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TALLER 2 AUDITORÍAS
DIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ
ISO 19011:2018
Septiembre de 2018
ELABORACIÓN DE PLAN DE AUDITORÍA

Teniendo en cuenta, el siguiente mapa de procesos. Elabore el plan de auditoría y listas de chequeo correspondientes, realizando la identificación de requisitos de
cada norma y aplicables a cada proceso. Utiliza los formatos entregados:

NOMBRE DE LA EMPRESA: LICENCIAS DE CONSTRUCCIÓN S.A.

ACTIVIDAD: Prestación de servicios de consultoría para el proceso de licenciamiento de obras civiles en infraestructura urbana, edificaciones y bienes inmuebles.
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DIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ
ISO 19011:2018
Septiembre de 2018
FORMATO PLAN DE AUDITORÍA
FECHA: 10 al 12 de octubre de 2017
ALCANCE DE LA las unidades organizacionales o procesos auditados se relacionan en este plan de auditoría
AUDITORIA
CRITERIOS DE AUDITORIA: OBJETIVOS DE AUDITORIA: RIESGOS DE AUDITORÍA:
Los criterios de la auditoría  Determinar la conformidad del sistema de gestión con los
incluyen la norma de requisitos requisitos de la norma de sistema de gestión.  Riesgo de planificación
de sistema de gestión, la  Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar
información documentada del que la Organización cumple los requisitos legales,  Riesgo de recursos
sistema de gestión establecida reglamentarios y contractuales aplicables en el alcance del
por la organización para cumplir sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión  Riesgos de implementación
los requisitos de la norma, otros  Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que
requisitos aplicables que la la Organización puede tener expectativas razonables con  Riesgo de registros y su control
organización suscriba y relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
documentos de origen externo  Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.  Riesgos de monitoreo, revisión y mejora del plan.
aplicables
DOCUMENTOS DE REFERENCIA SOLICITADOS POR EL EQUIPO AUDITOR
Documento que permita identificar el alcance y objetivos del sistema
Documentación de procesos
Instructivos de trabajo
Documentos técnicos
Registros
EQUIPO AUDITOR

Auditor Líder
Martha Patricia Martinez
PROCESO A
FECHA HORA RESPONSABLE REQUISITOS
AUDITAR
REUNIÓN DE
10/10/2019 8:00 am APERTURA N/A N/A
10/10/2019 ISO 9001:2015:
9.3 Revisión por la dirección
9.3.2. Entradas de la revisión por la dirección
9:00am GESTION GERENCIAL Gerente 9.3.3. salidas de la revisión por la dirección
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TALLER 2 AUDITORÍAS
DIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ
ISO 19011:2018
Septiembre de 2018
ISO 14001:2015:
9.3 Revisión por la dirección
ISO 45001:2018:
9.3. revisión por la dirección

PROCESO A
FECHA HORA RESPONSABLE REQUISITOS
AUDITAR
ISO 9001:2015:
4.3 Determinación del alcance del SGC
4.4. Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
9.1.1.Generalidades
10.3. Mejora continua
ISO 14001:2015:
4.3 Determinación del alcance del SGC
4.4. Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
9.1.1.Generalidades
10.3. Mejora continua
10/10/2019 ISO 45001:2018:
4.3 Determinación del alcance del SGC
4.4. Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
9.1.1.Generalidades
2:00pm HSEQ Analista HSEQ 10.3. Mejora continua
ISO 9001:2015:
5.1.2. Enfoque al cliente
9.1.2.Satisfaccion del cliente
ISO 14001:2015:
11/10/2017 N/A
GESTION DE MKT Y Agentes Comerciales y de ISO 45001:2018:
8:00am COMERCIAL mercadeo N/A
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DIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ
ISO 19011:2018
Septiembre de 2018
PROCESO A
FECHA HORA RESPONSABLE REQUISITOS
AUDITAR
ISO 9001:2015:
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente
8.4.3. Información para los proveedores externos
8.5.3. Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
ISO 14001:2015:
11/10!2019 4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
ISO 45001:2018:
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y
CONSULTORIA Analista contratación de otras partes interesadas
11:00am TECNICA externa 8.1.4. Compras
ISO 9001:2015:
7.1.1. Generalidades
7.1.2.Personas
ISO 14001:2015:
GESTION ANALISTA 7.1. Recursos
12/10/2019 ADMINISTRATIVA Y CONTABILIDAD ISO 45001:2018:
8:00am FINANCIERA 7.1. Recursos

12/10/2019 2:00pm REUNIÓN DE CIERRE N/A N/A