Bruno Monteiro Portela

Caio Márcio Melo Barbosa

Leopoldo Gomes Muraro
Rafael Dubeux

Marco Legal
de CIÊNCIA,
TECNOLOGIA e
INOVAÇÃO no Brasil

2020

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 INTRODUÇÃO
Quadro 1 –
Alterações trazidas pela Emenda Constitucional nº 85, de 2015
Antes da EC nº 85, de 2015.
Art. 23. É competência comum da
União, dos Estados, do Distrito Federal
e dos Municípios:
(...)
V – proporcionar os meios de acesso à
cultura, à educação e à ciência;
Art. 24. Compete à União, aos Estados
e ao Distrito Federal legislar concor-
rentemente sobre:
(...)
IX – educação, cultura, ensino e des-
porto;
Art. 167. São vedados:
(...)
VI – a transposição, o remanejamento
ou a transferência de recursos de uma
categoria de programação para outra
ou de um órgão para outro, sem prévia
autorização legislativa;
(...)
Não havia § 5º.
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Alterações da EC nº 85, de 2015.
Art. 23. É competência comum da
União, dos Estados, do Distrito Federal
e dos Municípios:
(...)
V – proporcionar os meios de acesso
à cultura, à educação, à ciência, à
tecnologia, à pesquisa e à inovação;
Art. 24. Compete à União, aos Estados
e ao Distrito Federal legislar concor-
rentemente sobre:
(...)
IX – educação, cultura, ensino, des-
porto, ciência, tecnologia, pesquisa,
desenvolvimento e inovação;
Art. 167. São vedados:
(...)
VI – a transposição, o remanejamento
ou a transferência de recursos de uma
categoria de programação para outra
ou de um órgão para outro, sem prévia
autorização legislativa;
(...)
§ 5º A transposição, o remanejamento
ou a transferência de recursos de uma
categoria de programação para outra
poderão ser admitidos, no âmbito das
atividades de ciência, tecnologia e
inovação, com o objetivo de viabilizar
os resultados de projetos restritos a
essas funções, mediante ato do Poder
Executivo, sem necessidade da prévia
autorização legislativa prevista no
inciso VI deste artigo.
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 MARCO LEGAL DE CIÊNCIA, TECNOLOGIA E INOVAÇÃO NO BRASIL

A partir da modificação do Texto Constitucional, o tema

Ciência, Tecnologia e Inovação (CT&I) recebeu um forte impulso
político, principalmente no Poder Legislativo, e o resultado disso foi
a conclusão do Marco Legal de CT&I já no ano seguinte, em 2016,
avançando na alteração das seguintes Leis:
1. Lei nº 10.973, de 2 de dezembro de 2004, (Inovação);
2. Lei nº 6.815, de 19 de agosto de 1980 (Estrangeiro);
3. Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993 (Licitações);
4. Lei nº 12.462, de 4 de agosto de 2011 (Regime Diferenciado
de Contratação);
5. Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993 (Contrato Tem-
porário);
6. Lei nº 8.958, de 20 de dezembro de 1994 (Fundação de
Apoio);
7. Lei nº 8.010, de 29 de março de 1990 (Importação);
8. Lei nº 8.032, de 12 de abril de 1990 (Imposto de Impor-
tação); e
9. Lei nº 12.772, de 28 de dezembro de 2012 (Carreira de
Magistério).
Com efeito, fica evidente a importância da EC nº 85/15, visto que
proporcionou uma mudança de cultura do próprio Poder Legislativo,
com a intenção clara de mudar a atuação da Administração Pública
e da sociedade brasileira. Nestes termos, a Emenda Constitucional
permitiu que o marco legal avançasse em temas polêmicos dentro
da Administração Pública, em especial compras públicas e regime
jurídico de servidores. Destarte, cabe citar as mudanças paradigmá-
ticas implementadas pelo Marco Legal de CT&I:
1. Dispensa da obrigatoriedade de licitação para compra ou
contratação de produtos para fins de pesquisa e desenvol-
vimento;
2. Regras simplificadas e redução de impostos para importação
de material de pesquisa;
3. Permite que professores das universidades públicas em
regime de dedicação exclusiva exerçam atividade de pes-
quisa também no setor privado, com remuneração;
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 Bruno Monteiro Portela e Rafael Dubeux

Figura 1 – Sumário do GII, seus subíndice, pilares e indicadores

Fonte: GII (2018)

Já na Figura 2, ilustrativa do ranking do Brasil no GII (2011-

2018), podemos observar o desempenho do Brasil nos índices e nos
subíndices do GII no período de 2011 a 2018. Segundo o estudo, o
desempenho geral do Brasil no GII teve pequena melhora no último
ano: subiu da 69ª posição em 2016 para a 64ª em 2018. Porém, ainda
está aquém em 17 posições quando comparado com o desempenho
nos anos 2011 e 2018. Em 2012, o Brasil ocupava a 58ª posição; em
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 Leopoldo Gomes Muraro

o autor, a Constituição Federal emana os comandos que formam o

Estado e deve ser observada por todo o ordenamento jurídico, ou
seja, todas as demais normas se fundamentam nela. Neste sentido, as
Leis estabelecem regras gerais e abstratas para que todos cumpram as
obrigações e previsões contidas em seus enunciados. Já os Decretos
são atos dos Poderes, Executivo e Legislativo, para regulamentar em
seu âmbito as regras dispostas nas Leis. Por fim, cada órgão e insti-
tuição irá formular atos administrativos que deverão ser aplicados
internamente para assegurar o cumprimento da Constituição, das
Leis e dos Decretos.
De forma a ilustrar a hierarquia discutida no parágrafo anterior,
a Figura 3 ilustra a Pirâmide Jurídica formulada por Hans Kelsen,
com adaptações para relacioná-la ao Marco Legal de CT&I:

Figura 3 – Pirâmide Jurídica e o Marco Legal de CT&I

Fonte: elaboração do autor

Conforme já descrito nesta obra (Capítulos 1 e 2), o Marco Legal

de CT&I promoveu um novo arranjo no ordenamento jurídico pátrio
para estimular atividades de pesquisa científica, desenvolvimento
tecnológico e inovação – PD&I no país. Para tanto, emendou-se o
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 Leopoldo Gomes Muraro

14.6. QUADRO SINÓPTICO

Quadro 1 – Diferenças entre as Leis nº 8.010/90 e 8.032/90

Lei nº 8.010/90 Lei nº 8.032/90

1) Imposto de Importação – II; 1) Imposto de Importação – II;
2) Imposto sobre Produtos 2) Imposto sobre Produtos
Industrializados – IPI Industrializados – IPI
Isenção de
3) Adicional ao frete para
renovação da marinha
mercante
1) CNPq 1) Cientistas e Pesquisadores*
Beneficiário 2) Cientistas e Pesquisado- 2) ICTS*
da Lei – res* 3) Empresas*
importador 3) ICTS*
de bens para 4) Pessoas Jurídicas de Direi-
pesquisa to Privado SEM fins lucra-
tivos *
- Lei especifica para ativida- - Lei de caráter geral em
des de pesquisa científica importações: prevê, dentre
Natureza
e tecnológica: fomento, outras possibilidades, a
da Lei
coordenação ou execução importação de bens para
de atividades de PD&I atividades de PD&I

* Devem estar credenciadas no CNPq para usufruir os benefícios das Leis

Fonte: elaboração do autor

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 Capítulo 15

TRANSFERÊNCIA E DIFUSÃO
DE TECNOLOGIA

Leopoldo Gomes Muraro

15.1.  CONSIDERAÇÕES SOBRE A PROPRIEDADE INTE-

LECTUAL
O conhecimento gerado com as pesquisas científicas deve ser
transferido para promover o desenvolvimento cientifico, tecnológico,
social e econômico da sociedade. Assim, para viabilizar este escopo,
o Marco Legal de Ciência, Tecnologia e Inovação – CT&I criou e
regulamentou formas pelas quais as ICTs públicas podem transferir
as tecnologias geradas, disciplinado contratos ligados a esta transfe-
rência de tecnologia, tais como Contrato de Cessão de PI, Contrato
de Licenciamento de PI e Contrato de Transferência de Tecnologia,
com nuances específicas em cada um destes tipos.
Sobre este tema, vale relembrar o já citado artigo 3º da Lei
de Inovação (Lei nº 10.973/04), que incluiu de forma expressa a
transferência e a difusão de tecnologia como objetivos das parcerias
a serem firmadas por entes públicos (de todas esferas do poder) e
privados (com ou sem fins lucrativos), visando a constituição pelo
Estado Brasileiro de alianças estratégicas em atividades de pesquisa,
desenvolvimento e inovação – PD&I:
Art. 3º. A União, os Estados, o Distrito Federal, os Municípios
e as respectivas agências de fomento poderão estimular e apoiar
a constituição de alianças estratégicas e o desenvolvimento de
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 Leopoldo Gomes Muraro

projetos de cooperação envolvendo empresas, ICTs e entidades

privadas sem fins lucrativos voltados para atividades de pesqui-
sa e desenvolvimento, que objetivem a geração de produtos,
processos e serviços inovadores e a transferência e a difusão de
tecnologia. (Grifo do autor)

Ante a redação do artigo 3º supracitado, portanto, pode-se

considerar a transferência e a difusão de tecnológica como um dos
principais objetivos do Marco Legal de CT&I, o que revela a impor-
tância do Capítulo que ora se inicia.
Primeiramente, cumpre responder à indagação inicial que surge
ao analisar o tema: o Marco Legal de CT&I regula a transferência e
a difusão de tecnologia, mas que tipo de bem está sendo tutelado?
A resposta é: a propriedade intelectual. Mas aí surge a segunda
pergunta: o que é propriedade intelectual?
Neste ponto, o Marco Legal de CT&I não apresentou uma
definição expressa do termo, cabendo ao intérprete do direito bus-
car outras fontes para suprir esta lacuna. A propriedade intelectual,
como o nome sugere, trata de criações materiais e imateriais que o
ser humano produz mediante o exercício de sua inteligência, de sua
criatividade e capacidade de criar coisas novas. Mas qual é o conceito
e conteúdo do termo propriedade intelectual?
No Direito Comparado, a Convenção que institui a Organização
Mundial da Propriedade Intelectual – OMPI (1967)59 apresenta algo
próximo a um conceito, contudo, não há uma definição expressa e
direta do termo propriedade intelectual, pois os Estados signatários
da convecção optaram por descrever bens (materiais e imateriais)
que podem ser considerados como tal (o Brasil é signatário desta
Convenção). Senão vejamos:
Convenção que Institui a Organização Mundial da Propriedade
Intelectual, assinada em Estocolmo, em 14 de julho de 1967
Artigo 2.°

59. ORGANIZAÇÃO MUNDIAL DE PROPRIEDADE INTELECTUAL (OMPI) . Convenção que Institui

a Organização Mundial da Propriedade Intelectual, assinada em Estocolmo, em 14 de julho
de 1967. Artigo 2, inciso “viii”. Disponível em : https://www.wipo.int/edocs/pubdocs/pt/
wipo_pub_250.pdf. Acesso em 1 de maio de 2019.

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 Cap. 15  •  TRANSFERÊNCIA E DIFUSÃO DE TECNOLOGIA

Definições
Para os fins da presente Convenção, entende-se por:
(...)
viii-propriedade intelectual , os direitos relativos:
- às obras literárias, artísticas e científicas;
- às interpretações dos artistas intérpretes e às execuções dos ar-
tistas executantes, aos fonogramas e às emissões de radiodifusão;
- às invenções em todos os domínios da atividade humana;
- as descobertas científicas;
- os desenhos e modelos industriais;
- às marcas industriais, comerciais e de serviço, bem como às
firmas comerciais e denominações comerciais;
- à proteção contra a concorrência desleal
e “todos os outros direitos inerentes à atividade intelectual
nos domínios industrial, científico, literário e artístico”. (Grifo
do autor)

Observa-se que no trecho da convenção internacional transcrito

acima, o rol apresentado é elucidativo e não taxativo, deixando aberto
o conceito de propriedade intelectual. Este fato se dá à natureza deste
elemento, que é dinâmica e evolui no decorrer dos tempos de acordo
com a capacidade humana de criar. Por tal razão, após descrever tipos
de propriedade intelectual, a convenção abre o conceito do termo
justamente para possibilitar a inclusão de “todos os outros direitos
inerentes à atividade intelectual nos domínios industrial, científico,
literário e artístico”.
Trata-se, pois, de um conceito jurídico aberto, ou seja, a pro-
priedade intelectual é um direito sobre criações humanas nas mais
diversas áreas do conhecimento e de atividades laborais, incluindo
autoria de livro (direito do autor), protótipo, patente, composição de
música, know-how, marca, desenho industrial, indicação geográfica,
variedade de planta, sequenciamento genético e topografia de circuito
integrado. Em síntese, trata-se de bens materiais e imateriais criados
pela inteligência humana.
O Marco Legal de CT&I, de acordo com o artigo 3º da Lei
de Inovação, lança um desafio à sociedade brasileira no sentido de
estimular e apoiar alianças estratégicas entre governo, universidades
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 Leopoldo Gomes Muraro

e empresas para gerar produtos, processos e serviços inovadores e

a transferência e a difusão de tecnologia. Assim, os bens gerados
nestas atividades de PD&I (as inovações) serão propriedade inte-
lectual daqueles que participaram da sua produção (descobriram e
desenvolveram o bem).
Neste Capítulo serão abordadas as formas e procedimentos pelos
quais essas propriedades intelectuais das ICTs públicas podem ser
transferidas (por contratos) para empresas e difundidas na socieda-
de, visando incrementar o desenvolvimento científico e tecnológico
brasileiro e gerar riqueza econômica e social para o país.

15.2. TRANSFERÊNCIA E DIFUSÃO DE TECNOLOGIA NO

MARCO LEGAL DE CT&I
Antes de adentrar na análise do regime jurídico conferido à
transferência e difusão de tecnologia no Marco Legal de CT&I, deve-se
traçar duas considerações a priori.
A primeira consideração a priori relaciona-se com a diferen-
ciação entre os termos transferência de tecnologia e difusão de tec-
nologia. Na Emenda Constitucional nº 85/18, na Lei nº 13.243/16
e no Decreto nº 9.283/18, não foi descrita nenhuma diferença nem
houve a definição dos termos. Contudo, diante de uma interpretação
sistêmica destas normas, pode-se concluir que transferência possui
uma aplicação mais estrita e específica, enquanto a difusão é mais
ampla e geral. Conforme a seguir será demonstrado, quando se tra-
tar de atos envolvendo o licenciamento ou a cessão da propriedade
intelectual, utiliza-se o termo transferência. Por seu turno, quando
se trata da promoção de ambiente inovadores e desenvolvimento da
sociedade mediante resultados das atividades de PD&I, utiliza-se o
termo difusão.
Dito isso, a transferência de tecnologia relaciona-se com a entrega
do conhecimento (da propriedade intelectual) de uma pessoa para
outra (em geral, de uma ICT pública para uma empresa), enquanto
a difusão de tecnologia trata da ampliação destes conhecimentos na
sociedade (em especial, no mercado).
A segunda consideração a priori, relaciona-se com o destinatário
da norma, ou seja, a que pessoa física ou jurídica foi conferido o po-
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 Cap. 15  •  TRANSFERÊNCIA E DIFUSÃO DE TECNOLOGIA

der-dever de agir. Poder no sentido de ter competência administrativa

para atuar, passando a lei a permitir e legitimar a produção de atos,
a assinatura de instrumentos jurídicos e a cessão e licenciamento
da propriedade intelectual (da tecnologia). Dever, pois cabe a estas
pessoas cumprir os objetivos da legislação e promover o desenvol-
vimento de atividades de PD&I no Brasil.
Neste sentido, no que tange à transferência e difusão de tecnologia,
o Marco Legal de CT&I tem como destinatário da norma as ICTs
públicas. Conforme já descrito no subcapítulo 4.2 deste livro, estas
pessoas jurídicas atuam sob o regime jurídico de direito público,
havendo necessidade de a Lei estabelecer atribuições para que possam
agir com legitimidade e segurança jurídica.
As ICTs públicas como destinatárias da norma de transferência
de tecnologia, enquadra-se no modelo da Tríplice Hélice da Inova-
ção, no qual a universidade (ICT) é considerada como o princípio
gerador das sociedades fundadas no conhecimento (ETZKOWITZ,
2013)60, possuindo papel central no projeto de transformação da
economia nacional, especialmente na formação de recursos huma-
nos qualificados e na geração de novos conhecimentos científico e
tecnológico (ARBIX; CONSONI, 2011)61. Aqui, cuida-se da forma
pela qual esses conhecimentos serão transferidos para as empresas
e difundidos na sociedade.
Por tais razões, os dispositivos constitucionais, legais e infralegais
do Marco Legal de CT&I são direcionados para as ICTs públicas,
conferindo-lhes atribuições e competências para gerir e transferir sua
propriedade intelectual e difundir este conhecimento na sociedade e
no mercado.
Feitas estas considerações a priori, apresenta-se a norma-matriz
que fundamenta a atuação das ICTs púbicas nos processos de trans-
ferência de tecnologia. Tal previsão encontra-se no artigo 6º da Lei
de Inovação, inserido justamente no capítulo que trata do estímulo
à participação das ICTs (públicas) no processo de inovação:

60. ETZKOWITZ, Henry. Hélice Tríplice: universidade-indústria-governo: inovação em movimento.

Porto Alegre: EDIPUCRS, 2013, p. 7.
61. ARBIX, Glauco; CONSONI, Flávia. Inovar para transformar a Universidade brasileira. Revista
Brasileira de Ciências Sociais, v. 26, nº 77, p. 205-251, out. 2011.

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