HOSPITAL SUB REGIONAL DE ANDAHUAYLAS INFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 008-2019-0C1/5603-SCC CONTROL CONCURRENTE HOSPITAL SUB REGIONAL DE ANDAHUAYLAS ANDAHUAYLAS - ANDAHUAYLAS - APURIMAC CONTRATACION DE PERSONAL ASISTENCIAL BAJO LA MODALIDAD DEL D. LEG. N° 1057, CONTRATACION ADMINISTRATIVO DE SERVICIOS, CAS N.° 002-2019-HSRA PERIODO DE EVALUACION: DEL 20 SEPTIEMBRE DE 2019 AL 15 OCTUBRE DE 2019 APURIMAC - PERU 10-2019 "Decenio de la lgualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres” ‘Aho dé lucha contra lacorrupcién eimpunidadINFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 008-2019-OC1/5603-SCC CONTRATACION DE PERSONAL ASISTENCIAL BAJO LA MODALIDAD DEL D. LEG. N° 1087, CONTRATACION ADMINISTRATIVO DE SERVICIOS, CAS N.° 002-2019-HSRA —_—eSSSSSSSSSSSSSSSSSSssSssseses INDICE 1. ORIGEN 3 |, OBJETWOS... 3 2.4 Objetivo General eee — eeaeantae. 2.2 Objetvo(s) Espectco(s) men : 3 4 6 li, ALCANCE se IV, INFORMACION RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE V. _ SITUACIONES ADVERSAS... VI. DOCUMENTACION VINCULADA AL CONTROL CONCURRENTE ... VI. INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAG... Staal Vill INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES..-. ror sss IX, CONCLUSIONES. sesso re ene 10 X, _ RECOMENDACIONES «oss a , allINFORNE DE CONTROL CONCURRENTE N° coB2018.0cIs603-SCC Pina 34013 INFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 008-2019-0C1/5603-SCC CONTRATACION DE PERSONAL ASISTENCIAL BAJO LA MODALIDAD DEL D. LEG. N° 1057, CONTRATACION ADMINISTRATIVO DE SERVICIOS, CAS N.° 002-2019-HSRA |. ORIGEN El presente informe se emite en merito a lo dispuesto por el Organo de Control Institucional OCI responsable de Control Concurrente, mediante ofio n.* 148-2019-OCL-HSRA, de 19 de agosto de 2019, registrado en el Sistema de Control Gubemamental - SCG con la orden de servicio n.° 5603- 2019-010, en el marco de lo previsto en la Directiva n.* 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control ‘Simultaneo, aprobado mediante Resolucién de Contraloria n.° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 IL OBJETIVOS 2.4 Objetivo General El servicio de Control Simultaneo se efectué teniendo como objetivo determinar si el proceso de ccontratacién del personal bajo la modalidad de Contratacion Administratva de Servicios CAS n.* 002-2019-HSRA, se realiza en observancia a lo dispuesto en la Directiva para la contratacion ‘Administratva de Servicios CAS, del Hospital Sub Regional de Andehuaylas y normativa apicable vigente 2.2 Objetivo(s) Especifico(s) 1. Verticar que la publicacién de la contratacién de personal asistencia, bajo la modalided del D. Leg. 1057 Contratacién Administrativa de Servicios CAS N." 002-2019-HSRA, se viene realizanco de acuerdo a la normativa apicable y disposiciones intemas vigentes, 2. Determinar que los {ganadores del proceso de contratacién CAS N.” 02-2019+HSRA, suscribieron contrato dentro de los plazos establecidos en las bases administrativas y los requerimientos del area usuaria. 3. Establecer si el registro biométrico y control de asistencia del personal contratado bajo modalidad de CAS n.* 002-2019-HSRA fueron realizados oportunamente y asi como la asistencia y permanencia, es de acuerdo a la programacién del rol de tumos. I, ALCANCE El servicio de Control Concurrente se efectud a la ejecucién del proceso de contratacién publica GAS n.° 002-2019-HSRA, e incluye el dotale de la evalvacién del hilo efecuctén contractual que comprende la suscripcion de contratos, fa asistencia y permanente del personal contratado como resultado de la ejecucién del proceso de contratacién CAS o,° 002-2019-HSRA y que ha sido ejecutado del 24 de setiembre de 2019 al 15 de octubre de 2019, en el Hospital Sub Regional de ‘Andahuayias ubicada en el Jr. Hugo Pesce n, 180 del Distrito y la Provincia de Andahuayles. TONTRATACION DE PERSONAL ABSTENGIAL BAJO LA MODALIDAD DEL D. LEG. N° 1057, CONTRATAGION ADMINISTRATIVO DE ‘SERVICIOS, CAS N° 002201SHERA,» Hospital ub Regional De Andahuayls, Ancanuaylas,Andehuayas, ApurinacINFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 008 2018.0C18603.SCC Paina 013 IV, INFORMACION RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE | proceso de contratacién por la modalidad CAS n.* 002-2019-HSRA se ejecuta para cubrir 21 puestos de los diferenies servicios asistenciales del Hospital Sub Regional de Andahuaylas, a ser coniratados bajo el régimen laboral del Decreto Legislativo ,° 1057, cayo presupuesto fue cortficado con la *Certficacién de crédito presupuestal n.” 276-2019-DEPE-AND por un importe de SI, 504, 216.00, emitido por el jefe de la unidad de presupuesto, asimismo fueron difundidos en el portal de ofertas laborales del Estado, sito www.empleosperu,gob.pely en el portal Web dal Hospital Sub Regional de Andahuayles www.hospitalandahuaylas, gob.pe y en el local central del Hospital Sub Regional de Andahuayias Para efectos de contratacién bajo la modalidad de D. Leg. 1057; incialmente para la ejecucién de dicho proceso se publics las etapas y plazos que se detalian en el siguiente cuadro: CUADRO N.° 1 1d gos do 201 2 [ined MeRETENONT Tye 4e opt cob ee Convocatoria Picastn de Ta convonatoria por pagina Wb de ? [a instituci6n y otres partes visibles de la institucién Del 19 de agosto de 2019 Z| Wana ds bases estes (cj deRospita) | A paride 9 al 2 de agasto de 2078 7 part co 18 22 de agosto ce 2019 (en mesa de partes del Hospital Sub Presentacién del a hoje de vida documentada (fle Regional de Andahuaylas de 8:00 a.m. personal) y cierre de inscripciones a 13:00 pm y de 14:00 pm a 16:00 pm tbiado en al Hug Pesce 180 pions Andehuaylas ge ve ‘Seleccion { ; par do 3 726 de apo te TID S waageghe 3) |_§ | Evelucon cd recon pati dois 8002 16:00 Roa i bcc do esos dea avabasin dea hoa nage tA de vida (aptos no aptos) y reclamos. en lugar visible de 8 la Oficina de Recursos Humanos del Hospital y pagina 26 de agesto de 2019 a las 18:00 horas web institucional Freseiecn de edlaoty abou 3 7 | (Mese de pats de Hospital Sub Regional d= F denice ma Andahuaylas Eval eazla ; : (Auditorio de la UTEA ~ Filial Andahuaylas) 27 de agosto de 2010 ales 17:00 horas 9 Resultados de Evaluacion Escrita 27 de agosto de 2019 a las 20:00 horas Fresonacion de Relonos a evaueion oso 10 | cetretdctoopsSobRegensae | eatntode 20194208003 10:00 Andahuaylas) 11 | Absoluoign de reciamos y evaluacionescrita Cee ener ap Ena prone 2 egos WE de BVA TED (Otsan de Recursos Hunanos dl Hosp Sub____| horas ‘TONTRATACION DE PERSONAL ASISTENCIAL BAJO LA MODALIDAD DEL D. LEG. N° 1087, CONTRATAGION ADMINISTRATIO DE ‘SERVICIOS. GAS N= 00220(24SRA - Horta Sub Reglonal De Andahuayle, Andahuayls,Andahuayias, ApurimacINFORME DE CONTROL CONCURRENTE N®coB-2018.0cIse03:SCC ogi 54613, Regional de Andehuayles) Publcacion de Resultados Finales 18. | Enlugar visible de la Oficina de RR HH y pagina web institucional 29de agosto de 2019 a las 18:00 horas 14 | Suscripcion de Contato ‘T partr de 02 de setiombre de 2078, en la Oficina de Recursos Humanos. ‘Sin embargo, durante la ejecucién de servicio de control, el Organo de Control Insiucional emit, el Reporte de Stuaciones Adverses, advitiendo que en el portal del Ministerio de Trabajo no se publcé dicha convocatoria, y que el plazo para la publicecién, tanto en le entidad como en el portal del Ministerio de trabajo, www.empleosperu.gob.pe debe ser diez (10) dias habiles, lo cual fue considerado y corregido por el comité de seleocién, modificando los plazos segin el siguiente detalle: CUADRON.° 2 CRONOGRAMA MODIFICADO Y ETAPAS DEL PROCESO CAS N.° 002-2019-HSRA ‘Aprobacién dela convocstoria ‘de agosto de 2019 Publcacion_ del proceso en Servico Nacional de Empleo 23 de agosto al6 de seiombre de 2018 (Gonvocatoria. Publicaciones dela convocatora por a pagina web de la Insitucién y en obas partes de la instucén, 23 de agosto al 6 de setiombre de 2019 ‘Venta de bases einscripciones (Caja de a institucion Diide sefembre do 2079 Presentacifn dela hoa de vida documenta le personal) y ier de inscipciones 08 10: settembre de 2019 (en mesa de paries del hospital de 6:00 a.m. 2 41:00 pm y de 14:00 p.pm a 16:00 pm Ubicada en el Jr. Hugo Pesce n.” 180 Andahuaylas Gi aa g I ens fora Pere oar ee Evaluacion dela hoja de vide Ty 12 de seliombre de 2018 a pari de fas 8:00 a 16:00 horas rh “| Publeacin de restados de a evaluation dela oja de vida 227° | (apts no eps) y reams, on lugar sible dla Unidad Desarrollo de Recursos Humanos del Hospital y pagina Wed Insttucional 412 de setiembre de 2019 a las 18:00 horas Presentacién de redlamos y absolucién (Mesa de parts del Hospital Sub Regional de Andehuaylas) Ti de seliombre de 2019, de 08:00 a 40:00 horas valuacion Escila (Auditor de la UTEA Filal Andehuaylas 79 de setlerbre de 2019 a las 17:00 horas Resultados de la evaluacion eset 13 de selienbre de 2019 a part de las 20,000 horas rasentacion de reclamas y absolucon de eveluacion escrta Unidad de Recursos Humanos del Hospital Sub Regional de Ancahuaylas 16 de setiombre de 2019 de 08: 00.2 10:00 horas Entrevista Personal (Unidad de Recurso del Hospital Sub Regional de Andehuayles) 16 de setiembre de 20419 a partir de 44.00 horas Publicacion de resultado finales En luger visible dela Unidad de Deserrolo de Recursos Humanos y pagina web institucional 16 de setiembre de 2019, apartrde las 18:00 horas, ‘Suseripedn de Contato ‘A parik de 17 de selimbre de 2079, ena Unida de Desarrolo de Recurso. ‘CONTRATACION DE PERSONAL ASISTENGIAL BAJO LA NODALIDAD DEL 0. EG. Wr 1057, CONTRATAGION ADMINISTRATIVO DE ‘SERVICIOS, CAS N= 0022019HSRA Hoel Sub Roplonal De Ancahuayls,Andahueyias,Andahuayla, ApurinacINFORNE DE CONTROL CONCURRENTE N*c08-2018.0C1sE03:SCC Pagina 813. Humanos.— Fuente: Bases da proceso CAS" 0022018443RA Hache per Comision de Conol El comité de seleccién, quien esta 2 cargo de ejacutar todas las etapas del proceso fue designado mediante Resolucién Directoral n.° 467-2019-HSRA-AND-DE de 9 de agosto de 2019, quedando conformada de la siguiente manera: Presidente: Lic. Adm. Medina Aroe Johel Eulogio Jefe de a oficna Ejecutve de adminstracton Secretario Técnico. ‘Abg, Rivera Ortiz Tulio Robespiere Jefe de la Oficina de Desarrollo de Recursos Humanos, Asistente Técnico Econ, Mori Abanto Fany Jefe de la Oficina Ejecutiva de la Planeamiento Estratégico El presente hito de control comprende la ejecucién contractual que comprende la suscripcion del Contra, la asistencia y permanencia del personal contratado como resultado de la ejecucion del proceso de contratacién CAS n.° 002-2019-HSRA realizado por la entidad del 23 de agosto de 2019 al 17 de setiembre de 2019. V, SITUACIONES ADVERSAS De la revisién y andlisis efectuado a la informacién y documentacion vinculada a la suscripcion de contrato y como resultado de la ejecucién del proceso CAS n.° 002-2019-HSRA, si han identficado las stuaciones adversas que podrien afectar el resultado y el logro de los objetivos, que fueron detallados en el Reporte de Avance Ante Situaciones Adversas n.” 002-2019-OC-HSRA-S603-SCC, del Hito n° 002, notficado mediante oficion.° 171-2019-OCVHSRA de 24 de setiembre de 2018. [Asimismo se ha identificado otras situaciones adversas que podrian afectar el resultado 0 el logro de Ios objetivas, las cuales se exponen a continuacién Falta de registro y control de asistencia del personal contratado, como resultado del proceso de contratacién CAS n.° 002-2019-HSRA, posibilita el reconocimiento y pago de dias que no ccuentan con el sustento correspondiente, en perjuicio de la entidad. ‘Al respecto, como resultado del proceso de contratacion CAS n.° 002-2019-HSRA, las persons que resuitaron ganadores del citado proceso suscribieron el contratos de trabajo con la entidad, 8! 3 de octubre de 2019, con vigencia desde 1 de octubre de 2019 al 31 de diciembre de 2019, respectivamente Por lo que, la Unidad de Desarrollo de Recursos Humanos a través de Control de Asistencia, debié Tegistrar y realizar e| control de asistencia del personal 2 partir da 1 de octubre de 2019, sin GONTRATAGION DE PERSONAL ASISTENGIAL BAJO LA MODALIOAD DEL D. LEG. N° 1057, CONTRATAGION ADMINISTRATWO OE SeRviotas, CAS Ne on220194SRA ~ Hosptel Sub Regional De Andahuayls,Andanuayes,Andohunlo,ApurinaeINFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 008:2018-0C18608-SCC Page 7 do 13 embargo, dicha unidad no realize el registro biométrico ni control de asistencia de algunos trabajadores hasta el 2 de octubre de 2019 horas 3:00 pm, pese que los referidos trabajadores ya venian laborando desde 1 de octubre de 2019, tal como consta en el reporte de marcacion remitdo por eljfe de control de asistencia, los mismos que se deta a continuacién: CUADRO N.° 3 DETALLE DE CONTROL DE ASISTENCIA Y ROL DE TURNOS DEL PERSONAL ASISTENCIAL CONTRATADO BAJO AL CAS N.° 002-2019-HSRA Marcacién de control de | Rol detumnos programados Nombres y apellidos asistencia octubre octubre ‘Observaciones Tassel es] ters ta peter eye ised Quspe Vargas epepetoete? pet Pel [tate xf Edward A Woscoeo Roger P| Pe fae xt Tx Labo Anda Scher peep bal ae xe Tx Naeger wo asistencia. poser | ‘ede acuerdo de Resa AscveRosses x xf) xf} fx |e x]x|x| oes treba desde ta de octtre No regsto su a xfxfxfafa] fx]o] |x| sssemgaaneser a aatauents surpidetumos desde {de octubre No egsv0 su asses apesar ‘ia Gujeno Quan xx] fe] fella] fafa] fx] |x| susaicetumos ‘sabe progrenaco ess {de octbre eh Un xfefelx]x] fe] [ele] e[x fo] Pumetonau a) |e Tore s0 asstenda pest vey Urizo Carhuas x x) x] xfs x segin ol de ues esata programado este 1 de octubre En Laupa FS Tee ee oo a aro uibermo Vista Tao | x [x [x 1x xxx te fe xxx Woregiavo so aston a pesar Deve Overes Rive xfefel [xf [xfafafefelx] fa] [x | svetce mms stab progranado desde {de och Eide ziniga Manno [x [x fx Te ee a rele ‘Yori Bryan Arendt xlefe x fx} [x] x[x «fel Ramiez Dots Otte Coorsapa Tx x [x [x {x} To EPe[epele z Mantel Osezo Lute xf Txt txt Tal ef fet ot Te PacaMMagastuare Ta fxlx[x| |x| fxfelx|x[x|x] [el |x amos Fem, Hueran Mondego [x La be Dx zislelslele ran ere: Repote de cool da wisn y Role progaracn aston Hache port Canin de conta, De acuerdo a los hechos descritos en el cuadro que antecede, se advierte que el personal, Rosa Ascue Rosales, Yulisa Arias Silvera, Julia Quijano Quijano, Evelyn Urquizo Carhuas y Delia Olivares Rivera, contratado bajo la modalidad de D Leg 1057 (CAS N.° 002-2019-HSRA), no se ha registrado en el rel] biométrico ni marcé su asistencia, no obstante que, de acuerdo al rol de turnos 1, LEG. Nr 1057, CONTRATACION ADMINISTRATIVO DE ‘GONTRATACION DE PEREONAL ASISTENGIAL BAJO LA HODALIDAD Andahuayas,Andehuayas, Apurimac SERVICIOS, CAS. 002.2019HERA - Hospal Sub Regional De AncahunINFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° cOB-2018-0cIs#03:SCC Pagina 019. se encontraba programado su asistencia desde 1 de octubre de 2019, acciones oon los cuales se posibilta el reconocimiento de pago de dias que no cuentan con el sustento correspondiente, en petjucio de la Entidad La situacion advertida transgrede la normativa vigente. Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1057 que regula el régimen especial de contratacion ‘administrativa de servicios, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 075-2008-PCM de 24 de noviembre de 2008 y modificado mediante decreto supremo n.° 065:2011-PCM de 26 de julio. de 2011. Articulo 6° Jornada semanal maxima. El nimero de horas semanales de prestacién de servicios no podra exoeder de un maximo de cuarenta y ocho horas de prestacién de servicios por semana, las entidades contratantes deben velar por al estito cumplimiento de esta disposicién y adoptar las medidas correspondientes con sa finalidad, entre elas la reduccién proporcional de la contraprestacién por el incumplimiento de las horas de servicio semanales pactadas en el contrato 0 la compensacién con el descanso fisico por la prestacién de servicios en sobre tiempo. Reglamento interno de los servidores civiles - RIS del Hospital Sub Regional de Andahuaylas, aprobado mediante Resolucién Directoral n.° 499-2019-HSR-AND-DE de 2 de sotiembre de 2019, CAPITULO V DE LA JORNADA Y HORARIO DE TRABAJO Articulo 25° Jornada y horario de trabajo () Personal contratado por CAS (DECRETO LEGISLATIVO N.° 1057) () Para el personal asistencial. ‘Se programara de acuerdo a las necesidades del servicio hospitalario, siendo el horario segun ‘cortesponda cubrir los tumas de los servicios, no podar ser menor a trente y sies (36) horas ‘semanales o clento cincuenta (150) horas mensuales. En esta jornada est comprendido el trabajo. de guardia, de conformidad con las normas generals que regulan la carrera de profesionales de la Salud y trabajo Técnico y auxilar asistencial de salud Tipode jomada Guarda Hors Cisne e700 a 19:00 horas aan De 08:00 a 20:00 horas Noauna De 19:00 a07:00 horas De 20:00 08:00 horas ane 007-00 a 1:00 horas. Ontinara De 08:00 a 14:00 horas eid De 18:00 a 1800 horas ‘ONTRATACION DE PERSONAL ASSTENGIAL BAJO LA MODALIDAD DEL D. LEG. N" 1057, CONTRATACION ADMINISTRATIVO DE: ‘SERVICIOS, CAS N= 002 20194HSRA.- Hoes ub RegonalDe Andahuayls,Andahueylas,Andehuayas, ApurErac|NFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 008:2018-0018608-SCC Pagina 9d 13 Los horatios diferentes a la jornada laboral establecdos, tanto para el personal nombrado y contratado por CAS, deben curplr lo siguientes requistos. + Debe rogitse por estita necesidad del servicio debidamente fundamentado, « Debe estar autorizado por la ofcina de administracin. be) CAPITULO VI, DE LA ASISTENCIA Y PUNTUALIDAD Articulo 28° asistencia. El responsable de remuneraciones a través de control de asistencia de la Unidad de Desarrollo de Recursos Humanos, es el responsable de controlar, supervisar@ informar del registro de asistencia y puntualidad de los funcionarios, crectivos y servidores del HSRA siendo responsable de las falas al respecto exclusivamente el que omit lo dispuesto Para el registro y control de asistencia, se tomara en cuenta el siguiente’ a) Los servidores del HSRA deben concurir puntualmente, 2 trabajar observando los horarios establecidos, registrar personalmente si ingreso y salida mediante los sistemas de control cigital establecidos 0 el que haga sus veces, salvo las exoneraciones de regisro de asistencia autorizados conforme a las normas interes. b) Deben presentarse en su puesto de trabajo inmediatamente después de haber registrado su asistencia, ) Es responsablidad de los jefes inmediatos hacer cumplir las normas de permenencia y puntualidad; en caso que el jefe inmediato simule la justficecién de las ausencia del server, la responsabilidad recaera también en él, haciendo acreedores de la medida disciplinaria () Articulo 30° inasistencia 2) Se considera inasistencia la no concurrencia al Centro de trabajo sin ustticacin, el reitero entes de la hora de saa sin autorizacin respectva del jefe inmediato, ola omision del registro de ingreso ylo salida, ) La inasistencia injustiicada, no solo dan lugar a los descuentos correspondientes, siendo sujato ‘a sancién disciplinaria de acuerdo a la normativa vigente y a los procedimientos administrativos establecidos. bo) ‘Articulo 32° Registro de ingreso ~ salida y control de asistencia. TONTRATACION DE PERSOWAL ASISTENGIAL BAJO LA MODALIDAD DEL D. LEG. N° 1057, CONTRATAGION ADNINISTRATIVO DE ‘SERVICIOS. CAS N* 00220{S45RA - Hostal Sub Reglonal De Andahuaylas, Andahuayias,Andbhuayas, ApurmacINFORME DE CONTROL CONCURRENTE N® £08 z019.0c1560996C Pina 10 do 13 La Unidad de Desarrollo de Recursos Humanos es la responsable del contro diario de asistencia y puntualdad de los servidores de la entidad, el contol de la permanencia es sus puestos de trabajo es responsabilidad de jefe inmediato La situacion expue sustento correspondiente, en perjuicio de | posibilta el reconocimiento y pago de dias que no cuentan con el ntidad, VI. DOCUMENTACION VINCULADA AL CONTROL CONCURRENTE. La informacion y documentacién que la Comisién de Control ha revisado y analizado durante el desarrollo del servicio de Control Concurrente al ultimo hito de control *Ejecucién contractual’, se encuentra detaliada en el Apéndice n.° 1. La stuacién adversa identiicade en el presente informe se sustenta en la revision y andlsis de la documentacidn e informacion obtenida por la Comision de Control, la cual ha sido sefialada en la coondicién y se encuentra en el acervo documentario de la Unidad de Desarrollo de Recursos Humanos. Vil, INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS Durante la elecucién del presente servicio de Control Concurrent, la comisi6n de control emité el Reporte de Avance Ante Situaciones Adversas n.° 002-2019-OC/5808/SCC, que fue emitdo al Titular de la Entidad con oficio n.” 171-2019-0CIHSRA de 24 de setiembre de 2019, con la situacion adversa siguiente: 4. La administracién del Hospital Sub Regional de Andahuaylas, no suscribié el contrato, con los postuiantes que resultaron ganadores del concurso CAS n.° 002-2019-HSRA, ni comunico la postergacion, afectando la transparencia del proceso. ‘Al respecto, la Entidad no ha informado a la Comision de Control las acciones preventivas y Correctivas adopladas respecto de las situaciones adversas comunicadas, por lo que las mismas subsisien en (apendice n.* 02) Vill, INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES De la informacién remitida por la Entidad, se advierte que se han adoptado acciones preventives y correctivas respecto de las situaciones adversas contenidas en los informes de Hitos de Control anterior. IX, CONCLUSIONES 4. Durante la realizacin de los servicios de Control Concurrente a la ejecucién contractual del proceso de contratacién pdblica CAS N.° 002-201S-HSRA, se han advertido las situaciones adversas que podrian afectar el resultado o el Jogro de los objetivos, de “Contratacién de personal asistencial bajo la modalidad del D. LEG n.° 1087, CAS N.° 002-2019-HSRA" las cuales han sido detalladas en el presente informe. ‘TONTRATACION DE PERSONAL ASISTENCIAL BAJO LA HODALIDAD DEL 0. LEG. N” 1057, CONTRATAGION ADHINISTRATWVO OE SERVICIOS. CAS N* 002.2019H5RA.~ Hospital Sub Reglonal De Andahuayls,Andaheyas, Ancanunles, ApurimacINFORWE DE CONTROL CONCURRENTE N° £08 2018.0<15603:8¢C Peésgjna tt do 18 2. Asimismo, subsisten situaciones adversas identiicadas en los Reportes de Avance Ante Situaciones Adversas, detalladas en el punto VIl del presente informe, respecio de las cuales la entidad no edopt6 medidas preventivas y correctivas a la fecha de la emisin de este informe de Control Conourrente, X, RECOMENDACIONES Hever de conocimionto al Tiular de la Entidad que durante el presente informe de Control Concurrente, el cual contiane las situaciones adversas identificadas como resultado de servicio de Control Concurrente a la "Ejecucién contractual del proceso de contratacién CAS N.* 002-2019- HSRA', con lafinaidad de que se adopte las aociones preventivas y correctivas que correspondan, en al marco de sus competencias y obiigaciones en la gestién institucional, con el objetivo de asegurar la conformidad del proceso, el resultado o el logto de los objetivos del proceso de coniratacisn del personal asistencial bajo la modalidad del 0. Leg n.° 1067, CAS N.° 002-2019- HSRA. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Organo de Control Insttucional, a través del Plan de Accién, las acciones preventivas 0 correctivas que implementen respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente informe de Control Concurrente ‘Apurimac, 18 de Octubre de 2019 (Loo ‘SAAVEDRA ROBLES SILVESTRE ROMAN ARAPA BEATRIZ ‘Supervisor sJefele Comision Comision de Control Comisién de Control “SAAVEDRA ROBLES SILVESTRE Jefe de Orgeno Institucional del (ia) Hospital Sub Regional De Andahuayias ‘GONTAATACION DE PERSONAL ASISTENGIAL BAJO LA MODALIDAD DEL 0. LEG. N* 1057, CONTRATACION ADMINISTRATIVO DE ‘SERVICIOS. CAS N° 00220{6H5AA - Hospital Sub Reglonal De Andanuayls, Andahuaylas,Andahuayas, ApUrMaC|NFORME DE CONTROL CONCURRENTE N* 0:2018-0018609-S6C Pogina 24019 APENDICE N° 4 DOCUMENTACION DE INFORMACION QUE SUSTENTAN EL INFORME DEL CONTROL CONCURRENTE. Falta de registro y control de asistencia del personal contratado como resultado del proceso de contratacion cas n.° 002-2019-hsra, postbilta el reconocimiento y pago de dias que no cuentan con el ssustento correspondiente, en peruicio de la entidad Ne Documento ‘Acla de constatacion de registro y control de asistencia del personal contratado bajo la 1 | medalided de Conirato Adminisratvo de Servicios CAS N.° 002-2019-HSRA del Hospital Sub Regional de Andahuay/as. Informe n.° 245-2019-JCA-UPIHSR-AND, mediante el cual nos remite 17 contratos 2. _| susctios por el jefe de Unidad de Desarrollo de Recursos Humanos, con los ganadores de CAS N.* 002-2018-HSRA Informe n.> 253-2018-JCA-UPIHSRAJAP, mediante el cual nos remite el reporte de | 3. | control de asistencia y rol de turnos del personal contratado mediante CAS N.° 002- L 2019-HSRA. APENDICE N.° 02 INFORMACION DEL REPORTE DE AVENCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS, HITO 1 Y 2.CIONES Docurrento de Estado de a 5 laEntidad | Acciones preventvas y N Situacion Adversa Sacaeones ee oF adoptadas: tel HITON.” 02 Er ttular de la entidad con memoréndum n° 571- La administracién del Hospital Sub 2018-DE-HSRA-AND Regional de Andahuayias, 10 ispuso al director de suscribié el contrato, con. los ‘administracion tomar las postulanies que _resutaron | Memordndum | acciones inmetiatas, sin | Subsite la +. | ganadores del concurso CAS 1° | n.* 571-2019. | embargo pese que se ha | stuacién (002-2019-HSRA, ni comunico la | DE-HSR-AND | requerido sobre acciones | avers ppostergacion, afectando a la adopladas al director de Iransparencia del proceso. ‘administracién no se tene ninguna respuesta a la fecha de la emisién del | presente informe, HITON. OF Ta contralacion de personal ‘Arie esta siuacién Te asistencia baja la madaidad del. | tppmrandum | Somision del proceso de 4 | bea. nt 1057, Contatacon | HOmEomon ta, | selecrién dela | no subsste ‘Adiminisvave de Servicios CAS n° | fican’p apy | Somvocatoria ha. tomado 002-2019-HSRA, no fueron Jas acciones de ampliar el publicadas en el _apicatvo piazo por 10 dias para la ‘GONTRATACION DE PERSONAL ASISTENCIAL BAJO LA MODALIDAD DEL D. LEG. N° 1057, CONTRATAGION ADMANISTRATWVO OE ‘SERVICIOS, CAS N° 00220/94HSRA - Hora Su Reglana De Andahuaylas, Andahuayls,Andahuayas, ApurimacINFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 008-218-0C18803-S0C Pagina 30013, informatico del Ninisterio de pubicacion por el porial ‘Trabajo y promocién del empleo, y ‘web dol Ministerio de ‘oportunamente en el portal trabajo insttucional asi como por otros medios, afectando ala transparencia del proceso ‘GONTRATAGION DE PERSONAL ASISTENGIAL BAIO LA MODALIDAD DEL D. LEG. N° 4057, CONTRATACION ADMANISTRATIVO DE Sehvistog, CASH. o12-20{9HSRA ~ Hospital Sub Regional De Andshuayls,Andahueyes, Andohunlas, Apuriraecy Gobierno Regional de Apurimac pw i Hospital Sub Regional de Andahuaylas “A¥io de la lucha contra la corrupcién e impunidad” orasmpurinae Andahuaylas, 18 de octubre 2019. Oficio N* 193-2019-OCl-HSRAVAP- Sefior Adler Wylliam Malpartida Tello Director Ejecutivo Hospital Sub Regional de Andahuaylas Ciudad ‘ASUNTO Comunicacién de informe de Control Concurrente n.° 008-2019-OCV 5603-SCC REFERENCIA + a) Articulo 8° de la Ley N.* 27785 Ley Orgénica del Sistema Nacional de Control y de loa Contraloria General de la Republica b) Directiva n° 002-2019-CG/NORM "Servicio de Control Simultaneo” aprobada mediante Resolucién de Contraloria n.* 115-2019-CG de 28 de marzo de 2019, Me dirjo a Ud, en el marco del dispositvo de la referencia, que regula el ejercicio de control simultaneo que establece la comunicacién al titular de la Entidad o responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de situaciones de la existencia de situaciones adversas que afectan o podrian afectar a continuidad del proceso, el resultado 0 el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopte oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan. Sobre el particular, de la revisién de la informaci6n y documentacion vinculada a la "Contratacién de personal asistencial bajo la modalidad de D. Leg N.° 1057, Contratacion Administrativo de Servicios, CAS N.° 002-2019-HSRA” Comunicamos que se emitido €l informe de Control Concurrente n.* 008-008-2019-OCI/5603-SCC, que se adjunta al presente documento. En tal sentido, solicitamos remitir a este Organo de Control institucional, el Pian de Accién correspondiente, en un plazo de ciez (10) dias habiles contados a partir del dia siguiente habil de recbida la presente comunicacion. Es propicio la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracién. Atentamente, Jr, Hugo Pesce N° 180, - Andahuaylas — Apurimac ~ Perd Teléfono (083) 42-1020 ‘worn hosplelandahuevias.aob pe Fampege: Hocpital Sub Regional De Andahuayia{tog Gobierno Regional de Apurimac a) i Hospital Sub Regional de Andahuaylas “se ““Afio de la lucha contra la corrupci6n e impunidad” berry al Andahuaylas, 18 de octubre 2019. Oficio N° 193-2019-0C-HSRA/AP Sefor: Adler Wylliam Malpartida Tello Director Ejecutivo Hospital Sub Regional de Andahuaylas Cludad ASUNTO Comunicacién de informe de Control Concurrente n.° 008-2019-OCV/ 5603-SCC REFERENCIA a) Articulo 8° de la Ley N.° 27785 Ley Orgénica del Sistema Nacional de Control y de ica Contraloria General de la Republica ) Directiva n° 002-2019-CG/NORM "Servicio de Control Simultaneo" aprobada mediante Resolucién de Contraloria n.* 115-2019-CG de 28 de marzo de 2019, Me dirijo a Ud. en el marco del dispositivo de la referencia, que regula el ejercicio de control simultaneo que establece la comunicacién al titular de la Entidad 0 responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de situaciones de la existencia de situaciones adversas que afectan o podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado 0 el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopte oportunamente las acciones preventivas y ‘orrectves que correspondan, Sobre el particular, de la revisién de la informacién y documentacisn vinculada a la ‘Contratacién de personal asistencial bajo la modalidad de D. Leg N.° 1057, Contratacién Administrativo de Servicios, CAS N.° 002-2019-HSRA” Comunicamos que se emitido @l informe de Control Concurrente n.* 008-008-2019-OCI/5803-SCC, que se adjunta al presente documento, En tal sentido, solctamos remitir a este Organo de Control Institucional, el Plan de Accién correspondiente, en un plazo de diez (10) dias habiles contados a partir del dia siguiente habil de recibida la presente comunicacién, Es propicio la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracién. Atentamente, Pond Teléfono (083), Hospital Sub Regional J, Hugo Pesce N° 120, - Andahuayi wiv hospitalandah