal no conlleva la de la civil
⁃ Puede suceder:
⁃ Que la civil se desplace hacia un 3o por imperativo de la ley
⁃ Que la civil se desplace hacia un 3o por autonomía de la voluntad de las
partes
⁃ En ambos casos, el 3o, tiene legitimación originaria para defenderse frente a
la pretensión civil impuesta por el perjudicado o MF.
III. EL MINISTERIO FISCAL: Organo colaborador de la jurisdicción regido por los PPOS. de
Legalidad, Imparcialidad, Unidad y Dependencia Jerárquica. Está obligado a ejercitar la acción penal
ante la sospecha de la comisión de un delito publico y con la excepción de los que dependen de la
instancia previa. En su actuación confluyen 2 roles:
• Su calidad como Autoridad imparcial
• Su actuación como parte procesal acusadora.
A) MF como autoridad imparcial defensora de la legalidad: Como órgano colaborador, es

imparcial pudiendo recibir denuncias y practicar pre-instrucciones que no pueden durar mas de 6
meses de ordenación y en las que puede decretar la detención del investigado y realizar los actos de
investigación que estime necesarios pero sin adoptar resoluciones que limiten los DDFF. En el
proceso penal de menores, es el Director de la Instrucción, y le compete practicar la totalidad de los

actos de instrucción. Decir del MF que:
• No puede ser recusado, pero debe abstenerse por las mismas causas que los Jueces (96
LECrim)
• Debe actuar instando la condena del culpable o la absolución del inocente por lo que al MF
se le extiende:
⁃ La obligación de informar al investigado de todas las circunstancias
⁃ La mision de prevenir la comisión de detenciones ilegales, pudiendo interponer
“habeas corpus”
⁃ La capacidad de solicitar el sobreseimiento y de retirar la acusación
• Puede intervenir en las declaraciones por videoconferencia
• Su defensa de la legalidad es tanto material como procesal
B) MF como parte acusadora: Cabe decir, que en realidad el MF no es parte acusadora ya que no
le corresponde el ejercicio de potestad jurisdiccional alguna sino tan solo la de provocar dicha
potestad siempre que se gata cometido un delito publico. El MF, no es titular del DTJE y solo cumple
con la obligación jurídica publica de ejercitar la acción penal. Su legitimación siempre es originaria y
en calidad de parte principal, por lo que puede impugnar resoluciones judiciales. En los supuestos en
que actúa en defensa de menores o personas desvalidas, el MF ejercita su legitimación por
representación. En este caso, esta sometido al PPO. de Legalidad aunque le asiste también el PPO.
de Oportunidad y es por ello que asume la función de mediador en el proceso penal lo cual le va a
habilitar a dictar resoluciones de archivo fundadas en el PPO. de Oportunidad.
C) MF como sustituto procesal de la víctima: El MF también está obligado a ejercitar en nombre e
interés de la víctima la acción civil dimanante del delito. En este caso la legitimación no es originaria,
sino derivada. El MF actúa como un “sustituto procesal”.
T9. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES
I. LA INTEGRACION DEL OBJETO PROCESAL: CUESTIONES PREJUDICIALES
A) Concepto: Son elementos de hecho integrantes de un requisito del tipo penal que precisan de
una valoración jurídico material previa e independiente del objeto procesal, así como su declaración
por el Tribunal del orden jurisdiccional competente, a fin de obtener la plena integración de la
conducta.
B) Requisitos: Notas esenciales:
• Son elementos de hecho que exigen una valoración jurídica previa e independiente del
objeto ppal. Son cuestiones pertenecientes al fondo o a la fundamentación de la pretensión
penal, sobre las cuales operarán los efectos prejudiciales de la cosa juzgada.
• Han de ser relevantes para el enjuiciamiento del objeto procesal (= “juicio de relevancia”):
El Tribunal civil suspenderá y deferirá el conocimiento de la cuestión al Tribunal penal
cuando “la decisión del Tribunal penal acerca del hecho por el que se procede en causa
criminal pueda tener influencia decisiva en la resolución sobre el asunto civil”. Se somete a
consideración de un Tribunal un hecho que precisa ser valorado jurídicamente; esa
valoración es imprescindible o necesaria para la correcta integración del objeto
procesal, sin la que el Tribunal decisor no podría resolver la pretensión penal.
• Tales hechos precisan de una valoración jurídica con arreglo a normas del Dº material
previa e independientemente de la pretensión ppal.
• La competencia para valorar ha de corresponder al Tribunal del orden jurisdiccional
competente, pues tan sólo los Tribunales integrados en su orden jurisdiccional les
corresponde el conocimiento de las cuestiones que les son propias (art. 9 LOPJ). A
excepción de las cuestiones prejudiciales “incidentales”, que constituyen la regla gral.
en el proceso penal y cuya resolución en sentencia no ha de producir efecto alguno de cosa
juzgada, ni siquiera el prejudicial.
C) Naturaleza y fundamento: El fundamento reside en el ppio. de “seguridad jurídica” y en la
“inmutabilidad” de las sentencias, ya que “unos mismo hechos no pueden existir y dejar de existir
para los órganos del Eº” (TC). El fundamento inmediato de la prejudicialidad consiste en la
prevención de los efectos prejudiciales de la cosa juzgada, ya que si los Tribunales decidieran las
cuestiones prejudiciales a su antojo, se vulneraría el ppio. “non bis in idem”.
D) Clases:
• Heterogéneas y homogéneas
⁃ Homogéneas: Las que se rigen por las normas del Dº penal (art. 43 LEC).
⁃ Heterogéneas: Las que han de decidirse con arreglo a normas distintas (la mayoría
de cuestiones prejudiciales). Art 10 LOPJ
• Devolutivas e incidentales (= atendiendo a los efectos procesales)
⁃ Devolutivas: Las que han de remitirse o plantearse para su decisión definitiva ante
el Tribunal del orden jurisdiccional competente. Suspenden el proceso penal
mientras tanto. Y no siempre “lo penal tiene a lo civil en suspenso”. La ley de 2015,
introduce un nuevo motivo de revision en cuya virtud procedera la revision de las
sentencias firmes cuando resuelta la cuestion prejudicial por un tribunal penal, se
dicte con posterioridad sentencia firme por el tribunal no penal competente para la
resolucion de la cuestion que resulte contradictoria con la sentencia penal.
⁃ No devolutivas: Las que pueden ser conocidas incidentalmente por el Tribunal
penal. La mayoría de cuestiones prejudiciales.
E) Tratamiento procesal:
• Cuestiones prejudiciales incidentales: Al ser todas las cuestiones prejudiciales “de fondo”,
serán tratadas por el órgano jurisdiccional de enjuiciamiento a la hora de dictar la sentencia,
integrando la correspondiente cuestión jurídica, que habrá de motivarse; y todo ello sin
perjuicio de que también el juez de instrucción, previamente, haya de tomarlas en
consideración a la hora de dictar un acto de imputación o una medida cautelar (por la
exigencia de integración de la conducta que acompaña a estas decisiones).
• Cuestiones prejudiciales devolutivas: El Tribunal de lo criminal suspenderá el
procedimiento hasta la resolución de aquélla por quien corresponda; pero puede fijar un
plazo no > 2 meses para que las partes acudan al Juez o Tribunal Civil o Cont-adtivo.
competente, pasado el cual sin haberlo utilizado, el Secretario podrá alzar la suspensión y
continuar el procedimiento, mediante diligencia (art. 4 LECr).
⁃ La suspensión del procedimiento: El Tribunal puede conceder a las partes un plazo

de hasta 2 meses para el ejercicio por la parte interesada del dº de acción ante el
Tribunal del Orden Jurisdiccional competente, finalizado el cuál sin haber promovido
el oportuno proceso, el Tribunal podrá extender su conocimiento a la cuestión
prejudicial. La posibilidad de ejercicio del dº de acción queda supeditada a la
ausencia de “prescripción” del dº subjetivo material o de “caducidad” del propio dº de
acción.
⁃ Planteamiento de la cuestión: Al entrañar la cuestión devolutiva un problema de
“jurisdicción”, este presupuesto procesal debe examinarse de oficio. Aunque la parte
interesada también puede suscitar la cuestión devolutiva en cualquier estadio del
procedimiento, ya que la ausencia de jurisdicción o de competencia del Juez de
Instrucción, de lo Penal o de la AP produciría un acto nulo por exceso de jurisdicción
(art. 238.1 LOPJ), examinable de oficio en cualquier estadio procesal.

Por tanto, podrá invocarse la cuestión y deferirse la competencia, dentro de la instrucción, en la fase
intermedia del sumario ordinario por el cauce del 666.1 LECr, y en calidad de artículo de previo y
especial pronunciamiento, planearse en el escrito de defensa como cuestión previa y dilucidarse 1en
la comparecencia preliminar del art. 786.2 y 2como cuestión de fondo en el juicio oral.
Una vez denunciada ante el órgano penal su incompetencia para conocer de la cuestión devolutiva,
deberá suspender el procedimiento penal hasta que recaiga una sentencia firme en el proceso Civil o
Adtivo. Si no, o si dictara sentencia de condena por haber resuelto la cuestión en sentido
desfavorable al acusado y contradictorio con el pronunciamiento del órgano civil o adtivo., la parte
interesada podrá interponer recurso de casación.
T10. EL Dº DE ACCIÓN PENAL
I. DERECHO DE ACCION PENAL: DDFF que asiste a todos los sujetos de D. y que se ejercita
poniendo en conocimiento del Juez de Instrucción la “notitia criminis”, surgiendo así en el órgano
jurisdiccional la obligación de dictar una resolución motivada y fundada sobre su inadmisión o sobre
la finalización del proceso penal. Como notas esenciales debemos mencionar:
• Acción penal como DDFF: Está previsto en el DTJE. Los particulares tienen que poder
acceder libremente a los órganos de la jurisdicción penal a fin de obtener de ellos una
resolución motivada, congruente y a ser posible de fondo en la que:
⁃ Se archive el procedimiento por la ausencia de algún presupuesto necesario para la
apertura del juicio oral.
⁃ Se actúe el “ius puniendi” del Estado por probarse la existencia de un hecho unible y
la participan en el del acusado.

⁃ Se declara la inocencia del acusado.
Su infracción, va a posibilitar la interposición de Amparo, tras la vulneración del D. a obtener
una resolución motivada, fundada y congruente. Es decir, tan solo va a proceder el Recurso
de Amparo cuando se creen obstáculos indebidos o desproporcionados al D. de acceso del
querellante al proceso penal.
• Titularidad de la acción penal:
⁃ MF: Tiene:
⁃ El D. - Deber de ejercitar la acción penal ante la sospecha de la comisión de
un delito publico
⁃ La obligación de comparecer para sostener la pretensión en los semipublicos
⁃ La prohibición de solicitar la incoación o de personarse en los privados.
⁃ PJ: La jurisprudencia se manifiesta unánime a la hora de darles plena capacidad
⁃ PF: Pueden ejercitar la acción penal gasta los incapaces, pudiendo ser estas
acciones:
⁃ Públicas
⁃ Privadas: Pueden ser:
⁃ Iniciales cuando inicia el procedimiento el ofendido
⁃ Adhesivas cuando entra en el procedimiento ya incoado a través del
ofrecimiento de acciones procedentes de un semipublico o privado.
• Contenido: Se ejercitan mediante la puesta en conocimiento en un órgano jurisdiccional de
una “notitia criminis” (100 LECrim)
• Forma: Se ejercita mediante la forma de querella, aunque nuestro ordenamiento conoce de
otros modos de iniciación:
⁃ Denuncia: No conlleva la obligación de inadmitirla mediante resolución motivada, ni
el juez está obligado a notificar esa resolución al denunciante.
⁃ Incoación de oficio: No se trata del ejercicio del D. de acción.
• Objeto: Provocar la incoación del proceso para obtener una resolución motivada y fundada
que le ponga fin. Si el Juez dicta resolución inadmisoria, de archivo o de sobreseimiento de
la querella, deberá cumplir las exigencias del PPO. de Proporcionalidad, siendo la primera
nota necesaria, la motivación.
II. MODALIDADES
A) Acción popular (100 LECrim): El art. 101, establece que la acción penal es publica. La acción
popular es reclamable ante los delitos públicos, mediante querella, convirtiéndola en parte acusadora
en paridad de armas con el MF y con el acusador particular. Su ejercicio, se circunscribe al de la
acción penal, sin que pueda extenderse al de la acción civil derivada del delito a excepción de los
supuestos en los que el acusador particular sea portador de intereses difusos.
• Sujetos: En principio, aparece reservada para los ciudadanos españoles
⁃ Extranjeros: Salvo los ciudadanos de EM, el resto carecen de esta capacidad
⁃ PJ: La doctrina les reconoce esta capacidad, debiendo distinguir los casos en los
que las PJ sean portadoras de intereses difusos ya que en estos casos su
legitimación será:
⁃ Originaria: En defensa de los intereses de sus asociados
⁃ Derivada: En nombre propio de los asociados pero interés ajeno del colectivo
• Forma: Mediante querella pudiendo el Juez exigir fianza la cual debe ser proporcionada al
patrimonio del querellante. El TS, permite la entrada en la causa del acusador popular sin
necesidad de deducir querella pero si prestando fianza. Por otro lado, el acusador popular,
no tiene derecho a exigir condena en costas.
B) Acción penal privada: En nuestro ordenamiento, estas acciones otorgan al ofendido un D. a la
no perseguibilad del delito, a erigirse en única parte acusadora e incluso a provocar la extinción de la
responsabilidad penal y a decidir sobre la aplicación o no de la pena. Pueden ser:
▪ Exclusivas: Surgen de la comisión de un delito privado. El ofendido goza del poder de
disposición sobre la acción penal y sobre la pretensión. Los delitos que contempla, son solo
los de injurias y calumnias. Como requisitos mencionar:
⁃ Legitimación activa: Debe ser ejercitada únicamente por el ofendido
⁃ Forma: Debe revestir la forma de querella

⁃ El sujeto pasivo: Es dueño de la pretensión penal. A través del perdón puede
extinguir la responsabilidad penal siempre y cuando se produzca antes del inicio de
la ejecución de la pena. También va a ser posible la renuncia a la acción penal, así
como su caducidad.
▪ Relativa: Surge de la comisión de un delito semipúblico. El poder de disposición del ofendido
sobre el objeto procesal esta limitado al ejercicio de la acción penal, pero instaurado en el
procedimiento, será el MF el legitimado para sostener la pretensión penal. Requisitos:
⁃ Deber ser el ofendido quien ejercite la acción penal
⁃ En cualquier caso, el MF debe comparecer en el procedimiento para sostener la
pretensión penal
III. OFRECIMIENTO DE ACCIONES: Es una de las medidas mas eficaces de la tutela de la víctima
ya que a través de el, nuestro ordenamiento permite la entrada del perjudicado en el proceso penal
con igualdad de armas que el MF. La LECrim, contempla la “llamada a la causa” ya iniciada y la
“intervención adhesiva” de los ofendidos y perjudicados a fin de que puedan ejercitar sus
pretensiones. (109 y 110 LECrim). Ese ofrecimiento se realiza para las victimas ya sean directas o
indirectas. A los intervinientes adhesivos (acusadores y actores particulares) la LECrim otorga la
capacidad de postulación necesaria para poder actuar en el proceso en concepto de partes
principales activas.
A) Sujetos: Legitimación activa: El Juez de instrucción debe realizar el ofrecimiento de acciones al

ofendido en su primera declaración. La LECrim, autoriza la intervención de los perjudicados en el
proceso siempre que comparezcan con anterioridad al tramite de calificación.
B) Regulación legal:
• Actos procesales: Por ofrecimiento de acciones entendemos la llamada a la instrucción de
los ofendidos y perjudicados a fin de que puedan ejercitar su DTJE, compareciendo como
partes acusadoras o civiles. Dicho ofrecimiento, debe efectuarse en una lengua que
comprenda el ofendido, así como procederse a la traducción de la denuncia. El ofrecimiento
aparece en la LECrim en 3 actos procesales:
⁃ En las diligencias policiales de prevención, en las que la policía judicial debe
anunciar al ofendido y al perjudicado de su D. a comparecer en el procedimiento.
(Mero acto preparatorio)
⁃ En la primera comparecencia en el Juzgado de Instrucción, de lo que le informara el
Secretario Judicial. (Verdadero ofrecimiento de acciones)
⁃ En la fase intermedia en el supuesto de que, no habiendo comparecido como partes,
el MF solicite el sobreseimiento, en cuyo caso puede el Tribunal llamar a la causa a
los interesados en el ejercicio de la acción penal. (Supuesto excepcional)
• Ofrecimiento y D. a la tutela: El ofrecimiento incide en el DTJE. La violacion del Juez de
Instrucción de los arts. 109 y 761.2 produce su infracción, siendo susceptible de Amparo.
• Deber de información: Para que no se le prive al acusador de su D. a participar en los actos
instructores, lo aconsejable es que se efectúe el ofrecimiento tan pronto como conste la
determinación del ofendido y del perjudicado y, a ser posible, antes de la indagatoria del
investigado. La citación debe de hacerse a todos los ofendidos y perjudicados salvo en casos
de acciones de grupo en tutela de intereses difusos. Su objeto es la toma de declaración y la
información acerca de los derechos que le asigne. El contenido de este deber esta formado
por los siguientes derechos:
⁃ A solicitar la asistencia jurídica gratuita

⁃ A percibir ayudas económicas con cargo a los PGE
⁃ A conocer la fecha y lugar del juicio y a recibir la notificación de la sentencia que
recaiga en primera instancia
⁃ A mostrarse parte en la causa con Abogado y Procurador.
• En especial,el deber de comunicación a la víctima de los actos que puedan afectar a su
seguridad. La orden de protección: Tras la modificación del CP y la LECrim en 1999, se
establece que el Juez de Instrucción esta obligado, en la diligencia de ofrecimiento de
acciones, a poner en conocimiento de la vcitima, los actos procesales que puedan afectar a
su seguridad siempre que se trate de una instrucción por alguna delito contemplado en el art.
57 CP. En estos delitos, el propio art. establece como medida de seguridad, la obligación del
condenado de no acercarse o comunicarse con la víctima o la protección de no poder volver
al lugar del delito o a su domicilio. Por su parte, la vigente LECrim, permite anticipar tales
prohibiciones dentro de la instrucción en calidad de medidas provisionales de control judicial.
Ahora bien, para poder adoptar dichas medidas para el investigado, es necesario que el juez
ponga en conocimiento de la víctima los actos procesales que puedan afectar a su
seguridad, a fin de que, si lo considera, pueda solidar dichas medidas de control judicial. Por
ultimo, mencionar la introducción realizada por la Ley 27/2003 que instauro la “orden de
protección” a las victimas de violencia de genero (544 ter. LECrim).
C) Intervención adhesiva:
• Naturaleza y forma: El ofendido y el perjudicado van a poder mostrarse en la causa sin
necesidad de formular querella siempre que lo hagan antes del tramite de calificación siendo
esta intervención es realmente una intervención principal. Al haberse formulado la
imputación, se va a permitir la intervención del acusador particular mediante la
comparecencia “apud acta”, la cual habrá de ser mediante Abogado y Procurador. Si son
varios los ofendidos y si existe convergencia de intereses, el Juez puede disponer que se
agrupen en única representación, aunque abierto el juicio oral, las partes pueden
encomendar la acusación a distintos letrados.
• Preclusión: La intervención de los acusadores particulares y civiles, debe realizarse antes del
tramite de calificación del delito. No obstante, esta norma no puede interpretarse de modo
que provoque indefensión:
⁃ Debe autorizarse la entrada de nuevas partes acusadoras en los supuestos de
reconvención penal en los que el investigado afirme su condición de ofendido y
pretenda ejercitar la pretensión contra su acusador particular
⁃ La pretensión civil se rige por los PPOS. que le son propios, uno de los cuales es el
de que la no realización del acto solo produce la preclusión del mismo, pero no
impide que la parte pueda comparecer
El TC, ha establecido una doctrina según la cual los autos de archivo o sobreseimiento
deben notificarse al perjudicado. El TS, ha convertido en letra muerta la exigencia de
preclusión rígida establecida en el art. 109 que consiste en que el ofendido haya de
comparecer con anterioridad al tramite de calificación o acusación.
T11. EL Dº DE DEFENSA
I. CONCEPTO: DDFF de todo imputado a acceder al proceso penal. Sus notas esenciales son:
• Verdadero DDFF contenido en el art. 24 CE e integrado por un conjunto de derechos y
garantías instrumentales.
• Consiste en acceder al proceso penal tan pronto como surja en el la imputación que debe ser
comunicada de manera inmediata
• Su primer ejercicio consiste en reclamar el D. a la defensa técnica de Abogado
• Al abogado se le concede la defensa publica y al patrocinado la privada.
• Su contenido consiste en oponerse a la imputación a través de la solicitud y obtención de la
practica de los actos de investigación y la realización de los de alegación, prueba e
impugnación para acreditar:
⁃ La inexistencia o atipicidad del hecho

⁃ La falta de participación en él del imputado
⁃ La ausencia de responsabilidad penal o concurrencia de atenuantes.
II. DEFENSA COMO DDFF: Al ser un DDFF, debe respetarse y promoverse por todos los poderes
públicos y autoridades que intervienen en la instrucción. El DDFF de defensa:
• Puede ejercerse por toda PF y PJ
• Se integra con todo un catalogo de DDFF de carácter instrumental ubicados en la CE
• Se complementa con otros derechos incluidos en Pactos Internacionales de DDHH y LECrim
III. D. DE ACCESO AL PROCESO PENAL: Primer D. que debe reconocerse al sujeto pasivo de una
instrucción penal. Además, la posibilidad de acceso, debe ser efectiva y, una vez dentro del proceso,
el sujeto pasivo debe tener conocimiento de las actuaciones practicadas. Le va a asistir también el D.
a la comunicación del hecho unible que se le atribuye de manera clara y precisa y en lengua que
comprenda. Debe cumplirse también el D. a un proceso sin dilaciones indebidas por lo que habrá de
hacer llegar la existencia del procedimiento al investigado, a través de los medios de comunicación
más rápidos o mediante citación personal ordinaria. El investigado, no tiene obligación de
comparecencia sino una carga procesal que de no observarse puede ser lugar a:
• Condena en contumacia (delitos con pena privativa de libertad < 2 años)
• Suspensión del proceso y expedición en contra del investigado de:
⁃ Una orden de detención
⁃ Una requisitoria de búsqueda y captura.
IV. ADQUISICIÓN DE STATUS DE PARTE: El D. de defensa exige que la entrada en el proceso del
titular del D. a la libertad se efectué mediante el otorgamiento de status de parte procesal debiendo
obtenerse la sentencia mediante la oposición de la acusación y de la defensa. Va a ser necesario
que la acusación preceda a la defensa y que se cumpla con el deber de información de la acusación
formulada contra ellos. El D. a ser informado de las cosas de la acusación conlleva:
• La obligación de dar traslado del escrito de acusación con tiempo prudencial para contestarlo
• El cumplimiento de:
⁃ Obligación de informar al investigado de todos sus derechos de manera
comprensible
⁃ Informar el sujeto pasivo de las razones de su detención
⁃ Poner en conocimiento de la imputación en lengua que comprenda o ser asistido por
interprete
⁃ El objeto de esta información ha de ser el hecho punible cuya comisión se le atribuye
El deber de ilustración de la imputación y del D. a la designación de Abogado, debe surgir tan pronto
como se haya determinado el hecho y su presunto autor. Se vulneraría el D. de Defensa si, ocultando
al investigado los cargos contra el, se le presta declaración como testigo. Una vez conocida la
imputación y designado el abogado defensor, el acusado tiene D. a entrevistarse con él antes del
primer interrogatorio judicial. La ejecución de prueba, también debe estar presidida por el PPO. de
Contradicción:
• Primero declararan los testigos propuestos por la acusación
• Segundo, los propuestos por la defensa.
V. EJERCICIO DEL D. DE DEFENSA: Es la realización por el investigado de actuaciones defensivas

o, a través de la postulación de un Abogado defensor. Por tanto, la defensa penal integra tanto al
investigado como a su Abogado defensor.
A) Autodefensa: Consiste en la intervención directa y personal del investigado en el proceso,

realizando actividades encaminadas a preservar o restablecer su libertad, impedir su condena u
obtener la mínima sanción posible. Reconocida en Convenios ratificados por España requiere que el
investigado tenga capacidad de discernir para poder hacerla valer en el proceso. La autodefensa
queda limitada a determinados actos procesales:
• Proponer verbalmente la recusación del Juez cuando se encontrara incomunicado
• Asistir las diligencias de investigación
• Nombrar peritos, proponer diligencias y prueba anticipada
• Prestar declaración en el sumario cuantas veces quiera.
El investigado es libre de hacerla valer o no en el proceso ejercitando su DDFF al silencio.

B) D. a la asistencia de Abogado: La defensa del Abogado es indivisible y consiste en:
• Poder elegir Abogado de “confianza”
• Reclamar la intervención de un Abogado de “oficio” y la “asistencia gratuita”
• Comunicarse libremente con su abogado a fin de que le asesore para ejercer su autodefensa
• Que el Abogado pueda realizar todos los actos y medios de impugnación que lleven a
obtener el restablecimiento y declaración del D. a la libertad de su defendido.
Como excepción a lo anteriormente mencionado, debemos hablar del art. 527 en relación con el 509
LECrim. La misión del Abogado va a consistir en la actuación en el proceso del D. a la Libertad y a la
presunción de inocencia de su patrocinado. Tiene la obligación del secreto profesional y es parte
procesal dialécticamente enfrentada a la acusación. Salvo supuestos de terrorismo, no se podrá
intervenir las conversaciones entre el Abogado y su cliente y tampoco debería permitirse que la
entrevista del abogado con su cliente preso se realice a través de un mampara.
VI. RENUNCIA A LA AUTODEFENSA: LA REBELDIA: El investigado no tiene la obligación de

comparecer a la llamada del Juez ni esta obligado a ejercitar su autodefensa, por lo que puede
renunciar a ella provocando su declaración en rebeldía. Su deber de comparecencia es una carga
procesal que le expone a una declaración en rebeldía y consiguiente expedición de la requisitoria y
captura.
A) Rebeldía y contumacia:
• Rebeldía: No existe constancia en el proceso de que el investigado conozca su existencia.
Origina la obligación judicial de indagar su paradero y citarlo. Si permanece en paradero
desconocido, mediante la requisitoria de búsqueda y captura de la policía judicial deberá
conducirlo ante la presencia del Juez de Instrucción.
• Contumacia: Si el investigado es consciente de la existencia del procedo contra el y decide
no acudir a la llamada del Juez. Es una rebeldía deliberada e implica desobediencia a la
orden judicial de comparecencia. Supone una manifestación de renuncia a su autodefensa.
B) Rebeldía en el Sumario Ordinario: Tradicionalmente, la LECrim de 1882 no distinguía entre la
rebeldía y al contumacia sometiendo a ambos ausentes al mismo tratamiento procesal. Nuestra
liberal LECrim, llevó hasta sus ultimas consecuencias el PGD, conforme al cual nadie puede ser
condenado con haber sido previamente odio, interpretando dicho precepto como exigencia de
comparecencia física del investigado en el proceso a fin de que pueda ejercitar su defensa privada y,
en ultimo termino, su D. a la ultima palabra.
C) Contumacia en el proceso abreviado: Si se distingue entre contumaz y rebelde el art. 795
LECrim establece que entre la primera comparecencia del investigado ante el Juez, se le preguntará
por el domicilio a efecto de comunicaciones.
▪ Si no comparece al Juicio, podrá celebrarse en su ausencia si la pena no > 2 años de
privación de libertad o 6, si es no privativa. Eso si, podría interponer recurso de anulación de la
sentencia o de purga de su contumacia.
▪ Si no hubiera sabido o no se le cita personalmente, lo procedente será el tratamiento común
de la rebeldía
Parecido tratamiento tiene la ausencia del investigado en el proceso por delitos leves la cual no
suspenderá la celebración ni la resolución del juicio, siempre que conste habérsele citado con las
formalidades prescritas en esta ley a no ser que el Juez de oficio o a instancia de parte, crea
necesaria la declaración de aquel.
D) La no suspensión del Juicio Oral por incomparecencia de alguno de los acusados: Ante la
incomparecencia en un juicio oral con pluralidad de acusados, el Tribunal puede decidir la no

suspensión del mismo si estima que existen elementos suficientes para juzgarlos con independencia.
El Tribunal, no condenará al acusado ausente, al que habrá de efectuar un segundo Juicio Oral.
VII. CONTENIDO DEL D. DE ASISTENCIA DE ABOGADO: La defensa penal ofrece la singular

característica de ser dual ya que esta integrada por dos sujetos procesales (Abogado defensor e
Investigado). Ambas defensas se manifiestas coincidentes en un único objetivo: El fin de hacer valer
el D. a la Libertad. Pero la causa a la que obedece dicho objeto es distinta:
• El investigado ejercita su D. a la Libertad
• La defensa del Abogado tiene una dimensión objetiva ya que debe proteger la libertad en
tanto que siendo un valor superior del OJ, está amparada en la CE. Esta dimensión objetiva
de la defensa penal ocasiona que el ordenamiento otorgue al defensor un cierto grado de
autonomía que se manifiesta, en ocasiones, hasta condicionando determinadas actuaciones

de su defendido.
La autonomía del defensor no supone la exclusión de la autodefensa. El D. de Defensa no consiste
en proveer al investigado de cualquier abogado, sino que guarda un orden sucesivo:
1. El investigado tiene D. a elegir a su Abogado
2. Tan solo cuando no quiera ejercitar el D. anterior o reclame el nombramiento de un abogado
de oficio, intervendrá dicho Abogado de Oficio.
Desde esta perspectiva, no es posible conceder una primicia a la figura del Abogado y es que este
viene a asistir a su defendido en función de sus intereses individuales. La facultad reconocida al
investigado a lo largo del procedimiento de designar libremente Abogado de su elección, admite la
excepción prevista en el art. 527 LECrim siendo este precepto acorde con la CE. Por estos motivos,
puede el investigado revocar el nombramiento del defensor que hasta entonces le estuviera
asistiendo en cualquier momento y designar otro abogado. Pero este D. no es incondicional y es que
no puede utilizarse para provocar suspensiones repentinas del juicio oral que pudieran entrañar un
fraude procesal. En todo caso, como sentencia al TC, el DDFF a la asistencia de abogado, no puede
desembocar en una designación formularia sino que es preciso extremar las cautelas para que la
defensa sea real y efectiva y no meramente formal e ilusoria, lo que conlleva a garantizar la
presencia del Abogado en los actos de prueba pudiendo así interrogar libremente tanto a los testigos
de cargo como a los de descargo.
VIII. NACIMIENTO Y FINALIZACION DEL D. DE DEFENSA: Nace con la imputación y finaliza con la
obtención de una resolución firme de terminación del proceso penal. El D. de defensa es reclamaba
incluso con anterioridad a la incoación del procedimiento. La LECrim, garantiza el D. de Defensa
mediante la designación de defensor desde que se produce la imputación y aunque no se encuentre
detenido. Dicho D. es reclamable también en los procedimientos penales en los que no es
necesaria la intervención de Abogado (delitos leves), siempre y cuando el investigado lo solicite.
Cuando el investigado haya sido detenido, debe contar con la silencia de abogado, que debe asumir
la defensa durante todo el proceso y hasta la obtención de un Auto de sobreseimiento o de archivo
de una Sentencia Firme. Por otro lado, no será necesaria la intervención de Procurador hasta el
tramite de apertura del Juicio Oral.
IX. DERECHO A LA ULTIMA PALABRA: D. previsto en el art. 739 LECrim que constituye la ultima
manifestación del D. de Defensa Privada. Tal y como tienen declarado el TS y TC, la observancia de
este tramite, es el máximo exponente del PPO. de que nadie puede ser condenado sin ser odio.
Dicho D. del acusado, es reclamable no solo al termino del juicio oral, sino también al finalizar la vista
de la apelación e incluso de casación, cuando el Tribunal “ad quem” decida revocar una sentencia
absolutoria o utilizar una tesis mas gravosa. Nos encontramos ante un D. potestativo del acusado,
del que puede hacer uso o no, pues también es un D. constitucional al que le asiste el silencio o D. a
no declarar. Por ello, no vulnera ese D. el Presidente del Tribunal, cuando en uso de la facultad que
le concede la LECrim, decide expulsar de la sala al investigado o cuando este provoca
precipitosamente la suspensión del juicio
T12. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL
I. LOS DIFERENTES OBJETOS DEL PROCESO PENAL: En nuestro Ordenamiento, es posible

acumular al ejercicio de la acción penal, la interposición de una pretensión civil de resarcimiento. La
pretensión penal y la civil acumulada a la misma, constituyen los diferentes objetos del proceso
penal.
II. EL OBJETO PRINCIPAL: LA PRETENSIÓN PENAL: Es la declaración de voluntad dirigida contra

el acusado en la que se solicita, del Juzgado o Tribunal, una sentencia de condena al cumplimiento
de una pena o medida de seguridad fundada en la comisión de un hecho punible.
A) Requisitos Subjetivos: El elemento subjetivo determinante es exclusivamente la persona del

acusado. La determinación e identidad del acusado, forma parte del objeto procesal, de manera que
van a existir tantas pretensiones como personas contra las que se dirija la acusación, aun cuando
esta se funde en la comisión de un solo hecho punible. La determinación de quien es el acusado,
debe hacerse dentro de la fase instructora a través del:
• Auto de Procesamiento, para delitos muy graves
• Auto de incoación del Proceso Penal Abreviado, en el Abreviado
Mencionar, que nadie puede ser acusado, sin haber sido con anterioridad declarado judicialmente
investigado (TC) y haber sido previamente odio por el Juez de Instrucción.
B) Requisitos Objetivos: Debemos distinguir:
• La fundamentación fáctica: El hecho punible: Esta fundamentación fáctica, nos viene dada
por la atribución al acusado de la comisión de un hecho punible. El Tribunal, no va a poder
condenar al acusado por una calificación distinta que no haya sido objeto de acusación
⁃ El hecho natural y su indivisibilidad: Nadie puede ser condenado por un hecho que
no haya sido objeto de la acusación. La aparición de un nuevo hecho punible distinto
al que ha sido objeto de acusación, provoca la suspensión del juicio a fin de practicar
una sumaria instrucción complementaria y deducir una nueva acusación para ese
nuevo hecho. Tampoco puede ser un mismo hecho, objeto de una doble condena
penal. Por tanto, junto a la identidad subjetiva, el objeto del proceso se integra
también con la identidad objetiva o del hecho punible. Pero, el hecho de que el
objeto del proceso lo constituya el hecho natural, no significa que las partes sean
enteramente dueñas de su aportación al proceso, ni que el Tribunal este
absolutamente vinculado a dicha aportación. En el proceso penal, va a regir el PPO.
de indivisibilidad del hecho punible. En la fase instructora, las partes van a gozar de
un cierto poder en la determinación del hecho y en la fase del juicio oral, el Tribunal
estará obligado a descubrir la verdad material, sin que las partes puedan alterar la
actividad decisoria del Tribunal
⁃ El hecho típico y la homogeneidad del bien jurídico: Solo interesan al proceso penal
los hechos aparentemente típicos. La calificación jurídica del hecho, no va a
constituir elemento esencial alguno. En el proceso penal, los Tribunales no tienen
una potestad absoluta e incondicional. El TC y TS, exigen que los cambien en la
calificación del hecho, respétenla identidad u homogeneidad del bien jurídico
protegido. Así, el Tribunal podrá modificar la calificación siempre y cuando:
⁃ La nueva subsunción del hecho corresponda a normas penales tuteladoras
de bienes jurídicos homogéneos
⁃ Cuando el cambio de calificación jurídica obedezca a un simple error de la
acusación, fácilmente constataba por la defensa.
• La fundamentación jurídica: El título de condena: El objeto penal viene determinado por la
identidad subjetiva, la objetiva y la homogeneidad del bien jurídico. El art. 650.2 LECrim,
exige que el escrito de acusación refleje la calificación legal de los mismos hechos,
determinando el delito. Por tanto, la calificación penal integra o no el objeto del proceso
penal. Nunca pueden trasladarse a través de Amparo, vulneraciones a eventuales
vinculaciones a la calificación jurídica que no se reconozcan a la doctrina de la
homogeneidad del bien jurídico.
• La petición: No es un elemento esencial de la pretensión, aunque la jurisprudencia del TS, ha
declarado contrario al art. 24 CE, la irrogación al acusado de una pena principal no solicitada
por la acusación, pudiendo imponer de oficio una accesoria. El objeto del proceso penal,
queda determinado por la petición de una pena principal sustanciada en un hecho histórico
homogéneamente típico y por la identidad del acusado.

C) Requisitos formales: La acción se ejercita en el acto de iniciación del proceso penal y la
pretensión sigue un proceso escalonado que empieza en la instrucción, prosigue con el escrito de
acusación y termina con las conclusiones definitivas.
• La fase instructora (299 LECrim): La función objetiva de la instrucción alcanza tan solo a
posibilitar su afirmación por las partes acusadoras. En el proceso penal, rige el PPO. de
aportación por lo que son las partes acusadoras las que tienen la carga de efectuar la
fundamentación fáctica de la pretensión, partiendo de los hechos investigados en el sumario.
Esta fase, determina la identidad subjetiva y es que nadie puede ser acusado sin haber sido
previamente procesado o declarado investigado. Por tanto su función es:
⁃ Aportar material de hecho tendente a demostrar la tipicidad del hecho punible
⁃ Determinar la legitimación pasiva en el proceso penal
• El escrito de acusación (650 LECrim): Efectúa una primera delimitación del objeto procesal a
la vez que determina el objeto de la prueba. Sirve para formalizar la pretensión penal y debe
contener:
⁃ Descripción del hecho punible
⁃ Determinación del acusado
⁃ Pena solicitada
• Las conclusiones definitivas: La pretensión penal no queda definitivamente fijada en el
escrito de acusación ya que a consecuencia de la ejecución de la prueba pueden ponerse de
manifiesto distintas calificaciones jurídicas a las invocadas en tal escrito de calificación. Por
esta razón, el ordenamiento faculta a las partes a modificar sus calificaciones provisionales y
transformarlas en definitivas. El escrito de conclusión, no es la ultima posibilidad que tienen
las partes acusadoras para modificar la pretensión penal, la cual queda definitivamente fijada
en el proceso, siendo necesaria la congruencia del Tribunal con lo afirmado en el.
• La litispendencia:
⁃ Requisitos: La litispendencia exige la concurrencia de 3 identidades (objetiva,
subjetiva y causa de pedir). Sin embargo, en el proceso penal, las únicas identidades
de la litispendencia son la identidad del acusado y el hecho punible.
⁃ Efectos:
⁃ Procesales: La litispendencia produce el efecto positivo de la “perpetuatio
iurisdictionis”, estando el Juez de Instrucción obligado a dictar una resolución
de la “notitia criminis” y el efecto negativo de impedir la apertura de un
segundo proceso penal por el mismo hecho y contra el mismo acusado ya
que ningún otro Juez de Instrucción esta autorizado a abrir una instrucción
contra un investigado, con respecto al cual, ya exista una instrucción en
curso sobre el mismo hecho. Si esto ocurre, el segundo Juez, debe inhibirse
en favor del primero o suscitarse la cuestión de competencia.
⁃ Materiales: La interrupción de la prescripción: El efecto primordial de la
litispendencia es el de la interrupción de la prescripción, con respecto al cual
subsiste en la jurisprudencia del TS y del TC, una determinada polémica que
motivó la reforma del art. 132 CP, modificado por la LO 1/2015 que establece
que la prescripción se interrumpe, quedando sin efecto el tiempo
transcurrido, cuando el procedimiento se dirige contra la persona
indiciariamente responsable del delito, comenzando a correr de nuevo desde
que se paralice el procedimiento o termine sin condena el acuerdo. De la
redacción del mencionado art. podemos afirmar que:
⁃ La interrupción de la prescripción se produce mediante la
presentación de la denuncia o querella ante el Juzgado, siempre y
cuando este dicte alguna resolución judicial de imputación dentro de
los 6 o 2 meses siguientes, contados a partir de la incoación del
proceso penal por delito o juicio de delitos leves, en cuyo caso, los
efectos de la interrupción de la prescripción se retrotraen al
momento de la presentación del acto de iniciación.
⁃ Momento en que surge la litispendencia: Tenemos que distinguir distintos momentos
en la producción de tales efectos. Los efectos procesales, desde la admisión a
tramite de la notitia criminis (es a partir del Auto de Incoación del sumario de las
diligencias previas cuando se le ha trasladado al Juez la sospecha sobre un hecho
punible que debe ser investigado). Concurre desde ese momento la identidad
objetiva necesaria para que el objeto procesal quede determinado
III. OBJETO EVENTUAL: LA ACUMULACIÓN DE LA PRETENSION CIVIL AL PROCESO PENAL
A) Régimen legal 100 LECrim

B) Fundamento: Encuentra su fundamento en la economía procesal. Este sistema permite discutir y
decidir en un solo proceso tanto la pretensión penal como la civil que pudiera surgir como
consecuencia de los daños cometidos por la acción delictuosa.
C) Conceptos y elementos esenciales: Lo que nace del delito es una pretensión civil de
resarcimiento que puede acumularse a un proceso penal en curso o separarse de el y plantearla en
el correspondiente proceso civil declarativo, una vez finalizado el proceso penal. La pretensión civil,
debe estar dirigida contra el acusado o responsable civil y sustanciada en la comisión por el de un
acto antijurídico que haya podido producir daños en el patrimonio del perjudicado o actor civil, por el
que solicita la condena de aquel a la restitución de la cosa, la reparación del daño o la indemnización
de perjuicios.
• Requisitos subjetivos: La parte que deduce la pretensión civil y la que se opone a la misma,
reciben la calificación de actor y responsable civil. Tienen legitimación activa los perjudicados
por los daños producidos por la acción delictuosa y pasiva, los causantes de los daños, sea a
titulo de responsabilidad directa, solidaria o subsidiaria. Perjudicados son las victimas del
delito, que según la Ley 4/2015 son todas aquellas PF que hayan sufrido un daño o perjuicio
sobre su propia persona o patrimonio, en especial lesiones física o psíquicas, daños
emocionales perjuicios económicos directamente causados por la comisión del delito. En el
objeto procesal civil, es necesaria la concurrencia de identidad de ambas partes y ello en
virtud del art. 222. LEC
• Requisitos objetivos:
⁃ Fundamentación o causa pretendí: Lo decisivo va a ser la existencia de actos y
omisiones ilícitos en que intervenga cualquier genero de culpa o negligencia. Va a
ser indiferente que la responsabilidad penal haya quedado extinguida por alguna de
las causas previstas en el CP. Declarada la inexistencia de delito, el Juez puede
condenar civilmente como consecuencia de la comisión por el acusado de un acto
ilícito cometido mediante culpa o negligencia o incluso por mera responsabilidad
objetiva.
⁃ Petición: Sometida al PPO. dispositivo de las partes. El actor es dueño de su
interposición y renuncia, vinculando mediante la petición la actividad decisoria del
Tribunal. Suele revestir la naturaleza e las pretensiones de condena y, dentro de ella,
las de “dar”
⁃ Restituir: Reponer el estado de la cosas que existía en el momento de la
comisión del delito o devolver la cosa a su legitimo propietario. Es
procedente incluso en los supuesto en que el tercero haya adquirido la cosa
sustraída legalmente, salvo que se trate de un tercero de buena. Aun cuando
la pretensión civil ostente un marcado carácter de condena, caben
sentencias declarativas de nulidad.
⁃ Reparar: Consiste en obligaciones de dar, de hacer o de no hacer. Si la
prestación es personal, cabe ejecución subsidiaria y solo cuando sean
personalísimas el Juez podrá ordenar que sean cumplidas por el condenado
⁃ Indemnizar: Condenar al pago de una cantidad cineraria suficiente para
cubrir todos los daños producidos por el delito. La indemnización surge
cuando no sea posible la restitución y siempre que el delito produzco un
perjuicio patrimonial. La evaluación de los daños y perjuicios, debe
cuantificarse en la petición.
• Requisitos formales: La pretensión civil se deduce en el escrito de acusación sin que pueda
modificarse sustancialmente en las conclusiones definitivas, so pena de contravenir el PPO.
de “prohibición de ampliación de la demanda”, que generaría indefensión al responsable civil.
Es el escrito de acusación el que determina el objeto procesal civil y la obligación de
congruencia del Tribunal. Con anterioridad, el actor civil puede solicitar en la Instrucción, los
embargos o fianzas para asegurar la efectividad de la responsabilidad civil. La pretensión
civil la puede deducir el propio perjudicado o mediante adhesión permitiéndose la
intervención litisconsorcial bajo una misma representación y dirección letrada. Si el
perjudicado no compareciera en el proceso, el MF la ejercitará en su nombre, vía sustitución
procesal.
IV. EL EJERCICIO DE LA ACCION POR EL MF
A) Naturaleza y fundamento: Salvo renuncia o reserva de la acción civil por el perjudicado, el MF

está obligado a ejercitar la acción civil en el propio interés del perjudicado. Es un claro supuesto de
legitimación derivada o por sustitución procesal, en el que el MF actúa en nombre propio pero en
interés del perjudicado. No hace falta que la víctima comparezca en un procedimiento penal. La
deducirá el MF. En cambio, el acusador particular no es sustituto procesal del perjudicado por lo que
carece de legitimación activa para el ejercicio de la pretensión resarcitoria.
B) Pluralidad de partes: El Juez de Instrucción debe invitar al perjudicado a entrar en el
procedimiento mediante el ofrecimiento de acciones. Si no lo hiciera, vulneraría su DTJE. Si el
perjudicado ejercita su D. de querella o compareciera como parte acusadora, surge un fenómeno de

pluralidad de partes (MF y el perjudicado). Este ejercicio conjunto de la pretensión civil por ambas
partes no significa que gocen simultáneamente de la misma capacidad de postulación. La única parte
originariamente legitimada es el perjudicado, que puede:
- Renunciarla.
- Reservarla para el declarativo correspondiente.
- Acumularla al procedimiento penal en curso.
La única parte principal en esta materia es el perjudicado, siendo la actuación del MF subordinada.
T13. LA INICIACIÓN DEL PROCEDIMIENTO
I. LOS ACTOS DE INICIACION DEL PROCESO PENAL: La iniciación de la fase instructora se

produce mediante la puesta en conocimiento ante el órgano jurisdiccional de la notitia criminis.
Predomina en nuestro ordenamiento un carácter antiformalista en la iniciación de la fase instructora,
como consecuencia de la hegemonía de los PPOS. de Legalidad e Investigación de oficio, que hace
exonerar el acto de iniciación de rigurosos requisitos formales y a quien lo deduce, del cumplimiento
de los presupuestos procesales típicos de las partes. Para iniciar un proceso penal es suficiente
transmitir a la Autoridad judicial una notitia criminis de un delito publico, para cuya determinación ala
de su presunto autor se incoara la fase instructora. De dicha regla general, solo podemos exceptuar
los delitos perseguirles a instancia de parte, en los que la titularidad es ostentada por el ofendido.
Pero, con esta sola limitación, la iniciación del procedimiento penal no esta sometida a
condicionamiento especial alguno, fuera de la obligación de las autoridades de comunicar a la
víctima el acto de iniciación o de su no incoación y del supuesto de que el particular pretenda “ab
initio” convertirse en parte acusadora a lo largo del procedimiento. En este caso, deberá deducir
querella para la iniciación del proceso.
II. LA DENUNCIA
A) Naturaleza: Es una declaración de conocimiento que consiste en la transmisión a la policia o a la

autoridad judicial de la sospecha de la comisión de un delito publico.
B) Sujetos: Son 2
• Denunciante: Si se trata de un delito perseguible de oficio, puede serlo cualquier PF. Cuando
son delitos perseguibles a instancia de parte, el denunciante debe cumplir con los requisitos
de capacidad y legitimación (ser el ofendido o ser sujeto pasivo del hecho punible). Los
testigos presenciales tienen la obligación de denunciar el hecho salvo determinados
incapaces (impúberes y quienes no tengan pleno uso de su razón) y por razones de
parentesco. Si el testigo ostenta relación funcionarial alguna, tiene la obligación de
denunciar. Esta obligación no alcanza a quienes se vean amparados por el secreto
profesional.
• Denunciado: Su determinación e identificación no es un requisito de la denuncia, pues una
de las funciones de la fase instructora es averiguar quien es el presunto autor, aunque el
deber de colaboración ciudadana obliga a trasmitir los datos de identificación a la Autoridad
si fueran conocidos. También puede ocurrir que sea el propio denunciado quien formalice su
denuncia (autodenuncia)
C) Órgano competente:
• Los Juzgados: La obligación de denunciar el hecho queda cumplida con la presentación de la
denuncia ante cualquier autoridad judicial o encargada de la prevención e investigación de
los delitos. Si se presentara ante el Juzgado competente, este dispondrá la iniciación del
correspondiente procedimiento penal. Son motivos de inadmisión de una denuncia el que
esta sea falsa o que haya ausencia de tipicidad. Si se desestima la denuncia, el Juez debe
fundamentar su resolución y si la denuncia se plantea ante un Juzgado incompetente, este
debe practicar las primeras diligencias, dando cuenta inmediata al Juez de Instrucción
competente. Concluidas esas diligencias, debe remitirlas al Juez competente en 3 días.
• MF: El Fiscal puede recibir denuncias, debiendo enviarlas a la autoridad judicial o decretando
archivo cuando no encuentre fundamentos para ejercitar acción alguna, notificando en este
ultimo caso, la decisión al denunciante.
• La Policía: La denuncia puede presentarse ante cualquier dependencia opuesto de los
distintos miembros que integran las FFyCC de seguridad, que practicaran las diligencias de
prevención, dando cuenta inmediata a la Autoridad Judicial. También esta facultada a
denunciar los delitos mediante atestado.
D) Requisitos formales: No requieren requisito especial. Solo la transmisión de la notitia criminis y
la identificación y ratificación del denunciante. Podrá ser verbal o escrita, personal o por medio de
mandatario.
E) Elementos materiales: El unico elemento material de la denuncia es la notitia criminis. Provoca:
• La apertura de las diligencias policiales de prevención
• Primeras diligencias (ante Juez de Instrucción incompetente)
• Diligencias previas o sumario
III. LA QUERELLA
A) Concepto: Acto de ejercicio de la acción penal por la que el querellante asume la cualidad de
parte acusadora a lo largo del procedimiento. Es un acto procesal de postulación, mediante el cual se
solicita al órgano jurisdiccional competente, la iniciación el procedimiento y la adquisición por el
querellante de la cualidad de parte acusadora.
B) Tipología: Pueden querellarse el MF, los extranjeros ofendidos y todos los ciudadanos españoles
hayan sido o no ofendidos por el delito.
• Querella publica o acción popular: Es la que puede deducirse por cualquier ciudadano no
ofendido por el delito. Pretende el restablecimiento del OJ perturbado por la comisión del
delito. Aparece ademas regulada en el art. 125 CE
• Querella privada: La que puede plantear el ofendido por el delito. Origina la aparición de un
acusador particular que puede o no ostentar la titularidad de la acción penal, e incluso la del
procedimiento, de ahí que las querellas privadas puedan subdividirse en exclusivas o
relativas.
C) Presupuestos generales:
• La capacidad: Ostentan capacidad para formalizar una querella:
⁃ MF: Mediante la interposición del escrito de querella y siempre que se trate de delitos
contra la libertad sexual o contra la HHPP y SS.SS
⁃ PJ: Gozan de capacidad para ser parte y de actuación procesal
⁃ PF: Ya sea para interponer querella publica o privada.
El art. 102 LECrim nos dice que hay 3 supuestos de incapacidad absoluta:
⁃ Incapaces civiles
⁃ Condenados dos veces por delito de acusación calumniosa
⁃ Jueces y Magistrados
Como supuesto de incapacidad relativa por razón de parentesco en la querella privada, los
parientes solo podrán ejercitar acciones penales entre si por la comisión de delitos contra las
personas.
• Legitimación: Todos los sujetos de D. que tengan capacidad para el ejercicio de la querella
publica tienen legitimación activa. En cambio, en la privada, la legitimación viene dada por la
condición de ofendido.
• Competencia:
⁃ Objetiva: Salvo que se trata de algún aforado, la tienen los Juzgados de Instrucción
⁃ Territorial: Los de la demarcación judicial en que se ha cometido el delito
• Postulación: La querella se presenta siempre por medio de Procurador con poder bastante y
suscrita por el letrado. Necesita la firma del querellante cuando el Procurador no tiene poder
especial para formularla. Los requisitos son, el poder de representación procesal, la firma del
abogado y la ratificación del querellante.
• Presupuestos especiales: Integrados por la certificación de haberse realizado el acto de
conciliación sin avenencia en los delitos perseguibles a instancia de parte y la licencia del
Juez o Tribuna en los delitos de injurias y calumnias.
D) Requisitos formales: Debe constar por escrito la identificación del querellante, su ratificación y si
se sabe, la identidad del querellado. El ofendido también puede convertirse en parte acusadora si
presenta una denuncia y después comparece como parte a través del ofrecimiento de acciones o
como interviniente adhesivo. No va a ser necesario formalizar escrito de querella en el procedimiento
penal abreviado, salvo que se trate de acción popular. La querella debe presentarse mediante un
poder especial, aunque si te utiliza uno general, el querellante puede ratificarla “apud acta”
E) Elementos materiales:
• Relación circunstanciada de hecho (277.4 LECrim): Si son conocidas por el querellante, la
querella debe reflejar la relación circunstanciada del hecho aunque lo importante es que se
refleje la notitia criminis Si la sospecha que se pone en conocimiento del Juzgado es
penalmente típica, aunque se incumplieran otros requisitos de la querella, debe incoarse la
instrucción.
• La declaración de voluntad (277.6 LECrim)
F) La fianza: 280, 281 Y 591 LECrim
G) Admisión y estimación: Debe interponerse ante el órgano jurisdiccional competente, quien
examinara de oficio su propia competencia y se pronunciara estimándola o desestimándola. Su
inadmisión por falta de competencia la transforma en una denuncia. Si el delito es publico, el Juez
incompetente debe remitirla al competente. Examinada de oficio la competencia, el Juez decide
sobre la concurrencia o no de los demás presupuestos procesales y sobre su fundamentación.
• Auto de inadmisión: Pueden ser de denuncia o de querella. Ambos tienen en común que no
producen la totalidad de efectos materiales de la cosa juzgada.
⁃ Inadmisión de la denuncia: Solo puede inadmitirse por razones de legalidad como la
inexistencia del hecho, falta de tipicidad y en los procesos de menores, el MF puede
inadmitirla por falta de auto conocido.
⁃ Inadmisión de la querella: Solo puede rechazarse por motivos de admisibilidad o
fundabilididad. Las resoluciones de inadmision o desestimación, provocan la
reanudación de la prescripción de los delitos. Contra ellas cabe recurso de reforma y
subsidiario de Apelación. Se deberá razonar los motivos y notificárselo al querellante
mediante:
⁃ Auto de inadmisión: Por ausencia en la querella de los presupuestos y
requisitos que condicionan su validez formal aunque puede ser admitida por
el Juez si es procedente y por falta de legitimación activa y determinados

presupuestos procesales como la representación
⁃ Auto de desestimación: Cuando los hechos en que se funde no constituyan
delito. Debe realizarse mediante auto desestimatorio, sin que el Juez pueda
utilizar la formula del sobreseimiento.
IV. LA INICIACION DE OFICIO: 308 LECrim
T14. LA FASE INSTRUCTORA: (I) CONCEPTO, CONTENIDO Y CLASES
I. CONCEPTO Y REGULACIÓN LEGAL: Conjunto de actos de investigación practicados por el Juez

de Instrucción, que suceden tras el Auto de incoación y se extienden hasta el Auto de conclusión o
sobreseimiento. Tiene por objeto la preparación del Juicio Oral mediante la determinación del hecho
punible y de su presunto autor. Es una fase que se encomienda a un órgano jurisdiccional distinto del
que va a enjuiciar: Juez de Instrucción que esta auxiliado por la policia judicial. En el proceso penal
de menores, la fase instructora se encomienda al MF.
II. FUNCIONES DE LA FASE INSTRUCTORA: Su función genérica consiste en preparar el juicio

oral. Y tiene 3 funciones especificas:
1. Efectuar actos instructores o de investigación tendentes a averiguar la preexistencia y
tipicidad del hecho y su autoría

2. Adoptar medidas cautelares penales y provisionales
3. Disponer medidas cautelares civiles o aseguradoras de la pretensión civil
III. CLASES: Coexisten múltiples procedimiento ordinarios y especiales que mantienen sus
singularidades en la fase instructora.
• Conforme a un criterio subjetivo:
⁃ Diligencias policiales de prevención: Las practica la policia judicial cuando tiene
conocimiento de la comisión de un delito
⁃ Diligencias informativas del MF: Investigación preliminar realizada por el MF antes de
la instrucción judicial
⁃ Diligencias judiciales de prevención: Las practicadas por los Jueces de Instrucción
incompetentes para determinar el hecho punible, asegurar el cuerpo del delito y
adoptar medidas cautelares urgentes, de manera provisional
⁃ Sumarios que hayan de instruir los Jueces de Instrucción Especiales
⁃ Instrucción del MF en el proceso penal de menores
⁃ Diligencias de Investigación que deban practicar los Jueces delegados y
comisionados
• Atendiendo a un criterio objetivo o procedimental:
⁃ Sumario ordinario: El incoado ante la sospecha de la comisión de un delito muy
grave que no sea de la competencia de la Ley del Jurado.
⁃ Instrucción Complementaria de la Ley del Jurado: Cuando el objeto del
procedimiento lo constituye algún delito competencia del Tribunal
⁃ Diligencias previas del procedimiento abreviado: Para el enjuiciamiento de delitos de
la competencia de los Juzgados de lo Penal y de las AP cuando la pena < 9 años
⁃ Diligencias urgentes de los juicios rápidos: Para los delitos del art. 795 CP y cuando
se hayan cumplido los presupuestos de este procedimiento
⁃ Diligencias instructoras en los juicios de delitos leves: En su modalidad de juicio
rápido o de juicios de delitos leves ordinarios.
En la practica forense, no se incoa “ab initio” el adecuado, sino que se suele iniciar con las
“diligencias previas” del procedimiento abreviado, reconvirtiéndose posteriormente el procedimiento
adecuado, mediante “Auto de Transformación del PPA”, en el que el Juez de Instrucción remite las
actuaciones al procedimiento adecuado.
IV. CONTENIDO: Esta formado por 3 grandes grupos:

1. Actos instructorios o de investigación
2. Actos de prueba sumarial preconstituida o anticipada
3. Medidas cautelares y provisionales penales y civiles
V. LOS ACTOS DE APORTACIÓN DE HECHOS: Su finalidad es introducir los hechos en el proceso.

Debido a la importante circunstancia de que el proceso declarativo penal esta dividido en dos
grandes fases (instructora y la del juicio oral), los actos de aportación fáctica asumen una doble
función correlativa a la de ambas fases: En la primera de ellas, tales actos asumen como única
función preparar el juicio oral comprobando la “notitia criminis” para determinar el hecho punible y su
autor. En la segunda, la entrada en la fase del juicio oral de los hechos tiene como función lograr la
evidencia necesaria para que el Tribunal dicte sentencia de condena o absolutoria. Pero la entrada
definitiva se efectúa en el escrito de acusación o calificación provisional. De conformidad con lo

anterior, se impone una clasificación esencial de los actos de aportación de hechos pudiendo ser
instructorios o de investigación, típicos de la fase instructora y actos de prueba, consustanciales a la
de juicio oral.
VI. LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN: Son las diligencias sumariales. Son actos de las partes y del
Juez de Instrucción con que se introducen en la fase instructora los hechos necesarios para acreditar
la existencia del hecho punible, su tipicidad y autoría o para evidencias la ausencia de algún
presupuesto condicionante de la apertura del Juicio Oral.
A) Actos intructorios de las partes acusadoras: Actos de aportación de los hechos constitutivos
de la pretensión penal en el sumario o en las diligencias previas para obtener la apertura del juicio
oral.Pueden ser:
• Directos: Introducen o amplian la “notitia criminis” (los de iniciación del proceso penal,
denuncia o querella…)
• Indirectos: Los que en si mismos no son aptos para la entrada del objeto procesal (petición
de practica de diligencias, …)
B) Actos instructores de la defensa: Dirigidos a acreditar la inocencia del imputado y provocar con
ello el archivo o sobreseimiento de las actuaciones sumariales
C) Actos del Juez de Instrucción: En la fase instructora no rige el PPO. de aportación sino el de
investigación de oficio. Tanto la policia judicial como el Juez de Instrucción, ante la sospecha de
delito publico, están obligados a incoar sumario o diligencias previas y a practicar todos los actos de
investigación necesarios para acreditar el hecho y la presunta responsabilidad de su autor. El director
de la Instrucción es el Juez y no las partes:
• De manera negativa: Cuando dicta un Auto de inadmisión de la querella, de archivo o de
sobreseimiento
• De manera positiva: Actos instructorios de imputación (de procesamiento y de transformación
del PPA)
Junto a los anteriores, han aparecido otros como consecuencia de los progresos de la ciencia como
los análisis de ADN, las intervenciones corporales…
VIII. ACTOS DE PRUEBA: También pueden generarse en la instrucción pero están dirigidos única y
exclusivamente a poder fundar una Sentencia de condena.
T15. LA FASE INSTRUCTORA: (II) LAS DILIGENCIAS POLICIALES DE PREVENCIÓN
I. LAS DILIGENCIAS POLICIALES DE PREVENCION (282 y ss. LECrim)
A) Concepto: Actos instructorios que debe practicar la policia urgentemente y trasladarlos ante la
Autoridad Judicial a fin de que decida la incoación o no de la instrucción.
B) Composición y funciones de la policia judicial: La función, en sentido amplio, compete a todos
los miembros de las FFyCC de Seguridad, dependan del Estado, de las CCAA o de las
Corporaciones Locales. En sentido estricto, debe entenderse por policía judicial las distintas
unidades orgánicas de Policia Judicial que dependen de las Autoridades y del MF. Las actuaciones
de la policia judicial en la investigación son:
• De oficio
• De cumplimiento de las ordenes recibidas por la Autoridad Judicial o MF
• Como consecuencia la presentación por un particular de una denuncia.
Son de carácter urgente o interino y solo pueden durar el tiempo imprescindible para la investigación
del hecho punible. El plazo de la detención no puede ser superior a 5 días siempre y cuando el
investigado no estuviera detenido previamente.
C) Plazo para la práctica de las diligencias policiales:
• Plazo de notificación: 295 Y 296 LECrim
• Plazo de conclusión:
⁃ Con investigado detenido: Las diligencias deben durar el tiempo imprescindible y
concluirse siempre durante el plazo de la detención. La detención preventiva, no
puede durar mas del tiempo necesario para el esclarecimiento de los hechos. Como
máximo, en 72h, del detenido deberá ser puesto en libertad o a disposición de la
autoridad judicial.
⁃ Sin investigado detenido: En al ámbito de los juicios rápidos, si el investigado no ha
sido detenido ni localizado, se puede retener la realización de tales diligencias hasta
un maximo de 5 días.
⁃ Inexistencia de autor conocido: Art. 284.2 LECrim
E) Contenido:
• Declaración y citación a testigos, perjudicados u ofendidos: La policia tiene la obligación de
identificarlos y tomarles declaración. Si el hecho entra en el ámbito de aplicación de los
juicios rápidos, una vez prestada su declaración, habrá de emplearlos ante el Juzgado de
Guardia. Si quien comparece es el ofendido por el delito, la Policia debe cumplir con su
deber de información a la víctima por escrito. La policia, debe ilustrar los siguientes
derechos:
⁃ A mostrarse pare en la causa sin necesidad de formular querella
⁃ D. a solicitar asistencia jurídica gratuita y el nombramiento de Abogado de oficio
⁃ D. a no personarse en el procedimiento, ejercitando el MF la acción penal y civil por
sustitución
⁃ D. a percibir ayudad económicas con cargo a los PGE en todos los delitos en que el
Estado venga obligado
⁃ D. a conocer los actos procesales que puedan afectar su seguridad.
• Informes alcoholimétricos: 796.7 LECrim
• Video-vigilancia: Las FFyCC de Seguridad, pueden instalar en lugares públicos cámaras de
video para prevenir la comisión de delitos. Si grabaran alguno, el soporte magnético se
incorporará al atestado y tendrá valor de documento publico.
• Tasaciones periciales: 796.8 LECrim
• Análisis sobre estupefacientes: La policía remitirá al Instituto de Toxicología, al Instituto de
Medicina Legal o al laboratorio correspondiente, las sustancias aprehendidas. Estos
procederán al análisis solicitado por el mediamos rápido, antes del día y hora en que se haya
citado a las personas indicadas en las reglas anteriores.
• Circulación y entrega vigilada de drogas: Al tratarse de delitos contra la salud publica, la
policia permite la entrada y o circulación de estupefacientes por nuestro país a fin de poder
determinar y aprehender el máximo numero de integrantes de las bandas relacionadas con el
narcotráfico.
⁃ Sujetos: Los órganos competentes para adoptar estas medidas son los Jueces de
Instrucción, el MF y los Jefes de Unidades Orgánicas de la Policia Judicial, centrales
y provinciales y sus mandos superiores. La única autoridad legitimada para
disponerla es el Juez de Instrucción, aunque por razones de urgencia, puede
adoptarse por la Policia Judicial, comunicándoselo inmediatamente al Juez o al MF.
⁃ Objeto: Vigilancia de drogas, sustancias, estupefacientes y los bienes y ganancias
procedentes de actividades delictivas.
⁃ Contenido: Autorizar la circulación o entrada vigilada de paquetes que contengan
sustancias, de los bienes y ganancias, así como de los bienes materiales, objetos y
especies animales y vegetales a las que se refiere el CP. La policia debe cerciorarse
de la existencia de drogas en el interior del paquete postal. Por otro lado, la policia
de fronteras, podrá intervenir y abrir el paquete mediante autorización del Juez de
Instrucción competente, salvo en paquetes expedidos bajo etiqueta verde, cuando
por su tamaño o peso evidencia la ausencia de mensajes personales o en los envíos
en cuyo exterior se hace constar su contenido.
⁃ Resolución: Debe ser individualizada (con identificación o determinación de los
autores de la entrega), necesaria (para la investigación y para descubrir a las
personas involucradas) y motivada.
• Gestión de la base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN: Deben
incluirse en esta base de datos los fluidos o muestras biológicas de un detenido o
sospechoso de haber cometido un delito de criminalidad organizada o que afecte a la vida,
la libertad, la indemnidad o libertad sexual, la integridad de las personas o patrimonio, si es
con fuerza o violencia. Han de recabarse por la policia judicial y el problema fundamental es
la inexistencia de regulación legal de las inspecciones o intervenciones corporales.
• Intervenciones de los datos de tráfico y correo electrónico: Tanto policia judicial como
personal del CNI, están autorizados, en el curso de las investigaciones, a recabar de las
empresas operadoras en dicho trafico, los datos pertinentes, que deben ser almacenados y
conservados durante 1 año. En cambio, la interceptación del contenido de esas
comunicaciones, debe estar amparado por la CE. Estas intervenciones solo pueden
realizarse en el ámbito del proceso penal y en ele la prevención de la comisión de hechos
unibles graves, así como para la salvaguardia de la seguridad publica y de la defensa
nacional. Es necesaria autorización judicial para recabar del operador la cesión de datos del
trafico, aunque la policia puede obtenerlos desde el propio movil si no existe servidor, sin
necesidad de autorización judicial. No afecta al D. a la Intimidad, ni por supuesto, al D. al
secreto de las comunicaciones, la actividad policial dirigida a obtener, a traves del movil, la
localización geográfica del investigado.
5) Concepto y valor probatorio del atestado: El atestado es una actividad investigadora preliminar
de la fase instructora, efectuada y documentada por la Policia Judicial y dirigida, con carácter urgente
y provisional, a averiguar el delito, quien es su autor, auxiliar a la víctima, obtener el aseguramiento
del cuerpo del delito y la adopción de medidas cautelares. Las diligencias de manifestación, van a
tener valor de denuncia y las declaraciones testificales constituyen un acto de investigación testifical.
Otro tipo de diligencias efectuar por orden o requerimiento de la Autoridad Judicial, periciales y
testificales, tienen un valor probatorio discutido. Con carácter general, la jurisprudencia atribuye a las
diligencias que configuran el atestado el valor de denuncia. Ahora bien, como el atestado conforma
un conjunto de diligencias de naturaleza homogénea, conviene distinguir lo que genera una
denuncia, de las actuaciones susceptibles de erigirse en prueba preconstituida. Por tanto, vulnera el
D. a la presunción de inocencia la sentencia condenatoria que se dicte sobre la unica base del
atestado policial. No obstante, tiene virtualidad probatoria propia cuando contiene datos objetivos y
verificables (actas de constancia) que pueden ser utilizados como elementos de juicio siempre que
sean introducidos en el juicio oral como prueba documental a fin de posibilidad tu efectiva
contradicción por las partes. Asimismo, cuando los atestados contienen determinadas pericias
técnicas realizadas por los agentes policiales, que no pueden ser reproducidas en el acto del juicio
oral, pueden constituir prueba pericial preconstituida, siempre y cuando el atestado se incorpore al
proceso y sea ratificado.
T16. LA FASE INSTRUCTORA: (III) LAS DILIGENCIAS INFORMATIVAS DEL MF
I. LAS DILIGENCIAS INFORMATIVAS DEL MF: Son actos de investigación que debe realizar el MF
si sospecha de la comisión de un delito publico para determinar el hecho punible y la responsabilidad
de su autor. Una vez finalizadas, en plazo < 6 meses, debe archivarlas o bien presentarlas ante el
Juzgado de Guardia mediante la denuncia o querella correspondiente.
A) Iniciación:
• De oficio (delitos públicos)
• A instancia de parte:
⁃ Mediante denuncia de cualquier ciudadano (si son semipúblicos, del ofendido)
⁃ Mediante la presentación de atestado por la policia judicial
No cabe iniciar estas diligencias cuando se trate de delito privado. Los acusadores particulares no
gozan de participación alguna en esta investigación preliminar del MF. Si el MF decide archivarlas,
debe notificarlo al denunciante y al ofendido a quien deberá ilustrar su D. a interponer la denuncia
ante el Juez de Instrucción.
B) Contenido: El MF puede practicar todos los actos instructorios que no conlleven limitación de los
DDFF, ni la adopción de medidas cautelares. por tanto, está legitimado para:
• Interrogar al investigado y a los testigos
• Practicar careos, pudiendo ejercitar la citación coercitiva o para ser odio, pudiendo
convertirse en orden de detención si es incumplida.
• Impartir ordenes a la policía judicial y a terceros
• Delegar funciones específicas o requerir informes de la policía judicial y de cualquier
organismo publico
• Recabar informes e intervenir por razones de urgencia el cuerpo del delito.
Cuando actúa como instructor debe asumir el papel de Autoridad imparcial.
C) La defensa: Las diligencias informativas deben ser respetuosas con el D. de defensa. En el
interrogatorio, el investigado deberá estar asistido de letrado y podrá tomar conocimiento del
contenido de las diligencias practicadas. Si el sospechoso comparece sin abogado, el MF debe
informarle sobre su D. a designarlo. El abogado podrá tomar conocimiento de todas las actuaciones
practicadas y el MF puede decretar el secreto de estas diligencias
D) Plazo: Proporcionado a la naturaleza del hecho investigado sin que pueda superar los 6 meses
salvo que el Fiscal General del Estado acuerde motivadamente su prorroga. Si se trata de
lainvestigícion de uno de los delitos competencia de la Fiscalía anticorrupción, podrá durar hasta 12
meses pudiendo ser prorrogados una única vez por el Fiscal General.
E) Resolución: Deben finalizar mediante resolución de archivo o mediante la presentación de la
denuncia o querella ante el Juzgado competente.
• Archivo: Los motivos son distintos según el procedimiento se haya incoado de oficio o a
instancia de parte.
⁃ De oficio: Sometido a estrictos motivos de legalidad. El archivo es procedente si:
⁃ Falta tipicidad
⁃ Aun teniéndola, concurre en causa de exención o de extinción de la
responsabilidad penal
⁃ A instancia de parte: Puede archivarse por motivos de legalidad pero también por
motivos de oportunidad.
• El ejercicio de la acción penal: Si no concurren los presupuestos del archivo, habrá de
deducir la denuncia o querella ante el Juez competente. En los delitos contra la libertad
sexual y contra la HHPP y la SS.SS, ha de presentarse siempre escrito de querella. En los
demás, indistintamente denuncia o querella.
F) Valor procesal de las diligencias informativas: Aunque el art. 5.2 EOMF dice que todas las
diligencias que el MF practique o se lleven a cabo bajo su dirección, gozan de presunción de
autenticidad, no puede sostenerse esta tesis con pretensiones de absoluta generalidad, ya que el MF
es una parte acusadora en el proceso y la principal nota subjetiva que han de cumplir los actos de
prueba es su intervención por autoridad imparcial e independiente. Por tanto, no puede sostenerse
que el citado art. convierta a las declaraciones del investigado y de los testigos en actos de prueba
instructora, aunque el MF, bajo determinadas condiciones, puede crear actos de prueba
preconstituida que si podrán fundar una futura sentencia de condena.
II. DILIGENCIAS JUDICIALES DE PREVENCIÓN: Son las que pueden practicar los Jueces
incompetentes que vienen obligados a practicar las primeras diligencias o las mas urgentes. El
ámbito de aplicación de este tipo de diligencias van a ser supuestos de incompetencia objetiva o
territorial de los Jueces de Instrucción o de Paz. Puede suceder:
• Que un Juez de Instrucción resulte incompetente para instruir un sumario porque tenga que
iniciar unas diligencias penales contra aforados porque no sea territorialmente competente
cuando el delito no se hubiera cometido en su demarcación
• Que un Juez de Paz se vea obligado a instruir un procedimiento penal por causa de delito o
falta de la que carezca competencia objetiva
La LECrim les autoriza pues a incoar las primeras diligencias. Recordemos que no existe obligación
por parte del particular de transmitir la notitia criminis al Juez de Instrucción competente, sino la de
presentar la denuncia ante el Juez mas próximo al lugar de la comisión del delito. Las diligencias de
prevención que pueden llevar a cabo son:
• Aseguramiento de las fuentes de prueba

• Dictar una orden de protección a la víctima o detener al autor del delito pudiendo disponer su
elevación a prisión provisional
Hay otra serie de diligencias que nunca pueden hacer:
• Dictar Auto de ratificación de la prisión o de procesamiento
• Prestar declaración indagatoria
Por ultimo, estas actuaciones deben efectuarse en el plazo máximo de 3 días.
III. ACTOS INSTRUCTORIOS PRACTICADOS FUERA DE LA DEMARCACIÓN JUDICIAL:

Determinados actos de la instrucción tienen que realizarse fuera de la demarcación judicial y la regla
general es que el Juez de Instrucción acuda al auxilio judicial, excepto cuando determinados actos se
encuentren próximos a su demarcación judicial ya que podrá realizarlos cumpliendo ciertas
condiciones procesales, mediante la prorroga de jurisdicción.
A) Auxilio judicial ordinario: Las relaciones entre el Juez de Instrucción con autoridades distintas a
las judiciales se realizan mediante mandato (funcionarios no pertenecientes al orden jurisdiccional) o
exposición (Ministros o Presidentes del Congreso y Senado). Las relaciones entre órganos
jurisdiccionales, inferiores o superiores, sellaban a cabo mediante el auxilio judicial. Hay 3 medios de
comunicación judicial:
1. Suplicatorio, con Tribunales superiores
2. Mandamiento, con Tribunales inferiores
3. Exhorto, con órganos el mismo grado. Es el modo mas común y se efectúa directamente
desde el Juzgado de Instrucción exhortante al órgano jurisdiccional exhortado.
B) Auxilio judicial europeo: Las resoluciones de embargo y de aseguramiento de pruebas: La
Ley 18/2006 permite:
• A las autoridades judiciales españolas, instar de los órganos jurisdiccionales de los países de
la UE, la adopción de resoluciones de embargo o de aseguramiento de pruebas: El Juez de
Instrucción se comunicara con su homologo europeo y le transmitirá la certificación del Auto
judicial, traducida al idioma de la autoridad europea, quien procederá a su ejecución con
arreglo al Ordenamiento de su Estado.
• Ejecutar dichas resoluciones europeas dentro de nuestra jurisdicción: Salvo que se trate de
la comisión de delitos graves del art. 10 CP, el Juez español competente procederá a
examinar si la conducta esta tipificada en nuestro CP. Si la petición se hubiera traducido al
español, procederá su ejecución conforme a lo dispuesto en nuestro ordenamiento procesal.
C) La prorroga de jurisdicción (323 LECrim): En la instrucción penal existen actuaciones que por
su naturaleza no pueden realizarse en la sede el Juzgado o en la que hay que personarse para
recabar la finalización de las diligencias de prevención a fin de asumir la instrucción del sumario. Así
la LOPJ establece que los Juzgados y Tribunales podrán constituirse en cualquier lugar del territorio
de su jurisdicción para la practica de diligencias cuando sea necesario o conveniente para la buena
administración de justicia. Si el lugar se encuentra fuera de la sede del Juzgado, el art. 322 obliga a
realizar un exhorto, excepto cuando el lugar a inspeccionar o en el que se deba practicar la
diligencia, se encuentre próximo a su demarcación o resulte conveniente.
T17. LA FASE INSTRUCTORA (IV)
I. LA INICIACION DE LA INSTRUCCIÓN
A) Iniciación por Juez incompetente (308 LECrim): La efectuada por los Jueces de Paz y los de
Instrucción objetiva o territorialmente incompetente. Sin perjuicio de las diligencias de prevención
(307 LECrim), el Secretario Judicial habrá de poner en conocimiento del Fiscal de la Audiencia y el
Juez de Instrucción competente la incoación de tales diligencias.
B) Incoación por Juez competente:
• Auto de incoación del sumario y las “Diligencias indeterminadas”: Si la denuncia o la querella
es típica y de un delito con pena privativa > 9 años, el Juez competente debe dictar el “Auto
de incoación del sumario” y ponerlo en conocimiento del MF y del Presidente de la Audiencia.
Aunque en la practica, nuestros Jueces de Instrucción suelen iniciar las “Diligencias Previas”
de tal suerte que el sumario ordinario se incoa una vez concluidas estas. Constituye una
vulneración del PPO. de legalidad procesal la realización de Diligencias Indeterminadas o
Previas de las Previas.
• Las “piezas del sumario”: Incoado el sumario, se hace necesario ordenar los documentos
que va elaborando el Juez a lo largo de la fase instructora. A esta finalidad obedecen las
“piezas del sumario”, que fueron creadas por la practica forense y encierran bloques
homogéneos de documentos relativos a todas y cada una de las funciones del sumario.
Existen 4 piezas:
⁃ Pieza principal: En la que se reúnen todas las actas o documentos en los que se
plasman los distintos actos de investigación y de prueba practicados tendentes a
determinar el hecho punible y la participación de su presunto autor.
⁃ Pieza de situación personal: Abarca todos los documentos relativos a las medidas
cautelares penales.
⁃ Pieza de responsabilidad civil: Contiene todo lo relativo a las medidas aseguradoras
de la pretensión civil acumulada al proceso penal
⁃ Pieza de terceros: En ella, tan solo se reúnen los documentos relativos a la
intervención de los terceros civilmente responsables.
Junto a tales piezas, la Ley de 2015, de reforma de la LECrim, instaura la pieza de secreto
de determinadas actuaciones, tales como la intervención de las comunicaciones postales y
telegráficas, la de las conversaciones telefónicas…
II. EL SECRETO INSTRUCTORIO
A) Concepto y funciones del secreto instructorio: Tradicionalmente, la fase instructora se ha

caracterizado por estar informada por el PPO. de secreto de las actuaciones. Hasta la reforma
llevada a cabo por la Ley 53/1978, en nuestro ordenamiento procesal penal regia el PPO. del secreto
absoluto de la actividad sumarial, no solo con respecto a los terceros y a la sociedad, sino también
frente al propio imputado a quien se le efectuaba una instrucción a sus espaldas. Pero tras la
publicación de dicha ley, la función primordial del secreto instructorio consiste en garantizar el éxito
de la investigación sumarial, evitando las comunicaciones en la causa que puedan provocar la fuga
de los participes del hecho punible y/o la destrucción o manipulación de pruebas. El secreto
instructorio puede adoptarse ante cualquier delito publico o incluso semipublico, pero nunca en los
privados.
B) El secreto instructorio y los DDFF de emisión del pensamiento y de defensa: La aparición de
conflictos entre los DDFF activos e la emisión del pensamiento y los DDFF pasivos de la
personalidad, constituyen un grave ataque a la imparcialidad de los Tribunales. La prensa tiene el
deber de informar siempre que base sus noticas en fuentes fidedignas de información. Si no se
transgreden ciertos limites, el TC ampara los reportajes judiciales neutrales.
C) El secreto absoluto (301 LECrim): Las diligencias del sumario serán secretas hasta que se
habrá el juicio oral prohibiendo la filtración de datos de la Instrucción a la sociedad o terceros. Para
asegurar esa obligación, se preven 2 tipos de responsabilidades.
• Disciplinaria: De los Abogados y Procuradores, con una multa, actualizada por la Ley 4/2015,
de entre 500 y 10.000 euros.
• Penal: Para funcionarios públicos.
Cabe decir, que si la Autoridad judicial no ha dispuesto el secreto de sumario, lo procedente debe ser
la corrección disciplinaria. No toda actuación procesal está tuteada por el secreto sumarial. Solo son
diligencias sumariales las que transcurren entre el Auto de incoación y del de conclusión del sumario
o de las Diligencias Previas. También las “diligencias de prevención”. Si la información se obtiene

con anterioridad a tales diligencias, no puede extenderse a ella el secreto instructorio. Por diligencias
de sumario entendemos las informaciones contenidas en los actos de investigación y es por ello que
ninguna violación del secreto instructorio se realiza ante filtraciones distintas a las de la “pieza
principal”
D) El secreto relativo (302 LECrim)
E) La prohibición de la publicidad relativa: El secreto instructorio. Requisitos: El D. a un
proceso publico es tan solo predicable del juicio oral, sin que exista un D. del investigado a la
publicidad relativa de la fase instructora. El art. 302 LECrim, permite declarar el secreto instructorio
cuando el delito sea público. Si es semipublico, el Juez puede decretar el secreto instructorio para
garantizar el éxito de la instrucción o proteger a la víctima de eventuales coacciones. La declaración
judicial del secreto, va a quedar sujeta a 2 requisitos:
• Formales: La resolución debe revestir forma de Auto motivado. Al incidir esta medida en el
DDFF de defensa, es de aplicación el PPO. de proporcionalidad cuya primera exigencia es la
necesidad de motivación de la resolución
• Subjetivos: Pueden adoptarse a instancia de parte o de oficio. Se se adopta, debe extender
sus efectos a todas las partes perdonadas.
• Materiales: El objeto del secreto instructorio se circunscribe a los actos de investigación. La
declaración del secreto puede ser total o parcial. Se le debe comunicar al preso la integridad
del Auto cuando se alce el secreto para que pueda interponer Apelación. La declaración de
secreto, no debe extenderse:
⁃ A los actos de aseguramiento de pruebas
⁃ A los actos de prueba sumarial anticipada
⁃ A la relación del detenido o preso mientras este en comunicación
• Temporales: El secreto de sumario debe alzarse necesariamente con al menos de 10 días de
antelación a la conclusión del sumario.
F) La vulneración del D. de defensa por la extensión indebida del secreto instructorio: La
rigidez del plazo, provoca la inflación del art. 302 LECrim. La jurisprudencia del TS, partiendo de que
el D. de la defensa a la publicidad relativa del sumario no es subsumible en el DDFF a un proceso
publico, ha afirmado que esta practica ni supone un retraso malicioso en la administración de justicia
ni puede provocar la nulidad de las actuaciones sumariales. Pero si se ha pronunciado sentencia de
condena, lo procedente será declarar como prueba de valoración prohibida por infracción del D. de
defensa, las diligencias sumariales practicadas con infracción del art. 302 LECrim, debiendo la AP o
el TS examinar si la sentencia de condena se fundó o no exclusivamente en tales pruebas prohibidas
para absolver o confirmar la sentencia en instancia.
III. LOS PLAZOS DE LA INSTRUCCIÓN: Tras la reforma realizada por la Ley de 2015, el art. 324
establece un sistema de plazos a la instrucción que una vez finalizados, deben ocasionar la
conclusión de la fase instructora. Con carácter excepcional, el nuevo art. 324 será de aplicación
también a los procesos iniciados con anterioridad a la publicación de la Ley de reforma,
considerándose el día de entrada en vigor, como el día inicial para el computo de los plazos máximos
de instrucción que se fijan en la Ley.
A) Determinación: La complejidad de la Instrucción: Los plazos mencionados son de 6 meses

para las instrucciones sencillas y 18 meses para las complejas. La complejidad de la instrucción
queda regulada por el art. 324.2 LECrim. No parece que el precepto contemple un “numerus clausus”
de supuestos, si se repara en que la complejidad de la causa es un estándar jurídico dimanante de la
jurisprudencia del TEDH que ha secundado la doctrina del TC y de ahí que el art. 324.3 LECrim,
pueda ser interpretado como una presunción legal de tal suerte que, cuando el objeto de la
instrucción lo constituya alguno de los referidos hechos, podrá instarse la prorroga de la instrucción
por la vía del art. 324.2 LECrim. Aun así, el precepto no excluye la posibilidad de que la Fiscalía inste
una prorroga atendiendo a la complejidad de la causa.
B) Procedimiento: La prorroga en instrucciones complejas esta sometida a 3 requisitos:
• Solicitud expresa y por escrito del MF
• Presentación de la solicitud dentro del plazo ordinario y como máximo 3 días antes de su
conclusión
• Audiencia de las partes (defensa y partes penales que hayan comparecido en el proceso
El Juez de Instrucción citara de comparecencia a todas las partes penales quienes en una audiencia
podrán alegar acerca del carácter complejo o no de la instrucción y si, en ella, se han provocado o no
dilaciones indebidas.
C) La prorroga extraordinaria: Si la instrucción fuese sencilla y también las complejas, pueden
beneficiarse de una prorroga extraordinaria. Aquí, sin embargo, no hay que cumplir con los anteriores
requisitos. Es suficiente que el Juez de oficio conceda o el MF la inste dentro del plazo establecido y
sin que deba el Juez realizar audiencia alguna. La razones que lo justifiquen no son necesariamente
la complejidad de la causa ya que es posible también para instrucciones sencillas. Esta prorroga
extraordinaria, no esta sometida a plazo alguno quedando al arbitrio del Juez la determinación
cuantitativa de dicho plazo. Ello no obstante, atendiendo a la finalidad del precepto, parece que lo
aconsejable debe ser una prorroga similar a la contemplada en los art. 324.1 y 324.2 LECrim.
D) La interrupción del plazo (324.3 LECrim)
E) Agotamiento del plazo (324.5 y 324.6 LECrim)
T18. ACTOS DE IMPUTACIÓN
I. LA IMPUTACIÓN
A) Imputación en el proceso penal:

• Concepto: Atribución a una PF de la comisión de un delito punible, efectuada en un acto de
iniciación de la instrucción o a lo largo de la fase instructora. No va a ser necesario que el
investigado sea identificado bastando que este determinado. Tan solo es necesario que
existan indicios racionales de criminalidad contra la persona determinada.
• Funciones: Determina el elemento subjetivo de la instrucción, ha de ser puesta en
conocimiento en lengua que comprenda el investigado. Por ultimo, la determinación del
investigado es un presupuesto de la acusación
• Clases:
⁃ Imputación del personal colaborador de la Jurisdicción: La efectuada por la policía y
el MF cuando el investigado este detenido. Se efectúa a traves de la detención
policial, mediante la citación de comparecencia efectuada por el MF o mediante la
figura del “sospechoso policial” que es suficiente para recoger muestras externas de
su material genético.
⁃ Imputación de parte: La realizada por un denunciante particular mediante la denuncia
o querella o por un testigo o coacusado haciendo surgir el D. a la defensa. Dicha
imputación, puede convertirse en acto de prueba si el denunciante o el acusador
particular prestan declaración como testigos en el juicio oral. Si en una declaración el
testigo se autoinculpa, el Juez debe suspender el interrogatorio. Si la imputación la
efectuar un coimputado contra otro, puede estar viciada por la expectativa de
obtener ventajas procesales o materiales, de ahí que por si sola no puede fundar una
condena.
⁃ Imputación Judicial: La efectuada por el Juez de Instrucción. Puede ser:
⁃ Provisional: Ante una imputación de parte, el Juez, en una resolución
provisional, convierte al sujeto pasivo en investigado judicial mediante:
⁃ Autos de adopción de medidas cautelares
⁃ Ilustración verbal efectuada por el Juez con anterioridad a la
declaración para ser odio
⁃ Audiencia para la concreción de la imputación en el procedimiento
ante el Tribunal del Jurado.
⁃ Definitiva: Posibilita la apertura del juicio oral contra el investigado y que las
partes puedan dirigir el escrito de acusación. Suele suceder al termino de la
instrucción y reviste de distintas denominaciones según el procedimiento.
Todas estas resoluciones, pueden ser impugnadas mediante Apelación ante
la AP.
• Efectos: La interrupción de la prescripción de los delitos y el nacimiento del D. de defensa.
B) Imputación y prescripción: La determinación del investigado: Para la valida interrupción de la
prescripción, se requiere su identificación ya sea directa o mediante actos que permitan
posteriormente concretar dicha identificación. Por tanto, no se interrumpe la prescripción con
respecto al investigado no identificado y que no haya cometido el delito a través de una organización
o grupo de personas, aunque haya sido determinado una instrucción en curso.
C) Imputación y D. de defensa:
• Imputación y nacimiento del D. de defensa: Con la imputación se le comunica al imputado los
cargos sobre el existentes, de ahí que la LECrim asocie a la imputación el surgimiento del D.
de defensa y obligue al Juez a poner en conocimiento del inculpado el acto de imputación
⁃ Imputación judicial, de parte y de terceros: La actuación del defensor queda
condicionada alimento en que se le comunique la existencia del procedimiento penal.
Permite al Juez un margen de discrecionalidad en la comunicación de la imputación.
Esta distinción entre las formas de imputación, no puede sostenerse desde un punto
de vista constitucional ni desde la legalidad ordinaria. Distinto es cuando un testigo o
un investigado atribuyen a un tercero la participación en el hecho punible. Ahí el Juez
tiene un margen de ponderación para comprobar la verosimilitud de esa autora e
inculpar o no al imputado. La imputación de un tercero requiere la imputación judicial.
⁃ Forma de imputación: Son las formas a través de las cuales se alcanza el status de
investigado en el proceso penal. Por figurar como indiciado en cualquier medio de

incoación del proceso, por ser sujeto pasivo de una detención o medida cautelar
penal o por aparecer como determinado en un Auto de procesamiento o de
Transformación del PPA.
• Conocimiento de la imputación: El Juez debe notificar inmediatamente al querellado la
admisión de la denuncia, querella y cualquier actuación procesal de la que resulte la
imputación de un delito. Como regla general, el Juez esta obligado a transmitir al sujeto
pasivo todo acto de imputación. Sabe distinguir tantas notificaciones como actos de
imputación:
⁃ Actos de imputación de parte acusadora: El Juez traslada al denunciado o querellado
copia del Auto de incoación y de la denuncia o querella, salvo que éste determine el
secreto de las actuaciones
⁃ Actos de imputación judicial: El Juez transmite su juicio de imputación de manera

⁃ Escrita
⁃ Verbal: El Juez debe ilustrar verbalmente al investigado el hecho punible que
se le atribuye al inicio de su primer interrogatorio judicial. En los supuestos
de autoinculpaciones, el Juez debe ilustrar la imputación y el D. de defensa
• Contenido: Si la imputación es a instancia de parte, traslado de la denuncia o querella y si la
imputación es:
⁃ Judicial o escrita: Si es un Auto de procesamiento, hay que reflejar los indicios
racionales de criminalidad y si es un Auto de prisión, los motivos bastantes de
responsabilidad criminal.
⁃ Verbal: El Juez debe ilustrar al investigado del hecho punible y la tipicidad de ese
hecho
• Tiempo: No se estable plazo alguno para la puesta en conocimiento de la imputación,
aunque debe hacerse inmediatamente después de que surja contra la persona, aunque
todavía no haya podido ser identificada.
II. LOS ACTOS JUDICIALES DE IMPUTACIÓN:
A) La citación para ser odio: 486, 487 y 488 LECrim

B) El auto de procesamiento: 384 LECrim
C) El auto de transformación del proceso penal abreviado: Debe contener la determinación de
los hechos punibles y la identificación de la persona a la que se imputan y no puede adoptarse si
haber tomado declaración a aquella en los términos previstos en el art. 775 LECrim. El Juez de
Instrucción debe determinar el hecho punible y su presunto autor, generando una correlación
subjetiva entre el investigado y el acusado. Se permite la impugnación devolutiva mediante Apelación
debido a que como se convierte en un presupuesto indispensable para formular el escrito de
acusación, reviste singular importancia, ya que la imputación puede ser revisada plenamente por la
AP.
T19. EL CONTENIDO DE LA INSTRUCCIÓN: LOS ACTOS DE PRUEBA DENTRO DE LA

INSTRUCCIÓN
I. LOS ACTOS DE PRUEBA: No debemos confundirlos con los actos de investigación sumarial, que
por si solos no se convierten en actos de prueba; solo sirven para facilitar a las partes la
fundamentaron factica de sus respectivos escritos calificación o acusación. Ahora bien, por actos de
prueba no debemos entender solo los que se ejecutan ante la inmediación del Tribunal y bajo los
PPOS. de Contradicción y Publicidad, sino también los actos de prueba sumarial anticipada y
preconstituida, de gran relevancia practica.
II. ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA: PRUEVA INSTRUCTORA ANTICIPADA Y

PRECONSTITUIDA. REQUISITOS: La regla general es que el Tribunal solo puede fundamentar su
sentencia en la prueba practicada bajo su inmediación en el juicio oral. Pero a veces, resulta posible
practicar la prueba sobre algunos hechos, en el juicio. Por ello, es necesario que el Juez de
Instrucción o la policía judicial aseguren la prueba:
• Practicándola directamente bajo la inmediación del Juez y con observancia de una serie de
garantías
• Asegurando las fuentes de prueba para poder trasladarlas en su día al órgano jurisdiccional
de enjuiciamiento
El aseguramiento de la prueba es una actividad del Juez de Instrucción que comprende 2 cometidos:
1. La practica del acto de prueba (Instructora anticipada)
2. La guarda o custodia de las fuentes de prueba (Actos de prueba Preconstituida)
Ambas (Instructora anticipada y Actos de Prueba Preconstituida), se diferencian:
• Por el medio utilizado
⁃ En la prueba anticipada, testifical y pericial
⁃ En la prueba preconstituida, documental pública
• Por la autoridad que la interviene
⁃ El Juez de Instrucción, la prueba anticipada
⁃ El Juez, el MF o la policia judicial, la preconstituida
Tales actos de manifiestan aptos para desvirtuar la presunción de inocencia, permitiendo al Tribunal
decisor extender a ellos su conocimiento para fundamentar una sentencia de condena. Para que se
conviertan en actos de prueba, es preciso que cumplan un conjunto de requisitos y garantías.
A) Material: La irrepetibilidad del Hecho: Su característica común es la irrepetibilidad. Actos
que,por la fugacidad del objeto sobre el que recaen, no han de poder ser producidos el día de la
celebración del juicio oral.
B) Subjetivos: La independencia y contradicción y su posible excepción en la prueba
preconstituida: Los actos de prueba instructora anticipada requieren la intervención del Juez de
Instrucción y la posibilidad de contradicción. Excepcionalmente y por razones de urgencia, la policia
judicial puede generar actos de prueba preconstituida. La prueba exige la contradicción e igualdad de
armas. El Juez debe cumplir con el deber de ilustrar sus derechos al investigado y de proveerle de
abogado, para que pueda comparecer a la ejecución del acto y pueda ejercitar con plenitud su D. de
Defensa. El incumplimiento de este ultimo requisito convierte al acto de prueba en mero acto
investigatorio. Sin embargo, la doctrina jurisprudencia no exige que la contradicción se produzca,
sino que se posibilite. Tanto la prueba anticipada como la preconstituida exigen la intervención del
Juez de Instrucción. Por razones de urgencia y para evitar la desaparición o destrucción de las
fuentes de prueba, el MF y la policía judicial pueden generar actos de prueba preconstituida si esos
actos no suponen la limitación del ejercicio de DDFF.
C) Formal: La lectura de documentos: La anticipada y la preconstituida deben ser introducidas en
el juicio oral a través del tramite de lectura de documentos. Su finalidad es posibilitar la contradicción
de las partes e impedir que pueda introducirse, en calidad de prueba, todos los actos de
investigación realizados en la fase instructora. Pa impedir que la ciencia privada del Tribunal
traspasen umbral del juicio oral, la LOTJ exige:
• Que los actos de anticipada y preconstituida se plasmen en especiales testimonios que
deben incorporarse al auto de apertura del juicio oral
• Que las declaraciones efectuadas en la fase de instrucción, salvo las resultantes de la
anticipada y preconstituida, no tendrán valor probatorio de los hechos en ella afirmados.
T20. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DE LA POLICÍA JUDICIAL (23 del programa)
I. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA: Prueba documental que puede practicar el Juez de Instrucción y

su personal colaborador sobre hechos irrebatibles (test alcoholemia) que no puedan trasladarse al
momento de realización del juicio oral. Estas pruebas, se introducen en el Juicio Oral mediante la
lectura de documentos. Va a corresponder al Juez de Instrucción disponer de tales medios de
prueba, aunque la policia judicial, el MF y los Jueces objetiva o territorialmente incompetentes,
pueden también efectuar su practica, pero en este caso van a necesitar razones de urgencia. La
prueba preconstituida puede sistematizarse de la siguiente manera:
• Prueba preconstituida de las Diligencias policiales de prevención: Alcoholemia, grabaciones
de video-vigilancia, análisis sobre estupefacientes, inspecciones corporales…
• Prueba preconstituida de la policia judicial con control judicial: Circulación y entrega vigilada
de drogas, escuchas telefónicas, intervenciones de datos electrónicos de tráfico…

• Prueba preconstituida del Juez de Instrucción: Recogida y conservación del cuerpo del delito,
reconocimiento judicial, entrada y registro, intervención de las comunicaciones…
II. PRUEBA PRECONSTITUIDA DE LAS DILIGENCIAS POLICIALES DE PREVENCIÓN: Se

realizan por razones de urgencia y son suficientes para desvirtuar la presunción de inocencia. Son:
• Métodos alcoholimétricos: Es un acto de prueba preconstituida de carácter pericial a través
de una medición en el aliento o mediante una intervención corporal del investigado,
permitiendo determinar el grado de alcohol ingerido. La policia de tráfico esta autorizada a
realizar controles de alcholemia a los conductores siendo obligación del conductor someterse
a dichas pruebas ya que su negativa puede ser sancionada, en calidad de sanción
administrativa, como falta grave y justifica la retención del vehículo, pudiendo constituir delito
de desobediencia. Puede afectar, entre otros, a DDFF como la libertad, la integridad física o
la presunción de inocencia pero el TC solo ha admitido la posibilidad de vulneración de la
presunción de inocencia.
⁃ Metodos alcoholimétricos y prueba prohibida: Para que se considere prueba
preconstituida es necesario que se garantice la posibilidad de contradicción. Los
funcionarios de policía deben ser escrupulosos con el deber de información al
investigado de las consecuencias que le puede acarrear el sometimiento a dichas
pruebas y de su D. a someterse a un análisis clínico de extracción de sangre. Si
esas informaciones se omiten, estamos ante un caso de prueba prohibida no
pudiendo fundamentar una sentencia condenatoria.
• Grabaciones de video-vigilancia: Su utilización debe ser respetuosa con el PPO. de
proporcionalidad, con el D. a la Intimidad y con lo dispuesto en la LO 1/1982 de protección al
honor, a la intimidad y a la propia imagen. Si en las grabaciones se descubre la comisión de
un delito, se incorporará el soporte audiovisual al atestado y se remitirá al Juez de Guardia
en plazo de 72h desde la grabación. El TS, otorga naturaleza de prueba preconstituida a las
cintas de grabación realizada por la propia policía o incluso por los establecimientos
privados, siempre y cuando la grabación se lleve a cabo en vías o espacios públicos.
• Camara oculta: La doctrina del TC es reacia a esta practica por el injustificado sacrificio del
D. a la Propia Imagen, a la vida privada y a la intimidad, declamándola como una prueba de
valoración prohibida. Cuestión distinta ocurre cuando se trata de introducir el resultado de
dicha grabación en un proceso penal a fin de acreditar la comisión de algún hecho punible.
En estos casos, deberá el Tribunal ponderar el sacrificio de los derechos mencionados y la
posible existencia de un fin legitimo.
• Análisis sobre estupefacientes: La policía judicial esta legitimada por razones de urgencia a
intervenir la droga con carácter de prueba preconstituida. Los análisis sobre estupefacientes
debe ordenarlos el Juez de Instrucción, quien remitirá tales sustancias al Instituto de
Toxicología. Tendrían prioridad los análisis realizados por los Organismos competentes con
respecto a los que pueda efectuar la policía, debiendo esta ultima practicarlos de forma
subsidiaria aunque el análisis realizado por la policía judicial tendrá, en principio, valor de
acto de investigación y no de prueba preconstituida.
• Inspecciones corporales: El TS admite que la policia judicial puede ejecutar inspecciones
corporales que no afecten al D. a la intimidad del investigado. No constituye una inspección
corporal ni un acto que limite DDFF, la recogida por la policia de material genético externo del
investigado. La única cobertura legal que proporcionan las inspecciones e intervenciones
corporales de la policia judicial es la del art. 326.III LECrim
⁃ Recogida de ADN: La policia judicial junto con la Autoridad Judicial y el MF, es la
única autorizada a recoger muestras de ADN externas al cuerpo humano. Los datos
identificativos de los análisis biológicos serán inscritos en la base de datos policial y
podrán ser utilizados por la policia judicial y cedidos a la autoridad judicial. Nos
encontramos ante un informe pericial que debe ser sometido a contradicción, sin que
el Tribunal pueda examinarla de oficio.
⁃ Exámenes radiológicos y mediante ecografía: No entraña una inspección corporal y
no tienen por que afectar en nada al D. a la intimidad como así ha declarado el TS y
la Fiscalía General del Estado.
⁃ Diligencia del cacheo: Su objeto es realizar un registro externo y recoger el cuerpo
del delito. Es una inspección corporal que cumple con la exigencia del PPO. de
proporcionalidad. Para que se ejecute lícitamente, requiera una imputación o
fundada sospecha de la comisión de un delito de especial gravedad que, como
mínimo, permitiría la detención. Por tanto:

⁃ No se justifican los cacheos indiscriminados en redadas masivas
⁃ No se debe comprometer el D. a la Intimidad del investigado
⁃ Debe realizarse por persona del mismo sexo que el destinatario de la medida
⁃ Tampoco se justifica un cacheo con desnudo del detenido o preso, salvo que
este prestara su consentimiento.
⁃ Geolocalización: La aparición del GPS ha otorgado ala policía judicial un instrumento
muy valioso para conocer con cierta precisión, la ubicación de los medios de
transporte u otros objetos de que pueda servirse el investigado. Nuestra
jurisprudencia, ha reconocido la validez de la utilización de balizas de
geolocalización, las cuales no afectan a ningún DDFF. Con independencia de la
intervención de balizas, la geolocalización puede efectuarse también mediante
teléfonos móviles. Pero esta geolocalización, se diferencia del sistema anterior en
que la localización no es exacta, sino dentro de un perímetro determinado por la
ubicación de las antenas de telefonía movil, lo que no impide localizar al investigado
en un perímetro determinado, así como el rastreo de su capacidad deambulatoria.
III. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DE LA POLICIA CON CONTROL JUDICIAL: Los actos de

prueba preconstituida, al incidir en el libre ejercicio de ciertos DDFF, exigen autorización previa y
control judicial. Son:
• Circulación y entrada vigilada de drogas e Intervención de datos electrónicos de trafico
• Escuchas telefónicas e intervención del correo electrónico: En la practica forense, su
ejecución la efectuar la policia judicial. Hay que reputarlas incluidas en los actos de prueba
del Juez de Instrucción.
• Ambos son actos de investigación y no de prueba
•
•
• T20. LA PRUEBA INSTRUCTORA ANTICIPADA Y LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN
(I)
•
• I. LA PRUEBA INSTRUCTORA ANTICIPADA: La prueba sumarial anticipada participa
del mismo presupuesto (irrepetibilidad del hecho) y de los mismos requisitos subjetivos
(independencia de la Autoridad que la interviene y posibilidad de contradicción) y formales (entrada
en el juicio oral mediante la lectura de documentos) que la prueba preconstituida. Se diferencia de
ella en que la instructora anticipada son pruebas personales (prueba testifical y pericial) y por la
Autoridad que la interviene (únicamente el Juez de Instrucción).
• Los actos procesales de prueba instructora anticipada están sometidos al principio de
exclusividad jurisdiccional, con la especialidad de que, debido a la circunstancia de que la
ejecución de la prueba no podrá efectuarla el órgano de enjuiciamiento (el Juez de lo Penal o la AP),
se hace necesario que sea intervenida por el Juez de Instrucción.
• También se rige por los principios de oralidad e inmediación; inmediación no del
órgano decisor, sino que son pruebas inmediatas en su ejecución, pero mediatas en su
valoración, toda vez que se practican dentro de una instrucción, que no se rige por el principio de
publicidad ya que frente a la sociedad, es secreta. Supuestos:
•
• 1. LA PRUEBA TESTIFICAL ANTICIPADA: 2 circunstancias posibilitan esta
declaración testifical efectuada en calidad de prueba instructora anticipada:
• 1. La imposibilidad de acudir, en su día, a la celebración del juicio oral porque el

testigo ha de ausentarse del territorio nacional.
• 2. El peligro de muerte o de incapacidad mental del testigo.
•
• El Juez de Instrucción permitirá la comparecencia de la defensa y de las partes
acusadoras, quienes podrán formular al testigo “cuantas preguntas tengan por conveniente” (art.
448). Las partes tienen la carga de asistir al interrogatorio. Si no lo hacen, la declaración testifical
gozará de pleno valor probatorio. Cabe la posibilidad de que se excluya la contradicción por razones
de necesidad (= inminente peligro de muerte del testigo, p. ej.). Si concurriera dicha urgencia,
también goza del valor de prueba anticipada. Si el Juez de Instrucción omitiera el cumplimiento de
esta garantía, la declaración testifical no gozará de valor probatorio alguno, sino sólo de mero acto de
investigación. Sin embargo, el contenido de la declaración testifical carente de valor probatorio
directo, podrá ser introducido en el juicio oral a través de testigos de referencia.

•
• 2. LA PRUEBA PERICIAL ANTICIPADA: En la actualidad, carece de sentido ya que
todos los peritos deben prestar su informe en el juicio oral.
•
• II. LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN: Son diligencias sumariales de aportación de
hechos a la instrucción, regidos por el principio de investigación, practicados por el Juez de
Instrucción y por su personal colaborador, tendentes a la determinación del hecho punible y de su
autor, para obtener una decisión sobre la apertura del juicio oral o dictar una resolución de
sobreseimiento. Su función:
• - Comprobar la verosimilitud de la “notitia criminis”. Por ello, su práctica ha de estar
presidida por el principio De imparcialidad, ya que puede derivar en una imputación judicial (y
asunción de medidas cautelares) o posibilitar un Auto de sobreseimiento.
• - Posibilitar a las partes acusadoras la redacción de los hechos de sus escritos de
acusación.
• Todos los actos de prueba preconstituida y anticipada, si no cumplen con todos y cada
uno de los requisitos que los habilitan como actos de prueba, se convierten en actos de
investigación.
•
• III. LA DETERMINACIÓN DEL IMPUTADO: EL “RECONOCIMIENTO EN RUEDA”
• 1. LA DETERMINACIÓN DEL IMPUTADO
• A) Concepto y fundamento: Determinación del imputado = Conjunto de actos de
investigación dirigidos a averiguar quién sea el presunto autor de la comisión del hecho punible. Se
hace necesario su individualización con respecto a los demás miembros de la comunidad social
mediante diversos medios y no sólo mediante la diligencia de “reconocimiento en rueda”, que es la
única que contempla la LECr. P.ej.: A través de métodos antropomórficos (reconocimiento
dactiloscópico, inspecciones corporales y análisis de ADN). La determinación del imputado se
diferencia de la diligencia de identificación en que esta última trata de averiguar los datos de
identidad del imputado.
• Para dictar un Auto de procesamiento o una requisitoria de búsqueda y captura, e
incluso para dictar una sentencia de condena, es suficiente la determinación, no siendo exigible la
identificación.
•
• 2. LA DILIGENCIA DE “RECONOCIMIENTO EN RUEDA”
• A) Concepto y naturaleza: Acto de investigación mediante el cual un testigo directo
procede, a la determinación del imputado, asistido por su Abogado, de entre un conjunto de
personas, como autora del hecho punible, acreditando dicha individualización mediante declaración
testifical. Es un acto de prueba preconstituida si se cumplen todos los requisitos de la misma y si el
testigo ratifica dicho reconocimiento en el juicio oral, aunque en pureza no es una prueba
preconstituida porque dicho reconocimiento no es “irrepetible” (puede efectuarse también en el juicio
oral). En principio constituye siempre un acto instructorio de investigación. El único acto de
prueba lo constituye el reconocimiento del acusado por el testigo en el juicio oral. Puede practicarse
mediante el reconocimiento fotográfico en la sede de la Comisaría de Policía o mediante “retratos-
robot”. Tales reconocimientos no gozan por sí solos de valor probatorio alguno, conforme al TC y al
TS, para quienes el reconocimiento policial fotográfico posee un mero valor de acto de investigación.
• B) El reconocimiento en rueda como acto de prueba preconstituida: Constituye un
acto de prueba preconstituida si cumple determinados supuestos y requisitos:
• Presupuesto: existencia de un imputado => Debe existir una persona que haya sido
imputada por alguna de las partes acusadoras. Consecuencias:

• ► Ningún testigo puede ser sujeto pasivo de la diligencia de reconocimiento en rueda.
• ► El imputado ha de comparecer a este acto, mediante la asistencia de su Abogado
defensor.
• Requisitos materiales: la posibilidad de contradicción y la intervención judicial =>
A la práctica de dicha diligencia será convocado necesariamente en Abogado defensor. Y es
también necesaria la intervención del Juez de Instrucción y del Secretario, quien levantará Acta de
constancia.
• Requisitos formales => Para que esta diligencia se erija en acto de prueba, el testigo
directo del hecho punible ha de efectuar idéntico reconocimiento del imputado en el juicio oral (TC).
• C) Procedimiento: Arts. 369-372 LECr. nto.
•
• IV. LA IDENTIFICACIÓN DEL IMPUTADO => LECrim

•
• V. LOS INFORMES “DE BUENA CONDUCTA” => LECrim
•
• VI. LA CERTIFICACIÓN DE “ANTECEDENTES PENALES” => LECRim
• VII. LOS INFORMES ACERCA DE LA SALUD MENTAL: Hay que distinguir los de
aportación necesaria (art. 380) de los de carácter eventual (arts. 381-383). => LECrim
•
• T21. LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN (II)
•
• LAS DECLARACIONES INDAGATORIAS
• Concepto (Interrogatorio judicial tras el auto de procesamiento)
• Todo interrogatorio judicial de una persona declarada procesada. Están
reguladas en el Capítulo IV de la LECrim (arts. 385-409). En la actualidad posibilita por un
lado la investigación del hecho y su autoría y por otro el derecho de defensa. Tiene como
características: 1º. Prestarse ante el Juez de Instrucción competente (≠interrogatorio
policial en comisaría), 2º se exige como requisito previo el auto de procesamiento
(≠declaración para ser oído).
• OJO. Todas las declaraciones del investigado (policial, judicial..) se rigen por las
prescripciones contenidas en los artículos antes mencionados, es decir por los preceptos que
regulan las declaraciones indagatorias. De aquí la conveniencia de abolir todas estas
incorrectas denominaciones y refundirlas en una sola: el interrogatorio judicial del
investigado.
• Naturaleza jurídica
• Opinión del autor: Acto de investigación y de defensa, que bajo el cumplimiento
de determinadas condiciones, puede erigirse en un acto de prueba. Hay que tener claro que
no es un acto de prueba sino un acto de aportación de hechos a la instrucción (acto de
investigación).
• Iniciación
• Art. 385 LECrim, la declaración indagatoria puede practicarse de oficio o a
instancia de parte. Necesariamente ha de practicarse de oficio la primera declaración
indagatoria (388), sometida a un plazo preclusivo de 24h, cuando el procesado se emcuentre
detenido. Puede el Juez disponer, a lo largo de la instrucción, la practica de cuantas
indagatorias considere pertinentes para la determinación del hecho punible y de su presunto
autor.
• Las partes (a instancia de parte) pueden solicitar del Juez el sometimiento del
procesado a una nueva declaración indagatoria.
• Intervención de las partes
• Si el Juez de instrucción no ha decretado el secreto sumarial pueden intervenir
todas las partes penales en el interrogatorio judicial del procesado.
• REGIMEN JURÍDICO DEL INTERROGATORIO JUDICIAL
• Arts. 387 y 389-405 LECrim.
• EFECTOS DE LA “CONFESIÓN” DEL PROCESADO EN LA INDAGATORIA
• Con respecto a los efectos de una declaración autoincriminatoria del procesado en el
interrogatorio judicial, hemos de distinguir los derivados de:
• En la fase instructora (406)
• La confesión del procesado no eximirá al Juez de instrucción de practicar todas

las diligencias necesarias a fin de adquirir el convencimiento de la verdad de la confesión y
de la existencia del delito. El Juez esta obligado a practicar todas las diligencias pertinentes
para averiguar la verosimilitud de la confesión, investigar el hecho en su plenitud y
determinar si existen otros partícipes.
• En la conformidad (655 y 688)
• De dicha regla general, hay que exceptuar los supuestos de conformidad
(confesión con allanamiento del acusado) del acusado, sucede dentro de la fase
instructora o al inicio del juicio oral, esta conformidad tiene la virtualidad de poner fin al
proceso mediante una sentencia inmediata de condena.
• En la sentencia
• - Inexistencia de otras pruebas
• La Declaración indagatoria no constituye supuesto de prueba anticipada o

preconstituída alguna. Se le niega valor probatorio a la confesión del procesado, en caso
de que no exista prueba alguna, tanto si sirve para su propia incriminación como para la de
otros atores.
• - Existencia de otras pruebas que acreditan el hecho
• La existencia pues de prueba sobre el hecho punible, unida a la confesión que
acredita la autoría, constituyen prueba suficiente para dictar una sentencia de condena.
• - Existencia de diversas declaraciones autoinculpatorias y exulpatorias
• Finalmente, si existiera una confesión del procesado, unida a una
RETRACTACIÓN en el juicio oral de carácter exculpatorio, entiende la jurisprudencia que
puede extender su conocimiento a aquella confesión, en calidad de prueba, siempre y
cuando se cumplan con determinadas garantías o exigencias: 1º necesario que el
interrogatorio sea practicado con estricto cumplimiento de las garantías constitucionales , 2º
el imputado haya prestado su declaración como procesado, a través del régimen de las
indagatorias, 3º que el procesado preste también su declaración en el juicio oral.
• No obstante lo anterior, lo recomendable es que el Tribunal fundara su sentencia
sobre otras pruebas de cargo distintas a la confesión plasmada en la indagatoria.
•
• T22. LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN (III)
•
• I. LAS DECLARACIONES TESTIFICALES
•
• 1. REGULACIÓN Y CONCEPTO: Los arts. 410-450 regulan la declaración en la fase
instructora, y los 701-722 la intervención en el juicio oral. Es la declaración de conocimiento
efectuada por personas físicas distintas al imputado que conocen de la comisión del hecho punible,
realizada en calidad de acto de investigación ante el Juez de Instrucción, o de prueba en el juicio
oral. Lo decisivo para asumir el rol de testigo en el proceso penal (Vs. el civil) es que la persona que
haya de prestar la declaración no sea imputada. La toma de declaración de un imputado en calidad
de testigo constituye una prueba de valoración prohibida, según el TC.
•
• 2. CLASES
• A) Testigos y testigo-víctima: Los ofendidos por el delito, hayan o no comparecido
como acusadores particulares, han de prestar declaración como “testigos”. La jurisprudencia del TS
exige los siguientes requisitos:
• a) Incredibilidad subjetiva derivada de las previas relaciones acusado-víctima que
pongan de relieve un posible móvil espurio, de resentimiento, venganza o enemistad.
• b) Verosimilitud del testimonio.
• c) La declaración ha de ser concreta, precisa, coherente y sin contradicciones.
• d) No se puede valorar la declaración incriminatoria del testigo, prestada en la fase
instructora.
• e) La declaración sumarial de la víctima puede ser valorada por el Tribunal sentenciador
si ésta se encontrara en “ignorado paradero”.
• B) Directos e indirectos: el valor probatorio del testigo “de referencia”: Los testigos
pueden ser “directos” o “indirectos”. Regla General: sólo la declaración del testigo directo
prestada en el juicio oral constituirá prueba válida para desvirtuar la presunción de inocencia.
La declaración del testigo indirecto nunca puede sustituir a la del directo, si éste es sabido y
puede prestar declaración en el juicio oral. Las situaciones que justifican la intervención de testigos
de referencia son:
• - El fallecimiento.
• - El ignorado paradero o localización en el extranjero del testigo directo.
• Lo aconsejable es que la declaración de los testigos indirectos sea corroborada por otras
pruebas para ser tomada en consideración como pruebas válidas por el Tribunal.
• C) Ordinarios y privilegiados
• - Ordinarios => Todos los ciudadanos que conocen de la existencia de un hecho
punible tienen la obligación de denunciarlo y de comparecer a la llamada del Juez para prestar
declaración y decir la verdad.
• - Especiales => Ver los arts. 411 y 412.
• D) Por citación o mediante auxilio judicial
• - Citación => Si el testigo residiera en la demarcación judicial se le cita para que
comparezca ante el Juez de Instrucción.
• - Auxilio judicial => Si el testigo residiera fuera de la demarcación judicial o en el

extranjero, el Juez de Instrucción acudirá al auxilio judicial (internacional, si fuere necesario).
• E) De declaración verbal o mediante videoconferencia
• - En la declaración verbal (= ordinaria), los testigos son interrogados verbalmente bajo
la inmediación del Juez de Instrucción.
• - Videoconferencia. Los supuestos que la legitiman son:
• • El interrogatorio de menores.
• • “Utilidad, seguridad y orden público”
• • “Comparecencia particularmente gravosa o perjudicial”.
• Estos supuestos deben ser de interpretación restrictiva.
•
• 3. ESTATUTO => Derechos y Obligaciones => LECrim
• 4. PROCEDIMIENTO
• 1º. El testigo puede ser llamado de oficio o a instancia de parte.
• 2º. Una vez comparecido, se le prestará juramento y declarará bajo la inmediación del
Juez y del Secretario.
• 3º. El interrogatorio comenzará con las “preguntas generales de la Ley” y aquellas que el
Juez estime pertinentes.
• 4º. La Ley prohíbe la utilización de preguntas capciosas o sugestivas.
• 5º. Los testigos contestarán verbalmente.
• 6º. Si el testigo no conociera la lengua española o fuera sordo, se le designará un
intérprete.
• 7º. En el acta se reflejarán las contestaciones pertinentes.
• 8º. Finalizada su declaración, podrá leerla con anterioridad a su ratificación.
•
• II. LA DILIGENCIA DE CAREO => LECrim
• III. LOS TESTIGOS PROTEGIDOS
•
• 1. REGULACIÓN, CONCEPTO Y RÉGIMEN JURÍDICO: El status de “testigo protegido”
debe otorgarlo el Juez cuando “aprecie racionalmente un peligro grave para la persona, libertad o
bienes…, su cónyuge, pareja, ascendientes, descendientes o hermanos” En tales supuestos propios
de la criminalidad organizada, el Juez está obligado a:
• - Preservar la identidad del testigo o perito.
• - Evitar que pueda ser reconocido por las partes e incluso por terceros.
• Se le ocultará la identidad en su declaración testifical por un número o clave, se le
ocultará su domicilio y prestará declaración a través de un procedimiento que impida su identificación
visual. La Policía Judicial impedirá que pueda ser filmado o fotografiado. Excepcionalmente se les
puede facilitar una nueva identidad.
•
• 2. ÁMBITO DE APLICACIÓN: El estatuto de testigo protegido ha de aplicarse, cuando
se pueda poner en peligro su derecho a la vida e integridad física:
• - Al tercero que no es parte.
• - A la víctima.
• - También a los coacusados “arrepentidos”, ya que la declaración incriminatoria de un
co-acusado contra otro tiene el valor de declaración testifical (TS).
•
• 3. LOS DDFF EN CONFLICTO: LOS TESTIGOS ANÓNIMOS: Conflictos entre su
derecho a la vida e integridad física, el de la sociedad o la prensa a transmitir información veraz y el

derecho de la defensa a un juicio público y a interrogar a los testigos de cargo. Entre todos ellos,
manda el derecho a la vida e integridad física, posibilitando la restricción de los otros 2. Aunque este
estatuto no puede convertir necesariamente en “anónimos” a los testigos protegidos cuando
presten declaración testifical, en calidad de prueba. Con la única excepción de los agentes
encubiertos, el Tribunal ha de desvelar en el juicio oral la identidad del testigo protegido a fin de que
las partes puedan formular las “tachas” e ilustrar al Tribunal acerca de la imparcialidad del testigo
protegido durante la fase instructora. Para la valoración del resultado probatorio del testigo anónimo
es necesaria la presencia de los siguientes requisitos:
• a) Que el anonimato hay sido declarado mediante resolución judicial motivada.
• b) Que la defensa pueda alegar sobre la fiabilidad y credibilidad del testigo.
• c) Que la declaración del testigo sea corroborada por otros medios de prueba.
•
• IV. LOS AGENTES ENCUBIERTOS => LECrim

•
• V. AGENTE PROVOCADOR Y DELITO PROVOCADO: Es el funcionario policial que
intenta esclarecer delitos ya cometidos y poner término a una actividad delictiva que se está
cometiendo. El sujeto está dispuesto a delinquir y la actuación del agente pone en marcha una
decisión previa y libremente adoptada. Esta intervención suele darse en los delitos de tracto sucesivo
(tráfico de drogas). La actuación del agente provocador es lícita y la prueba obtenida, apta para su
valoración en el juicio oral. Hay que diferenciar la actuación del agente provocador del delito
provocado, que es cuando un delito se realiza en virtud de una actuación inductora
•
• VI. LOS CONFIDENTES POLICIALES Persona perteneciente a círculos delictivos que
suministra información a las Fuerzas de Seguridad en el marco de las primeras diligencias, con el
propósito de obtener beneficios económicos o procesales. En nuestro OJ carecen de cobertura legal.
En el acto del juicio oral las manifestaciones del confidente sólo enervarán la presunción de
inocencia en la medida en que preste declaración en condición de testigo.
•
• VII. LOS INFORMES DE LOS PERITOS
•
• 1. REGULACIÓN Y CONCEPTO => LECrim
• Acto de investigación, por el que determinados profesionales cualificados y designados
por el Juez, le auxilian o aportan máximas de la experiencia de las que pudiera carecer, a fin de
obtener una mejor comprensión sobre la naturaleza y tipicidad del hecho, y sobre la responsabilidad
penal de su autor.
•
• 2. CLASES
• - Peritos titulados => Han obtenido un título oficial que les habilita para informar sobre
el objeto de esta diligencia. El Juez los utilizará preferentemente.
• - Peritos no titulados => Carecen de ese título oficial.
• Pueden ser:
• • Oficiales => Los designados por el Juez.
• • Privados => Los designados a instancia de parte.
• Regla General: Los peritos son designados de oficio en un nº de 2 en el sumario
ordinario y de 1 en el abreviado. Aunque en la práctica forense pueden informar también los
privados.
•
• 3. ESTATUTO => Obligaciones y Derechos => LECrim
• 4. PROCEDIMIENTO => LECrim
•
• T24. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN (I)
• I. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN: La prueba

preconstituida de la policía se efectúa siempre por razones de urgencia o “a prevención” del Juez
pues, en materia probatoria, rige el principio de «exclusividad jurisdiccional».
•
• RECONOCIMIENTO JUDICIAL arts. 323-333 LECrim
• Mediante la inmediación del Juez de instrucción y la posibilidad de contradicción, se
levanta un acta de constancia cuyo objeto consiste en determinar los elementos de una realidad
física externa, en la que se ha efectuado la comisión del delito y que resulte pertinente y útil para la
prueba del hecho punible y de la responsabilidad del autor, procediendo a la recogida del cuerpo del
delito.
• A este fin hará consignar en los autos la descripción del lugar del delito, el sitio y estado
en el que se hallen los objetos que en él se encuentren, los accidentes del terreno o situación de las
habitaciones y todos los demás detalles que puedan utilizarse, tanto para la acusación como para la
defensa. El objeto del reconocimiento ha de circunscribirse al lugar del delito, lugar de la comisión del
hecho y de sus actos preparatorios. Finalidad: levantar un acta de constancia , en la que se
describan todos los elementos del espacio físico observando que sean los pertinentes para la prueba
del hecho punible, y también el Juez ha de recoger y custodiar el cuerpo del delito.
• El Juez debe ordenar recoger las huellas, vestigios y pruebas materiales de la
perpetración del delito (arts. 326 y 330).
• LA RECOGIDA Y CONSERVACIÓN DEL CUERPO DEL DELITO (art. 334-337)

• Recordemos la función de la Instrucción= intervenir y custodiar las FUENTES DE
PRUEBA, acreditativas de la comisión del hecho y de la participación de su autor, dentro de esta
función se encuentran las diligencias sobre el cuerpo del delito (competencia del Juez de
instrucción).
• Se entiende por diligencias sobre el cuerpo del delito la actividad de recogida y custodia
de los siguientes elementos: a) objeto material del delito o instrumento a través del cual se ha
cometido la acción delictuosa, y b) las piezas de convicción o elementos que contribuyan a la
prueba del hecho punible y la participación de su autor. Constituye un acto de aseguramiento de
las fuentes de prueba. Ejemplos; retención, conservación de armas, conservación de muestras de
drogas tóxicas, determinar la ajenidad de la cosa y su valor económico (delitos contra la propiedad),
identificación del cadáver, práctica de la autopsia, intervención corporal para efectuar un análisis de
ADN…
• INSPECCIONES E INTERVENCIONES CORPORALES
• Inspecciones corporales
• En general, puede entenderse como inspección corporal cualquier genero de
reconocimiento externo efectuado sobre el cuerpo humano. En este sentido, las diligencias
de determinación del investigado como puede serlo su reconocimiento en rueda,
dactiloscópico o antropomórfico, si bien al no comprometer su intimidad son
perfectamente licitas.
• No constituye inspección corporal alguna la recogida por la policía de elementos
orgánicos portadores de ADN y externos del cuerpo humano (saliva en una colilla o en un
vaso, pelos, heces, orina…).
• Cuestión distinta ocurre cuando tales inspecciones intentan efectuarse sobre
las partes intimas del cuerpo humano. En ocasiones para la determinación del hecho
punible y su autoría es necesario efectuar una inspección vaginal o anal (“correos de la
droga”). Estas solo puede disponerlas el Juez de instrucción mediante resolución motivada,
salvedad hecha del supuesto en que se efectúen con el consentimiento del sujeto o se trate
de una inspección bucal del investigado, efectuada por la policía judicial, pero nunca las que
infrinjan su derecho a la intimidad (LO 10/2007, de 8 de octubre, reguladora de la base de
datos policial sobre identificadores a partir del ADN).
•
• Intervenciones corporales
• Todavía se encuentran más huérfanas de regulación legal y de jurisprudencia las
intervenciones corporales, excepción hecha de la mínima regulación contenida en la LO
10/2007. Pero han adquirido hoy en día una gran virtualidad en el proceso penal, ligada a los
avances de la medicina Legal (pruebas sanguíneas fiables), y a la necesidad de asegurar la
prueba especialmente en aquellos delitos que, como es el caso de las agresiones sexuales
con acceso carnal, la actividad probatoria acaba reconduciéndose a la palabra del autor
contra la de la víctima.
• Supone todo acto de coerción sobre el cuerpo del investigado, por el que se le
extrae de él determinados elementos orgánicos en orden a efectuar sobre los mismos
determinados análisis periciales (fundamentalmente de ADN) tendentes a averiguar el hecho
punible o la participación en el del investigado (poe ej. En una violación quien ha sido su
presunto autor cotejando el ADN)..
• Al igual que las inspecciones corporales se hace preciso una urgente instauración
legislativa de las intervenciones respetuosa con el principio de proporcionalidad. Esta política
legislativa empezó entre otros con el art. 363 LECrim, asimismo el art. 129 bis CP
(introducido por LO 1/2015), este nuevo artículo ha restringido la recogida de material

genético de los condenados (para los investigados rige el art. 363 LECrim). Pero la reforma
ha de considerarse insuficiente por varias y distintas razones; reconduce dichos análisis solo
para obtener muestras de ADN y no para otras finalidades, no prohíbe las intervenciones que
puedan poner en peligro la salud del investigado (intervención sanguínea puede ser
peligrosa para un hemofílico)… Es conveniente una regulación mas exhaustiva.
•
• T25. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN (II). LA
ENTRADA Y REGISTRO. LA DILIGENCIA DE ENTRADA Y REGISTRO
• LA DILIGENCIA DE ENTRADA Y REGISTRO

• Es un acto procesal (actuación, prevista en la ley, dentro del proceso) del Juez
de Instrucción y excepcionalmente de la policía judicial (flagrante delito).
• Se limita el derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio, procediéndose a

su entrada. ¿Para qué? Para detener al investigado o aprender y custodiar el cuerpo del
delito.
• En realidad integran dos, diferentes, actos procesales (instrumentales). Arts. 545 y
ss. LECrim.
• LA ENTRADA=> LECrim
• LA DILIGENCIA DE REGISTRO => LECrim
• R E G I S T R O S
ESPECIALES (libros y así) => LECrim
•
•
• T26. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN ( III). LA
INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES
•
• I. LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES
•
• 1. EL DF AL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES: Son actos instructorios
limitativos del DF al secreto de las comunicaciones del art. 18.3 CE.
•
• A) Naturaleza: Aun cuando dicho derecho claramente se relacione con el derecho
fundamental a la «intimidad», no se identifica absolutamente con él, sino que posee un contenido
mucho más amplio. Mediante el art. 18.3 el constituyente ha querido proteger el secreto de las
comunicaciones de cualquier clase de comunicación.
• B) Objeto de la intervención: Cualquier medio de comunicación (escrito, oral,
radioeléctrico…)
• C) Autonomía del derecho: La titularidad de este DF corresponde a todos los sujetos
de D., incluidas las PJ. Lo que protege la norma constitucional es la comunicación y no lo
comunicado, salvo que afecte al derecho a la intimidad del art. 18.1 CE.
• D) Exclusividad jurisdiccional: El derecho al secreto de las comunicaciones sólo
puede ser limitado mediante resolución judicial, salvo supuestos de terrorismo. El art. 579.4 LECr
faculta al Ministro del Interior o al Director General de la Seguridad del Estado a disponer la
intervención telefónica. Finalmente, este D, sólo puede ser limitado mediante resolución judicial sin
que nuestra Constitución autorice a la autoridad policial o administrativa, fuera de los supuestos de
terrorismo, a restringir dicho derecho fundamental con respecto al cual la jurisdicción ostenta el más
amplio monopolio. El referido principio alcanza también a las comunicaciones postales entre los
presos y el Juez de Vigilancia.
• E) Clases de intervención: Pueden ser intervenciones postales y telegráficas. Más
adelante se incorporan las escuchas telefónicas y posteriormente la intervención de los datos
electrónicos de tráfico; finalmente la LO de 2015, de reforma de la LECrim, ha realizado una
minuciosa regulación de todas estas intervenciones, con lo que, en el momento actual, hemos de
distinguir la regulación legal de las intervenciones postales y telegráficas, de las demás.
•
• II. LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES POSTALES Y TELEGRÁFICAS:
Arts. 579.1 y 580 a 588 LECrim.
•
• 1. CONCEPTO: Es la resolución judicial motivada dictada en el curso de un proceso
penal por la que, ante la fundada sospecha de la comisión de un delito de especial gravedad, se
ordena que se proceda a la detención del soporte a través del cual se efectúa una determinada
correspondencia postal o telegráfica del imputado, para convertir a este acto de investigación en un
acto de prueba preconstituida.
•
• 2. ÁMBITO DE APLICACIÓN: LECrim
• 3. RESOLUCIÓN JUDICIAL: LECrim
• 4. PLAZO Y SECRETO: LECrim
•
• 5. SUJETOS: Sólo puede emanar del Juez de instrucción competente, lo que no
significa que otras autoridades y funcionarios no tengan participación alguna en esta diligencia. Hay
que distinguir:
•
• A) Detención de la correspondencia: El auto de detención y apertura de la
correspondencia ha de emanar del juez competente, pero la práctica de dicha detención puede
confiarse a otros jueces, a la policía judicial, a funcionarios de la Administración de Correos y
Telégrafos e incluso a empleados de empresas privadas de correo.
• B) Lectura de la correspondencia: La colaboración de los funcionarios y empleados se
limita única y exclusivamente a la práctica de la detención y no a la de la lectura de la
correspondencia, que ha de efectuarse bajo la intervención del Juez de instrucción competente.
•
• 6. OBJETO: Según la CE, el envío de mercancías o el transporte de objetos, incluidos
los que tienen como función el transporte de enseres personales por las compañías que realizan el
servicio postal no queda amparado por el derecho a la secreto de las comunicaciones, pues no
es su objeto. Por eso, no gozan de la protección constitucional los objetos que no son usualmente
utilizados para contener correspondencia individual. El objeto genérico de esta diligencia lo integra el
soporte a través del cual se efectúa la comunicación postal o telegráfica y en concreto, las cartas,
paquetes postales, telegramas, faxes, burofaxes y giros que tengan relación con la causa. No
todo paquete postal es objeto de esta intervención judicial. El TS exime los paquetes en los que se
declara la existencia de mercancías, los expedidos con «etiqueta verde», así como las inspecciones
que pudieran practicar los funcionarios de Aduanas.
•
• 7. LA LECTURA DE LA CORRESPONDENCIA: LECrim
•
• III. LAS INTERVENCIONES TELEFÓNICAS
•
• 1. REGULACIÓN LEGAL: De un lado, en el CP como delito, y, posteriormente de otro,
en el ordenamiento procesal en el sentido de incluir como acto de investigación sumarial,
expresamente las intervenciones telefónicasNo obstante, la regulación de la LECrim era muy
insuficiente. la LO de 2015,ha efectuado una regulación de las siguientes materias: las
intervenciones telefónicas y telemáticas, los datos de tráfico, la captación y grabación de las
comunicaciones orales mediante dispositivos electrónicos…
•
• 2. CONCEPTO: todo acto de investigación limitativo del derecho fundamental al secreto
de las comunicaciones por el que el Juez de Instrucción, en relación con un hecho punible de
especial gravedad y en el curso de un procedimiento penal, decide que se proceda al registro de
llamadas, correos electrónicos o datos de tráfico y/o a efectuar la grabación magnetofónica o
electrónica de las conversaciones telefónicas o correos electrónicos del imputado durante el tiempo
imprescindible para poder preconstituir la prueba del hecho punible y la participación de su autor.
•
• 3. PRINCIPIOS: LECrim
•
• 4. REQUISITOS FORMALES: Corresponde al Juez de Instrucción su adopción.
• A) El deber de motivación: Constituye otra exigencia del principio de «proporcionalidad»,
que obliga a interpretar el concepto «resolución judicial» como «resolución motivada», esto es,
mediante «auto», en el que el Juez habrá de plasmar el oportuno juicio de necesidad de la
intervención telefónica en punto a preconstituir la prueba necesaria para la actuación del «ius
puniendi» del Estado.
•
• B) Requisitos del Auto: LECrim art. 588 bis c
•
• 5. OBJETO: Todas las comunicaciones, escritas, orales, alámbricas e inalámbricas,
radioeléctricas y telemáticas. Se exige auto motivado del Juez de instrucción para la intervención de
los dispositivos de almacenamiento masivo de información digital con la única salvedad de los casos
de urgencia, en los que la policía habrá de notificar al Juez dicha intervención en el plazo de 24
horas.
•
• 6. PROCEDIMIENTO DE INTERVENCIÓN: La policía judicial efectuará el seguimiento
de la escucha y su grabación en los correspondientes soportes magnéticos o electrónicos, cuyos
originales han de ser trasladados al Juzgado a fin de que puedan ser oídos por el Tribunal. Los
prestadores de servicios de telecomunicaciones tienen la obligación de colaborar, con apercibimiento

de su incumplimiento con la comisión de un delito de desobediencia grave. Se les puede pedir que
conserven durante 90 días prorrogables otros 90, las grabaciones íntegras. La intervención de las
comunicaciones se realizará siempre bajo declaración de secreto, sin que sea necesario la expresa
declaración de secreto sumarial. Una vez expirada la vigencia de la medida de intervención, se
alzará el secreto y se entregará a las partes copia de las grabaciones y de las transcripciones
realizadas, excluyéndose las que se refieran a aspectos de la vida íntima y secreto profesional. Las
grabaciones deben ser destruidas una vez se haya obtenido una resolución firme, pero se puede
retener una copia durante 5 años.
•
• 7. REPRODUCCIÓN EN EL JUICIO ORAL Y VALOR PROBATORIO: El conocimiento
por el tribunal decisor del resultado de la intervención puede efectuarse mediante la lectura del acta
del Letrado de la Administración de Justicia o mediante la audición de los soportes electrónicos en el
juicio oral. La elaboración del acta del Letrado de la Administración de Justicia no significa que pueda
el Tribunal sentenciador extender de oficio su conocimiento, ni que dada su naturaleza de prueba
documental preconstituida su contenido pueda ser introducido en el juicio oral a través de la
«lectura de documentos». El resultado de la escucha telefónica genera un acto peculiar de «prueba
preconstituida» que se diferencia de los demás en que no precisa ser leída la oportuna acta en el
juicio oral, sino debe su contenido ser reproducido directamente ante el Tribunal mediante la
audición del DVD, garantizándose el cumplimiento de los principios de oralidad, inmediación y
contradicción.
•
• 8. PLAZO DE DURACIÓN Y PRÓRROGAS: No puede ser superior a «3 meses». La
duración de las prórrogas podrán efectuarse hasta un plazo máximo de 18 meses y siempre y
cuando subsistan las causas que lo motivaron. Han de estar sometidas a un control efectivo por
parte del Juez de Instrucción, siendo inconstitucionale acordar la prórroga de la intervención a
través de una mera providencia.
•
• 9. EFICACIA REFLEJA DE LA PRUEBA PROHIBIDA: Las sentencias condenatorias
sustentadas en escuchas telefónicas inconstitucionales infringen la CE, pero también la presunción
de inocencia o el derecho «a un proceso con todas las garantías».
•
• A) La vulneración del derecho a un proceso con todas las garantías: La jurisprudencia
del TC subsume el reestablecimiento de este derecho dentro del derecho a un proceso con todas
las garantías, si bien no faltan fallos que todavía lo subsumen en la presunción de inocencia. Si es
infracción de presunción de inocencia, el restablecimiento del derecho fundamental lo efectuará el
propio TC mediante la anulación de la Sentencia de instancia., lo que equivale a sentencia
absolutoria. Si es infracción del derecho al proceso con todas la garantías, el restablecimiento no
ocasionará la absolución del condenado, sino la nulidad del juicio oral y la retroacción de las
actuaciones.
• B) La teoría «refleja» y el art. 11 LOPJ: Existen dos teorías que determinan la extensión
de los efectos de la prueba prohibida en la presunción de inocencia: la directa y la refleja. En la
jurisprudencia española se dan cambios jurisprudenciales a la hora de seguir una teoría u otra. De
secundar la teoría directa, podría incentivarse la vulneración por la policía del art. 18.3 CE, pues
siempre podría el funcionario de policía introducir su resultado en el juicio oral mediante su propia
declaración testifical; de suscribir tajantemente la teoría indirecta o refleja, se desprotegería a la
sociedad, al no poderse perseguir cualquier delito cuya investigación tuviera de algún modo relación
con una escucha ilegal.

• C) La teoría directa y la relación jurídica de antijuricidad: La posición dominante es la de
la teoría directa, atemperada con la doctrina de la «relación de antijuricidad», en cuya virtud
sólo si la prueba refleja resulta jurídicamente ajena a la vulneración del derecho y la prohibición de
valorarla no viene exigida por las necesidades esenciales de tutela del mismo, cabrá entender que su
efectiva apreciación es constitucionalmente legítima.
•
• T27: LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN (IV): LA
INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES ELECTRÓNICAS
•
• I. LAS INTERVENCIONES DE LOS DATOS DE TRÁFICO Y DEL CORREO
ELECTRÓNICO: Se entiende por datos electrónicos de tráfico o asociados todos aquellos que se
generan como consecuencia de la conducción de la comunicación a través de una red de

comunicaciones electrónicas, de su puesta a disposición del usuario, así como de la prestación de un
servicio de la sociedad de la información o comunicación telemática de naturaleza análoga. Datos de
tráfico son aquéllos que se generan o tratan en el curso de una comunicación y que difieren de su
contenido material (esto es, los datos de identificación de los medios de comunicación electrónica
emisores y receptores, el IMEI, y el IP), tales como el número de teléfono de llamada y el nombre y
dirección del abonado o usuario registrado y el correo electrónico o la identificación asignada de
usuario, número de teléfono, nombre y dirección del usuario o abonado registrado. Se exige una
autorización judicial para recabar del operador la cesión de tales datos de tráfico. Excepciones:
• - Jurisprudencial: la policía judicial, sin necesidad de dicha autorización, podrá
obtenerlos desde el propio teléfono celular intervenido. Aunque la policía, por tanto, puede obtener
«motu proprio» el IMSI o el IMEI, pero no acceder al contenido de la comunicación sin
autorización judicial.
• - Legal: si no se puede obtener un número de abonado y es indispensable para recabar
la autorizacóin judicial para la investigación, la Policía Judicial podrán valerse de artificios técnicos
para conocerlos.
•
• II. LAS ESCUCHAS Y GRABACIONES DOMICILIARIAS: Es la colocación y utilización
de dispositivos electrónicos que permitan la captación y grabación de las comunicaciones orales
directas que se mantengan por la persona investigada.Debido a que tales artificios técnicos afectan
al derecho al secreto de las comunicaciones, a la intimidad y pueden restringir el derecho a la
inviolabilidad del domicilio, la LECr establece el principio de reserva jurisdiccional: la resolución
judicial que autorice la medida, deberá contener una mención concreta al lugar o dependencias que
van a ser sometidos a vigilancia.
•
• 1. PRESUPUESTOS LEGITIMADORES: LECrim
•
• 2. REQUISITOS FORMALES: Tan sólo puede instarla el Ministerio Fiscal o la policía
judicial, sin que pueda solicitarla los acusadores particulares. La petición debe razonarse en todo lo
referente a sus presupuestos legitimadores y a su relevancia probatoria. Podría ocurrir que la policía
judicial decidiera la instalación de estos artilugios de escucha y o grabación visual en dependencias
domiciliarias comprometiendo seriamente el derecho a la intimidad. Es necesario que la autoridad
judicial efectúe un juicio de necesidad sobre la adopción de esta medida.
•
• 3. EJECUCIÓN: LECrim
• III. REGISTRO DE DISPOSITIVOS MASIVOS DE INFORMACIÓN: LECrim
• IV. REGISTROS REMOTOS SOBRE EQUIPOS INFORMÁTICOS : LECrim
•
• V. MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO: LECrim
•
• VI. LA PRUEBA ELECTRÓNICA: La efectuada para la investigación del «cibercrimen»,
entendiéndose por tal: a) las formas tradicionales de delincuencia cometidas a través de equipos
informáticos y haciendo uso de redes de comunicación; b) publicación de contenidos ilegales a
través de medios de comunicación electrónicos (por ej., imágenes de abuso sexual o incitaciones al
odio racial), y c) actuaciones delictivas dirigidas específicamente contra sistemas y/o redes
informáticas (ataques de denegación de servicios, piratería, sabotaje industrial…).
• La resolución judicial => 588 septies LECrim. La intervención de las informaciones
electrónicas y las pericias efectuadas sobre ellas tendrán el valor de prueba preconstituida, pero
dicha prueba podrá ser impugnada en el juicio oral.
•
• T28. MEDIDAS CAUTELARES PENALES Y RESOLUCIONES PROVISIONALES: (I)
LA DETENCIÓN
•
• I. LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL
•
• 1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO: Están dirigidas a garantizar el cumplimiento efectivo
de la sentencia por el tiempo que pasa desde la instrucción hasta el juicio.
• Son resoluciones motivadas del órgano jurisdiccional que pueden adoptarse en el curso
de un procedimiento penal contra el imputado por un delito de tal gravedad que haga presumir su
riesgo de fuga o su ocultación personal o patrimonial, por las que se limita provisionalmente su
libertad o la libre disposición de sus bienes con el fin de garantizar los efectos, penales y civiles, de la
sentencia.
•
• 2. PRESUPUESTOS
• “Fumus boni iuris” => Razonada atribución del hecho punible a persona
determinada (= su imputación). Sin imputado no existe posibilidad de adopción de medidas
cautelares.
• “Periculum in mora” => Peligro de fuga o de ocultación personal o patrimonial del
imputado. Si el hecho no lleva aparejada pena privativa alguna, habrá de presumir la inexistencia de
peligro de fuga. También habrá que tomar en consideración la inexistencia de “antecedentes
penales”, el arraigo familiar y social del imputado o las características del hecho punible.
•
• 3. ELEMENTOS
• A) Jurisdiccionalidad: Sólo pueden ser adoptadas por el órgano jurisdiccional
competente. Excepcionalmente, las “provisionalísimas” pueden ser dispuestas por la policía (p.ej.,
detención), pero siempre “a prevención” y en función del correspondiente u ulterior procedimiento
penal.
• B) Instrumentalidad: Han de estar supeditadas a un proceso penal en curso, sin que
pueda la Admón. imponer una medida autónoma limitativa del derecho a la libertad, y habrán de
finalizar necesariamente con dicho proceso, extinguiendo sus efectos o transformándose en medidas
ejecutivas.
• C) Provisionalidad: Han de durar el tiempo en que permanezca pendiente el proceso
principal, pero con anterioridad a dicho término pueden también finalizar o transformarse en distintas
medidas (= sometidas a la regla “rebuc sic stantibus” – tan sólo ha de permanecer en tanto subsistan
los presupuestos que las han justificado-).
• Aunque hay medidas provisionales con plazos máximos de duración, como la detención
o la prisión provisional.
• D) Homogeneidad: Son homogéneas con las medidas ejecutivas a las que tienden a
preordenar. Debido a que la medida cautelar está destinada a garantizar los futuros efectos de la
sentencia, su naturaleza participa de las medidas ejecutivas; de ahí que el tiempo de prisión
provisional haya de computarse en la ejecución de la pena.
•
• II. LAS RESOLUCIONES PROVISIONALES: Junto a las medidas cautelares subsisten
otro tipo de medidas limitativas de derechos del imputado con objeto de posibilitar el cumplimiento de
los fines del proceso dotándole de eficacia, así como proteger determinados bienes e intereses
constitucionales, fundamentalmente el de la protección de la víctima. Por ello, como regla general,
hay que notificar a la víctima todas estas resoluciones que puedan poner en peligro su seguridad.
Clasificación:
• 1) Tendentes a posibilitar el esclarecimiento de los hechos => Requerimiento
policiales a fin de soportar un control de alcoholemia o un “cacheo”, las inspecciones e
intervenciones corporales y la prisión provisional dirigida a evitar la ocultación o alteración de las
fuentes de prueba.
• 2) Dirigidas a la tutela de la víctima => Prohibiciones establecidas al imputado de
residencia y de frecuentar determinados lugares y, en General, las órdenes de protección de las
víctimas.
• 3) Dirigidas a conjurar el peligro de reiteración delictiva => Prisión provisional por
peligro de reiteración delictiva, la privación del permiso de conducción, secuestro de publicaciones y

sus soportes, prohibición de difusión de la noticia delictuosa.
•
• III. LA DETENCIÓN
•
• 1. CONCEPTO: Medida cautelar de carácter personal.
• ► La puede adoptar la autoridad judicial, la policía e incluso los particulares. Está
sometida a un exiguo plazo legal. ► El objeto material sobre el que recae es la “libertad
deambulatoria” o derecho a la libertad de movimiento del art. 17 CE. ► Está sometida al principio
de proporcionalidad. Ha de adecuarse al fin perseguido, justificarse exclusivamente en los “casos y
en la forma previstos en la Ley”. ► Requiere la preexistencia de una imputación de un delito de
especial gravedad contra persona determinada. ► Si la detención ha sido practicada por una
persona o autoridad distinta de la judicial, su finalidad ha de ser la de poner de inmediato al detenido

a disposición judicial. ► El cumplimiento de la legalidad se asegura de manera material (su
inobservancia puede dar lugar a una pretensión civil resarcitoria por anormal funcionamiento de la
Justicia y la consiguiente responsabilidad penal por la comisión de un delito de “detenciones
ilegales”) y procesalmente (por la posibilidad de incoar el procedimiento de “habeas corpus”). ► Esta
medida se encuentra a veces condicionada al fuero de la detención (Diputados, Senadores,
Magistrados, diplomáticos…).
•
• 2. CLASES
• Especiales => No se regulan en la LECr ni participan con plenitud de la naturaleza de
las medidas cautelares (detención de extranjeros, indocumentados, personas infecto-contagiosas…).
• Ordinarias => Las que pueden disponerse al amparo del art. 17 CE y arts. 489 y ss
LECr. La única causa que legitima la detención en la presunta comisión de un delito y en aras de
la incoación del correspondiente proceso penal. Pueden distinguirse 3 clases de detenciones: 1) las
que se les autoriza practicar a los particulares; 2) las que deben disponer los funcionarios de policía y
3) las que puede adoptar la autoridad judicial.
•
• IV. LA DETENCIÓN POR LOS PARTICULARES: LECrim
•
• T29. LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: (II) LA DETENCIÓN POLICIAL Y
EL “HABEAS CORPUS”
•
• LA DETENCIÓN POLICIAL
• Concepto y notas esenciales
• Acto procesal de los funcionarios de la policía judicial, consistente en la
limitación provisional del derecho a la libertad, ¿De quién? Del sospechoso de la comisión
de un delito, sobre el que exista peligro de fuga, dentro del tiempo y plazo que establezca
la ley, es decir, en el tiempo indispensable para practicar las diligencias de reconocimiento
e interrogatorio y ponerlo en libertad o a la inmediata disposición judicial.
• Sujetos
• La policía judicial y autoridades que el OJ autoriza a practicar detenciones y
efectuar “diligencias policiales de prevención” (MF, Funcionarios de la Admón.
penitenciaria). La detención de los guardas jurados integrantes de la seguridad privada,
no merece la calificación de detención policial.
• Naturaleza
• Medida cautelar, realizada en el curso de un procedimiento penal o en función de
su iniciación, pre ordenada a garantizar la futura aplicación del ius puniendi y, de modo
inmediato, a proporcionar al Juez de Instrucción el primer sustrato del hecho para la
iniciación del sumario y la adopción en su caso de las medidas cautelares de carácter
provisional.
• Objeto
• Los funcionarios, pueden realizar determinadas “diligencias de prevención” en el
curso de la detención. Por ello decimos que consiste también (además de cautelar), en
un acto de investigación indirecto, ya que posibilita la práctica de actos de
investigación, tales como el interrogatorio y el reconocimiento del detenido.
• Modalidades
• La detención policial conlleva: privación de libertad del detenido, ¿para qué? Pues
para el aseguramiento del investigado y para la investigación del hecho y su
autoría.
• Por ello serán detenciones las de indocumentados que puedan dictarse al amparo
del art. 16 LO 4/2015, 30 marzo, protección de la Seguridad ciudadana.
• NO SERÁN DETENCIONES—] aquellas interrupciones momentáneas de la
libertad deambulatoria; controles de alcoholemia, los cacheos, y los resultantes de las
inmovilizaciones de vehículos.
• Presupuestos
• Imputación
• Sin imputación previa no existe detención legal (excepto la identificación en
materia de Protección de la Seguridad Ciudadana).
• Peligro de fuga (art. 492. 2º-4º)

• No es suficiente cualquier genero de imputación, sino la de un hecho punible que
revista especial gravedad (delitos graves) o que aun sin tenerla, pueda el funcionario
presumir que el investigado se sustraerá a la actividad de la justicia, partiendo siempre
de las circunstancias del hecho o de la personalidad del investigado. Pudiendo el
investigado, no obstante la concurrencia de todos estos requisitos eludir la detención
mediante la prestación de fianza. Y nunca procede la detención por la comisión de un
delito leve (495) salvo, que el presunto reo no tuviere domicilio conocido ni diese fianza
bastante, a juicio de la autoridad o agente que intente detenerle.
• El plazo de la detención
• plazos extraordinarios
• Mientras en los estados de sitio la detención puede alcanzar los 10 días, en los
supuestos de terrorismo dicho plazo fue rebajado a 5 días.
• plazos ordinarios
• Con la excepción de los plazos extraordinarios, contiene en el art. 17 CE, que la
detención policial no podrá exceder de 72 h. Dicho plazo fue objeto de desarrollo por
parte de la LECrim art. 520.1º. II. Y el art. 496 LECrim, mantiene el plazo de 24h. Como
límite máximo de la detención policial. Se ha de llevar a cabo una interpretación
armonizada de ambos preceptos, que descansa en la garantía de la norma
constitucional, la cual se dirige fundamentalmente al poder legislativo, prohibiéndole que
legisle por encima de dicho plazo de 72h., pero no prohíbe la CE a que lo haga por
debajo.
• La entrega del detenido a disposición judicial (496.1)
• Régimen jurídico: garantías y derechos de los detenido: 520 LECrim
• Especialidades en la detención en materia de terrorismo art. 520 bis
• Valor procesal del interrogatorio policial
• La DTC y el art. 297 LECrim, niegan valor probatorio al interrogatorio del
detenido, su confesión en sede policial, no constituye por sí sola, prueba suficiente, para
desvirtuar la presunción de inocencia y poder fundar una sentencia de condena. El atestado,
tiene mero valor de denuncia, y este es un objeto de prueba (no medio). Así mismo los
hechos vertidos en el atestado pueden introducirse en el Juicio oral, siempre que dicha
entrada se efectué a través de auténticos actos de prueba. Pueden introducirse a través del
reconocimiento de tales hechos (realizados por el detenido) ante la autoridad judicial,
también cabe la posibilidad de que los funcionarios de policía, que han intervenido en el
atestado, puedan prestar declaración en calidad de testigos, e introducirlos a través de dicho
medio de prueba, en el juicio oral.
• ¿Qué ocurre si el interrogatorio se ha obtenido a través de medios que la ley
no autoriza? Se estimara dicha “prueba” como de valoración prohibida y con efectos reflejos
o indirectos (la verdad nunca puede ser obtenida a cualquier precio).
• ¿Qué ocurre si el interrogatorio se ha practicado con vulneración de las
demás garantías preestablecidas? NO ocasionará la nulidad de las actuaciones, ni
impedirá una ulterior actividad probatoria sobre tales hechos.
• EL PROCESO DE HABEAS CORPUS
• concepto y Notas esenciales (17.4 CE)
• “La ley regulara un procedimiento de habeas corpus para producir la inmediata
puesta a disposición judicial de toda persona detenida ilegalmente”.
• Es un procedimiento especial, preferente y rápido, por el que se solicita del
órgano jurisdiccional competente el restablecimiento del derecho a la libertad, vulnerado

por la comisión de cualquier detención ilegal dispuesta por persona o Autoridad distinta a la
del Poder Judicial.
• Proceso especial por razón de la materia. Se trata de un procedimiento declarativo con
una cognición limitada y dirigida a constatar la ilegalidad de la detención.
• Proceso especial sustancialmente acelerado, pues su finalidad consiste en obtener
rápidamente una resolución judicial acerca de la puesta en libertad, la confirmación de la
detención o el cambio de custodia.
• Objeto: pretensión de naturaleza constitucional (incide en el Derecho del art. 17).
• objeto procesal
• Las partes
• Activas: persona física nacional o extranjera (en los procedimientos de
expulsión).
• Pasivas: la parte demandada puede ser persona física cuanto jurídica (sectas
religiosas, internamientos psiquiátricos…).
• Objeto
• Se requiere que exista una detención y que no haya sido dispuesta por la
autoridad judicial (detención judicial) y finalmente que sea ilegal (insuficiencia de
imputación, exceso de plazo, omisión de garantías).
• Petición
• Mixtas: puesta en libertad, a disposición judicial o cambio de custodia
• Competencia
• La competencia objetiva la ostentan con carácter general los Juzgados de
Instrucción, incluido las presentadas con motivo de la detención ilegal de un menor (fueros
especiales: Juzgado Central y Togado militar). La territorial; el de Instrucción del lugar de
custodia.
• Iniciación del procedimiento y legitimación
• Por el propio órgano jurisdiccional, por el detenido, sus parientes y
representantes, el MF y el Defensor del Pueblo.
• Fase de admisión e incoación
• Deducida una solicitud de “habeas corpus”, el siguiente acto procesal ha de
provenir del Juez de Instrucción, quien mediante auto motivado, habrá de denegar o
admitir la incoación del procedimiento. Si decide la iniciación: podrá, bien requerir a la
autoridad o persona (bajo cuya custodia se encuentre el detenido) a que la ponga de
manifiesto ante él sin pretexto ni demora alguno (desobediencia), o bien, se constituirá
(personará) en lugar donde aquella se encuentre (cesaran las diligencias de prevención).
• Alegaciones y prueba (dentro 24h. Desde auto de incoación)
• Oirá el Juez a la persona privada de libertad, o a su representante legal (incapaz)
o en cualquier caso, a su Abogado defensor. A continuación formularan sus alegaciones el
MF y finalmente la persona o autoridad que hubiere dispuesto la detención, así como a
aquella bajo cuya custodia se encontrase el detenido. Y pueden las partes, simultaneo a las
alegaciones, proponer prueba que estimen conveniente.
• Resolución
• Concluida las fases anteriores, el Juez ha de pronunciar su resolución (auto
motivado), la cual habrá de dictarse sin dilación.
• Resolución denegatoria: archivo de las actuaciones, declarando ser conforme a
derecho la privación de libertad.
• Resolución estimatoria: declaración de ilegalidad de la detención, pudiendo sin
embargo ser diverso el pronunciamiento de condena (puesta inmediata en libertad por
falta de imputación, cambio de custodia pro la violación de las garantías o puesta a
disposición judicial por exceso de plazo)
•
• T30. LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: (III) LA DETENCIÓN JUDICIAL,
PRISIÓN Y LIBERTAD PROVISIONAL Y OTRAS MEDIDAS
•
• I. LA DETENCIÓN JUDICIAL
• concepto y clases
• Privación de libertad, dispuesta por un órgano jurisdiccional, en el curso de un

proceso penal, así como la situación en la que permanece el detenido, durante el plazo
máximo de 72h, hasta tanto el Juez de instrucción resuelva su situación en el proceso.
• Hay dos clases de detención judicial: 1º. Las practicadas de oficio por los
Jueces y Tribunales, 2º y la que viene a constituir una prolongación de la ya efectuada por la
policía judicial o los particulares.
• la puesta a disposición judicial del detenido
• el art. 496, faculta a los particulares o agentes de policía judicial a entregar al
detenido al Juez más próximo (Policía > Juez de Instrucción de Guardia), quien no tiene
por que ser el competente para conocer del Sumario.
• Entrega del detenido al Juez competente
• Dentro de las 72 h (plazo máximo) el Juez resolverá su situación: Puesta en
libertad, elevación de la detención a prisión provisional o adopción de otra medida

cautelar.
• Entrega del detenido a Juez incompetente
• Este practicará las “diligencias de prevención”, tales como el interrogatorio, y en
su caso elevará la detención a prisión provisional (el Juez competente deberá ratificar la
prisión provisional).
•
• II. LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA
•
• 1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO: Ley 3/2003. Es una resolución judicial dictada en un
Estado miembro de la UE con vistas a la detención y la entrega por otro Estado miembro de una
persona a la que se reclama para el ejercicio de acciones penales o para la ejecución de una pena o
una medida de seguridad privativas de libertad.
•
• 2. COMPETENCIA: Las dos autoridades que intervienen en este procedimiento son:
• 1. La “autoridad judicial de emisión” (= Juez que está conociendo de la causa)
• 2. La “autoridad judicial de ejecución” (= Juzgados Centrales de Instrucción y la Sala de
lo Penal de la AN).
•
• 3. EMISIÓN Y EJECUCIÓN DE UNA ORDEN EUROPEA: Las autoridades judiciales
españolas podrán dictar la orden europea en los siguientes supuestos:
• 1) Para el ejercicio de acciones penales respecto de las infracciones penales
sancionadas en el CP con una pena o medida de seguridad privativas de libertad de al menos 12
meses.
• 2) Para proceder al cumplimiento de una condena a una pena o medida de seguridad no
< a 4 meses de privación de libertad.
• Si el Juez español conociera el paradero en la UE del imputado, se comunicará
directamente con el órgano judicial competente. La entrega será inmediata por delitos graves (=
pertenencia a organización delictiva, terrorismo, tráfico ilegal deestupefacientes y sustancias
psicotrópicas, blanqueo, etc.), pero si se trata de un delito leve con pena privativa de libertad inferior
a 12 meses, la entrega podrá supeditarse al requisito de que el hecho punible constituya también
delito en España.
•
• III. LA PRISIÓN PROVISIONAL
• concepto y notas esenciales
• Medida cautelar penal, provisional y de duración limitada que puede dictar el
Juez de instrucción (solo órganos judiciales≠ MF, policía judicial u otra autoridad) mediante
un auto motivado, por el que restringe el Derecho a la libertad (17 CE) del investigado de:
• la comisión de un delito de especial gravedad y en quien concurra un peligro
de fuga suficiente para presumir que no acudirá al acto del Juicio oral, destinada a asegurar
dicha comparecencia, así como a conjurar los riesgos de reiteración delictiva, de
ocultación o destrucción de fuentes de prueba o la puesta en peligro de la integridad
de la víctima.
• *La adopción de la prisión provisional requiere que se instaure y regule mediante
una LO (por afectar a un derecho fundamental), resulta imprescindible que su adopción se
justifique, y se motive, estableciéndose por ley el plazo máximo de duración de la prisión
provisional. El art. 504 LECrim limita temporalmente la duración de la prisión provisional
mediante la fijación de un sistema de plazos máximos, en función del fin perseguido y de la

duración previsible de la pena asociada al delito imputado. Una vez cumplidos tales plazos,
debe el juez poner en libertad al procesado (aun cuando el proceso continúe pendiente y
subsistan los casos que motivaron la adopción de la medida cautelar), no necesariamente el
Juez deberá agotar los plazos.
• la prisión provisional como medida cautelar: requisitos 503 LECrim.
•
•
• 3. LA PRISIÓN PROVISIONAL COMO “RESOLUCIÓN PROVISIONAL”: Junto al
peligro de fuga, la LECr incorpora el riesgo de obstrucción de la instrucción penal y de reiteración
delictiva como fines que legitiman la adopción de la prisión provisional. El legislador convierte a la
prisión preventiva en una resolución provisional limitativa del derecho a la libertad y tendente a
garantizar el descubrimiento de la verdad y la protección de la víctima.

• A) Peligro de ocultación o de alteración de las fuentes de prueba: De gran utilidad
en las instrucciones de delitos contra el orden socioeconómico, en los que el conocimiento por el
imputado de la existencia contra él de un procedimiento penal puede inducirle a destruir las fuentes
de prueba.
• Requisitos:
• - Que las fuentes de prueba que se pretenden asegurar sean relevantes para el
enjuiciamiento del objeto penal principal
• - Que el peligro de la actividad ilícita del imputado sea concreto y fundado.
• No cabe atribuir a la medida cautelar el papel de instrumento de la investigación penal,
para no mermar el derecho de defensa.
• B) Riesgo de reiteración delictiva: Riesgo relevante que se proyecta sobre el normal
desarrollo del proceso o la ejecución del fallo, y sobre la sociedad, sobre todo tratándose de víctimas
de la violencia de género y delitos contra la criminalidad organizada.
• La prisión podrá adoptarse excepcionalmente incluso si el delito imputado llevara
aparejada una pena privativa de libertad inferior a 2 años.
•
• 4. LA “AUDIENCIA PREVIA” 505 LECrim
•
• IV. LA LIBERTAD PROVISIONAL
•
• 1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES: Es la situación en la que se encuentra un
imputado con respecto al cual el Juez no ha decidido la adopción de la prisión provisional. El Juez
puede imponer una contracautela:
• 1. La fianza como alternativa a la prisión provisional.
• 2. La obligación periódica de comparecencia ante el Juzgado.
• 3. Limitación de determinados DD
•
• 2. EFECTOS LECrim.
•
• V. OTRAS RESOLUCIONES PROVISIONALES
•
• 1. PROHIBICIÓN DE RESIDIR O DE ACUDIR A DETERMINADOS LUGARES: LECrim
•
• 2. ORDEN DE PROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS DE LA VIOLENCIA CONTRA LA
MUJER: LECrim
•
• 3. LA PRIVACIÓN PROVISIONAL DEL PERMISO DE CONDUCCIÓN: Echarle
imaginación
•
• 4. SUSPENSIÓN DE CARGOS PÚBLICOS: Las personas sospechosas de haber
cometido un delito de terrorismo o rebelión, que hayan sido declaradas procesadas y sometidas a
prisión provisional, serán automáticamente suspendidas en el ejercicio de la función o cargo público
en tanto permanezcan en esa situación.
• Requisitos:
• ► Materiales => Que el procesado pertenezca o esté relacionado con una banda
armada y que haya cometido algún delito de terrorismo o rebelión.

• ► Procesales => Es necesario que el Juez haya dictado un Auto de procesamiento
firme y haya dispuesto la prisión provisional del procesado.
• Además, ha de concurrir en el momento de la adopción de la medida que el “procesado
estuviere ostentando función o cargo público”.
• La cesación de los efectos de la suspensión ha de suceder por el sobreseimiento o
absolución, por la conversión en la sentencia firme de esta medida en la pena accesoria de
suspensión de empleo y sueldo, por el “desprocesamiento” o la puesta en libertad del procesado.
•
• T31. LAS MEDIDAS CAUTELARES: (IV) LAS MEDIDAS CAUTELARES CIVILES
•
• I. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y RÉGIMEN JURÍDICO: Son medidas aseguratorias de
la pretensión civil acumulada. Regulación: Arts. 589-621, 764 y 614 LECr.

• Para que el Juez de Instrucción pueda disponer estas medidas deben concurrir tres
requisitos:
• 1) Que la comisión del delito haya producido un daño en la esfera patrimonial del
perjudicado.
• 2) Que éste no haya reservado el ejercicio de la acción civil, ni la haya condonado.
• 3) Que dicho perjudicado o un acreedor legítimo solicite del Juez su adopción
• La acción civil ha de ser ejercitada por el perjudicado, pero si no ha comparecido ni ha
reservado su ejercicio ante los Tribunales de lo Civil, el MF podrá ejercitarla en su nombre.
• Se dirige frente al patrimonio del imputado, si bien también pude dirigirse contra un
tercero civil (los progenitores, en caso de menores, o una Compañía de Seguros, p.ej.).
• Su finalidad es asegurar “las responsabilidades pecuniarias que puedan declarase
procedentes” (= las procesales penales y las civiles).
• La acción civil ocasiona el nacimiento de una pieza separada de la instrucción conocida
como “pieza de responsabilidad civil”.
•
• II. PRESUPUESTOS
•
• 1. “FUMUS BONI IURIS”: Es suficiente la imputación de un delito, cualquiera que sea
su gravedad, siempre y cuando sea “fuente” de la obligación civil de resarcimiento. El Juez no debe
motivar el Auto de la adopción de medidas cautelares civiles.
•
• 2. “PERICULUM IN MORA”: Concurrencia de la existencia de un peligro en la
efectividad de la tutela judicial civil, que podría frustrarse de no adoptarse las medidas. A diferencia
del anterior presupuesto, el Juez debe efectuar una motivación específica sobre el riesgo de
desaparición del patrimonio del imputado.
•
• III. CLASES
•
• 1. ASEGURAMIENTO DE UNA PRESTACIÓN DE RESTITUCIÓN DE COSA
DETERMINADA.: LA ANOTACIÓN PREVENTIVA DE QUERELLA: Se realiza mediante las
diligencias de “recogida del cuerpo del delito”.
• Si el objeto fuera lícito y el delito cometido doloso, una vez decomisado se venderá para
“cubrir las responsabilidades civiles del penado” (el perjudicado tiene la carga de instar su comiso).
• Si la restitución conllevara la necesidad de obtener la declaración de nulidad de un
negocio jurídico fraudulento, habrá que instar la oportuna anotación preventiva de querella.
• En los procesos penales la restitución obliga a reivindicar tales derechos reales con la
anotación preventiva de la pretensión civil deducida en un proceso penal.
•
• 2. ASEGURAMIENTO DE UNA PRESTACIÓN DE REPARACIÓN: La LECr no regula
estas medidas cautelares tendentes a garantizar y paliar los daños sufridos por la víctima del delito.
Tan solo cita el establecimiento de pensiones alimenticias en una orden de protección o el pago de
pensiones provisionales a los lesionados por un delito derivado del uso y circulación de vehículos de
motor.
• Pero el Juez de Instrucción puede utilizar las medidas cautelares de la LEC (remisión del
art. 764.2 LECr).
•
• 3. ASEGURAMIENTO DE LA OBLIGACIÓN DE INDEMNIZACIÓN DE DAÑOS Y
PERJUICIOS: Surge ante la imposibilidad de restitución y reparación y siempre y cuando el delito
haya producido un perjuicio patrimonial o moral.
• La pretensión de resarcimiento consiste en una pretensión de condena dineraria. Lo
procedente será instar el pago de fianza y, en caso de impago, el embargo.
• En el caso de delitos cometidos mediante vehículo de motor, también puede solicitarse
la retención del vehículo.
•
• IV. LA FIANZA: Consiste en la puesta a disposición por el responsable civil de bienes
por un valor dinerario fijado por el Juez a instancia del perjudicado (subprincipio de “justicia
rogada”), para responder de la totalidad de las responsabilidades pecuniarias que haya podido
contraer el imputado.
• El perjudicado deberá solicitar del Juez la adopción de la fianza de responsabilidad civil,
que puede ser personal, pignoraticia o hipotecaria, o mediante la satisfacción de caución, que podrá
constituirse en efectivo o con aval solidario.
• ► Fianza personal => Asunción por un tercero solvente de la obligación de responder
con su patrimonio de todas las responsabilidades civiles que haya contraído el imputado.
• ► Fianza pignoraticia => Constitución de una prenda sobre metálico, bienes muebles o
títulos valores.
• ► Fianza hipotecaria => Constitución, previa su tasación, de un derecho real de
hipoteca sobre un determinado inmueble, la cual puede efectuarse mediante escritura pública o a
través de comparecencia judicial “apud acta”.
•
• V. EL EMBARGO: Procedente si el responsable civil no presta fianza. Art. 597 y ss. Es
una medida cautelar mediante la cual se adscriben bienes suficientes para garantizar, con la
ejecución civil, las responsabilidades civiles que se determinen en la Sentencia. Es subsidiaria de la
fianza.
•
• VI. RESOLUCIÓN Y MEDIOS DE IMPUGNACIÓN: Las medidas cautelares
patrimoniales han de ser adoptadas en pieza separada, previa petición del perjudicado, mediante
Auto motivado. Excepcionalmente, el Secretario puede disponer el embargo de los bienes de un 3º
que no satisfaga fianza. Las medidas cautelares civiles pueden ser adoptadas en un Auto
independiente, o en la parte dispositiva de otro Auto, que también ha de contener el juicio de
necesidad. Contra la parte dispositiva del Auto podrá interponerse recurso de apelación.
•
• VII. LA ORDEN EUROPEA DE EMBARGO DE BIENES O DE ASEGURAMIENTO DE
PRUEBAS
•
• 1. CONCEPTO Y NATURALEZA: Ley 18/2006. Tiene como objeto establecer el
procedimiento que han de seguir nuestros Juzgados de Instrucción para emitir o ejecutar una orden
europea de embargo de responsabilidad civil o un acto de aseguramiento de la prueba. Es un
procedimiento de simplificación del auxilio judicial entre las autoridades judiciales de los Estados de
la UE.
•
• 2. SUJETOS
•
• ► Activo:
• - Juez o Tribunal competente que esté conociendo de la causa.
• - MF, en su investigación preliminar, pero sólo para el aseguramiento de la prueba.
•
• ► Pasivo => El Juez de Instrucción del lugar en donde se encuentren los bienes objeto
del embargo o las pruebas susceptibles de secuestro.
•
•
• A) Activo
• ► Si la autoridad judicial europea estuviere determinada:
• • La resolución del Tribunal español será motivada.

• • Deberá traducirse al idioma del Estado destinatario, dirigida a la autoridad competente
directamente.
• • Se ejecutará conforme al OJ del Estado destinatario.
• ► Si la autoridad judicial europea no estuviera determinada:
• • El Tribunal español deberá solicitar la información pertinente para su determinación.
•
• B) Pasivo
• La autoridad judicial española ejecutará la orden, salvo que no acompañe el pertinente
certificado traducido al español o se considere incompetente.
• Contra las resoluciones de ejecución de tales órdenes cabe recurso de reforma y de
apelación, que pueden interponerse por:
• - El MF.
• - El imputado
• - “Los titulares del derecho e intereses legítimos que puedan verse afectados”.
•
• VIII. EL DECOMISO: El acto del juez de instrucción de aprehensión de los instrumentos
de comisión del delito ilícitos o «extra comertium», así como de sus frutos y ganancias previstos
como penas, siempre y cuando no constituyan piezas de convicción que deban asegurarse en el
proceso.
• El art. 127 del CP contempla como consecuencias accesorias y objeto de decomiso los
efectos que provengan de los delitos dolosos y de los bienes, medios o instrumentos con que se
haya preparado o ejecutado, así como de las ganancias provenientes del delito, cualesquiera que
sean las transformaciones que hubieran podido experimentar. El nuevo art. 127 bis introducido por la
LO 1/2015 contempla como objeto del decomiso los bienes, efectos y ganancias pertenecientes a
una persona condenada por alguno de los siguientes delitos: trata de seres humanos, relativos a la
prostitución y a la explotación sexual y corrupción de menores y delitos de abusos, delitos
informáticos, etc.
•
• 1. PRESUPUESTOS: Que existan «indicios objetivos fundados» acerca de que los
bienes o efectos provengan de la comisión de alguno de los referidos delitos «y no se acredite su
origen lícito». El precepto consagra una inversión de la carga de la prueba, es la defensa a quien le
incumbe la carga de acreditar la procedencia lícita de tales bienes. Si la defensa no justifica la
procedencia de los bienes, será procedente el decomiso.
•
• 2. OBJETO: Bienes, efectos o valores y ganancias de la titularidad del investigado. Se
permite el decomiso de otros bienes por una cantidad que corresponda al valor económico de los
mismos, y al de las ganancias que se hubieran obtenido de ellos. De igual modo se procederá
cuando se acuerde el decomiso de bienes, efectos o ganancias determinados, pero su valor sea
inferior al que tenían en el momento de su adquisición. Si el decomiso no se puede llevar a cabo por
la naturaleza de los bienes, se podrá acordar el decomiso de otros bienes aun de origen lícito.
•
• 3. UTILIZACIÓN PROVISIONAL: Se permite la utilización provisional de los bienes
decomisados en los supuestos siguientes, «a) Cuando concurran las circunstancias expresadas en
las letras b) a f) del apartado 1 del artículo 367 quater, y la utilización de los efectos permita a la
Administración un aprovechamiento de su valor mayor que con la realización anticipada, o no se
considere procedente la realización anticipada de los mismos, b) Cuando se trate de efectos
especialmente idóneos para la prestación de un servicio público. c) Cuando concurra alguno de los
supuestos previstos en el apartado anterior, el Juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal o de
la Oficina de Recuperación y Gestión de activos, y previa audiencia del interesado, autorizará la
utilización provisional de los efectos judiciales, salvo que concurra alguna de las circunstancias
expresadas en el párrafo segundo del apartado 2 del artículo 367 quater. d) Corresponderá a la
Oficina de Recuperación y Gestión de activos resolver, conforme a lo previsto legal y
reglamentariamente, sobre la adjudicación del uso de los efectos decomisados cautelarmente y
sobre las medidas de conservación que deban ser adoptadas. La oficina informará al juez o tribunal,
y al Fiscal, de lo que hubiera acordado».
•
• 4. DESTINO Los arts. 367 bis y ss. LECrim prevén el destino de tales efectos, los cuales
se reconducen a dos:
•
• A) Destrucción
• B) Realización
•
• 5. INTERVENCIÓN DE TERCEROS
• A) Concepto: Está permitida la intervención de terceros en un proceso penal en curso en
el que puedan ser decomisados bienes de su titularidad o con respecto a los cuales ostenten algún
derecho real. No pueden intervenir los coadyuvantes o intervinientes adhesivos, sino los
litisconsortes titulares de derechos que podrían verse seriamente afectados por los efectos civiles de
la cosa juzgada. La titularidad debe ser real.
• B) Procedimiento: La intervención puede ser provocada por las partes o establecida de
oficio por el órgano jurisdiccional. Contra el auto de denegación de la intervención cabe recurso de
apelación.
• Su intervención queda circunscrita a la pieza de responsabilidad civil y, dentro de ella, a
la del decomiso del bien con respecto al cual tiene legitimación activa, sin que pueda efectuar
alegaciones sobre la pretensión penal.
• Habrá de comparecer mediante letrado de su elección o se le nombra uno de oficio, e
intervendrá con anterioridad al escrito de acusación. Una vez comparecido, será citado a juicio en el
que no es necesaria su presencia física, aunque sí la de su Abogado y representación legal. La
sentencia se le notificará personalmente al tercero, aunque no haya comparecido, pudiendo ejercitar
contra ella el recurso de apelación.
•
• IX. EL PROCEDIMIENTO DE DECOMISO AUTÓNOMO
•
• 1. ÁMBITO DE APLICACIÓN Inaugurado por la Ley de 2015 de reforma de la LECrim,
el procedimiento de decomiso autónomo es un proceso civil especial que se dilucida ante los órganos
competentes de la jurisdicción penal y que, a instancia del Ministerio Fiscal, ha de incoarse, siempre
y cuando concurran los requisitos establecidos en el art. 803 ter.e) LECrim, a saber. Esta cláusula
general abierta ha de complementarse con lo dispuesto en los nuevos arts. 127 bis-quinquies del
Código Penal, que prevén los siguientes supuestos:
•
• A) Proceso de decomiso sin sentencia de condena: Debe incoarse cuando el encausado
no pueda ser enjuiciado por alguna enfermedad crónica, se encuentre en rebeldía y no pueda ser
juzgado en un plazo razonable o haya concurrido en el proceso alguna causa de exención o de
extinción de la responsabilidad penal que impida su condena.
• B) Decomiso de terceros: El decomiso de terceros puede efectuarse, bien en el proceso
penal como medida cautelar, bien en el procedimiento civil de decomiso autónomo cuando concurran
los requisitos para ello (art. 127 quater CP).
• C) Decomiso de condenados: Si el Juez de instrucción no hubiera decretado el
decomiso y hubiera recaído sentencia de condena, el Juez de lo Penal o la Audiencia Provincial que
hayan dictado la sentencia procederán al decomiso si se cumplen los requisitos previstos en el art.
127 quinquies.
•
• 2. COMPETENCIA
• a) el juez o tribunal que hubiera dictado la sentencia firme, b) el juez o tribunal que
estuviera conociendo de la causa penal suspendida, o c) el juez o tribunal competente para el
enjuiciamiento de la misma cuando ésta no se hubiera iniciado.
•
• 3. PROCEDIMIENTO: El Ministerio Fiscal podrá efectuar una investigación preliminar
tendente a determinar los bienes y derechos de la titularidad del condenado con anterioridad al
ejercicio de su acción.
• Sólo puede ser incoado a instancia del Ministerio Fiscal, comenzando por demanda, y se
tramitará por las normas del juicio verbal, al que se citará de comparecencia al condenado o al
encausado rebelde y a quien se le designará procurador y abogado de oficio. El Ministerio Fiscal
podrá efectuar una nueva solicitud de decomiso cuando no se haya resuelto su procedencia o
aparecieran nuevos bienes de los que se ignorara su existencia a lo largo del proceso. Si el
demandado no compareciera, habrá que dictar su rebeldía. Pero, si comparece y no contesta la
demanda, su «ficta confessio» conlleva el decomiso definitivo de sus bienes. La sentencia de este
procedimiento goza de todos los efectos de la cosa juzgada, aunque el prejudicial no tendrá efecto
alguno en el eventual y ulterior proceso penal, cuya sentencia penal, si contuviera una contradicción
con los hechos declarados probados en la sentencia de decomiso, permitirá su revisión. Contra la
sentencia se podrán interponer los recursos previstos en el procedimiento penal abreviado.
•
• T32. EL SOBRESEIMIENTO
•
• I. EL SOBRESEIMIENTO
•
• 1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES: Es una resolución jurisdiccional firme por la
que se suspende el proceso penal de una manera provisional o definitiva. Sus notas esenciales son:
• a) Es una resolución firme cuando se han ejercido contra él la totalidad de los recursos.
• b) Reviste la forma de Auto (motivado) y no de Sentencia.
• c) Órganos competentes para dictarlos:

• - En el sumario ordinario, la AP.
• - En el proceso abreviado
• - En el del Jurado
• - En los juicios rápidos, el Juez de Guardia
• d) Se pueden interponer contra esas resoluciones recurso de apelación
• e) No son la única forma de finalizar anormalmente el procedimiento (p.ej., Autos de
inadmisión de querella, archivo de las actuaciones de las diligencias previas, etc.). Se diferencia de
las anteriores en que el sobreseimiento exige la práctica previa de diligencias, y en que se pronuncia
en la fase intermedia.
•
• 2. CLASES: Art. 634 LECr. Puede ser:
• ► Libre
• ► Provisional
• ► Total => Cuando existiendo una pluralidad de imputados, o no ha existido el hecho
punible, carece de tipicidad penal o ninguno de ellos tiene participación alguna en el hecho punible.
Supone el archivo de la causa para todos ellos. Si subsisten indicios de criminalidad contra alguno/s
de ellos, el sobreseimiento será parcial y el juicio oral se abrirá sólo contra quienes no les favorezca.
•
• II. EL SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL 641 LECrim
• Presupuestos
• ¿Cuál es la finalidad de la fase intermedia? Señalar si concurren o no los requisitos,
materiales y formales, que condicionan la apertura del juicio oral (admisibilidad y fundamentación
de la pretensión penal), la ausencia de alguno de ellos, ha de ocasionar el oportuno
sobreseimiento por alguno de los motivos del 637 y 641 de la LECrim.
• Presupuestos procesales “stricto sensu”
• La constatación en la Instrucción de la ausencia de algún presupuesto procesal
ha de conllevar la solución del sobreseimiento provisional del art 641.
• Insuficiencia de prueba
• Cuando los actos de investigación (en la Instrucción) hubieran puesto de relieve la
falta del material de hecho suficiente para fundamental la pretensión punitiva, habrá de
sobreseerse provisionalmente por los números 1º o 2º del art. 641 LECrim.
• Efectos
• El sobreseimiento provisional no produce efectos materiales de cosa juzgada,
solo la suspensión del procedimiento, en tanto permanezca la causa que lo motive.
• Si el sobreseimiento fuere total se decretará el archivo de la causa (634). Si el
sobreseimiento fuere parcial, se procederá a la apertura del juicio oral contra aquellos
investigados que no se vieren afectados por el sobreseimiento, cancelándose con respecto a
los demás, las fianzas y embargos.
• III. EL SOBRESEIMIENTO LIBRE
•
• 1. CONCEPTO: Son los Autos dictados por el órgano jurisdiccional competente,
motivados, que con efectos materiales de la cosa juzgada ponen fin a una instrucción por la
inexistencia del hecho punible, la falta de tipicidad del hecho o la ausencia de responsabilidad penal
del imputado. Notas esenciales:
• Competencia:
• - En el sumario ordinario, la AP.

• - En el proceso abreviado, el Juez de Instrucción (al término de las Diligencias Previas o
en la fase intermedia)
• - En los juicios rápidos, el Juez de Guardia.
• Motivación => Dado que ocasionan los efectos materiales de la cosa juzgada, los Autos
han de motivarse minuciosamente, acreditándose alguna de las causas que posibilitan dicho
sobreseimiento (art. 637). Dicha motivación permitirá también que tanto el TS (mediante casación)
como el TC (mediante amparo) puedan controlar la adecuación a Derecho de la resolución
impugnada.
• Efectos => Producen la totalidad de los efectos de cosa juzgada, tanto los positivos (=
cese de todas las medidas cautelares y provisionales, la prejudicialidad) como de los negativos (=
impedirá la apertura o incoación de un ulterior proceso penal sobre el mismo hecho punible y contra
el mismo acusado).
• Motivos => Art. 637:

• 1. Inexistencia del hecho.
• 2. Cuando el hecho carezca de tipicidad penal.
• 3. Cuando concurran causas de exención o de extinción de la responsabilidad penal.
Las causas de exención son fácilmente acreditables mediante el correspondiente documento público.
Las causas de extinción requieren una actividad probatoria, lo que hace que no todas las causas de
exención pueden apreciarse en la fase intermedia, sino tan solo:
• - En el proceso abreviado y juicios rápidos, sólo las contempladas en el art. 782.1 LECr.
• - En el sumario ordinario, las de caso fortuito, fuerza irresistible, cumplimiento de un
deber, ejercicio legítimo de un derecho, y con dudas, la legítima defensa, el Estado de necesitad y la
obediencia debida, que requieren prueba en el juicio oral.
•
• EL PROCEDIMIENTO: LA FASE INTERMEDIA EN EL SUMARIO ORDINARIO
• El tratamiento procesal del sobreseimiento es distinto, según la índole del procedimiento.
Tratándose de un sumario ordinario, el sobreseimiento lo dicta la AP, en la fase intermedia, previa
conclusión del sumario por el Juez de Instrucción (622-633 y 642-645).
• La fase intermedia ha de comenzar con el auto de conclusión del sumario y puede
finalizar con:
• La revocación del sumario
• El sobreseimiento
• Apertura del juicio oral (podrá desembocar en sobreseimiento)
• Formalización por las partes de sus escritos de acusación o calificación provisional.
• Auto de conclusión
• Practicadas las “diligencias” (ya ese hayan decretado de oficio o a instancia de
parte), si el Juez instructor considerase terminado el sumario lo declarará así, mandando
remitir los autos y las piezas de convicción al Tribunal competente te para conocer del delito.
(622.1). Integran estas diligencias todos los actos de investigación o de prueba
practicados durante la fase instructora. Una vez realizados, el MF solicitará la conclusión
del sumario.
• Pronunciado el Auto de Conclusión, pierde el Juez su competencia sobre la
fase instructora, que pasa a conferirse a la Audiencia Provincial (AP) El Letrado de la
Admón. de Justicia, elevará a la AP el sumario con todas sus piezas y los objetos que tengan
relación con el cuerpo del delito (si hubiere apelaciones pendientes también lo indicará, lo
que provocara la suspensión de la fase intermedia, hasta que sean resueltas). Dicho auto se
notificará a todas las partes personadas (623).
• Consulta o remisión del sumario
• En el momento de la conclusión, podría ocurrir que el Instructor califique el hecho
punible como delito leve. En ese caso y previo a la conclusión habrá de consultar dicha
calificación a la AP (624-625).
• Petición de sobreseimiento (642-645)
• Si MF y acusador particular solicitaran la apertura del juicio oral, el Tribunal no
podrá prescindir de dictar el auto de apertura. Cuando entre las partes acusadoras existiera
divergencia en la solicitud de sobreseimiento o apertura del Juicio oral, el Tribunal podrá
proceder a dictar dicha apertura o a dictar auto de sobreseimiento libre.
• LA FASE INTERMEDIA EN EL PROCEDIMEINTO ABREVIADO 757-799
• En este Procedimiento se otorga la fase intermedia al Juez de Instrucción, provocan
ventajas como la economía procesal y este sistema proporciona un mayor reforzamiento de la

garantía del Juez imparcial (su concesión a la AP ocasiona mayor pérdida de imparcialidad, que su
traslación ene le abreviado, al Juez de instrucción).
• El sobreseimiento en el abreviado puede ser dictado en dos ocasiones (779):
• En la conclusión de las diligencias previas, por el Juez de Instrucción.
• El juez de instrucción esta autorizado para dictar 1º el sobreseimiento libre por
falta de tipicidad del hecho punible, 2º el sobreseimiento provisional y archivo.
• En la decisión por el Juez de Instrucción posterior a dicho auto de conclusión, al
resolver la petición de sobreseimiento planteada por las partes.
• Si el Juez no apreciara la existencia del sobreseimiento y dictara su auto de
incoación del procedimiento penal abreviado o auto de conclusión de las diligencias
previas y de imputación, dará traslado a las partes acusadoras a fin de que soliciten
la apertura del juicio oral o el sobreseimiento. Tras dicho auto de conclusión comienza la
fase intermedia. Si el MF dictará la REAPERTURA de la Instrucción por faltar los
elementos esenciales para la tipificación del hecho, el Juez la acordará, A DIFERENCIA
DEL SUMARIO ORDINARIO, la petición del MF por la indicada causa es vinculante. Solo
la petición del sobreseimiento formulada por el acusador privado, junto con la del MF,
vinculan al Tribunal decisor.
• *Hay que saber diferenciar la fase intermedia en el sumario ordinario de la del
Procedimiento abreviado.
•
• T33. LOS ACTOS DE INTERPOSICIÓN Y DISPOSICIÓN DE LA PRETENSIÓN PENAL
•
• I. LOS ACTOS DE INTERPOSICIÓN DE LA PRETENSIÓN PENAL: Siguen un orden
escalonado:
• 1º) Se ejercita la acción en el escrito de iniciación del proceso penal (querella, denuncia
o iniciación de oficio).
• 2º) A lo largo de toda la fase instructora se prepara la fundamentación de la pretensión.
• 3º) Las partes formalizan sus respectivas pretensiones u se oponen a ellas, una vez
conclusa la instrucción y abierto el juicio oral.
• - En el procedimiento común (delitos muy graves), esos actos son los escritos de
calificación provisional.
• - En el procedimiento abreviado, los escritos de acusación.
• 4º) La formalización de la pretensión aún no es definitiva, ya que las partes pueden
modificarla al término del juicio tras la práctica de la prueba, en los escritos de conclusiones
definitivas.
•
• II. LOS ESCRITOS DE ACUSACIÓN O DE CALIFICACIÓN PROVISIONAL
•
• 1. FUNDAMENTO: Son actos de postulación en los que las partes proceden a formalizar
la pretensión punitiva (escritos de acusación) o a oponerse a ella (escrito de defensa). Su
fundamento reside en el principio acusatorio. Se presentan una vez concluye la instrucción y dentro
de la fase intermedia, en el pazo de 5 días desde la entrega del sumario o de las Diligencias Previas
a las partes. A fin de que se pueda garantizar el derecho de defensa, no es suficiente la formalización
de la acusación, sino que es necesario que el acusado conteste; de ahí que la acusación siempre
preceda a la defensa y que le notifique dicha acusación al imputado, concediéndole un tiempo para la
preparación de su defensa.
•
• 2. CONCEPTO Y ELEMENTOS Son actos de postulación de las partes mediante los
cuales:
• - Fundamentan y deducen la pretensión punitiva y la civil de resarcimiento, si la
hubiera, o se oponen a ella el uso del derecho de defensa.
• - Exponen y califican los hechos punibles investigados.
• - Determinan el tema de la prueba.
• - Y efectúan la primera delimitación del objeto del proceso sobre el que ha de recaer la
actividad decisoria del Tribunal
•
• Notas esenciales:
• a) Son actos de postulación que asisten a todas las partes procesales. Cabe distinguir:
• - Las calificaciones relativas a la pretensión penal => MF, querellante público y/o privado
Vs. defensa
• - Las calificaciones relativas a la pretensión civil => Actor civil Vs. responsable o 3º civil
• b) Contenido = pretensión penal + pretensión civil.
• c) Mediante la interposición de la pretensión penal por las partes acusadoras y su
contestación, queda integrado el objeto procesal penal, que consiste en una petición de pena
basada en un título de condena y fundamentada en la presunta comisión de un hecho punible de
carácter histórico por una persona que previamente ha sido imputada.
• d) Los escritos de calificación provisional ocasionan una calificación provisional del
hecho punible. Las partes son libres de modificarla tras el resultado de la prueba y en las
conclusiones definitivas mediante el cambio del título de condena o el de las circunstancias
modificativas de la culpabilidad.
• Lo decisivo es lo solicitado en las calificaciones definitivas y no en las provisionales.
• e) Los escritos de calificación provisional asumen la función de determinar el tema de la

prueba, que versará sobre los hechos “que hayan sido objeto de los escritos de calificaciones” (art.
729.2º).
• f) Los escritos de acusación determinan el acusado, quien no puede serlo sin haber sido
declarado previamente procesado o imputado y oído por el Juez en la fase instructora.
•
• 3. CLASES Atendiendo a su contenido pueden existir (art. 650):
• - Escritos de la pretensión penal
• - Escritos de la pretensión civil
•
• En función de sus efectos y trámite procesal, se distinguen:
• - Escritos de calificación provisional
• - Escritos de calificaciones definitivas
•
• Atendiendo al nº de pretensiones, los escritos pueden contener:
• - Pretensiones únicas
• - Pretensiones alternativas
•
• 4. REQUISITOS FORMALES Arts. 649 y ss.
•
• A) La escritura: Las partes han de calificar los hechos por escrito, aunque ello no
excluye la vigencia del principio de oralidad en las conclusiones definitivas.
• B) La fundamentación fáctica
• “Los hechos punibles que resulten del sumario” => Constituye un elemento esencial
de los escritos de calificación. Su ausencia motiva la reputación de acto inexistente. Las partes
acusadoras deben realizar una relación circunstanciada, temporal y espacial, de los hechos punibles
que han de constituir el objeto del juicio oral.
• “Los hechos que resulten del sumario y que constituyan circunstancias
atenuantes y agravantes del delito o eximentes de la responsabilidad criminal” => Tales
circunstancias habrán de reflejarlas tanto las partes acusadoras (hechos constitutivos de la norma
penal) como la defensa (hechos impeditivos o extintivos que desvirtúen el fundamento fáctico de la
pretensión punitiva).
• “La cantidad en que aprecien los daños y perjuicios causados por el delito, o la
cosa que haya de ser restituida”:
• - Este requisito queda condicionado a que el delito haya producido algún daño en la
esfera patrimonial del perjudicado y a que éste no haya renunciado o se haya reservado la acción
civil.
• - Ha de concretarse el “quantum”.
• - Los escritos de calificación provisional ha de formalizarlos la persona legitimada
(perjudicado o MF como sus sustituto).
•
• 5. LA CALIFICACIÓN JURÍDICA: Las partes habrán de proceder a subsumir el hecho
en las normas correspondientes del CP. Si fueren varios los hechos objeto de la calificación, habrá
de reflejarse si existe entre ellos alguna relación de causalidad a los efectos de estimar el concurso o
el delito continuado. Habrá de determinarse también el grado de consumación del delito. Las partes
son libres en la calificación de los hechos, sin que tengan que estar vinculados por la calificación
efectuada por el Juez en el Auto de procesamiento o en cualquier otra resolución formal de

imputación. Cumple diversas funciones:
• - Puede determinar la incompetencia del Juez o la inadecuación del procedimiento.
• - Determina el ámbito de aplicación de la conformidad.
• - Fija provisionalmente el título de condena.
•
• 6. LA LEGITIMACIÓN PASIVA: Habrán de individualizarse tanto al acusado como al
responsable civil:
• “La participación que en ellos hubieren tenido el procesado o procesados, si
fuesen varios” => Sin identificación del acusado no puede existir juicio oral. No sólo habrá de
identificarse al acusado, sino que se habrá de describir también el grado de participación en el delito
(autor, cómplice o encubridor).
• Las partes son absolutamente dueñas de reflejar en los escritos de calificaciones

provisionales un grado de participación distinto al plasmado en las resoluciones de imputación
formuladas a lo largo de la fase instructora.
• “La persona o personas que aparezcan responsables de los daños y perjuicios o
de la restitución de la cosa, y el hecho en virtud del cual hubieren contraído esta
responsabilidad” => Casi siempre el responsable civil será el propio acusado, aunque puede
suceder que lo sea un tercero, en cuyo caso habrá de determinarse.
• Las partes acusadoras deben dirigir la “acción civil” contra ellos, describiendo “el hecho
en virtud del cual hubieren contraído esta responsabilidad” para que sean emplazados en el juicio y
puedan ejercitar su derecho de defensa.
•
• 7. LA PETICIÓN DE PENA: No vincula al Tribunal. Para la individualización de la pena
las partes habrán de tomar en consideración las reglas de medición de los arts. 49-79 CP, debiendo
reflejar tanto las principales como las accesorias. También se pueden plantear distintas peticiones de
pena de forma “alternativa” (Art. 653).
•
• 8. PROPOSICIÓN DE PRUEBA Y OTRAS PETICIONES: Las partes habrán de
proponer todos los medios de prueba, adjuntando las listas de testigos y peritos. La jurisprudencia
del TS permite plantear peticiones adicionales de prueba hasta el inicio de las sesiones del juicio oral
del procedimiento ordinario. No hay que incorporar lista de preguntas, pues rige el principio de
oralidad y la ejecución de la prueba se realizará con la inmediación del Tribunal.
• Si alguna de las partes quisiera que se exhibiera en el juicio el cuerpo del delito o
algunas de sus piezas, habrá de solicitarlo en dicho escrito. En cuanto a la prueba pericial, si la
practicada en la instrucción no fuera de la conformidad de alguna de las partes, habrá de impugnarla
y proponer nueva prueba o la declaración del perito que la ha intervenido para someter la prueba a
contradicción en el juicio oral.También podrán solicitar la práctica de la prueba anticipada.No es
necesario solicitar la condena en costas.
•
• III. LOS ACTOS DE DISPOSICIÓN DE LA PRETENSIÓN
•
• 1. CONCEPTO Y CLASES: A diferencia del proceso civil, y porque el “derecho de
penar” pertenece en exclusiva al Estado, las partes no pueden disponer de la pretensión penal y
ocasionar la finalización anormal del proceso.
• No obstante, subsisten determinados actos de disposición, que pueden ser:
•
• Impropios:
• 1) El desistimiento o “abandono de la querella” (delitos públicos) => Art. 276. Se da
en los supuestos de sucesión procesal, cuando no compareciere ninguno de los herederos o
representantes del querellante. No es un auténtico supuesto de disposición de la pretensión, ya que
el deber del MF de sostener la pretensión en tales supuestos es ineludible.
• 2) La petición vinculante de sobreseimiento => La efectuada por el MF sin que
ningún acusador particular inste la apertura del juicio oral. Es procedente sólo cuando no concurran
los presupuestos y requisitos de la pretensión penal.
• 3) La retirada de la acusación => La efectuada por el MF cuando la ejecución de la
prueba evidencie la inocencia del acusado. No se encuentra previsto en nuestra LECr.
• Propios:
• Aquellos actos de postulación en los que existiendo una acción típica, culpable y
punible, y habiéndose ddo. Su presunto autor, las partes deciden poner fin al procedimiento por
razones de política criminal.
• Son el perdón del ofendido y la conformidad.
•
• IV. EL PERDÓN DEL OFENDIDO: Arts. 106 y 107. Hemos de distinguir la renuncia de
la “acción” penal de la de la civil. El perdón del ofendido realmente sólo supone la renuncia a la
pretensión penal. Dos supuestos:
• 1) La renuncia por el ofendido a la pretensión penal dimanante de un delito público =>
No se extingue el proceso instaurado.
• 2) La renuncia en el supuesto de proceso por delito privado => Sí pone fin al
procedimiento.
•
• 1. PROCESO PENAL POR DELITO PÚBLICO: En un delito público la renuncia del

ofendido a la pretensión no producirá la extinción del procedimiento. El MF está obligado al
sostenimiento de la pretensión penal mediante sustitución procesal. Aunque el querellante renuncie,
puede quedar sujeto a las responsabilidades que pudieran resultarle por sus actos anteriores
(económicas – pérdida de la fianza del acusador popular, condena en costas – e incluso penales –
acusación falsa o calumniosa -).
•
• 2. PROCESO PENAL “A INSTANCIA DE PARTE”: EL PERDÓN DEL OFENDIDO: Art.
106.2º. Fenecerá la pretensión penal y finalizará el procedimiento, debiendo dictar el órgano
jurisdiccional una resolución absolutoria de fondo para el imputado. El art. 275 también permite la
finalización del proceso por delito privado mediante caducidad cuando el acusador privado deje de
instar el procedimiento.
• La renuncia a la pretensión es el acto procesal a través del cual se hace valer el perdón
del ofendido (art. 130.4 CP).
•
• V. LA CONFORMIDAD
•
• 1. REGULACIÓN LEGAL
• A) Tradicionalmente la institución de la conformidad venía siendo regulada en el ámbito
del proceso común ordinario en dos momentos claramente diferenciados: dentro de la fase
intermedia, al formalizar la defensa su escrito de contestación a la acusación (art. 655) y ya en la del
juicio oral, al inicio de las sesiones, cuando a pregunta del Presidente del Tribunal el acusado se
«confesara reo del delito» imputado.
• B) La anterior regulación legal de la conformidad no posee relevancia práctica, por
cuanto la Ley Orgánica 7/1988 creadora del procedimiento abreviado y de los Juzgados de lo Penal
estableció una nueva normativa de dicha institución. Formalmente no derogó a la de la conformidad
del proceso común, pero extiende a los Juzgados de lo Penal su competencia objetiva hasta 5 años,
y siendo el procedimiento abreviado el adecuado para el enjuiciamiento de delitos castigados con
penas de hasta 9 años.
• C) La LO 5/1995 creadora del Tribunal del Jurado añade las siguientes reglas: a) ha de
ser de aplicación la normativa de la conformidad del proceso común para delitos graves, con lo que
en este procedimiento podrán efectuarse las dos conformidades del sumario ordinario; b) con
independencia de tales conformidades, en este procedimiento todavía cabe efectuar una «tercera»
conformidad al término de las sesiones del juicio oral en la fase de conclusiones definitivas.
• D) Por último, tras la reforma de la LECrim por la LO 8/2002 y la Ley 38/2002, se da
nuevo contenido a la conformidad en el ámbito del procedimiento abreviado, pero sobre todo en los
juicios rápidos, en los que se instaura esta nueva conformidad que puede prestarse ante el Juzgado
de Guardia con una sustancial rebaja de la pena de un tercio (art. 801).-
•
• 2. CONCEPTO Y NATURALEZA JURÍDICA: Es un acto unilateral de postulación y de
disposición de la pretensión efectuado por la defensa en el ejercicio del principio de oportunidad, por
el que mediante el allanamiento, se ocasiona la finalización del procedimiento a través de una
sentencia con todos los efectos de la cosa juzgada.
• a) Es una declaración de voluntad de poner fin a un proceso penal ya iniciado. Es el
reconocimiento y voluntad de la defensa de cumplir la pena más grave de las solicitadas por las
partes acusadoras.
• b) Es un acto procesal unilateral que asiste única y exclusivamente a la defensa.
Requiere la concurrencia tanto del acusado como de su Abogado.

• c) Se aproxima a los sistemas de “transacción penal”:
• - Se le confiere al acusado la posibilidad de formalizar su conformidad “en un nuevo
escrito de calificación que conjuntamente firmen las partes acusadoras y el acusado”.
• - Ha de formalizarse 10 días antes de la celebración del juicio oral.
•
• 3. CLASES: Subjetivamente, la conformidad puede ser:
• - Total (= la prestan la totalidad de los acusados).
• - Parcial (= la presta sólo alguno de ellos). Será inválida, abriéndose el juicio oral para
todos ellos.
•
• En atención al nº y naturaleza de las pretensiones, puede ser:
• - Absoluta (= abarca la pretensión penal y la civil).

• - Limitada (= sólo concierne la penal).
•
• Procedimentalmente, puede prestarse:
• - En el procedimiento abreviado, ante el Juez de Instrucción.
• - En los juicios rápidos, ante el Juez de Guardia.
• - Al inicio del Juicio oral.
• - En el escrito de conclusiones definitivas, ante el Tribunal del Jurado.
• No puede ser trasladada al proceso común para delitos graves.
•
• Atendiendo a su disponibilidad, puede distinguirse:
• - Conformidad plena, que se proyecta sobre la petición de pena y sobre los hechos que
la fundamentan (= allanamiento-confesión).
• - Conformidad limitada a la aceptación de las peticiones de penal solicitadas por las
partes acusadoras.
•
• 4. PROCEDIMIENTO: Puede prestarse por escrito:
• - En la contestación de la defensa al escrito de la acusación ante el Juez de Guardia en
los juicios rápidos (puede obtener una rebaja de 1/3 de la pena privativa y su suspensión.
Conformidad “premiada”).
• - En la fase intermedia en el resto de procedimientos.
• También puede formularse:
• - Verbalmente al inicio de las sesiones del juicio oral.
• - Oralmente o por escrito conjunto de la acusación y de la defensa, en el proceso ante el
Jurado.
• En el procedimiento ante el Jurado y en el abreviado puede articular un escrito
independiente o hacerlo en el escrito de acusación, que conjuntamente firmen las partes acusadora,
el acusado y su letrado. Si desea una rebaja de su pena deberá reconocer los hechos tal y como
aparecen en el escrito de acusación. También podrá manifestar su conformidad con el escrito de
acusación que contenga pena de mayor gravedad verbalmente y antes de la práctica de la prueba.
La Ley permite a las partes acusadoras modificar su escrito de calificación para invocar un título de
condena más favorable al acusado que el que aparece en el escrito de acusación primitivo, siempre y
cuando se respete la identidad del hecho (p.ej. pasar de robo a hurto). Este nuevo escrito presupone
la existencia de una negociación entre la acusación y la defensa.
•
• 5. EFECTOS: Los propios de cualquier sentencia firme: cosa juzgada.
• - Si fuere absoluta, esos efectos se extenderán tanto sobre la parte dispositiva penal
como sobre el fallo civil.
• - Si fuere limitada, sólo se extenderá sobre el fallo penal, debiéndose abrir el juicio oral
para el conocimiento de la pretensión civil.
• No cabe recurso, ya que no se puede ir contra los propios actos
•
• T34. EL JUICIO ORAL
•
• I. CONCEPTO Y FUNCIÓN: La fase intermedia finaliza con el Auto de apertura del juicio
oral. Deducida la pretensión y su contestación, y habiéndose pronunciado el Tribunal sobre la
admisión de la prueba, lo siguiente es efectuar las citaciones a las partes, testigos y peritos para que
acudan el día del señalamiento a la celebración del juicio oral. En esta fase se realizará la actividad
probatoria, de cuyo resultado procederá la condena o absolución de fondo del acusado (en el
proceso penal no cabe la “absolución en la instancia”).
•
• II. EL AUTO DE APERTURA DEL JUICIO ORAL
•
• 1. CONCEPTO Y PROCEDENCIA: Procede cuando no concurrieran los presupuestos
que condicionan el sobreseimiento. El órgano jurisdiccional dispone la apertura del juicio oral
solicitada por las partes para que se proceda a la calificación del hecho. Efectos:
• 1) Cierra las puertas a la entrada de nuevas partes acusadoras al proceso (art. 110).
• 2) Impide la revocación del sumario y la posibilidad de entrada de material fáctico en la
instrucción.
• 3) Produce la publicidad del procedimiento.

• 4) Otorga a las partes en el sumario por delitos graves 2 posibilidades procesales:
• - Plantear un “artículo de previo pronunciamiento” o excepción procesal.
• - Formalizar el escrito de calificación provisional o de acusación.
•
• Aunque procedimentalmente el Auto de apertura ocasiona la iniciación del juicio oral,
desde un punto de vista técnico o procesal todavía no comienza dicha fase, ya que entre el Auto de
apertura y la deducción de la pretensión cabe todavía la posibilidad de que el Tribunal dicte un
sobreseimiento ulterior, si prospera alguna “cuestión previa”. El Auto de apertura del juicio oral en el
sumario ordinario se sitúa dentro de la fase intermedia.
•
• III. LAS CUESTIONES PREVIAS
•
• 1. NATURALEZA JURÍDICA: Arts. 666-679. Son auténticos presupuestos procesales
que han de ser denunciados por las partes y resueltos por el órgano jurisdiccional con carácter previo
al juicio oral, en una audiencia preliminar, a fin de poder obtener la concentración del juicio oral,
eliminando tales obstáculos procesales.
•
• 2. DETERMINACIÓN: No se presentan en “numerus clausus”. Y hay que distinguir las
cuestiones procesales de las materiales.
•
• Procesales:
• 1) “Declinatoria de jurisdicción” => Por ausencia de los siguientes supuestos procesales:
• - Falta de jurisdicción de los Tribunales españoles para conocer del hecho punible o de
la Jurisdicción ordinaria frente a la castrense.
• - Cuestiones de competencia territorial entre órganos jurisdiccionales del mismo
grado.
• - La incompetencia objetiva por razón de la persona (aforados)
• - Incompetencia objetiva por razón de la materia y procedimiento inadecuado.
• 2) “Falta de autorización administrativa” para procesar => Sólo es reclamable respecto
de los miembros de las Cámaras dentro de su mandato legislativo y en el ejercicio de sus funciones.
•
• Materiales:
• 1) “Cosa juzgada” (art. 666.2ª) => Requiere:
• - La existencia de una sentencia o Auto de sobreseimiento libre, firmes.
• - Que el procedimiento penal concurran las identidades de la cosa juzgada (mismo
hecho, mismo sujeto).
• 2) “Prescripción” (art. 666.3ª) => Tanto del delito como de la pena. No es necesaria que
sea alegada expresamente por las partes. El Tribunal, al igual que las demás causas de exclusión de
la penalidad, la ha de examinar de oficio incluso dentro de la instrucción y sin necesidad de esperar
al planteamiento de los artículos de previos pronunciamiento o de las cuestiones previas.
• 3) “Amnistía e indulto” (art. 666. 4ª) => Al haber abolido la CE los indultos generales, es
difícil que el indulto pueda ser invocado como artículo de previo pronunciamiento, pues los
especiales requieren previamente una sentencia de condena.
• 4) Nulidad de actuaciones => Es doctrina del TS. Siempre y cuando se trate de
infracción de normas imperativas causantes de indefensión. Para su alegación sólo es necesario
invocar los arts. 238 y ss LOPJ sobre la nulidad de los actos procesales.
•
• 3. LEGITIMACIÓN Y PROCEDIMIENTO
• A) Solo pueden promoverse a instancia de parte (la defensa o el MF). A partir de la
apertura del juicio oral el Tribunal habrá de esperar a que las partes las propongan en los artículos de
previo pronunciamiento, sin perjuicio de poder examinarlas en el juicio oral.
• B) Sólo podrá suscitarse en el único proceso que prevé esta posibilidad (= el común
ordinario).
• En el abreviado pueden plantearse oralmente en la comparecencia previa ubicada al
inicio de las sesiones del juicio oral, siendo solucionados en el acto por el Juez de lo Penal o la AP.
Es un procedimiento incidental con fase de alegaciones y fase probatoria limitada (con prohibición de
la testifical). Es decisiva la prueba documental. Finalizada la fase probatoria, ha de abrirse la vista
para informe oral, debiendo el Tribunal resolver la cuestión al día siguiente de dicha vista.
•
• 4. RESOLUCIÓN Y EFECTOS: Si fueren varias las cuestiones planteadas:
• 1º. Se resolverá la que produzca una resolución absolutoria en la instancia (la
declinatoria)
• 2º. Después, las de fondo (todas las demás).
• - Si estimara la declinatoria, remitirá los Autos al órgano que reputara competente.
• - Si la desestimara, confirmará su competencia y seguirá conociendo de la causa.
• Si la cuestión propuesta fuera la “falta de autorización administrativa” y el Tribunal la
estimase, solicitará el suplicatorio hasta que la Cámara legislativa se pronuncie. Si lo denegará,
decretará la nulidad de las actuaciones y pronunciará un Auto de sobreseimiento libre. Si la cuestión
planteada fuera “cosa juzgada, prescripción o amnistía/indulto”, el Tribunal dictará Auto de
sobreseimiento libre. Si la resolución fuere desestimatoria de la cuestión suscitada, “las partes
podrán reproducir en el juicio oral, como medios de defensa, las cuestiones previas que se hubiesen
desestimado, excepto la declinatoria” (art. 678). Los Autos resolutorios de tales cuestiones sólo
producirán efectos materiales de cosa juzgada si fueren estimatorios de las mismas y distintos a la
“declinatoria de jurisdicción”. Se podrán articular como “defensas” en los escritos de calificación
provisional y acumularlas a la cuestión de fondo.
•
• IV. EL PROCEDIMIENTO DEL JUICIO ORAL: El juicio oral se inicia materialmente con
los escritos de acusación y defensa y finaliza mediante sentencia, sin que el Tribunal pueda utilizar
ya la fórmula del sobreseimiento.
• Dentro de esta fase, pueden distinguirse las siguientes subfases:
•
• 1. LA CONFORMIDAD: En el proceso común se sitúa:
• - En el plazo conferido a la defensa para formular su calificación provisional
• - Al inicio de las sesiones del juicio oral
•
• 2. ACTOS PREVIOS AL JUICIO: Su fin es obtener la concentración de la sesión/es del
juicio oral. Abarcan:
• 1. La proposición, admisión y práctica anticipada de la prueba:
• 2. La recusación de peritos
• 3. El señalamiento del juicio oral
• 4. Y las citaciones de testigos y peritos.
• La proposición ha de efectuarse en los escritos de calificación provisional, especificando
los medios de prueba y las listas de testigos y peritos. Dentro de los 3 días siguientes a la recepción
por la parte del escrito de calificación y la lista de peritos de la contraria, la parte podrá recusarlos por
las causas del art. 468. En esta fase también se podrán solicitar la práctica anticipada de la prueba.
El Tribunal dictará Auto declarando realizada la calificación y la causa pasará al Magistrado Ponente
para el examen de las pruebas. La admisión finaliza declarando su pertinencia o rechazándola, en
cuyo caso la parte gravada habrá de formular “protesta” si desea ejercitar en su día el recurso de
casación por quebrantamiento de forma (art. 850.1). En el Auto de admisión, el Secretario fijará el
señalamiento del juicio oral. El Tribunal dispondrá que el procesado que esté preso sea conducido a
su presencia el día del juicio. Y el Secretario expedirá también los exhortos y mandamientos para
que los testigos y peritos acudan el día del señalamiento.
•
• 3. LAS SESIONES DEL JUICIO. EJECUCIÓN DE LA PRUEBA Y FACULTADES DEL
TRIBUNAL
• 1) Antes de la celebración de las sesiones, el Tribunal ha de pronunciarse acerca de la

publicidad o secreto de los debates (art. 682). La regla General es la publicidad del juicio, salvo que
se pueda lesionar algún DF o los bienes e intereses de algún menor. La Ley 4/2015 ha reformado el
art. 801 en el sentido de proteger la intimidad de las víctimas y de los menores, así como la
seguridad y el orden público, permitiendo, previa audiencia de las partes que el juicio transcurra a
puerta cerrada, y la prohibición de divulgación de identidad e imágenes de la víctima.
• 2) El Presidente declarará abierta la sesión, formulando al acusado, sin esposas y en
pie, las “preguntas generales de la Ley” del art. 388, salvo la de si fue procesado anteriormente.
• Si el delito tuviera una pena privativa de libertad inferior a 6 años, el Presidente le
preguntará si se conforma o no con la pena superior solicitada por las partes acusadoras.
• 3) Acto seguido comienza el interrogatorio de acusado mediante el sistema de la “cross
examination”:
• 1º. El Presidente concederá la palabra al MF
• 2º. Después a los acusadores particulares

• 3º. Y por último a la defensa del acusado y del responsable civil.
•
• Dentro de esta fase el Presidente ostenta importantes facultades para dirigir los debates,
e intervenir en la actividad probatoria y en la policía de vistas. El Tribunal puede disponer de oficio la
práctica de todo medio de prueba pertinente, ordenar la diligencia de “careo”, formular preguntas a
los testigos, solicitarles explicaciones por su incongruencia con las declaraciones que hicieron en el
sumario, etc. El Presidente debe cuidar que se guarde la compostura y el orden público en la
celebración del juicio oral.
•
• 4. CONCLUSIONES DEFINITIVAS Y ART. 733: Proceden una vez realizada la actividad
probatoria. Las conclusiones fijan las respectivas pretensiones, aunque el Tribunal puede sugerir
nuevas tesis jurídicas pero respetando la congruencia y sin provocar indefensión.
•
• 5. INFORMES, ÚLTIMA PALABRA Y SENTENCIA: El Presidente concederá la palabra
a las partes para que oralmente realicen sus informes:
• 1º. El MF y los acusadores (públicos y privados).
• 2º. El actor civil si lo hubiera
• 3º. Los defensores del acusado y de los responsables civiles.
• El Presidente declarará concluso el juicio para sentencia, que se redactará por escrito
dentro de los 3 días siguientes, notificándose a los ofendidos y perjudicados.
•
• V. LA SUSPENSIÓN DEL JUICIO ORAL: El juicio oral ha de realizarse con “unidad de
acto” para que no se borren de la memoria de los Magistrados el contenido de las declaraciones, las
impresiones y recuerdos que han ocasionado los intervinientes en la prueba. El art. 749 sanciona con
la nulidad del juicio la infracción de dicho principio cuando haya de prolongarse indefinidamente la
suspensión del juicio, o por un tiempo demasiado largo (= superior a 30 días según la
jurisprudencia). Las causas de suspensión del juicio (arts. 745 y 746) pueden ser sistematizadas del
siguiente modo:
• 1) Fuerza mayor => Si algún Magistrado, el defensor o el acusado enferman
repentinamente.
• 2) Imposibilidad de práctica de la prueba => Incomparecencia de los testigos y los
peritos. Es necesario:
• - Que se haya propuesto y admitido la prueba del testigo o perito.
• - Que ante su incomparecencia la defensa formule protesta.
• - Que la prueba sea necesaria, relevante y no redundante.
• - Que se hayan agotado todos los medios para obtener su comparecencia.
• 3) Ruptura de concentración => Cuando sea necesario practicar alguna de las
pruebas fuera de la sede del Tribunal (inspección ocular, reconstrucción de los hechos, etc.).
• 4) Conexidad jurídica => Cuando aparezcan cuestiones incidentales que no puedan
decidirse en el acto.
• 5) Conexidad fáctica y posible vulneración del derecho de defensa => La aparición
sorpresiva de nuevos hecho punibles en el juicio oral que exijan una “sumaria instrucción
complementaria” (= cuando de la ejecución de la prueba surja la sospecha de comisión de un nuevo
hecho punible que no haya sido objeto de instrucción y de acusación).
• 6) Vulneración del derecho de defensa => Por falta de preparación de la defensa en la
prueba (renuncia sobrevenida, precipitada y legítima del Abogado defensor, falta de remisión de los
documentos perdidos, ausencia de citación de testigos y peritos, no preparación de una prueba

pericial, etc.)
• La suspensión del juicio puede ser:
• - De oficio => Sólo en los supuesto de fuerza mayor por enfermedad y de ruptura de
concentración de la prueba.
• - A instancia de parte (en los demás supuestos)
• Si el Tribunal no accediera a la suspensión, deberá manifestarse la “protesta” para
recurrir en casación más adelante.
• El tiempo de la suspensión ha de ser prudencial. Por regla General no podrá exceder de
30 días, puesto que si fuere superior habrá de volver a realizar de nuevo la totalidad del juicio (art.
749). En los casos de suspensión por los motivos del art. 746 (todos menos el de vulneración del
derecho de defensa), el señalamiento lo efectuará el Presidente En lo demás casos, el Secretario.
Contra los Autos de suspensión no cabe ejercitar recurso alguno, sin perjuicio de impugnar por este
motivo la Sentencia definitiva.

•
• T35. LOS ACTOS DE PRUEBA
• I. CONCEPTO, DIFERENCIAS CON LOS ACTOS INSTRUCTORIOS Y NOTAS

ESENCIALES
•
• Actos de prueba = Actividad de las partes procesales dirigida a ocasionar la evidencia
necesaria para obtener la convicción del Juez o Tribunal decisor sobre los hechos por ella afirmados,
intervenida por el órgano jurisdiccional bajo los principios de contradicción, igualdad y de las
garantías constitucionales tendentes a asegurar la espontaneidad. Incumbe a las partes como
consecuencia del principio de aportación. Pero como el Tribunal está obligado a descubrir la
“verdad” material, que puede ser diferente a la “verdad formal” de las partes, la LECr establece una
serie de correcciones al principio de aportación en beneficio del de investigación (el Tribunal puede
disponer de oficio la práctica de todo medio de prueba pertinente, ordenar la diligencia de “careo”,
formular preguntas a los testigos, examinar de oficio la prueba documental, etc.).
•
• II. TEMA, CARGA Y VALORACIÓN DE LA PRUEBA
• A) A las partes incumbe determinar el “thema probandi” mediante la afirmación de los
hechos constitutivos, de un lado, o impeditivos, de otro, de la pretensión penal. Ello lo realizan
mediante los escritos de calificación provisional o de acusación y de defensa, que recaen sobre
hechos que han de ser introducidos en la fase instructora.
• El Tribunal podrá repeler aquellos medios de prueba que no guarden relación alguna o
sean impertinentes, innecesarios o inútiles con el tema de la prueba. El Tribunal tampoco podrá
disponer de oficio la ejecución de medios de prueba cuyo objeto no se adecúe al tema propuesto.
• La correlación entre el tema de la prueba y la actividad probatoria se salvaguarda con
los motivos de casación del art. 850.1º, 3º y 4º.
•
• B) Las normas de la carga de la prueba nos establecen a cuál de las partes le
corresponde realizar la actividad de la prueba sobre tales hechos controvertidos o cuál de ellas ha de
soportar los efectos desfavorables de la sentencia. Pero en el proceso penal, debido a la vigencia del
principio de investigación y a la obligación que tiene el Tribunal del esclarecimiento de los
hechos, el MF de sumisión al principio de legalidad, y como consecuencia de la aplicación directa e
inmediata de la presunción de inocencia, no existe carga de la prueba en sentido formal. Por tanto,
se ha de producir un traslado de la carga de la prueba sobre las partes acusadoras, que han de
acreditar en el juicio oral sus hechos constitutivos. Sin la prueba de tales hechos no cabe imponer
sentencia condenatoria alguna. Pero, una vez probados los de la acusación, la defensa, para obtener
una sentencia absolutoria, tiene la carga de la prueba de los hechos impeditivos, extintivos o
excluyentes.
• Dicha actividad probatoria de las partes acusadoras ha de ser suficiente para desvirtuar
la presunción de inocencia (el TC y el TS dicen que “es necesario un mínimo de actividad
probatoria”).
•
• C) Realizada la actividad probatoria, el Tribunal debe apreciar “según su conciencia” las
pruebas practicadas en el juicio oral.
• Consagra el sistema de libre valoración de la prueba, que no significa libre arbitrio, ni
posibilidad de entrada en la mente del Tribunal de la “ciencia privada”, sino que la valoración ha de
versar:
• - Sobre el resultado probatorio practicado en el juicio oral.
• - No puede basar su sentencia en la prueba obtenida ilícitamente o con violación de las
garantías constitucionales.
• - La valoración de la prueba se ha de realizar con arreglo a las normas de la lógica,
máximas de la experiencia o de la “sana crítica” (= conlleva la obligación de razonar el resultado
probatorio en la “declaración de hechos probados”).
• El Tribunal de Instancia es, con las anteriores limitaciones, soberano en la apreciación
de la prueba, sin que el TC o el TS puedan sustituirlo. Si dicho Tribunal infringiera las anteriores
reglas de acotamiento de la actividad probatoria, quedará expedito el recurso de casación por “error
en la valoración de la prueba” y, subsidiariamente, el de amparo.
•
• III. ACTOS DE PRUEBA LIMITATIVOS DE DDFF: Como en el proceso penal suele

estar comprometido el derecho a la libertad del art. 17 CE y para averiguar la verdad material se
hace necesario restringir determinados DDFF, tanto la Ley como la jurisprudencia someten la
legalidad de su adopción al cumplimiento de especiales requisitos y garantías.
• Su inobservancia puede estar sometida a una sanción material (nacimiento de la
responsabilidad penal, p.ej.) o a una sanción procesal (el acto ilícito vulnerador de un DF queda
reconducido al de los actos de investigación o puede degenerar en un acto de valoración
prohibida).
•
• IV. LA PRUEBA DE VALORACIÓN PROHIBIDA
• Prueba ilícita = La que infringe cualquier Ley. Puede dar lugar a la nulidad de las
actuaciones.
• Prueba prohibida = La que surge como consecuencia de la violación de las normas
constitucionales tuteladoras de los DDFF. Origina una prohibición de valoración del resultado
probatorio, que podrá entrañar incluso la absolución del acusado, sin que ocasione nulidad procesal
alguna (art. 11 LOPJ).
• Asimismo, se diferencian por sus efectos: mientras que la prueba ilícita puede dar lugar
a una nulidad de actuaciones, la prueba inconstitucional lo que origina es la exclusión del medio
probatorio conculcador del derecho fundamental, bien la prohibición de valoración en la sentencia,
bien la exclusión de ese resultado probatorio.
•
• V. EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO: Consta de 3 fases:
• La de proposición => Mediante los escritos de calificación provisional y de defensa. En
ellos las partes reflejarán los medios de prueba cuya práctica se pretende, adjuntarán las listas de
testigos y peritos, y solicitarán del Juez la práctica de los mandamientos o actos de auxilio judicial
que estimen necesarios.
• En esta fase puede impugnase el informe pericial. Si se pretende la exhibición del
cuerpo del delito o de las piezas de convicción, también deberán solicitarlo aquí. En el caso de la
prueba documental, deben determinarse los documentos que habrán de examinar de oficio el
Tribunal y aquellos que, por constituir una prueba preconstituida o anticipada, deban ser leídos en el
juicio oral.
• En el proceso penal abreviado y en el del Jurado, la proposición de prueba puede seguir
un orden escalonado:
• - Proceso penal abreviado => Con independencia de la articulada en los escritos de
acusación y de defensa, puede efectuarse al inicio de las sesiones del juicio oral, antes del comienzo
de la vista o en la “audiencia preliminar”.
• - Jurado => Además de los escritos de calificación provisional, pueden proponer la
prueba en los escritos de planteamiento de las cuestiones previas y en la fase de alegaciones
previas al inicio de las sesiones del juicio oral.
• La de admisión => Se inicia con la recepción de los escritos de calificación y finaliza
con la admisión o denegación de los medios de prueba propuestos.
• La admisión está condicionada a que el órgano de enjuiciamiento los repute pertinentes
y necesarios.
• *Impertinentes = Los que no se adecúan al tema de la prueba trazado por los escritos de
acusación y de defensa.
• *Innecesarios = Los que nada acreditan o son redundantes.
• Si se pretendiera la interposición del recurso de casación (o de “apelación” ante el TSJ
en el procedimiento ante el Jurado), habrá de prepararse mediante “protesta”. La indebida
denegación de un medio probatorio vulnera el DF a un proceso con todas las garantías, por lo que la
fundamentación del recurso de casación puede efectuarse por el art. 850.2º y por el 850.1º.
• La de ejecución o práctica de la prueba => En el juicio oral. El Presidente dispondrá
que el acusado “se levante”, le formulará las “preguntas generales de la Ley” y si se conforma con la
petición más amplia de pena formulada. Si no se conformara, se practicará el interrogatorio del
acusado (1º las partes acusadoras, y después la defensa), se practicará la prueba testifical y demás
medios de prueba. Excepcionalmente la ejecución de la prueba anticipada podrá realizarse tan
pronto como se solicite en los escritos de acusación y con anterioridad al inicio de las sesiones del
juicio oral.
•
• VI. LOS MEDIOS DE PRUEBA: La LECr los regula parcial y deficientemente, por lo que
se han de integrar sus preceptos con las normas relativas a los actos de investigación. El único
medio de prueba que ostenta alguna exhaustividad es la testifical (arts. 701-722). En la ejecución de
la prueba rige el principio de aportación. Sólo se ejecutarán aquellas pruebas propuestas por las
partes en sus escritos de calificación (art. 728), con excepciones a favor del principio de investigación
(art. 729).
•
• VII. LA DECLARACIÓN DEL ACUSADO
•
• 1. INICIO: Abierto el juicio oral, el Presidente le formulará al acusado las “preguntas
generales de la Ley”. Si el delito tuviera una pena inferior a 6 años de privación de libertad, el
Presidente de preguntará si se conforma con las más alta pena de las solicitadas. Si el acusado no
se conformara o si no fuera procedente la conformidad, se pasará a prestarle interrogatorio. El
acusado puede ejercitar su derecho fundamental al silencio, pero el TS reconoce que el silencio del
acusado en el juicio oral en ejercicio de su derecho a no declarar, no impide que puedan ser
valoradas las declaraciones prestadas en el sumario, practicadas con observancia de las garantías
legales y constitucionales de esta prueba, siempre y cuando se proceda a la lectura, en el juicio oral,
de su declaración sumarial e incluso, sin proceder a su lectura, por prohibirlo el art. 46.5 de la Ley del
Jurado, siempre y cuando exista confrontación entre tales declaraciones. En cualquier caso el
silencio del acusado puede valorarse junto con otras pruebas
•
• 2. RÉGIMEN: Rige el sistema de interrogatorio cruzado: el Presidente concederá la
palabra 1º al MF, 2º a los acusadores particulares, 3º a la defensa del acusado y la del responsable
civil. El interrogatorio lo efectúan las partes, pero el Presidente tiene plenas facultades para rechazar
las preguntas capciosas o sugestivas y para ejercitar la policía de vistas.
•
• 3. VIDEOCONFERENCIA: Sólo procede por razones de seguridad u orden público (art.
731).
•
• VIII. LA PRUEBA TESTIFICAL
•
• 1. CONCEPTO Es la declaración de conocimiento efectuada por personas físicas que
conocen de la comisión del hecho punible directamente (= testigos directos) o por referencias (=
testigos indirectos). También lo son las declaraciones de la víctima o perjudicado, que son hábiles
por sí solas para desvirtuar la presunción constitucional de inocencia.
•
• 2. CITACIONES: El Juez de Instrucción tiene la obligación de apercibir al testigo que ha
prestado declaración de su obligación de volver a prestarla en el juicio oral, aunque las partes son
dueñas, en sus escritos de acusación y de defensa, de citar a toda aquella persona que tenga
conocimiento del objeto procesal (hubieran prestado declaración en la instrucción o no). Los testigos
acudirán a la sede del Tribunal y permanecerán aislados.
•
• 3. PRELACIÓN: Como la acusación ha de preceder siempre a la defensa:
• 1º). Declararán los testigos propuestos por el MF.
• 2º). Los de las acusaciones particulares.
• 3º). Los del actor civil.
• 4º). Los propuestos por la defensa.
•
• 4. OBLIGACIONES: Si algún testigo no compareciera, la parte interesada puede instar

la suspensión del juicio oral ex. art. 746.3. Salvo el Rey, la Reina, el Príncipe heredero y el regente,
“todos los testigos que no estén privados de razón” están obligados a declarar. Determinadas
autoridades pueden hacerlo por escrito (arts. 702 y 703).
•
• 5. TESTIGOS MENORES: Todos los ciudadanos y residentes tienen la obligación de
comparecer salvo los “incapacitados física y moralmente”. Tampoco se prestará juramento al menor
de 14 años, ni se le someterá a careos.
• Respecto a los menores, el Presidente también podrá disponer el secreto de su
declaración, evitar la confrontación visual con el acusado, ordenar su declaración por
videoconferencia, y disponer su no declaración en el juicio si existe otra prueba directa y no de
referencia.
•
• 6. SANCIONES: Si el testigo se negare a declarar el Presidente puede imponerle una
multa de 200 a 5 000 €, sin perjuicio de imputarle un delito de desobediencia grave. Si declara y
miente en el juicio oral, puede ser condenado por delito de falso testimonio.
•
• 7. RÉGIMEN DEL INTERROGATORIO
• ► Comenzará con las “preguntas generales de la Ley”.
• ► El Presidente podrá declarar la impertinencia de las preguntas de las partes e incluso
contrainterrogar al testigo (art. 708),
• ► Si el Presidente rechazara alguna pregunta, la parte gravada formulará la oportuna
protesta a los efectos de los recursos que pueda interponer.
• ► Las partes podrán solicitar que se le exhiba el testigo del cuerpo del delito.
• ► Los testigos pueden declarar mediante videoconferencia.
•
• 8. VALORACIÓN
• ► El coimputado no es testigo.
• ► El testigo habrá de expresar la razón de lo que dice, si es un testigo directo o de
referencia.
• ► La prueba del testigo de referencia es válida, pero no puede sustituir a la del testigo
directo (si el Tribunal fundara su condena exclusivamente en la declaración del testigo indirecto,
vulneraría la presunción de inocencia).
• ► Si el testigo se contradijera con sus declaraciones sumariales, la parte interesada
tiene la carga de solicitar su lectura.
• ► La declaración de la víctima es prueba directa, aunque para fundamentar una
sentencia condenatoria es necesario que el Tribunal valore la concurrencia de (TC):
• - Ausencia de incredulidad subjetiva derivada de las relaciones acusador/acusado.
• - Verosimilitud.
• - Persistencia en la incriminación.
• ► La prueba testifical está sometida al principio de libre valoración.
• ► Las declaraciones de las Autoridades y funcionarios de policía judicial tendrán el valor
de declaraciones testificales (= no se consideran testimonios privilegiados).
•
• IX. LA PRUEBA PERICIAL: Se propone en los escritos de calificación provisional,
adjuntando la lista de peritos y si han de ser citados por el Tribunal o la parte. Si no compareciera
incurrirán en multa de 200 a 5 000 €. Si tampoco lo hicieran a la 2ª citación, podrán ser procesados
por obstrucción a la justicia. Al igual que los demás medios de prueba, la pericial también ha podido
practicarse en calidad de prueba sumarial preconstituida por la policía judicial o como prueba
instructora anticipada o mero acto de investigación por el Juez de Instrucción. De todos estos
informes, los únicos que impiden la recusación de los peritos son los actos de prueba sumarial
anticipada, porque dicha prueba no podrá volver a ser practicada en el juicio oral; los demás peritos
podrán ser recusados en la fase intermedia. Tanto la prueba pericial anticipada como la
preconstituida entran en el juicio oral como prueba documental (art. 788.2.II), que deberá ser
introducida en el juicio oral mediante su lectura para que el Tribunal pueda fundar su sentencia en
tales documentos. En el supuesto de la prueba preconstituida, las partes pueden proponer al perito/s
que presten declaración en el juicio oral. Los peritos prestarán declaración conjuntamente,
respondiendo a las preguntas y repreguntas que les formulen las partes, que deben versar:
• - Reconocimiento de la persona o cosa objeto de su dictamen.
• - Sobre el procedimiento u operaciones efectuadas para la elaboración del informe.
• - Sobre las conclusiones con arreglo a sus máximas de la técnica y de la experiencia.

• También pueden prestar declaración por videoconferencia.
•
• X. LA PRUEBA DOCUMENTAL: Ha de aportarse en los escritos de acusación o de
defensa, pero también puede aportarse al inicio de las sesiones del juicio (algo típico del PA pero que
se ha generalizado en los demás procedimientos) e incluso dentro del juicio oral “para acreditar
alguna circunstancia que pueda influir en el valor probatorio de la declaración de un testigo”. Como lo
normal es que la mayoría de los documentos se encuentren en el sumario o en las Diligencias
Previas, las partes han de determinar los documentos sobre los cuales pretenden acreditar el tema
de la prueba. Sobre la prueba documental rige la regla del “examen de oficio” por el Tribunal, pero
no hay que concluir que el Tribunal pueda fundar su sentencia en cualesquiera documentos
elaborados en la instrucción, sino que ha de basar su sentencia “en las pruebas practicadas en el
juicio” bajo la vigencia de los principios de oralidad, publicidad e inmediación. Por ello, TC y TS han
sentado la doctrina de que sólo la prueba documental (que contenga actos de prueba sumarial
anticipada, preconstituida o actos de investigación que hayan sido sometidos a
confrontación) leída en el juicio oral, es susceptible de erigirse en acto de prueba que pueda
desvirtuar la presunción de inocencia.
•
• XI. EL RECONOCIMIENTO JUDICIAL: En los escritos de calificación provisional
también puede solicitarse que se practique tanto la “inspección ocular” como la “reconstrucción del
hecho”. La práctica de la última es excepcional, ya que se habrá efectuado ya en la instrucción y
entrará en el juicio oral por la vía de la prueba documental.
•
• T36. CONCLUSIONES Y SENTENCIA
•
• I. LAS CONCLUSIONES DEFINITIVAS
•
• 1. CONCEPTO, NATURALEZA Y NOTAS ESENCIALES: Arts. 732 y 788.3. Concepto y
Notas esenciales:
• 1) Son actos de postulación que corresponden exclusivamente a las partes.
• 2) Determinan de un modo “definitivo” la pretensión. Es la última ocasión que tienen
para rectificar sus calificaciones profesionales.
• 3) Definen el objeto procesal y crean los límites de la congruencia penal.
• 4) La modificación de las calificaciones nunca pueden ocasionar indefensión.
• 5) La modificación de las calificaciones tampoco puede extenderse a títulos de condena
que conlleven alteraciones de la competencia objetiva o del procedimiento aplicable. Si se
modifica la calificaciónen el proceso común ordinario, habrá de remitirse las actuaciones al órgano
competente.
• 6) Su “forma” ha de ser escrita en el procedimiento común y oral en el abreviado.
•
• 2. LA TESIS DEL TRIBUNAL: EL ART. 733: Practicadas las conclusiones, si el Tribunal
entiende que el hecho ha sido calificado con manifiesto error, podrá utilizar la fórmula del art. 733
para evitar el motivo de casación por incongruencia. Este precepto faculta al Tribunal a plantear
nuevas tesis jurídicas no sugeridas por las partes a fin de que pueda recogerlas en su Sentencia
respetando el principio acusatorio.
•
• II. INFORMES Y ÚLTIMA PALABRA: Formalizadas las conclusiones, el Presidente
concederá la palabra a las partes para que realicen sus informes:
• 1º). MF y los acusadores.
• 2º). Actor civil, si lo hubiere.
• 3º). Defensores de los acusados y de los responsables civiles.
•
• Contenido del informe:
• a) Pretensiones
• b) Hechos que estime probados
• c) Calificación legal
• d) Participación que en ellos pudiera tener el procesado
• e) Cosa que deba ser restituida o la cuantía de los daños y perjuicios, si se hubiera
acumulado la acción civil.

• El Presidente preguntará a los procesados si tienen algo que manifestar (= utilización del
derecho “a la última palabra” o del derecho al silencio). El Presidente no puede omitir este trámite,
so pena de vulnerar el derecho de defensa. El Presidente declarará concluso el juicio para sentencia,
que habrá de ser siempre de fondo, motivada y congruente con todas las cuestiones planteadas por
las partes, incluidas las faltas incidentales, la responsabilidad civil y el destino de las piezas de
convicción. Contra las sentencias dictadas por las AP´s en el procedimiento común ordinario y en el
abreviado, cabe interponer recurso de casación Vs. contra las sentencias dictadas por el Juez de lo
Penal, cabe sólo apelación ante la AP.
•
• III. LA SENTENCIA
•
• 1. CONCEPTO: Es la resolución judicial definitiva por la que se pone fin al proceso y en

la que se condena o absuelve al acusado con todos los efectos materiales de la cosa juzgada. Si es
firme, es irrevocable. Debe absolver o condenar al procesado en el fondo. Gozará de todos los
efectos de la cosa juzgada cuando sea firme.
• 2. NATURALEZA: Encierran siempre:
• - Un fallo declarativo => Todas las sentencias absolutorias que restablecen el DF a la
libertad del art. 17.
• - Un fallo declarativo y de condena => Las que declaran la comisión del hecho punible
e irrogan al condenado una pena. También lo son los pronunciamientos civiles que satisfacen la
pretensión civil de resarcimiento.
• Excepcionalmente, pueden tener efectos constitutivos (ante la aplicación de
determinadas penal específicas como la inhabilitación absoluta o especial, o la privación de permisos
o licencias, la disolución de personas jurídicas, o cuando el Tribunal se ve obligado a declarar la
nulidad de un determinado negocio jurídico).
•
• 3. REQUISITOS EXTERNOS
• A) Escritura
• Como regla General, han de redactarse por escrito. No obstante, cabe diferenciar entre:
• ► La sentencia oral => En el ámbito del PPA, en los juicios rápidos, en los de faltas y
en las sentencias de conformidad, “sin perjuicio de la ulterior redacción de aquéllas”. Notas
esenciales:
• - Sólo las pueden dictar los Juzgados de lo Penal y los Jueces de Instrucción y de Paz.
• - Se da en el PPA, en el ámbito de los juicos rápidos o en el juicio de faltas.
• - En el ámbito del PPA precisa una motivación verbal al término del juicio y que
plasmará el Secretario en el Acta.
• - En el juicio de faltas esa motivación no será necesaria.
• - Una vez publicada “in voce”, si todas las partes manifestaran su intención de no
recurrir, la sentencia oral adquirirá firmeza y podrá ser ejecutada.
• - Si alguna de las partes quisiera recurrir, la sentencia oral carecerá de validez alguna,
debiendo el Juez dictarla por escrito en el plazo establecido, notificándola y abriéndose los plazos
para su impugnación.
• ► La sentencia escrita => Ha de ser necesariamente escrita en el sumario ordinario,
en el procedimiento ante el Jurado y en el PPA competencia de las AP´s.
• Concluso el proceso, el Tribunal redactará la Sentencia:
• - En el sumario ordinario y en los juicios rápidos, dentro de los 3 días desde la
conclusión del juicio oral.
• - En el abreviado, en los 5 días posteriores.
• - En el de faltas, en el mismo día o al siguiente.
• Será inscrita en el Libro-Registro de Sentencias penales y notificada a las partes.
•
• Estructura de la sentencia escrita:
• Encabezamiento => Expresará:
• 1) El lugar y la fecha en que se dicte
• 2) Los hechos
• 3) Los nombres y apellidos de los actores particulares y de los procesados
• 4) La identificación del Tribunal y del Magistrado Ponente
• 5) El nº de Autos o de rollo
• Antecedentes de Hecho => reflejarán las pretensiones de las partes, contenidas en los
escritos de acusación y de defensa o calificaciones provisionales y definitivas o conclusiones.

Contendrá la “Declaración de los hechos probados”, que reviste una singular importancia desde el
punto de vista de la motivación de la sentencia, y del éxito de los recursos por error de hecho en la
apreciación de la prueba. La infracción de la obligación de determinar los hechos probados posibilita
la interposición del recurso de casación por quebrantamiento de forma que, si se estima, puede
ocasionar la anulación de la Sentencia de instancia y su devolución al Tribunal “ad quo” para que
determine “con claridad” los hechos probados.
• Fundamentos de Derecho => El Tribunal ha de describir el “iter” formativo de su
convicción, apoyándose en el resultado de la prueba y en cada uno de los medios probatorios para
afirmar los hechos que ha de subsumir en los correspondientes preceptos penales determinantes de
la responsabilidad penal y de sus circunstancias modificativas.
• Hay que reflejar “los puntos de hecho y de Derecho” y el Derecho objetivo aplicable,
incluida la jurisprudencia reclamable. También la “ratio decidendi” o argumentos jurídicos esenciales
que justifican el fallo.

• Fallo => Puede contener un doble pronunciamiento: penal y civil. En la Sentencia se
resolverán todas las cuestiones que hayan sido objeto del juicio (incluida la responsabilidad civil). En
el fallo se determinan los límites objetivos de la cosa juzgada y sus efectos. Han de pronunciarse
tantos fallos cuantos hechos punibles, en párrafos separados y numerados cada uno de ellos,
incluido el pronunciamiento en costas. Las piezas de convicción y efectos intervenidos se devolverán
a su dueño, salvo que entrañen peligro o fuera procedente su comiso. Las sentencias definitivas se
notificarán a las partes y se leerán en estrados el mismo día de su firma, a partir del cual no podrán
modificarse, excepto mediante la aclaración de sentencias, que ha de limitarse a esclarecer “algún
concepto oscuro, suplir cualquier omisión o corregir algún error material”, o por la vía de los recursos.
En la notificación se le habrá de informar al condenado de los recursos existentes contra ella.
Cuando adquiera firmeza se ejecutará de oficio.
•
• 4. REQUISITOS INTERNOS: LA CONGRUENCIA: Arts. 741 y 742. El incumplimiento
de este requisito posibilita el ejercicio de los recursos de casación por quebrantamiento de forma,y el
de amparo.
• En el proceso penal subsisten 3 vicios de incongruencia de la sentencia:
• 1. Congruencia cualitativa o “extra petita partium” => Transcurre entre el objeto del
proceso penal y el fallo de la sentencia. Como el proceso penal lo constituye tanto la pretensión
penal como la civil acumulada, la omisión de cualquiera de estos pronunciamientos en la
Sentencia abrirá las puertas al recurso de casación por quebrantamiento de forma.
• ► A la pretensión penal: La pretensión penal viene determinada por la petición de una
pena principal, el hecho histórico subsumible en un tipo penal homogéneo y el imputado. El
Tribunal ni puede condenar por un hecho punible no afirmado en los escritos de conclusiones, ni
puede irrigar una pena principal No solicitada, ni a persona distinta del acusado. Ahora bien, el hecho
histórico ha de ser integrado de conformidad con la calificación jurídica efectuada por las partes. Pero
no todo cambio de calificación del hecho punible efectuado por el Tribunal en su Sentencia implica
incongruencia, porque en nuestro proceso penal rige el “iura novit curia”. Sólo sería incongruente
aquellas mutaciones del título de imputación que lesionen la “homogeneidad del bien
jurídico” protegido por la norma penal.
• ► A la pretensión civil: La congruencia del fallo civil se rige por el principio dispositivo y
por las prescripciones de la LEC.
• 2. Congruencia cuantitativa o “ultra petita partium” => Art. 851.4 “a sensu contrario”.
Sucede cuando se pena un delito (o pena) más grave que el que haya sido objeto de la acusación, si
el Tribunal no hubiere hecho uso del art. 733. Es motivo de casación por incongruencia.
• 3. Incongruencia omisiva o “ex silentio” => Es otra modalidad de la incongruencia
cualitativa que tiene su origen en la jurisprudencia del TC. Sucede cuando el Tribunal omite
pronunciarse en el fallo sobre alguna cuestión jurídica determinante de la culpabilidad del acusado.
•
• T37. LA COSA JUZGADA
•
• I. LA COSA JUZGADA PENAL
•
• 1. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y NATURALEZA. COSA JUZGADA “FORMAL” Y
“MATERIAL”: Cosa juzgada = Conjunto de efectos que produce la Sentencia firme, y
resoluciones equivalentes, sobre el objeto procesal, tanto positivos (ejecutoriedad y prejudicialidad)
como negativos (imposibilidad de volver a interponer la misma pretensión entre las mismas partes o
sus sucesores). Una Sentencias ostenta cosa juzgada formal cuando adquiere “firmeza”:
• - Cuando contra ella no cabe recurso alguno (ni de reposición, ni de apelación, ni de
casación).
• - Cuando habiéndose ejercitado tales recursos se haya confirmado la sentencia
impugnada.
• - Cuando, existiendo posibilidad de impugnación, la parte gravada haya dejado
transcurrir el plazo legal para ello (= caducidad de la acción)
• Los plazos de interposición de los recursos empiezan a correr desde la publicación o
notificación de la sentencia a la última de las partes. La cosa juzgada formal es un presupuesto de
la material, ya que sólo las resoluciones judiciales firmes “pasan en autoridad de cosa juzgada” y
gozan de todos los efectos materiales. Su fundamento se encuentra en el derecho a la tutela judicial
efectiva (que conlleva también el derecho a la ejecución de la sentencia en sus propios términos) y
en el “non bis in idem” implícito en el principio de legalidad (si un ciudadano es condenado 2 veces
por la comisión de un hecho punible, o habiendo sido condenado mediante sentencia firme, el mismo
hecho punible de dicha sentencia es objeto de un 2º proceso penal, se habrá producido un
vulneración de la prohibición del “non bis in idem”). Su naturaleza es la de presupuesto procesal. El
cumplimiento de la condena extingue la responsabilidad penal y el “ius puniendi” del Estado con
respecto al condenado por el hecho punible declarado en la sentencia firme. La cosa juzgada es un
auténtico presupuesto procesal y rige su “examen de oficio” en cualquier estadio del procedimiento.
•
• 2. RESOLUCIONES
• A) Las Sentencias definitivas
• a) La parte dispositiva penal y civil de las sentencias firmes gozan de la totalidad de
los efectos de la cosa juzgada. Todas las sentencias penales son de fondo. La sentencia penal ha de
desplegar también sus efectos en el ámbito del proceso administrativo sancionador, vedando la
imposición de una sanción administrativa sobre el mismo objeto de una sentencia penal.
• b) Las sentencias de conformidad, que pueden ser:
• - Absoluta => Los efectos de la cosa juzgada se extenderán a los 2 objetos procesales,
penal y civil.
• - Limitada => Sólo se extenderán sobre el fallo penal.
• B) Resoluciones equivalentes
• a) Los Autos de sobreseimiento libre
• b) En el ámbito del procedimiento de menores, los Autos de sobreseimiento por
razones de oportunidad (=Decretos de archivo por desistimiento de la acción penal del MF y el
Auto de sobreseimiento de conciliación).
• c) Los Autos de archivo por inexistencia o falta de tipicidad del hecho.
• d) Los Autos de sobreseimiento libre y Sentencias dictadas como consecuencia
del “perdón del ofendido” y los Autos declarativos de la renuncia del perjudicado a la acción
civil.
•
• II. LA COSA JUZGADA MATERIAL: Las sentencias y resoluciones equivalentes,
firmes, producen los 2 efectos típicos de la cosa juzgada material:
•
• 1. LOS EFECTOS POSITIVOS
• A) Ejecutoriedad => Una vez ocasionada la firmeza de la sentencia, se ejecutará de
oficio.
• Esta regla se circunscribe a la pretensión penal y no a la civil, que permanece bajo la
prescripción del principio dispositivo.
• B) Prejudicialidad => Art. 222.4 LEC. Los resueltos con fuerza de cosa juzgada en la
sentencia firme que haya puesto fin a un proceso, vinculará al Tribunal de un proceso posterior
cuando en éste aparezca la identidad del condenado. Pero este efecto de cosa juzgada ¿lo
produce la totalidad de la sentencia o sólo determinados elementos de la misma? => Habría que
distinguir:
• a) Los efectos prejudiciales del fallo >> La sentencia penal ocasiona determinados
efectos prejudiciales en 3 órdenes diferenciados:
•
• 1. En el propio orden jurisdiccional penal y en el administrativo sancionador => Se
debiera producir la exclusión de cualquier otro proceso penal o administrativo sobre el mismo hecho
punible y contra el mismo condenado. Sin embargo, el TC mantiene la tesis según la cual no se
ocasiona una vulneración del “non bis in idem” si la 2ª sentencia penal compensa la pena,
descontando el “quantum” de sanción impuesta en la 1ª. Como consecuencia de dicha doctrina, que
corre el riesgo de ser declarada contraria por el TEDH, en los supuestos de duplicidad de
sanciones penales y administrativas o incluso penales entre sí, no existe este efecto negativo,
sino el meramente prejudicial, ya que la pena impuesta puede ser tomada en consideración por el
2º Tribunal penal o administrativo, al sólo efecto prejudicial de la individualización de la pena, sin que
provoque la finalización del 2º proceso.
•
• 2. En el ejercicio ulterior de la acción civil dimanante del delito => Si el perjudicado
la ha reservado, la declaración en la sentencia de la existencia y comisión del hecho vinculará al
Tribunal Civil, el cual habrá de limitarse sólo a determinar el “quantum” de la indemnización civil. Por
el contrario, si se declara la inexistencia del hecho punible, también vinculará al Tribunal Civil, que
pronunciará una sentencia absolutoria. Sin embargo, si se hubiera acumulado la acción civil al
proceso penal, el fallo civil de la sentencia penal ocasionará los efectos materiales de la cosa
juzgada, de carácter excluyente (= ningún Juez civil podrá conocer de una pretensión de
resarcimiento ya juzgada en la sentencia penal).
•
• 3. En el proceso civil, en el que la sentencia penal puede haberse erigido en una
cuestión prejudicial devolutiva => La publicación de dicha sentencia penal ocasionará la
reanudación del proceso civil suspendido y tendrá también una fuerza decisiva para la resolución del
objeto procesal civil.
•
• b) Los efectos prejudiciales de la “ratio decidendi” >> Como regla General, los demás
elementos de la sentencia no producen los efectos prejudiciales en los otros órdenes jurisdiccionales.
Con todo, las declaraciones de hechos probados gozarán de todo valor de la prueba documental
pública.
•
• 2. EL EFECTO NEGATIVO O EXCLUYENTE: Art. 222.1 LEC. Una sentencia con
efectos de cosa juzgada ocasiona el efecto material de no poder volverse a plantear el mismo objeto
procesal en ningún proceso posterior (tanto penales como administrativos sancionadores). El
problema interpretativo surge a la hora de determinar cuándo el objeto procesal de la sentencia y el
del ulterior proceso es el mismo. Pues bien, sólo cuando concurra:
• - Identidad del condenado.
• - Identidad del hecho, entendido como hecho histórico cometido por una persona y
subsumible en tipos penales o administrativos de carácter homogéneo.
•
• III. TRATAMIENTO PROCESAL: Es distinto según se trate de los efectos positivos o
prejudiciales, o de los negativos o excluyentes.
•
• 1. EFECTOS PREJUDICIALES: Una vez constatada la prejudicialidad de una Sentencia
penal con respecto al objeto procesal de un 2º proceso civil, se sobreseerá el proceso, debiendo
dicha 1ª sentencia penal ser tomada en consideración por el Tribunal civil a través del régimen de las
cuestiones prejudiciales, a la hora de dictar su sentencia en el 2ª proceso civil. Producen efectos
prejudiciales en el proceso civil los pronunciamientos civiles de condena contenidos en las
Sentencias penales. La parte dispositiva civil de la sentencia penal produce con plenitud los efectos
materiales de la cosa juzgada.
•
• 2. EFECTOS EXCLUYENTES Al ser la cosa juzgada un “presupuesto procesal”, los
Tribunales tienen la obligación de examinar de oficio su concurrencia en cualquier estadio.
Cuando el Juez de Instrucción o la AP conozcan que el hecho punible que está investigando ha sido
ya juzgado mediante una sentencia firme, habrá de pronunciar un Auto de sobreseimiento libre. Si
dentro de las Diligencias Previas el Juez de Instrucción o la AP no declarara el sobreseimiento libre
una vez concluso el sumario, la defensa podrá proponer la “excepción de cosa juzgada”, que
ocasionará un Auto de sobreseimiento libre. EN el ámbito del PPA puede aducirse este presupuesto
procesal como “cuestión previa” en la comparecencia preliminar. Si no fuere estimada, la defensa o
el MF podrá reproducir esta excepción en el juicio oral. Si tampoco lo fuera en el juicio oral, podrá
interponerse recurso de casación por infracción del principio de legalidad.También cabe la posibilidad
de interponer recurso de revisión.
•
• T38. RÉGIMEN GENERAL Y RECURSOS ORDINARIOS
•
• I. LOS RECURSOS: CONCEPTO Y SISTEMATIZACIÓN: Son actos de postulación que
puede ejercitar el perjudicado por una resolución judicial a fin de que, por el mismo órgano que la
dictó o por su superior, se proceda a la anulación de esa resolución y su sustitución por otra que
acceda a la pretensión de la parte recurrente.
• Puede ser:
• - Devolutivos => Conoce de ellos un órgano superior al que lo dictó y son el de
Apelación, Casación y Queja
• - No devolutivos => Conoce de ellos el principio órgano que lo dictó y son el de Nulidad
se la Sentencia, el de Reforma y el de Suplica
• También pueden ser:
• - Ordinarios => El órgano “ad quem” está facultado para conocer tanto los vicios
procesales como los materiales de enjuiciamiento en la valoración de la prueba y en la aplicación del
Derecho penal y son el de Apelación, Queja, Reforma y Suplica
• - Extraordinarios => Sólo facultan al Tribunal a revisar la corrección de la aplicación del
Derecho efectuada por los órganos de instancia y por los motivos tasados de la LECr. Son el de
Amparo ante el TC, Apelación contra sentencias del Tribunal del Jurado, Casación ante el TS y
Nulidad de la Sentencia
•
• II. PRESUPUESTOS PROCESALES: Su incumplimiento ocasionará una resolución de
inadmisión del recurso y la firmeza de la resolución recurrida. Pueden ser:
• Comunes:
• 1) El gravamen => Desajuste entre la pretensión y el fallo de tal manera que ocasiones
un perjuicio material o moral. Si no hay gravamen no existe legitimación para recurrir. Lo ocasiona
la parte dispositiva de la Sentencia.
• 2) El derecho de conducción procesal => Es preciso que el recurrente haya ocupado
el estatus de parte procesal en el proceso, con independencia de la posición. Incluso los condenados
rebeldes y contumaces pueden ejercitar los medios de rescisión de la cosa juzgada, incluido el de
amparo si hubieran sido condenados sin posibilidad de ejercer defensa alguna.
•
• Especiales:
• 1) El depósito del acusador popular => Disposición adicional 15 LOPJ.
• 2) El depósito de las partes privadas en el recurso de casación => El recurrente
debe depositar con carácter previo las siguientes cantidades:
• - 72 € si el delito fuera perseguible de oficio.
• - 36 € si lo fuere a instancia de parte.
• - 45 € si lo interpone el actor civil.
•
• III. EFECTOS
• 1. Devolutivo => Concurre en todos los recursos de los que ha de conocer un órgano
judicial distinto y superior jerárquico al que dictó la resolución recurrida.
• 2. Suspensivo => Ocurre en los supuestos taxativos de resoluciones interlocutorias
previstos en la LECr y en todas las Sentencias. Su sola interposición originará la suspensión de los
efectos de la resolución impugnada, aunque para ello es necesario que un precepto de la resolución
impugnada disponga que la interposición del recurso operará en “doble efecto”.
• 3. Extensivo => Cuando el recurrente sea uno de los condenados, la nueva sentencia
aprovechará a los demás en lo que les sea favorable y no les perjudicará en lo que les fuere adverso.
•
• IV. LOS RECURSOS NO DEVOLUTIVOS
•
• 1. EL RECURSO DE REFORMA: CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES: Es el
equivalente al recurso civil de reposición. Es un medio de impugnación ordinario, no devolutivo, ni,
con carácter general, suspensivo, que procede contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un
órgano unipersonal. En el ordinario común es presupuesto de admisibilidad de los recursos
devolutivos. Se debe interponer ante el mismo Juzgado que dictó la resolución impugnada. En el
plazo de 3 días desde ésta. Mediante escrito con firma de Abogado. El Juez dará traslado a las
partes para su impugnación y resolverá la totalidad de las cuestiones planteadas en forma de Auto.
•
• 2. EL RECURSO DE SÚPLICA: Mismas notas esenciales y tramitación procedimental
que el de reforma, con la especialidad de que el de súplica sólo es admisible frente a los Autos
dictados por órganos colegiados.
•
• V. LA IMPUGNACIÓN DE LAS DILIGENCIAS DE ORDENACIÓN: No es necesario
satisfacer caución. Se interpone ante el Secretario que las dictó, excepto en los casos en los que la
Ley prevea el de revisión. Si se trata de un Decreto, sólo podrá interponerse si no fuera procedente el
de revisión. Mediante escrito con firma de Abogado, que expresará la presunta infracción. El
Secretario dará traslado al MF y a las partes y resolverá mediante Decreto, irrecurrible.
•
• VI. EL RECURSO DE APELACIÓN
•
• 1. FUENTES LEGALES: Hay diferentes regímenes:
• a) El régimen General del recurso de apelación, aplicable contra las resoluciones
interlocutorias del Juez de Instrucción en el “sumario ordinario” y con carácter subsidiario en los
demás procedimientos.
• b) El recurso de apelación contra sentencias dictadas por los Jueces de lo Penal y
contra Sentencias dictadas en el ámbito de enjuiciamiento rápido de determinados delitos y por los
Juzgados de Instrucción en el juicio por delitos leves.
• c) El recurso de apelación contra las sentencias y algunos Autos dictados por el
Magistrado-Presidente del Tribunal del Jurado.
•
• 2. EL RECURSO DE APELACIÓN FRENTE A RESOLUCIONES INTERLOCUTORIAS
•
• El procedimiento ordinario
•
• Notas esenciales: Es un medio de impugnación ordinario, devolutivo y no suspensivo,
subsidiario del recurso de reforma, que procede frente a determinados Autos dictados por los
órganos instructores de las causas penales, mediante el cual otro órgano superior puede enjuiciar
íntegramente las decisiones llevadas a cabo por ellos.
•
• Procedimiento: Se impondrá en el plazo de 5 días desde el siguiente a la última
notificación de la resolución. Ante el Juez de Instrucción que dictó la resolución. Mediante escrito con
firma de Abogado. El Juez de Instrucción comprobará los presupuestos procesales de su
admisibilidad y lo admitirá:
• ► En un efecto => Remitirá a la AP el Auto recurrido en reforma, el escrito de
interposición de dicho recurso, el Auto apelado y lo que considere adecuado incluir.
• ► En ambos efectos (devolutivo y suspensivo) => Remitirá los Autos originales al
Tribunal que deba conocer la apelación y emplazará a las partes para que comparezcan ante el
mismo:
• - Plazo de 15 días si es ante el TS (aforados).
• - Plazo de 10 si es ante el TSJ (aforados) o la AN
• En el plazo de 2 días el MF y el apelado podrán solicitar al Juez que sean incluidos los
particulares omitidos. Completados los testimonios, emplazará a las partes para que comparezcan
ante el Tribunal que vaya a conocer el asunto:
• - Plazo de 15 días si es ante el TS (aforados).
• - Plazo de 10 si es ante el TSJ (aforados) o la AN
• En el órgano “ad quem”:
• 1) Recibidos los Autos en el Tribunal competente:
• a. Si al emplazamiento no aparece el apelante => Se declara desierto el recurso,
comunicándolo al Juez y devolviendo los Autos originales si hubiere sido admitido en ambos efectos.
Cabrá recurso de revisión.
• b. Si no comparecen las partes apeladas, pierden su derecho al conocimiento de los
testimonios pero podrán comparecer en la vista y sostener su pretensión.
• 2) El Secretario señalará día para la celebración en la que el MF y los defensores
podrán informar lo que tuvieren por conveniente a su derecho y presentar los documentos en los que
funde su pretensión.
• 3) Celebrada la Vista, el Tribunal resolverá por medio de Auto, que será irrecurrible.
•
• B) El procedimiento abreviado: Puede interponerse sin necesidad de haber
interpuesto previamente el de reforma. Las alegaciones han de formalizarse en el escrito de
interposición, debiendo incluirse los “motivos del recurso”. Si se hubiera interpuesto el de reforma y
se hubiere desestimado, el Secretario concederá al apelante la posibilidad de formular alegaciones y
presentar los documentos justificativos de sus pretensiones. Admitido a trámite el recurso, el
Secretario dará traslado a las demás partes por un plazo de 5 días para que puedan alegar los que
estimen conveniente. La Audiencia resolverá en los 5 días siguientes. Hay 3 excepciones a la
celebración de la vista:
• 1. Cuando el Auto recurrido en apelación se haya acordado la prisión provisional de
alguno de los imputados.
• 2. Cuando el apelante lo haya solicitado en el escrito de interposición.

• 3. Cuando dicha resolución contenga otros pronunciamientos sobre medidas cautelares.
•
• 3. EL RECURSO DE APELACIÓN CONTRA SENTENCIAS DICTADAS EN EL
PROCEDIMIENTO ABREVIADO, JUICIOS RÁPIDOS Y POR DELITOS LEVES
•
• A) Fuentes y notas esenciales: Frente a las sentencias dictadas:
• - Por los Juzgados de lo Penal en el PPA y en los juicios rápidos.
• - Por los Juzgados de Instrucción en el ámbito de los juicios por delitos leves
• Opera en su doble efecto (devolutivo y suspensivo).
• B) Resoluciones recurribles: No obstante su ubicación en el ámbito del procedimiento
abreviado, este recurso de apelación resulta de aplicación no sólo frente a las Sentencias dictadas
por los Juzgados de lo Penal (y Centrales de lo Penal), sino también contra las sentencias dictadas
por los Juzgados de lo Penal en el procedimiento para el enjuiciamiento rápido de determinados
delitos (art. 803 LECrim) y por los Juzgados de Instrucción en el ámbito de los juicios por delitos
leves (art. 976.2 LECrim). Las sentencias dictadas por los Juzgados de lo Penal y por los Juzgados
de Instrucción serán recurribles ante la Audiencia Provincial correspondiente, y las del Juez Central
de lo Penal, ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. Por otra parte, la Ley de 2015 de
reforma de la LECrim introduce un nuevo art. 846 ter, según el cual también serán susceptibles de
recurso de apelación los autos que supongan la finalización del proceso por falta de jurisdicción o
sobreseimiento libre y las sentencias dictadas por las Audiencias Provinciales o la Sala de lo Penal
de la Audiencia Nacional en primera instancia, del que conocerán las Salas de lo Civil y Penal de los
Tribunales Superiores de Justicia de su territorio y la Sala de Apelación de la Audiencia Nacional,
respectivamente.
• C) Procedimiento: Presupuestos:
• ► Si se pretendiera el restablecimiento de alguna garantía procesal o vicio “in
procedendo”, será necesario haber ejercitado antes el recurso de reforma.
• ► Si se denegó la práctica de algún medio de prueba, para poder conseguirla en la 2ª
instancia habrá de haberse ejercitado la oportuna “protesta” en la 1ª.
•
• Interposición:
• ► Mediante escrito con firma de Abogado y Procurador. En él hay que concentrar la
totalidad de las alegaciones y solicitar la práctica de la prueba, en su caso. Las partes podrán
solicitar copia de los soportes en los que se hayan grabado las sesiones, con suspensión del plazo
para la interposición del recurso.
• ► Ante el Juzgado en el plazo de 10 días (o 5 días en los juicios rápidos y de faltas)
desde la notificación de la Sentencia.
• ► Si el recurso denunciara la infracción de normas o garantías procesales, habrá que
determinarse cuáles.
•
• Admisión:
• ► Si el Juez apreciara la concurrencia de algún defecto subsanable, concederá al
recurrente 3 días para ello.
• ► El Secretario dará traslado a las partes para que en el plazo de 10 días presentes sus
alegaciones (impugnación o adhesión al recurso).
• ► Presentadas éstas o precluido el plazo para ello, el Secretario dará traslado de cada
uno de ellos a las demás partes y elevará a la Audiencia los Autos originales con todos los escritos
presentados).
•
• Vista: Sólo resulta procedente:
• - Si los escritos de interposición o de alegaciones contienen proposición de prueba o
reproducción de las grabadas y resulta admitida por el Tribunal.
• - Cuando de oficio o a instancia de parte el Tribunal la estime necesaria para la correcta
formación de una convicción fundada.
•
• La Sentencia en apelación:
• ► Si el recurso se funda en algún vicio “in iudicando”, habrá de dictar un nuevo
pronunciamiento sobre el objeto procesal.
• ► Si se trata de algún vicio “in procedendo”, el Tribunal anulará las actuaciones de las
que se derive el vicio.
• ► Se notificará a los ofendidos y perjudicados aunque no se hayan mostrado parte en la

causa.
• ► No cabe recurso de casación, pero sí los medios de rescisión de la cosa juzgada y el
incidente de nulidad de la Sentencia.
•
• VII. EL RECURSO DE APELACIÓN EN EL PROCESO PENAL ANTE EL TRIBUNAL
DEL JURADO: Es un recurso extraordinario, devolutivo y, en ocasiones, suspensivo. Procede contra
las Sentencias y determinados Autos dictados por el Magistrado-Presidente del Tribunal del Jurado.
Persigue conseguir alguno de los siguientes pronunciamientos:
• - La obtención de un 2º pronunciamiento judicial sobre el objeto procesal.
• - La retroacción de las actuaciones al momento de cometerse la infracción de las
normas o garantías procesales invocadas.
• 4) Por el carácter tasado de sus motivos (art. 846 bis c)), se trata de un recurso más
restrictivo que el de casación.
•
• VIII. EL RECURSO DE REVISIÓN CONTRA LOS DECRETOS: Se trata de un recurso
devolutivo, no suspensivo, que opera contra los Decretos del Secretario y que se interpone ante el
Juez o Tribunal ante el cual está transcurriendo el procedimiento. Mediante escrito con firma de
letrado. En él se hará constar la supuesta infracción cometida. Admitido a trámite, el Secretario dará
traslado al MF y demás partes para que aleguen por escrito en el plazo de 2 días. El Juez o Tribunal
dictará resolución irrecurrible.
•
• T39. LOS RECURSOS EXTRAORDINARIOS Y DE RESCISIÓN DE LA COSA
JUZGADA
•
• I. LOS RECURSOS EXTRAORDINARIOS Y DE RESCISIÓN DE LA COSA JUZGADA:
Tienen tasadas las resoluciones impugnables y los motivos de impugnación. Si finalidad consiste en
obtener la aplicación del Derecho por parte de los Tribunales ordinarios. Lo son:
• - El de casación
-El de nulidad de la sentencia.
- El de amparo.
• Los medios de rescisión de la cosa juzgada sólo son procedentes frente a sentencias
firmes, tienen tasados los motivos de impugnación y sólo están dirigidos a aplica el valor “justicia” al
caso concreto.
•
• II. EL RECURSO DE CASACIÓN
•
• 1. CONCEPTO Y FUNCIONES: Es un recurso extraordinario del que conoce la Sala de
lo Penal del TS. Procede por motivos tasados y busca la anulación de las sentencias y Autos
dictados por las Ap´s por vulneración de la Ley procesal o material. La casación está encaminada a
obtener la aplicación de la Ley de manera igualitaria en todo el territorio, a través de su
interpretación uniforme por el TS (= doctrina legal).
•
• 2. RESOLUCIONES RECURRIBLES 847-849 LECrim
•
• 3. LEGITIMACIÓN Art. 854 LECr.
•
• 4. MOTIVOS DE CASACIÓN
• Por infracción de precepto constitucional => Es aconsejable utilizar este motivo
autónomo ante la existencia de un concurso de Leyes constitucional (p.ej., si se ha vulnerado la
presunción de inocencia será mejor utilizar este motivo que no el de “error de hecho en la valoración
de la prueba”).
•
• Por infracción de Ley:
• Infracción de norma sustantiva >> Porque se haya infringido la norma material aplicable
al hecho declarado probado
•
• Error en la valoración de la prueba >> Error de hecho (no de Derecho!). Para que
concurra este motivo es necesario que se cumplan los siguientes requisitos:

• 1. Relevancia del error.
• 2. Determinación de los documentos en los que se funda el motivo.
• 3. Literosuficiencia del documento (que baste por sí mismo)
• 4. Que su eficacia probatoria no se hubiera desvirtuado por otras pruebas de la causa.
• 5. Nueva relación de hechos probados (= “integración del factum”).
• 6. Que dicha integración constituya un medio para crear una premisa distinta a la
establecida y posibilitar una subsunción jurídica diferente de la que se impugna.
•
• Por quebrantamiento de forma => Por la vulneración de normas procesales en
supuestos tasados:
• Infracción procesal causante de indefensión material:
• - La omisión de la citación a las partes a la celebración del juicio oral.
• - La no suspensión del juicio por incomparecencia de algún acusado.
• - La denegación de pruebas pertinentes y útiles.
• - La inadmisión de preguntas a los intervinientes en la prueba.
• - La negativa del Presidente a que el testigo conteste a las formuladas.
•
• 5. PROCEDIMIENTO: 2 fases diferenciadas:
• 1. De preparación o anuncio de interposición (855-858 LECrim)
• 2. De interposición, sustanciación y decisión (859-861bis c)
•
• III. EL REMEDIO DE NULIDAD DE LA SENTENCIA: Se llama también “incidente de
nulidad de actuaciones”. Arts. 241 LOPJ y 44.1.a LOTC. Más que un recurso, se trata de un
“remedio”, ya que hay que interponerlo dentro del plazo de 20 días desde la notificación de la
resolución, ante el mismo órgano que la dictó, y sólo por la infracción de “un DF de los referidos en el
art. 53.2 CE”.
•
• IV. EL “RECURSO DE REVISIÓN” Arts. 954-961 LECr.
•
• 1. CONCEPTO: Es una acción impugnativa autónoma que puede ejercitarse ante la
Sala 2ª TS una vez obtenida la firmeza de un Sentencia. Tiene por objeto actuar el valor
constitucional de la Justicia y restablecer el derecho a la libertad del penado inocente.
•
• 2. LEGITIMACIÓN
• 1. El penado. 2. Su esposa/pareja,
ascendientes y descendientes, si hubiera fallecido. 3. El FGE
• 4. El Mº de Justicia, ordenando al Fiscal del TS que interponga el recurso.
•
• 3. COMPETENCIA (= Sala 2ª TS)
• 4. MOTIVOS DE REVISIÓN (art. 954.3 LECrim)
•
• A) Preparación => Mediante escrito dirigido a la Sala 2ª TS, previa autorización para su
interposición, que tendrá forma de Auto irrecurrible.
• B) Interposición => En el plazo de 15 días.
• C) Juicio rescindente => La Sala comprobará la verosimilitud del motivo de revisión,

recabando las alegaciones del MF y de los penados. Seguirá después los trámites del de casación
por infracción de Ley. Y con celebración o no de vista, la Sala dictará Sentencia.
• D) Juicio rescisorio y efectos de la sentencia estimatoria => 958 LECrim
•
• V. EL “RECURSO DE ANULACIÓN”
•
• 1. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y NATURALEZA: Es un medio de rescisión de una
sentencia firme que asiste al contumaz condenado en ausencia a una pena que no > 2 años de
prisión, o > 6 si es de otra naturaleza. No es un verdadero recurso, sino una acción de impugnación
autónoma que sólo es procedente frente a Sentencias de condena que sean firmes (y gocen por ello
de los efectos de la cosa juzgada).
•
• 2. OBJETO Y PROCEDIMIENTO: Su objeto es determinar la regularidad del juicio en
ausencia y posibilitar el derecho de defensa del ausente condenado. Ante el Juzgado de lo Penal, en
los 10 días siguientes a la notificación de la Sentencia, o cuando tuviera conocimiento de ella. En su
escrito ha de expresar la infracción de las normas y garantías procesales determinantes de
indefensión por haberse celebrado el juicio oral en la 1ª Instancia en su ausencia. Decretada la
admisión, el Secretario Judicial dará traslado a las partes para que aleguen en el plazo de 10 días, y
después, en el plazo de 2, elevará a la AP los Autos originales con todos los escritos presentados. El
Tribunal “ad quem” examinará las actuaciones y dictará Sentencia en el plazo de 5 días (si hubo
vista) o de 10 (si no la hubo). En ella sólo controlará si el Tribunal “ad quo” respetó los requisitos
legales del juicio en ausencia. Si lo estima, anulará la sentencia condenatoria y retrotraerá las
actuaciones al estado en que se encontraban al comienzo de las sesiones del juicio oral Si la
desestima, la sentencia dictada en ausencia seguirá siendo firme y ejecutable.
•
• T40. LOS PROCESOS ORDINARIOS
•
• I. SISTEMATIZACIÓN: Hay 5 procesos ordinarios (Los siguientes) *El de los “juicios
rápidos”, que aunque formalmente es un proceso especial, tiene vocación de ordinario. En opinión
del autor, esos procedimientos ordinarios son un grave atentado contra la seguridad jurídica y
constituyen un factor de retardo.
•
• II. ELPROCESO COMÚN O “SUMARIO ORDINARIO”
•
• 1. ÁMBITO DE APLICACIÓN, NORMATIVA Y FASES: Es el procedente para el
enjuiciamiento de delitos que tengan una pena privativa de libertad inferior a 9 años, con
excepción de los que corresponden al proceso ante el Jurado y al de menores.
• Sus normas son de aplicación supletoria para los demás procedimientos, aunque en la
práctica no es inusual que determinadas normas del PPA se apliquen universalmente en el
procedimiento común. No obstante, éste goza de “vis atractiva” sobre los demás.
• Fases de este procedimiento:
• 1) Iniciación
• 2) Instructora o “sumario” => Corresponde al Juez de Instrucción
• 3) Fase intermedia
• 4) Juicio oral
•
• 2. INICIACIÓN: Puede ser:
• - Originaria => Cuando en la 1º calificación de la “notitia criminis” el Juez de Instrucción
llega a la conclusión que resulta de aplicación el sumario ordinario.
• - Por conversión => Es el supuesto más normal. Cuando proviene del PPA (Diligencias
Previas).
• Podrá iniciarse por denuncia, querella o de oficio.
•
• 3. FASE DE INSTRUCCIÓN: El sumario, integrado formalmente por cuatro «piezas» (la
principal, la personal, la de responsabilidad civil y la de terceros), está informado por el principio de la
escritura y transcurre ante el Juez de Instrucción competente, bajo la inspección directa del
Ministerio Fiscal. Como acto judicial específico de imputación del procedimiento ordinario destaca el
auto de procesamiento, que cumple una función esencial en orden a la determinación de la
legitimación pasiva, evitando acusaciones «sorpresivas», teóricamente es un presupuesto de las

medidas cautelares y de la declaración indagatoria y posibilita, en general, el derecho de defensa
dentro de la instrucción.
•
• 4. FASE INTERMEDIA Decide acerca de la apertura o no del juicio oral. Comienza con
el Auto de conclusión del sumario, a partir del cual el Juez para la competencia funcional a la AP,
que puede finalizar con:
• - La revocación del sumario para la práctica de nuevas diligencias.
• - El sobreseimiento.
• - La apertura del juicio oral, que podrá desembocar en un sobreseimiento o en la
formalización por las partes de sus escritos de calificación provisional.
•
• 5. EL JUICIO ORAL: Comienza con la formalización de los escritos de calificación

provisional (de acusación y de defensa) y finaliza mediante sentencia. En esta fase ha de transcurrir
toda la actividad probatoria, con las siguientes subfases:
• • Conformidad
• • Actos previos
• • Juicio
• • Ejecución de la prueba
• • Conclusiones definitivas
• • Informes
• • Última palabra
• • Sentencia
•
• III. EL PROCESO PENAL ABREVIADO
•
• 1. ÁMBITO DE APLICACIÓN, NORMATIVA Y FASES: 757 y 768 LECrim. Se
estructura en torno a las mismas fases que el proceso común:
• 1. Iniciación
• 2. Instrucción por el Juez de instrucción (o “diligencias previas”)
• 3. Fase intermedia por el Juez de instrucción(o “preparación del juicio oral”)
• 4. Juicio oral por el Juez de lo penal o AP=> si bien corresponde al Juez de Instrucción
el conocimiento también de la fase intermedia.
•
• 2. INVESTIGACIÓN PRELIMINAR: Merece especial mención las Diligencias
Informativas del MF que puede practicar el MF antes de la incoación de la instrucción judicial.
•
• 3. INICIACIÓN: Como el sumario ordinario, con la especialidad de que la comparecencia
de los ofendidos y perjudicados (mediante el ofrecimiento de acciones o su intervención adhesiva)
puede efectuarse mediante comparecencia “apud acta”, sin necesidad de interponer querella.
•
• 4. FASE DE INSTRUCCIÓN: Denominada “Diligencias Previas”. Asume las mismas
funciones que el sumario ordinario. En esta fase debe practicarse la 1ª comparecencia del
imputado ante el Juez de Instrucción.
• La Ley 38/2002 introdujo importantes: de un lado, la preceptiva asistencia de
Abogado a todo imputado, no sólo desde la detención, sino también desde que resultare la
imputación de un delito contra persona determinada, y de otro, la entrevista reservada del
Abogado con el imputado, tanto antes, como después de prestar declaración. Practicadas las
diligencias de investigación pertinentes, el interrogatorio del imputado y la información de sus
derechos a los perjudicados, el Juez ha de realizar una nueva calificación de los hechos y adoptar
alguna de las siguientes resoluciones:
• Sobreseimiento si el hecho no es constitutivo de infracción penal o no está
suficientemente justificada su perpetración.
• La remisión al Juez competente si es constitutivo de falta (salvo que la falta sea de
su competencia).
• Inhibición al órgano competente si el hecho se atribuyera a la jurisdicción militar, o
remisión de las actuaciones al Fiscal de Menores (menores de edad).
• Continuación del procedimiento conforme a los trámites del proceso común si el
hecho no se hallara dentro del ámbito del PPA, o la incoación del procedimiento previsto en
la Ley del Jurado si fuera competencia del Tribunal del Jurado.

• Continuación por los trámites del PPA si fuera un delito comprendido dentro de su
ámbito de aplicación, dictando para ello el Auto de Transformación del PPA, que puede
impugnarse mediante el recurso de apelación.
• El Auto de Transformación del PPA o de conclusión de las Diligencias Previas habrá de
contener la determinación de los hechos punibles y la identificación de la persona a la que se le
imputan. Las partes acusadoras no podrán dirigir su escrito de acusación contra persona que no
haya sido imputada en dicha resolución, ni afirmar hechos distintos a los relatados en el mismo.
•
• 5. FASE INTERMEDIA: Su novedad es la fase de “preparación del juicio oral”, que se
desarrolla ante el Juez de Instrucción (en el común ordinario corresponde a la AP).
• Comienza desde el momento en que el Juez dicta el “Auto del PPA”, y tiene por finalidad
resolver sobre la procedencia de abrir o no el juicio oral y, en su caso, la fijación del procedimiento
adecuado y del órgano competente para el posterior enjuiciamiento.
• Actuaciones en esta fase:
• 1) Traslado de las diligencias previas al MF y a las acusaciones personadas.
• 2) Petición de diligencias complementarias en los supuestos de imposibilidad de
formular acusación por falta de elementos esenciales para la tipificación de los hechos.
• 3) Solicitud de sobreseimiento.
• 4) Petición de apertura del juicio oral con la presentación del escrito de acusación.
• 5) Escrito de defensa.
• 6) Traslado de las actuaciones al órgano jurisdiccional encargado del enjuiciamiento.
•
• 6. JUICIO ORAL: Se desarrolla:
• - Ante el Juez de lo Penal si el hecho punible tiene una pena inferior a 5 años.
• - Ante la AP si la pena privativa de libertad superior a 5 años.
• Actuaciones de esta fase:
• 1. Examen y admisión o rechazo de las pruebas propuestas por las partes en los
escritos de acusación y defensa.
• 2. Señalamiento de la fecha para el conocimiento de las sesiones del acto del juicio oral.
• 3. Celebración del juicio oral.
• Al inicio de las sesiones del juicio oral sucede la “audiencia preliminar”, cuya finalidad
consiste en acumular en un solo acto las resolución de toda una serie de cuestiones (competencia
del órgano jurisdiccional, vulneración de algún DF, existencia de artículos de previo pronunciamiento,
causas de suspensión, alegación sobre el contenido y finalidad de las pruebas propuestas o que se
propongan para su práctica). Finalizada ésta, se practicarán las pruebas admitidas por el Juez o la
AP, presidida esta práctica por los principios De concentración, oralidad, publicidad, inmediación y
contradicción.
•
• IV. EL PROCESO ANTE EL JURADO
•
• 1. FUENTES: Arts. 141 y ss. LO 5/1995 y las establecidas en la LECr, que son de
aplicación supletoria (LO del Tribunal del Jurado – LOTJ).
•
• 2. COMPETENCIA OBJETIVA: Art. 1 LOTJ
• Por doctrina jurisprudencial, el Jurado conocerá también los delitos conexos cuando
alguno de ellos se haya cometido para perpetrar otros, facilitar su ejecución o procurar su impunidad.
No obstante, de esta regla General Se exceptúa los delitos conexos que, sin romper la continencia
de la causa, puedan juzgarse por separado, en cuyo caso cada uno se juzgará por el órgano
competente (AP o Jurado), y si no fuere así, se atendrá a la finalidad o cuando ésta no pueda
determinarse, a la gravedad del hecho.
•
• V. EL PROCESO PARA EL JUICIO DE LOS DELITOS LEVES
•
• 1. CARACTERES GENERALES
•
• A) Los juicios de faltas: Para la rápida actuación de la norma penal en este tipo de
infracciones, los arts. 962-977 contemplaban un procedimiento sustancialmente acelerado (el de
«faltas»), con la principal característica de la ausencia «legal» de la «fase instructora».
• B) El proceso para el juicio de los delitos leves: La LO 1/2015 por la que se modifica la
LO 10/1995 del Código Penal ha supuesto: de un lado, una importante despenalización de faltas, y
de otro, ha convertido en delitos leves las faltas más graves. Pero el procedimiento para el
enjuiciamiento de dichas antiguas faltas, hoy delitos menos graves, sigue siendo el contemplado en
el Libro VI de la LECrim, esto es, el «juicio de faltas». Asimismo, la LO 1/2015 ha cambiado la
denominación «juicio de faltas» por la del «procedimiento para el juicio de los delitos leves», que,
básicamente, sigue siendo el tradicional juicio de faltas. Se trata de un procedimiento
manifiestamente informado por el principio de oralidad, por lo que también lo está por sus principios-
consecuencia: la inmediación, concentración y publicidad.
•
• 2. COMPETENCIA Y PARTES: La competencia objetiva genérica la ostentan con un
carácter compartido los Jueces de Instrucción y los Jueces de Violencia sobre la mujer. En cuanto a
la competencia territorial rigen las normas comunes de la LECrim del «locus delicti». La
competencia funcional corresponde en primera instancia a los Juzgados de Instrucción o de
Violencia sobre la mujer, y en segunda instancia a la Audiencia Provincial en Sala constituida por un
Magistrado. En relación con las partes, cabe destacar que no está permitida la intervención del MF
cuando se trate de delitos leves perseguibles únicamente a instancia de parte, siendo su
participación excusable en los juicios por delitos leves semipúblicos cuando medie la denuncia del
ofendido. En tales casos de ausencia del Ministerio Fiscal, la declaración del denunciante en el juicio
afirmando los hechos denunciados tendrá el valor de acusación, aun cuando no los califique ni
señale pena. En lo que se refiere al presupuesto procesal de la capacidad de postulación, en el
juicio por delitos menos graves la asistencia de Abogado es potestativa, aun cuando el TC ha
reconocido el derecho a la designación de Abogado de oficio en los juicios por delitos menos graves
cuando su ausencia pudiera provocar una desigualdad de armas frente a la contraparte que se
hubiera provisto de Abogado.
•
• 3. INICIACIÓN Los actos de iniciación son los ordinarios, si bien con respecto a la
querella la LECrim exime de la necesidad de «firma de abogado y procurador» a aquéllas que
tuvieren por objeto un juicio por delitos menos graves.
• También puede iniciarse mediante la transformación de un procedimiento penal abierto
por delito, por conversión normalmente de unas diligencias previas de un procedimiento abreviado o
de las diligencias urgentes del juicio rápido.
•
• 4. FASE PREPARATORIA O «INSTRUCTORA» Ausencia de fase instructora. La LO
1/2015 ha introducido además un nuevo motivo de sobreseimiento por razones de oportunidad en los
tradicionalmente conocidos «delitos bagatela». Así, tanto en los juicios rápidos, como en los
ordinarios, tal y como disponen los arts. 964.2.a) y 963.1.1ª.
• En la práctica forense suele prestársele declaración al imputado y practicar todos los
actos de investigación necesarios para la adecuada preparación del juicio (partes de lesiones,
informes periciales sobre los daños ocasionados, etc.). Asimismo, la preparación del juicio por delito
leve requiere de la práctica de las citaciones necesarias para procurar la presencia en la vista del
imputado, del querellante o denunciante, de los testigos y de los peritos (art. 966). Tal y como
dispone el art. 967, en las citaciones se les informará de que pueden ser asistidos por Abogado si lo
desean y de que deberán acudir al juicio con los medios de prueba de que intenten valerse. A la
citación del imputado se acompañará copia de la querella o de la denuncia que se haya presentado.
•
• 5. JUICIO ORAL
•
• A) Inexistencia de fase intermedia: Fuera de las citaciones a las partes, testigos y peritos
(arts. 966 y 967) y la posibilidad de dictar un auto de sobreseimiento por razones de
oportunidad, no contempla la Ley existencia de fase intermedia alguna. No parece, por tanto, que,
una vez constatada la existencia y tipicidad del delito leve, pueda el Juez acudir al sobreseimiento,
sino abrir el juicio oral. Asimismo, no prevé la Ley trámite alguno acerca de la conformidad, si bien
ninguna dificultad existe a la hora de admitir el allanamiento a la pretensión del acusador, en cuyo
caso debe el juez dar por finalizado el juicio en aplicación de los arts. 689 y ss. LECrim. Tampoco se
pueden plantear con carácter previo y suspensivo «artículos de previo pronunciamiento». Las
cuestiones previas podrán ejercitarse como defensas, acumuladas al fondo del asunto.
• B) El derecho al conocimiento de la acusación: El juicio oral será público (salvo las
excepciones del art. 680) y se iniciará «por la lectura de la querella o de la denuncia, si las hubiera».
El proceso puede iniciarse de oficio; ni la querella, ni la denuncia constituyen acta acusatoria alguna.
De este modo, a falta de denuncia o querella, el Ministerio Fiscal debe realizar una sucinta
exposición oral de la acusación, esto es, de la determinación del hecho punible, su calificación legal y
la de su autor, de todo lo cual el Letrado de la Administración de Justicia deberá levantar acta.
• C) Ejecución de la prueba: En el juicio por delitos leves rige la regla de que tan solo
constituye prueba suficiente para desvirtuar la presunción de inocencia la practicada en el juicio oral
bajo los principios de contradicción, inmediación y publicidad. Fuera de los supuestos de la prueba
documental preconstituida y anticipada, no puede el Juez fundar una sentencia de condena en
pruebas no ejecutadas en el juicio oral. La proposición de la prueba se efectúa verbalmente al inicio
del juicio, en el que las partes acusadoras, privadas y públicas, propondrán la prueba que, una vez
admitida, se ejecutará en el acto, procediéndose al interrogatorio de los testigos y demás medios de
prueba (art. 969).
• Seguidamente se oirá al acusado y se ejecutará la prueba propuesta. Finalizada la fase
probatoria, se efectuarán los informes orales, haciendo uso de la palabra primero el Ministerio Fiscal,
después las demás partes acusadoras y, por último, el acusado (art. 969.1º). La ausencia del
acusado debidamente citado a juicio, no suspenderá la celebración del juicio oral, a no ser que el
Juez, de oficio o a instancia de parte, crea necesaria su declaración (art. 971 LECrim).
• D) Sentencia: La sentencia habrá de ser congruente con el hecho punible, de tal suerte
que no se puede condenar al acusado por un hecho que no haya sido objeto de acusación, ni por
una calificación de un delito leve distinto, salvedad hecha de que la calificación judicial lo sea por una
infracción homogénea con la afirmada en el escrito de acusación. Si el Juez considerara que el
hecho enjuiciado es constitutivo de delito grave o menos grave, habrá de inhibirse y remitir las
actuaciones al Juzgado de Instrucción. Aun cuando estas sentencias producen la totalidad de los
efectos materiales de la cosa juzgada, de conformidad con la jurisprudencia del TS, el incumplimiento
de aquella obligación ocasionará la nulidad de la sentencia y posibilitará la incoación del oportuno
proceso penal por delito.
• La sentencia se notificará a los ofendidos y perjudicados por el delito leve, aunque no se
hayan mostrado parte en el procedimiento, haciéndose constar los recursos procedentes contra la
resolución comunicada, así como el plazo para su presentación y órgano judicial ante quien deba
interponerse (art. 973.2 LECrim).
•
• 6. MEDIOS DE IMPUGNACIÓN: 976 y 977 LECrim
•
• 7. COSTAS: Al no ser preceptiva la intervención de abogado ni de procurador, no se
pueden imputar al condenado las costas del acusador particular.
•
• VI. EL PROCESO PENAL DE MENORES
•
• 1. ÁMBITO DE ACPLICACIÓN: LO 5/2000 sobre la responsabilidad penal de los
menores. Es un proceso ordinario para determinar la responsabilidad penal de los menores (entre 14
y 18 años).
•
• 2. PRINCIPIOS: Es un proceso concebido para obtener la rehabilitación del menor y
solucionar el conflicto intersubjetivo entre el agresor y la víctima; de ahí que la Ley redefina las
funciones del Juez de Instrucción y del MF y se consagre el principio de oportunidad en la
persecución penal. Frente al principio de legalidad se instaura el de oportunidad => A pesar de la
comisión por el menor de un delito público, el MF puede desistir de la incoación del expediente,
obtener el sobreseimiento de un proceso o la sustitución de una pena privativa de libertad por otra
limitativa de derechos si la naturaleza del hecho (su carácter no violento), la personalidad del
imputado (su predisposición a la reinserción) y la reparación de la víctima, lo permiten.
•
• 3. FUNCIONES DE LOS ÓRGANOS INSTRUCTORES
•
• A) El Juez de Instrucción: El Juez de menores ordinario (o Central para delitos de
terrorismo) ya no efectúa la instrucción, sino que esa función investigadora la realiza el MF. Al Juez
le siguen correspondiendo las siguientes funciones:
• - Adoptar las resoluciones limitativas de los DDFF.
• - La declaración del secreto instructorio.
• - La decisión sobre la apertura del juicio oral o el sobreseimiento.
• - El conocimiento del juicio oral.
• - La emisión de la sentencia.
•
• B) El MF: Es el “Director de la Instrucción”. Le corresponde la función de preparar el
juicio oral o proponer al Juez el sobreseimiento. En él concurren, por tanto, 2 roles:
• - Es el instructor del expediente de reforma.
• - Y sigue asumiendo la función de parte acusadora en el juicio oral
• Ello exige que su actuación se rija por los principios de “imparcialidad” en la fase
instructora y de defensa de la sociedad como parte acusadora, en el juicio oral.
• Junto a estos roles del MF, la Ley le asigna también la función de “mediador”,
consistente en contribuir a la obtención de la rápida solución, tanto del conflicto social existente entre
el Estado y el imputado, cuanto del intersubjetivo que enfrenta al ofensor con su víctima (= le
corresponde proponer al Juez la sanción que mejor se adecúe al cumplimiento de los fines del
proceso, así como posibilitar una conciliación entre el imputado y perjudicado).

• Esa actividad la realiza el MF en el proceso mediante la puesta en práctica del principio
de oportunidad, que le autoriza a disponer:
• 1) El archivo de las actuaciones, cuando el delito no sea grave, no se haya cometido con
violencia y el menor no sea reincidente.
• 2) Solicitar una petición de sobreseimiento bajo condición de cumplimiento por el
imputado de futuras prestaciones.
• 3) Ejercitar la conformidad.
• 4) Proponer la suspensión del fallo.
• 5) Instar la sustitución de la ejecución de medidas por otras más adecuadas para la
reinserción.
•
• 4. LA INSTRUCCIÓN POR EL MF: Consta de 3 fases:
• 1. Instrucción (= “expediente”):
• - “Diligencias Preliminares”
• - “Expediente reformador”
• 2. Fase intermedia (= “alegaciones”)
• 3. Juicio oral (= “audiencia”)
•
• A) Las “Diligencias Preliminares”: Esta fase se inicia mediante denuncia y finaliza
con:
• - Un Decreto de archivo
• - Un Decreto de incoación del expediente de reforma.
• Su finalidad es comprobar la tipicidad del hecho y la posibilidad de determinar un actor
conocido.
• Si hay tipicidad y autor conocido, el MF dictará “Decreto de Incoación del Expediente
reformador”, dando cuenta al Juez de Menores y a las partes, a quienes se les deberá dar vista del
expediente en un plazo no mayor 24 h.
• B) El Decreto de Archivo por desistimiento: Art. 18 LO Resp del menor.
• C) El expediente reformador:16 y 22 LO Resp del menor
• El expediente reformador puede finalizar mediante:
• 1. Auto de sobreseimiento por conciliación => ART 19 LO RESP. PENAL DEL
MENOR.
• 2. Auto de sobreseimiento de la LECr => (lo vemos en la fase intermedia)
• 3. Decreto de conclusión del expediente => Practicados los actos instructorios
(interrogatorio del menor, informe del equipo técnico), y si no fuere procedente su sobreseimiento, el
MF dictará este Decreto con formulación de su escrito de acusación o de “alegaciones”, que se
notificará a las partes personadas y se remitirá el expediente con sus piezas de convicción al Juez de
Menores
• D) La fase intermedia: En ella el Juez decide acerca del sobreseimiento, la
conformidad o la apertura de la audiencia o juicio oral.
• a) El sobreseimiento de la LECr => Por los motivos tasados en la LECr de los arts. 637
y 641, que deben responder al principio de legalidad.
• b) La sentencia de conformidad => 32 LO Resp. de menores
• E) La apertura de la “audiencia”: las alegaciones Art 31 LO Resp. de menores
• F) El juicio oral
• Publicidad => Se prohíbe la asistencia de medios de comunicación y el Juez puede
decretar el secreto de la audiencia o incluso el abandono parcial del menor de la misma.
•
• Inicio de las sesiones => Comienza con la puesta en conocimiento de la acusación,
preguntándole el Juez acerca de la conformidad. Si el menor se allana, el Juez dictará la sentencia
de conformidad. Si sólo confesara los hechos, continuará en todo lo referente a la determinación de
la medida idónea.
•
• La comparecencia previa => Finalizado el trámite de conformidad, se abre la
“comparecencia previa” para plantear:
• - La vulneración de algún DF.
• - La práctica de nuevas pruebas.
• - La posibilidad de aplicar una calificación distinta o medida distinta de la que se hubiera
solicitado.
• - Otros cometidos, como el planteamiento de cuestiones previas o causas de

suspensión.
•
• La práctica de la prueba, informes y última palabra => Finalizada la comparecencia
previa, se reanudará la audiencia para la práctica de la prueba según las reglas de la LECr.
• - El perjudicado personado podrá interrogar a todos los intervinientes en la prueba.
También habrá de oírse el informe del equipo técnico sobre las circunstancias del menor.
• - Concluida la práctica de la prueba, el Juez concederá la palabra 1ºal MF, 2ºa los
acusadores particulares y 3ºa la defensa acerca de “la valoración de la prueba, su calificación jurídica
y la procedencia de las medidas propuestas”. También oirá 4ºal equipo técnico.
• - Finalizado el trámite de informes, el Juez podrá ilustrar al MF y a la acusación
particular sobre la posibilidad de aplicar una calificación o una medida distintas (= facultad del art.
733).
• - Por último, el Juez oirá al menor (= derecho a la “última palabra”) y declarará la causa
vista para sentencia, la cual se publicará en el plazo de 5 días, aunque puede adelantar el fallo “in
voce”.
•
• G) Los recursos: Ha de distinguirse los recursos contra las resoluciones del MF, de los
del Juez de Menores.
• a) Los Decretos del MF
• Contra los Decretos del MF en el curso de la instrucción no cabe la interposición de recurso
alguno
• En otros supuesto la Ley sí otorga un control judicial “a posteriori” de los Decretos del MF, como
en el caso del rechazo de diligencias solicitadas por las partes,
• Las demás solicitudes del MF no pueden ser impugnadas directamente, ya que al tratarse de
actos de postulación, hay que esperar a la resolución judicial y ejercer contra ella, los recursos.
•
• b) Las resoluciones del Juez de Menores: 41 y 42 LO RESPONSABILIDAD PENAL DE
LOS MENOR
•
• T41. LOS PROCESOS ESPECIALES
•
• I. DETERMINACIÓN: La LO de 2015, de reforma de la LECrim, respondiendo a razones
de economía procesal y de descongestión de la carga de los Juzgados instaura el proceso por
aceptación de decreto que también merece la consideración de especial por razón de la materia.
•
• II. LOS JUICIOS RÁPIDOS
•
• 1. CONCEPTO Y NATURALEZA: Es un proceso especial competencia de los Juzgados
de lo Penal, aplicable a los delitos flagrantes o con instrucción sencilla, en los que su autor sea
detenido o está a disposición de la Autoridad judicial, que haya sido incoado mediante atestado y se
haya concentrado la instrucción en el Juzgado de Guardia, de manera que permita la conformidad
del acusado o la celebración del juicio en el plazo no superior 15 días. Arts. 795-803 LECr. Está
presidido por los principios de oralidad, inmediación y concentración del procedimiento.
•
• 2. ÁMBITO DE APLICACIÓN: Sólo constituyen objeto de enjuiciamiento aquellas
infracciones punibles en las que concurran:

• A) Criterio formal => Que el proceso penal sea incoado por un atestado policial y que
se haya detenido al denunciado y haya sido puesto a disposición judicial o se le haya citado para
comparecer ante el Juzgado de Guardia.
• B) Criterio cuantitativo material => Deben ser delitos competencia de los Juzgados
de lo Penal castigados con pena privativa de libertad inferior 5 años, o con cualquier otra pena
(única, conjunta o alternativas) cuya duración no supere 10 años. Además, también es necesario que
se trate de delitos flagrantes o que el hecho esté comprendido en el art. 795.1.2ª o que se trate
de un hecho punible cuya instrucción se presuma sencilla y no sea probable acordar el secreto
de las actuaciones de conformidad.
• C) La “Preinstrucción” de la Policía Judicial: La actuación de la Policía Judicial es
presupuesto básico para su incoación y además porque la instrucción requiere de su actuación
inmediata para la práctica de determinadas diligencias, cuya omisión haría imposible la aplicación de
este proceso.
• ► Plazo para la práctica de las diligencia policiales => El tiempo imprescindible y, en
todo caso, durante el plazo de la detención, si la hubiere; excepto si el imputado no hubiere sido
detenido ni localizado, en que podrán extenderse hasta un máximo de 5 días.
• ► Actuaciones asistenciales => La policía podrá requerir la presencia de cualquier
facultativo o personal sanitario en orden a prestar los oportunos auxilios al ofendido. La policía podrá
solicitar de aquellos la copia del informe relativo a la asistencia prestada, que puede ostentar el
carácter de prueba documental preconstituida.
• ► Actuaciones relativas al derecho de defensa => Desde la detención o desde la
imputación, será necesaria la asistencia letrada. La Policía Judicial recabará la designación de un
Abogado de Oficio (= derecho irrenunciable).
• ► Actos de citación => Son emplazamientos que debe realizar la Policía Judicial al
denunciado no detenido, a los testigos, ofendidos y perjudicados y a las aseguradoras responsables.
• ► Diligencias parciales => La Policía Judicial colaborará o incluso practicará por sí
misma los análisis que procedan respecto a las sustancias intervenidas.
• D) La incoación del procedimiento: Si concurren los presupuestos del ámbito de
aplicación de este procedimiento (art. 795), el Juez de Guardia lo incoará necesariamente. Ello
obliga al Juez a practicar los actos de prueba sumarial anticipada y determinadas diligencias:
• ► Obligatorias:
• 1. Aportación de los antecedentes penales => Necesaria para determinar la extensión de
la pena, la aplicación o no de la agravante de reincidencia, así como la posibilidad de acordar o no la
suspensión de la ejecución.
• 2. La declaración del imputado para ser oído =>Este interrogatorio judicial es el de la
citación para ser oído del art. 486. Ante la falta de comparecencia el Juez de Guardia puede cursar la
orden de detención.
•
• ► Facultativas:
• - Declaraciones de testigos.
• - Careos.
• - Diligencia en rueda.
• - Informes periciales, etc.
• La adopción de estas diligencias está condicionada a la regla común de su pertinencia,
necesidad y utilidad, y su ejecución ha de efectuarse en el plazo preclusivo del servicio de guardia
•
• E) La comparecencia en la fase intermedia
• a) Funciones: Las partes comparecen ante el Juez de Guardia, iniciándose la fase
intermedia. Trascurre de forma oral.
•
• El Juez de Guardia habrá de realizar los siguientes cometidos:
• 1º). Decidir acerca del procedimiento adecuado (ratificar las Diligencias urgentes,
convertirlas en Previas, adoptar el archivo, el reenvío al juicio de faltas, a la Jurisdicción militar o al
proceso de Menores).
• 2º). Adoptar las decisiones oportunas sobre medidas cautelares y destino de las piezas
de convicción.
• 3º). Resolver sobre la petición de sobreseimiento o la apertura del juicio oral.
• 4º). Aceptar, en su caso, la conformidad propuesta.
•
• b) Plazo: Dentro del preclusivo plazo de duración del servicio de guardia, a cuyo término
el Juez debe haber pronunciado alguna de las soluciones anteriores.
•
• c) Forma: Oralmente, sin perjuicio de que todas las actuaciones se documenten.
•
• d) Partes: El Juez y el Secretario, las partes personadas y el MF.
•
• e) Contenido: Doble:
• 1. Las partes han de instar lo que estimen conveniente acerca de la continuación o no
de este procedimiento.
• 2. Las partes han de alegar acerca de la conveniencia de adoptar medidas cautelares.
• Dicho acto comienza mediante la intervención de las partes y consiste en exponer
verbalmente (1º el MF, 2º la acusación personada y 3º la defensa) sus alegaciones sobre el

procedimiento adecuado.
•
• f) Resolución judicial: Tras oír las alegaciones de las partes, el Juez de Guardia debe
pronunciarse:
• 1) Sobre la continuación o no del procedimiento.
• 2) Cuál sea el procedimiento adecuado.
• 3) Sobre las medidas cautelares instadas.
• Este “Auto de imputación” deberá determinar los hechos punibles y la identificación de la
persona o personas a la que se imputan.
•
• F) La preparación y apertura del Juicio Oral: Tras la comparecencia, el Juez ha de
dictar el Auto en el que ordena la continuación del procedimiento por los trámites del juicio rápido. En
el mismo acto oirá al MF y a las partes para que se pronuncien sobre si procede la apertura del juicio
oral o el sobreseimiento.
• Solicitada ésta por aquellos, si el Juez también la estima acordará la apertura del juicio
oral mediante Auto motivado, que no será recurrible. Una vez acordada, se establece un doble cauce
procesal:
• ► Si no existe acusación particular => Se presentará el escrito de acusación o se
formulará oralmente por el MF. Si no lo presentara y siendo requerido para ello, tampoco lo hiciere,
se entiende el abandono de la pretensión punitiva por parte del Estado (= sobreseimiento por
razones de oportunidad).
•
• ► Si existe acusación particular => El Juez emplazará en la misma comparecencia de
solicitud de la apertura del juicio oral, a las partes para que presenten sus escritos de acusación en el
plazo máx. de 2 días. SI el MF no presentara el suyo, deberá entenderse que no solicita la apertura
del juicio oral y que considera procedente el sobreseimiento libre.
•
• ► El escrito de defensa
• Si sólo existe acusación pública, la defensa puede:
• 1. Prestar su conformidad premiada cuando concurran los requisitos del 801 => El Juez
de Guardia dictará sentencia de conformidad, resolverá sobre la suspensión o no de la ejecución de
sentencia y remitirá las actuaciones al Juzgado de lo Penal para su ejecución.
• 2. Presentar su escrito de defensa o formularla oralmente.
• 3. Pedir un plazo de 5 días para la presentación del escrito de defensa => La concesión
de ese plazo es obligatoria para el Juez. Consecuencias:
• - Su formulación se hace por escrito.
• - Se realiza ante el Juez de lo Penal.
• - Imposibilita que la defensa pueda obtener una conformidad “premiada”, que sólo puede
acontecer en los juicios rápidos dentro de las actuaciones del Juez de Guardia (sin perjuicio ante el
Juez de lo Penal se obtenga una conformidad ordinaria –a la más alta petición de pena -).
•
• ► El señalamiento => Se hará por el Secretario del Juez de Guardia en la fecha más
próxima posible y como límite máximo en el plazo de 15 días. También deberá realizar las citaciones
propuestas por las partes.
•
• G) La conformidad “premiada” del art. 801. Sólo procede para calificaciones de

delitos con pena privativa de libertad no superior a 2 años de prisión.
• ► Competencia:
• - El Juez de Instrucción, cuando se adopte dentro de unas Diligencias Previas.
• - El Juez de Guardia, si es dentro de unas Diligencias Urgentes.
•
• ► Presupuestos:
• - Formales:
• Si se han incoado unas Diligencias Previas => Cuando el imputado, asistido por su
Abogado, reconoce en presencia del Juez de Instrucción que está conociendo de las Diligencias
Previas los hechos constitutivos de delito con pena prevista en el art. 801, éste convocará al MF y a
las partes para que manifiesten si formulan escrito de acusación con la conformidad del acusado. SI
es que sí (las partes acusadoras han de comparecer con la conformidad “ya negociada”), incoará las
diligencias urgentes y ordenará la continuación de las actuaciones según los arts. 800 y 801. El Juez
transformará las Previas en “Diligencias Urgentes” y procederá a dictar sentencia de conformidad.
• Si se han incoado las Diligencias Urgentes => La conformidad se realiza ante el Juez de
Guardia. Esta conformidad requiere la previa petición y adopción del Auto de apertura del juicio oral.
• - Materiales => Cuando la acusación sea por un delito menos grave que no haya
lesionado bienes jurídicos muy relevantes y cuya ausencia de violencia y de reproche permita inferir
al Juez la resociabilización del acusado.
•
• H) El Juicio oral en los “juicios rápidos”: La regulación es la misma que para el PPA,
si bien con algunas especialidades:
• - El plazo para dictar sentencia es de 3 días.
• - En caso de suspensión, se deberá señalar para su celebración en el plazo más breve
posible y en todo caso dentro de los 15 días siguientes.
•
• I) Medios de impugnación: Contra las sentencias dictadas por los Juzgados de lo
Penal y las de conformidad dictadas por los Jueces de Instrucción, sólo cabe recurso ordinario de
apelación. Se formaliza ante el Juez de lo Penal en el plazo de 5 días. En otros 5, este Juez deberá
remitirlos a la AP para que dicte sentencia en 3 días (si hubiere vista) o en 5 (si se resuelve de
conformidad con las alegaciones escritas).
•
• II. EL PROCESO POR ACEPTACIÓN DE DECRETO
•
• 1. OBJETO PROCESAL: REQUISITOS: El art. 803 bis, mediante la concurrencia
acumulada de los siguientes requisitos:
• A) Formales: Existencia de una instrucción en curso, bien sea una investigación del
Ministerio Fiscal, bien se trate de la incoación de cualquier procedimiento judicial hasta la finalización
de la fase de instrucción. La policía judicial no está autorizada para la emisión de esta propuesta de
sanción.
• B) Subjetivos
• a) Positivos: 1. Que el delito esté castigado con pena de multa trabajos en beneficio de
la comunidad o con pena de prisión que no exceda de un año, y que pueda ser suspendida. 2. Que el
Ministerio Fiscal entienda que la pena en concreto aplicable es la pena de multa o trabajos en
beneficio de la comunidad y, en su caso, la pena de privación del derecho a conducir vehículos a
motor y ciclomotores.
• b) Negativo: que no esté personada acusación popular o particular en la causa.
• C) Objetivos: Es una acción penal ejercitada para la imposición de una pena de multa o
trabajos en beneficio de la comunidad y, en su caso, de privación del derecho a conducir vehículos a
motor y ciclomotores. Este procedimiento será siempre aplicable a los delitos menos graves
castigados con pena de multa o con pena de prisión sustituible por multa, con o sin privación del
derecho a conducir vehículos a motor y ciclomotores. A dicho objeto procesal puede el Ministerio
Fiscal ejercitar una acción civil dirigida a la obtención de la restitución de la cosa y la indemnización
del perjuicio.
•
• 2. NATURALEZA JURÍDICA: No nos encontramos ante un proceso penal monitorio,
sino ante un proceso especial que se desarrolla ante la Autoridad judicial y que pude finalizar por
una sentencia de conformidad. De aquí que las normas que disciplinan este método auto
compositivo de solución de las controversias penales o de allanamiento a la pretensión penal

debieran ser de aplicación supletoria. La finalidad de este procedimiento consiste en emitir, al
principio de la fase instructora, una propuesta de sanción a una pena no privativa de libertad, la cual,
si es aceptada por el imputado con el concurso de la voluntad de su Abogado, se convierte en una
sentencia firme de condena.
•
• 3. EL DECRETO DE PROPUESTA DE IMPOSICIÓN DE PENA: Art. 803 bis..
•
• 4. LA HOMOLOGACIÓN JUDICIAL DEL DECRETO: Una vez presentado ante el
Juzgado de instrucción competente, el Juez lo aceptará o denegará. Si lo declarara inadmisible,
quedará sin efecto. Si estimara su procedencia, lo notificará al imputado, junto con el Decreto.
•
• 5. OPOSICIÓN: Puede ser tácita o expresa: a) tácita: puede suceder de dos formas,
bien mediante su sola incomparecencia, bien mediante su comparecencia pero sin la de su Letrado;
b) expresa: lo que sucederá cuando rechazara «total o parcialmente en lo relativo a las penas o a la
restitución o indemnización», debiendo continuarse la fase instructora.
•
• 6. ACEPTACIÓN: Si el encausado acepta, el Juzgado de Instrucción le atribuirá el
carácter de resolución judicial firme, que en el plazo de tres días documentará en la forma y con
todos los efectos de sentencia condenatoria, la cual no será susceptible de recurso alguno.
•
• III. EL PROCESO POR INJURIAS Y CALUMNIAS. Arts. 804-815.
•
• 1. NATURALEZA: Según la jurisprudencia, nos encontramos ante un proceso ordinario
con especialidades, por lo que serán de aplicación las normas del PPA.
• Se trata de un proceso informado por el principio dispositivo, ya que sus características
más relevantes son:
• ► Inicio del proceso a instancia de parte (querella).
• ► Puede quedar truncado por los medios anormales de finalización (perdón, renuncia a
la acción penal, abandono de la querella).
• ► No puede participar en él el MF.
• ► Está regido por la congruencia civil por lo que el Juez de lo Penal no puede utilizar la
tesis del art.733, ni otorgar más de lo pedido, menos de lo resistido, ni cosa distinta a los planteado
en la pretensión penal y civil.
•
• 2. PRESUPUESTOS
• ► Realización del acto de conciliación => Antes de interponer la querella, el ofendido
debe instar la realización del acto de conciliación ante el Secretario. No interrumpe la prescripción.
• ► Licencia => Cuando las injurias o calumnias se hubieran vertido en juicio. Su
finalidad es evitar la conminación por la contraparte de la utilización abusiva de la vía penal. El
Tribunal que ha presenciado las supuestas lesiones al honor debe efectuar una 1ª calificación sobre
la tipicidad del hecho.
• La autorización se concede mediante el oportuno testimonio, que se deberá incorporar a
la querella.
•
• 3. LEGITIMACIÓN ACTIVA => Sólo la tienen los “ofendidos” por el delito (personas
físicas, jurídicas y hasta entes sin personalidad jurídica), sin que pueda el MF o un acusador popular
incoar este procedimiento.
•
• 4. INICIACIÓN: Mediante querella, a la que hay que incorporar:
• 1) La certificación del acto de conciliación.
• 2) La licencia del Tribunal.
• 3) El documento que contenga el delito contra el honor, si se hubiera efectuado por
escrito.
• 4) La copia de la querella
•
• 5. INSTRUCCIÓN: Es distinta según las injurias o calumnias se hayan realizado:
•
• Por escrito:
• - Exige la incorporación a la querella del documento.
• - Si la injuria o calumnia se ha propagado por un medio de difusión, no cabe efectuar
diligencia alguna.
• - El Juez no debe dictar Auto de procesamiento ya que las normas por las que se rige
este procedimiento son las del PPA. Es en el Auto de Transformación del PPA donde se habrá de
plasmar la imputación.
• - El Juez puede dictar Auto de sobreseimiento si considera que el hecho no es
constitutivo de delito.
• Verbalmente:
• Presentada la querella, el Juez debe convocar al juicio verbal 1al querellante, 2al
querellado y 3a los testigos directos.
• Dicho juicio verbal tiene por objeto comprobar la seriedad de la imputación. Una vez
practicado ha de provocar:
• - El sobreseimiento.
• - El Auto de Transformación de la PPA.
• … excepto las injurias o calumnias contra funcionarios o en el supuesto en que un
imputado por delito de calumnia quisiera ejercitar la “exceptio veritatis”.
•
• 6. JUICIO ORAL: Si el acusado reconoce la falsedad o falta de certeza de las
imputaciones y se retrae de ellas, el Juez o Tribunal impondrá la pena inmediatamente inferior en
grado y podrá dejar de imponer la pena de inhabilitación. También el ofendido puede perdonar a su
agresor. Al escrito de acusación debe acumular la pretensión civil de resarcimiento, que podrá
dirigirse contra el dueño del medio informativo (= responsable solidario). La reparación del daño
comprende la publicación o divulgación de la sentencia condenatoria a costa del condenado.
•
• IV. EL PROCESO POR DELITOS COMETIDOS A TRAVÉS DE MEDIOS O
SOPORTES MECÁNICOS DE DIFUSIÓN: Arts. 816-823 LECr. Su objeto es obtener el secuestro, la
prohibición de difusión y la condena penal y civil de los autores de delitos cometidos a través de los
medios de difusión.
•
• 1. NATURALEZA Es un procedimiento ordinario con especialidades. Así, una injuria i
calumnia cometida a través de tales medios será enjuiciada a través de su procedimiento propio, con
las particularidades de que por utilizar tales medios se presumirá cometida con publicidad,
pudiéndose solicitar y obtener las medidas provisionales contempladas en este…
•
• 2. MEDIDAS PROVISIONALES Las dispone el Juez de Instrucción, y son:
• El secuestro => Tanto de lo publicado como del molde, “máster”, soporte magnético y
demás objetos que integren el cuerpo del delito. Es una medida provisional cuyo objeto es doble:
• 1. Asegurar el cuerpo del delito.
• 2. Evitar la reiteración delictiva.
• Al recaer sobre el ejercicio de un DF, está sometida a los principios de proporcionalidad,
jurisdiccionalidad, motivación, y necesidad e inexistencia de alternativa menos gravosa.
• La prohibición de difusión => Del medio a través del cual se produjo la actividad
delictiva. No es una medida alternativa al secuestro, sino eventualmente acumulativa cuando exista
peligro de reiteración delictiva. La prohibición de difusión contiene una resolución provisional
consistente en una orden de cesación de la actividad delictuosa susceptible de generar un delito de
desobediencia.
•
• 3. DETERMINACIÓN DE LA LEGITIMACIÓN PASIVA: El Juez de Instrucción debe
prestar declaración al Director y redactor del medio. Eso sí, frente a una actitud defensiva de
exoneración de responsabilidades fundada en el secreto profesional, el art. 30 CP establece una
responsabilidad penal “en cascada” o subsidiaria entre el autor material del delito, los Directores de la
publicación y de las empresas. Por ello el Juez debe dirigir su investigación contra los sucesivos
responsables si no pudiera averiguarse quién sea el autor material del hecho. Y viceversa, si fuere
condenado un responsable subsidiario por el hecho punible “no se podrá abrir nuevo procedimiento
contra el responsable principal si llegare a ser conocido”.
•
• V. LOS PROCESOS ESPECIALES POR RAZÓN DE LAS PERSONAS: EL
ENJUICIAMIENTO DE DIPUTADOS Y SENADORES

• Para delitos cometidos por los Diputados y Senadores durante su mandato o con
anterioridad si posteriormente optaran a dicho cargo. También los del Presidente y miembros del
Gobierno, de traición o contra la seguridad del Estado. El fundamento lo encontramos en el Art. 71.2
CE. Tales representantes no pueden ser inculpados ni procesados sin la autorización previa de la
Cámara que sea Por tanto, la única especialidad de este procedimiento estriba en la existencia de
obtener el pertinente suplicatorio para poder dirigir un proceso penal contra un Diputado o Senador.
El Suplicatorio se someterá al primer Pleno ordinario, que decidirá sobre su aprobación o
denegación. Si se denegara el suplicatorio, el Tribunal deberá sobreseer libremente la causa.
•

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T1. FUENTES Y FUNCIÓN DEL PROCESO PENAL

vulneran, pueden ser restablecidos por los Tribunales Ordinarios y si no lo hicieran, el

la participación en el del acusado, mediante la irrogación al mismo, por el Tribunal penal, de la

libertad (para el caso de los delitos leves)

T2. EL PPIO. DE PROPORCIONALIDAD Y LOS DDFF DE Dº JUDICIAL ORGÁNICO

I. EL PPO. DE PROPORCIONALIDAD: La incidencia sobre los DDFF en la fase instructora requiere

II. EL DERECHO A LA PARTICIPACIÓN EN EL JURADO: Mencionado en el art. 125 CE. Debemos

III. EL DERECHO AL JUEZ LEGAL: Previsto en la CE en 2 preceptos diferenciados:

imparcial, conlleva la legitimidad de:

D) Juez legal e independencia: La doctrina constitucional sobre el Juez legal imparcial:

T3. LOS DDFF MATERIALES A LA LEGALIDAD Y AL “NON BIS IN IDEM”

A) Requisitos formales: La reserva de ley: El instrumento normativo para el establecimiento de la

II. EL PPIO. “NON BIS IN IDEM”

A) Fundamento: No esta formalmente recogido en la CE ni en los Pactos Internacionales de DDHH,

III. PRINCIPIO ACUSATORIO: El TC lo eleva a DDFF quedando el mismo implícito en el D. a un

⁃ El Tribunal debe ser objetivamente imparcial, es decir, no debe existir apariencia de

penal dispositiva de la sentencia, cuya finalidad va a consistir en posibilitar el ejercicio del D.

instrucción complementaria” y una calificación adicional provisional con el

T5. LOS DDFF PROCESALES: (II) A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y A LOS RECURSOS

I. LIBRE VALORACIÓN Y PRESUNCION DE INOCENCIA: El art. 24.2 CE incluye el D. a la

• La existencia de autenticas pruebas

A) La carga material de la prueba: La primera garantía que produce la “presunción de inocencia” es

C) Contenido: Este D. se reduce a someter a un Tribunal superior el fallo condenatorio y la pena. No

T6. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL: (I) JURISDICCIÓN,

I. LOS PRESUPUESTOS PROCEDALES: CONCEPTO Y CLASES: Son requisitos previos al

II. PRESUPUESTOS PROCESALES DEL ORGANO JURISDICCIONAL: LA JURISDICCION: La

B) Límites territoriales: “En el orden penal corresponde a la jurisdicción española el conocimiento

España y cuya extradición hubiera sido denegada por nuestras autoridades,

de continuar ejerciendo su jurisdicción si el Estado que la ejerce no está

III. ÓRGANOS JURISDICCIONALES PENALES: En el orden jurisdiccional penal coexisten unos

IV. COMPETENCIA OBJETIVA: Es la determinación del órgano competente, dentro de la estructura

A) Criterio de la Gravedad del Hecho Punible:

⁃ Del “habeas corpus”.

des de los Juzgados de Instruccion

VI. TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL: La jurisdiccion

A) Examen de oficio: La regla de la “improrrogabilidad” habilita a los órganos judiciales a llevar a

T7. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL: (II) LA

I. COMPETENCIA TERRIROTIAL: CRITERIOS DE TERMINACIÓN: Determinan qué órgano

pruebas materiales del delito.

II. TRATAMIENTO PROCESAL: LA DECLINATORIA Y LA INHIBITORIA: También en la

A) Examen de oficio: Si el Juez o Tribunal se consideraterritorialmente competente para el

III. LA COMPETENCIA POR CONEXIÓN

delito ppal. aunque no sea el territorialmente competente (art. 300). Excepción:

T8. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DE LAS PARTES

I. LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL: CONCEPTO: Son partes quienes, solicitando la

⁃ En el proceso abreviado, el representante puede prestar su

A) MF como autoridad imparcial defensora de la legalidad: Como órgano colaborador, es

proceso penal de menores, es el Director de la Instrucción, y le compete practicar la totalidad de los

T9. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES

I. LA INTEGRACION DEL OBJETO PROCESAL: CUESTIONES PREJUDICIALES

⁃ La suspensión del procedimiento: El Tribunal puede conceder a las partes un plazo

(art. 238.1 LOPJ), examinable de oficio en cualquier estadio procesal.

T10. EL Dº DE ACCIÓN PENAL

la participan en el del acusado.

⁃ Forma: Debe revestir la forma de querella

A) Sujetos: Legitimación activa: El Juez de instrucción debe realizar el ofrecimiento de acciones al

⁃ A solicitar la asistencia jurídica gratuita

⁃ La inexistencia o atipicidad del hecho

V. EJERCICIO DEL D. DE DEFENSA: Es la realización por el investigado de actuaciones defensivas

A) Autodefensa: Consiste en la intervención directa y personal del investigado en el proceso,

El investigado es libre de hacerla valer o no en el proceso ejercitando su DDFF al silencio.